（工商管理专业论文）代建制模式下政府投资项目风险管理研究——以南宁市残疾人活动中心项目为例.pdf

广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 删1 1 1 1 1 1 1 1 1 矾 y 17 3 7 8 9 5 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文 的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含 本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名： 2 0 年。b 旯| 弓日 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 函口时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名 导师签名：甘置湔 7 枷月7 弓日 代建制模式下政府投资项目风险管理研究 摘要 政府投资项目管理是一个大课题，风险管理是一个永恒的工作。代建制模式在我国 政府投资项目中尚属新的管理模式，她的成熟是需要经过不停的探索，不断改进的，项 目风险的管理复杂多变，同样需要永不松懈的探索和研究。 本文利用项目风险管理相关理论，并结合笔者自身在政府投资主管部门工作对代建 制的理解和实际管理经验，尝试对代建制模式下的政府投资项目进行风险管理研究，对 南宁市的实际项目南宁市残疾人活动中心的风险管理进行了分析。 本文对代建制模式进行了较全面的分析，研究了代建制风险的管理过程，在南宁市 残疾人活动中心的风险管理分析中，尝试运用检查表法对代建制项目进行了项目风险的 识别，建立了代建制项目风险指标体系，采用层次分析法进行了风险因素的分析，运用 m a t l a b 作为辅助的计算软件，得出风险分析结果，并就项目本身提出相应的应对措施。 南宁市残疾人活动中心项目作为社会事业类的代建制项目，具有一定的代表性，对于项 目实施过程中的风险防范有一定的参考作用，并可以为同类项目风险研究提供借鉴和参 考。 关键词：代建制；政府投资项目；风险管理；代建风险 g o v e r m e n tin v e s t m e n tp r o j e c t s c o n s t r u c t10 na g e n tris k sm a n a g e m e n t a b s t r a c t g o v e r n m e n ti n v e s t m e n tp r o j e c tm a n a g e m e n ti sam a j o ri s s u e ，r i s km a n a g e m e n ti sa l l e t e r n a lw o r k a g e n ts y s t e mm o d e lo fg o v e m m e n ti n v e s t m e n tp r o j e c t si nc h i n ai ss t i l lan e w m a n a g e m e n tm o d e l ，a n dh e rm a t u r i t yi st h en e e dt og ot h r o u g hc o n s t a n te x p l o r a t i o n ， c o n t i n u o u si m p r o v e m e n t ，a n dp r o j e c tr i s km a n a g e m e n to fc o m p l e x ，a l s on e e dt os l a go f e x p l o r a t i o na n dr e s e a r c h i nt h i sp a p e r , p r o j e c tr i s km a n a g e m e n t r e l a t e dt h e o r i e s ，c o m b i n e d 埘廿lt h ea u t h o r so w n i n v e s t m e n ti nt h eg o v e r n m e n td e p a r t m e n ti nc h a r g eo ft h ew o r ko ft h ec o n s t r u c t i o na g e n t s u n d e r s t a n d i n ga n dp r a c t i c a lm a n a g e m e n te x p e r i e n c e ，仃) ，t oa g e n tc o n s t r u c t i o nm o d e lo f g o v e r n m e n ti n v e s t m e n tp r o j e c t s ，r i s km a n a g e m e ms t u d yo nt h ea c t u a lp r o j e c ti nn a n n i n g d i s a b l e dp e r s o n sa c t i v i t yc e n t e ro fr i s km a n a g e m e n tw e r e a n a l y z e d i nt h i sp a p e r , a g e n tc o n s t r u c t i o nm o d e lo fam o r e c o m p r e h e n s i v ea n a l y s i s ，r e s e a r c ho ft h e a g e n tc o n s t r u c t i o nr i s km a n a g e m e n tp r o c e s s ，n a n n i n gd i s a b l e dp e r s o n sa c t i v i t yc e n t e rr i s k m a n a g e m e n ta n a l y s i s ，t r yt ou s eac h e c k l i s tm e t h o do fa g e n tc o n s t r u c t i o np r o j e c to ft h e p r o j e c tr i s ki d e n t i f i c a t i o n , e s t a b l i s h e da g e n tc o n s t r u c t i o np r o j e c tr i s ki n d e xs y s t e mu s i n ga h p a n a l y s i so fr i s kf a c t o r s ，u s i n gm a t l a b 弱a na u x i l i a r yc a l c u l a t i o ns o f t w a r e ，r i s ka n a l y s i s r e s u l t so b t a i n e d ，a n dt h ep r o j e c ti t s e l f , t h ea p p r o p r i a t er e s p o n s e n a n n i n gd i s a b l e dp e r s o n s a c t i v i t yc e n t e rp r o j e c t 硒as o c i a lu n d e r t a k i n g si nt h ec l a s sa g e n tc o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，诮ma c e r t a i nd e g r e eo fr e p r e s e n t a t i v e n e s s ，f o rp r o j e c t i m p l e m e n t a t i o n i nt h ep r o c e s so fr i s k p r e v e n t i o nh a ss o m er e f e r e n c ev a l u e ，a n dc a nd r a wo nt h es a m ep r o j e c tr i s kr e s e a r c ha n d r e f e r e n c e k e y w o r d s ：c o n s t r u c t i o na g e n ts y s t e m ；g o v e r n m e n ti n v e s t m e n tp r o j e c t s ；r i s k m a n a g e m e n t ；c o n s t r u c t i o na g e n t r i s k s u 目录 摘i 要 i 旧s l l 认c i 。“。i i 第一章导论。1 1 1 问题的提出1 1 2 研究现状1 1 2 1 国外政府投资项目风险管理现状1 1 2 2 国内对代建制项目风险管理研究情况2 1 3 研究的目的和意义4 1 3 1 目的4 1 3 2 意义4 1 4 研究的内容和研究方法4 第二章代建制及代建制风险研究。 2 1 项目代建制概述。6 2 1 1 代建制的提出6 2 1 2 代建制内涵7 2 1 3 代建制的几种模式8 2 1 4 代建制的特点1 2 2 2 代建制项目风险研究1 2 2 2 1 代建制项目风险的定义1 2 2 2 2 代建制项目风险的特性1 3 2 3 代建制项目风险管理过程1 4 2 3 1 代建制项目风险管理概述1 4 2 3 2 代建制项目风险管理过程1 5 第三章南宁市残疾人活动中心项目风险识别。 。1 6 3 1 代建制项目风险识别1 6 3 1 1 风险识别定义一1 6 3 1 2 风险识别的过程l6 3 1 3 风险识别方法1 6 3 2 南宁市残疾人活动中心项目概况1 7 n i 3 2 1 项目背景1 7 3 2 2 项目基本情况17 3 2 3 项目建设模式18 3 3 南宁市残疾人活动中心项目风险识别过程1 9 3 3 1 政治风险1 9 3 3 2 经济风险。2 0 3 3 3 技术管理风险2 1 3 3 4 自然风险2 2 第四章南宁市残疾人活动中心项目风险评价 2 3 4 1 代建制风险评价2 3 4 1 1 风险评价的内容2 3 4 1 2 风险评价的过程2 3 4 1 3 风险评估的方法2 3 4 2 南宁市残疾人活动中心项目风险评价2 4 4 2 1 确定风险评价指标体系2 4 4 2 2 构造判断矩阵2 6 4 2 3 层次单排序及一次性检验3 1 4 2 4 风险评价结果3 6 第五章南宁市残疾人活动中心项目风险应对3 8 5 1 代建制项目风险应对。3 8 5 1 1 风险应对计划的内容3 8 5 1 2 风险应对策略3 8 5 2 南宁市残疾人活动中心项目风险应对3 8 5 2 1 风险应对的整体思路3 8 5 2 2 具体风险的应对措施3 9 结束语 参考文献 致谢 川洲川川m 川川 4 2 4 3 攻读学位期间发表学术论文目录 i v 广西大学工商管理硕士掌位论文代建制模式下政府投资项目风险管理研究 第一章导论 1 1 问题的提出 2 0 世纪9 0 年代中期，随着工程建设管理体制改革的深化，我国很多地区开始推行政 府投资项目代建制管理模式，通过制定相应的管理办法，实现了政府投资项目建设的专 业化管理，力求达到控制投资、加强管理和提高投资效益和水平的目的。2 0 0 4 年7 月 国务院关于投资体制改革的决定指出对非经营性政府投资项目必须加快推行“代建 制i a 自此，代建制作为投资体制改革的产物，在我国各地推广开来。 与传统的政府投资管理模式相比，代建制优点突出表现在：一是项目专业化管理水 平明显提高。打破了传统管理体制中的项目业主“建、用合一 模式，代建制采用“建、 用分开 形式，由具有专业化水准的代建单位来行使项目建设实施的组织管理职责，整 合社会专业的建设管理资源，提升了项目管理水平；二是项目投资控制得到真正落实。 “代建制 项目以合同的形式，界定政府投资主管部门、代建单位和使用单位三方各自 的责任、权利、义务，彻底解决了过去建设项目责任主体不明，责任不清的问题，在项 目投资、项目质量、建设工期等方面都可以得到有效的控制；三是充分发挥竞争机制作 用。四是对于遏制腐败起到积极作用。 政府投资项目实施代建制的目的是为了降低风险，2 0 0 4 年建设部出台了建设工 程项目管理试行办法，对代建项目管理单位资质、执业资格、服务范围、服务内容、 委托方式及激励方式等做了进一步的阐述和说明，该办法意在规范代建制操作。但是， 我国的代建制还处于试点阶段，存在多种代建制模式，加之代建制有关配套法规的不完 善，如何规避代建制模式下政府投资项目建设过程中的各种风险是项目建设必须要考虑 的问题。 1 2 研究现状 1 2 1 国外政府投资项目风险管理现状 在各国风险管理研究中，风险管理起步最早的是美国，他们人才很多，理论研究与 应用范围也很广。美国政府在投资工程中，项目决策、设计和预算都经过严格审定，工 程采购采用公开招标方式，严格按合同规定实施，业主直接对设计和施工工作进行管理。 同时，总会计事务所对投资计划进行评估和审计，无论是业主、工程师、承包商都与银 1 国务院关于投资体制改革的决定，2 0 0 4 年7 月由国务院颁布 l 1 - 西大掌工商管理硕士掌位论文 代建制模式下政府投资项目风险管理研究 行、保险公司有密切联系，在办理保险和银行贷款过程中，保险公司和银行慎重审查企 业的承包能力、履约记录和资信状况，据以决定足否给予承包商担保。通过这些方式达 到控制建设过程中风险的目的。 德国政府投资工程集中在基础设施关键领域，采用国家持股和投资补贴两种方式， 按比例分享收益和承担风险。政府投资项目预算管理具有权威性、强制性和科学性，实 行三级决策监督，确保决策公正和正确性，减少决策风险。项目完成后实行严格的后评 价，工程运行受到检查审计，工程项目必须符合规划和土地使用要求，如发现有违法违 规行为，相应的人员将会受到法律处罚严厉。同时，德国政府投资工程在实施中重视预 防、规避和转移政府投资项目财政风险、利率风险、信贷风险、企业领导才智风险和自 然灾害等风险，同时保险公司参与项目建设全过程，包括参与技术风险防范方案制定、 指导保险合同拟定等，并进行预期效益保险，确保项目建设进度和经济性。 1 2 2 国内对代建制项目风险管理研究情况 我国对于项目风险管理问题的研究起步较晚。“风险 一词是在1 9 8 0 年首次由周 士富提出的。1 9 9 1 年，顾昌耀和邱苑华在航空学报上首次将嫡扩展到复数并且用于 风险决策研究。二十多年来，我国已经有一些关于风险分析、风险决策的论著，但是讨 论工程项目风险的著作并不多，讨论工程项目管理的则更少。从出版的著作和发表的论 文方面看，我国的工程项目管理着重于工程项目进度、费用的控制。从开发的软件和应 用方面来看，各高校的管理学院、计算机所等单位都对工程项目管理的进度开发过一些 软件，但主要是采用计划协调技术而没有针对工程项目风险。 代建制作为一种新生实物，我国从9 0 年代末才开始代建制的试点工作。最早的试 点是上海市，从2 0 0 2 年起，国内一些省市开始在政府投资的一些工程中尝试代建制， 例如：深圳、重庆、宁波、北京等省市。2 0 0 4 年，国务院关于投资体制改革的决定 提出对非经营性政府投资项目加快推进“代建制 ，代建制开始在全国各地纷纷施行。 2 0 0 5 年，广西南宁市开始代建制的试点工作。随着代建制工作的开展，对代建制项目管 理过程中遇到的风险以及风险的防范措施，一些国内专家和学者提出了自己的观点： 周红波，叶少帅，沈康( 2 0 0 7 5 ) 认为代建制在国内运作尚不成熟，政府相关部门 的管理职责以及代建方的职权与地位有待进一步明确，需对代建制模式存在的风险进行 清醒的认识，并建立配套的机制和措施，否则会导致代建单位“寻租 ，进一步加大工 程项目的投资、质量等风险。他们认为目前代建制的风险主要包括委托代理风险( 逆 向选择、道德风险) 、投资失控风险、工程质量风险、代建单位寻租，工程腐败增加风 2 j - 西大掌工商管理硕士学位论文代建制相式 i v 政府投资项目风险管理研究 险等，针对上述风险，主要的对策为完善代建市场准入机制、建立代建市场诚信机制、 推进代建制运作中的专业化、职业化、社会化和市场化、研究建立健全代建制项目的风 险管理机制2 。 李静( 2 0 0 6 ) 分析了出资人和代建人承担的主要风险，认为根据目前代建制的实施 情况来看，代建人处于弱势地位，责任利益不对等，存在的风险包括房屋拆迁和土地征 用工作中的风险、审批过程中产生的风险和工程风险等。行政风险、代建人非法占据工 程节余产生的风险等是出资人一般存在的风险。对于代建人的风险规避一般采取明确代 建人的法律地位、应取得财政、建设、土地等行政主管部门的理解和积极配合、风险转 移、风险分散，风险自留等措施；而出资人的风险规避一般方法为实行工程保险制度、 通过委托合同和代建合同明确政府出资人、代建人和使用单位三方各自的责任、 权利、义务，彻底解决过去建设项目责任主体不明，责任不清的问题，使得代建过程中 的责任主体各尽其责以及通过制定配套制度避免代建人与其他单位发生串谋行为等3 。 翁谦( 2 0 0 5 4 ) 认为代建制这种模式存在自身的不足，这些不足又成为新的风险因 素。代建制中总承包模式和工程总承包管理两种模式分别存在技术上、经济上、外部监 督上、管理上等风险，可以通过进一步完善法律、切实保证法律的落实、建立科学合理 的评价体系和整合咨询业等方式来进一步的防范风险4 。 董淑芳( 2 0 0 5 i i ) 认为政府投资项目代建制，由具有专业知识的代建单位进行项目 管理，目的就是降低风险发生的概率。她认为事业性质的建管机构模式由专业机构与各 专业公司签订承包合同，风险较小，要真正实现代建制的可持续发展，降低风险，必须 从宏观( 政府) 和微观( 代建公司) 两方面综合考虑5 。 综上可知，国内学者主要在代建制项目诸多风险中的某一方面、多种模式下的风险 管理比较进行了较多的分析和探讨。但是无论在理论层面还是在实践层面上，目前各有 关方面对代建制项目风险管理模式仍然没有达成共识，不少代建单位对于如何做好风险 估计和风险管理也感到茫然。对政府投资项目代建制风险管理的研究已经需要从政策制 度建立和现代项目管理方法结合上做进一步的探讨。 2 周红波，叶少帅，陶红基于建筑供应链的工程项目管理模式研究【j 】建筑经济，2 0 0 7 ( 1 ) ：8 3 8 6 。 3 李静代建制中的风险及其规避措施 j 建筑经济，2 0 0 6 ，( 3 ) ：1 3 - - 1 6 4 翁谦浅谈我国代建制的风险及控制模式 j 中国工程咨询，2 0 0 5 ，( 4 ) ：2 8 - - 2 9 5 董淑芳代建制模式及风险分析控制 j 特区经济，2 0 0 5 ，( i i ) ：2 2 6 - - 2 2 7 广西大掌工商管理硕士掌位论文代建制模式下政府投资项目风险管理研究 1 3 研究的目的和意义 1 3 1 目的 代建制作为我国政府投资项目管理的一种新模式，从2 0 0 2 年开始在全国进行广泛的 尝试。代建制在一些地方的试运行证明了该制度的优点，但代建制的风险也存在于项目 实施过程中的不同环节。本文运用现代项目风险管理方法和理论，研究分析代建制管理 模式下，项目实施过程的不同阶段有可能存在的各种风险，尽可能的提出风险防范和规 避的方法和措施，形成一套较为全面、科学、完整的代建制模式下项目风险管理的系统 方法，从而实现管理好政府投资项目的目标。本人作为地方政府投资主管管理部门的工， 作人员，对政府投资项目管理中存在的风险有比较全面的了解，借着在广西大学学习的 机会，对“代建制这种新的政府投资项目管理模式进行实证研究和探索，希望能提出 对政府投资项目风险管理的有效方法，对代建制的应用提供一些有价值的参考。 1 3 2 意义 ( 1 ) 促进建设工程管理改革，实现与国际接轨是本文研究的外在要求。 ( 2 ) 提高政府投资项目代建制风险管理模式的科学性是本文理论探讨的归宿。 ( 3 ) 规范政府投资项目风险管理的行业管理规范是本文研究内在动力。 1 4 研究的内容和研究方法 本文利用项目风险管理相关理论，尝试对代建制模式下的政府投资项目进行风险管 理研究，对南宁市的实际项目南宁市残疾人活动中心的风险管理进行了分析。运用 检查表法对代建制项目进行了项目风险的识别，建立了代建制项目风险指标体系，采用 层次分析法进行了风险因素的分析，运用m a t l a b 作为辅助的计算软件，得出风险分析 结果，并就项目本身提出相应的应对措施。本文的框架如下图1 - 1 ： 4 广西大掌工商管理硕士掌位论文代建制模式下政府投资项目风险管理研究 绪论 上 代建制及代建制风险研究 土 、， i 项目代建制概述代建制项目风险研究代建制项目风险管理过程 1r i 南宁市残疾人活动中心案例 上j r，r i 风险识别风险评价风险应对 1r 总结和展望 图i 一1 框架图 5 广西大掌工商雀i 理硕士掌位论文代建制模式下政府投资项目风险管理研究 第二章代建制及代建制风险研究 2 1 项目代建制概述 2 1 1 代建制的提出 ( 1 ) 政府投资项目传统管理模式 政府投资项目一般是大型的基本建设项目，具有投资大、公益性等特点。我国政府 投资项目的传统管理模式有如下几种： 项目业主单位成立项目管理部门型。这是大多数政府投资的社会公益类项目采用 的一种方式( 如教育、卫生、文化等领域项目) ，即项目业主单位自己成立一个项目管 理部门对本单位要建设的项目进行管理。自建自用是这种方式的一个明显特点。 政府成立项目管理机构型。该方式一般适用于大型的公建项目，市政工程以及环 境治理工程等。由政府同意成立项目管理机构，机构的领导一般由分管地区或部门的领 导担任，机构组成人员一般从各政府部门抽调，项目结束后机构解散。一次性、临时性 是这种方式的特点。 专业机构型。即成立一个专门的机构负责一类或几类政府投资项目的管理，该机 构的形式可以为政府机关，或者事业单位，也可以为企业。长期性、相对专业性是这种 方式的特点。 ( 2 ) 政府投资项目传统管理模式弊端 “三超 ( 即：超规模、超标准、超概算) 现象严重。造成“三超”的原因很多， 主要有以下几点：一是政府投资项目传统的管理方式使“三超成为必然。一般政府投 资项目都由管理单位或使用单位负责实施，实行的是以“指挥部、“基建办 等“一 次性业主刀为运作载体的自建自管自用模式，项目建设单位是大规模、高投资的真正受 益者，因此本身就存在冲动，相当容易出现“三超；二是项目管理人员不专业，前 期工作深度不够。由于项目管理人员经验不足，导致前期工作深度不够，实地勘测不细、 设计质量差、漏项多、变更多等，最终使得项目投资难以控制；三是管理体制混乱，造 成浪费。有些项目不按照基建程序，开工前不经批准擅自扩大建设规模，增加项目建设 内容，提高建设标准，导致项目建设后投资不得不增加。有些项目在项目施工过程管理 不善，造成质量问题，返工、浪费引起了投资增加。此外有些项目存在重大设计变更和现 场签证等手续不完备和“先斩后奏 的问题，在既成事实后，才在调整概算中提交审批机 6 广西大学工商管理硕士掌位论文 代建制模式下政府投资项目风险管理研究 关认可6 。 权责不清，项目建设不规范。由于传统建设模式基本上是投资、建设、管理和使 用四位一体的，政府管理部门、政府投资部门、项目建设即使用单位之间管理与建设职 能、建设与投资职能之间相互混淆。一方面，政府管理和政府投资部门承担风险，但项 目建设单位是项目建设的管理部门却不承担风险，导致项目建设不规范的行为大量出 现；另一方面，由于监管不力，存在项目管理方既负责组织实施项目，又负责监督管理 建筑市场的监管合一现象，导致违反工程建设基本程序和强制性标准的现象屡见不鲜。 项目管理班子专业程度不高，工期质量难以保证。项目管理部门大多数情况下是 为了项目建设临时筹组的，配备的工作人员一般专业水平偏低，对项目基建流程不熟悉， 对项目管理缺乏足够经验，经常是摸着石头过河，没有系统全面的管理方法，造成项目 建设工期长，项目建设质量难以保证等问题凸显，从而导致政府资金投资效益不高等问 题的出现7 。 管理资源配置不合理，存在资源浪费。从整体来看，传统的项目管理模式，基本 上是各自为政，项目管理建设资源呈分散化，不均匀化，不利于一个地域内项目管理的 规模化、规范化和集约化。对于长期的项目管理机构，在项目建设的高峰期，管理资源 相对紧缺，而一旦低峰期来临，管理资源的闲置与浪费问题就非常明显；对于临时的项 目管理机构，一次性的项目管理难以总结教训及经验，项目建设管理中积累的宝贵经验 随着机构的解散而流失，无法形成整套的项目管理经验及技术管理经验，造成资源浪费。 ( 3 ) 代建制的提出 由于传统的政府投资项目管理模式存在多种弊端，为了解决存在的问题，积极推进 政府投资项目管理体制改革，2 0 0 4 年7 月国务院发布了国务院关于投资体制改革的决 定( 国发 2 0 0 4 2 0 号) ，至此，代建制正式在我国提出，各地开始陆续探索代建制的各 种模式，希望通过代建制的实施来解决我国政府投资项目存在的各种缺陷，从而实现项 目管理的规范化，合理化，实现政府投资的利用高效益。 2 1 2 代建制内涵 代建制一般是指市政府或者其授权的机构通过招标或委托方式，选择专业化的项目 管理单位，负责非经营性政府投资项目的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交 6 王挺代建制：政府投资项目管理的新模式 j 中国城市经济，2 0 0 8 ，( 1 2 ) ：1 3 5 7 陈应春代建制源起及其特殊文件框架设计的法律思考 j 建筑经济，2 0 0 4 ( 11 ) 7 广西大掌工商管理硕士学位论文 代建制模式下政府投资项目a l l 险管理研究 付使用单位或设施管理单位的制度8 。 “政府投资项目 ，一般指的是使用政府财政性建设资金( 包括财政预算投资资金、 国债资金、纳入预算管理的专项建设资金和法律法规规定的其他政府性资金) 以及政府 融资性资金( 包括政府信用为担保的国内银行债务、国际金融组织和外国政府贷款等主 权外债资金) 建设的非经营性项目。 “专业化的项目管理公司 ，一般指的是具有独立的法人资格、具有与申请代建项 目相应的资质和同类工程建设管理经验，自负盈亏并由政府投资或建设主管部门认定获 得代建资格的经济实体。 “项目的投资管理和建设组织实施工作 ，一般指的是组织编制报批项目可行性研 究报告、组织工程勘察、设计的招标活动、组织项目初步设计、概算编制及报批、办理 项目土地、规划、环保、消防等相关报批手续、项目实施过程管理、办理竣工验收和工 程备案、并向使用单位或设施管理单位办理资产交付手续等。 2 1 3 代建制的几种模式 我国目前的代建制模式存在多样化，没有统一的标准及模式，各自具有其特点，现 就深圳、上海、重庆三地采取的代建模式进行研究，并结合南宁市本地代建模式进行介 绍。 ( 1 ) 深圳模式 深圳市政府投资项目管理主要推行的是成立专门机构( 暨深圳市建筑工务署) 对 政府投资项目进行集中管理和通过招标选择代建单位两种模式9 。2 0 0 2 年7 月，深圳市 政府成立副局级事业单位深圳市建筑工务局，隶属市建设局归口管理m ；2 0 0 4 年5 月， 升格为直属市政府的正局级事业单位深圳市建筑工务署。2 0 0 3 年1 0 月，深圳市开始试 行由企业代建政府投资项目；2 0 0 5 年2 月，开始对代建单位进行公开招标选择；2 0 0 5 年1 0 月，深圳市出台深圳市政府投资公路建设项目代建管理办法( 试行) u ，明确 政府投资公路的代建单位应通过招标方式确定；目前深圳市代建合同文本正在编制，并 开始着手编制深圳市政府投资项目代建制管理办法。 实行代建制项目范围。成立专门机构( 深圳市建筑工务署) 集中管理模式主要 负责市本级除水务和交通项目以外的政府投资项目代理建设工作。截至目前，该署负责 8 南宁市政府南宁市政府投资项目实行代建制管理暂行办法【z 】2 0 0 5 9 深圳市政府深圳市政府投资项目管理模式【z 】2 0 0 9 1 0 深圳市公务署建设模式简介【z 】2 0 0 8 深圳市政府深圳市政府投资公路建设项目代建管理办法( 试行) f z 】2 0 0 5 8 j - - 西大掌工商管理硕士掌位论文 代建制模式下政府投资项目风险管理研究 项目1 6 0 多项，总投资6 0 0 多亿元，已有3 0 多个项目完工。如：会展中心、大学城三 校区、福田口岸联检楼、市委党校新校园、科技图书馆等项目。 目前通过招标方式选择代建单位模式主要做政府投资的交通项目。截至2 0 0 8 年年 底，已有2 0 多项通过这种方式建设，主要有南坪快速路一期、二期、深盐二通道、西 部港区疏港通道、北通道、红棉路、丹荷路等项目1 2 。 代建单位的选择。市本级除水务和交通项目以外的政府投资项目代理建设工作 由深圳市建筑工务署进行建设；其他政府投资项目( 目前主要是交通项目) 通过招投标 的形式确定代建单位。 代建的主要内容。两种模式均是从发改部门批复了项目概算后开始接手，完成 包括项目施工图设计、施工招投标、工程建设质量、进度投资控制和竣工验收等工作。 所不同的是深圳市建筑工务署基本上都是利用自身的专业人员成立专门项目组进行项 目前期、建筑、合同等方面的工作管理，且需负责项目建设后2 年的保修。 代建费。深圳市建筑工务署模式无代建费，且无节约投资奖励机制；通过招标 方式选择代建单位模式工程代建管理费由代建基本管理费和节余分成两部分组成。 代建项目的投资控制。初步设计概算经发改部门批准后不得变动，推行限额设 计。如发生不可抗拒的重大自然灾害、国家、省、市政府重大政策调整、因市政府要求， 内容、标准等设计方案有重大变更或因受地质等自然条件制约，有重大技术调整等情况 之一的，经代建单位提出，市主管部门组织专家小组审核后可办理初步设计概算的变更 手续。 ( 2 ) 上海模式 上海市政府投资项目管理主要推行的是由政府指定具备较强经济实力的咨询公司 或项目管理公司，对指定项目实行代理建设，按企业经营管理的模式。2 0 0 1 年上海市政 府投资项目管理体制改革启动，同年分别出台了关于推进政府投资项目建设管理体制 改革试点工作的实施意见( 沪建计2 0 0 1 第0 8 8 9 号) 和上海市市政工程建设管理推 行代建制试行规定( 沪市政法( 2 0 0 1 ) 9 3 0 号) ，提出建设交通系统政府投资项目建设 管理体制改革实施方案1 3 ，并在市政、水务、环卫、交通等系统确定了1 l 家单位为首批 承担政府投资项目的工程管理公司h 。 实行代建制项目范围。主要为市政项目( 含越江设施) 、公路等建设工程项目 1 2 深圳市政府深圳市代建制项目管理材料 ”上海市政府关于推进政府投资项目建设管理体制改革试点工作的实施意见( 沪建计2 0 0 1 第0 8 8 9 号) 上海市市政工程建设管理推行代建制试行规定( 沪市政法( 2 0 0 1 ) 9 3 0 号) 9 广西大学工商管理硕士掌位论文 代建制模式下政府投资项目风险管理研究 ( 以下简称建设工程项目) ，包括政府投资项目和招商项目。 一代理单位的选择。按照对代建公司的要求对现有的咨询公司或项目管理公司进 行筛选，符合条件的才能做为代建公司。根据项目的行业所属以及特性，在代建公司中 选择具有经验的并要求提出具体项目代建工作计划书，最后由相关政府机构和专家商议 决定项目代建单位1 5 。 代建的主要内容。负责项目建设的前期各项手续办理，项目开工后的施工管理、 项目竣工验收、移交以及后评估等。 代建费。代建管理费包含工程管理费、工程招标代理费和工程监理费等1 6 。 ( 3 ) 重庆模式 重庆市政府投资项目管理主要推行的是项目建设管理代理制( 以下简称“代理 制) 。2 0 0 0 年，重庆市开始代理制的试行工作，并分别在2 0 0 2 年和2 0 0 3 年出台了重 庆市政府公益性项目建设管理代理制暂行办法和重庆市政府投资项目管理办法。 实行代理制项目范围。使用财政性资金项目或重大政府公益性项目。目前重 庆市推行代理制的项目共7 5 项，总投资9 3 亿元，如：重庆江北机场、重庆中国三峡博 物馆、重庆市奥体中心游泳跳水馆、重庆市纪委大厦等项目。 代理单位的选择。在政府的监督下，由业主选择通过邀标的形式，在取得代理 机构资质的单位里选择项目代理单位。代建机构资质的取得需在满足重庆市政府公益 性项目建设管理代理制暂行办法中规定的关于申请代理机构资质条件后，向市建设行 政部门申请获得。目前，重庆市共有2 3 家机构有代理资质，做得较好的有6 家机构。 机构的性质有国有企业、民营咨询公司、设计院、集监理设计等一体的建科院等多种形 式。 代理的主要内容。重庆市要求代理单位对项目实施全过程管理。 代理费。代理机构的代理费率根据项目总投资的多少而有所差别。如：总投资 1 0 0 0 万元以下项目，最高费率为2 ；总投资i 0 0 1 5 0 0 0 万元项目，最高费率为2 ；总 投资5 0 0 1 一1 0 0 0 0 万元项目，最高费率为1 ；总投资1 0 0 0 1 5 0 0 0 0 万元项目，最高费率 为0 8 9 6 ；总投资1 0 0 0 0 1 2 0 0 0 0 0 万元项目，最高费率为o 2 。 代理项目的投资控制。严格按照发改部门批准的概算实施投资控制。 ( 4 ) 南宁市采取的代建制模式介绍 培王刚，傅晓明， “代建制”项目管理模式研究。深圳大学学报理工版，2 0 0 5 ，( 4 ) ：2 2 - 2 6 插上海市代建管理调研材料 1 0 g - 西大掌工商管理硕士掌位论文代建制模式下政府投资项目风险管理研究 基本情况。2 0 0 5 年9 月南宁市颁布实施南宁市政府投资项目实行代建制管理 暂行办法，标志着代建制管理的试点工作正式开始。一一 ，一一 一 一 2 0 0 6 年3 月，南宁市政府批准南宁市政府投资项目代建制试点工作方案。同意 成立南宁市政府投资项目代建工作领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在南宁市 发展和改革委员会。代建制试点工作方案提出了领导小组的职责，并对各相关部门在试 点工作中的任务给予了明确1 7 。 试点刚开始时，代建单位为南宁市城投公司、投资公司、高新公司、创宁公司等8 家国有投资公司，全部由市政府直接指定。经过几年的代建制推行，原来的代建单位已 经不能满足目前项目建设的需要，2 0 0 9 年南宁市发改委根据代建单位需要的资质要求， 对我市资信较好的且有代建意愿的公司进行遴选，增加有资质的代建单位，已上报南宁 市政府并经同意。目前，南宁市共有1 4 家具有代建资质的单位。 第一批的试点项目共有1 8 个，项目涉及城建、教育、文化、信息化等领域，项目 总投资1 1 2 8 亿元。截至2 0 0 9 年9 月南宁市已有5 4 个项目按照代建制管理办法实 施代建制管理，项目总投资达3 4 2 l 亿元。实施代建制的项目主要为社会事业类项目， 其中教育类项目占了代建项目数量的7 0 4 嵋。 南宁市代建制模式。南宁市推行的是由政府制定代建单位进行项目代建管理的模 式。 实行代理制项目范围。城建、交通基础设施类项目总投资在2 0 0 0 万元以上( 含 2 0 0 0 万元) ，其他项目总投资在5 0 0 万元以上( 含5 0 0 万元) ，且政府投资占项目总投资 5 0 以上的非经营性建设项目需实行代建制。 代理单位的选择。目前是采用政府指定代建单位的形式。 代理的主要内容。分为前期工作阶段代建和建设实施阶段代建两种，一般情况 下为两者合一，实行全过程代建。代建从项目的可行性研究分析阶段开始，包括项目手 续审批、初步设计、施工图设计、招投标、工程建设质量、进度投资控制和竣工验收等 工作。 代理费。按照国家规定的代理费下调3 0 。塘 代理项目的投资控制。代建项目应当以批准的初步设计和概算作为投资控制的 最高限额。确因人力不可抗拒因素、国家重大政策调整等情形需调整设计或概算的，须 1 7 南宁市政府南宁市政府投资项目代建制试点工作方案【z 】2 0 0 5 侣数据来源于南宁市代建制项目管理统计 1 9 南宁市政府南宁市政府投资项目实行代建制管理暂行办法【z 】2 0 0 5 广西大掌工商管理硕士学位论文 代建制模式下政府投资项目风险管理研究 由代建单位提出，经监理和使用单位同意，由初步设计和概算原审批部门商市财政局批 准后，方可调整。 一， 2 1 4 代建制的特点 与传统政府投资项目管理模式相比，代建制具有以下显著的特点： ( 1 ) 专业性。代建单位一般都是具有定资质的建设管理机构，熟悉项目建设的 各个流程，具备丰富的项目建设管理经验，能够很好的处理项目前期报建以及项目建设 过程中碰到的问题和困难。 ( 2 ) 长期性。代建单位作为有资质代建的机构，承揽代建项目一般来说不是一次 性的，具有相对长期和稳定性。有利于总结项目经验，利于项目管理的传承和宝贵经验 的积累。 ( 3 ) 沟通协调性。代建单位作为项目的建设业主，需要协调处理好项目委托方、 项目使用方、项目审批的行政部门以及项目施工方等方方面面的关系，因此协调沟通能 力在代建制项目中十分重要。 ( 4 ) 全面性。代建单位从项目立项后接手，到项目建成后交付使用单位使用，对 项目全面的跟踪，了解项目的全过程，能够较好的进行风险分析和风险防范，尽可能的 降低项目建设风险舶。 2 2 代建制项目风险研究 2 2 1 代建制项目风险的定义 ( 1 ) 风险的定义 对于风险的理解，目前尚未有公认的定义。经济学家、统计学家、决策理论家和保 险学者对风险都有自己不同的理解。如表2 1 ： 加孔晓关于代建制的思考( 上) 中国工程咨询，2 0 0 6 ( 0 1 ) 1 2 广西大掌工商管理硕士学位论文代爿潍i 模式下政府投资项目风险管理研究 表2 1 风险的定义2 学者风险定义 a h 威雷特 美风险是关于不愿发生的时间发生的不确定性之客观体现