（管理科学与工程专业论文）卖方市场条件下的招投标方式研究.pdf

摘要 我国公路交通行业从2 0 世纪8 0 年代开始实行工程建设招标投标制度，它是公 路交通行业管理体制中的经营方式的项重大改革。这种制度从19 81 年开始实 施，走过了近3 0 年的风风雨雨，已经成了具有中国特色的公路工程招标投标制度， 为我国的公路建设作出了很大的贡献。但是，近年来由于我国陡然加大了对公路 工程建设的投资力度，新开工的公路工程项目急剧增加，使得公路工程建设的市 场环境发生了很大的变化，很难形成有效的市场竞争，部分地方甚至出现了卖方 市场的影子。市场环境发生变化，则与之相适应的交易方式也应发生变化。故公 路工程建设市场急需要设计一套与卖方市场相适应的招标投标方式。然而，翻遍 国内外学者关于招标投标问题的研究文献，笔者发现对招标投标问题进行研究文 献都是以买方市场为背景的。 对招标投标问题进行研究的理论基础是拍卖理论。文章借鉴了国内外对招投 标的研究，提出了一种新的招投标模式一一类英格兰式的招投标式，并将之与现 行的公路工程招投标方式进行了对比。以拍卖理论为研究的出发点，通过对对卖 方市场条件下的招标投标进行分析，认为在卖方市场条件下进行的招标投标类似 于在价值关联模型下进行的拍卖，故宣采用以英格兰拍卖模式类似的类英格兰式 招标投标方式。笔者将这种类似于英格兰拍卖的招标投标方式分为招标准备阶 段、资格审查阶段、竞标阶段和合同谈判阶段，并对四个阶段的工作内容进行了 详细阐述。 最后，文章对使用类英格兰式的招标投标方式中应注意的问题进行了分析， 特别对如何防范串标进行了研究。并提出了这种招标方式中还需要完善的地方。 关键词：卖方市场；招标投标方式；公路工程建设；防止串标； a b s t r a c t a sam a j o rr e f o r m a t i o ni nm a n a g e m e n ts y s t e mo fr o a dp r o j e c t ，i tw a si n19 8 0 s t h a tt h eb i d i n ga n db i dm o d eh a sb e e nu s e di no u rc o u n t r yf i r s t l y f r o mt h ef i r s tt i m e w h i c hh a sb e e nu s e di no u rc o u n t r y ，t h eb i d i n ga n db i ds y s t e mh a se x p e r i e n c e dt h e d e v e l o p m e n tf o ra b o u t3 0y e a r s ，a n dh a sf o r m e di t sd i s t i n g u i s h i n gf e a t u r e sw i t h c h a r a c t e r i s t i c so ft h ec h i n e s e ，a n dh a sm a d eg r e a tc o n t r i b u t i o n st or o a dc o n s t r u c t i o n a st h ei n v e s t m e n ti nr o a dp r o je c tw a sb e e ni n c r e a s e ds u d d e n l y ，m o r ea n dm o r er o a d p r o je c t s h a v eb e e ns t a r t e d ，a g r e a tc h a n g e h a sb e e nt a k e np l a c ei nm a r k e t e n v i r o n m e n to fr o a dp r o j e c t ，i ti sv e r yd i f f i c u l tt og e te f f e c t i v ec o m p e t i t i o n 。i n s o m e p l a c et h eb u y e r sm a r k e th a sb e e nc h a n g e di n t os e l l sm a r k e t a st h em o d eo f t r a n s a c t i o ns h o u l db e e na d a p t e dt ot h em a r k e te n v i r o n m e n t ，t h ec h a n g eh a p p e n e di n m a r k e tm a d ei ti su r g e n tt of i n dan e wt r a n s a c t i o nm o d ew h i c hi sa d a p t e dt ot h en e w m a r k e te n v i r o n m e n t s e l l sm a r k e t b u ti t sv e r yd i f f i c u l tt of i n da na r t i c l ew h i c hi s a b o u tt h et r a n s a c t i o nm o d ei ns e l l sm a r k e t ，s oi ti sv e r yc r i t i c a lt ow r i t es o m e t h i n g a b o u tt h et r a n s a c t i o nm o d ei ns e l l sm a r k e t a sa b o u ta l lo ft h es t u d ya b o u tb i d i n ga n db i dw a sb e g u nf r o mt h et h e o r yo f a u c t i o n ，s od i dt h i st h e s i s t h ew r i t e rp o i n to u tan e wk i n do fb i d i n ga n db i dm o d e w h i c hi sc a l l e dt h ee n g l i s ha u c t i o n - l i k eb i d i n ga n db i dm o d e ，c o m p a r e dt h ee n g l i s h a u c t i o n - l i k eb i d i n ga n db i dm o d et ot h eb i d i n ga n db i dm o d eu s e di nb u y e r sm a r k e t ， w h i c hi st h ek i n do fm a r k e ti nc u r r e n t b a s e do nt h et h e o r yo fa c t i o n ，a n dt h r o u g ht h e a n a l y s i so ft h eb i d i n ga n db i dm o d eo fr o a dp r o j e c ti ns e l l sm a r k e t ，t h ew r i t e rt h i n k t h eb i d i n ga n db i dm o d ei ns e l l sm a r k e ti ss o m ee x t e n tl i k et h ee n g l i s ha u c t i o n w h i c hb e e nh o l di nl i n k v a l u em o d e s ot h ew r i t e rt h i n kw es h o u l du s eak i n do f b i d i n ga n db i dm o d ei ns o m ee x t e n tl i k i n ge n g l i s ha u c t i o n ：e n g l i s ha u c t i o n - l i k e b i d i n ga n db i dm o d e ，t h e nt h ew r i t e rt h e nt h ew r i t e rd i v i d e dt h ep r o d u c ei n t ot h r e e s t a g e s ：t h es t a g eo fp r e p a r e d ，t h es t a g eo fq u a l i f i c a t i o n ，t h es t a g eo fa u c t i o n ，a n dt h e s t a g eo fn e g o t i a t i o n t h ew r i t e ra l s os p e c i f i e dt h em o d e a tl a s t ，t h en o t i c e si nt h ee n g l i s ha u c t i o n - l i k eb i d i n ga n db i dm o d e ，e s p e c i a l l y t h ew a yf o r b i d d e nc o m p e t i t o r st oa g r e eo np r i c e s ，a n dt h ei s s u es h o u l db es t u d i e di n e n g l i s ha u c t i o n - l i k eb i d i n ga n db i dm o d e k e yw a r d s ：s e l l sm a r k e t ；e n g l i s ha u c t i o n l i k eb i d i n ga n db i dm o d e ；r o a d p r o j e c t ；f o r b i d d e nc o m p e t i t o r st oa g r e eo np r i c e s i l 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈变的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：茗芬) - 日期：l 矽o 年，月? 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：孝学j 乙日期：) 口，口年j 月= j日 导师签名： 袁刈环 日期：p 矽年，月j ) 日 第一章绪论弟一早珀下匕 本文以公路工程监理市场的招投标方式为研究的主要对象和出发点，具体论 述了在卖方市场条件下，公路工程监理市场的招投标方式。公路工程的招投标包 括许多方面，如勘察设计、施工、监理等。无论哪个方面的招投标，对于业主而 言，其目的都是为了在满足其要求的前提下，尽量降低报价。本文前四章都是以 招标人的角度对招投标方式进行讨论，因此文中前面章节采用了“公路工程招投 标方式”这个术语，无需区分究竟是公路工程哪方面的招投标方式。除非具体涉 及监理市场我们才采用“公路工程监理招投标 的术语。公路工程建设市场不同 方面的招投标方式有很多共通之处，因此从监理市场得出文的研究成果也可供其 它领域借鉴。之所以在论文题目上没有体现出上述内容，是因为怕题目太长，有 哕嗦之嫌。特此说明。 1 1 研究背景 招标投标，是在市场经济条件下采用的一种成熟的交易方式，也是最具有公 平性和竞争性特点的交易方式。 采用招标投标方式进行交易活动的最显著特征，是将竞争机制引入了交易过 程。与采用供求双方“一对一直接交易等非竞争性的采购方式相比，具有明显 的优越性，主要表现在：( 1 ) 有利于节省和合理使用采购资金，保证采购项目 的质量。( 2 ) 有利于堵住采购活动中行贿受贿等腐败和不正当竞争行为的“黑 洞 。( 3 ) 有利于创造公平竞争的市场环境，促进企业间的公平竞争，同时也 体现了在商机面前人人平等的原则。 建设工程招标投标方式的建立，是中国工程建设领域的一项重大改革。推行 工程招标投标方式，对开展公路工程建设市场公平竞争，提高工程质量，降低工 程造价，缩短建设周期起着重要作用。 然而招投标方式应具有的优越性在我国现在的招投标实践中并没有充分体 现出来。主要存在以下问题：中标费用有所增加、有效竞争性不足、不正当竞争 行为加剧等问题。其中，有效竞争性不足是关键。 笔者认为，产生上述问题的主要症结不在于招投标方式本身，而在于现行的 招投标方式已不适应当前公路工程建设市场的发展形势的变化。这种变化体现 在：市场环境发生了变化。 我国现行的公路工程招投标方式是以二十世纪八十年代的市场环境为背景 设计的。这种招投标方式所适应的市场环境为：一是建设市场是买方市场，即一 种买方( 业主方) 起主导和控制作用的市场结构；二是建设市场尚未形成完全竞 争市场或是离完全竞争市场的距离较大明1 。 到目前为止，我国的公路工程建设市场还没有形成完全竞争市场，离完全竞 争市场还有较大距离，因此招投标作为一种交易方式还会在我国长期存在下去。 但这并不是指现行的招投标方式将长期存在。因为，作为第一个市场环境的买方 市场已有改变的迹象，甚至已经发生了变化，所以现行的招投标方式也应发生相 应变化。 一方面随着我国公路工程市场的不断发展，公路工程项目管理水平不断提 高，政府加大了对公路工程市场的整顿。社会对公路产品质量要求越来越高，以 及市场优胜劣汰等诸多因素的共同作用，那些小的、等级低的承包商必然会退出 市场。优胜劣汰是好事，但承包商数量的减少也会带来诸如部分技术人员流失， 招标方选择面变小等问题。 另一方面，由于我国这几年公路工程建设市场发展非常迅速，相对于公路工 程建设市场的发展而言，建设队伍建设的发展有一定的滞后性，因而导致建设力 量出现不足。如在我国的部分地区已经出现了交通部监理工程师的人数远远不能 满足建设需要的现象。 过去，交通部对公路工程监理市场中的监理工程师在资格证书方面没做强制 性要求，只要具有监理工程师证书即可参与监理工作。因此，当时是监理工程师 较多，而建设任务相对不足，即所谓的买方市场。随着我国公路工程建设水平的 日益提高，我国的公路工程监理市场制度越来越完善，对从事公路工程监理工作 的监理工程师在数量和质量上的要求也越来越高。在2 0 0 3 年我国首次推出了公 路工程监理工程师考试，2 0 0 4 年开始全国范围内的公路工程监理工程师的执业 登记，2 0 0 6 年修订的公路工程施工监理规范( j t gg 1 0 - 2 0 0 6 ) 中规定：“高 速公路、一级公路工程每年5 0 0 0 万元建安费宜配备交通运输部核准资格的监理 工程师1 名 ；2 0 0 7 年推出的公路工程施工监理招标文件范本中，要求在 公路工程建设中担任专业监理工程师以上职务的监理人员必须具有交通运输部 核准的监理工程师或专业监理工程师资格。 同时，我国公路工程建设市场在迅速扩大。2 0 0 8 年我国完成交通固定资产 总投资约8 0 0 0 亿元，2 0 0 9 年我国完成的交通固定资产总投资高达9 5 3 7 7 3 亿元。 不断增加的交通固定资产总投资使得公路工程监理工程师出现严重不足。比如湖 南省，2 0 0 9 年湖南省完成高速公路建设总投资约为2 2 0 0 亿元，而截止至2 0 1 0 年2 月在湖南省仅有交通运输部核准资格的监理工程师1 5 6 0 人。根据公路工 程施工监理规范( j t gg 1 0 2 0 0 6 ) 的规定：“高速公路、一级公路工程每年 5 0 0 0 万元建安费宜配备交通运输部核准资格的监理工程师1 名 ，2 2 0 0 亿元的 建安费需配备具有交通运输部核准资格的监理工程师高达4 4 0 0 人，远远大于湖 2 南省的具有交通运输部核准资格的监理工程师的人数。由此可见，2 0 0 9 年湖南 省具有交通运输部核准资格的监理工程师人数已不能满足高速公路建设的需要。 这种买卖双方的数据对比，让我们有理由相信，公路工程建设市场已有从买 方市场向卖方市场的转变的诸多迹象。随着我国公路工程建设投资的不断加大， 而能满足项目建设资格要求的建设企业和技术力量的增加有一定的滞后性，这种 转变会更加明显。 在市场条件已经发生变化的情况下，现行的招投标方式已难以完成企业招投 标的目的。 招标投标作为一种比较先进的交易方式，其目的在于加强交易中的竞争，通 过公平、公正、公开的交易方式，确保招标人达到其建设目标。具体点说招标人 招标的目的，就是在招标人要求的期限内，在合理范围内尽量少的工程造价获得 满足其预期建设目的的产品或服务。 然而，由于公路工程建设市场的市场结构发生了变化，部分地方的已经由原 来的买方市场转变成了卖方市场，而应与市场结构相适应的交易方式没有发生相 应的变革，因此采用招投标方式交易应达到的目的并没有完全达到。具体表现如 下： ( 1 ) 费用有所增加 招标人实行招投标的目的之一，就是在合理的范围降低工程的造价，然而在 近几年的公路工程招标中这个目的却没有完全达到。如在公路工程监理市场， 2 0 0 4 年湖南省常德到吉首的高速公路招标中，第三监理标段全长3 0 公里，工期 为4 8 月，招标文件中要求的现场监理人员共3 2 人，中标价为8 6 0 万元；到了 2 0 0 9 年，湖南省长沙至湘潭高速公路( 京珠高速复线) 工程第一监理合同段， 全长为l7 2 3 公里，工期为4 8 个月，招标文件中要求的现场监理人员为3 8 人， 中标价位1 2 5 6 万元。从上面数值的比较可以看出，这两个类似工程，长潭高速 要求的人员与常吉高速差不多，长度仅为常吉高速的一半，监理费用却上涨了近 5 0 。之所以出现这么大幅度的增长，除了通货膨胀等价格因素的影响外，其主 要原因还是由于2 0 0 8 年至2 0 0 9 年两年的时间内湖南省开工的高速公路项目太多 而监理人员数量的相对严重不足，从而导致了监理费用的上涨。 ( 2 ) 有效竞争性不足导致投标人承诺的履行情况不良 相对于投资的增长而言，技术力量的建设速度相对要缓慢些。因此，每次工 程招标时，表现上报名投标人不少，但真正有实力完成工程的投标人并不多，招 投标的有效竞争性不足。这种现象使得招标人一方面很难招到满意的建设队伍， 另一方面即使招到了满意的建设队伍，也由于其在建工程数量多，在实际履约过 程中，常常对在投标文件中的承诺不能很好的兑现。 下面是从湖南省交通质监信息网上摘抄的目前湖南省正在建设的某条高速 公路建设工程的人员到位情况表。 表1 1 说明：就监理合同段的人员履约情况而言，其履约率极差，甚至有的 投标人完全更换了投标拟定人员。相对监理合同段而言，施工合同段的履约情况 要好一些，但也不尽如人意。 表1 1 湖南省高速公路人员到位情况表 序号合同段名称投标拟定人数按投标文件到位人数履约率备注 l 第一监理合同段 3 900 2 第二监理合同段 3 27 2 1 8 3 第三监理合同段 3 25l5 6 4 第四监理合同段3 412 9 5 第一施工合同段 171 48 2 4 6 第二施工合同段1774 1 2 7 第三施工合同段 1 61 61 0 0 8 第四施工合同段 1 884 4 4 9第五施工合同段17137 6 5 1 0 第六施工合同段1 8l37 2 2 1l 第七施工合同段 1795 2 9 1 2 第八施工合同段 1774 1 1 13 第九施工合同段 17l 16 4 7 1 4 第十施工合同段 1 81 81 0 0 l5第十一施工合同段1700 1 6 第十二施工合同段 1 800 17第十三施工合同段l7317 6 1 8 第十四施工合同段 1 61 27 5 0 1 9第十五施工合同段1 795 2 9 2 0 第十六施工合同段 2 015 0 2 1 第十七施工合同段 17 2l1 8 1 2 国内外研究概况 1 2 1 国内的研究情况 自从19 8 8 年我国引入监理制度以来，对监理招投标的研究就没有停止过。我 国学者分别从法律法规建设、招投标的操作模式、监理招投标的评标方法、监理 企业的招投标策略等方面作了大量的研究工作。此外，也有许多文章是对我国实 行招投标制度以来，尤其是招标投标法颁布实施后，对建筑工程招投标市场 4 运作情况取得的进步及出现问题的总结和反思。 对于法律法规的研究，华东师范大学的金健h 3 1 在其硕士论文我国工程建 设招投标监督机制的问题分析及对策研究中就认为，要解决我国建设工程招投 标监督机制的问题就要加强法制建设。文中指出，作为对招标投标监督管理的主 要依据，我国的法律体在这一块还没有形成一个科学、完整的体系，条块分割、 细则不明确，导致在实际操作过程中标准不一，操作性不强。因此，应该加强法 律法规的建设，形成统一的体系。 西南交通大学的邓波红在我国公路工程招标投标模式研究口3 一文中，根 据他自己在工作中所遇到的案例和本地区的一些完善公路工程招标投标的新做 法为出发点，通过借鉴国外外先进地区的招投标工作经验和思路，对我国公路工 程招投标现行操作模式提出了许多完善意见。她认为我国的公路工程招标投标工 作中，可以从减少对投标人数量的限制、适当延长投标文件的编制时间、对故意 不参与投标的投标人行为应加强管理、以及适当设置中标履约保函等几个方面进 行改革，并建立以政府宏观指导、市场监督主体的公路工程招标管理模式。 同济大学的谭旋h3 则认为，我国招投标还存在许多问题，主要是：( 1 ) 由 于行政管理不当导致寻租现象严重；( 2 ) 由于我国关于招标投标的法律法规没 有形成统一的体系，造成在招标投标过程中招标投标方式和范围的混乱； ( 3 ) 过度竞争造成社会资源严重浪费。 有鉴于上述原因，谭璇h 1 在其博士论文工程招投标交易成本的质量改进研 究中，在根据交易成本经济学的相关理论，建立工程招投标交易成本的理论体 系，对招投标交易过程中的成本动因进行详细剖析：对如何对工程招投标的交易 成本进行质量改进，提高招投标效率，从政策、制度、操作程序及市场环境方面 提出建议； 刘禹哺1 提出根据博弈论提出了在如何工程项目招标投标过程中保证公开、公 平的市场竞争的办法； 江伟阳1 和黄文杰哺3 则对目前招标投标中经常采用的最低价中标的招标方式 中业主如何达到其招标目的，投标人又该如何进行投标报价进行了深入分析，在 此基础上提出了对业主在招标过程中应采取的一些措施。 邢会歌n 3 、王卓甫 1 、陈云祥n 1 认为在我国招标工作中由于对标底功能的认 识错误，因此对缺少确定报价的有效范围。三人从招标投标工作的实际出发，论 述了确认标的设计的基本思想，认为有必要设计一个具有上下限的控制性标底。 认为设置上限可以有效地防止投标人之间共谋抬高报价，设置下限可以方式投标 人的恶意中标行为。 天津大学的洪宇则以不玩钱信息博弈论和信息经济学为依托，对国内外建设 工程招标投标现状的分析和我国招标投标发展过程中存在的问题进行了分析，并 由此提出了一种新的招标投标模式一一基于第二价格密封拍卖理论的招标投标 模式，并认为这种招标投标模式对实现招投标双赢、防止逆向选择和道德风险现 象的繁盛以及破解投标人对标的物的真实估价具有积极作用1 。 郑州大学的徐育新引特别针对监理的招投标对评标模型进行了研究。在其 工程硕士论文中，徐育新认为监理招投标尤其自己的特点，因此监理的招投标工 作的程序、方式和方法不能简单模仿施工的招投标工作，应该有自己的特色。并 用灰色物元分析法建立了一个对监理投标单位的优劣性进行评价的模型，形成了 一套比较完整的监理招标评标体系。 山东大学的赵春红h 副在其硕士论文工程监理投标的理论分析与投标决策 模型一文中，根据监理工作的特殊性，通过对监理投标的程序、方式和方法进 行研究分析，基于模糊层次综合评价和层次分析法的方法，建立了一个监理投标 决策模型，并对该模型的实际应用进行了探讨。 对招标机制和投标策略进行了比较全面的研究的是天津大学的秦旋引。秦 旋在其博士论文对策理论模型下的招标机制与投标策略研究一文中，首先将 影响招标投标的几个重要因素，如投标人的风险态度、投标人的类型及投标人在 投标过程中可能存在合谋等行为等因素进行了研究，引入了i p v m 模型。然后，秦 旋针对不同招标机制下投标人可能的合谋机制进行研究，并提出了在招标人防范 投标人合谋行为的具体应对措施。第三步，秦旋在最优机制定理的基础上，针对 在不同的情形下招标人应采取的招标方式进行了研究。对于最优施工合同的选 择，秦旋突破了传统的思路，提出在合同谈判中应考虑由于工程变更等事件的影 响，并建立了基于履行成本的全过程总成本最低的最优合同模型。最后秦旋对低 价中标法这种我国工程界正在大力推广的评标法中，投标人应采取的报价策略做 了研究，建立一个基于复合标底方式的报价模型。 这些学者针对工程招标投标进行了许多方面的研究，也取得了很多的研究成 果。但是，不管是对招标投标哪个方面进行研究，程序也好、评标办法也罢、或 者是对法律制度的研究，学者们所做到关于招标投标的研究大部分是以买方市场 为市场环境背景进行的。 1 2 2 国外的研究情况 国外学者对招标投标的研究工作远早于我国，从上个世纪四十年代开始就开 始对招标投标文做较为系统的研究。其中最有名的且被广泛认可的理论方法是由 菲尔德曼提出的f i r e d m a n 模型和g a t e s 模型随3 。后人的研究大部分是在f i r e d m a n 模型的基础上进行的，其研究主要集中在招标投标机制的设计、招标方、投标方 的策略和行为和招标投标过程的信息分析等方面。 ( 1 ) 招投标机制设计。 6 所谓招投标机制是指招投标双方在某个确定的规则之下进行招投标的过程。 这方面的研究比较著名的包括： 1 ) 梅耶森( m y e r s o n ) 原理显示招标方可以通过投标方之间的静态贝叶斯对策 来获得最大的期望收益。 2 ) 维克利( v ic k r e y ) 引入了著名的“第二价格拍卖”。他分析认为，在这种 机制下，每个投标方的最优报价就是他的真实估价。 3 ) 莫瑞和克隆( m o r i n ，c l o u g h ， 19 6 9 ) 提出了一种离散概率模型，并将它 编成计算机程序。 4 ) 罗斯科普夫( r o t h k o p f l 在其模型中分析了投标方可以投递两个或者更多 个标书的情况，并且在开标后，投标方可以以一定的花费撤回不满意的标书。 ( 2 ) 招标方、投标方的策略和行为 关于投标人的个数问题，费尔德曼在其所提出的模型中认为投标人个数与他 们的意图、合同的规模等因素有关。并且费尔德曼进一步认为投标人的个数服从 p o s s io n 分布。盖茨的观点则与费尔德曼刚好相反。他主张投标人的个数与成本 估计值无关。韦更斯、道尔特和劳伦茨( e n g e l b r e c h tw i g g a n s ，d o u g h e r t ya n d l o h r e n z ) 则认为投标人数与竞争程度密切相关。 关于报价策略，托马斯认为竞争对手的历次投标活动的信息和招标人的历史 资料对于投标人的报价策略具有重要的意义。而维尔布朗克( w i l1e n b r o c k ) 则认 为在竞标环境下，投标人的最优标的确定可以转化为一个风险性决策问题。赛德 尔和爱尔森则基于多准则决策技术给出了报价的选择方法，这些方法的重要性在 于它们反映了决策者的偏好结构和风险态度。 ( 3 ) 招投标过程中的信息分析 对于投标过程中的信息，胡格特( h u g a r t ) 认为招标方应该收集信息，并且公 布给所有潜在的投标方。温克和布鲁克斯( w i n k l e ra n db r o o k s ) 则认为投标方得 到越多的信息，那么他对标的的估价与实际价值之间的差距就越小，进而招标方 得到的期望收益就越真实。米尔格罗姆和韦伯( m i i g r o ma n dw e b e r ) 分析认为招 标方有揭露信息、提供准确信息的动机，这样会使得投标方信赖所知的信息。里 查德( r ic h a n de n g e l b r e c h t w i g g a n s ) 提出了一个多阶段招投标模型。 1 3 研究的意义和内容 1 3 1 研究的意义 如上所述，近年来国内外的学者对招标投标活动，从理论到实践，在各方面 都进行了大量的研究工作。但这些研究工作大多集中于买方市场条件背景下，对 于卖方市场条件下的招投标方式还没有进行系统的研究。这种现象出现的可能原 7 因是，到目前为止，由于国内外公路工程招投标实践中都很少出现卖方市场环境， 故现有的招投标方式都是以买方市场条件为基础进行设计的。换句话说，卖方市 场条件是中国特定的时期可能出现的特有的招投标环境。在此条件下的招投标方 式研究还是一块尚待开垦的处女地。 2 0 0 8 年在全世界范围内爆发了金融危机，我国也被卷入了这场金融危机的漩 涡中。为了让我国的经济及早从金融危机的漩涡中脱离出来，中国政府加大了基 础设施建设的投资力度，特别是公路工程的基础设施建设。公路工程建设市场的 胀大突如其来，而公路工程建设力量没有时间蓄积力量来应对这种胀大，从而使 得部分地区的公路工程建设市场从原来的纯粹的买方市场逐渐向卖方市场或是 接近于卖方市场转变。从目前趋势来看，这种迹象更加明显。 不管以后公路工程建设市场是否转变成完全的卖方市场，既然存在这种可能 性，我们就应未雨绸缪，去研究它，以免卖方市场环境真正到来时，出现无所适 从的乱象。 经济学上有一个观点，交易方式应与市场环境相适应。当市场上的交易方式 与市场环境不相适应时，就会造成招标投标不能达到预期的目的，或者是达到的 目的与预期的相差距离很大。 基于上述理由，我们有必要根据卖方市场的结构特点，设计出一套与之相适 应的招投标方式，来创造更加公平的市场竞争环境，促进企业间公平竞争，从而 使得社会资源能在公路工程建设市场上得到更好的配置，使得招标人能已相对合 理的低价完成自己的建设项目，实现社会资源配置的帕累托最优。 1 3 2 研究的内容 本文从市场理论出发，以拍卖理论为指导，同时借鉴国外的先进经验，在现 行公路工程招标投标方式的基础上，提出了一种新的基于卖方市场理论的招标投 标方式一一“类英格兰式 的招投标方式。主要内容如下： ( 1 ) “类英格兰式 的招投标方式的理论依托； ( 2 ) “类英格兰式 的招投标方式的基本内涵； ( 3 ) “类英格兰式”的招投标方式与卖方市场的适应性； ( 4 ) 与现行招投标方式的比较； ( 5 ) “类英格兰式 的招投标方式的具体程序； ( 6 ) “类英格兰式 的招投标方式的具体应用。 8 第二章类英格兰招投标方式的理论依托 2 。1 招投标的内涵 2 1 1 招投标的定义 从1 9 世纪上半叶开始，外国政府和私人企业普遍采用招投标方式对工程建设 项目进行承发包。随着我国经济模式向社会主义市场经济转变，在我国也越来越 多的采用招投标方式来处理各种经济活动。特别是自从我国上世纪八十年底重返 世界银行和加入亚洲银行以后，各行各业中的招投标方法应用更加普遍。到了上 世纪末尾，我国更是制定了招标投标法，将招标投标作为一种法定的交易方 式进行了规范。那么到底什么叫招标投标呢? 招标投标，是在市场经济条件常采用的一种交易方式，特别是使用于在进行 大宗货物的买卖、工程建设项目的发包与承包，以及服务项目的采购与提供。这 种交易方式最显著地特点，就是将竞争机制引入到了交易过程中。在这种交易方 式下，项目采购( 包括工程的发包和服务的采购和货物的购买) 的采购方作为招 标方，通过发布招标公告或者向一定数量的特定供应商、承包商发出招标邀请等 方式，发出招标采购的信息。在招标信息中，招标方将提出所需采购的项目及其 质量、技术要求、交货或竣工期限以及对供应商、承包商的资格要求等招标采购 条件，表明将选择最能够满足采购要求的供应商。承包商如有与之签订采购合同 的意向，由各有意提供采购所需货物、工程或服务项目的供应商、承包商作为投 标方，向招标方书面提出自己拟提供的货物、工程或服务的报价及其他响应招标 要求的条件，参加投标竞争。经招标方对各投标者的报价及其他条件进行审查比 较后，从中择优选定中标者，并与其签订采购合同。 2 1 2 招投标的优势 与采用供求双方“一对一 直接交易等非竞争性的采购方式相比，招投标方 式具有明显的优越性，主要表现在： ( 1 ) 促进了市场的公平竞争 采用招标投标的交易方式，同时有多个供应商、承包商对招标方的项目表现 出合作意向，投标人必然希望从这些供应商、承包商中选择条件最优的与之签订 合同，因此对于供应商、承包商来说，只能通过在质量、价格、售后服务等方面 展开竞争，以尽可能充分满足招标方的要求，才可能取得商业机会。作为招标人 而言，只要能满足其项目要求且能达到其资质要求的供应商、承包商均会给予机 9 会参与竞争，体现了在商机面前人人平等的原则。 ( 2 ) 有利于节约和合理使用资金 有多名投标人参与竞争，招标方可以通过对各投标竞争者的报价和其他条件 进行综合比较，从中选择技术力量强、报价低、质量保障体系可靠、具有良好信 誉的供应商、承包商作为中标者，与其签订合同。这显然有利于节省和合理使用 采购资金，保证采购项目的质量。 ( 3 ) 有利于堵塞腐败和不正当竞争行为 招投标活动有一个最重要的原则，就是要求其活动的各个程序应依法公开、 公平的进行。将整个活动过程都曝光，活动的参与者对活动的整个过程可以进行 有效监督，从而有力的堵住了交易过程中行贿受贿等腐败和不正当竞争行为的发 生。 2 1 3 我国现行的招投标方式 我国现行的公路工程招标投标方式是以我国利用世行贷款建设公路的招 标投标经验为蓝本建设起来的。目前我国公路工程招标按照招标投标法的规定主 要采用了公开招标和邀请招标两种方式。 公开招标，是指业主在指定的报刊、网络或其他新闻媒体上发布招标公告， 吸引众多单位参加竞争，从中择优选取单位的方式。公开招标的程序如图2 1 所 示。 邀请招标，也称为选择性招标，是由业主根据自己的经验和所掌握的潜在投 标单位的信誉、能力、业绩等情况，有选择地选定一定数目的单位( 一般应邀请 5 i 0 家为宜，不能少于3 家) ，向其发出投标邀请的方式。与公开招标相比，邀 请招标减少了资格预审这道程序，但是业主可以对投标单位进行资格后审。邀请 招标的程序如图2 2 所示。 根据招标投标法的规定，国家重点项目和地方重点项目应当进行公开招标。 国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的 地方重点项目不适宜公开招标的，必须经国务院发展计划部门或省、自治区、直 辖市人民政府批准，才可以进行邀请招标。 i o 编制招标文件 上 公开发布招标公告 1r 资格预审 1r 发投标邀请 1r 出售或发放招标文件 1r 递交投标抟 1r 开标 1r 评标 1r 定标、编制评标报告 l 报有关部门备案 发中标通知书 1r 签定合同 图1 1 公开招标程序示意图 编制招标文件 1r 发投标邀请 1r 出售或发放招标文件 1r 递交投标书 上 开标 h 资格后审 1 r 评标 1r 定标、编制评标报告 i 报有关部门备案 发中标通知书 1r 签定合同 图2 2 邀请招标程序示意图 1 2 2 2 招投标的理论依托 虽然世界上各个国家由于每个国家的法律法规体系不同，各国的历史文化背 景也有差异，因此招标投标的方式方法各有不同。但招标投标的步骤是相同的， 都包括成立招标组织机构、编制招标文件并确定标底( 如果有标底) 、发布招标 公告或资格审查通告、投标单位资格审查、发送投标邀请书、发售招标文件、组 织现场考察、开标、评标和定标、签订合同等几个步骤n 刳。不难看出，这几个 步骤的实施过程实际上都是决策的过程。对决策研究的比较完整的理论就是拍卖 理论。且当代的招标投标理论研究，也是以拍卖理论为基础进行的。因此，我们 有必要对拍卖理论有一定的认识。 2 2 1 拍卖理论 2 2 1 1 拍卖的概念 资源配置的效率问题一直是经济学首要问题。一般认为通过市场竞争可以使 资源得到有效配置。但根据传统经济学中的福利经济学的原理，要实现市场竞争 对资源进行有效配置必须是在完全竞争的市场条件下。传统经济学的理论是建立 在五大前提假设的基础上：( 1 ) 人是理性的；( 2 ) 人们对具有对市场的完备信 息；( 3 ) 市场上的行为主体、市场行为对象是完全一样的；( 4 ) 所有资源的流 动时自由的，不受任何地理阻隔或政治约束的影响；( 5 ) 成本收益是对等的。 即在市场上你享受收益就必须付出代价，且你付出的代价与你享受的收益是相称 的。但在现实中，上述五点假设是很难成立的，于是对第二个假设的否定导致了 信息经济学的产生，对第三个假设的否定导致了博弈论的产生。博弈论和信息经 济学发展的成果之一就是产生了拍卖理论。 “拍卖 作为词汇最早起源于希腊语“u a g e r e ，是“增加”的意思。1 9 8 7 年麦克阿斐( m c f e e ) 给拍卖定义如下：拍卖是一种市场状态，此市场状态在市场 参与者标价基础上具有决定资源配置和资源价格的明确规划“3 1 。经济学界普遍 将拍卖当做是在不完全信息的条件下进行资源配置的一种有效机制，因此学界侧 重从市场和资源配置的角度对拍卖进行研究，他们认为拍卖是一个集体解决价格 及其分配的过程。 2 2 1 2 常见的拍卖形式 根据拍卖是竞价方式的不同，可以将拍卖划分为四种：英格兰式拍卖( 或增 价拍卖) 、荷兰式拍卖( 或减价拍卖) 、第一价格密封拍卖和第二价格信封拍卖。 英格兰式拍卖和荷兰式拍卖的投标过程属于公开式拍卖。英格兰式拍卖一般先由 拍卖人宣布卖方的保留价格或是参加竟拍的人中得到的第一个报价。竞买者可以 1 3 报出高于保留价格或是第一个报价的报价，都可被接受，拍卖品卖给出价最高的 竞买者，成交价格等于其报价。荷兰式拍卖中规定的初始价格水平一般高于任何 一个买方愿意支付的价格，然后，拍卖人逐渐降价直到有第一个竞买人应价，拍 卖品就以这一价格卖给第一个应价的竞买人。第一价格拍卖和第二价格拍卖属于 密封式拍卖。第一价格拍卖是最普通的密封投标拍卖，所有投标者中的最高出价 者按最高价格赢得拍卖品。第二价格拍卖的程序与第一价格拍卖是一样的，也是 由出价最高者赢得拍卖品，但最终支付的价格不是最高报价而是次高报价。 2 2 1 3 收益等价定理 收益等价理论是拍卖理论中最重要的理论之一。其表述为：给定买方人数， 假定所有买方都是风险中性的，各买方的价值都是相互独立且取自同一严格递增 的连续分布。那么，任何两个满足下列两个条件的拍卖机制都会产生相同的预期 收入。这两个条件是：第一，拥有最高信号的竞买者总是赢家；第二，任何拥有 最低可行估价的竞买者的期望剩余为零1 。这也就意味着无论卖主选择四种标 准拍卖方式中的哪一种其结果都是一样的。拍卖的主要特征是： ( 1 ) 在理想的拍卖模型下，荷兰式拍卖和第一价格密封拍卖是策略等价的。 在荷兰式拍卖和第一信封拍卖中，竞拍人都要考虑在赢得拍卖和获得较高的利润 之间找到一个平衡点。报价越高，赢得拍卖的几率就越高，但能获得的利润就相 应减少；相对的，降低报价，赢得拍卖的几率就越低，但获得的利润就越高。因 此，在这两种形式的拍卖中，竞拍者所采取的策略是相同的。 ( 2 ) 英格兰式拍卖和第二价格信封拍卖是等价的。第二价格信封拍卖中， 竞买者的唯一占优策略应该是在报出自己愿意付出的最高价格。这样的报价既能 增加竞买者赢得拍卖的几率，同时由于最终的成交价是次高价格，因此赢得拍卖 后竞买者还有一定的利润空间。英格兰式拍卖中，竞买者要考虑的也是自己对于 拍卖品的最高报价。在拍卖的过程中，他只要报出比次高报价略微高一点的报价 就可以赢得拍卖。这是竞买者的报价也是低于自己的最高报价的。在这两种拍卖 中，竞买者要考虑的主要问题都是他对拍卖品的最高出价，而最终的成交价都是 次高报价，因此这两种交易方式是等价的。 2 2 1 4 最优拍卖方式的选择 上述对拍卖机制的分析是建立在一个理想的拍卖模型的基础上的。这个模型 包括如下几个假定：( 1 ) 拍卖者和所有的竞买人都是风险中性的，他们既不喜 好风险也不讨厌风险；( 2 ) 对竞买者而言，只需要根据自己掌握的信息就可以 对拍卖品进行估价，其他人的估价信息对他的估价没有影响。即对竞买者而言拍 卖品具有独立的私人价值。( 3 ) 所有竞买者之间都是非合作博弈，竞买者之间 1 4 不存在合谋或串通等问题；( 4 ) 拍卖是单件物品拍卖；( 5 ) 交易中不存在交易 成本；( 6 ) 所有竞买人对拍卖品的估价服从同一概率分布，即是对称的。 ( 7 ) 最终支付价格仅仅取决于报价额。 在实际的拍卖中，上述理想的拍卖模型是不存在的，对假设条件的打破将导 致收益等价定理不成立。因此，对于非理想模型的拍卖，就有一个选择最优拍卖 方式的问题。在实际拍卖中，常常被打破的假设条件是( 1 ) 、 ( 2 ) 、( 3 ) 。 经过研究，拍卖理论认为，对于拍卖人而言，一旦放弃拍卖中买卖双方都是 风险中性的假设，在荷兰式拍卖和第一价格拍卖中，风险厌恶的竞买者往往会为 了在有利可图的范围里尽早的结束拍卖，而报出比风险中性的竞买者更高的价 格，从而导致拍卖人的预期收益增加。英格兰式拍卖和第二价格拍卖中竞买者的 出价是根据自己对拍卖品的最高出价而定的，因此不受风险偏好的影响。所以， 如果在拍卖中存在风险厌恶的竞买者，采取荷兰式拍卖或是第一价格拍卖对拍卖 者是比较有利的。 与