（世界史专业论文）英国麦克米伦政府收入政策研究（19611963）.pdf

山东师范大学硕士学位论文 中文摘要 1 9 6 1 1 9 7 9 年，战后英国各届政府都实行了收入政策。收入政策不仅是一项工资限 制政策，它更包括对各种收入的限制，带有公平分配的特点，根本目的是要在维持充分 就业的前提下，促进英国经济的发展。1 9 6 1 年之前，英国各届政府也曾对工人工资增长 实行过限制，但这并不是真正意义上的收入政策。1 9 6 1 年麦克米伦政府开始探索实行收 入政策，本文以二战后英国资本主义发展为背景，对麦克米伦政府的收入政策进行历史 的、实证的研究，主要考察麦克米伦政府收入政策的缘起、政策实践，同时对麦克米伦 政府的收入政策进行评价和定位，本文主要由导论和三个章节组成。 导论部分主要对收入政策的概念进行界定，并且着重介绍国内外学术界关于收入政 策的研究成果及其存在的问题。收入政策是英国政府为了遏制通货膨胀而采取的强制性 或非强制性的限制货币工资和价格增长幅度的政策。实行收入政策作为战后英国共识政 治的一个显著特点，引起国外学者的广泛关注，他们从不同的角度进行研究。相比国外， 我国学术界对这个问题的研究还很不够，有些论著和文章虽然提到这个问题，但是往往 过于简单，缺乏深入的探讨，而对于麦克米伦政府实行收入政策的前因后果更鲜有人涉 及，本文正是从此入手进行研究。 第一章：由工资限制到收入政策麦克米伦政府收入政策的缘起。本章介绍了1 9 6 1 年以前，英国政府关于工资限制政策的实践，其中包括麦克米伦政府早期的工资限制政 策，着重分析工资限制政策同收入政策的区别。我们说麦克米伦政府中期以后开始实行 的收入政策，不同于以前政府的工资限制政策，主要是因为以前政府所实行的工资限制 并不是正式的收入政策，在面对工资和物价螺旋上涨问题时，依靠政府和工会的友好关 系，由全国联合大会要求其下属工会执行工资限制。因此它更多涉及的是全国职工大会 同工会基层的关系。而麦克米伦政府所实行的收入政策，则是以政府的身份发布实行工 资限制的法令，由政府通过影响工资决定来抑制物价上涨，并有一整套的配套政策，涉 及的是政府同工会的关系。文章指出英国经济形势的恶化以及政府对充分就业的承诺， 促使麦克米伦政府选择收入政策；由于以前政府实行的工资限制政策成功与否，在很大 程度上取决于工会的态度，这电促使麦克米伦政府考虑实行长期的收入政策，而不再把 工资限制作为应时之举；战后国家干预力量的膨胀、国有资产的发展、福利国家的建设， 也使得政府长期干预工业关系成为可能。 第二章：麦克米伦政府收入政策的提出和实践。这些政策实践包括包括实行工资冻 山东师范大学硕士学位论文 结、设立“指路明灯”、确立仲裁原则、建立全国收入委员会和全国经济发展委员会。 麦克米伦政府针对工资冻结实行过程中出现的一些问题，确立了提请仲裁的原则，并且 建立全国收入委员会作为仲裁机构，建立全国经济发展委员会，政府、企业界和工会三 方共同协商有关工业问题。这一章节是本文的重点所在。 第三章：关于麦克米伦政府收入政策的评析与定位。这一章主要对麦克米伦政府的 收入政策进行了总体评价和定位。收入政策的实行，在一定程度上抑制了通货膨胀，取 得了一定的政策效果，但是从根本上来说这一政策是失败的，它带来了国家权威丧失， 工会权力过大、工业关系更加复杂化等问题。同时，收入政策的实行，促使国家干预力 量进一步增强，英国国家干预进入直接干预阶段。麦克米伦之后的几届政府继承了麦克 米伦政府的探索，实行收入政策，战后英国共识政治又增加了实行收入政策的内容，这 标志着共识政治发展到了新的阶段。这一章节是本文的难点所在。 本文虽然只考察麦克米伦政府的收入政策，但它并非英国麦克米伦政府所实行的独 有政策，战后法国等发达资本主义国家也都不同程度的实行收入政策，只不过这种政策 在英国表现得最为典型。收入政策并不单纯是一项限制工人工资增长的经济政策，它对 所实行国家的政治、经济和社会都产生了深远的影响。因此研究英国麦克米伦政府的收 入政策，对于了解当代资本主义发展的新趋势具有重大的现实意义。 关键词：麦克米伦政府；工资政策；收入政策； 共识政治；国家干预 中图分类号：d 7 5 6 1 2 2 山东师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t e v e r yg o v e r m n e n ti nb r i t a i ni m p l e m e n t e di n c o m e sp o l i c yf r o mt h ey e a r1 9 6 1t o1 9 7 9 i n c o m e sp o f i c yw a sn o to n l yr e s t r a i n to nw a g e s ，b u ta l s oo na l lk i n d so fi n c o m e s ，s oi th a sa c h a r a c t e ro fe q u i l i b r i u m t h ep u r p o s eo fi n c o m e sp o l i c yw a st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f b r i t i s he c o n o m yi nc a s eo ft h em a i n t e n a n c eo ff u l le m p l o y m e n t o t h e rp o s t w a rg o v e r m e n t s i nb r i t a i nh a d i m p l e m e n t e dr e s t r a i n to nw a g e sb e f o r e1 9 6 1 ，b u tt h a tw a sn o tt h er e a li n c o m e s p o l i c y i t w a sm a c m i l l a ng o v e r n m e n ti n t r o d u c e di n c o m e s p o l i c y i n1 9 6 1 f r o ma m a c r o - p e r s p e c t i v e ，t h i sa r t i c l em a i n l yd o e sah i s t o r ya n de m p i r i c a lr e s e a r c ho ni n c o m e s p o l i c yo fm a c m i l l a ng o v e r n m e n tw i t hap u r p o s eo ff i n d i n gi t so r i g i n ，p o l i c yp r a c t i c e ，a n d g i v eae v a l u s t i o na n dp o s i t i o n i n go nt h ep o l i c y t h em a i nc o m p o s i t i o no ft h ea r t i c l ei n c l u d i n g i n t r o d u c t i o np a r ta n dt h r e ec h a p t e r s t h ei n t r o d u c t i o np a r tm a k e sad e f i n i t i o no ft h ec o n c e p to fi n c o m e sp o l i c y , a n dt h e n f o c u s e so nas u r v e yo ft h er e c e n td e v e l o p m e n ti nt h es t u d i e so fi n c o m e sp o l i c y i n c o m e s p o l i c yw a st h em a n d a t o r yo rn o n - m a n d a t o r yw a g er e s t r a i n tp o l i c yt o o kb yt h eb r i t i s h g o v e r n m e n tt oc u r bi n f l a t i o n a san o t a b l ec h a r a c t e ro fp o s t - w a rp o l i t i c a lc o n s e n s u s ，i n c o m e s p o l i c yh a sa t t r a c t e dw i d e s p r e a da t t e n t i o no nt h ef o r e i g na c a d e m i a t h e yh a v es t u d y e do n i n c o m e sp o l i c yf r o md i f f e r e n ta n g l e s c o m p a r e dt ot h ea b r o a d ，a l t h o u g hs o m eb o o k sa n d a r t i c l e sr e f e r r e dt ot h ep r o b l e m ，t h ed o m e s t i cr e s e a r c ha r eo f t e nt o os i m p l e ，l a c k i n gi n - d e p t h d i s c u s s i o n c h a p t e ro n e ：f r o mw a g e sp o l i c yt oi n c o m e sp o l i c y t h eo r i g i no fi n c o m e sp o l i c yi n m a c m i l l a ng o v e r n m e n t t h i sc h a p t c ri n t r o d u c e sw a g er e s t r a i n tp o l i c yo fb r i t i s hg o v e r n m e n t b e f o r e1 9 6 1 ，f o c u s i n go nt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nw a g er e s t r a i n ta n di n c o m e sp o l i c y a f t e r t h ei n t r o d u c t i o no ft h ei n c o m e sp o l i c y , m a c m i l l a ni n t e r i mg o v e r n m e n tw a sd i f f e r e n tf r o mt h e p r e v i o u sg o v e r n m e n t ，t h er e a s o ni sm a i n l yb e c a u s et h ep r e v i o u sg o v e r n m e n ti m p o s e dw a g e l i m i ti sn o to f f i c i a lp o l i c yi nt h ef a c eo fw a g ea n dp r i c es p i r a lh i k e s ，r e l y i n go nt h ef r i e n d l y r e l a t i o n sb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ta n dt r a d eu n i o n s a n dt h ei n t r o d u c t i o no fi n c o m e s p o l i c y b ym a c m i l l a ng o v e r n m e n t ，i tw a sg o v e r n m e n ti s s u e dt h ew a g er e s t r a i n tp o l i c ya n di n v o l v i n g t h eg o v e r n m e n ta n dt h eu n i o nt o g e t h er t h ea r t i c l ep o i n t so u tt h a tt h ed e t e r i o r a t i o no ft h e e c o n o m i cs i t u a t i o na n dt h ec o m m i t m e n tt of u l le m p l o y m e n tm a d et h em a c m i l l a ng o v e r n m e n t c h o s ei n c o m e sp o l i c y t h ep r e v i o u sw a g er e s t r a i n tp o l i c ys u c c e s so rn o tl a r g e l yd e p e n d so n t h ea t t i t u d eo ft r a d eu n i o n ，w h i c ha l s op r o m p t e dm a c m i l l a ng o v e m m e n tt oc o n s i d e rt h e i n t r o d u c t i o no ft h el o n g t e r mi n c o m e sp o k e y t h ee x p a n s i o no fp o s t - w a rs t a t ei n t e r v e n t i o n ， t h eb u i l d i n go ft h ew e l f a r es t a t ea n dt h ed e v e l o p m e n to fs t a t e o w n e da s s e t sa l s o e n a b l e d l o n g - t e r mg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o ni ni n d u s t r i a lr e l a t i o n sp o s s i b l e c h a p t e rt w o ：t h ef o r m u l a t i o na n dp r a c t i c eo fi n c o m e sp o l i c yi nm a c m i l l a ng o v e r n m e n t t h es p e c i f i cm e a s u r e so fi n c o m e sp o l i c yi nm a c m i l l a ng o v e r n m e n ti n c l u d e dt h ei n t r o d u c t i o n 3 山东师范大学硕士学位论文 o ft h ew a g ef r e e z e ，t h ee s t a b l i s h m e n to ft h e “g u i d i n gl i g h t ”a n dt h ep r i n c i p l e so fa r b i t r a t i o n ， t h ee s t a b l i s h m e n to ft i l en a t i o n a li n c o m e sc o m m i s s i o na n dt h en a t i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n tc o m m i s s i o n t h i ss e c t i o ni st h ef o c u so ft h i sp a p e n c h a p t e rt h r e e ：t h ea s s e s s m e n ta n dp o s i t i o n i n go fi n c o m e sp o l i c y i nm a c m i l l a n g o v e r n m e n t t h i sc h a p t e rh a s m a d ea no v e r a l le s t i m a t i o na n dp o s i t i o n i n ga b o u tt h e m a c m i l l a ng o v e r n m e n t si n c o m ep o l i c y t os o m ee x t e n t ，t h ep o l i c yc u r b e di n f l a t i o n ，a n d a c h i e v e dc e r t a i np o l i c ye f f e c t s ，b u tf u n d a m e n t a l l yt h i sp o l i c yi saf a i l u r e t h ei m p l e m e n t a t i o n o ft h ep o l i c ya l s ob r o u g h tas e to fq u e s t i o n s ，s u c he t st h el o s i n go ft h en a t i o n a la u t h o r i t y ， o v e r - e x p a n d i n go ft h et r a d eu n i o na u t h o r i t y a n dm o r ec o m p l i c a t i o no ft h ei n d u s t r i a l r e l a t i o n m e a n w h i l e ，t h ei m p l e m e n t a t i o n o ft h ei n c o m e p o l i c yu r g e st h e s t a t e s i n t e r v e n t i o nt os t r e n g t h e nf u t h u r l y , w h i c he n t e r st h eh a n d - o ns t a g e ，s y m b o l i z i n gt h eb r i t i s h p o s t w a r c o n s e n s u sp o l i t i c sd e v e l o p i n gi n t oan e w s t a g e t h i sp a p e ri st a l k i n ga b o u tt h ei n c o m e sp o l i c yo fm a c m i l l a ng o v e r n m e n t ，b u tt h ep o l i c y w a sn o to n l ya d o p t e db yt h eb r i t i s hg o v e r n m e n t a f t e rw o r l dw a ri i ，d e v e l o p e dc a p i t a l i s t c o u n t r i e si n c l u d i n gf r a n c ea l s oa d o p t e di n c o m e sp o l i c y , t od i f f e r e n te x t e n ta l t h o t l g h a n d a m o n gt h e mt h eb r i t a i nw a st h em o s tt y p i c a lr e p r e s e n t a t i v e i n c o m e sp o l i c yw a s n o to n l ya n e c o n o m i cp o l i c yw h i c hw a sm e a n tt or e s t r i c tw o r k e r s p a yi n c r e a s e i ta l s ob r o u g h t f a r - r e a c h i n gi n f l u e n c eu p o nt h ec o u n t r i e s p o l i t i c s ，e c o n o m i c sa n ds o c i e t y t h e r e f o r e ，t o e x a m i n ei n c o m e sp o l i c yo fm a c m i l l a ng o v e r n m e n ti so fg r e a ti m p o r t a n c ei nu n d e r s t a n d i n g t h en e wt r e n d so ft h ed e v e l o p m e n to ft h ec o n t e m p o r a r yw e s t e r nc a p i t a l i s tc o u n t r i e s k e yw o r d ：m a c m i l l a ng o v e r n m e n tw a g ep o l i c y i n c o m e sp o l i c i e s c o n s e n s u s p o l i t i c ss t a t ei n t e r v e n t i o n c l a s s i f i e dn u m b e r ：d 7 5 6 1 2 2 4 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 ( 注：如 没有其他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名j 崔侈期p 导师签字：毛夕勿材 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 木人授权差查坠可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在 解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：牲伟如f 签字日期：2 0 0 年牛月2 3 日 导师签字：秒御 签字日期：2 0 0 占年4 月巧f t 山东师范大学硕士学位论文 英国麦克米伦政府收入政策研究( 1 9 6 1 1 9 6 3 ) 第二次世界大战结束后，英国政治最显著的一个特点就是出现了共识政治，即保 守党、工党无论谁上台执政，在充分就业、福利国家、混合经济、工会等些系列问 题上都执行大体一致的政策。共识政治发展到6 0 年代，各届政府都实行收入政策。 实行收入政策作为战后英国共识政治的一个显著特点非常值得研究，然而我国学术界 对这个问题的研究还很不够。有些论著和文章虽然提到这个问题，但是往往过于简单， 缺乏深入的探讨，而对于麦克米伦政府实行收入政策的前因后果更鲜有人涉及。因此， 本文对麦克米伦政府的收入政策进行研究，特别是考察了政策的缘起和影响，具有很 高的学术价值和现实意义。 作者研究麦克米伦政府收入政策的目的并不仅仅是描述麦克米伦政府收入政策 的内容，而是要揭示和解释收入政策实行的社会背景和根源，以及这种政策造成的社 会影响。本文的任务是试图论证：第一，麦克米伦政府从工资限制到收入政策的转变， 并不是偶然的，它有着很深的社会、经济原因，是实行凯恩斯主义经济学的必然结果； 第二，实行收入政策的后果并不仅仅是抑制通货膨胀，它还带来国家权威丧失，工会 权力过大、工业关系更加复杂化等问题。同时，收入政策的实行，促使国家干预力量 进一步增强，英国国家干预进入直接干预( h a n d o n ) 阶段，从而为英国战后共识政 治增加了新内容，这标志着共识政治发展到新的阶段。 导论 一、关于收入政策概念的界定 第二次世界大战结束后，凯恩斯主义经济学成为英国政府制定经济政策的指导思 想，但是凯恩斯主义需求管理的四重目标，即适度的经济增长、低失业率、低通货膨 胀以及国际收支平衡之间存在不同程度的矛盾“1 ，其中，充分就业与国际收支平衡之 间的矛盾尤为突出，政府很难同时兼顾。当时的政府与经济学家认为，产生这一现象 的根本原因在于英国企业工资成本的增长太快，既超过本国经济发展的速度，也远高 于其它国家企业工资成本的增长。在政府对充分就业和福利国家做出承诺的情况下， 山东师范大学硕士学位论文 他们不敢也不愿意砍削福利，用必要的失业率来换取经济的增长。相反他们采取限制 工人工资增长的措施。艾德礼政府到麦克米伦政府中期所实行的工资限制政策并不是 完全意义上的收入政策，它只是当时的政府针对工资和物价上涨所实行的应急之举。 而从麦克米伦政府中期以后，才将工资限制政策制度化，真正开始大张旗鼓的实行收 入政策。 收入政策是政府为了解决通货膨胀问题而实行的一项经济政策。二战结束后不仅 是英国，欧洲很多国家都曾经实行过这种政策，但是国际上对收入政策的理解或定义 存在很大的差异。对于收入政策，国际学术界有三种解释“1 。 ( 1 ) 是指影响工资和价格决定的由政府实施的一整套措施或手段，它是反通货膨 胀的一种工具，是财政政策、货巾政策的补充。 ( 2 ) 是指与收入有关的一系列政策和措施。它不仅包括上述含义，还包括调节个 人收入分配( 如减少不平等、消除最低工资等) 、处理与工会关系等其它配套的政策措 施。 ( 3 ) 是指在发展过程中考虑收入分配的政策。 麦克米伦政府开始实行的收入政策，不仅是一项工资限制政策，它更包括对各种 收入的限制，因此带有公平分配的特点。结合英国二战后的情况，我们可以这样理解 英国政府所实行的收入政策：由于凯恩斯主义需求管理只能应付由于过度需求而引起 的通货膨胀，而无法抑制成本推进( 主要是工资推进) 通货膨胀的情况下，政府开始 对劳工市场进行干预，通过抑制成本增长率( 主要是对工资成本增长率的限制) 来抑 制物价上涨。为了能有效的实行工资限制，政府还实行一系列的配套政策和措施。由 此可见，英国政府实行收入政策的主要目的是为了控制货币工资的增长，从而抑制物 价的上涨，同时也带有调节收入差距、公平分配的目的。这种界定，正是前面所讲的 第二种收入政策。 收入政策是政府通过影响工资决定来实现的，这看上去违背了自由市场经济的原 则。在市场经济中，价格是由买卖双方的供求变化决定的，工资是由工会和雇主间的 谈判，并根据劳动生产率的变动所决定的。价格决定和工资决定都是微观行为，政府 通常不干预企业价格工资。3 。在英国历史上，在工人工资问题上，一直以来都是实行 自由集体谈判制度，政府并不干涉企业与工会问的日常关系。政府认为，如果政府干 预工业关系。，卷入工人和雇主的纷争中，政府的合法性和中立性都将遭质疑。而英 。工业关系( i n d u s t i a lr e l a t i o n s ) ，即我们所说的劳资关系。 2 山东师范大学硕士学位论文 国政府在6 0 、7 0 年代实行收入政策，政府开始干预工业关系，限制工人的工资增长。 1 9 6 1 年后，英国历届政府实行的收入政策主要有以下几类措施： ( 1 ) 实行自愿的工资限制。这一类措旌严格说来还不能算是收入政策，因为作 为一项政策，它应该由政府颁布实施，可自愿的工资限制，主要靠工会的自我约束。 从艾德礼政府到麦克米伦政府中期以前，英国主要实行自愿的工资限制，依靠工会的 自我约束来达到限制工资、物价过分增长的目的。1 9 6 1 年后，政府虽然实行收入政策， 但是仍然包含着工人进行自愿限制的因素。自愿的工资限制往往是政府同工会上层达 成共识的结果，而工会基层成员并不愿意接受工资限制，因此这种依靠工会自我约束 机制来限制工人工资增长所取得的成效，往往由于工会基层组织的非正式罢工重新提 出新的工资增长要求而抵消。 ( 2 ) 短期工资物价冻结或强制控制。1 9 6 1 年财政大臣劳埃德宣布的“工资暂停”， 以工资冻结7 个月的形式，在公有部门内实行。这种工资冻结虽然仅适用于公共部门， 但会给私有部门树立榜样，为雇主拒绝过分的工资要求提供解决的方案。同时工资冻 结能使工会意识到英国经济所面临的严峻形势。这是由政府正式颁布实施的，是法定 的收入政策。1 9 4 8 年2 月艾德礼政府发布关于个人收入、消费和物价的声明，对 国有部门的工资增长实行冻结，也是法定的政策，但艾德礼政府所实行的工资冻结只 是应急性的，属于临时性的措施，我们并不把它看成是收入政策的开始。 ( 3 ) 命令性的或自愿的工资指导线“指路明灯” ，它一般都会伴随价格、 利润约束措施，但是这么一个特别的数字往往“成为工资谈判的起点”，还会引起公 众对工会力量的审判，而且“指路明灯”的成功“依赖于工人愿意将要求限制在这项 政策所标明的指导线以下”“1 。1 9 6 2 年麦克米伦政府规定了“指路明灯”，规定每年 工资增长率为2 2 5 。麦克米伦政府认为，“指路明灯”将个人各种收入的增长与全 国生产的增加紧密相联系，它是必要的。 ( 4 ) 利用公共舆论和意见约束工资与价格增长。这种措施主要是建立一个顾问 实体或其他机构，调查公众对价格和工资增长的意见，以建立公众对避免通货膨胀、 鼓励工资节制的共识：适当的工资、薪水增长率。它的目的是用公众意见来实现或承 担对工资、价格增长的控制。英国政府曾多次针对工资增长问题成立仲裁机构，如物 价、生产率和收入委员会；国民收入委员会；物价和收入局、物价委员会和工教局； 皇家收入分配委员会等等。 。指路明灯( g u i l d m g “g h t ) ，即工资增长的限度。 山东师范大学硕士学位论文 4 然而6 0 年代以后，英国政府实行的收入政策并不能解决凯恩斯主义经济学带来 的新问题。英国战后的经济情况和它面临的经济环境都是复杂的，物价上涨都不尽然 是由工资上涨导致，货币流通量过大和英镑地位不稳定以及非工资生产因素价格的上 涨等等都会引起物价上涨。因此收入政策对于维持英国国际收支平衡并非有效。从长 远来看，它同需求管理政策一样，反而让英国经济情况交得更加复杂。 二、研究现状 收入政策作为战后英国共识政治时期实行的一种特殊政策，引起国外学者的广泛 关注。学者们的研究角度不同，在研究不同问题时，往往会涉及到收入政策。其中e h h 格林( e h h g r e e n ) 在保守主义思想：2 0 世纪保守主义的政治观点一书中对麦克 米伦第三条道路思想进行总体考察，作者把6 0 年代实行的收入政策与麦克米伦3 0 年 代中间道路思想联系起来，书中提到麦克米伦认为财政政策和金融政策并不能使英国 经济发挥最大效率，必须加强政府的作用，而其最重要的表现就是实行收入政策，作 者认为收入政策实际上是麦克米伦3 0 年代中间道路思想的复兴。1 ，这实际上是作者从 保守主义思想发展的角度考察收入政策。 还有学者从共识政治的角度研究收入政策。国外研究保守党政策以及共识政治的 著述很多，其中英国著名政治学家丹尼斯卡瓦纳( d e n n i sk a n v a n a g h ) 在与彼得莫 里斯( p e t e rm o r r i s ) 合著的从艾德礼到梅杰的共识政治一书中认为“收入政镶是 两党对工会权力隐含的共识而非公开的共识的一个很好的例子” 6 1 。在英国1 9 6 1 年政 府危机中，政府在未同工会协商的情况下，对工会部门实行冻结工资政策，并在其后 实行长期的收入政策，这使“工会问题进入英国政治的前台”，两党形成了“隐含共 识”。他们认为政府为控制通货膨胀而实行的收入政策，扩大了政府职能，国家干预 进入凯恩斯主义“直接干预阶段( h a n d o i lp h a s e ) ”。收入政策的施行，实际上改变 了政府与工会的关系，同时也改变了国家在工业中的角色。彼德科尔( p e t e rk e r r ) 则反对战后英国存在两次共识的说法，他认为战后英国政治的发展是从纷争到共识的 过程，战后英国政府在扩大和缩小国家职能间摇摆，而麦克米伦收入政策的实行终于 使国家职能发展n t 最大。1 。以上所述的几位学者，都是在考察战后英国政治时，涉及 到收入政策，而对其着墨不多，更很少涉及麦克米伦政府时期的收入政策。有学者专 门对西欧各国战后所实行的收入政策进行了考察，分析了各个国家实行收入政策的不 同特点。罗伯特弗莱( r o b e r tj f l a n a g a n ) 认为，欧洲国家实行的收入政策可以 分为两个阶段，其中第一阶段的收入政策在6 0 年代实行，主要政策是实行工资和物 山东师范大学硕士学位论文 价增长的指导线( 指路明灯) ，最后以非正式罢工浪潮、工资膨胀、工业关系破裂告 终。第一阶段收入政策的失败有利于理解7 0 年代的收入政策。第二阶段的收入政策 在7 0 年代实行，这是收入政策实行的最有成效的阶段，作者还对奥地利、荷兰、挪 威、联邦德国、挪威、英国、丹麦、意大利、法国等国家的收入政策进行了考察”1 。 也有学者专门研究战后英国政府实行的工资政策，如彼得多利( p e t e rd o r e y ) 对1 9 4 5 年以来英国政府的工资政策进行了研究，考察了1 9 4 5 年以来英国政府工资政 策发展的起落叫。鲁塞尔乔恩斯( r u s s e l lj o n e s ) 也对1 9 3 6 - - 1 9 8 5 年的工资政策 和雇佣政策进行了考察“。这两位学者的著作虽然可以看作是论述工资政策的专著， 但是由于是对整个战后工资政策的研究，对麦克米伦政府收入政策的特殊性便显得考 察的不够，对收入政策、福利国家以及充分就业间的关系也没有进行界定。 托尼克里夫( t o n yc l i f f ) 和卡林巴克( c o l i nb a r k e r ) 作为马克思主义学 者，他们认为英国政府所实行的收入政策是反劳工的措施“。雅克勒卡荣则把收入 政策看成是政治现象，认为它是各集团之间有关国家收入分配争议的结果“。 以上提到的国外学者对收入政策的研究多是从经济学的角度进行的，而缺乏对这 一政策宏观的、历史的分析，更没有把收入政策同共识政治中出现的其他现象联系起 来进行考察。 同国外的研究相比，国内学者对这个问题的研究更显得不足。国内对二战后英国 政府收入政策进行介绍式考察的，只有罗志如、厉以宁编二十世纪的英国经济：“英 国病”研究和许江萍、陈炳才编英国：从凯恩斯主义到货币主义两本书，而且 这两本书都是从研究战后英国经济的角度进行的，如罗志如、厉以宁编二十世纪的 英国经济：“英国病”研究一书，对英国收入政策的演变、收入政策与劳工市场的 变化、收入政策与物价水平、收入政策与劳动率等问题进行了考察，作者认为6 0 年 代以前英国政府实行的收入政策是一种旧式的限制收入增长的办法，它单纯以控制物 价上涨为目的，或者依靠法律，或者依靠人们道德上的约束力，最终不可能取得成效； 而7 0 年代的收入政策则是把人们的切身利益与国家结合起来，不仅以抑制物价上涨 为目标，并且兼顾收入分配目标。但是由于收入政策所造成的各种矛盾，英国经济不 可能通过它来摆脱困境“。许江萍、陈炳才编英国：从凯恩斯主义到货币主义一 书中把收入政策作为一种反通货膨胀的手段进行了考察。凯恩斯扩张需求理论并不能 充分实旋政府宏观调控的目的，在财政和货币政策失败时，政府不得不实行收入政策， 主要通过立法控制、社会契约、经济制裁等手段贯彻“。国内关于战后英国政府收入 山东师范大学硕士学位论文 6 政策的研究基本上比较公允，把收入政策看成是抑制通货膨胀的经济政策来考察的， 缺点是并未能看到收入政策给整个社会带来的巨大影响，从而无法对收入政策进行准 确的定位。 我国学术界对战后英国政府的研究还比较薄弱，而对麦克米伦政府进行研究的文 章更是少，而且多集中于外交方面。在研究其它问题时会不同程度的涉及到麦克米伦 政府开始实行的收入政策，如王皖强在在考察战后英国国家干预力量变化时，提到 1 9 6 2 年经济发展委员会的建立标志着战后英国国家干预进入到更深入的第二阶段，有 论者形象地称之为国家“直接插手”( h a n d - o n ) 的阶段。作者还对法团主义这种特 殊的社会政治结构进行了考察，认为国家在社会经济生活中扮演了直接干预者的角 色，这不只是国家功能在量上的变化，更是国家职能在性质上的改变“。 综上所述，国内外学者基于不同的角度，对战后英国实行的收入政策进行了研究， 取得了一定的成果，但是我们也可以看出，这些研究成果中，缺少从历史的角度，对 战后英国的收入政策进行全面的研究，尤其是国内，这一方面的研究更显得不足。国 内外的研究在写战后英国的收入政策时，往往把麦克米伦政府的收入政策一笔带过， 普遍缺乏对其全面、系统和深入的研究。国内外的研究，对麦克米伦政府收入政策所 具有的开创性也认识不够，对它开创这种政策的原因更缺乏深入的探讨。本文以二战 后英国资本主义发展为背景，对麦克米伦政府的收入政策进行历史的、实证的研究， 主要考察麦克米伦政府收入政策的缘起、政策实践，同时对麦克米伦政府的收入政策 进行评价和定位。 山东师范大学硕士学位论文 第一章由工资限制到收入政策麦克米伦政府收入政策的缘起 作为战后英国共识政治中出现的一种特殊的政策，收入政策的产生和发展无疑有 着深刻的政治和思想背景。我们认为，麦克米伦政府收入政策的缘起，与麦克米伦政 府以前历届英国政府工资限制政策的尝试有着密切的关系，同时，英国经济形势的恶 化、战后国家干预力量的发展等因素也促使麦克米伦政府实行收入政策。 一、麦克米伦政府以前历届英国政府工资限制政策 ( 1 9 4 5 1 9 5 6 ) 对工人的工资增长要求进行限制并非全新的历史现象，丘吉尔战时联合政府时期 就进行过实行工资限制的尝试。此后的艾德礼政府更是利用同工会的友好关系，实行 法定的工资限制政策。丘吉尔和艾登保守党政府上台后，在工资限制问题上退了一步， 要求工会进行自愿的工资限制。麦克米伦政府以前历届英国政府工资限制政策的尝 试，对麦克米伦政府收入政策的实行产生了深远的影响。 ( 一) 丘吉尔战时联合政府时的政策 最早对工资限制进行尝试的是丘吉尔战时联合政府，其主要举措包括1 9 4 0 年5 月的三方会谈、1 3 0 5 号法规的颁布和1 9 4 4 年关于就业政策白皮书的颁布。 在第二次世界大战期间，为了保证更有效的人力和资源的配置，政府对经济和工 业事务的干预增强。而战时劳动力短缺的现象提高了工会的地位，政府担心工会据此 与政府讨价还价，引起工业停产以及工资一物价上涨。为了避免这种情况的出现，1 9 4 0 年5 月，政府同工会和工业领导人进行协商，这三方都同意禁止罢工，将工业争端提 交到三方组成的仲裁委员会解决。此外，政府要求工会节制工资增长要求。考虑到英 国所面临的战争状态，工会同意对工资增长要求进行节制，但是它并不同意政府进行 法定的工资控制，仍然坚持传统的自由集体谈判制度。 1 9 4 0 年6 月，联合政府为了执行5 月会谈的决议，制定了1 3 0 5 号法规( o r d e r 1 3 0 5 ) ，它规定罢工非法，规定凡是雇主和工会在有关雇用期限和条件不能达成一致时， 可以提请全国仲裁法院进行裁决。但是这项法令并没有制止战时的非正式罢工，劳工 部也没有援引过这项法令。尽管1 3 0 5 号法规使罢工非法化，但这并不意味着工会放弃 自由谈判，这是因为它并没有规定工资增长的极限或者说标准，而且全国仲裁法院仅 提供自愿的仲裁。工资水平仍由雇主和代表工人利益的工会谈判决定。 战时政府在工资政策问题上的标志性事件是1 9 4 4 年关于就业政策白皮书的公布， 山东师范大学硕士学位论文 白皮书指出，政府要遵循的国内政策方针是维持尽可能高的就业水平，这样，政府调 节经济、干预经济的责任和权力用法律的形式固定下来，首次公开表明了政府开始承 担充分就业的责任，这标志着凯恩斯的需求管理思想被官方接受。 这一时期，英国政府要求工会实行工资限制，主要是为了集中全国的人力物力进 行战争，保证战时经济生产。总体上来看，战时联合政府在工资限制问题上采取了不 作为的态度，主要依靠工会进行自我限制，而工会也表现出了“战时爱国主义”“” 的节制。工会在战时的工资增长要求低于物价增长率，而且战时的罢工也表现得很温 和。但是，工人工资问题已经引起了政府内有识之士的关注。至于战争结束后，政府 应该实行什么样的工业关系政策，却是矛盾的。虽然人们怀疑充分就业和自由集体谈 判能否共存，但是人们普遍认为：无论是回归高失业率，还是强制实行工资冻结政策， 都不会被接受。 ( 二) 工会的胜利：艾德礼政府时期( 1 9 4 5 1 9 5 1 ) 1 9 4 5 年大选中，工党出乎所有人意料之外的上台执政。英国经济衰落，许多生活 必需品必须实行配给，英国的支付平衡受到破坏，通货膨胀加剧，而工人工资一直增 长得很快，这有使英国通货膨胀加剧的危险。对工人的工资增长进行限制，已经是很 迫切的问题了。工党政府被看成是工会自己的政府，艾德礼政府应该在工资限制问题 上取得新的进展。1 9 4 7 年1 月开始，政府发出了“改善生产力暨自愿限制工资增长” 的号召，而这个号召收效甚微。 1 9 4 8 年2 月到1 9 5 0 年是公认的艾德礼政府实行工资政策取得成效的时期。早在 1 9 4 7 年7 月，由于布雷顿森林体系确立了美元的地位，引起英镑兑换危机，国际上疯 狂的追逐美元，英国的出口更加困难，实行工资限制更加迫切。1 9 4 8 年初，内阁在贝 文缺席的情况下，通过了一份“关于工资协商必须考虑经济因素的官方声明”。1 9 4 8 年2 月政府发布关于个人收入、消费和物价的白皮书，声称：“在没有引起相应 的生产增加的情况下，任何工资增长都是不正当的。”“”这次冻结并不包括因缺乏劳 动力而受害的部门，而且冻结只有公共部门必须遵循，其它部门可以自愿执行，物价 本身处于冻结，股息也得到控制。经过谈判，全国职工大会决定支持政府