（专门史专业论文）美国广州领事报告与早期中美关系1784—1844.pdf

福建师范大学硕士学位论文 l i 1一-，。-_1 ，_ j1-l】， 加 k 一 摘要 a b s t r a c t t h i st h e s i st r i e st om a k eac o m p r e h e n s i v e ，s y s t e m a t i ci n s p e c t i o no nt h em o t i v a t i o n ， t h ep r a c t i c ea n dt h et h o u g h ta b o u tt h eu n i t e ds t a t e s e f f o r t so ft h ed e v e l o p m e n to f u s - c h i n ar e l a t i o n s ，a sam a i ns o u r c eo fc o n s u l a rr e p o r t si n d e s p a t c h e sf r o m u s c o n s u i si nc a n t o n , c h i n a ，1 7 9 0 - 1 9 0 6 ，w i t ht h eb a c k g r o u n do ft i m e sa n dt h et r a d i t i o n c h i n e s ea n dw e s t e r nc u l t u r e ，f o c u s i n go nt h ef e a t u r e sa n dt h ei m p a c to nu s c h i n a r e l a t i o n si n1 7 8 4 - 1 8 4 4 t h i st h e s i st r i e st om a k eam o r ec o m p r e h e n s i v eu n d e r s t a n d i n go f u s - c h i n ar e l a t i o n sb a s e do nt h er e s e a r c ho nt h ep o l i t i c a l ，e c o n o m i c ，a n dc u l t u r a l e x c h a n g e sa n do t h e ri s s u e sb e t w e e nc h i n aa n dt h eu s i n1 7 8 4 1 8 4 4 k e y w o r d s ：c o n s u l a rr e p o r t s u s c o n s u lo fc a n t o n u s c h i n ar e l a t i o n s i i i 福建师范大学硕士学位论文 i v 中文文摘 中文文摘 近年来，关于中美关系史的研究取得了很大的进展，越来越多的学者开始投入 研究中。由于中美关系史是一门多领域相交叉、综合性较强的领域，这无形中增加 了研究者的难度，因此该领域仍留有很多遗憾和空白。中美两国关系始于1 7 8 4 年， “中国皇后”号( t h ee m p r e s so fc h i n a ) 抵达广州黄埔，“中国皇后 号返航后的 1 7 8 6 年，由美联邦议会任命该船的船货管理员山茂召( s a m u e ls h a w ) 为首任驻广 州领事。中美关系自此拉开大幕，其后6 0 年成为中美两国关系的最初阶段。领事报 告是驻外领事定期向本国政府发回的有关驻在国的情报汇总，涵盖了政治、经济等 各方面。每半年，领事就必须撰写美国商船进出广州港的贸易报告，并不定期向美 国国务卿报告广州和中国的情势，这些文件记录后来都被收藏在美国国务院的档案 馆中，成为美国外交档案的一部分。 本文以广西师范大学出版社出版的美国驻广州领事馆领事报告中的大量原 始资料为主要资料来源，结合时代背景和中西文化，力图全面系统地考察美国发展 对华关系的动机、实践及其主导思想，重点探究早期中美关系的特点及其对近代中 美两国的影响。运用历史唯物主义和辩证唯物主义的基本原理，力图通过对早期中 美政治、经济、文化交往等问题的研究，对早期中美两国6 0 年间交往发展的过程有 个更为全面的了解。 本文主要分为以下几个部分： 第1 章：绪论。首先阐明了本文的选题意义和写作价值，并分别对早期中美关 系的研究现状进行归纳总结。此外，还指出了本文应用的研究方法以及要解决的主 要问题。 第2 章：美国驻广州领事与美国驻广州领事报告。美国驻广州领事报告 作为近代西方国家在华的历史最长的外交文书的结集，尤其是出于领事的特殊使命， 还是涉猎了不少的时事和评论。本章对美国驻广州领事报告上的内容进行了梳 理和分析解读。 第3 章：中美关系的开端。本章从早期中美关系的历史背景、中美关系的形成 和中美关系形成原因这几个方面来阐述中美关系的开端。中美关系形成原因有其特 殊的背景和目的。笔者并没有把美国发展对华关系简单地归结为西方国家对中国侵 v 福建师范大学硕士学位论文 略和奴役的一种表现，而是把中美早期关系的形成与美国当时的主客观因素联系起 来，以求更客观地分析美国发展对华关系的动机。 第4 章：中美早期贸易往来。本章节主要分析早期中美贸易的发展和特点并概 括出早期中美贸易的内容及其特点，即茶叶贸易、毛皮贸易。刚刚独立的美国生产 力水平较之欧洲国家并不高，无法生产高品质的工业制成品，能够向中国销售的商 品种类屈指可数，诸如人参、毛皮、檀香木等特产；中国的自然经济也决定了当时 广州出口只能是茶叶，瓷器，土布等初级产品和手工制品。总体来看，最早的中美 贸易大多数可以归类为特产贸易，类似于宋辽之间、明朝与蒙古之间的榷场贸易、 互市贸易。需求量不断上升的茶叶贸易等造成了美国对华贸易的巨大逆差。在中美 通商的早期，由于缺乏金银等硬通货，以及独立初期不甚发达的工业，导致美国对 华贸易存在巨大逆差。鸦片走私能够获得极大的利润，能有效地弥补中美贸易之间 的逆差。美国商人为了追逐高额利润和弥补对华贸易的逆差，便开始把贩卖和为英 国商人代运、代销印度鸦片作为对华贸易的一项重要内容。中美贸易的繁荣并不是 没有经历艰险的，也受到了危险的海况、海盗侵袭和第二次英美战争等主客观因素 的影响。 第5 章：美国人在广州的活动与影响。1 8 4 4 年清政府与美国政府签订了“望厦 条约 。在此之前，中美两国之间已经有了长达一甲子( 6 0 年) 的贸易往来交流。 在这6 0 年期间，受清廷闭关锁国政策所限，仅有广州一港容许中外商人在特定范围 内从事贸易。早期中美关系就是在广州一地展开的，可以确定地说，美国人在广州 的活动是早期中美关系的集中体现。其影响深远，与之后的中美两国关系中的重要 事件有着千丝万缕的联系，诸如“望厦条约的签订，领事裁判权的建立。 第6 章：鸦片战争与中美望厦条约的签订。鸦片战争虽然这只是中英之间的斗 争，但所有到广州的西方国家的利益都严重的受到影响，美国也不例外。中英两国 签署南京条约的消息，促使美国政府做出尽速在中国谋求更大利益的决定。美国朝 野一致认定如果要想获得和英国相等的利益，就必须开始进行谈判。美国派出了顾 盛为外交专员的使团，通过威胁恫吓等手段，迫使清政府签订了不平等的望厦条约。 望厦条约标志着中美早期关系的结束和中美两国正式关系的开始。 第四章 第一节 第二节 第五章 第一节 第二节 结语 美国人在广州的活动与影响二2 5 中美之间的相互认识2 5 中美双方的第一次大冲突3 0 鸦片战争与中美望厦条约的签订3 3 鸦片战争中的中美关系- 3 3 顾盛使团与望厦条约的签订- 3 6 附录1 附录2 参考文献 - 4 7 - 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果。 i 福建师范大学硕士学位论文 j i i 谢- 8 1 个人简历。8 3 福建师范大学学位论文使用授权声明 1 1 8 5 绪论 绪论 学术史回顾 中美两国关系始于1 7 8 4 年，“中国皇后号( t h ee m p r e s so fc h i n a ) 抵达广 州黄埔，“中国皇后”号返航后的1 7 8 6 年，由美联邦议会任命该船的船货管理员 山茂召( s a m u e ls h a w ) 为首任驻广州领事。中美关系自此拉开大幕，其后6 0 年成 为中美两国关系的最初阶段。 美国史学界对于早期中美关系的研究要早于中国史学界，并进行了深入探索。 首先，必须提到的是耶鲁大学教授赖德烈( k e n n e t hs c o t tl a t o u r e t t e ) 的博士论 文早期中美关系史：1 7 8 4 - 1 8 4 4 ( t h eh i s t o r yo fe a r l yr e l a t i o n sb e t w e e nt h e u n i t e ds t a t e sa n dc h i n a ：1 7 8 4 1 8 4 4 ) 。这是一部严谨而广博的研究著作，利用 了当时可以利用的主要西文资料，书中载满各项书目，几乎每一页都有注脚。该书 是美国专门研究签订望厦条约前中美关系史的第一本著作。早期中美关系史： 1 7 8 4 1 8 4 4 全书共分四个部分：一，中美贸易航线的开辟；二，美国传教士来华传 播福音；三，关于美国军舰、商船进入中国内河的问题；四，美国政府与满清政府 订立望厦条约的过程。赖德烈在著述中大量引用通讯手稿作为重要的史料来源，为 早期中美关系史：1 7 8 4 - 1 8 4 4 一书增添了史实依据。赖德烈在书中将美国等西方 势力在东方的扩张定义为西方基督教文明的发展，使“中国进入了国际家庭”，“向 着现代生活的境地前进了 ，但正如陈翰笙先生所评论，该书陈述的事实正说明“美 国的贸易扩张为传教活动打下基础 ，贸易与传教事业是替美国在华利益服务的。早 期中美关系史：1 7 8 4 - 1 8 4 4 几乎没有使用中国的档案文献，所以很难避免单纯以美 国立场出发的主观片面的评论分析。 泰勒丹涅特( t y l e r d e n n e t t ) 的美国人在东亚( a m e r i c a n si ne s t e r na s i a ) 虽不以中美关系为主旨，但也是一部展现美国与中国关系的重要著作。丹涅特运用 了当时美国国会公布的大量文献档案，他指出：美国在东亚地区( 简而言之就是中 国、日本、朝鲜三国) 政策原则上一直是相同的，“政策的后果不同，乃是民族不同 的缘故”。表明美国在华政策是美国东亚政策的组成部分，是一脉相承的，是扩张美 国势力为最终目的。与赖德烈一样，泰勒丹涅特几乎仅仅根据美国的档案资料来 研究中国对外关系，认为仅有西方的档案和西方的观点就够了，中国的资料是不可 福建师范大学硕士学位论文 靠的，中国的观点是不需要的。所以，在一定程度上降低了对研究早期中美关系的 价值。 美国外交官科士达( j o h nw a t s o nf o s t e r ) 的美国的东方外交( a m e r i c a n d i p l o m a c yi nt h eo r i e n t ) 对美国等西方国家如何开拓中国市场有大量描述，对于 鸦片战争前中国和西方的紧张关系，科士达认为：“欧洲国家的挑衅态度和暴力行为 导致中国人关闭港口，拒绝与外国人通商”( i tw a st h ea g g r e s s i v es p i r i ta n dt h e v i o l e n tc o n d u c to ft h ee u r o p e a nn a t i o n sw h i c hl e dt h ec h i n e s et oc l o s et h e i r p o r t sa g a i n s tf o r e i g nc o m m e r c e ) 该书结构严谨，将大量美国政府文件资料作为论 据，具有权威性。 美国历史学家马士( h b m o r s e ) 的中华帝国对外关系史( t h ei n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n so ft h ec h i n e s ee m p i r e ) 的第一卷( 1 8 3 4 1 8 6 0 冲突时期) 对鸦片战争 前包括中美关系在内的早期中外关系进行了详细的阐述，他认为“中国同西方贸易 国家有着重要的关系，尽管这种关系没有受到条约的限定”。马士1 8 7 4 年考入中国 海关，供职多年，他本人与把持中国海关的赫德过从甚密，掌握了许多机密档案， 史料价值十分珍贵。书中十分详细地记载了数十年间中国与各国贸易的统计数据。 其中包括大量中美贸易的统计材料，对全面研究早期中美关系大有裨益。 在中国，2 0 世纪8 0 年代后，学术界对于中美关系研究出现热潮，大量学术成 果问世。早期中美关系研究，特别是1 8 4 4 年望厦条约签订之前的成果为数不多。台 湾学者李定一的中美早期外交史将早期中美民间、官方之间的交流往来一并界 定为外交，从外交史的视角，论述中美之间的商贸、文化交流、“个人，社团与政府 间交往”等问题。李定一先生的著作中，不仅引用许多英文文献资料，也运用了不 少清政府的文献档案资料，较之美国出版的中美关系史著作，立论更为稳固。但是 中美早期外交史全书1 5 章仅有4 章关于早期中美关系，其余各章都在论述望厦 条约签订后的中美外交，这是一个缺陷。 1 9 9 1 年，社会科学文献出版社发行了乔明顺先生的中美关系的第一页1 8 4 4 年望厦条约签订的前前后后，具体而详细地阐述了中美两国从贸易关系向外交关系 的发展过程。书中指出：“条约签订后的中美贸易的发展和人民交往的频繁促进了两 国人民的相互了解，对以后中美之间的文化交流和思想意识的沟通也发生了一定的 影响。特别是条约中有关美国人在通商口岸设立医院和教堂、可购买书籍、宴请中 国教师等规定，更有助于两国人民的相互了解 。中美关系的第一页一1 8 4 4 年望厦 绪论 条约签订的前前后后明确指出望厦条约是中美关系的分水岭。但是该书立论的重 点是围绕中美两国签订望厦条约前后的复杂过程展开，仅是将1 8 世纪、1 9 世纪初 两国商业文化往来作为背景。 同济大学仇华飞教授的早期中美关系研究( 1 7 8 4 1 8 4 4 ) 大量应用广泛发掘 英文资料，尤其是中国丛报，的确中国丛报可以算是研究这一时期中国对外 关系的重要的一手资料。早期中美关系因为相对年代久远，资料是不容易找的。不 占有大量第一手的资料就难以写出有质量的历史著作。仇华飞教授在传教士问题上 就提出了自己的看法，认为不平等条约签订前来华的传教士，并非受政府派遣，没 有不平等条约的庇护，就他们的活动目的而言“很难说这些人来中国就有什么文化 侵略的动机。 对于美国在华领事的研究，台湾学者黄刚在中美使领关系建制史：( 1 8 8 6 1 9 9 4 ) 一书中指出：中、美俱为世界上重要的国家，该书主要研讨两国逾两百年得 外交及领事关系。主要议题包括十八世纪八十年代中、美民间与官方得初始接触， 十九世纪中叶两国对国际关系认知岐异时建立使领关系之经过，乃至上世纪八十年 代中华人民共和国与美国建交后，为维护双方实质关系所采行的措施等。全书史料 翔实，并附重要文献及多项索引。但是该书对于十九世纪四十年代前的中美关系仅 寥寥数笔，做简单的背景贪绍。但是其分析原始档案资料的研究方法还是值得在早 期中美关系史中，特别是对于研究早期美国驻广州领事档案应用的。中国社会科学 院边疆史地研究中心的房建昌在建国前美国驻粤领事及其他这一论文指出：“在 近代广东省诸外国势力中，美国的势力是不容忽视的”。该论文利用北京图书馆所见 美英等国驻穗领事馆的缩微档案胶卷，又查阅了北京图书馆所藏历年驻华外国使领 馆名册及在华外国人传记辞典等珍贵史料。点出了故宫博物院明清档案部与福建师 范大学历史系合编清季中外使领年表中不少人名及在任时间上的错误和缺漏。 对于研究签订望厦条约前中美关系史很有借鉴价值。云南师范大学的梁建在贵州 文史丛刊2 0 0 8 年第1 期发表的早期西方各国在华商人领事制概略指出：“美 国在其第一艘赴华商船“中国皇后 号返航后的1 7 8 6 年，由美联邦议会任命该船的 船货管理员山茂召为首任驻广州领事，其后的第二任也是第一位真正常驻广州的领 事塞谬尔斯诺也是以船货管理员起家的商人，这种由美商出任驻广州领事的情况 一直延续到鸦片战争之前也未有改变。 这一时期美国向广州派驻领事事先并未征得 中方的同意，他们的外交人员身份不为清政府承认。这些领事在很长一段时间也被 福建师范大学硕士学位论文 当作“大班”称之和待之，一直到商务监督名号出现时中方文书之中才夹杂以“领 事 称之。 综上所述，客观上讲，美国史学界对于早期中美关系的研究无论是广度上还是 深度上，都要超过中国史学界。但是美国史学界多只是根据美国的档案资料来研究 中国对外关系，认为仅有西方的档案和西方的观点就够了，中国的资料是不可靠的， 中国的观点是不需要的，难免失之偏颇。所以，在一定程度上降低了对研究早期中 美关系的价值。中国史学界对于早期中美关系的研究起步虽晚，但在著述中不仅引 用许多英文文献资料，也运用了不少中国方面的文献档案资料，较之美国出版的中 美关系史著作，立论更为稳固。 近年来，关于中美关系史的研究取得了很大的进展，越来越多的学者开始投入 研究中。由于中美关系史是- - 1 7 多领域相交叉、综合性较强的领域，这无形中增加 了研究者的难度，因此该领域仍留有很多遗憾和空白。中美两国关系始于1 7 8 4 年， “中国皇后”号( t h ee m p r e s so fc h i n a ) 抵达广州黄埔，“中国皇后”号返航后的 1 7 8 6 年，由美联邦议会任命该船的船货管理员山茂召( s a m u e ls h a w ) 为首任驻广 州领事。中美关系自此拉开大幕，其后6 0 年成为中美两国关系的最初阶段。领事报 告是驻外领事定期向本国政府发回的有关驻在国的情报汇总，涵盖了政治、经济等 各方面。每半年，领事就必须撰写美国商船进出广州港的贸易报告，并不定期向美 国国务卿报告广州和中国的情势，这些文件记录后来都被收藏在美国国务院的档案 馆中，成为美国外交档案的一部分。 本文的研究方法 一、论文写作过程中首先充分借鉴中外学者已有的研究成果，进行鉴别，力争 在前人研究的基础之上能有所发展，纠正一些错谬，对前人没有着重研究的方面加 大力度。 二、早期中美关系因为年代久远，第一手的资料十分难得，要力争尽可能多地 发掘史料。 三、引用英文文献资料的同时，重视中文的文献档案资料，例如台湾“中央研 究院”编的中美关系史料，可以使立论更为稳固。 史料来源 绪论 本论文是以早期中美关系为研究目标，早期中美关系这一时间段具体界定为美 国商船“中国皇后号( t h ee m p r e s so fc h i n a ) 抵达广州黄埔的1 7 8 4 年至1 8 4 4 年望厦条约签订之间的6 0 年。以广西师范大学出版社出版的美国驻广州领事馆领 事报告中的大量原始资料为主要研究内容。广西师范大学出版社出版的美国驻 广州领事馆领事报告为本论文的写作大量原始资料，这是一个极为难得的创作条 件。书中所涉及到的内容包括了从1 7 9 0 年到1 9 0 6 年中美关系的方方面面，从政治、 经济、贸易、军事、外交、宗教、文化到发生在中国的重大历史事件。美国驻广州 领事馆领事报告内容收集之广、之丰是其他史料书所无法囊括的。 从美国领事报告的角度来分析早期中美两国交往以及这些交往对中国近代社 会演变所产生的影响。拟解决的关键问题是通过对早期中美政治、经济、文化交往 等问题的研究，对早期中美两国6 0 年间交往发展的过程有个更为全面的了解。 福建师范大学硕士学位论文 6 第一章美国驻广州领事与美国驻广州领事报告 第一章美国驻广州领事与美国驻广州领事报告 美国驻广州领事报告作为近代西方国家在华的历史最长的外交文书的结集， 尤其是出于领事的特殊使命，还是涉猎了不少的时事和评论，是一份研究中美关系 史的珍贵档案资料。 第一节关于美国驻广州领事 领事是国家外交活动中的一项重要职位。中世纪后期，意大利等国商人间选举 出“仲裁领事 从事调解与仲裁，这就是世界上最早的领事。1 6 世纪后，西欧各国 王权强化，领事活动成为官方行为，领事由君主或政府委派，开始承担部分外交职 能。1 8 2 5 年，英国通过了领事法，标志着近代意义上的领事制度的建立。 在鸦片战争前的中外关系中，并不存在近代意义上的国与国之间的关系，中国 官方承认的仅是外藩对天朝中央帝国的封贡关系。其后，随着西方人特别是其中的 商人和传教士来华人数的增加，代表该国管理和维护国民利益的需要也相应增加， 各国驻华领事因此应运而生。 图1 - 1 勿锄 貔 “ ，；荔乏。，。 弋一一一) “ “h _ _ “7 ”“”“。“。一o + 。 山茂召( s a m u e ls h a w ) “l 美国于其第一艘赴华商船“中国皇后”号返航后的1 7 8 6 年，由美联邦议会任命 【1 】鲁毅，黄金祺，王德仁等著：外交学概论世界知识出版社，2 0 0 4 7 版第1 2 5 1 2 6 页。 爹， 孑嬲 。 篆，。 艺 ， 。 黪 。一 豫 ；， 。1 福建师范大学硕士学位论文 该船的船货管理员山茂召( s a m u e ls h a w ) 担任首任驻广少i 1 领事。( 见图1 - 1 ) 据相关记载，美国驻广州领事的主要职责在于： 第一，建立以广州为中心，总体负责管理东亚地区一切美国商务活动的总机构， 以利于负责整个亚洲太平洋沿岸国家和地区的商业贸易的一切事务。 第二，以美国的国家利益为优先考虑，建立并且强化商业法律保护体系，积极 同各国开展谈判建立条约关系，用以确保美国商业利益不受侵犯。 第三，依据美国自身的法律和道德，美国联邦政府不支持美国商人从事鸦片以 及其他毒品走私活动，但并不明文规定反对走私活动，全凭商人的自我裁量和自我 监督。 第四，尽一切可能手段，保护居住在中国和东亚国家的美国公民的各种权利， 为他们免遭这些国家和地方当局不公正对待而采取相应和必要的外交交涉。 第五，采取一切措施，发挥本国资源和工业技术的相对优势，使美国商品出口 有较高的增长。 第六，在中国和东亚国家的通商贸易地区，发现各种信息，了解各方面的情况， 为政府制定对外贸易政策提供必要的参考依据。 但是驻广州领事虽有外交官的名分，但并没有起过外交官的作用。因为据当时 美国联邦政府规定，任何领事都没有与所在国进行交涉的权力。而对清政府来说， 外国驻华领事也只是管理各自国家商人的“大班( s u p e r c a r g o ) ”而已，因而并不承 认他们是外交官，不与他们直接办理交涉。这样美国领事就只能以美国商人首领的 身份与中国的行商交涉，再通过行商向清政府转达。因此，尽管美国从1 7 8 4 年起领 事派驻广州，中美之间已在频繁进行贸易，但中美两国政府之间却没有建立官方关 系。 第二节关于美国驻广州领事报告 领事报告是驻外领事定期向本国政府发回的有关驻在国的情报汇总，涵盖了政 治、经济等各方面。每半年，领事就必须撰写美国商船进出广州港的贸易报告，并 不定期向美国国务卿报告广州和中国的情势，这些文件记录后来都被收藏在美国国 务院的档案馆中，成为美国外交档案的一部分。 【1 】c h i l l e s er e p o s i t o r y , v 0 1 7m a y1 8 3 8p 2 3 3 2 第一章美国驻广州领事与美国驻广州领事报告 广西师范大学出版的美国驻中国广州领事馆领事报告( 1 7 9 0 - 1 9 0 6 ) ( 以下简 称领事报告) 要全面把握领事报告，了解其特殊的内容是必不可少的。首先 它有着不同于内容形式“书信集 。不仅包括上述内容，还包括大量领事的往来 公文、中国官方公告、广州出版的英文报纸甚至包括了一份行商潘长耀用中、英、 葡三种文字写就，呈交美国总统麦迪逊的求助书信。领事报告是一份研究中美关 系史的珍贵档案资料。 从1 7 8 4 年8 月2 8 日美国商船“中国皇后 号抵达广州( 清乾隆四十九年七月 十三) 到1 8 4 4 年7 月3 日中美望厦条约签订( 清道光二十四年五月十八) 近六 十年的时间，属于中美的早期阶段。领事报告在这一时期前后共收录近4 2 9 篇文 件。例如其中关于政府文书有4 0 多篇，也就是说在这一时期领事报告上平均每 十篇文章中，就有一篇是向主管外交的国务卿汇报中国和广州的情况。具体来讲， 汇报自己工作的有1 2 篇，介绍中国政府运作情况的有4 篇，介绍中国与英国的外交 纠纷有5 篇，另外还有近百篇其它相关文件和函件等。 因此，要研究早期美国人在广州，在中国的活动，领事报告不失为一项重要 的资料来源。 当然，中美两国大洋阻隔，且1 8 世纪末至1 9 世纪初海上交通运输效率相当低， 交通信息业的不发达，当时美国驻广州领事在华活动的被动性，使身处广州领事 报告的时效性相对较差。例如，国务卿蒂莫西皮克林( t i m o t h yp i c k e r i n g ) 因 和总统约翰亚当斯( j o h na d a m s ) 不和，在1 8 0 0 年5 月1 2 日辞职下野，而领 事报告还收录着广州领事于1 8 0 1 年2 月向皮克林呈递的半年度工作汇报n 1 。领 事报告中除转录在澳门的外国人各报纸的消息外，还有一些来自友人的信件。而 中国方面消息的来源，则主要依靠口耳相传和译述的各种中国官方文件通告的报道。 显然，这些都不是第一手的信息资源，它的及时性和准确性难免会打折扣。 【1 】美国驻中国广州领事馆领事报告( 1 7 9 0 - 1 9 0 6 ) 桂林：广西师范大学出版社，2 0 0 7 ，卷1 第4 7 4 9 页 福建师范大学硕士学位论文 1 0 第二章中美关系的开端 第二章中美关系的开端 1 7 8 4 年2 月2 2 日美国商船“中国皇后号”( t h ee m p r e s so fc h i n a ) 首航中国， 历时半年，于当年8 月2 8 日抵达广州黄埔n 1 ，拉开中美关系的帷幕。来自美洲方才 独立的年轻共和国与古老的、有着千年历史的天朝帝国相遇了，在世界历史上泛起 一片涟漪。 第一节早期中美关系的历史背景 从1 7 8 4 年8 月2 8 日美国商船“中国皇后”号抵达广州( 清乾隆四十九年七月 十三) 到1 8 4 4 年7 月3 日中美望厦条约签订( 清道光二十四年五月十八) 近六 十年的时间，属于中美的早期阶段。 中国与美国的早期关系始于商贸，有着长期，复杂的历史背景。 中国封建王朝向来是以“地大国富，人众兵强瞳h 作为界定盛世的标准，中美 关系开始的1 7 8 4 年正处于历史上极为著名的“康乾盛世 后期。这段时期是清朝统 治的高峰，是中国历史上最后一次封建王朝的鼎盛时期。据统计，当时中国的国内 生产总值占世界的三分之一口3 ，“康乾盛世”还表现在人口的增长上，乾隆年间全国 人口数突破三亿。同时，清朝的领土几经扩张，大大超过了前朝。整个大清帝国版 图达到空前扩张，北起自外兴安岭以南，东北至北海，东含库页岛，西至巴尔喀什 湖以东，形成了空前“大一统 的多民族国家。作为盛世的文化标志，乾隆四十九 年( 1 7 8 4 年) ，即“中国皇后号 来华的同一年，中国历史上规模最大的一套丛书 四库全书完成。但是清政府执行的锁国政策、愚民教育，让“一个人口几乎占 人类三分之一的大帝国，不顾时势，安于现状，人为地隔绝于世并因此竭力以天朝 尽善尽美的幻想自欺h 功。盛世之中已露败相。 这时的世界已经发生了巨大的改变。在欧洲，启蒙运动覆盖了各个知识领域， 使得自然科学与人文科学脱离了宗教思想的影响，从而产生真正独立于宗教以外的 【1 k c 肿e t hs c o t tl a t o u r e t t e ，t h eh j s t o r yo fe a r l yr e l a t i o n sb e t w e e nt h eu m t e ds t a t e sa n dc h i n a n e wh a v e n ， c o 仰e c t i c i l t ，y 射eu n i v e m i t yp r e s s 1 9 1 7 p 1 0 【2 】管子重令篇 【3 a n g l l sm a d d i s o n t h ew o r l de c o n o m y ：h i s t o f i c a ls t a t i s t i 璐，2 0 0 3o e c d ，p a r e 【4 】马克思恩格斯选集第1 卷，北京，人民出版社，1 9 9 5 年版，第7 1 6 页 福建师范大学硕士学位论文 学术研究。启蒙运动中政教分离与关于自由的观点对美洲殖民地人民产生重大的影 响，最终导致了美国独立运动。1 7 8 3 年，美国在8 年的战争后获得了独立，3 0 0 万 的人口的美洲殖民地击败了拥有8 0 0 万人口的宗主国英国。正如列宁所说的：“现代 的文明的美国的历史，是由一次伟大的、真正解放的、真正革命的战争开始的n 3 。” 美国在脱离英国独立后，其经济及军事迅速发展，很快便跃升为世界主要强国之一。 第二节中美关系的形成 建国伊始，美国商界便着手筹划第一次直接对华商贸活动，1 7 8 3 年巴黎条约墨 迹未干，年轻的美利坚合众国商人们就跃跃欲试，开始遍访全球各地寻求商机。到 东方去，到中国去，已经成了美国政商各界的共识。1 7 8 3 年1 1 月2 7 日，独立宣 言签字人之一，曾任大陆议会财务总监妇3 的费城商人罗伯特莫里斯( r o b e r t m o r r i s ) 致信他的朋友，美国著名外交家约翰杰伊( j o h nj a y ) 说：“我正要派遣 几只船到中国去，以便鼓励其他的人在商业上大胆开拓口。 图2 - 1 美国商船“中国皇后”号首航中国海图 美国商船“中圜皇后号”首航中国海图 1 7 8 4 年2 月2 2 日“中国皇后号”满载货物和美国商人瑰丽的“中国梦 驶出 纽约港，取道西非佛得角群岛，进行汲水，维修；绕过非洲南端的好望角，直向荷 1 】列宁全集第2 8 卷，北京，人民出版社，1 9 6 3 年版，第4 3 页 【2 e u i sp a x s o no b c r h o l t z c r , r o b e r tm o r r i s ，p a t r i o ta n df i n a n c i e r , t h em a c m i l l a nc o m p a n y , n e wy o r k ，1 9 0 3 ，p 2 1 ，p 6 7 【3 h e n r yp j o h n s t o ne d i t e d t h ec o r r e s p o n d e n c ea n dp u b l i cp a p e r so fj o h nj a y , n e wy o r ka n dl o n d o n 1 8 9 1 v o l 3 p 9 7 转引自e l l i sp a x s o no b e r h o l t z e r , r o b e r tm o r r i s p a t r i o ta n df i n a n c i e r , t h em a c m i l l a nc o m p a n y , n e w y b r k ，1 9 0 3 , p 2 2 3 第二章中美关系的开端 属东印度( 今印度尼西亚) 而去，通过苏门答腊岛与爪哇岛之间的狭窄水道巽他 海峡，进入南中国海，于同年8 月2 8 日，抵达广州黄埔港n 1 。( 详见上图，图3 1 ) 第三节中美关系形成原因探讨 最早，哥伦布为了寻求与中国贸易，向西远航，发现了美洲大陆。没有新航路 的开辟，后来中美之间的交流，贸易也就无从谈起。中美之间在1 7 7 6 年美国宣布独 立以前就发生了间接贸易关系。英国东印度公司的船只装载着茶叶自广州出发经英 国本土销往美洲殖民地乜3 ；再从美洲殖民地采购特产人参1 等运到广州进行商品交 换，避免金银外流，获取利润。“一有适当的利润，资本就会非常胆壮起来h 。追 求高额利润，是美国人不远万里，扬帆出海到广州通商贸易的强大动力。 美国独立战争胜利后，置身于英属殖民地体系之外，成为了海洋霸主大英帝国 的敌国，受到敌视与排挤，丧失了与英属西印度的贸易，独立的十三州“商业停止， 景况萧条哺抑。新生的美利坚合众国必须去寻找新机会，“在美洲贸易受限制的情况 下，对于商人说来，从事这种放在他面前的投机买卖( 对华贸易) 是很自然的事， 并且这是有利可图的嘀。英国的打击与压制迫使美国商人将视线投向神秘东方，前 往原本就极具商业诱惑力的中国市场淘金。 美国航运业的发展也促进了中美直接交流，通商。早在殖民地时期，新英格兰 地区的经济支柱就是与西印度群岛、葡萄牙、地中海地区的海上贸易、运输、渔业 h 1 ，是北部殖民地的主要生活来源，并且“培养出一个从事航海和小商行工作的耐 劳的民族哺功。独立战争期间，北美私掠成风，武装民船云集海上，“长途航海前往 中国所需的冒险精神，已经从海盗生涯中受到了磨炼膪。美国东海岸到广州需要跨 越三大洋，航程万余海里，洋流复杂，气候多变。如果没有发达的船舶制造业、长 期积淀的海上贸易经验与坚强意志，美国商人在当时是很难到中国进行直接贸易的。 1 1j o s i a hq u i n c y , t h ej o u r n a i so f m a j o rs a m u e ls h a w , t h e f i r s t a m e r i c a nc o n s u la tc a n t o nb o s t o n ，1 8 4 7 ，p 1 3 3 p 2 1 2 2 1w i l i i a ms p e e r , t h eo l d e s ta n dt h en e w e s te m p i r e , c h m aa n dt h eu n i t e ds t a t e s ，h a r t f o r d ，1 8 7 0 ，p 4 1 0 f 3 1 3j u s t i nw i n s o r , n a r r a t i v ea n dc r i t i c a lh i s t o r yo f a m e r i c a b o s t o na n dn e wy o r k , r i v e r s i d ep r e s s 1 8 8 4 v 0 1 4 ： p 2 8 9 ，p 2 9 4 f 4 1t j d u n n i n g ，t r a d e s u n i o n sa n ds t r i k e s ：t h p f ，p h i l o s o p h ya n d 加t e n t i o n ，l o n d o n ，1 8 6 0 ，p 3 6 【5 】( 美) 福克纳著，王锟译：美国经济史上卷，商务印书馆1 9 6 4 年版，第1 8 3 页。 6 1k e n n e t hs c o t tl a t o u r e t t e ，t h eh i s t o r yo f e a r l yr e l a t i o n sb e t w e e nt h eu n i t e ds t a t e sa n dc h i n a n e wh a v e n ， c o n n e c t i c u t y a l eu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 1 7 p 1 2 7 】7c h a r l e st r o w , 0 l d 肼i p m a s t e r so f s a l e m ，n c wy o r ka n dl o n d o n ，1 9 0 5 p 4 8 8 1h i s t o r yc o s , o i e s s e xi n s t i t v o l1 ：p 6 7 转引自k e n n e t hs c o t tl a t o u r e t t e ，t h eh i s t o r yo f e a r l yr e l a t i o n sb e t w e e n t h eu n i t e ds t a t e sa n dc h i n a n e wh a v e n ，c o n n e c t i c u t ，y a l eu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 1 7 p 1 1 【9 】k e n n e t hs c o t tl a t o u r e t t e ，t h eh i s t o r yo f e a r l yr e l a t i o n sb e t w e e nt h eu n i t e ds t a t e sa n dc h i n a n e wh a v e n , c o n n e c t i c u t y a l eu n i v e r s i t yp r e s s 1 9 1 7 p 1 1 福建师范大学硕士学位论文 第三章中美早期贸易往来 第三章中美早期贸易往来 商业贸易是早期美国与东方国家交往的一个重要因素。刚刚独立的美国生产力 水平较之欧洲国家并不高，无法生产高品质的工业制成品，能够向中国销售的商品 种类屈指可数，诸如人参、毛皮、檀香木等特产；中国的自然经济也决定了当时广 州出口只能是茶叶，瓷器，土布等初级产品和手工制品。总体来看，最早的中美贸 易大多数可以归类为特产贸易，类似于宋辽之间、明朝与蒙古之间的榷场贸易、互 市贸易。需求量不断上升的茶叶贸易等造成了美国对华贸易的巨大逆差。在中美通 商的早期，由于缺乏金银等硬通货，以及独立初期不甚发达的工业，导致美国对华 贸易存在巨大逆差。鸦片走私能够获得极大的利润，能有效地弥补中美贸易之间的 逆差。美国商人为了追逐高额利润和弥补对华贸易的逆差，便开始把贩卖和为英国 商人代运、代销印度鸦片作为对华贸易的一项重要内容。中美贸易的繁荣并不是没 有经历艰险的，也受到了危险的海况、海盗侵袭和第二次英美战争等主客观因素的 影响。 第一节中美特产贸易 第一任驻广州领事山茂召( s a m u e ls h a w ) 在他写给华盛顿总统的信中一再强调： “贸易应该是国家执政者的主要关注对象之一 。对华贸易不仅美国官方关注，民 间也十分投入，在当时“东海岸新英格兰地区的商人对于广州行商比对于美国 西部阴郁的树林和在那里清除树桩的工作更为熟稔乜h 。刚独立的美国，朝野上下对 于利润丰厚的中美贸易是有着高度热情的。 在这样的背景下，美国商人满怀憧憬前来中国经商，面对的是一个物产丰饶、 市场巨大却闭关自守的东方国家。“天朝物产丰盈，无所不有，原不藉外夷货物，以 通有无口功。经济上，传统农本思想与自给自足的自然经济占据统治地位，中国没有 与外国通商的要求；政治上，清政府认为“西洋人等恃其险远，藉词生事，亦 【1 】j o s i a h o u i n c y , t h e j o u r n a l s o f m a j o r s a m u e l s h a w , t h e f i r s t a m e r i c a n c o n s u l a t c a n w n b o s t o n ，1 8 4 7 ，p 3 5 9 f 2 】c h a r l e sa b e a r d ；m a r yr b e a r d ，t h er i s eo f a m e r i c a nc i v i l i z a t i o nv o l u m eit h ea g r i c u l t u r a le r a t h em a c m i l l a n c o m p a n y , i n c ，1 9 2 7 ，p 4 0 0 4 0 1 【3 】清高宗实录北京：中华书局，1 9 8 5 年版，卷1 4 3 5 ，1 8 5 ：乾隆五十八年八月己9 口。 福建师范大学硕士学位论文 未可定”，对海外贸易及外国势力“心怀窥测”极具戒心，“断不能使其施其伎俩n h 。 基于以上两点考虑，满清政府对于中外通商贸易十分冷淡，只允许外国船只在广州 通商，设立十三行，严格控制对外贸易。 刚刚独立的美国生产力水平较之欧洲国家并不高，无法生产高品质的工业制成 品，能够向中国销售的商品种类屈指可数，诸如人参、毛皮、檀香木等特产；中国 的自然经济也决定了当时广州出口只能是茶叶，瓷器，土布等初级产品和手工制品。 总体来看，最早的中美贸易大多数可以归类为特产贸易，类似于宋辽之间、明朝与 蒙古之间的榷场贸易、互市贸易。 茶叶贸易 中国茶叶在美洲殖民地时期就极具盛名。美国人民将茶作为日常饮品，有着长 期的饮茶习惯，茶叶的消耗量很大。在1 8 世纪6 0 年代，美洲殖民地每年进口茶叶 已达1 2 0 0 0 0 0 磅。美国独立后，“新国既立，即于是年遣船至中国购茶，是为米利坚 来粤互市之始髓。最初的美国对华贸易就是以购买茶叶为主，“中国皇