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汉语被动结构的最简方案分析 摘要 本文拟在最简方案框架下对汉语被动结构中“被”字的句法属性作出尝试 性的分析，并讨论由此引发的汉语长短被动句的差异。 被动结构是句法研究的热点问题之一。正如黄正德【1 】措出的那样，如何分 析英语中的被动结构现在存在的分歧相对较少，至少在同一个理论研究框架下 存在的分歧较少，但如何分析汉语被动结构的形成机制则仍存在较大的争议。 无可否认，研究英语被动结构的推导机制会有助于我们对汉语被动结构的分 析，但本文将集中讨论汉语被动结构的句法推导过程。现代汉语有很多表达被 动含义的结构，其中“被”字结构是本文着重讨论的焦点。 本文将首先引出两种分析汉语被动结构的常用方法，即介词说和动词说。 前者认为在汉语长被动旬中，“被”字是介词，在短被动句中“被”则是助词 或是附着在动词上的成分；而后者则认为“被”字是动词或动词性成分，汉语 长短被动结构的差异在于“被”字对其补足语选择上的不同：在汉语长被动 句中，“被”字选择的是一个子句，而在短被动句中，“被”选择的是动词词组。 本文将会指出无论是介词说还是动词说都不能对汉语被动结构作出令人满意 的解释。需要注意的是以前大多数研究都集中在管辖与约束理论下，本文打算 从另一框架下对汉语被动结构作出分析。c h o m s k y 在2 0 世纪9 0 年代初提出了 最简方案( m i n i m a l i s tp r o g r a m ) ，该方案处于不断的发展中，其中的最简探索 ( m i n i m a l i s ti n q u i r i e s ) 和语段推导( d e r i v a t i o nb yp h a s e ) 在新的发展中较具代 表性。虽然国内有学者在最简方案的基本精神下对汉语被动结构作出过分析， 但都存在问题。 文章会从历时的角度讨论古汉语与现代汉语的被动结构，目的在于分析汉 语中“被”字结构的语法化进程，并指出汉语长，短被动结构在历史上出现的 顺序并不一致，在一定程度上说明长，短被动结构间无必然的转换关系。本文 还将运用语言类型的研究结论来证明汉语中的“被”字是功能语类而非实义词 项。“被”字的句法属性将会被严格约束在c h o m s k y 2 1 1 3 】提出的核心功能语类 上，而不将“被”单列一类。具体地说，本文试图把汉语被动结构中的“被” 字填入t 中，但需要注意的是该t 并非是表达时态意义的t ，它是一个表示事 件结构的标记词。汉语长短被动结构的差异在于“被”所选择的v 的不同： 汉语长被动旬“被”选的是v ，而在短被动旬中“被”选的是v 。本文将运用 两种方法推导出汉语的长短被动句。是运用动词提升以及宾语移位两种句 法手段推导出汉语的被动结构，并将指出这两种句法操作手段在推导汉语被动 结构中是必不可少的；另一种方法则主要依靠合并( m e r g e r ) 的手段来进行推导。 硕士学位论文 但本文无意对这两种方法的优劣作比较，本文要指出的是这两种方法与以前的 推导方法相比都有其优点。汉语中的某些语言事实将给本文的结论提供证据上 的支持。本文未涉及到的问题，如情态动词与“被”的连用，“被”字句的否 定式等问题留待以后进一步的研究。 关键词：“被”：句法属性：功能语类；长被动旬；短被动旬；句法推导 i i i a b s t r a c t t h i sp a p e r ，i nam i n i m a l i s tw a y ，p r o v i d e sat e n t a t i v ea n a l y s i s f o rt h e s y n t a c t i cs t a t u so fb e ii nm a n d a r i np a s s i v e sc o n s t r u c t i o n ，a n dd i s c u s s e st h e i m p l i c a t i o n sf o rt h ed i v e r s i t i e sb e t w e e nl o n ga n ds h o r tp a s s i v ec o n s t r u c t i o n si n m a n d a r i nc h i n e s e p a s s i v ec o n s t r u c t i o ni so n eo ft h ew i d e l yd i s c u s s e dt o p i c si ns y n t a c t i c r e s e a r c h h u a n g d 1p r o p o s e st h a tt h e r ei sn o w ar e l a t i v e l yu n c o n t r o v e r s i a lv i e wo f h o wt h ep a s s i v es e n t e n c e ss h o u l db ea n a l y z e di ne n g l i s h ；u n c o n t r o v e r s i a la tl e a s t a m o n gr e s e a r c h e r sw o r k i n gw i t h i nt h es a m et h e o r e t i c a lf r a m e w o r k h o w e v e r ，t h e p a s s i v ec o n s t r u c t i o ni nm a n d a r i nc h i n e s eh a sr e m a i n e d a sat o p i co fg r e a t c o n t r o v e r s y a l t h o u g ht h er e s e a r c ho fe n g l i s hp a s s i v e sm a ys o m e h o ws h e ds o m e l i g h t s o nt h es t u d i e so fp a s s i v e si nm a n d a r i n ，t h i sp a p e rs i m p l yf o c u s e so n m a n d a r i np a s s i v e s t h e r ea r em a n ye x p r e s s i o n sf o rp a s s i v ei nm o d e r nm a n d a r i n c h i n e s e ，b u tt h i ss t u d yw i l lc o n c e n t r a t e o no n eo ft h o s em e a n s ，t h a t i s ， b e i c o n s t r u c t i o n t w om a i nc l a s s i c a la p p r o a c h e so nt h ep a s s i v es e n t e n c e sw i l lb eo b s e r v e dh e r e ， n a m e l y ，t h ep r e p o s i t i o n a la p p r o a c ha n dt h ev e r b a la p p r o a c h t h ef o r m e ra r g u e s t h a tb e ii nl o n gm a n d a r i np a s s i v e si sap r e p o s i t i o na n dap a r t i c l eo rc l i t i ei ns h o r t o n e s ，w h i l et h el a t t e rp r o p o s e st h a tb e ii sav e r b a le l e m e n ta n dt h ed i v e r s i t i e s b e t w e e nl o n ga n ds h o r tp a s s i v e si nm a n d a r i na r ca t t r i b u t e dt ot h ed i f f e r e n t c o m p l e m e n t ss e l e c t e db yb e i ：i nl o n gp a s s i v e s ，b e is e l e c t sac l a u s ew h i l ei ns h o r t o n e s ，v pw i l lb et h et a r g e ts e l e c t e db yb e i i tw i l lb es h o w nt h a tn e i t h e rt h e p r e p o s i t i o n a la p p r o a c hn o rt h ev e r b a la p p r o a c hp r o v i d e das a t i s f a c t o r ya c c o u n tf o r t h ep r o p e r t i e so fp a s s i v e si nm a n d a r i n ia r g u et h a tm o s to ft h ep r e v i o u sr e s e a r c h w o r ku n d e rt h ef r a m e w o r ko fg o v e r n m e n ta n db i n d i n gt h e o r y ( g b ) ，a n dia p p l ya n e wa p p r o a c ht ot h i st o p i ch e r e t h i st h e s i si n t r o d u c e st h ef r a m e w o r ko fm i n i m a l i s tp r o g r a m ( m p ) ，f i r s t l yp u t f o r w a r db yc h o m s k yi nt h ee a r l y1 9 9 0 s ，a n di t sn e wd e v e l o p m e n t ，f o ri n s t a n c e ， m i n i m a l i s ti n q u i r i e s ( m i ) a n dd e r i v a t i o n b yp h a s e ( d b p ) u n d e rt h eb a s i c p r i n c i p l e so fm pa n di t sn e wd e v e l o p m e n t ，s o m es t u d i e so fp a s s i v es e n t e n c e si n m a n d a r i nw i l la l s ob ef o u n d ，a l t h o u g ht h e r ea r es o m en o n t r i v i a lp r o b l e m si nt h e s e s t u d i e s t h i sp a p e ra l s op r e s e n t sad i a c h r o n i ca n a l y s i so fp a s s i v ec o n s t r u c t i o ni n a n c i e n tc h i n e s ea n dm o d e r nc h i n e s e ，w i t hag o a lo fd e v e l o p i n ga g e n e r a la c c o u n t f o rt h ep r o c e s so fg r a m m a t i c a l i z a t i o no fb e ii nm a n d a r i nc h i n e s e f o l l o w i n gt h e l i n eo fl a n g u a g et y p o l o g i c a ls t u d i e s ，t h i sp a p e ra r g u e st h a tb e ii nm a n d a r i na c t sa s af u n c t i o n a lc a t e g o r yr a t h e rt h a nal e x i c a li t e m t h es y n t a c t i cs t a t u so fb e lw i l lb e r e s t r i c t e dt ot h ec o r ef u n c t i o n a lc a t e g o r i e sp r o p o s e d b yc h o m s k y 【2 l 【3 1 r a t h e r t h a na u n i q u eo n et om a n d a r i nc h i n e s e t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nl o n ga n ds h o r t p a s s i v e si nm a n d a r i ni n v o l v et h ed i v e r s ep r o p e r t i e so ft w ok i n d so fl i g h tv e r b s e l e c t e db yb e hi nl o n gp a s s i v e s ，b e is e l e c t sav ，w h i l ei ns h o r tp a s s i v e s ，b e l s e l e c t sav w i t ht h ei d e ai nm i n dt h a tb e ii saf u n c t i o n a lc a t e g o r y ，t h i st h e s i s d e r i v e sb e ic o n s t r u c t i o ni nm a n d a r i nc h i n e s ei ns o m ee c o n o m i c a lw a y a l s ot h e a d v a n t a g e so fm ya p p r o a c hw i l lb er e c o g n i z e db ys o m ep i e c e so fl i n g u i s t i c e v i d e n c e t h i st h e s i sd i s c u s s e sa na l t e r n a t i v ea p p r o a c ht ot h ed e r i v a t i o no fb e i c o n s t r u c t i o ni nm ca sw e l l ，m a i n l yb yt h ea p p l i c a t i o no fm e r g e r h o w e v e r ，t h e r ei s n oc o m p a r i s o nb e t w e e nt h e s et w oa p p r o a c h e s ，a n dt h i st h e s i sj u s tw a n t st o a r g u e t h a tt h e s et w oa p p r o a c h e sc a na v o i dt h ep r o b l e m so ft h ep r e v i o u ss t u d i e s s o m e p r o b l e m ss n e ha st h ec o o c c u r r e n c eo fm o d a l i t ya n db e i ，t h en e g a t i o no fb e i c o n s t r u c t i o ns t i l lr e q u i r ef u r t h e rs t u d i e s k e yw o r d s ：b e i ；s y n t a c t i cs t a t u s ；f u n c t i o n a lc a t e g o r y ；l o n gp a s s i v e s ；s h o r t p a s s i v e s ；s y n t a c t i cd e r i v a t i o n v 硕士学位论文 a b b r e v l a t l o n s a d v = a d v e r bo ra d v e r b i a lm o d i f i e r 舢掷r ) = a g r e ea s p = a s p e c tm a r k e r a t b = a c r o s st h eb o a r dc l = c l a s s i f i e r c p = c o m p l e m e n t i z e rp h r a s e d b p = d e r i v a t i o nb yp h a s e d e = p o s s e s s i v em a r k e rd e d e l = r e s u l t a t i v em a r k e rd e d p = d e t e r m i n e rp h r a s e e c m = e x c e p t i o n a lc a s em a r k i n g e p p = e x t e n d e dp r o j e c t i o np r i n c i p l e i p = i n f l e c t i o n a lp h r a s e l f = l o g i c a lf o r m l p d = l e f t - p e r i p h e r a ld e l e t i o n m c = m a n d a r i nc h i n e s em p = m i n i m a l i s tp r o g r a m m i = m i n i m a l i s ti n q u i r i e sn p = n o u np h r a s e n p i = n e g a t i v ep o l a r i t yi t e m n o m = n o m i n a t i v em a r k e r n o p = n u l lo p e r a t o r o p = o p e r a t o r p e f 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sal o n gh i s t o r y t y p i c a lm a n d a r i np a s s i v e s ，w i t hw h i c ht h i st h e s i si sm a i n l y c o n c e r n i n g ，t a k ee i t h e ro ft h et w of o r m si n ( 1 ) a n d ( 2 ) ，a p p a r e n t l yd e p e n d i n go u w h e t h e rt h ea g e n ta r g u m e n ti sp r e s e n to rn o t ： ( 1 ) t h el o n gp a s s i v e ：b e i + n p + v p z h a n g s a nb e tl i s tt i l e 。 z h a n g s a nb e il i s ik i c k a s p z h a n g s a nw a sk i c k e db yl i s t ( 2 ) t h e s h o r tp a s s i v e ：b e i + v p z h a n g s a nb e tt i l e z h a n g s a nb e ik i c k - a s p z h a n g s a nw a sk i c k e d i n ( 1 ) b e ii sf o l l o w e db ya nn p , w h i c ha c t sa st h ea g e n ta r g u m e n t ，w i t haf o l l o w i n g v pw h i l ei n ( 2 ) b e ii sd i r e c t l yf o l l o w e db yav pw i t h o u ta n ya g e n ta r g u m e n t a d o p t i n gt h et e r m i n o l o g yo ft i n g1 4 l , ir e f e rt ot h e s et w oe x p r e s s i o n sa st h el o n g p a s s i v ea n dt h 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ot h ed e t a i lo fl e r c a d e r $ m s yr e f ert ol i n1 5 1a n dt h er e l a t e d1 i t e r a t u r e1 i s t e d t h e r e 汉语被动结构的最简方案分析 t w on a t u r a lq u e s t i o n sa r i s et h a tw h a tb e i ss y n t a c t i cs t a t u si s a n dw h e t h e rl o n g p a s s i v e sa n ds h o r tp a s s i v e sa r ed e r i v a t i o n a l l yr e l a t e d ，s i n c ei ts e e m s t h a tt h es h o r t p a s s i v ei sj u s tt h ef o r mo fl o n gp a s s i v ew i t hap h o n e t i c a l l yn u l la g e n ta r g u m e n t t h e s et w oq u e s t i o n ss e r v ea st h et w om a i ni s s u e so ft h i st h e s i s ， h e r eif i n di ti sn e c e s s a r yt or e a n a l y z et h ed e f i n i t i o no fa g e n t i nt h e d i s c u s s i o na b o v e ，ia s s u m et h en pp r e c e d e db yb e ii st h ea g e n ta r g u m e n t s t r i c t l y s p e a k i n g ，h o w e v e r ，t h i sn pm a y n o ta l w a y sa c ta st h ea g e n to ft h ea c t i o n t h i s a r g u m e n t ，p o i n t e do u tb yl ii o j i si n s t a n t i a t e di nt h ef o l l o w i n ge x a m p l e s ： ( 4 )a z h a n g s a nb e im e nd a n gz a iw a i m i a nl e z h a n g s a nb e id o o rb l o c ka to u t s i d ea s p z h a n g s a nw a sb l o c k e do u t s i d eb yt h ed o o r b l i s ib e is h i t o uz a s h a n g l ej i a o l i s ib e is t o n es q u a s h - w o u n d - - a s pf o o t l i s iw a ss q u a s h e do nt h ef o o tb ys t o n e i nt h et h e s ee x a m p l e s ，m e n “d o o r ”a n ds h i t o u “s t o n e ”，w h i c hb o t ho c c u rj nt h e p o s i t i o np r e c e d e db yb e i ，i nf a c t ，a r en o ta g e n t i ti sa r g u e dt h a t ，b yl i 【6 ：5 4 1 t h e r ea r et w om e a n st oc o p ew i t ht h i si s s u e ，e i t h e rt r e a t i n gt h en o m i n a le l e m e n t f o l l o w i n gb e ia sa g e n tu n i f o r m l yw i t h o u tc o n s i d e r i n gw h e t h e ri ti sar e a la g e n t o rn o t ，o rr e g a r d i n gt h ee l e m e n tw i t hm u l t i p l es e m a n t i cn o t i o n s ；i tc a nb 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y s t e m ， l i n g u i s t i cc o n d i t i o n s ，b a s i n go ut h en o t i o no fd e r i v a t i o n a le c o n o m y ，a r es t a t e dw i t h r e f e r e n c et ol fa n dp f c h o m s k ya r g u e st h a tap a r t i c u l a r l y s i m p l ed e s i g nf o r l a n g u a g ew o u l dt a k et h e ( c o n c e p t u a l l yn e c e s s a r y ) i n t e r f a c el e v e l st ob et h eo n l y l e v e l s 2 硕士学位论文 ( 5 ) d s t r u c t u r e p f 一s s t r u c t u r 皇 - l f a si n s t a n t i a t e di n ( 6 ) ，d s t r u c t u r ea n ds s t r u c t u r el e v e l sa r ce l i m i n a t e da n dt h e d e r i v a t i o ns i m p l yg o e st ol f , d r a w i n gf r o mn u m e r a t i o n ，a na r r a yo fl e x i c a l c h o i c e s a ts o m ep o i n td u r i n gt h ed e r i v a t i o n ，a no p e r a t i o nc a l l e ds p e l l o u ta p p l i e s t os ，as y n t a c t i cs t r u c t u r ef o r m e du pt ot h a tp o i n t ，a n dd e l i v e r st h em a t e r i a l r e l e v a n tf o rp fi nst ot h ed e r i v a t i o nf o rp f t h e “r e s i d u e ”s ll e f tb ys p e l l - o u ti s f u r t h e rm a p p e dt ol f - ( 6 ) n u m e r a t i o n p f 一( s p c l l - o u t ) i t l f t h ep r e s p e l l o u tp a r to ft h ed e r i v a t i o ni sc a l l e dt h eo v e r ts y n t a x ，w h i l et h e p o s t - s p e l l - o u tp a r to ft h ed e r i v a t i o ni st h ec o v e r ts y n t a x t h ed e r i v a t i o nt op fi s c a l l e dt h ep h o n o l o g i c a lc o m p o n e n t n o t i c et h a t i nm i n i m a l i s tp r o g r a m ，m o v e m e n ti sd r i v e nb yt h en e e dt oc h e c k f o r m a lf e a t u r e s ，s u c ha sc a s ef e a t u r e so fn p d p ，巾- f e a t u r e sf o rv e r b ，w h i c hi sa m o r p h o l o g i c a lp r o p e r t y a c c o r d i n gt oc h o m s k y1 7 1 , c o v e r tm o v e m e n ti ns y n t a xi s r e s t r i c t e dt of e a t u r em o v e m e n tb y e c o n o m yc o n s i d e r a t i o n s ，a n dt h eo v e r t m o v e m e n ti n v o l v e s “g e n e r a l i z e dp i e d - p i p i n g o fa ne n t i r e c a t e g o r y f o rp f c o n v e r g e n c e f u r t h e r m o r e ，c h o m s k yp r o p o s e st h a ts i n c et h eo p e r a t i o nm o v ei s d r i v e nb yt h er e q u i r e m e n tt h a ts o m ef e a t u r efb ec h e c k e d ，t h e nt h em i n i m a l o p e r a t i o ns h o u l da p p l yo n l yf o rt h ec h e c k i n go ff e a t u r eet h u sm o v eai sr e v i s e d t om o v ef ，w h i c hi sd e f i n e da sf o l l o w s ： ( 7 )m o v ef a fi sa nu n c h e c k e df e a t u r e b fe n t e r si n t oac h e c k i n gr e l a t i o nw i t has u b l a b e l o fka sar e s u l to ft h e o p e r a t i o n 3 汉语被动结构的最简方案分析 t h es u b l a b e l so fka r et h ef e a t u r e sa s s o c i a t e dw i t ht h el a b e lo fk f u r t h e r m o r e ， t h ef e a t u r e st h a tm a ye n t e ri n t oc h e c k i n ga r ef o r m a lf e a t u r e so fac a t e g o r y ，w h i c h r o u g h l yi n c l u d et h ef e a t u r e 【+ w h 】，c a s ef e a t u r e s ，巾- f e a t u r e s ，i n f l e c t i o n a lf e a t u r e s ， a n dc a t e g o r i a lf e a t u r e s c h o m s k ya l s od e f i n e sl a s tr e s o r ti nt e i m so fm o v efi n ( 8 ) ( 8 ) l a s tr e s o r t m o v efr a i s e sft ot a r g e tko n l yi ffe n t e r si n t oac h e c k i n gr e l a t i o nw i t ha s u b l a b e lo fk t h e nh ep r o p o s e st h ef o l l o w i n gd e f i n i t i o no ft h em i n i m a ll i n kc o n d i t i o nw h i c h d e r i v e st h ee f f e c t so fr e l a t i v i z e dm i n i m a l i t y n o t i c et h a th e r e c l o s e n e s s i s r e f e r r e dt oe q u i d i s t a n c ea n dc - c o m m a n d ( 9 ) 9 m i n i m a ll i n kc o n d i t i o n ac a nr a i s et ot a r g e tk o n l yi ft h e r ei sn ol e g i t i m a t eo p e r a t i o nm o v ebt a r g e t i n g k w h e r ebi sc