（高等教育学专业论文）美国研究生教育的组织分析.pdf

美国研究生教育的组织分析 摘要 ( 教学和科研相结合是高等教育的基本原则，更是研究生教育的显 著特征。但是，这种结合如何实现、结合到何种程度则因国而异。本 文拟着重从组织的观点分析美国研究生教育在组织管理上如何有力 、， 地保障教学和科研的有效结合。为此彳本文首先多视角分析研究生教 ， 育的主要特征，( 研究认为通过系统的课程教学和严格的科研训练培养 研究生是当代研究生教育的内在要求然后在回顾美国研究生教育历 史发展的基础上，对美国如何适应社会对研究生教育的巨大需求，从 组织上保证教学和科研紧密结合，从而实现高质量的研究生教育进行 详细的探讨和归纳，并结合哈佛大学和麻省理工学院进行个案分析。 从中可以发现糅合研究所制和学院制优点的研究生院制度是美国研 r 一 究生教育在组织上的基本特点。最后简要地探讨美国研究生教育组织 _ - 。一 形式的国际影响，并结合我国研究生教育的实际就研究生院自身的建 设、研究生院与学院和系的关系等问题提出若干建议。 关键词：研究生教育y 组织分析 ， 浙江大学硕士学位论文 美国研究生教育的组织分析 a b s t r a c t a sab a s i cp r i n c i p l eo f h i g h e re d u c a t i o n ，t h ec o m b i n a t i o no ft e a c h i n g a n dr e s e a r c hi so n eo ft h em o s tr e m a r k a b l ec h a r a c t e r i s t i c so f g r a d u a t e e d u c a t i o n t h i sp a p e lf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f o r g a n i z a t i o n ，f o c u s e so n a n a l y z i n gt h eo r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r eo fa m e r i c a ng r a d u a t ee d u c a t i o n ， w h i c hc o m b i n e st e a c h i n ga n dr e s e a r c ht ot h em o s te x t e n t f i r s t l y ，t h e p a p e ra n a l y z e s t h e m a j o rc h a r a c t e r i s t i c s o fg r a d u a t ee d u c a t i o nf r o m s e v e r a lp e r s p e c t i v e sa n df i n d si t st h ei n t r i n s i cd e m a n do f c o n t e m p o r a r y g r a d u a t e e d u c a t i o nt oc u l t u r e g r a d u a t e s t u d e n t s t h r o u 曲s y s t e m a t i c c o u r s e sl e a r n i n ga n ds t r i c tr e s e a r c ht r a i n i n g t h e nb a s e d0 i iar e v i e wo f t h eh i s t o r yo fa m e r i c a n g r a d u a t ee d u c a t i o n ，t h ep a p e ra n a l y s e sa n ds l i m s u pt h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ew h i c ha m e r i c a ng r a d u a t ee d u c a t i o nu s e s t og u a r a n t e et h ec l o s ec o m b i n a t i o no f t e a c h i n ga n dr e s e a r c h m e a n w h i l e ， h a r v a r du n i v e r s i t ya n dm a s s a c h u s e t t si n s t i t u t eo f t e c h n o l o g ya r eu s e d h e r ea sc a s e sf o rd e t a i l e d e x p l a n a t i o n i t c a nb ef o u n do u tt h a tt h e g r a d u a t ec o l l e g es y s t e m ，m i x i n gt h ea d v a n t a g e so fg e r m a ni n s t i t u t ea n d a m e r i c a nf a c u l t y , i st h em o s to u t s t a n d i n go r g a n i z a t i o n a lc h a r a c t e r i s t i co f a m e r i c a n g r a d u a t ee d u c a t i o n f i n a l l y , t h e p a p e r d i s c u s s e st h e i n t e r n a t i o n a li n f l u e n c e so ft h e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r eo fa m e r i c a n g r a d u a t ee d u c a t i o na n dm a k e ss o m er e l a t i v e s u g g e s t i o n s o nc h i n e s e g r a d u a t ee d u c a t i o n ，s u c ha st h ef u r t h e rc o n s t r u c t i o no f g r a d u a t ec o l l e g e ， h o wt o i m p r o v em er e l a t i o n s b e t w e e ng r a d u a t e c o l l e g e c o l l e g e s a n d d e p a r t m e n t s ，e t c k e yw o r d s ：g r a d u a t ee d u c m i o n ；o r g a n i z a t i o n ；a n a l y s i s l t 浙江大学硕士学位论文美国研究生教育的组织分析 第一章引言 研究生教育是继本科教育之后的高一级教育，是高等教育系统中最高层次的教育。随 着知识经济的兴起和信息社会的到来，各国综合国力的竞争日益激烈，其关键是科技竞争， 核心是高层次人才的竞争。以培养高层次人才为己任的研究生教育因而备受瞩目。 美国是世界上高等教育最发达的国家，历来重视教育。联邦政府、各州及社会各界都 认为，教育关系到国家未来的发展，先进发达的教育是维护和提高美国在世界上优势地位 的重要因素。美国培养的研究生数量从6 0 年代至今稳居世界首位，以哈佛大学、麻省理 工学院、斯坦福大学、普林斯顿大学等为代表的一批著名高等学府，其培养研究生的质量 也居世界一流水平美国研究生教育对其政治、经济、文化和科学技术的发展，始终起着 举足轻重的作用 尽管美国与我国的政治、经济、文化、科技体制大不相同，但作为培养高级专门人才 的重要阶段，研究生教育自然有其跨越国界和社会制度的一般规律我国正在建立和完善 社会主义市场经济，教育改革明显滞后于经济发展，原来的教育体制已不相适应，新的教 育体系尚不完善，亟待深化改革，不断创新因此，就研究生教育的组织与管理这一主题， 对美国的历史与经验、实践与特点作些探讨，对于建设和发展我国的研究生教育体制特别 是组织结构和管理体制，有重要的参考价值和借鉴意义 一、研究背景 随着知识经济时代的到来，人类的经济、社会、生活正发生着巨大的变化知识、智 力( 知识型劳动者) 、无形资产的投入日益成为生产要素中起决定作用的要素。把知识作 为资本来发展经济是知识经济时代的最基本特征因此，经济的发展和国家的振兴越来越 依赖科学技术的进步和高级专门人才的培养，其中人才培养最为根本研究生教育肩负着 培养高层次专门人才的重任，在很大程度上研究生教育质量的优劣直接影响着一个国家的 综合国力 伴随高等教育大众化，世界高等教育正从精英高等教育向大众高等教育，进而向普及 高等教育转变，从而大大地扩展了常常不和科研联系的第一级学位的教学由于专科、本 科入学人数的急剧增加，出现了专注于教学的院校和高等教育层次与此同时，研究生入 学人数的迅速增加，对研究生教育的质量观和培养模式提出了挑战在研究生教育规模日 益扩大的同时，如何保证研究生教育的质量成为世界各国普遍关注的问题美国，作为世 界上高等教育最发达的国家，在1 9 9 1 年时，其在校研究生数就已占高校在校学生总数( 不 浙江大学硕士学位论文 美国研究生教育的组织分析 包括在校高等职业教育的学生数) 的2 1 7 。1 在研究生入学人数不断增多的今天，美国的 研究生教育仍然培养出大批富有创新精神和创新能力的研究生。这不禁使我们对美国研究 生教育及其组织管理产生强烈的好奇心。 我国的研究生教育经过近2 0 年特别是9 0 年代的快速发展，已形成了相当规模和较完 整的学位与研究生教育体系，并形成了相应的管理体制但是，相对于社会、政治、经济、 文化和科技的迅猛发展，我国研究生教育仍需加快发展和深化改革。近几年，随着社会对 高层次人才需求的不断增长，研究生教育出现了超常规发展的势头。如何在扩招的同时， 培养大批高质量的研究生则是一个非常现实的问题他山之石，可以攻玉。学习和借鉴国 外的先进经验，努力探索并不断完善我国的研究生教育组织管理体制，是进一步发展我国 研究生教育的必然要求 二、基本概念：研究生教育与组织 何谓研究生教育，定义可谓多种多样有的是针对研究生教育的本质特征而言，有的 则侧重于对研究生教育现象的描述1 9 世纪德国教育家把研究生教育看作是培养学生进行 科学研究的阶段，这是研究生教育的经典定义。1 8 7 6 年，美国约翰霍普金斯大学在创办 之初宣称，研究生教育是高等教育之重要组成部分，是培养学生进行科学探索和研究的重 要教育阶段国际教育标准分类指出，“研究生教育是属于第三级第二阶段的教育，授 予大学研究生学位或同等学历证明研究生学习计划要反映学科领域的专业化，并且，其 学科专业化比任何其他层次的学科专业化更普遍和更受重视课程计划的类型有两种，一 种是相当于取得大学第一级学位的延续，以上课为主；另一种主要是独立的研究工作。”2 综 上所述，我们可以将研究生教育简单地概括为：研究生教育是继本科教育之后的高层次教 育，主要包括专业教育和研究训练，因而具有研究性、专业化等特点 组织是一种有意协调的社会单元，由两个以上的人组成，在一个相对连续的基础上运 作，以达到共同的目标或一系列目标组织生命力的强弱与其组织结构的设置密切相关。 合理的组织结构能有效地提高组织的效率，从而充分发挥组织的功能 组织分析的特点是从内部对系统进行分析，由内而外解析系统及其与环境的关系本 文主要探讨美国研究生教育，从组织角度分析美国大学为开展研究生教育内部采取的职能 分工、机构设置、管理权限及其相互关系，以便把握美国研究生教育特色的组织基础。 三、文献综述 于富增主编，冒际高等教育发展与改革比较 北京师范大学出版社，1 9 9 9 年p 4 2 2 2 联合固教科文组织教育统计局编国家教委教育发展和政荒研究中心译，国际教育标准分类) 。人民教育出版社，1 9 9 8 年p 9 3 斯蒂芬p 罗宾斯著组织行为学) 第七版中重人民大学出版社，1 9 9 9 年，p 5 2 浙江大学硕士学位论文美国研究生教育的组织分析 我国自1 9 7 8 年恢复研究生招生以来，一直重视学习和借鉴国外先进的办学经验。7 0 年代末和8 0 年代初，国内侧重于粗略地介绍国外著名大学的概况和研究生教育的各个环 节，比如：如何申请研究生入学、如何选择导师、对学位论文有何要求等。由人民教育出 版社在1 9 7 9 年出版的一套外国教育丛书中的两本一一六国著名大学和高等学校的 科学研究和研究生教育，以及清华大学研究生院在1 9 8 5 年根据美国研究生院院长访华代 表团所作的专题报告整理成辑的美国研究生教育，虽然都涉及研究生教育，但大都论 述培养环节，很少甚或根本没有涉及研究生教育的组织管理。 从8 0 年代末开始，国内在介绍外国大学的基础上，开始重点译介有深度的比较研究 成果，关注和讨论内在的体制问题由王承绪先生主译的学术权力一一七国高等教育管 理体制比较就是典型的例子其通过分国研究，着重讨论了高等教育学术权力结构四个 方面的问题：各国高等教育系统一般组织上的共同的和独特的特征；各国高等教育结 构的历史演变；有关教育实践和运行的结构的影响；结构制约改革及时代需求及趋势 改变结构的方式其中由伯顿克拉克撰写的美国一章，对美国高教系统的组织层次作了 详细的描述和分析本人还重点阅读了由伯顿克拉克主编的两本较新的比较研究成果， “t h er e s e a r c hf o u n d a t i o n so fg r a d u a t ee d u c a t i o n ：g e r m a n y , b r i t a i n ，f r a n c e ，u n i t e ds t a t e s ， j a p a n ”和“p l a c e so fi n q u i r y ：r e s e a r c ha n da d v a n c e de d u c a t i o ni nm o d e mu n i v e r s i t i e s ”。这 两本专著是对德国、英国、法国、美国和日本五个西方主要国家的科研组织和研究生教育 的历史发展和现状进行大规模比较考察的研究成果这些研究既探索了各国逐渐形成的科 研和研究生教育的宏观框架，也考察了各基层单位的科研工作者、教授和学生之间的微观 的相互作用 国内对研究生教育作系统的理论探讨和比较研究是9 0 年代的事。由符娟明、迟恩莲 主编的国外研究生教育研究和冯增俊的现代研究生教育研究，对国内外研究生教 育作了较为系统的介绍和深入的分析李盛兵的研究生教育模式嬗变则系统地探讨了 世界上几种主要的研究生教育模式，并对我国研究生教育模式的发展进行了反思。其中对 美国专业式研究生教育模式从历史的角度作了详细的探讨，对其研究生教育的组织结构和 管理方式略有涉及沈红的美国研究型大学形成与发展则从美国的科技进步与高教发 展的关系出发，对研究型大学的发展历程和特点进行了研究 新近，国内虽然还没有研究生教育组织与管理方面的专著，但从高等教育的宏观层面 出发探讨高教管理的专著却不少，较为典型的有由母国光、翁史烈主编的高等教育管理、 薛天祥主编的高等教育管理学，还有新近由华中理工大学出版的中美大学学术管理 等。 本文基于这些已有文献和新近从互联网上查询到的资料，对美国研究生教育的组织结 构和管理方式进行分析和探讨，并将其与其他国家，尤其是德国的博士生教育进行比较研 究，以便把握美国研究生教育在组织管理上独具的特色 浙江大学硕士学位论文荑国研究生教育的组织分析 四、研究思路 教学和科研相结合是高等教育的基本原则，更是研究生教育的显著特征但是，这种 结合如何实现，实现到什么程度，因国而异，因校而异，甚至因教育层次、学科而异。本 文无意也无力探讨所有层次的教学与科研相结合的问题，仅是从国别比较的角度探讨美国 研究生教育的组织特征为此，本文首先分析研究生教育的主要特征，认为通过系统的课 程教学和严格的科研训练培养研究生是当代研究生教育的内在要求。然后在回顾美国研究 生教育历史发展的基础上，对美国如何适应社会对研究生教育的需求，从组织上保证教学 和科研紧密结合，从而实现高质量的研究生教育进行探讨，并结合个案进行实际讨论。最 后简要地探讨美国研究生教育组织形式的国际影响，并结合我国研究生教育的实际谈些个 人的看法本论文的研究思路如图1 1 所示。 图1 1 本论文的研究思路 4 浙江大学硕士学位论文 美国研究生教育的组织分析 第二章研究生教育的特征探讨 相对于本科教育而言，教学与科研紧密结合是研究生教育的基本特征。从理论上讲， 首先，它与人们对研究生教育过程的特点的认识相一致。通常把研究生教育过程视为学习 与发现的逐步结合的过程，即科研因素逐步渗入教学，成为教和学的应有特征之一其次， 它与研究生教育培养高层次的创造性人才的目标相一致大学从诞生之日起就不仅是传授 和保存知识之地，而且是创造新知的场所研究生教育所培养的人才，不仅能从事专门的 技术工作，而且能直接参与科学研究，有所创新，这样的人才只能在包含科研成分的教学 过程中才能得到培养最后，它与提高教师学术水平的要求相一致。教学与科研统一不仅 有利于培养创造性人才，而且也有助于教学相长，促进教师的科学研究，提高学术水平。 基于此，潘懋元教授在高等教育学讲座一书中认为，教学与科研相结合的原则是普通 学校教育所没有的，而在高等学校中它具有本质的、重大的意义，在培养具有自觉性、创 造性、独立性的专门人才方面有着非常重要的作用 一、从研究生教育的本义看 顾名思义，研究生教育是高层次教育与科学研究结合形成的一种教育制度。它是继本 科教育之后的高一级教育，是高等教育系统中最高层次的教育本科教育一词的英文为 u n d e r g r a d u a t ee d u c a t i o n ，有“尚未获得毕业资格的大学生教育”或“尚未取得学位的大学 生的教育”之意1 它主要通过讲授，讨论，实验、考试等教学方式使学生形成广博的知 识面，并塑造完善的人格而研究生教育( p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n g r a d u a t ee d u c a t i o n ) 是毕 业后教育，不同于本科教育，它不是本科学制的简单“延长”，而是更高层次的教育，有 着明显的阶段特征研究生在研究过程中以准研究者的身份接受教育、参与科研，完成培 养过程研究生教育与本科生教育的本质区别就在于教学与科研的结合程度不同。如果说 本科教育只能做到教学与科研的偶尔结合，那么研究生教育则应做到教学与科研的紧密结 合，硕士生经常参与科研，博士生始终参与科研。 由于研究生教育具有培养高级专门人才和发展科学技术的双重任务，因此，一个国家 的研究生教育情况无不标志着它的生产力和科学技术的发展水平在整个教育体系中，研 究生教育是一个独立阶段的教育，有着自己的特点 美国的研究生教育在设置了一套相对完整的课程计划的同时，强调科研能力的培养， 由此形成了专业式研究生教育模式，充分体现了教学和科研有机结合这一研究生教育的本 质特征 桶汉清韩骅鳙著，比较高等教育概论l ，人民教育出版社1 9 9 7 年p 1 0 2 s 浙江大学硕士学位论文 美国研究生教育的组织分析 二、从社会需要看 根据教育的外部关系规律，人才培养不能脱离教育外部的环境，更不能无视社会发展 的需要。当今社会，瞬息万变，国家的持续发展越来越依赖知识创新、技术创新、产品创 新和制度创新。“研究生教育在两种方式上是实现国家目标的基础。首先，我们的大学有 责任培养未来的研究人员和教师一一为明天的变化和产品打下基础及教育下一代的教师 和研究人员第二，研究生教育直接为国家更广泛的科技、经济和文化发展目标作出贡献。” 1 在我们共同努力发展新技术产业、减少环境污染、与疾病和饥饿做斗争、开发新能源、保 持工业竞争力方面，我们越来越依赖于拥有先进科学与技术知识的人。从知识经济的角度 看，研究生教育既要进行知识传播，将人类社会的科技文化成果传授给学生，又要开展知 识生产，使研究生具备知识创造能力因此在某种意义上，研究生教育就是创新教育，其 以提高创新能力为核心，以形成创新知识、培养创新意识和精神为两翼，以全面培养和提 高研究生创新品质、使之出创新成果为目标 三、从培养目标看 培养目标是研究生教育的出发点和归宿通过比较分析，可以看出，各国研究生教育 的培养目标是不尽相同的，但对研究生创新品质的培养却是各国的共同要求。 德国1 9 世纪中期出现的学徒式研究生教育，不仅是德国研究生教育史上的最早形式， 而且也是世界研究生教育史上的最早教育形式德国研究生教育只有一级，即博士生教育， 产生于新大学运动之后的1 9 世纪中期，它是随着较大规模的研究所的出现、科学的不断 发展、大学教育的等级分化为两级，以及对高级科研人才的需求而出现的新型教育形式一 一学徒式，即学生以科研助手的形式跟着导师在研究所从事独立的科学研究，以取得有刨 见性的学术成果与学术水平的博士学位为目标这一教育目标，反映了1 9 世纪初新大学 运动以来的大学理想和当时科学发展的要求洪堡倡导学术自由、教学与科研统一( e i n h e i t y o n f o r s c h u n g u n d l e h r e ) 的原则，他不仅强调大学要重视科学研究活动，而且在培养人才 上要注重通过科研进行教学按纯粹的洪堡形式，大学教师首先应成为研究者，科学研究 是教学的基础，他们在教学中利用最新的科研成果因此，大学教师具有双重属性，一方 面他是学者或科学研究者，另一方面他是传授知识的教师他们的学生，不管是未来的医 生、教师、公务员或者院士，应该也参与科研活动，教师和学生共同探求真理 美国研究生教育是在学习和借鉴德国研究生教育的基础上建立起来的。1 8 7 6 年霍普金 斯大学成立了世界上第一所大学研究生院，形成了美国研究生教育新模式一一专业式。她 不仅学习德国重视科研与通过科研进行教学的经验，而且与本国面向社会办学和重视高等 徐远超刘惠琴等译。重塑科学家与工程师的研究生教育，科学技术文献出版社1 9 9 9 年，p 7 6 浙江大学硕士学位论文 美国研究生教育的组织分析 教育为生产服务的传统相结合，既重视研究生的宽厚扎实的基础训练和科研能力的培养， 也注意研究生的实际改造能力和经验的积累。因此美国研究生教育自1 9 世纪下半叶产生 起就追求着两大目标，即进行科学探索，提高高等教育学术水平与为社会提供智力服务， 促进整个社会、经济的发展。简言之，美国研究生教育所追求的目标是科学研究与为社会 服务，他具有双重性，即兼具理论性与应用性美国研究生教育所追求的第二个目标是美 国研究生教育在培养目标上的一个显著特点。美国研究生教育中教学与科研的统一在研究 生教育计划，尤其是博士计划中表现得很明显譬如，博士生修业计划包括听课、课堂讨 论、研讨会、科学研究、撰写论文等在学习开始第一、二年内博士生通常要进行常规的 课程学习与讨论，它体现了美国博士生教育重视课程的学习，重视教学活动在高层次人才 培养中的作用。而这些课程的学习与讨论是与博士生的科学研究及其论文撰写相关联的， 它不仅是博士生进行科学研究的知识基础，也是科学研究问题或课题的来源。博士生从事 科学研究与撰写反映其科研成果的学位论文，则反映了美国博士生教育重视科学研究活动 及其在培养创造性专门人才中的作用。课程学习与科学研究相辅相成体现了教学与科研的 紧密结合 我国于1 9 8 0 年通过的中华人民共和国学位条例对各级学位的学术水平也有明确 要求，它不仅对研究生应达到的知识和能力水平有原则性的规定，而且对学位论文的创新 水平也有总体要求学位条例规定，硕士生应当在本门学科上掌握坚实的基础理论和 系统的专门知识，硕士学位论文对所研究的课题应当有新的见解，表明作者具有从事科学 研究工作或独立担负专门技术工作的能力博士生应当在本门学科上掌握坚实宽广的基础 理论和系统深入的专门知识，博士学位论文应当表明具有独立从事科学研究工作的能力， 并在科学或专门技术上做出创遣性的成果尽管学位条例* 颁布于2 0 多年前，但其对 研究生创新品质的要求总体上仍然符合现时代的要求。 以上仅是对研究生教育的培养冒标的最一般规定在当今时代，随着科技的迅猛发展 和社会的急剧变革，研究生教育的培养目标还应特别强调： 要把培养研究生自主获取知识的能力作为重点之一，使研究生能够不断地并有效 地自主更新知识，以便适应科技发展和实际工作的需要 除了掌握本学科的坚实的基础理论和系统的专门知识外，还应掌握相关学科的知 识和理论，以便拓宽视野，适应科技发展高度综合的趋势，从事跨学科的研究。 掌握必要的人文学科和社会学科知识，以提高研究生对人类文明的认识，增强社 会意识及对社会的责任心 具有较强的组织能力和社会交往能力，等等 四、从培养过程看 研究生教育是以培养高级专门人才为目标的，它要求培养对象基础扎实，并有较强的 浙江大学硕士学位论文美国研究生教育的组织分析 独立工作能力和创造能力。通过研究生阶段学习，使学生具有坚实的基础理论和系统的专 门知识；通过严格的科学研究训练，使其掌握科学研究方法，能够独立担负科学研究、教 学工作以及具有处理专业技术的能力和在专门研究上取得创造性成果。为此，在教学中， 研究生教育侧重于强调培养学生提出问题、发现问题的能力，创造条件让学生参与科研活 动，科研与教学紧密结合是研究生培养过程中的显著特点我国著名桥梁专家茅以升曾说 过，研究生是在“科学研究中进行学习，在学习中进行科学研究”，这是对研究生培养过 程的精辟概括研究生既是学生又是准研究者，既要学习知识又要准备发展知识。从培养 方案到培养计划的制定，从教学要求到课题研究，必须根据科技发展和社会需要，理论联 系实际，学生才能得到严格的科研训练，提高分析与解决实际问题的能力，并在学习中有 所创新要提高研究生培养质量，就要让研究生在科学研究的前沿阵地，在参加科学研究 的实践中培养严谨治学的态度、勇于探索的精神和善于创新的能力。 知识论的新观点为教学和科研结合提供了新的理论基础有人将知识分为“可编码的 知识”和“不可编码的知识”，也有人称之为“有形的知识”和“无形的知识”。澳大利亚 科研工作者纽曼( r u t h n e u m a n n ) 认为，有形的知识包含高级知识和科研技能，即对经过 整理、甚至形成文本的材料的传递；而无形的知识则传递对知识表示疑问和批评的态度以 及对学习的积极态度无形的知识难以正式地界定和公开地施教，譬如上述提及的创新意 识和创新精神主要通过参与科研获得 朱克曼( h a r r i e tz u c k e r m a n ) 对九十位以上诺贝尔奖获得者的访问研究颇有启发意义。 朱克曼说：“诺贝尔奖金获得者们主要同意的一点是，他们学徒期最不重要的方面是从他 们的师傅处获得的大量知识有些人甚至说，在科学文献的信息和知识的有限意义上，集 中注意一个或者另一个问题的学徒，有时比他们的师傅知道得更多”。他们所得到的是一 些更加难以提摸的东西。正如一位化学诺贝尔奖获得者所说，“这是接触：看他们如何操 作，如何思考，如何做事这是学习思想方法，不是特定的知识，真正把事情做好的是工 作的方法。”2 诺贝尔奖获得者认为他们早先和一位师傅一起学习的主要好处是寻找到“包 括工作标准和思想方式在内的一种比较广阔的方向”3 这比通常所理解的“教育”或“训 练”要多得多：除了特定的知识和技能以外，还有规范和标准，价值观和态度。无形的知 识包含一种模塑的效果，这种效果有时发生在演讲厅或以讲演为取向的有想象力的课堂教 学中，但是它的主要力量是在科研集体和师徒间亲密的相互影响中发现的。由此可见，具 有创新品质的研究生，不仅必须具备坚实宽广的系统知识，而且要在从事科研的过程中不 断积累那些难以言传的缄默的知识简而言之，只有教学与科研紧密结合才能培养出有创 新品质的研究生，适应社会发展的需要 在培养制度上，研究生教育实行的是导师制或导师组制本科教学主要是专业方面的 “通才”培养，研究生的教学特点是与科研相结合，不仅接受新的知识，而且要创新知识， 1 z u c k e r m a nh a r r i e t ，s c i e n t i f i ce l i t e ：n o b e ll a u r e a t e si nt h eu n i t e ds t a t e s ，n e wy o r kf r e ep r e s s ，1 9 9 7 p 1 2 2 z u c k e t t f t a nh a r c i e t ，s c i e n t i f i ce l i t e ：n o b e i l a u 化a t c si nt h eu n i 刚s t a t e s n e wy o r kf r e ep r e s s 1 9 9 7 p 1 2 3 z u c k e r m a nh a r r i e t s c i e n t i f i ce l i t e ：n o b ej i a u r e a t c si nt i i cu n i t e ds t a t e s ，n e wy o r kf r e ep r e s s 1 9 9 7 p 1 2 3 8 浙江大学硕士学位论文 美国研究生教育的组织分析 不仅要学习，而且要进行科学研究。这就决定了与之相适应的主要是导师指导的形式。这 种学习是按照不同学科专业以及不同研究领域的要求，结合课题研究在导师指导下以培养 严格、系统的科研能力和启发创造精神为主要目的而进行的。研究生的学习过程实际上是 在导师或导师组指导下的研究过程，或者说是一种研究性学习过程。 美国的研究生教育就是通过课程学习、讨论班、参与科研项目等形式，使研究生在研 究生指导委员会的指导下，完成系统的课程学习和严格的科研训练的 五、从组织结构看 由于培养目标和培养过程的特点，研究生教育与本科教育在组织结构上有显著的差 异，其主要特征是研究生教育的组织结构更便于教学与科研的结合，更有利于培养创新人 才。正如约瑟夫本大维在有关英、法、德、美等国高等教育的经典研究中所指出的那样， “科研和教学远不是自然的匹配，只有在特殊的条件下，他们才能够组织在一个单一的框 架之内”1 当然，美德两国研究生教育模式在组织结构上各有特色，分别代表了两类研究 生教育的组织特点 ( 一) 研究所制 一个多世纪来，洪堡的思想在德国大学中具体地表现在通过教学和科研结合的实验室 ( t e a c h i n g 。r e s e a r c hl a b o r a t o r y ) 和研讨班( t e a c h i n g r e s e a r c hs e m i n a r ) 进行研究生教育18 2 6 年 化学家利比希( j u s t u sl i e b i 亩在大学组建了第一个大规模的近代教学科研型实验室言 森实验室，其在教给现有知识的同时贡献新知识随着利比希创立的实验室的繁荣和推广， 学生的研究变得日益标准化，首先集中在研究所所长围绕他自己的兴趣和能力提出的问 题，然后提出超出他自己的兴趣和能力的问题德国模式的大学实验室成为学生从讲课掌 握科学基本原理到从实际经验学习科学的语言的地方。以科研为方向的研讨班成为发现、 培育和训练科学才能的另一种制度研讨班的形式把教授的科研兴趣集合起来，并且使生 参与科研的实践1 8 3 4 年诺伊曼( f r a n zn e u m a n n ) 在柯尼斯堡建立了一个关键性的数学物 理研讨班在柯尼斯堡以前，物理教学主要以讲演课和教科书为基础现在，这种教学必 须包括用数量表示的技术的实习、集体讨论问题和新的仪表的设计利比希实验室和诺伊 曼研讨班，这种德国科学发展中的经典案例和有影响的模式，很快在德国大学系统扩散， 成为实现教学和科研结合的强有力的基层单位学生被吸引到这些单位，既是受科研训练 的人，又是科研的履行者在实验室和研讨班中，当学生对教授指定的科研问题或他们自 己提出的科研问题寻找答案时，他们就成为科研工作者结果教授和学生成为搞科研的同 事，在共同寻求新知识的过程中携起手来以科研作为首要的成分，教授的作用在于把科 研和教学结合起来，科研活动恰当地成为一种教学的模式；学生的作用就是把科研和学习 b u r t o n rc l a t kp l a c e s o f i n q u i r y , u n i v e r s i t y o f c a l i f o r n i a p r e s s 1 9 9 5 p 3 9 浙江大学硕士学位论文美国研究生教育的组织分析 结合起来，科研活动转交为一种学习的模式 1 9 世纪德国大学的成功之源是在操作层次依靠讲座控制和监督的研究所、研讨班、实 验室。这些规模小且高度自治的学术生产单位为教授和学生提供很多便利，好像大学中的 大学进行运作，给德国高等教育系统在1 9 世纪后期赢得很大的世界声誉。如今研究所继 续成为一个包含一切必要的人员和诸如实验室、图书馆、课堂和讨论室等设施的自给自足 的教学和科研单位。研究所继续成为组织科研，把教学建立在科研的基础上，让学生参与 科研的唯一手段。但是研究所通常是一门学科的教学和研究单位，由主持讲座的教授担任 所长，整个研究所完金是在所长的管理和控制之下。相比之下，美国的学系结构的学科则 涵盖面较宽，也是该学科的教学和研究单位，由当选的教授担任系主任。这些系主任与其 说是拥有重要的管理权力，不如说具有更大的服务责任，真正的学术权力实际上分散在本 系众多的教授手中与欧洲的研究所或讲座比较，美国的学系比较讲究教授的互相协作， 共同承担广阔领域的教学和研究活动，也讲究激励和竞争，从而为优秀者提供了更多的晋 升和奖励机会 ( - - ) 院系制 德国的大学对美国的高等教育影响很深1 9 世纪一万多名美国学生前往德国大学留 学，回国后把德国的讲座制、研讨班等研究生先进的培养经验介绍到美国并根据本国情况 进行“嫁接”美国大学接受了德国大学把学校的学术工作按照学科加以划分的观点，但 在具体做法上，并没有“邯郸学步式”地照搬德国大学的讲座制，而是从要满足本国对数 量众多学生实施高等教育并易于组织与开展科研的实际需要，建立系作为大学的基础单 位大学是学院的集合体，系才是担负本科生教学工作和研究生培养的实体。从1 9 世纪 末到2 0 世纪初，系在美国大学内普遍建立起来 系是组织具有相同意向和兴趣的人共同工作的最简单的方法一一在系里教授有教学 和科研的自由，系里拥有各种不同学术水平的教师。系对于科学研究又不像德国大学的研 究所那样放在突出地位，在实施教学和开展科研上易于二者兼顾斯坦福大学梅休教授在 研究生教育的改革一书中指出，由于历史原因造成美国的大学是本科生学院和德国式 的研究生院的结合，系已被证明是把两个似为不相容的因素结合在一起的颇为有效的方 法。美国的系有明显的集体管理的特征，它比较强调通过集体讨论作出决策。尽管系主任 对全系的科研与教学负有主要责任，但教师也可以参加管理系内的教学与科研问题的安 排处理，多是依据金系教师的意见来决定虽然系主任多由大学或学院一级领导任命，但 事先要与全系成员进行协商，并且系主任的职务多是教授问轮流担任。糸内的民主气氛较 浓，论资排辈的传统观念比较淡薄，比较有利于青年教师的成长系是教学专业组织，职 权很大，可以自行处理任用教师、设置课程、授予学位、开展学术活动等重大事宜，系掌 握实权，其决定有约束力 美国在研究生培养模式上将具体负责培养学生的系和负责协调管理的研究生院结合 0 浙t 工大学硕士学位论文荛国研究生教育的组织分析 起来，形成了标准化、专业化的培养模式。招生时，研究生院将申请者的材料转给各学科， 各系或学院设有招生委员会，负责审查这些材料，并对申请表的内容遂项评分，然后按评 分高低和录取人数的比例发通知给申请者，通知其来校面试根据材料审查和面试的情况， 招生委员会提出录取名单报研究生院，而研究生院对录取名单并不过多干预，学生被录取 后定在某系学习。研究生根据各系制定的研究生培养计划入学后首先进行课程学习，完成 规定的学位课程和选修课程，通常，学生在完成课程学习的同时，被安排在2 3 个实验 室进行轮转，每个实验室轮转6 8 周，每完成一个轮转需提交一份书面报告，并在一定 范围内口头报告自己的工作，与会者及指导轮转的老师都是根据学生的学习态度、努力程 度、报告内容、口头与笔头表达能力进行评分轮转也是学生进行科研能力基本训练的途 径，学生通过轮转初步学会实验技术。实验室轮转又是师生互选的过程，学生通过轮转可 初步了解各导师的研究方向及专长，实验室条件等，轮转结束时学生可选择自己感兴趣的 课题和所喜爱的导师；而导师也在学生轮转过程中考察和了解学生。科学研究能力的培养 是研究生教学计划的主要内容在这一过程中，导师注意充分发挥学生的主观能动性，给 学生以较多的自主权，这主要体现在：研究课题是在学生掌握了较多背景资料、熟悉一般 技术的基础上由导师与学生商量而定，由学生提出设计方案，课题确定后主要靠研究生独 立工作整个科研过程，导师的作用在于选题时掌握方向和研究过程中导师给予指点和引 路。 ( 三) 研究中心 随着社会的发展，尤其是二战后科学技术的发展，在原有学科高度深化和分化的同时， 许多学科之间出现了交叉、渗透和综合的趋势，产生了许多综合学科、边缘学科。过去科 研由系主持，而现在的高水平、大规模、大范围的科研要组织各种专业的专家共同研究、 共同协作在某些情况下，系制组织不利于跨学科的合作研究。同时，由于期望得到新的 财政资助来源，也由于教师的不同抱负以及个人和学院对地位和威望的追求，使一些大学 在原有的系之外，成立了许多研究所、实验室和研究中心，吸收各种不同学科的教师参加 例如，威斯康星大学绿湾分校开设以“问题为基础的系”( p r o b l e m b a s e d d e p a r t m e n t s ) ，为 办成有特色的学校，把全部教育设施以及重点集中在环境研究上加利福尼亚大学圣克 鲁兹分校开设了“专科学院”( c l u s t e rc o l l e g e s ) ，每个学院约有7 0 0 1 0 0 0 名学生，每个学 院都独特的主题和重点在这样的组织形式中，互相靠近的、小型的独立学院，分享某些 共同的设备，是大学共同体的一分子像麻省理工学院设置的跨学科研究机构是该院师生 进行教学和科研的设施，是培养本科生特别是研究生从事本学科和跨学科研究的科研基 地，也是发展边缘学科、建立新“生长点”和完成科学研究任务的重要研究中心。由于把 研究看成是教和学的组成部分，各研究机构除设专职人员外，还聘请有关各系的教授为研 究教授，领导跨学科的研究工作，并指导研究生和本科高年级学生进行研究有些系以教 授为中心的研究集体，经常在跨学科的研究机构中从事理论研究和实验研究，并且把研究 浙江大学硕士学位论文 美国研究生教育的组织分析 成果及时用于教学，以提高教育质量早期的许多所或研究中心分属学院，而新设立的多 属大学领导一般来讲，传统的一些学科，仍旧归原来的一些系，边缘学科和综合学科的 任务则落在研究所或中心研究中心是为了解决一个主要任务，即在行政上和实际工作中 把教学过程和科研工作融为一体而建立的，通过学科之间的沟通培养人才，取得科研成果 1 2 浙江大学硕士学位论文 美国研究生教育的组织分析 第三章美国研究生教育的历史考察 观今宜鉴古，无古不成令。深入探讨美国的研究生教育，理应回顾一下其发展的历史 过程和特点本章拟着重从教学与科研结合的角度简略地考察其历史发展。 一、美国研究生教育的萌芽 美国是个年轻的移民国家，其早期的文化和经济是由当时的移民及其后裔所创造的。 因此，以哈佛学院为代表的早期9 所殖民地学院以英国大学的学院为基本原型，以培养为 教会和国家服务的基督教绅士为教育目标，基本上是照抄英国学院的课程，学院教师的主 要职责是教学而非从事科学研究直到1 8 0 0 年前后，美国学院几乎完全是本科机构。哈 佛学院和弗吉尼亚大学在1 9 世纪2 0 年代开始开设一些学士后课程来提高大学教育水平， 如1 8 2 6 年，哈佛为已经取得学士学位并愿意继续学习的毕业生开设了高级课程，但只是 人文学科课程的一种延伸，不提供特殊的科学研究的训练。此后，纽约市立大学、布朗大 学、北卡罗莱纳大学、哥伦比亚大学也都尝试开设这种学士后课程，但因当时美国人才市 场对高级学位没有要求，这些尝试均以失败告终 随着美国资本主义经济的发展，社会对高深研究的要求也随之大大增强。1 8 5 8 年密执 安大学在教育家亨利塔潘领导下，制定了第一个正式攻读文科硕士学位的计划，规定学 士学位拥有者至少修完一年的学习计划( 每学期至少修习2 门课程) ，通过考试并提交一 篇论文，就可被授予文科硕士学位耶鲁大学是最早开设博士学位课程的大学。1 8 4 6 年， 耶鲁法人授权一个教师委员会调查耶鲁和其他机构提供超出学士学位水平的研究生教育 的可能性。1 8 4 7 年，该校建立哲学与人文学科系，提供学士学位获得者学习的高级人文学 科与自然科学课程。1 8 6 0 年，耶鲁学院设立哲学博士学位，制定出美国第一个博士学位计 划它规定哲学博士学位获得的条件是学士学位后至少在校学习两年，通过考试，提交一 篇证明已掌握所学课程内容的论文1 8 6 1 年，耶鲁授予了美国第一批哲学博士学位，三名 学生获此殊荣1 8 6 8 年成立的康奈尔大学室称培养研究生是其任务之一，并于1 8 7 2 年开 始授予博士学位但是以上的研究生培养过程中很少有科学研究的成分这一时期的研究 生教育还不是真正意义上的研究生教育，研究生教育仅仅像一颗种子刚刚在美国土地上萌 芽 二、美国研究生教育的确立 ( 一) 背景 浙江大学硕士学位论文 美国研究生教育的组织分析 研究生教育的确立，离不开一定的政治、经济和文化科学发展的基础以及科学发展与 社会发展对高层次专门人才的需求 1 8 6 t 年!