（产业经济学专业论文）优化东北地区产业集群研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所 取得的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 作者签名：一蛔鸳 日期： 抛7 年月玎e l i 学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生 在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借 阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复 制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) ， 学位论文电子版同意提交后，可于叼当年口一年口二年后在学校图 书馆网站上发布，供校内师生浏览。 作者签名： j ，l 啊 导师签名：乏乒_歹 日期：刀啤年月西日 何重振东北老工业 越来越多的地区依 托产业集群获得持久竞争力，实现经济持续发展的实践，使实施产业集群战略、 发展东北经济成为越来越多的人的共识，各级政府也在积极寻找适合东北地区的 产业集群发展之路。东北地区的产业集群雏形由来已久，在国家推行振兴战略以 来的六年中，在各方力量的共同努力下，东北地区的产业集群获得了新的生机， 并取得了一定的成绩。在当前新的发展契机下，继续推行产业集群战略的关键是 要盘活现有资源，发挥比较优势，使集群得到进一步优化发展。为此，本文以优 7 化为落脚点，以网络式的组织模式为切入点，围绕东北地区产业集群展开研究， 试图找到一条符合当前东北地区新使命的产业集群发展之路。 本文首先对产业集群相关问题以及网络结构等基本分析要素进行理论上的 阐释和界定，以期为后续论述奠定理论基础。之后把东北地区产业集群的发展历 程分为四个阶段进行梳理，并通过定量分析对东北地区的产业集群进行识别和绩 效评价，同时穿插必要的定性分析进一步说明东北地区产业集群发展的现状，得 出该地区具有集群潜力的产业主要是资源型产业和装备制造业，但发展水平仅为 绩效不高的产业集聚的结论。基于对历史的回顾和对现状的审视，概括出东北地 区产业集群进一步优化发展具备的优势和尚存的问题是：工业基础雄厚但产业关 联网络松散、大企业集中但企业关系网络松散、科技实力强大但创新网络松散。 为了扬长避短的继续推行产业集群战略，本文分别从优势入手并以区域经济路径 依赖定律为依托，以国家战略和政策为导向，结合东北地区实际情况，提出东北 地区应重点优化的产业集群集中在装备制造业、原材料产业和高技术产业，并指 明东北地区产业集群的组织结构为基于轮轴式的网络；从劣势入手并结合定位， 把东北地区产业集群抽象成节点和连边的集合，分别从生产网络和创新网络两个 层面，提出既要优化节点( 即充分发挥各集群成员在网络中的功能) 又要优化连 边( p - , p i m 强各群内成员的联系，使其以多种方式融入集群网络) 的基于网络结构 的优化措施。 关键词：东北地区；产业集群；优化；网络 t h e n o r t h e a s tc h i n a ，m a n ye x p e r t sa n ds c h o l a r sh a v es t a t e dv a r i o u ss u g g e s t i o n so nh o w t oa p p l yt h es t r a t e g y w ec a nl e a r nt h ee x p e r i e n c eg i v e nb yd e v e l o p e dr e g i o n s 砀e c e n t r a la n dl o c a lg o v e r n m e n t sh a v er e a l i z e dt h ei m p o r t a n c ea n dn e c e s s i t yo fi n d u s t r i a l c l u s t e ra sm o r ea n dm o r er e g i o n si nt h ew o r dh a v ear a p i dd e v e l o p m e n td u et ol o c a l i n d u s t r i a lc l u s t e r s ot h eg o v e r n m e n t sa ta l ll e v e l sh a v eb e e ns e a r c h i n gf o rt h ew a y t h a tf i tf o rt h en o r t h e a s tt om a k eu s eo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r e s p e c i a l l y , i n2 0 0 7 ，p l a n o fr e v i t a l i z i n gn o r t h e a s tc h i n ai s s u e d ，w h i c hg a v eah i g h e rs t a r t i n gp o i n tt ot h e e c o n o m yo fn o r t h e a s tc h i n a an e wm i s s i o na th i g h e rl e v e lo fn o r t h e a s tc h i n ai st o b e c o m et h en e wi n d u s t r i a lb a s ea n de s t a b l i s ht h em a i nf u n c t i o na r e a s a g a i n s ts u c ha b a c k g r o u n d ，i ti su r g e n tt of i n dac o r r e c tw a yo fi m p l e m e n t i n gt h es t r a t e g yo f i n d u s t r i a lc l u s t e r 砀口i n d u s t r i a lc l u s t e rg a i n st h ep e r s i s t e n ta n ds t r o n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e b a s e do nt h ec o o r d i n a t i o na n dk n o w l e d g e ss p r e a da m o n gt h ee n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e s r e s e a r c hc e n t e r sa n dg o v e r n m e n t ，w h i c hb r o u g h tt h e i n h e r i t i n gp r o s p e r i t y 1 1 1 e i n d u s t r i a lc l u s t e ri nn o r t h e a s to fc h i n ah a df o r m e df o ral o n gp e r i o d ，w h i c ho w n s s t r o n gi n d u s t r i a lb a s ea n d d i v e r s et e c h n o l o g yr e s o u r c e se x e r t i n gag r e a te f f e c t i v e n e s s h o w e v e r , t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r yc o n f r o n ts e r i o u sp r o b l e mw h e nt h ee c o n o m i c m e c h a n i s mw a si nt h ed e e p e rp a r t t h en o r t h e a s to fc h i n ag a i n e dg r e a tp o w e rt o r e v i v ea f t e rt h ea d v e n to fp l a no fr e v i t a l i z i n gn o r t h e a s tc h i n at h r o u g ht h ej o i n te f f o r t o fe v e r yp a r t s ot h ec o n t i n u a t i o no fs t r a t e g yo fi n d u s t r i a lc l u s t e ri sf o c u s i n go nt h e e x e r t i o no fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et oo p t i m i z et h ei n d u s t r i a lc l u s t e ro nah i g h e rl e v e l t h ep a p e rb a s e do nt h eo p t i m i z a t i o na n dt h es t r u c t u r eo fn e t w o r k , c o n c e r n i n gt h e i n d u s t r i a lc l u s t e ro fn o r t h e a s to fc h i n at of i n daw a yw h i c hf i t sf o rt h en e wm i s s i o no f m ei n d u s t r i a lc l u s t e ro fn o r t h e a s t i nt h ef i r s t p a r t ，t h ep a p e rd e f i n e dt h er e l a t e dc o n c e p t so fi n d u s t r i a lc l u s t e r , n e t w o r ka n do t h e r b a s i ca n a l y t i c a lf a c t o r s ，w h i c hf o r m e dag o o db a s ef o r t h e f o l l o w i n gd i s c u s s i o n t h e n ，t h ep a p e rd i v i d e dt h ed e v e l o p m e n to ft h en o r t h e a s t s i n d u s t r i a lc l u s t e ri n t of o u rp e r i o d sa n de v a l u a t e dt h ep e r f o r m a n c eo fn o r t h e a s t s i n d u s t r i a lc l u s t e rb a s e do nt h en u m e r i c a la n a l y s i s t h r o u g ht h ep r e v i o u sa n a l y s i s ，t h e p a p e rm a d eac o n c l u s i o nt h a tt h ep o t e n t i a lp o w e ro fn o r t h e a s t si n d u s t r i a lc l u s t e rw a s i i i i i 第1 章绪论1 1 1 研究的背景和意义1 1 1 1 研究的背景_ 1 1 1 2 研究的意义1 1 2 文献综述2 1 2 1国外研究的文献综述2 1 2 2国内研究的文献综述5 1 2 3 本课题所研究领域内已取得的主要成果5 1 3 研究框架和研究方法6 1 3 1 研究框架6 1 3 2 研究方法7 1 4 研究创新及尚待深入之处一7 1 4 1研究创新7 1 4 2 研究尚待深入之处7 第2 章产业集群相关问题阐释9 2 1 产业集群概念的辨析9 2 1 1 产业集群概念的界定9 2 1 2 对产业集群概念认识上的误区9 2 2 产业集群的识别1 0 2 3 产业集群的绩效评价l l 2 4 网络结构与产业集群1 2 2 4 1网络的概念及其特征1 2 2 4 2 网络作用于产业集群的功效1 2 2 4 3 基于网络结构对产业集群结构的考察1 4 第3 章东北地区产业集群的发展历程与现状分析1 6 3 1东北地区产业集群的发展历程1 6 3 1 1 第一阶段：形成重工业基地的雏形1 6 3 1 2 第二阶段：形成重化工业的产业集聚体1 6 3 1 3 第三阶段：产业集群发展受阻1 7 3 1 4 第四阶段：产业集群发展获得新的机遇1 8 3 2 东北地区产业集群的现状分析一1 8 3 2 1东北地区产业集群的识别1 8 i v 2 l 2 3 2 3 2 4 3 3 3 科技实力强大，但创新网络松散2 4 第4 章东北地区产业集群的定位2 6 4 1 定位的依据2 6 4 1 1理论依据2 6 4 1 2 现实依据2 6 4 2 定位的选择2 8 4 2 1重点优化的集群产业的定位2 8 4 2 2 集群模式的定位2 9 第5 章基于网络结构优化东北地区产业集群3 0 5 1 基于网络结构优化东北地区产业集群的目标3 0 5 2 基于网络结构优化东北地区产业集群的措施3 0 5 2 1 基于生产网络的优化措施3 0 5 2 2 基于创新网络的优化措施3 2 结论3 7 参考文献3 8 攻读硕士学位期间发表论文及取得的科研成果4 0 致谢4 1 v 刘婷婷：优化东北地区产业集群研究 第1 章绪论 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 研究的背景 自国家实施振兴东北发展战略以来，许多专家学者围绕如何重振东北老工业基地 的雄风献言荐策。借他山之石，攻东北之玉。产业集群对企业、产业、区域乃至国家 的竞争力提升作用已经被国内外众多地区的实践所证实。美国的高新技术产业集群、 意大利的小企业产业集群、日本丰田模式的产业集群，以及中国珠三角、长三角的产 业集群，虽然由于资源禀赋、历史文化、产业结构的不同，形成的产业集群各具特色， 但都极大地促进了区域经济的发展。在此背景下，实施产业集群战略，发展东北经济 已成为越来越多的人的共识，各级政府也在积极寻找适合东北地区的产业集群发展之 路。特别是2 0 0 7 年国务院正式发布的东北地区振兴规划以及国家正在推行的主 体功能区规划，使东北经济获得了更高的发展起点，由老工业基地质变为新产业基地 以及建设优化开发主体功能区是东北地区更高层次的使命。在这个过程中找准实施产 业集群战略的路径更为迫切。 产业集群战略可以从根本上提升东北地区的区域竞争力。同时，形成具有竞争优 势的产业集群也是东北地区全面振兴的重要标志。目前，国内外许多产业集群获得成 功的途径既有共同点，又有差异处。这些经验不能完全照搬用于东北地区，只有一切 从东北地区实际出发才能达到通过产业集群振兴东北经济的最终目的。 东北地区素来是我国重要的工业基地，拥有雄厚的产业基础特别是工业基础，掌 控着丰厚的科技资源，一些产业的集群雏形已经显现。从产业集群的本质出发，通过 对东北地区产业集群历史与现状的考察，根据已有优势进行准确定位，针对尚存的问 题，探寻到一条符合东北地区新使命的全方位、系统的实施产业集群战略的途径，是 我们目前面临的首要问题。 1 1 2 研究的意义 1 1 2 1 理论意义 振兴东北发展战略实施六年以来，各界专家学者针对东北地区产业集群的发展进 行了一系列研究，提出了大量有价值的政策建议。但这些研究主要围绕产业集群带动 东北经济繁荣的作用机制、根据产业集群的形成机制寻找东北地区集群形成的条件等 方面展开，它们对于振兴东北老工业基地的起步阶段意义重大。然而，在经过一段时 间的发展后，东北地区的一些优势产业已经初步形成集群的雏形，上述研究成果已不 再完全适合东北地区。针对东北地区产业集群的研究就有必要转向如何优化的层面。 本文正是基于优化的视角，通过对现有产业集群理论进行全面考察，提炼出适用于优 化产业集群的理论网络组织理论，这正是本文研究的理论意义所在。 刘婷婷：优化东北地区产业集群研究 1 1 2 1 现实意义 本文在全面考察东北产业集群的历史与现状的基础上，一方面对东北地区集群的 产业类型给与了定位，可为实践工作提供导向性的参考；另一方面，从产业集群的本 质一网络的视角提出的优化措施是全面的、系统的，可以为东北地区凭借现有优势 实施产业集群战略提供具有实质意义的借鉴。 另外，东北地区素来是我国重要的装备制造业中心和重要的能源基地。装备制造 业是国家竞争力的重要标志，是一个国家的战略性产业；能源产业关乎国计民生。这 两个产业都具有形成并发展产业集群的天然条件，并能带动相关产业获得发展。本文 的研究成果将有助于推动这两个产业在东北地区的优化发展，从而提高其核心竞争 力，这对于振兴我国民族工业，实现可持续发展具有现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究的文献综述 综观国外学者对产业集群的研究现状，大体可以从四个角度进行分析： 1 2 1 1 从产业集聚的角度进行的研究 1 英国经济学家马歇尔主要从新古典经济学的角度，通过研究产业组织，间接 表明了企业为追求外部规模经济而集聚的规律。他认为，产业集群是因为外部规模经 济所导致的：当产业持续增长时，特别是集中在特定的空间时，会出现熟练的劳工市 场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其它基础设 施，由此产生外部经济。他还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传 播来说明产业集群主要依据外部经济。同时，他还强调了“产业氛围”( i n d u s t r i a l a t m o s p h e r e ) 的重要性。 2 工业区位论的创立者韦伯从企业的微观区位选择角度，阐明了企业是否靠近 取决于集聚的好处和成本的对比。他认为促使工业在一定地区集聚的原因有特殊原因 ( 包括交通条件和资源指向) 和一般原因( 如因共享辅助性服务和公共设施所带来的 成本节约等) ，还指出对工业集群来说一般原因比特殊原因更重要。他还从工业区位 的角度对集群进行了深入研究，并提出了集群经济概念。他把区位因素分为区域因素 和集群因素，认为集群因素可分为两个阶段：第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生 集群优势，这是初级阶段；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而形成的地方工 业化，这就是最重要的高级集群阶段。 3 “新产业区”学派也是从产业集聚角度研究产业集群的一个代表。意大利社会学 家b a g n a s c o 最早对意大利东北部( 他称为“第三意大利”) 地区特点进行了研究。之 后b e c a t t i n i 在系统分析了意大利弗洛兰萨附近的图斯堪的一些产业后，首次提出了新 产业区概念：“新产业区是具有共同社会背景的人们和企业在一定自然地域上形成的 社会地域生产综合体”，并把它称为“马歇尔式的产业区”。他们把这些地区的成功归 2 刘婷婷：优化东北地区产业集群研究 结为外部规模经济的实现和基于共同社会文化背景下的企业之间的协同合作。 4 以斯科特( s c o t t ) 和斯多波( s t o r p e r ) 为代表的新产业空间学派，把劳动分 工、交易费用和产业的空间集聚联系起来，认为，在合理的劳动分工的基础上形成的 产业集聚是为了使交易费用最小化，工业化过程中孕育着新的产业空间，工业化的地 理形态是由工业发展的内动力产生的，产业区域是工业本身的产物。亨利沿袭“柔性 专业化”导致社会分- f a n 强的观点，运用交易成本理论，从一个侧面解释了新产业区 的形成机理。 5 克鲁格曼的产业集聚模型说明，企业和产业一般趋向于在特定的区位集中。 在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是集聚，这就从理论上 证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于外在环境的限制，产业集 聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成过程中产生巨大的影 响力，也说明了现实中产业区的形成具有路径依赖性，而且产业空间集聚一旦建立起 来，就倾向于自我延续下去。 6 苏联学者在总结2 0 世纪3 0 年代苏联加速建设时期的实践基础上提出了地域 生产综合体理论。地域生产综合体是一种典型的产业集聚模式，是指在特定区域上国 民经济多部门的有机结合，它的形成和发展要求有相当强大的建设能力、较协调的部 门配合关系和统一的计划指导，一般围绕大面积的工业资源而形成，个别的位于交通 运输的枢纽上。地域生产综合体建立的目的是为了解决重大的国民经济问题，而将一 组互有内在联系的企业在一定地域范围内作有计划的布置。该综合体的性质、内容、 规模、建成的时间是由所要完成的特定任务决定的，并与当地的自然条件和经济环境 相适应，它是按计划一次投资建成的。 7 区域增长极理论是在法国经济学家弗朗索瓦佩鲁( f r a n c o i sp e r r o u x ) 的增长极 理论基础上发展起来的。佩鲁认为，经济增长首先出现和集中在具有创新能力的行业， 这些行业通常聚集于经济空间的某些点上，于是就形成了增长极。增长极通过支配效 应、乘数效应、极化与扩散效应对区域经济活动产生组织作用。 以上介绍的马歇尔的“产业区”理论、韦伯的“工业区位论”、“新产业区理论”、“新 产业空间理论”、克鲁格曼的“新经济地理理论”都是从自下而上的视角探讨产业集聚。 而“地域生产综合体理论”和“增长极理论”则采用自上而下的视角展开分析。 1 2 1 2 从创新的角度进行的研究 “创新”一词是奥地利经济学家熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发展理论中首次 提出的。到目前，按研究方法的不同对创新体系的研究主要分为四个流派：国家创新 体系、区域创新体系、创新技术基架体系、产业技术创新体系。其中，前三个流派主 要是按地理位置区分的创新系统进行分析论证，最后一个则从产业集群角度对创新系 统进行分析。 3 刘婷婷：优化东北地区产业集群研究 1 费尔德曼的“创新地理学”、伦德威尔的“互动学习理论”和冯希培尔的“黏着信 息”概念都认为，创新网络结点地理集聚的深层次动力主要来自于知识外溢的当地化 特征。创新过程涉及的大量隐性知识必须通过面对面的人际交流才能有效获取，为提 高创新收益，创新主体需要在地理上与相关知识源邻近从而能与之进行频繁互动来获 得所需的隐性知识。 2 区域创新系统的代表人物c o o k c c ta 1 认为，有效运行的区域创新系统对于构建 学习兴趣具有重要意义。其中，区域的融资能力、有利于创新主体间学习的制度安排 和支撑学习的文化氛围是创新系统的关键三维。 3 欧洲创新环境研究小组( g r e m i ) 最先提出了创新环境的概念。创新环境理 论认为，企业集聚使大家可以共享单个企业无法实现的大规模生产和技术组织创新的 好处，从而更加强调产业区内创新主体的集体效率以及创新行为的协同作用，并把创 新网络和集体学习的概念应用到公共管理政策中。 1 2 1 3 从社会网络角度进行的研究 这一学派认为，产业网络根植于当地特有的社会文化当中，群落中的经济活动主 体通过频繁的博弈过程形成产业集群共同的产业氛围，产业网络嵌入地方社会关系网 络，甚至通过与区域外的社会关系网建立连接，实现与区域外经济活动的频繁关联。 1 a m i n 和t h r i f t 认为，地方网络中的成员通过便利交通、通讯手段与其它国家 级中心和国际性中心建立网络联系，形成能提供广泛合作伙伴的产业集聚区，因而， 产业集群应该是全球产业网络中的地方产业系统。 2 斯泰勒强调网络关系密度与更高级别组织学习之间的相关性，认为产业集群 如果越具有真正的网络结构，它们就越有可能成为学习型组织。 3 周( c h o u ) 在研究韩国经济全球化问题时，认为大企业与小企业在本地接触 的网络是韩国全球化经济的基础。 4 h a r r i s o n 强调新产业区并不是传统的产业集聚现象，它们之间的根本区别在于 前者具有两个重要特征：第一个是企业间的互相信任；第二个是经济关系在地方社会 的、非经济制度中的“嵌入”或“根植性”。 1 2 1 4 从竞争力的角度进行的研究 综观国外学者对产业集群竞争优势的研究，其主要观点都认为产业集群竞争优势 来源是多方面的，其中地理集中、灵活专业化、社会网络、创新环境、合作竞争和路 径依赖都发挥着重要作用。 从竞争力角度研究产业集群的重要代表是美国战略管理学家波特。波特认为产业 在地理上的集中主要是竞争的结果，提出了提升国家竞争力的钻石体系。他认为国家 竞争优势主要由四个基本因素和两个附加要素组成，注意到一国的优势产业往往在地 理上趋于集中，并第一次创造性地提出了“产业集群”的概念。他认为，一国在国际上 4 刘婷婷：优化东北地区产业集群研究 成功的产业，其企业在地理上呈现集中的趋势；国家竞争优势的获得，关键在于产业 的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群，产业集群 主要通过三种方式影响竞争：增强本地企业生产力、推动创新和促进新企业成长。 1 2 2 国内研究的文献综述 国内学者对产业集群的研究主要针对中小企业集群，焦点集中在经济发达的浙江 和广东，在进行实证研究的基础上进行概括。整个研究过程以2 0 0 1 年为界分为两个 阶段：2 0 0 1 年以前研究的主要内容是引进和介绍西方产业集群的相关理论，再和中 国的区域经济( 特别是沿海经济发达地区和市场比较发达地区) 发展实践相结合，跟 踪进行一些个案研究，同时对产业集群的概念、特征、动力机制、竞争优势进行分析； 2 0 0 1 年以后随着我国加入w t o 和区域经济国际化、市场化条件下区域发展战略模式 转型探讨的升温，对产业集群内在机制和区域战略模式转型的探讨成为热点。 综观国内产业集群的研究，由于不同专业学者的参与，从而形成了不同的研究途 径、侧重点和流派，归纳起来主要有： 1 纯地理学派：以王缉慈为代表的一部分学者比较强调中小企业的空间集聚以 及由此而产生的区域创新问题，认为地理靠近会给企业带来外部规模经济，实现多个 方面的合作，从而促进企业创新和区域创新。 2 区域、产业经济学派：这部分学者比较强调主导企业的作用、企业间的有机 联结关系、竞争条件、基础环境以及由此派生的相关战略问题等。 1 2 3 本课题所研究领域内已取得的主要成果 自从中央政府提出“振兴东北老工业基地”的口号以后，不少专家学者都为此出谋 献策，其中不乏一些新观点，如“通过产业集群式发展提高东北地区的竞争力”的说法 就颇引人注目，东北三省的政府及其领导也非常重视这一观点。 目前，在本课题所研究领域内所取得的主要成果体现在以下几个方面： 1 2 3 1 提出产业集群是东北地区实现老工业基地振兴的新模式 代表人物有厦门大学郭朝阳教授，在其产业集群与东北老工业基地振兴文章 中系统阐释了产业集群的理论起源，从产业集群提高老工业基地企业竞争力的角度， 提出产业集群是振兴老工业基地的新音符。 1 2 3 2 探索产业集群推动东北地区实现老工业基地振兴的途径 代表人物为辽宁大学高闯教授，他廓清了产业集聚、企业集群和老工业基地之间 的联系和区别，探讨企业集群得以形成的条件，并试图寻找产业集群推动老工业基地 振兴的条件和途径。 1 2 3 3 探讨东北老工业基地产业集群的发展领域 1 国务院发展研究中心研究员钱平凡曾提出，振兴东北老工业基地的关键在于 5 刘婷婷：优化东北地区产业集群研究 发展基础制造业的比较优势，培育与发展具有竞争优势的制造业集群，发挥东北的产 业集群效应。他在发表于经济日报的一篇文章中，从明确实施方向、探索实施途 径、强化协同配合三个方面详细地论述了东北地区培育和发展制造业集群的具体思 路。 2 哈尔滨商业大学副校长王德章教授在由锦程物流集团和东北财经大学举办的 “现代物流业发展与振兴东北”论坛上建议，振兴东北老工业基地要重视发挥产业集群 的集聚效应，发展三大产业集群：即具有竞争优势的传统产业集群、有资源优势的传 统产业集群和有竞争优势的新兴产业集群。 3 辽宁省政府发展研究中心课题组( 2 0 0 4 ) ，在总结了国内外地区发展产业集群 的经验后，比较了自身存在的差距与不足，提出产业集群是一种可借鉴的发展模式。 此外，还有不少人对产业集群在东北及其它地区的适用性等进行了大量的论证， 甚至有人将产业集群称为“振兴东北的第三要素”，认为装备制造业将成为振兴东北老 工业基地的“发动机”。 综观现有的研究成果，可以看出，以产业集群的培育、发展带动东北老工业基地 的振兴已为广大专家、学者所认同，各界专家也对如何发展东北地区的产业集群提出 了许多有价值的政策建议。 1 3 研究框架和研究方法 1 3 1 研究框架 本文围绕东北地区产业集群的优化问题进行了系统分析，研究思路为： 第1 章：绪论。主要介绍本文的研究背景和意义、产业集群相关理论研究的文献 综述、研究方法和研究框架、研究的创新点及尚待深入之处。 第2 章：产业集群相关问题阐释。本章内容主要为后续论证东北地区产业集群的 相关内容做理论铺垫。为此，对产业集群的概念进行界定、澄清产业集聚与产业集群 的关系、介绍产业集群识别和绩效评价的方法以及网络结构与产业集群的关系。 第3 章：东北地区产业集群的发展历程与现状分析。本章在回顾历史和审视现状 的基础上，总结东北地区产业集群已具备的优势和尚且存在的问题。首先回顾东北产 业集群的历史，界定其发展的阶段；其次通过区位熵等三个指标识别东北地区现有的 具备一定竞争力的产业集聚群，并通过定性的分析对其发展阶段和绩效做出判断；最 后在前两部分的基础上做出总体评价。 第4 章：东北地区产业集群的定位。本章根据前一章分析总结出的东北地区产业 集群的实际情况，结合本研究范围的基础理论，在通过对国家层面和区域层面两方面 的考察后，对应重点优化的集群的产业类型和组织模式类型进行界定，旨在为后文的 论述指明方向。 第5 章：基于网络结构优化东北地区产业集群。选择适合东北地区产业集群的发 6 刘婷婷：优化东北地区产业集群研究 展之路一基于网络结构的优化。分别从企业生产网络和创新网络两个视角提出优化 措施，以期为东北地区产业集群的发展提出一些可行的建议和方法。 1 3 2 研究方法 本文主要依托产业集群理论中的集群效绩理论、网络组织结构理论，经济增长理 论与区域经济理论，在具体研究中，综合运用规范研究、实证研究和纵向历史比较法、 定性分析、定量分析等研究方法。一方面，从理论层面对产业集群进行宏观把握；另 一方面，对东北地区产业集群的实际进行深入细致的分析。 一是规范研究和实证研究相统一。首先从理论上梳理和界定产业集群、产业集聚、 网络结构等基本分析要素，并系统地对东北地区产业集群发展历程进行具体实证研 究。 二是定性分析与定量分析相结合。文中在分析网络作用于产业集群的功效、东北 地区产业集群定位等方面主要采用定性的研究方法，在能够运用定量分析的领域，尽7 量通过定量手段使研究结果更有说服力和可操作性。 三是历史纵向比较法。在实证分析时通过历史的纵向比较来发现东北产业集群发 展中的问题，探寻解决问题的方法。 1 4 研究创新及尚待深入之处 1 4 1 研究创新 本文综合多学科前沿理论，从理论与实际两个层面深入研究东北地区发展产业集 群的定位和路径选择，并在分析现状的基础上提出可供选择的措施。主要创新之处如 下： 1 提出当前东北地区产业集群的发展路径在于优化。以往专家学者多从产业集 群的形成机制角度着手，提出的发展东北地区产业集群的路径多为“培育”、“打造”等， 鲜有人提出“整合现有资源而进行优化”的路径。本文则通过对东北地区现有产业集群 的分析，认为该地区产业集群已初具规模，且重点优势产业具有强大的带动作用，只 要实现现有集聚群的优化，使之发育成熟就可发挥巨大效应。 2 从网络结构的角度提出优化措施。本文引入网络这一分析理念，通过对网络 结构作用于产业集群功效的考察和产业集群网络结构的分析，从企业生产网络和创新 网络两个角度，把东北地区产业集群系统抽象为节点和连边的集合，提出基于网络结 构优化东北地区产业集群的措施：既要优化节点，又要优化连边，从而以简化的视角 提出全面的、系统的优化措施。 1 4 2 研究尚待深入之处 本论文的研究尚存在一些有待深入解决的问题：一是由于理论的复杂和实证调研 7 集群研究 8 究部分还有待进一步深入；二是在 刘婷婷：优化东北地区产业集群研究 第2 章产业集群相关问题阐释 2 1 产业集群概念的辨析 2 1 1 产业集群概念的界定 产业集群是在经济、技术、组织、社会等一系列结构变化的国际背景下应运而生 的( 王缉慈，2 0 0 2 ) 。知识经济的到来，技术重要性越发突出，创新要求越来越高； 经济全球化水平提高，要素的全球性流动加快；大规模工业化与泰勒主义的结束，企 业生产方式从生产驱动的标准化大批量产品的刚性生产方式转变为市场驱动的小批 量定制产品的柔性生产方式；企业竞争组织形式日益多样化，网络式结构日益突出； 政府分权化改革，给地方政府以发展经济更大的自治权和驱动力。这些因素的综合作 用孕育了一种新的区域产业组织模式：产业集群- 。 本文认为，所谓产业集群，是指在某一特定地区中，大量产业联系密切的企业及 相关支撑机构在空间上集结成网，并形成强劲、持续竞争优势的现象2 ，它是一种介 于纯市场与科层企业之间的产业组织模式3 。 2 1 2 对产业集群概念认识上的误区 对产业集群概念认识上的误区主要表现在把产业集群与产业集聚混为一谈。实质 上，产业集群与产业集聚是两个不同的概念，需要加以区分。 产业集聚是指在一个适当大的区域范围内，生产某种产品的若干个同类企业、为 这些企业配套的上下游企业，以及相关的服务业，高密度地聚集在一起。从国际范围 看，产业集聚是工业化进程中的普遍现象。产业集群是指相同、相近、相关产业的企 业、机构、团体，在某一特定区域集聚发展而形成的具有一定独特竞争优势的产业空 间组织，它是一种地方聚集企业网络系统、柔性生产系统、产业种群生态系统、区域 创新系统4 。 产业集聚属于动态的运行过程，产业集群则是静态结果。产业集群是特定的产业 集聚现象，特定产业的集聚是产业集群形成和发展的基础，但并非任何产业集聚都能 发展成为一个产业集群。产业集聚是因为某产业的有关企业集聚于某地，而形成的一 种聚集效应，它是产业集群的初级阶段；当这些企业之间发生某些有目的的合作时， 则产生联合行动效应；当政府有意识地参与其间时，会出现制度效应。这三种效应都 是产业集群的效应。 产业集群与产业集聚相比，具有如下特征： 1 网络特性。这是产业集群区别于产业集聚的根本点。产业集群内部的各种相 1 谢贞发产业集群理论研究述评阴经济评论，2 0 0 5 ，( 5 ) ：2 3 2 6 2 陈柳钦产业发展的集群化、融合化和生态化分析明华北电力大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 6 ，( 1 ) ：1 6 2 2 3 谢贞发产业集群理论研究述评明经济评论，2 0 0 5 ，( 5 ) ：2 3 2 6 4 吴德进产业集群论【m 】北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 ：1 2 2 9 刘婷婷：优化尔北地区产业集群研究 关、支持或互补性企业和机构，在地域空间范围内密集结网，形成合作持续、交互作 用、相互依赖的生产网络和创新网络。 2 产业分工协作性。在一个典型的产业集群内，不仅有原材料、半成品等产品 供货商，最终成品生产商，客商( 销售企业) ，还有提供辅助性产品和服务的相关产 业部门和机构以及研究与开发、提供教育与培训、金融服务等市场中介机构、政府有 关部门等。这些机构、部门和企业，体现出很强的专业化分工性质，具有较高的生产 率，并密切配合形成集体效率。 3 协同竞争性。产业集群内部企业间的竞争，不是简单的“你死我活”的关系， 而是一种“竞合”关系。在企业间通过竞争保持足够的发展动力以发展壮大或逐渐衰 亡、淘汰的同时，还存在着广泛的协作关系，即竞争对手不是简单的敌人，而是共同 发展的协作伙伴。 4 知识溢出性。首先，在产业集群内部，一个企业和个人可以通过与顾客、供 货商、销售商、零售商、大学、科研院所、中介服务机构等的密切交往，获取有关生 产技艺、市场前景、融资方法、市场开拓、技术诀窍、管理思维等方面的隐性知识。 隐性知识在集群内部有效而迅速地传播，使得许多隐性知识在集群内很快地成为“公 开的秘密”，成为能够共享的公共产品。其次，集群企业间的知识共享，产业集群内 特有的产业文化氛围，为企业间进行有效的协同创新提供了基础和条件。在知识传递 和技术创新方面，产业集群突出地表现出促进企业和个人“干中学”和“用中学”。 2 2 产业集群的识别 国外研究中有关产业集群的识别技术主要有区位熵法、波特案例分析法、投入产 出法以及基于投入产出理论的主成分分析法( 或要素分析法) 、多元聚类分析法和图 论分析法等。区位熵法和投入产出法是识别产业集群普遍采用的工具。通常将波特所 使用的国际贸易统计数据用于宏观( 国家) 层面的分析，将区位熵法、投入产出分析 法、主成分分析法、多元聚类分析法和图论分析法用于中观层面的分析，将波特从企 业角度的案例分析法用于集群微观层面的分析1 。 区位熵法通常是定性研究产业集群的基础，通过区位熵系数( l q 值) 可以判断 区域是否存在产业集聚的现象，判别产业集群存在的可能性。公式2 1 为区位熵系数 的计算公式。 l d ：曼监 ( 2 1 ) e ：| e 其中：i q 一区域i 产业的区位熵系数 e i j 叫区域i 产业的经济水平( 如产值) 苛一区域所有产业的经济总水平( 如总产值) e 卜趣国i 产业的经济总水平 e - 全国经济总水平 1 张淑静产业集群的识别、测度和绩效评价研究【d 】武汉：华中科技大学，2 0 0 6 1 0 刘婷婷：优化尔北地区产业集群研究 其经济含义是指一个给定区域中某产业占有的份额与整个经济中该产业占有的 份额相比的值。当值大于1 时，意味着给定区域的该产业相对专业化。 同时，本文在区位熵的基础上引入了比较劳动生产率和产业梯度系数来衡量具有 专业化水平的产业是否同时具有竞争力。公式2 2 和公式2 3 分别为比较劳动生产率 和产业梯度系数的计算公式。 日：星! ! 量2 乞 ( 2 2 ) 其中，蜀区域某产业增加值 区域某产业的劳动力数 9 2 4 国该产业增加值 乞4 国该产业劳动力数 & 一区域某产业的比较劳动生产率 s = l q x b ( 2 3 ) 比较劳动生产率是反映一个地区某产业相对优势度的综合指标，代表该产业技术 创新要素，体现该产业的竞争能力，反映其技术、劳动者素质的高低。如果比较劳动 生产率小于l ，则说明劳动生产率低于全国平均水平；大于1 ，则说明其劳动生产率 高于全国平均水平1 。 一个地区某产业如果其比较劳动生产率或区位熵有一个或两个都大于l ，说明该 产业具备某方面或整体优势。特别是梯度系数大于l ，说明该产业相对处于全国顶端， 并在地区间的产业竞争中处于优势地位。 2 3 产业集群的绩效评价 产业集群的绩效评价是一个创造性、全方位的工作，其目的是加强集群间的横向 与纵向比较，总结成功经验，查找存在的问题，分析事物的缘由，采取有效措施，促 进产业集群健康发展。 已有的大量研究文献中关于产业集群对经济影响的认识多为定性地描述，绩效评 价指标缺乏统一设计标准和规范性，没有可比性。同时，现有的统计资料也不能直接 用于反映产业集群绩效评价的所有指标。虽然个别国家如苏格兰已有产业集群的官方 统计资料，但我国及绝大部分国家和地区在这方面还是空白。再加之产业集群的复杂 性，单纯的定量分析可能不会完全与现实情况相吻合。 鉴于上