（会计学专业论文）中国藏区交通建设的新制度经济学初探.pdf

摘要y 7 7 王9 2 摘要 由于历史、宗教、民族等方面的原因，中国的“藏区”很自然的 成为逄中国乃至全世界都非常关心的课题。为了改善藏区目前的经济 落后状况和更好的开发矿产和生物资源以及保障政治和社会稳定，加 强交通基础设施建设必然是重中之重。 藏区的交通建设必然需要制度创新。诱制性制度变迁和强制性制 度变迁是制度变迁的两种模式。现实中的制度变迁总是诱制性和强制 性相结合。当个体和组织的盈乖j 性行为满足不了社会对制度的需求， 就需要由国家通过强制性行动来补充不足；反之，国家的强制性制度 变迁往往先由个体和组织韵自发性创新行为，然后得到政府的认可并 推广或强审q 执行。y 藏区交通建设的首要任务是建立以诱致性制度变迁为主导的基本 思想。这就需要藏区人们在进一步认识到交通建设的重要性基础上， 冲破传统观念和旧思维的约束，自力更生，营造出一个有藏区特色的 市场机制。 针对减区交通建设投融资的特殊性，可以采取传统融资和非传统 融资两种方式进行融资。传统融资既需要藏区政府在政策上和法律上 给予保障，又需要加强公路基会的管理和完善管理制度。非传统融资 主要可以包括b o t 、公路股票与债券、经营权转让、土地特许经营 丌发、抽取旅游收入等方式。 地方政府在强制性制度变迁一f 一的起着重要作用。为了加快制度创 新的进程，需要和央政府进一步理顺和地方政府的关系，使其关系走 向制度化、法制化。还要加快减区政府职能转变的进程，使市场竞争 和合作成为促进地区经济发展的重要手段。 关键词：瘸医，交通速磕，制度委迁 a b s t r a c t a b s t r a c t b yr e a s o no fh i s t o r ya n dr e l i g i o na n dn a t i o n ，t h et i b e to f c h i n ah a s b e c o m eav e r yi m p o r t a n t t o p i ci n t e r e s t e db y t h ep e o p l eo fc h i n aa n dw o r l d i no r d e rt oa m e l i o r a t et h et i b e t sb a c k w a r d l ye c o n o m i c a lc o n d i t i o n 、w e m u s ta d dc o n s t r u c t i n go ft r a 艏cb a s i ci n s t e d l a t i o n i ti s n e c e s s a r yt o e x p l o i t st h eo r ea n d l i f er e s o 蝴a n dt op r o t e c tt h es t a b i l i t yo f p o l i t i c sa n d s o c i e t y t h et r a f i l ec o n s t r u c t i o n so ft i b e tm u s tb ei n n o v a t e do nr e g i m e t h e r ea r et w om o d e lo fr e g i m et r a n s i t i o n 0 n ei si n c i t i n gt r a n s i t i o n t h e o t h e ri se n f o r c i n gt r a n s i t i o n 1 1 1 er e g i m et r a n s i t i o ni nt h er e a l i s mj sa l w a y s t h ec o m b i n a t i o no ft w om o d e l s i ft h ep r o f i t i n ga c t i o no fi n d i v i d u a la n d o r g a n i z a t i o n c a n n o ts a r i s f yt h es o c i e t y ，t h es t a t em u s t r e p l e n i s ht h er e q u e s t b ye n f o r c i n ga c t i o n ；a l b e i t ，t h ee n f o r c i n gt r a n s i t i o ni si n c i t e db yi n d i v i d u a l o r o r g a n i z a t i o n t h ec h i e fm i s s i o no ft i b e tt r a f f i cc o n s t r u c t i o ni s b u i l d i n gu pa t h i n k i n g ，w h i c hi sc e n t e r e dw i t hi n c i t i n gt r a n s i t i o n p e p l ei nt i b e tm u s tb e a w a r eo ft h e i m p o r t a n c eo ft r a f f i cc o n s t r u c t i o na n db r e a kt h r o u g ht h e t r a d i t i o n a lc o n c e p t i o n i nt h r o u g h o f w o r k i n gb yt h e m s e l v e s ，t h et i b e tw i l l b u i l du dt h em a r k e t i n gm e c h a n i s mw i t ht h ef e a t u r eo f t i b e t i na c c o r d a n c ew i t ht h e s p e c i f i c i t y o ft i b e tt r a f f i cc o n s t r u c t i o n p e o p l eo ft i b e tm a ya d o p tt r a d i t i o n a la n du n t r a d i t i o n a lf i n a n c i n g t i b e t g o v e r n m e n ti n t h e a s p e c t o fp o l i c ya n dl a ws h o u l de n s u r et r a d i t i o n a l f i n a n c i n g u n t r a d i t i o n a lf i n a n c i n gp r i n c i p a l l y i n c l u d e s b o t ，h i g h w a y s t o c k ，h i g h w a yd e b e n t u r e ，t r a n s f e ro fm a n a g e m e n tp o w e r ，c h a r t e r e d e x p l o i t o nl a n d ，a n dc o l l e c t i o nf r o mr e v e n u eo f t o u r i s m l o c a l g o v e r n m e n ti sv e r yi m p o r t a n ti n t h e p r o c e s s o fe n f o r c i n g t r a n s i t i o n i no r d e rt o s p e e d t h e p r o c e s s o fi n s t i t u t i o n a ii n n o v a t i o n c e n t e r e d g o v e r n m e n t m u s td e a lw i t ht h e r e l a t i o n s h i p w i t hl o c a l g o v e r n m e n ta n dm a k et h i s r e l a t i o n s h i p m o g ei n s t i t u t i o n a la n d l a w n y l o c a lg o v e r n m e n ts h o u l da c c e l e r a t et h ep r o g r e s so f f u n c t i o n a lt r a n s f e ra n d m a k e m a r k e t i n gc o m p e t i t i o nb e c o m i n g a ni m p o r t a n tm e a n st oe x p e d i t et h e l o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：t i b e tt r a m cc o n s t r u c t i o n t r a n s i t i o no f r e g i m e 北方交通大学硕士学位论文 1 总论 1 1 写作的背景和目的 由于历史、宗教、民族等方面的原因，中国的“藏区”很自然 的成为一个全中国乃至金世界都非常关心的课题。笔者以此做为硕 士毕业论文的研究对象并非是为了“赶时髦”，而是因为在与导师共 同研究的过程中，特别是在亲身对四川藏区实地考察之后，发现“藏 区”作为一个特殊区域，在经济状况、人民生活、地理条件等方面 确实与中国的其他省份有显著的不同。这是这些差异，使得藏区有 着广阔的研究空间，尤其是中央提出西部大丌发的宏观背景下，如 何加快减区制度的改革创新，改善藏区落后的经济状况，提高人民 的物质生活水平，达到缩小差距、共同富裕的目标，更加大了研究 减区的必要性和紧迫性。 藏区作为一个政治实体或经济实体，包含了许多内容，如工业、 农业、旅游业、财政等等。笔者不可能都全面的深入的研究，而只 能寻找一个突破口。那么，交通建设是再合适不过了。常言道“要 想富，先修路”，鉴于藏区目的的落后状况，经济要发展，交通建设 必然是重中之重。因为藏区丰富的矿产和生物资源必须以交通运输 为先导爿能的得到更好的开发利用；而且三大产业的结构优化调整， 同样迫切需要以交通基础设施建设为| j i 提；更重要的是交通设施的 不断建设与完善是保持政治和社会稳定的基本保障。 鉴于上诉两点，笔者将藏区的交通建设作为了研究的基点，希 望在此基础上，能够进一步发展和深入，揭示耳i 】 臧区交通建设制 度的现状及其弊端，运用新制度经济学中的制度变迁理论，为减区 交通的制度建设提出自己的建设性意见，并最终为减区的发展作 自己微薄的一点贡献。 1 2 考察地的选择 在解释为什么选择四川省阿坝减族自治州作为此次研究的实地 考察地之i 讨。有必要对“减区”这个概念范畴解释一卜+ 。当人们捉 总论 到t t 藏区”时，经常有人理解为指的就是西藏。但实际上，“藏区” 的行政区域远不仅仅就一个西藏，还包括与西藏相对应的“东部藏 区”。东部藏区，即历史上分别称为“康巴”、“安多”、“嘉绒”的藏 区。在地理位置上，东部藏区大体跨横断山一一三江源一一青海湖 以东一线。从行政区划上看，东部藏区共计有1 0 个民族自治州和2 个民族自治县，分别是：四j i l 省的甘孜藏族自治州、阿坝藏族羌族 自治州、木里藏族自治县；青海省的玉树藏族自治州、海南藏族自 治州、海北藏族自治州、果洛藏族自治州、黄南藏族自治州、海西 蒙古族藏族自治州；甘肃省的甘南藏族自治州、天祝藏族自治县： 云南省的迪庆藏族自治州。不计青海省的海西蒙古族藏族自治州， 东部藏区国土面积7 7 3 万平方公里，加上西藏自治区1 2 0 万平方公 晕，藏区的总面积接近2 0 0 万平方公里，占全国总面积五分之一强。 这更说明藏区对于全国整体经济走势，起着至关重要地作用。 那么，考察地是西减好，还是东藏好昵? 我们不妨做个比较。 由于自然、历史和社会、人文等多方面的原因，东部藏区的经济社 会发展，不仅十分地明显落后于东部沿海地区，而且也大大落后于 西部其他地区，即使与西藏相比也明显落后。通过有代表性的全国 摄重要的东部藏区四川藏区与函藏若干年份经济增长的比较， 大家可窥一斑。( 见表1 1 ) 表l 一1 西藏与四川藏区若干年份经济增长比较单位：亿元 年份西藏四川藏区 1 9 6 5 2 8 8 ( i 。农业总产值)2 3 0 ( i ：农业总产值1 1 9 8 9 9 8 5 ( i ：农业总产值) ii 0 6 ( i 农业总产值) 1 9 9 0 10 2 4 ( i ：农业总产值) 1 i 0 9 ( 1 农业总产值) 1 9 9 l 2 5 0 0 1 国内生产总值12 0 4 0 ( 国内生产总值) 1 9 9 6 6 4 5 3 ( 团内生产总值) 5 1 7 4 ( 团内生产总值) 1 9 9 8 9 1 0 0 ( 刚内生产总值、6 1 0 0 ( 国内生产总值) ( 资料来源：根据相关统计和调查数据整理) 东部减区的游历叮以归纳为以下几点： ( 1 ) 基i i i i 薄弱，城市化进程极度缓慢。迄今，整个东部减区还 没有一座“标准”的县级市，城镇规模小，基础设施匮乏、落后。 械止1 9 9 8 年术，u q 川省阿坝藏族羌族自治州州府所在地的马尔康 县，城镇人口只有2 0 0 0 0 ：在东部藏区最大的县城四川省f r 孜 减族自治州州府所拍：地的康定县，城镇人口也不足4 0 0 0 0 。在东部 减区，没有大中型酬柯工业企业和有实力的商贸企业，传统的国营 2 北方交通人学硕士学位论文 森工企业自1 9 9 8 年以来也因实施“天然林禁伐令”和“天然林保护 工程”而停业转产；县区工业产值低，很多地方甚至没有工业、商 业，仅以土地( 农林牧渔业) 为财政收入来源，这也是县乡两级财政 陷入困境的主要原因：许多地方的农村经济状况恶化，被人们称为 “大债村”。 ( 2 ) 人口分散，商贸金融发展缺乏支撑。东部藏区地域辽阔， 人口密度低，山峦河谷阻隔使人口难以集中，平均每平方公里人口 密度只有5 4 4 人，因而市场发展所必须的人口基础薄弱；商贸落后， 没有区域性的商品交易和批发市场，没有一定规模的集贸市场和商 品交易会，缺乏有实力的商贸公司。1 9 9 8 年，四川省藏区的阿坝、 甘孜两州的社会商品零售总额分别为8 2 l 亿元和7 5 3 亿元，居全 省末位，而排名倒数第三的革命老区巴中地区( 2 0 0 0 年1 2 月撤区建 市) 为2 0 5 8 亿元，可见差距之大。东部藏区金融机构数量少，投资 不足，加之近年来国有银行分支机构向中心城市收缩，导致东部藏 区不少民族县域出现“金融真空”，致使区域经济发展缺乏必要的金 融支持。 ( 3 ) 政策力度不足，欠缺统一协调。位于雅鲁减布江中游的拉 萨、f l 喀则一带，历来是藏区的政治、文化中心，东部减区则以其 人口和经济份额在整个藏区占有重要位置。历史上，东部藏区的经 济水平曾长期高于西部藏区，但1 9 8 0 年代以后东部减区的发展就逐 渐滞后了。其中的一个重要原因，就是东部减区没有充分享受到给 予西藏的各种援助以及优惠政策。截止1 9 9 0 年，四川藏区的经济增 k 仍高于西藏，但自1 9 9 1 年以来，西藏的经济发展j 1 ：始明显快于东 部减区，到1 9 9 8 年，西藏国内生产总值为9 1 亿元，四川藏区为6 1 亿元，已棚差3 0 亿元。1 9 8 0 年以来，中央先后几次召丌硒藏工作 鹰谈会，巾央及内地各省市从人力、物力和财力等多方丽援助西藏， 兴建了一大批工程项目；第三次西减工作座谈会后，全【目支援西减 建设_ 1 一私16 2 项，实际投资3 0 多亿元；而东部藏区堪镎与西藏的民 族文化习俗一致、经济结构相同、地理环境相似、社会发育处于f d _ 。水i f ，但因为行政隶属的不i 司，缺乏一利，有机咖凋的整体规划， 便未能同样享受到给予谣藏的各种援助以及优惠政策。 总之，无论是基于生态环境保护和可持续发眨的k 远考虑，还 是基于民族团结和社会安定的挫体国家利益，抑或p 华民族伟大复 兴的战略目标，东部藏区的发展状况都是至关重要的。 所以，为了使本篇文章能够对于减区交通更有说服力以及考虑 总论 到调研的成本，笔者选择了对四川省的阿坝藏族羌族自治州藏区进 行了实地考察。在2 0 0 1 年暑假的将近一个月的调研过程中，笔者跟 随导师共走了阿坝i , i1 3 个县中的8 个县，每天白天坐车从一个县到 另一个县，顺便将个县的公路能走到的都走到，力争在视觉上有一 个全面的直观的认识，收集了大量珍贵的照片和地质样本。晚上或 者下午我们还要与当地的主管交通和经济的领导座谈，与他们进行 交流，认真的听取了他们对于交通建设的认识和看法，收集了许多 书面上不能反映的资料。当我们回到北京的时候，我们收集了整整 两大箱的资料。 1 3 理论和方法 本文采用的理论基础主要是新制度经济学中的制度变迁理论， 通过分析和比较两种制度变迁方式，在结合藏区交通的实际情况， 提出自己对于藏区未来交通制度创新的一些设想。至于所采用的研 究方法，则主要是比较法。不但包括两种变迁方式的比较，还包括 藏区交通制度的历史、现实、未来的比较。而对于资料的收集和数 据的处理，则更多的采用了统计学中的图表法、预测法等等。 在这里，笔者认为对于新制度经济学有必要先做一下解释。制 度经济学并不是一门新兴的学科，它已经有着悠久的历史，但在不 同的历史时期，形成了不同的制度经济学流派，即旧制度经济学派、 新制度经济学派和新兴制度经济学派。而关于制度及制度变迁，学 者们山于自身经验或理论结构的差异，以及选择的切入点或观察角 度不同，得出的看法并不尽一致。 首先来看旧制度经济学派，其代表人物儿勃伦认为，制度不过 足人们思想和习惯长期积累的产物，它直接与人们的心理活动十 | 关。 凶此，制度变迁其实就是人们为适应外界环境的变化而做h 的心删 方面的调整和改变。进步的制度变迁并非必然，这取决于礼仪价值 的包容程度或者说社会对制度演变要求的理解和适应能力。新制度 经济学派对制度的认识同样停留在社会心理、行为动机、思维方式 等表现上，仅仅对制度变迁的考察强调了进化主义和整体 三义。从 某种意义上来晚，新制度经济学与制度经济学并没有根本性的不 同，他们只不过用演进的、整体的方法研究制度。他们提 l j ，植根 f 社会文化背景的制度必须随不断变化的环境而演进，必须充分体 现经济体系永远处于变动之中的特性。 4 北方交通人学硕十学位论文 而新兴制度经济学理论，作为本篇论文阐述问题的理论基础， 与前两种却有着显著的不同。其“新”主要体现在将制度分析置于 新古典的分析框架下，如科斯在其关于新制度经济学一文中说： “他们( 指新兴制度经济学家) 利用正统经济理论去分析制度的构 成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。”他 们的主要观点是，制度供给和需求的非均衡是导致制度变迁的原因， 而从非均衡到重新均衡则是制度变迁的过程。原先的制度均衡状态 之所以被打破有技术的进步、意识形态的转变、其他制度安排的变 化等方面的原因，但最根本的是潜在获利机会的出现。由于这种潜 在收益在原有制度框架下无法实现，为了获取潜在收益，一些人就 会采取行动克服制度障碍，进行制度创新，从而实现制度变迁，促 使制度的供需重新达到均衡，这就是制度变迁的动力机制。 值得一提的是，作为新兴制度经济学派的代表人物和制度变迁 理论研究方面的权威，诺思近年来的对制度变迁的新的探索，代表 着制度变迁研究的新的趋向。诺斯认为：“制度是一个社会中的一些 游戏规则，或者，更j 下式的说，制度是人类设计出来调节人类相互 关系的一些约束条件。”制度变迁是指制度的替代，转换和交易过程。 制度变迁的类型，根据研究目的的不同可以又不同的划分，最常见 的分类也就是不问所采用的观点就是分为诱致性制度变迁和强制性 制度变迁。 诱制性制度变迁是指现行制度的变革或新制度的创造，是由于 个人或团体为响应获利机会而自发倡导组织和实行的，是由“利益” 所“诱导”而产生。强制性制度变迁是指山政府或其他组织通过法 律法令和行政命令而强制推行仃勺制度变迁。对j ：两种制度变迁方式 的具体要求条件和比较优势，笔者将在第二章详细阐述。 仇有一点需要声明：为了本文论述的方便，笔者将前两种学派 并归为旧制度经济学派，而将新兴制度经济学派简称为新制度经 济学派。实际一 ：，好多学并出足这样划分的。 1 4 章节安排及概要 本文的主体将山三部分构成。第一部分，也就足第：二章，足对 作为本文理论基础的新制度经济学的制度变迁理论进行详细阐述。 先介绍了一f i 国新制度经济学理论的产卜背景；接荇分别讲述了诱敛 性制度变迁和强$ 1 j f e $ 1 1 度变迁的各自优势和不足，并在此基础上对 总论 二者进行了详细的比较；最后将制度变迁理论应用到中国的渐进式 改革上，剖析了渐进式改革过程中两种制度变迁方式的体现。 第二部分，也就是第三章，主要阐述了藏区交通制度安排现状 及其变迁的必要性。首先是对阿坝州行政区划及自然条件和阿坝州 交通建设和运输现状作了一个简单描述；接着通过大量的数据分析 和图表分析论述了交通发展对社会经济的推动作用；然后分析了阿 坝州交通建设的现行制度安排的一些优点和弊端；最后是通过预测 社会经济发展趋势及公路运输面临的形势与任务，说明研究出能够 真正解决目前藏区交通落后状况的有效的新的交通建设制度是非常 必要和紧迫的。 第三部分，也就是第四章，提出了笔者对于藏区交通建设制度 变迁的初步设想。首先是要建立以诱致性制度变迁为主导的基本思 想，主要包括树立减区人民的市场意识和营造有藏区特色的市场机 制；其次要刨造藏区交通建设的投融资新制度，本文是在借鉴国外 先进经验的基础上提出了几点加快藏区交通建设投融资改革的主要 措施：最后笔者从经济学中的需求和供给角度分别阐述了地方政府 在强制性制度变迁中的重要作用，并总结了地方政府所应采取的一 些有关制度创新的措施。 北方交通人学硕士学位论文 2 新制度经济学的制度变迁理论综述 2 1 中国新制度经济学理论的产生背景 2 0 世纪8 0 年代末，西方新制度经济学和新政治经济学传入我 国。以北京天则经济研究所茅于轼、盛洪，北京大学中国经济研究 中心林毅夫、周其仁、张维迎、汪丁丁，西南财经大学杨晓维、中 南财经大学卢现祥、上海财经大学程恩富等为代表的中青年经济学 家，接受并运用新制度经济学和新政治经济学的基本理论和研究方 法，思考和分析中国的经济改革和制度变迁，取得了重大进展，逐 步形成了有中国特色的制度经济学派。这既展示了中国经济学现代 化的重大进展，也昭示着其发展方向。中国新制度经济学派的兴起 主要集中在以下几个方面： 2 1 1 是经济现代化的需要 中国是一个拥有1 2 亿人口的社会主义大国。经过建国5 0 多年 的经济建设，已经初步建成了独立的比较完整的工业体系，至今已 经连续2 0 多年保持了年均9 5 的经济增长速度，是同期世界经济 、f 均增长率的3 倍，物质技术基础已相当雄厚。而目前f 处在历史 性的制度变迁和社会转型过程中，并己成功地刀：创了出传统计划经 济向现代市场经济转变的渐进式改革道路。据测算，目前中国全社 会经济活动l | i 由市场机制调节的部分已超过了6 0 。而上述两个方 l 呵的变化又都是在国家政治稳定、社会安定的环境中实现的，达到 了改革、发展和稳定的有机统一和相互促进。当然，在改革和发展 取得巨大成功的同时，也不断出现这样或那样的问题和困难。所有 这一切，都需要q t 国的经济学理论给以科学的解释和正确的回答， i i 目改革丌放和发展的实践，不仅为中国制度经济学的发展提出了 很高的要求，同时也为探索制度变迁与经济发展奥秘的经济学家提 供了丰富的经验素材，使中国经济学家有幸身临其境，近距离地观 察制度变迁的细微之处，并且能够为这一研究提供越来越多的资源。 这是中国制度经济学干找难逢的历史机遇和得天独厚的发展条件。 新制度经济学的制度变迁理论综述 2 1 2 是中国传统经济学自身变革的需要 按照目前经济学界流行的看法，所谓中国传统经济学，就是指 在改革开放以前，在我国大学经济系科作为专业课或专业基础课开 设的政治经济学( 社会主义部分) 。其主要来源是5 0 年代在颠大林 主持下编写的政治经济学教科书( 第三版) 。其基本理论不是对 社会主义建设实践的概括和总结，而是在一系列原则的约束下，通 过逻辑演绎的形式推导出来的，因而在范畴体系、基本理论和方法 等方面都存在着严重的缺陷。首先在研究对象方面，传统经济学基 本上不研究人与物之间的关系，也不研究人与人之间的交换关系， 更不研究人的心理、偏好与预期，同其以生产关系为研究对象的自 我标榜是矛盾的。其次在理论体系方面，传统经济学仅仅把马克思 主义经典作家关于社会主义经济的分析和设想作为自身的理论源 泉，拒绝吸收其他经济学派的理论，特别是拒绝从现实的经济运动 中吸取营养，拒绝根据已经改变了的经济条件，抽象出新的经济理 论，因而形成了一个自我封闭的、僵化的、缺乏生机与活力的理论 体系。最后在经济所有制形式上，传统经济学认为社会主义只能搞 计划经济，不能搞市场经济，而客观现实是，我国现阶段只能搞市 场经济，而不能搞计戋i j 经济；传统经济学认为社会主义只能实行公 有制，不能保留私有制，而客观现实是，我国现阶段必须发展包括 个体经济、私营经济和外资经济在内的多种所有制形式，公有制只 是中t i 主体地位的所有制形式：在分配制度上，传统经济学认为 社会主义只能实行按劳分配，不能实行按资分配，而客观现实是， 我国现阶段必须实行包括按资分配在内的多种分配方式，按劳分配 j 是其i p 占主导地位的分配方式。总之，传统经济学既没有准确地 概括和拙述社会主义经济运动的状况，电没有从现实的经济运动中 抽象 骷￥r 规律性的认识，以用来能动地指导中国的经济建设和改 ! 扎因而c | 乏失了对经验现实的解释能力和预吉能力，陷入了深刻的 危机之f i 。所以，中国的经济改革实际上是在批判传统经济学、冲 破l 经济e i ! 论束缚的过程中i i i i 进的。同样，- 一圜的新制度经济学派 也是在冲破和批判传统经济学，根据新鲜经验不断进行新的概括和 探索，提出和发展新的理论的过程中形成和发展的。 北方交通人学硕十学位论文 2 1 3 是学习和借鉴现代经济学并不断创新的结果 改革丌放以来，中国经济学理论界采取了非常丌放的态度，毫 无偏见地引进、学习、借鉴和吸收了世界各国不同经济学派的优秀 成果，并根据中国的需要加以综合和创新。在8 0 年代上半期，最先 引进的是作为西方经济学正统理论的新古典经济学。它以人与人之 间的经济关系为既定前提，以稀缺资源的有效配置为主题，运用最 大化、均衡分析、边际和替代分析等方法，着重考察了人们的物质 偏好、生产函数的技术特征、要素边际生产力等在决定经济变量中 的作用，揭示了人与物之间关系的内在联系和固有规律。但是，由 于它只研究既定市场即完全竞争市场条件下的资源配置问题，不研 究或者很少研究其他条件下的资源配置问题，因而只能说明经济行 为的一种结果，而且主要是一种理想的结果，不能说明它的所有可 能的结果和实际结果，尤其不能说明象我国这样商品经济不发达、 市场体系不健全、价值机制不完善的发展中国家的资源配置问题。 因而到了8 0 年代后半期，引进和学习的重点便转向了发展经济 学。作为现代经济学的重要分支，发展经济学以发展中国家的经济 发展为研究对象，以实证分析和比较分析为基本方法，论述了发展 中国家的一般特征和影响其经济发展的主要因素，在某种程度上揭 示了经济发展的一般规律。相对新古典经济学而言，发展经济学的 理论较为适合我国的经济状况，因而在我国经济学界产生了广泛的 影h 虮但是，发展经济学所研究的主要是实行资本主义制度的发展 中国家，其理论背景与我国完全不同，因而也不完全适合我圜。所 以，到了9 0 年代初，引进和学习的重点又转向了新政治经济学和新 制度经济学，并月立即产生了广泛影响。究其原因，一是这两种理 论自身有很强的理论魅力，二是对我国的经济改革有很强的解释力 和指导意义。诸如，以新制度为理论基础的制度变迁理论，对经济 史进行了极为精彩的分析，为人们分析我国目前的制度变迁提供了 成功的范例。它的丛本方法一一交易费用分析方法和柏对价格变动 分析方法一一为改革成本的分析和利益格局变动的分析提供了规范 概念。所以，引进、学习和借鉴这些经济理论，不仅有利于我国经 济学理论和分析方法上创新，而目也缩短了我国经济学研究与世界 经济学发展的距离，表明我国的经济学研究基本上已与世界经济学 的发展接轨。 9 新制度经济学的制度变迁理论综述 2 2 新制度经济学中的制度变迁理论 在阐述了新制度经济学在我国的发展进程和指导作用之后，笔 者将着重讲解新制度经济学中的重要组成部分一一制度变迁理论。 它对于我们如何理解藏区交通的制度现状以及如何更好的建立和完 善藏区交通管理体制都起着重要的指导作用。 2 2 1 制度变迁的定义和动因 诺斯是这样给制度定义的：“制度提供了人类相互影响的框架， 他们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合作与竞 争关系”，或者说：“制度是一系列被制定出来的规则，守法程序和 行为的道德伦理规范。它旨在约束追求主体福利或效用的最大化利 益的个人行为。”可见，诺斯将制度区分为制度环境与制度安排。前 者指“一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会 和法律基础规则”，后者指“支配经济单位之间可能合作与竞争的方 式的一种安排。” 诺斯认为经济增长和现代所有权制度有着不可分割的关系。所 有权与制度结构的变迁是、浣明经济增长的关键因子。“变迁”指“制 度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式”。据诺斯分析，有许 多外存性变化促成了利润的形成。但由于一些制度因素的作用，使 这些潜在的外部利润无法在现有的制度安排结构内实现，从而导致 了。一种新的制度安排的形成，从而出现了制度的变迁。 诺斯把变迁的因素具体归纳为： ( 1 ) 舰模经济。山于生产小的规模经济的要求，有效的经济组 纵的，“出；培要企j i k 一定的规模，但山f 企业自身的组织形式是它资 小供给挝的决定性因素，所有企业不能够等额地增加资本和技术， 2 l 【织就需要变迁。如有限责任公司能够取代合伙制，是因为它能为 创新抒获呶内涵予j ；! j ! 模经济中的利润提供了制度条件。 ( 2 ) 外部性内在化的困难。外部性即有些成本或收益对决策单 位足外在的。如企业做出的决策没有承担内涵于决策中的所有成木。 消赞单位的效用不仅取决于该单位的消费，而且取决于其他单位的 消徙。诺j 昕认为当排他很困难时，要组织私人方而的市场将外部性 内n ：化是有成本的，而通过政府的强制安排既可能增加社会的总收 j 匕方交通人学硕十学位论文 益，又可能降低成本。 ( 3 ) 对风险的厌恶。诺斯断言大多数人都是风险的厌恶者。如 果有能克服风险倾向的制度被创新，总利润将会增加。如保险业专 业化增加了成本，但组织创新仍有利可图。 ( 4 ) 市场的不完善。传统古典经济学假定所有市场是完全的， 诺斯则认为获取信息是有成本的。由于不完全市场，预期不确定水 平在个人之间有显著差异，就有可能建立一些制度降低获得信息的 成本，使市场更容易运作。 总之，诺斯认为由外部性、规模经济、风险和交易费用所引起 的收入的潜在增加不能内在化时，一种新制度的创新就有可能使潜 在收入增加。即如果预期的净收益超过预期的成本，一项制度安排 就会被创新。 新制度经济学为了更好地揭示制度变迁的规律，根据制度变迁 主体的不同，把制度变迁划分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁 这两类具有代表性的模型。下面笔者分别对这两种方式进行介绍并 做出比较分析。 2 2 2 诱致性制度变迁 诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代，或者是新 制度安排的创造，它“f 个人或一群( 个) 人，在响应获利机会时自 发侣导、组织和实行。诱致性制度变迁必须由某种在原有制度安排 f 无法得到的扶利机会引起。 在制度变迁的一般理论模型中，有一个外在利润( 或“潜在利 润”) 问题。这只“外在”、“潜在”的含义是指，这些, w n 存在于新 制度m ，在既有制度( 或初始制度) 的范困内，人们是不可能获得 这些潜在利润晌。外在利润内在化的过程实质上是制度变迁的过程。 这个过程涉及到一系列环节：酋先，要有外在利润和新制度安排的 “发明者”，这个发明者就是人们所讲的初级行动团体。他们是制度 变迁的“创新析”，类似予熊彼特式的“企业家”。其次，还要看制 度环境和其他外部条件给新的制度安排倒下的空间和边界。即使制 度变迁的预期收益大二r j 则 i j 成本，如果新的制度安排可能超过制度 环境所允许的边界，那么新的制度安排就难以出现，历史上这类例 _ 厂并不少见。 诱致性制度变迁的发! l 必须要有某些来自制度不均衡的获利机 新制度经济学的制度变迁理论综述 会。从初始制度均衡，到制度不均衡，再到制度均衡，周而复始， 这个过程就是人类制度变迁的过程。引起制度不均衡的原因很多， 有的新制度经济学家把它归结为四个因素；一是制度选择集合改变； 二是技术改变和社会生产力的发展：三是要素和产品相脱价格的长 期变动：四是其他制度安排改变。现在重点分析一下制度选择集合 改变的问题。 在新制度经济学看来，一种制度安排是从一个可供选择的制度 安排集合中挑选出来的。选择的标准就是生产和交易费用两个方面。 为什么选择这个制度? 是因为这个制度比这个制度安排集合中的其 他制度安排更有效。最有效的制度安排是种函数，尤其是制度结 构中其他制度安排的函数。制度选择集合确定了制度选择的范围( 或 空间) 。 但是制度选择集合并不是固定不变的。随着外部条件的变化， 制度选择集合可能随之扩大或缩小。影响制度选择集合的因素主要 有：( 1 ) 社会科学方面的知识。诈如拉担所指出的那样，对经济学、 其他社会科学及其有关职业( 如法律、商业和其他社会服务业) 方 面的知识需求，其最初的诱因是制度变迁以及对制度执行所实现的 改进。社会科学的进步能改进人的有限理性，因而不仅能提高个人 管理现行制度安排的能力，而且还能提高他领会和创造新制度安排 的能力。一些新制度经济学家正在利用人力资本理论研究这个问题。 ( 2 ) 制度引进可以扩大制度选择集合。通过借用其他社会制度安排 来完成本社会制度变迁的可能性，极大地降低了在基础社会科学研 究方面的投资费用。但是f t i 0 度引进面临着个“配套”的问题，某 制度在国外可能很先进，但引进本国可能并不适用。制度移植可 能比技术移植更困难，因为一个制度安排的效率极大地依赖于其他 有关制度安排的存在。例如，缅甸政府曾经派遣一些人去以色j , - 0 集 体农庄接受实践训练。+ 年后这些受训者得出一个结论：这种集体 ：f - ：义极端形式对他们来说是不能接受的，因为它需要= j i s 么多的公j k 精神和自我约束。已经移机过来的制度安排要实小其功能，则需要 作火的适应性调整。有些制度舰范是植根在一定文化二l 壤基础之 一i - 的，如果这些制度规范离丌了其相应的文化土壤，就很难有效了。 因此，我们在用制度引进- i s 。大制度选择集合时定要考虑4 r l 应的制 约因素。( 3 ) 制度选择集合还呵能随政府政策的改变而扩大或缩小。 如政府可能从自身的利益“ 发，将某些制度安排从制度选择集合巾 剔除 n 去，或者把过去排除红外的带0 度安排纳入制度选择集合巾。 北方交通人学硕+ 学位论文 例如在我国传统经济体制时则，奖金制度是被排除在分配制度选作 集会之外的；经济体制改革之后，奖金制度等制度安排形式都逐步 纳入百分配制度迷忏集会之中。 诱致性制度变迁是否发生，主要还取决于个别创薪制度的预期 收益和预期成本的比较。对于创新者而言，不同制度安排的预期收 益和预期成本是不同的。经济学家们经常把制度安排分为正式制度 安排和非正式制度安排( 即正式约束和非正式约束) 两种，这两种 安排对创新者的成本与收益的影响就有很大的差异。 正式的制度安排变迁，需要创新需花时间、花精力去组织、谈 判并得到这群( 个) 人的一致性意见。这就涉及到组织成本和谈判 成本。其次，正式制度变迁中一个突出问题是外部效果和“搭便车” 的问题。外部效果产生的原因是因为制度安排并不能获得专利，“搭 便车”问题可能会因为制度安排是一种公共品而产生。外部效果和 “搭便车”的一个后果是，人们可以简单地模仿出别人创造的合约 方式或制度安排，而无需付费，这样，提供方案的人就缺少激励。 这样，创新者的报酬将少于作为整体的社会报酬( 即私人收益率低 于社会收益率) 。另一个后果是，由于存在外部效果和“搭便车”问 题，正式制度安排创新的密度和频率，将少于作为整体的社会最佳 量。因此，可能会持续地出现制度不均衡和制度短缺。这样，我们 就不得不考虑非f 式制度变迁。 非正式制度变迁是指规则的变动和修改，纯粹由个人完成，它 j 】不着也不可能由群体行动来完成。起初，个别创新老被其他人认 为是违犯了现行规则。此时创新者面临着一定的风险和压力。只有 当这个社会巾的火多数人放弃了原来的制度安排并接受新制度安排 时，制度变迁j 会发生。这类制度安排的例子有价值观、道德、习 惯等等。非萨式制度安排不包含群体行动，所以尽管它还有外部效 粜，但茸j 没有“搭便牢”问题。新规则的接受完全取决于创新所带 柬的效益和成本的计算。个人认为新规则对自己有利就接受，否则 就不接受。因为非币式制度安排的执行主要取决于社会的相互作f f j ， 所以创新者的费用主要来自围绕着他的社会压力。 总之，诱致性制度变迁的特点可概括为：( 1 ) 盈利性。即只有 当制度变迁的预期收益大二f 预期成本时，有关群体爿会推进制度变 迁。( 2 ) 自发性。诱敛性制度变迁是有关群体( 初级行动团体) 对 制度不均衡的一种自发性反应，自发性反应的诱因就是外在利润的 存在。( 3 ) 渐进性。诱致性制度变迁是一种自一f 而上、从局部到整 新制度经济学的制度变迁理论综述 体的制度变迁过程。制度的转换、替代、扩散都需要时间、从外在 利润的发现到外在利润的内在此，其间要经过许多复杂的环节。如 在行动团体内就某一制度方案达成一致同意就是一个旷日持久的过 程。非正式制度变迁还要更缓慢些。 2 2 3 强制性制度变迁 强制性制度变迁由政府命令和法律引入和实现。与诱致性制度 变迁不同，强制性制度变迁可以纯粹因在不同选民集团之间对现有 收入进行再分配而发生。 强制性制度变迁的主体是国家。国家的基本功能是提供法律和 秩序，并保护产权以换取税收。根据新制度经济学的分析，国家在 使用强制力时有很大的规模经济。作为垄断者，国家可以比竞争性 组织( 如初级行动团体) 以低得多的费用提供一定的制度性服务。 国家在制度供给上除了规模经济这一优势外，在制度实施及其组织 成本方面也有优势。 为什么需要国家推进强制性制度变迁? 第一，制度供给是国家的基本功能之一。统治者至少要维持一 套规则来减少统治国家的交易费用。这些规则包括统一度量衡、维 持社会稳定、安全的一系列规则。统治者的权力、威望和财富，最 终取决于国家的财富，因此统治者也会提供一套旨在促进生产和贸 易的产权和一套执行合约的执行程序。 第二，制度安排是种公共品，而公共品一般是山国家“q - i “” 的，按照经济学的分析，政府生产公共品比私人生产公共。锗更有效， 在制度这个公共品上史是如此。许多物品都具有私有和公川特点， 侮一个消赞者都愿强调公刚成分，为私人消费寻求公家的补贴。医l 此，人们会经错希望政府提供多于“恰当”数量的公用物。记。赴制 艘变迁的过程l i l ，【! j j 使某一群体发现了制度不均衡及其外在利润， 也尽量要求政府提供相应的制度安排。因此人们要求政府提供制度 这个公共品的i 后求是持续存在的，新制度经济学忽视了这一点。 第三，弥补制度供给不足。如前所述，诱致性制度变迁会碰到 外部效果和“搭便车”问题。由此使制度安排创新的密度和频率少 f 作为整体的社会最佳量，u 制度供给刁；足。值得指出的是，在社 会经济发艉过程。h 尽镑现了制度不均缀、外部利润以及制度变 迁的预期收益大于预期的成本等诸多有利于制度变迁的条件，但此 北方交通人学硕十学位论文 时“搭便车”的现象相当严重，那么，初级行动团体可能并不会进 行诱致性制度变迁。在这种情况下，强制性的制度变迁就会代替诱 致性制度变迁，因为政府可以凭借其强制力、意识形态等优势减少 或扼制“搭便车”现象，从而降低制度变迁的成本。 然而，在制度变迁问题上，竞争性组织的成本收益计算与 国家的成本收益计算还是有差别的。国家预期效用函数毕竟不 同于个人预期效用函数。应该说，国家的成本一一收益计算更复杂。 这是因为，在国家的预期效用函数中除了经济因素以外，还有非经 济因素。例如，如果制度变迁会降低统治者可获得的效用或威胁到 统治者的生存，那么国家可能仍然会维持某种无效率的不均衡。 因此，我们要对国家的强制性制度变迁的诱因进行修正：即按 税收净收入、政治支持以及其他进入统治者效用函数的商品来衡量， 强制推行一种新制度安排的预期边际收益要等于统治者预期的边际 费用。在这种情况下，统治者的效用最大化与作为整体的社会财富 最大化可能并不一致，这也是新制度经济学的个基本命题。 当然，强制性制度变迁在执行过程当中也不是一帆风顺的，其 有效性要受到许多因素的制约，其中主要有：统治者的偏好和有限 理性、意识形态刚性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识的 局限性、国家的生存危机等，特别是它违背了一致性同意原则。一 致性同意原则并不仅仅是一个政治范畴，而且还是一个经济范畴。 在某种意义上讲一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管 在强制运作，但它可能违背了一些人的利益，这些人可能并不按这 些制度规范自己的行为，这类制度就很难有效率。例如现实c i 圈的 经济生活中，时时出现“上有政策，下有对策”的现象。对1 ：这类 现象，我们并不能用中央缺乏权威、地方缺乏纪律约束之类的理山 作简单化的解释。这类现象实际表明，中困经过近些年的分权化改 革后，中央与地方