（高等教育学专业论文）高校教师学术论文失范问题研究.pdf

论文摘要 学术论文作为学术人员从事学术研究活动的最后表达形式之一，在学术行业 特别是在高等学校中发挥着越来越重要的作用。在我国高等教育系统中，近年来 由于学术规范不完善而造成的学术失范问题及其对我国学术事业的损害，日益引 起学界和全社会公众的关注，完善学术规范、优化学术研究环境的呼声日益强烈。 本文运用文献研究和案例研究方法，对我国高校教师学术论文失范问题进行了较 为深入的研究。 本文以一个高校学报编辑的视角，从高校教师学术论文发表的基本过程入 手，讨论了高校教师学术论文失范的类型及其危害性，并对其形成原因进行了剖 析，在考察了美国遏止学术失范的成功经验的基础上，提出了遏止高校教师学术 论文失范的对策与建议。 本文认为，高校教师学术论文失范是制度因素、社会因素、文化因素、教师 个人因素的综合影响的结果。学术规范不完善是高校教师学术论文失范现象产生 的根本原因，学术人员科学精神的缺失是高校教师学术论文失范现象产生内在原 因，学术惩戒处理不力、高校行政权力制约是高校教师学术论文失范现象蔓延的 重要原因，传统文化影响是高校教师学术论文失范现象产生的文化原因，追求经 济利益是高校教师学术论文失范现象产生重要诱因。据此，本文提出通过制订完 整的学术规范、强化学术期刊责任、建立严厉的惩戒机制、完善学术批评体系、 加强学术道德教育等措施遏止高校教师学术论文失范的对策建议。 关键词：高等学校：学术论文：学术失范：学术规范：对策建议 a bs t r a c t t h ea c a d e m i cp a p e r ，a so n eo ft h ef i n a le x p r e s s i v ef b m so fa c a d e m i cs t u d ya c t i v i t i e sf o rt h e a c a d e m i cr e s e a r c h e r s ，p l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ea c a d e m i cc i r c l e ，e s p e c i a l l yi n c o l l e g e s a n du n i v e r s i t i e s i nc h i n a sr e c e n t y e a r s h i g h e r e d u c a t i o n a l s y s t e m ， a c a d e m i c m i s c o n d u c ta u l di t sd a m a g et oo u rc o u 砷嗲sa c a d e m i cu n d e r t a ：心n g s c a u s e db yt h ei m p e 彘c t a c a d e m i cr e g u l a t i o n sh a sb e e nd r a w i n gt h ea n e n t i o nt 0b o t ht 1 1 ea c a d e m i cw o r l da n dp u b l i c s o c i e 够t h u st h ev o i c et oi m p r 0 v et h ea c a d e m i cs t a n d a r da j l do p t i m i z et h ea c a d e m i cr e s e a r c h e n v i r o n m e n ti sg e t t i n gm o r ea n dm o r ep o w e r f u l t h i sp a p e rm a k e sad e e p e r 蛐d yo ft h es t a l l d a r d 1 0 s s0 fc h i n a sc o l l e g et e a c h e r s a c a d e m i cp 印e r sb ya d o p t i n gs u c hm e t h o d s d o c u m e n t 暑i d ，s t u d y a n dc 弱es t u d y s t a l l i n gf r o mt h eb a s i cp r o c e s so fp u b l i s h i n gc o l l e g et e a c h e r s a c a d e m i cp a p e r s ，t h i sp a p e r n o to n l yd i s c u s s e sb o t ht h ec a t e g o r i e sa 1 1 dp e m i c i o u s n e s so fa c a d e m i cm i s c o n d u c to fc o l l e g e t e a c h e r s a c a d e m i cp 印e r sb u ta l s o 锄a l y z e si t sc a u s e s 行o mm ep e r s p e c t i v eo f 锄e d i t o ro ft h e c o l l e g ej o u m a l ，s ot h a tt h i sp a p e ra d v a n c e ss o m ec o u n t e n n e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st 0p r e v e n t a c a d e m i cm i s c o n d u c to fc o l l e g et e a c h e r s a c a d e m i cp a p e r so nt l eb 嬲i so fi r l v e s t i g a t i n ga m e r i c a i l s u c c e s s f u le x p e r i e n c eo fc h e c k i n ga c a d e m i cm i s c o n d u c t t h i sp a p e ra 唱u e sm a tt h ea c a d e m i cm i s c o n d u c ti st h ec o i l s e q u e n c ec o m p r e h e n s i v e l yr e s u l t e d f r o ms u c hf a c t o r s 鹊t h es y s t e m ，s o c i e 劬c u l t i l r ea l l dt h et e a c h e r h i m s e l f t h ei m p e r f e c ta c a d e m i c r e g u l a t i o n si sm em n d 锄e n t a jc a u s eo ft h ea c a d e m i cm i s c o n d u c to fc o l l e g et e a c h e r s p a p e r s w h i l et h el a c k0 fa c a d e m i cr e s e a r c h e r s s c i e n t i f i cs p i r i ti st h ei 肌e rc a u s et or e s u l ti nt h ea c a d e m i c m i s c o n d u c to fc 0 1 l e g et e a c h e r s p a p e r s t h ew e e ka c a d e m i cp u n i s l l n l e m 锄dt h er e s t r i c t i o no f c o l l e g ea d m i n i s 仃a t i v ep o w e ra r et h ei m p o r t a n tc a u s et 0s p r e a dt h ea c a d e m i cm i s c o n d u c t t h e i n f l u e n c eo ft r a d i t i o n a lc u l n l r ei st h ec u l n l r a lc a u s et 0r e s u l ti nt h ea c a d e m i cm i s c o n d u c tw h 订et h e p u r s u i to fe c o n o m i ci n t e r e s ti so n eo ft h ei m p o n a n tf a c t o r st oc a u s ea c a d e m i cm i s c o n d u c t i nv i e w o ft h i s ，t h i s p a p e ra d v a n c e ss o m ee f f b c t i v ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st 0c h e c kt h e a c a d e m i cm i s c o n d u c to fc o l l e g et e a c h e r s p a p e r sb y a d o p t i n gs u c hm e 硒u r e sa sf o 咖u l a t i n ga c o m p l e t es e to fa c a d e m i cr e g u l a t i o n s ，s 仃e i i 舀h e n i n gm er e s p o n s i b i l i t ) ro fa c a d e m i cp e r i o d i c a l s ， e s t a b l i s h i n gt h em e c h a n i s mo fs e v e r ep u i l i s h m e n t ，i m p r o v i n gm ea c a d e m i c 州t i c a ls y s t e ma i l d e n h a n c i n ga c a d e m i cm o r a le d u c a t i o n ，锄ds oo ns of o n h k 对w o r d s ：c o l l e g e sa i l du i l i v e r s i t i e s ；a c a d e m i cp a p e r s ；a c a d e m i cm i s c o n d u c t ；a c a d e m i c r e g u l a t i o n s ；c o u n t e m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o i l s 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及 取得的研究成果据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者张莲递：吼塑坠彭 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 学位论文作者签名：桫导师签名： 仇袅同 日期：一砌广7 绪论 一、研究的背景 教师被誉为“人类灵魂工程师 ( e n g i n e e r sw h 0s h a p eh u m a ns o _ u l s ) ，此词原 是前苏联领导人斯大林对作家的称谓，后来被教育家加里宁引用到教育界，他说： “很多教师常常忘记他们应该是教育家，而教育家也就是人类灵魂工程师。”从 此，“人类灵魂工程师”成了教师特定的称谓，这也是社会给予教师的崇高赞誉， 是对教师科学、准确、高度的评价。教师不仅要把科学文化知识传授给学生，而 且以“为人师表”的行为将自己的品德、人格、情操、责任感、爱心和献身精神 传承和影响给每一个学生，塑造学生好的思想道德和培养学生好的行为习惯。尤 其是高校教师通过自身的学术活动，对社会的进步与发展，对社会经济的高速发 展起着极其重要的作用。 我国党和国家领导人一直以来对这些从事着“太阳底下最光辉的职业 的 教师非常重视。2 0 0 7 年8 月3 1 日胡锦涛总书记在全国优秀教师代表座谈会上发 表了重要讲话，充分肯定了广大人民教师胸怀祖国、热爱人民，学为人师、行为 世范，默默耕耘、无私奉献的高尚精神和为教育事业做出的巨大贡献，深刻阐述 了教育在实现国家未来发展、中华民族的伟大复兴中的重要地位和作用，对切实 加强教师队伍建设提出了明确的要求，对全体教师提出了殷切的希望。1 不可否认的是，就是这些从事着“太阳底下最光辉的职业”、以塑造人类 灵魂为己任的教师，虽然他们为了党和人民的教育事业，呕心沥血，燃烧了自己， 照亮了别人，做出了不可磨灭的贡献。但是过去那种重数量、轻质量的量化的学 术评价标准的实行、学术惩戒处理不力、高校行政权力制约使得高校各种学术失 范的事件频频发生。特别是北京大学、复旦大学、上海交通大学等名校教师学术 失范事件的发生，引起了社会各界的高度关注，已经到了引发国际学术信誉危机 的地步。2 0 0 6 年5 月2 5 日，英国的自然在“新闻”( n e w s )栏目中，以 “专题报道”( s p e c i a lr e p o n ) 的形式，发表了一篇题为“点名批评，脸面丧尽 ( n 锄e da n ds h 锄e d ) 2 的报道，并附上“汉芯事件”的图片。2 0 0 6 年6 月9 日美 国的科学在“新闻聚焦”( n e w sf o c u s ) 栏目中发表了题为“科学失范： 学术丑闻不断，震撼中国科学 ( s c i e n t i f i cm i s c o n d u c t ：s c a n d a l ss h a k ec l l i n e s e s c i e n c e ) 3 的文章，并加了标题说明：科学丑闻丑闻动摇中国科学：接连不断 的丑闻事件有可能迫使中国科学领袖清理门户，或者任其发展，使得构建创新社 会的努力成为一种空谈( s c i e n t i f i cm i s c o n d u c ts c a i l d a l ss l m 汰e sc h i n e s es c i e n c e ： 周济在教育系统学习贯彻胡锦涛总书记在全国优秀教师代表座谈会重要讲话精神座谈会上的讲话 f e b 0 l 】( 2 0 0 7 - 0 9 一0 2 ) 【2 0 0 8 - 0 2 2 2 】h t t p ：，c d u p e o p l e c o m c n g b 8 2 1 6 6 2 0 3 7 8 5 h n t l l d a v i dc y r a n o s k i n 锄e d & s h 锄e df j l n a t u r c ，2 0 0 6 ，4 4 l ，m a y2 5 ：3 9 2 3 9 3 h a ox i n s c a n d a i ss h a k cc h i n 嚣c i c c 【j 】s c i e n c e ，2 0 0 6 ，31 2 ，j u n c9 ：1 4 “1 4 6 6 as p a t eo fm i s c o n d u c tc a s e sm a yf o r c ec h i i l a ss c i e n t i f i cl e a d e r st oc l e a nh o u s eo r w a t c ht h e i r “v ef o ram o r ei 皿o v a t i v es o c i e t ys p u n e r ) 。没有规矩，无以成方圆。 建立科学合理的学术规范，才能清除学术腐败现象，净化学术环境，保证学术研 究健康发展。实际上，有关部门早就已经认识到问题的严重性，开始制定相应的 法规准则，旨在遏制不良学风的蔓延。2 0 0 4 年8 月2 6 日，教育部举行新闻发布会， 发布了我国建国以来的第一部学术宪章高等学校哲学社会科学研究学术规范 ( 试行) ( 见附录1 ) ，旨在从管理层面建立一种规范机制，杜绝学术腐败1 。 2 0 0 6 年5 月2 4 日，为了在我国科技工作者群体中形成良好学风和职业道德，中 国科协主席周光召在中国科协“七大 的工作报告中指出，中国科协组织开展了 专门的调研活动，并起草了科学家行为准则草案。2 2 0 0 6 年5 月2 5 日，教 育部宣布成立学风建设委员会。3 为严肃查处科技计划实施中的科研不端行为， 科技部于2 0 0 7 年1 月1 日起施行国家科技计划实施中科研不端行为处理办法( 试 行) ，同时成立了科研诚信建设办公室，接受科研不端行为的举报和组织开展调 查工作。4 但是，当前中国语境中的学术造假与学术腐败现象，是一种极其复杂的社会 现象，是各种不良社会现象在学术界的具体表现，不是单凭一纸红头文件就能解 决的。因此，为了建立良好的学术秩序，杜绝学术失范行为的发生，有必要从学 术失范的具体表现来探究其产生失范的根源，辨析其对高校乃至整个社会的危 害，从而进行针对性的治理。 笔者自1 9 9 4 年开始从事高校学报编辑工作，接触过各种类型的教师，并与 各个层次的学报研究会会员单位( 中国高等学校自然科学学报研究会、中国科学 技术期刊编辑学会、全国高等农业院校学报研究会、华东地区高等学校自然科学 学报编辑协会、浙江省高校学报研究会、浙江省科技期刊协会等) ，保持着良好 的联系与交流；许多老师也愿意与笔者交流有关学术论文的事宜；同时，十几年 的工作经历也为研究与分析高校教师学术论文失范的问题，提供了第一手基础资 料。 二、研究的意义 ( 一) 理论意义 近年来，我国学术活动有了很大发展，尤其是高校教师的学术活动更加活跃， 对我国的科技创新、科研水平的提高发挥了重要作用，深入研究我国高校教师的 1 张勤教育部发布中国首部高等学校哲学社会科学研究学术规范匝b o l l ( 2 0 0 8 0 1 2 9 ) 【2 0 0 4 0 8 2 6 】 h t t d ：w w w c h i n a n e w s c o m c n n e w s ，2 0 0 4 2 0 0 4 0 8 - 2 6 2 6 ，4 7 7 2 7 5 s h n l l l 2 邹声文，卫敏丽剑指科研不端行为中国科协起草科学家行为准则 【e b o l 】( 2 0 0 8 0 l - 2 9 ) 【2 0 0 6 0 5 - 2 5 】h 却：，n e w s x i n h u 锄e t c o l i l n c 峨e n t c r 陀0 0 6 5 2 4 ，c t e n t4 5 9 4 8 5 4 h 缸l l 3 刘吴教育部成立学风建设委员会 n 北京日报，2 0 0 6 一0 5 2 6 4 刘恕科技部成立科研诚信建设办公室【e b o l 】( 2 0 0 8 0 2 2 0 ) 【2 0 0 7 旬1 1 9 1 n p ：t e c h s 访a m c n d 2 0 0 7 - o l - 1 9 1 4 5 5 1 3 4 4 3 8 3 s h 仃n l 2 。_ 学术活动，有助于全面、深入了解高校学术活动在我国的发展情况，增进对学术 活动与高校发展、教师发展之间关系的理解，进一步加快与完善我国高校学术规 范的建设，对遏制高校教师学术失范具有积极的理论意义。 ( 二) 实践意义 随着高校教师学术失范现象的逐渐增多，社会各界对学术问题表现了极大的 关注。从世界范围看，为保证学术活动的顺利开展，各国都采用了相应的学术规 范来规范学术活动，并成为评价学术成果的依据、处理学术失范的准则、衡量学 术道德的准绳。深入研究高校教师学术论文失范的种种问题及其成因，对净化学 术活动、促进教师发展、提高高校教师的学术水平有着积极的实践意义。 三、研究思路及方法 ( 一) 学术、学术规范与学术失范概念界定 学术指的是创造知识或以一种新的方式使用现有的知识解决疑难、回答问 题。它以学术界有能力判断成果的价值和质量的广泛交流和证实作为评价的基础 1 。博耶( b o y e r ) 提出了四种既有区别又有联系的学术形式：发现的学术、综合的 学术、应用的学术和教学的学术。2 学术规范是人们在学术活动中应该遵守的各 种行为规范的总和3 ，是指学者在其从事学术研究的过程之中就如何进行知识生 产及再生产和如何进行知识传播及交流等具体的学术活动所达成的共识。完善的 学术规范应包含三个层次的内容：技术层次，内容层次，道德层次。4 学术失范是指在学术研究过程中出现的不遵守学术研究行为准则的现象。学 术失范有别于其他不遵守行为准则现象的关键在于这些行为是发生在学术研究 过程中的，因此，与学术研究无关的腐败、失范不属于学术失范的范围。5 本文所涉及的学术论文失范是学术失范的主要组成部分，主要是指高校教师 在从事学术研究、学术论文写作及发表过程中故意用不符合学术道德规范的手段 谋求不当利益的行为，不包括教师教学方面的学术失范。 ( 二) 研究思路 本文以一个高校学报编辑的视角，从高校教师学术论文发表的基本过程入 手，讨论高校教师学术论文失范的类型及其危害性，并就其形成原因进行剖析， 在考察美国遏止学术失范的成功经验的基础上，提出遏止高校教师学术论文失范 的对策与建议。 ( 三) 研究方法 1 刘剑虹，吕杰学术评价：美国大学的一种理论模式一以贝勒大学为例 j 宁波大学学报：教育科学 版，2 0 0 2 ，2 4 ( 5 ) ：l 4 2 欧内斯特博耶学术水平反思教授工作的重点领域国家教育发展研究中心发达国家教育改革的动 向和趋势( 第五集) m 北京：人民教育出版社1 9 9 4 ：3 3 4 6 3 王玉林试论学术规范的构成 j 】图书情报，2 0 0 5 ( 6 ) ：3 0 3 4 4 陈学飞谈学术规范及其必要性【j 】中国高等教育：半月刊，2 0 0 3 ( 1 1 ) ：2 3 5 孔文清，金武刚，费斌高校学术失范的伦理思考 j 扬州大学学报：高教研究版，2 0 0 2 ，6 “) ：6 3 6 6 3 根据本研究的需要，文中主要采用了以下几种研究方法，具体为： 文献研究法：本研究通过对本人获取的有关学术失范及其预防方面的相关文 献资料进行分析，试图厘清造成抄袭之风盛行，学术丑闻不断的深层次的原因， 发现研究的热点和薄弱之处，为本研究的顺利开展奠定良好的基础 案例研究法：选取学术失范典型案例进行分析，以深入理解我国高校学术规 范的制度建设问题。 4 第一章高等学校教师学术论文发表的基本过程 学术论文是反映学术研究人员学术水平的表征之一，是学术成果的主要表现 形式之一。高校教师的学术论文主要发表在学术性期刊上，最为集中的发表园地 为高校学报，因此，有必要对学术论文的基本要求与高校学报论文发表的基本过 程作一说明。 下面就z 大学学报( 自然科学版) 对学术论文的编排规范与论文发表的基 本过程作一简单的说明。 一、学术论文的基本要求 1 、论文题目 回答本文关于什么? 最佳文题的标准是用最少的必要的术语去准确描述论 文的内容。基本写作要求是准确、简洁和有效。 论文的标题必须确切地概括论文的论点或中心内容，做到文题相符，含义明 确。标题必须意思清楚、言简意赅地概括反映论文所讨论的内容。一则好的标题 应该确切、鲜明、扼要地概括论文的基本思想，使读者在未看论文的摘要和正文 之前即能迅速准确地判明论文的基本内容，从而做出是否阅读摘要和正文的判 断。 此外，标题应反映论文所属的学科，题目大小要合乎分寸，切忌华而不实。 不要使用过于笼统、夸张或是太大的题目，使人看了不知道究竟是研究的什么问 题。醒目的标题，其含义能让人一望即知，而且能立刻引起人们的阅读兴趣。 一 科技论文的标题因为要反映出论文的中心内容或论文的基本观点，所以通常 不可能写得像文艺作品的标题那样简短，但是也必须尽可能地写得简练些，不要 写得太长，一般控制在2 0 字以内，应避免繁琐、累赘和过于平淡无味。另外， 也要注意在题目中突出新的观点来，使人看了标题知道文章有新见解。要说明一 点，论文的标题与论题并不是同一概念。论题是文章的基本观点，标题是文章的 题目。但是有些论文的标题和文章的论题是相同的，即标题反映了论题；有的则 没有反映。 尽量在标题中使用论文中的关键词语，一方面有助于概括论文的基本思想， 另一方面可增加论文的被检次数，从而可能增加被引次数，因为用机器检索时， 机器只显示标题中的关键词语而不是整个标题。就此而言，标题中关键词语的使 用问题应该引起论文作者的高度重视。 如果想在标题中表达较多的内容，例如，既想概括地表达出文章的论述范围， 又想表明自己对问题的看法或者对某一问题的评论，这时标题就会写得太长，而 且一个标题也难以表达两层意思。解决的办法是在主标题下加一副标题。主标题 概括地表述论文的主题或讨论范围，副标题作为主标题意思的补充和引申。这种 加副标题的做法，在论文特别是在中文论文写作中也是经常使用的，但有的期刊 明确不要加副标题，所以在投稿前需看该期刊的投稿须知。 另外，尽量避免在标题中使用非公知公认的缩略词、公式等，以防止出现误 解。 2 、作者及单位 回答谁参与了本研究的设计、工作及论文的撰写，一般以对文章贡献大小排 列。作者单位一般要求写至二级，如x x 大学x x 学院。作者简介应按所投期刊要 求撰写。基金项目名称要准确，并注明编号。 作者中最重要的当然是第一作者，其次是通讯作者，如果通讯作者在该领域 为大家公认的名人，则有利于稿件通过编辑的初审关，这就是所谓的“名人效应”。 通讯作者可以是第二作者，也可以放在最后，但如果通讯作者不是第一作者的你， 则在稿件中的联系方式要为通讯作者的联系方式，一般来说，导师充当第二作者 或通讯作者。有些期刊当稿件被录用并在稿件修改时，允许改动作者顺序，虽然 你已经签了版权合同，当然，这个改动以不引起版权纠纷为好。 3 、摘要 摘要的内容包括研究的目的、方法、结果和结论。一般应写成报道性文摘， 也可以写成指示性或报道一指示性文摘。摘要应具有独立性和自明性，应是一篇 完整的短文。不用图表和非公知公用的符号或术语，不得引用图、表、公式和参 考文献的序号。摘要是论文要点的浓缩。因此，应在文章各主要部分完成后再写， 这样有利于文章要点的提炼。优秀的摘要应能有效地抓住读者的兴趣。 如果不是综述性文章，文章的英文摘要可以按照报道性文摘去写，即按 0 b j e c t i v e ( 目的) 、m e t h o d s ( 方法) 、r e s u l t s ( 结果) 和c o n c l u s i o n s ( 结论) 逐一阐述论文的梗概。时态主要是以一般现在时为主，也使用一般过去时和现在 完成时。从理论上讲：一般现在时用于通过科学实验取得的研究结果、结论，揭 示自然界的客观规律；一般过去时用于在一定范围内所观察到的自然现象的规律 性认识，这种认识也许有一定的局限性；现在完成时用于表明过程的延续性，虽 某事件( 或过程) 发生在过去，但强调对现实所产生的影响。上述三个时态是撰 写摘要时常用的时态，有时很难区分它们在含义上的严格差异。目前，英文摘要 仍以被动语态为多。使用第一人称时，用凡指的w e ，t h ea u t h o r ，t h ea u t h o r s ， 不用i 。 4 、关键词 关键词主要是为了适应计算机检索的需要，以及适应国际计算机联机检索的 需要。 6 关键词是标示文献关键主题内容，但尽量少用不规范的主题词或新造词。关 键词是为了文献标引工作，从论文中选取出来，用以表示全文主要内容信息款目 的单词或术语。一个刊物增加关键词这一项，就为该刊物提高引用率、增加知名 度开辟了一个新的途径。一篇论文可选取3 8 个词作为关键词。 关键词的一般选择方法是：由作者在完成论文写作后，纵观全文，选出能表 示论文主要内容的信息或词汇。关键词可以从论文标题中，也可以从论文内容中 去选。从论文内容中选取出来的关键词，可以补充了论文标题所未能表示出的主 要内容信息，也提高了论文所涉及的概念深度。 5 、引言 引言的内容可包括研究的目的、意义、主要方法、范围和背景等。 引言作为学术论文的开场白，应以简短的文字介绍写作背景和目的，以及相 关领域内前人所做的工作和研究的概况，说明本研究与前人工作的关系，目前研 究的热点和存在的问题，以便读者了解该文的概貌，起导读的作用。这一点非常 重要，因为所有研究都是在前人研究的基础上开始的。引言也可点明本文的理论 依据、实验基础和研究方法，简单阐述其研究内容、结果、意义和前景，不要展 开讨论。应该注意的是，对前人工作的概括不要断章取义，如果有意歪曲别人的 意思而突出自己方法的优点就更不可取了。 编辑对引言的一般意见为引言是否充分反映了当前存在的问题，并是否阐述 了该项研究的必要性。 引言的具体要求：( a ) 开门见山，不绕圈子。避免大篇幅地讲述历史渊源和 立题研究过程；( b ) 言简意赅，突出重点。不应过多叙述同行熟知的及教科书中 的常识性内容，确有必要提及他人的研究成果和基本原理时，只需以参考文献的 形式标出文献即可。在引言中提示本文的工作和观点时，意思应明确，语言应简 练；( c ) 尊重科学，实事求是。在论述本文的研究意义时，应注意分寸，切忌使 用“有很高的学术价值 、“填补了国内外空白”、“首次发现”等不实之词；同时 也要注意不用客套话，如“才疏学浅”、“水平有限”、“恳请指求”、“抛砖引玉 之类的语言；( d ) 引言的内容不应与摘要雷同，也不应是摘要的注释。引言一般 应与结论相呼应，在引言中提出的问题在结论中应有解答，但也应避免引言与结 论雷同；( e ) 简短的引言，最好不分段论述，不要插图和列表，不进行公式的推 导与证明；( f ) 分析过去研究的局限性并且阐明自己研究的创新点，这是整个引 言的高潮所在，所以更是要慎之又慎。阐明局限性要客观。在阐述自己的创新点 时，要仅仅围绕过去研究中存在的缺陷来描述，完整而清晰的描述自己的解决思 路，并且文章摊子不要铺的太大。创新性描述的越多越大，越容易被审稿人抓住 把柄。( g ) 引言的篇幅大小，并无硬性的统一规定，需视整篇论文篇幅的大小及 7 论文内容的需要来确定，长的可达7 0 0 8 0 0 字或1 0 0 0 字左右，短的可不到1 0 0 字，一般以两三百字左右为宜。 6 、材料与方法 这部分主要回答两个基本问题，即用什么做研究( 即研究所用的材料) 和怎 样做研究( 从事研究所用的方法) 应尽可能按实验研究的先后顺序描述，同时必 须注意的是，如果采用的方法是按照前人的，或者即使有所改进，也必须标注参 考文献。另外，还要叙述测量设备和测量方法，包括设备名称、型号、测试什么 参数、测量量程或范围等。 7 、结果 结果是论文的核心，主要回答发生了什么。数据可用图、表或文字表达，但 三者间应尽量少重复；在文字部分叙述主要结果和意义，用图或表给出较详细的 数据。量和单位必须注意采用国际标准，注意大小写、正斜体。 8 、讨论 回答所获得的结果是否为前言中提出的关键问题的答案，结果怎样支持答 案。集中讨论与本研究结果有关的问题，突出本研究的创新及重要性，并与相关 的研究结果进行比较：给出结果所支持的结论。讨论的每个部分应有一个主题， 并根据其逻辑顺序确定层次。且讨论内容应该为自己研究独特的东西，和别人相 同或相似的一笔带过，不要深入讨论。另外讨论的数据来源应该和结论中的数据 一致，并一一对应，前后呼应，互相衬托。 9 、结论 结论也叫结束语，是文章的总结，要回答研究出什么，需要简洁地指出：由 研究结果所揭示的原理及其普遍性；研究中有无例外或本论文尚难解决的问题； 与以前已发表论文的异同；在理论与实践上的意义；对进一步研究的建议。特别 需要注意的是，结论不是摘要简单地复述。 1 0 、致谢 对提供了基金和物质的帮助者必须表示感谢，但仅列出对本工作提供特殊的 实质性贡献者的姓名；同时必须得到被致谢者的同意。 l l 、参考文献 与本研究方法、结果、讨论有关的其它相关的研究，著录要求是：准确、完 整、规范，并必须在文章引用处注明。具体著录规范可参照g b t7 7 1 4 2 0 0 5 文 后参考文献著录规则( 见附录2 ) 。 二、学术论文发表的基本过程 一般期刊的稿件流程为：投稿、编辑处理稿件( 编辑初审) 、专家审稿( 1 3 个专家，有时会出现两位专家意见相左的情况) 、作者修改( 作者根据编辑部的 修改意见进行文章的修改) 、主编终审、文章发表。 一篇文章投到编辑部后，任何一个处理环节都有可能出现退稿的情况。稿件 处理的过程似乎是漫长的，也是问题出现比较多的，作者必须有耐心和信心，也 需要有一定的智慧去对待和解决这个过程中出现的问题。 ( 一) 文章的选题与写作 作者首先必须根据自己的研究方向，选择自己熟悉且是热点的问题进行写 作。如果选题不是自己熟悉的方向，最多也只能是老生常谈。具体写作的规范可 参考国家教育委员会办公厅文件教技厅( 1 9 9 8 ) 1 号中国高等学校自然科学学 报编排规范( 修订版) 、1 9 9 9 年4 月1 6 日全国高等学校文科学报研究会印发 的关于中国高等学校社会科学学报编排规范( 修订版) 的通知，其中参考文 献必须执行g b t7 7 1 4 2 0 0 5 文后参考文献著录规则，因为上述两个规范参考文 献著录的标准是老的国家标准gb7 7 1 4 8 7 文后参考文献著录规则。另外，在投 稿前最好仔细研究一下拟投刊物的编排要求，参考文献的著录规则等，因不同的 期刊由于编辑风格、传统的差异会有所区别，如浙江大学学报( 工学版) 对 文章字体、字号、页边距、图表的大小等等均有特别要求。最简单的办法就是先 在期刊网上先下载一篇拟投刊物的论文，按照其版式附录3 即为z 大学学报 文后参考文献著录规则。 同时要对自己的文章进行自我评价，或者请导师或别人评价，也可以将自己 的文章和与已经发表的相关的文献进行对比，看自己文章质量怎样，然后再决定 适合投哪个期刊。 ( 二) 文章的投稿 文章投稿主要有三种方式：纸质投稿、e m a i l 投稿和网上投稿。纸质投稿 一般需要将稿件打印几份，邮寄给期刊编辑部，有的期刊还要求需要论文的软盘 或光盘；e m a i l 投稿就是将论文以附件形式发给编辑；网上投稿就是期刊有网 上投稿系统，将论文在网上提交。一般国内期刊要求纸质投稿的比较多，最好同 时将稿件e m a i l 给编辑。无论是哪种投稿方式，作者必须认真阅读拟投期刊的 投稿须知，因为每个期刊的投稿要求不尽相同，并按其要求完成规定动作，以减 少或避免不必要的麻烦。其中最重要的是，作者必须确定所投稿件是在拟投期刊 的征稿范围以内的，否则所有努力都是白搭。 ( 三) 文章的修改 文章修改总的原则是按照编辑部的修改意见进行，可在文中修改处以不同于 其他字体的颜色标注，以便编辑审阅。特别应该说明的是，如果对审稿人的提问 或者建议有不同意见的，必须逐条说明理由。如果有需要，可以给出相关文献以 9 证明你的论点，但必须做到条理清晰，逻辑严密。 ( 四) 保持与编辑的联系 稿件投出后，必须与编辑保持经常的联系。由于我国学术期刊总体数量与所 想发表的论文数量差异太大，特别是国家一级期刊，一篇文章从投稿到发表l 2 年的时间是很平常的。加上审稿专家忙于教学、研究或出国等而耽搁审稿也是很 正常的。再说每个高校每年都有一批老师要晋升职称、评定项目等都要发表论文， 每家学报要照顾自己学校的老师这也是合情合理的事。1 9 9 8 年4 月1 日发布的 高等学校学报管理办法第二条明确规定：高等学校学报是高等学校主办的、 以反映本校科研和教学成果为主的学术理论刊物，是开国内外学术交流的重要园 地。这就是高校学报的“园地 和“窗口刀功能之所在。 综上所述，高校学报作为发表科研成果，传播学术信息的重要载体，在学校 的科研中起着举足轻重的作用。高校学校报本着为本校教学科研服务的办刊宗旨， 全心全意为教师的科研工作服务。一方面，学报编辑与教师、科研人员密切联系， 鼓励他们进行学术研究，协助他们选择研究课题，为他们提供相关科研动态信息。 另一方面，从语言文字和论文结构、体裁上帮助教师和研究者，精心修改研究成 果，并尽量及时发表，保证研究成果的时效性，使之尽快转化为社会效益和经济 效益，从而激励他们的科研热情，促进学术研究的发展。 但是，作为高等学校主办的、以反映本校科研和教学成果为主的学术理论刊 物，受高校行政权力的制约，受人情关系的制约等等，学报编辑不得不无奈地采 取“退却1 ”的策略，不得不无奈地任由学术论文失范的现象发生! 学术期刊的 编辑谁不想自己的刊物办得好一些? 谁不想自己的刊物发表的文章引起轰动? 作者们总想把自己的学术论文投到“一级期刊 或“核心期刊 上，但由于每年 的科研工作量与年终考核、或为凑齐评职称的论文数、或为课题结题等，总得写 出一定数量的论文来凑数。据南京大学信息管理系教授、中国社会科学研究评价 中心主任叶继元的国家社科重大项目子课题中国哲学社会科学学术期刊合理布 局研究的结果显示，通过中文社会科学引文索引1 9 9 8 2 0 0 5 年8 年数据发现， 8 年中全国发表文章近5 4 万篇，从未被引用过的文章占7 9 4 1 。“尽管不能绝对 说没有被引用就是垃圾，但至少可以从一个侧面说明目前发表的文章质量确 实不高。”所以才会有清华大学教授李伯重“大多数中国大学的学报都是学术垃 圾的生产地”的说法。z 1 龚勋学术的沉沦与编辑的退却从编辑“把关”与“放行”看“学术失范”和“学术腐败”的蔓延 j 甘肃广播电视大学学报，2 0 0 6 ，16 ( 3 ) ：7 7 - 6 1 2 王虹清华教授：多数中国大学学报成“学术垃圾场” e b o l ( 2 0 0 7 1 0 2 5 ) 【2 0 0 8 0 1 2 0 】 h 位p 肌w n ，d a y n e 、s c o m c 晌e w s 3 8 1 2 3 9 h n n l 1 0 第二章高校教师学术论文失范的主要类型及其危害性 要理清高校教师学术论文失范的类型及危害性，笔者认为，首先要弄清学术 失范与学术规范、学术道德和学术腐败之间的关系，本章试图在对上述几组概念 进行分析的基础上，总结和概括高校教师学术论文失范的类型及危害性。 一、几个重要概念及相互关系 英文“学术 ( a c a d e m i a ) 一词来自( a k a d e m e i a ) ，是古代雅典城外的一间健 身房，柏拉图将其改为学习中心。后来，a c a d e m i a 在希腊被用来形容“知识的 累积”。在1 7 世纪，英国及法国的宗教学者常用学术一词来表示高等教育机构。 英语称呼为a c a d e m y ，而法语称呼为a c a d e m e 或a c a d e m i e 。1 9 7 8 年版现代汉 语词典将学术一词解释为“有系统的专门的学问”。梁启超把对“学术 的理 解为：“学也者，观察事物而发明真理也；术也者，取所发明之真理而致诸用者 也。”1 失范( a n o m i e ) 一词最初是由法国社会学家杜尔克姆所使用。按照杜尔克姆2 的解释，失范“是指一种无规范状况，或者是社会准则的缺乏和含混不清”。美 国社会学家墨顿认为：当个人以正当手段去实现正统目标时，个人行为是符合社 会要求的。当目标与手段不一致时，失范行为即出现了。根据目标与手段不一致 的情况，他列举了四种不同的失范行为：“它们分别是创新、形式主义、退却主 义和造反。 3 所谓学术失范是指在学术研究过程中出现的不遵守学术研究行为准则的现 象。学术失范有别于其他不遵守行为准则现象的关键在于这些行为是发生在学术 研究过程中的，因此，与学术研究无关的腐败、失范不属于学术失范的范围。4 本文所涉及的学术论文失范是学术失范的主要组成部分，主要是指学者在从 事学术研究、写作及发表过程中故意用不符合学术道德规范的手段谋求不当利益 的行为。 ( 一) 学术规范 学术规范是指学者在其从事学术研究的过程之中就如何进行知识生产及再 生产和如何进行知识传播及交流等具体的学术活动所达成的共识。学术规范是学 术共同体内部逐渐形成的、便于操作的、一系列关于学术研究方法的基本规定。 学术规范是学术研究活动能健康、正常开展的必要条件。有效的学术规范，其内 容应能规定、约束和引导学者去实现科学共同体的知识创新目标。同时可以作为 1 邓九平谈自学 m 北京：大众文艺出版社，2 0 0 0 ：1 4 2 美 杰克道格拉斯，弗兰西斯瓦克斯勒越轨社会学概论 m 张宁，朱欣民，译石家庄：河北人民 出版社19 8 7 ：5 6 - 5 7 3 庞树声普通社会学理论新编 m 上海：上海大学出版社，1 9 9 8 ：1 6 9 4 孔文清，金武刚，费斌高校学术失范的伦理思考口 扬州大学学报：高教研究版，2 0 0 2 ，6 ( 4 ) ：6 3 - 6 6 1 1 依据，学术共同体可对违背这些规范的行为实施道德谴责，相应的学术机构可实 施惩罚。这就是学术规范产生和存在的意义。学术规范是一项需要长期努力的制 度建设。学术规范的价值不仅仅是为规范而规范，即“对学术研究本身进行规范 ， 其根本价值在于保证学术研究的价值，保证“学术研究促进知识增量进而促进社 会进步这一根本性目的”。1 学术规范不仅仅约定从事学术活动的技术性标准， 更重要的是通过建立学术秩序、明确学术道德、规范学术交流，从而保证学术研 究能够促进社会进步。 ( 二) 学术道德 道德是社会意识形态之一，是反映和