（管理科学与工程专业论文）中国卷烟工业组织结构调整研究.pdf

摘要 y 5 7 8 9 2 5 本论文主要研究中国卷烟工业组织结构的调整，旨在定量分析和研究卷烟工业市场 结构现状的基础上提出中国卷烟工业组织结构调整的目标模式和实现途径。目前国内外 对卷烟工业结构调整问题进行了大量的研究，也取得了一定的成果，但往往缺乏系统性、 全面性和完整性，尤其是运用产业经济学、计量经济学来研究中国卷烟工业组织结构调 整问题的创新成果还不多见。基于此，笔者进行了些积极的尝试性探索。 首先，对外部环境与卷烟工业的关系进行了实证研究和模型研究，主要提出了外部 环境对卷烟工业有重大影响的结论。论文首次构建了财政收入与卷烟工业利税、g d p 值 与卷烟工业增加值、居民收入及消费水平与卷烟工业单箱税利之间的线性回归方程，计 算出各相关系数及先行弹性系数，论证了经济环境对卷烟工业的影响。论文研究了烟草 专卖制度、w t o 有关协议及w h o 烟草控制框架公约等法律政策环境对卷烟工业的影响， 最后将计算技术进步贡献率的索洛模型运用到卷烟工业，对索洛模型中的各指标在卷烟 工业中的确定进行了首次探讨，并运用索洛模型计算出卷烟行业1 9 9 3 1 9 9 8 年问的技术 进步贡献率，论证了技术进步对卷烟工业发展产生的影响。 其二，对中国卷烟工业市场结构现状进行了实证研究，提出了相应的评价指标及其 博弈模型。论文在研究中国卷烟工业市场结构现状之前，首先对国外菲莫公司、英美烟 草公司和日本j t 公司等三大世界卷烟跨国公司组织结构模式进行了比较研究，为研究中 国卷烟工业组织结构调整奠定了基础，并在此基础上提出了卷烟工业市场结构现状的相 关指标及其博弈模型。论文首次计算了卷烟工业1 9 9 5 2 0 0 2 年的产量、销售收入和税利 集中度指数和h h i 值，研究了中国卷烟工业的规模水平分布、行业壁垒情况及产品差异 化程度，构建了组织结构调拯过程中完全静态信息和动态信息条件下中央政府与地方政 府之间的两个博弈模型，并以此模型解释了卷烟工业组织结构现状的形成原因，提出了 组织结构调整要通过建立“利益协调机制”和“利益补偿机制”来协调参与主体间的利 益平衡的重要观点。 其三，对卷烟工业市场结构与绩效问的相关性进行了模型研究，主要构建了研究市 场结构与绩效相关性的p c m 模型( p r i c e c o s tm a t i n ) 。论文在实证研究卷烟工业不同 企业规模与市场绩效之间的相关性的基础上，构建了研究卷烟工业市场结构与绩效相关 性的p c m 模型，同时运用此模型参照2 0 0 1 2 0 0 2 年卷烟制造厂商的全部资料数据( 2 0 0 1 年卷烟工业企业数目为1 4 3 家，2 0 0 2 年为1 2 7 家) 进行了结果估计，得出了卷烟工业市 场结构与绩效之问存在正相关关系，要提高卷烟工业市场绩效必须优化市场结构的重要 结论，揭示了卷烟工业组织结构调整的必要性和紧迫性。 其四，刈呻国卷烟工业的组织结构调整进行了深入研究，主要提出了卷烟工业组织 结构调整的目标模式及实现途径。论文构建了中国卷烟工业组织结构调整的有效竞争日 标模式，并对卷烟i l k 有效竞争的主要特征进行了设讨+ 。提出了卷烟工业组织结构调整 要按三个步骤来进行，即：工商分离，培育市场主体；资产重组，形成卷烟工业集团； 资本运营，组建中国烟草集团总公司，培育成上市公司和跨国公司。并构建了工商分离 后、资产重组后、资本运营后三个不同阶段的卷烟工业组织结构模式。论文还就卷烟工 业组织结构调整中涉及到的行业管理体制、卷烟财税体制和生产计划分配体制等产业政 策的调整与改革进行了研究并提出了相关的对策和建议。 最后，对卷烟工业企业核心竞争力进行了研究，主要构造了核心竞争力构成要素并 设计了评价指标体系。论文提出了卷烟工业企业核心竞争力的内涵及特征，并构建了卷 烟工业核心竞争力构成要素模型。论文设计了卷烟工业企业核心竞争力的评价指标体系， 建立了指标体系筛选模型和模糊数学评价模型。还研究了中国卷烟工业培育和提升企业 核心竞争力的实现途径，特别在持续推进企业资源重组与整合和推进企业创新战略提出 了政策性建议。 总之，论文以卷烟工业组织结构调整为主线，运用系统论、博弈论、数理模型等现 代分析手段，研究了经济环境对卷烟工业的影响，提出了市场结构现状的定量指标及其 博弈模型，构建了研究卷烟工业市场结构与绩效间相关性的p c m 模型，并在此基础上提 出了今后卷烟工业组织结构调整的目标模式和实现途径，构造了卷烟工业企业核心竞争 力的构成要素并设计了其评价指标体系，对卷烟工业组织结构调整实践具有较强的理论 指导作用和参考价值。 关键词：产业组织市场结构组织结构有效竞争核心竞争力卷烟l l , j k a b s t r a c t t h i s p a p e rm a i n l y f o c u s e so nt h e a d j u s t m e n t o fc h i n e s e c i g a r e t t e m a n u f a c t u r e o r g a n i z a t i o n a ls t n l c 眦，t op u tf o r w a r dt h et a r g e tp a t t e r n ，r e a l i z i n gw a ya n dt h eo r g a n i z a t i o n s t r u c t u r em o d eo nt h ea d j u s t m e n to fc h i n e s ec i g a r e t t em a n u f a c t u r eo r g a n i z a t i o ns 咖c t u r e b a s i n go nt h eq u a n t i t a t i v er e s e a r c h e s c u r r e n t l y , t h e r e a r eal o to f r e s e a r c h e so nt h i sp r o b l e mi n t h en a t i o nm a dt h ea b m a d s o m ea c h i e v e m e n t sh a v eb e e n o b t a i n e d ，b u tt h e ya r en o ts y s t e m a t i c ， a n dl a c ko f t o t a l i t ya n di n t e g r i t y e s p e c i a l l y , t h e r ea l ef e wo f i n n o v a t i v ea c h i e v e m e n t s a p p l y i n g i n d u s t r ye c o n o m i c sa n d m e a s u r e m e n te c o n o m i c st om a k ear e s e a r c ho n t h i s a c c o r d i n g t ot h i s ， t h ea u t h o rm a d es o m et r i a lp r o b e a c t i v e l y f i r s t l y , h em a d e a l le m p i r i c a la n a l y s i sa n d m o d e l i n gs t u d y o nt h er e l a t i o nb e t w e e ne x t e m a l e n v i r o n m e n ta n d c i g a r e t t e m a n u f a c t u r e i t m a i n l yg o t t h ec o n c l u s i o nt h a tt h ee x t e r n a l e n v i r o n m e n th a si m p o r t a n te f f e c to nt h e c i g a r e t t em a n u f a c t u r e t h ep a p e rm a d e ac o n s t r u c t i o n o fr e g r e s s i o ne q u a t i o nb e t w e e nf i n a n c i a lr e v e n u ea n dc i g a r e t t ei n d u s t r yp r o f i tt a x ，g d pv a l u e a n da d d e d v a l u e ，r e s i d e n tr e v e n u ea n dc o n s u m p t i v el e v e la n dp r o f i t t a xo fs i n g l ec a s e i t c a l c u l a t e do u tt h er e l a t i v ec o e f f i c i e n t sa n de l a s t i c i t yc o e f f i c i e n ta n dp r o v e dt h a te c o n o m i c e n v i r o n m e n th a se f f e c t so nt h ec i g a r e t t em a n u f a c t u r e t h i sp a p e rm a d er e s e a r c h e s0 1 1t h ee f f b c t o ft h et o b a c c om o n o p o l ys y s t e m ，w t or e g u l a t i o n sa n df c t c ( f r a m e w o r kc o n v e n t i o no f t o b a c c oc o n t r 0 1 ) o fw h oo nt h ec i g a r e t t em a n u f a c t u r e a n df i n a l l y , i ta p p l i e di nt h ec i g a r e t t e i n d u s t r y w i t hs o l o wm o d e l w h i c hc a nc a l c u l a t eo u tt h ec o n t r i b u t i v er a t eo f t e c h n i c a l p r o g r e s s e s ， m a k i n gt h ef i r s t l yp r o b ei n t ot h ec o n f i r mo f t h ee a c hi n d e xo fs o l o wm o d e li nt h ec i g a r e t t e i n d u s t r y i tc a l c u l a t e do u tt h e c o n t r i b u t i v er a t eo f t e c h n i q u e p r o g r e s s e sf r o m1 9 9 3t o1 9 9 8y e a r s w i t ht h i sm o d e la n dm a s t e r e dt h ee f f e c t so f t e c h n i c a l p r o g r e s s e so n t h e c i g a r e t t ei n d u s t r y s e c o n d l y , t h i sp a p e rm a d ee m p i r i c a lr e s e a r c h e so nt h em a r k e ts t r u c t u r eo f t h ec h i n e s e c i g a r e t t em a n u f a c t u r ea n dp u tf o r w a r d t h e c o r r e s p o n d i n gq u a n t i t a t i v ei n d e xa n dg a m i n g m o d e l b e f o r et h er e s e a r c h ，i tf i r s t l ym a d et h ec o m p a r a t i v er e s e a r c ho nt h ep h i l i pm o l i n sc o r p o r a t i o n ， t o b a c c oc o m p a n i e so f e n g l a n da n da m e r i c a , a n dj tc o ，o f j a p a n e s e i tm a d et h ef o u n d a t i o no f t h er e s e a r c ho nt h ea d j u s t m e n to f o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eo f c i g a r e t t ei n d u s t r ya n d p u tf o r w a r d t h eq u a n t i t a t i v ei n d e xa n di t sg a m i n gm o d e lb a s i n go nt h er e a l i t yo ft h em a r k e ts 血l c n 鹏t h e p a p e rf i r s t l yc a l c u l a t e do u tt h eo u t p u t ，s a l e sr e v e n u e ，c o n c e n t r a t i o ni n d e x o f p r o f i tt a xa n dh h i v a l u ef r o m1 9 9 5t o2 0 0 2y e a r s b e s i d e st h i s ，i tm a d ea q u a n t i t a t i v er e s e a r c ho n t h el a y o u to f i i s c a l el e v e l ，c a l l i n gb a r r i e ra n dd i f f e r e n t i a t i o no f p r o d u c t ，c o n s t r u c t e dt h et w og a m i n gm o d e l s b e t w e e nt h ec e n t r a lg o v e r n m e n ta n dl o c a l g o v e r n m e n tu n d e rt h ec o n d i t i o n so f t h ec o m p l e t e s t a t i ca n dd y n a m i ci n f o r m a t i o nd u r i n gt h ea d j u s t i v ec o u r s eo ft h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e i t e x p l a i n e dt h ef o r m i n g r e a s o no ft h ec i g a r e t t ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ew i t ht h i sm o d e l a n db r o u g h tf o r w a r dt h ei m p o r t a n tv i e wt h a ti ti s n e c e s s a r yt h r o u g hb u i l d i n gt h e i n t e r e s t r e g u l a t i v em e c h a n i s m ”a n d “i n t e r e s tc o m p e n s a t i v em e c h a n i s m t o a c c o r dw i t ht h eb e n e f i t b a l a n c eb e t w e e nt h e m a j o rs u b j e c t i o n t h i r d l y , t h ep a p e r m a d eam o d e lr e s e a r c ho nt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h em a r k e ts t r u c t u r e a n dp e r f o r m a n c e ，m a i n l yc o n s t r u c t e dt h ep r i c e - c o s tm a r g i nm o d e lt or e s e a r c ho nt h a t i ta l s o c o n s t r u c t e dt h ep c mm o d e lb a s i n go nt h ee m p i r i c a lr e s e a r c ho ft h ec o r r e l a t i o n a tt h es a m e t i m e ，i tm a d e ae v a l u a t i o no nt h er e s u l ta c c o r d i n gt oa l lt h ed a t ao f t h e c i g a r e t t em a n u f a c t u r e r s o f 2 0 0 1a n d2 0 0 2y e a r s ( i n2 0 0 1y e a r s ，t h en u n t h e r o f c i g a r e t t ei n d u s t r ye n t e r p r i s e si s1 4 3 ，i n2 0 0 2 y e a r si ti s1 2 7 ) t h ee v a l u a t i o ns h o w e d t h a tt h e r ei sa s t r o n g e r c o r r e l a t i o nb e t w e e nt h ec i g a r e t t e i n d u s t r ym a r k e ts t r u c t u r ea n dp e r f o r m a n c e i ti sn e c e s s a r yt oo p t i m i z et h em a r k e ts t r u c t u r ei n o r d e rt op r o m o t et h em a r k e t p e r f o r m a n c e a n dr e v e a l e dt h en e c e s s i t ya n d u r g e n c n f o u r t h l y , i t m a d eaf n r t h e r p r o b e i n t ot h es t r u c t u r e a d j u s t r n e n to fc h i n e s ec i g a r e t t e m a n u f a c t u r e ，m a i n l yp u tf o r w a r dt h eo b j e c t i v em o d e lo f t h ea d j u s t m e n tt ot h ec i g a r e t t ei n d u s t r y o r g a n i z a t i o na n di t sr e a l i z i n gw a y t h ep a p e rs h o w e d t h a tt h ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o nm o d e lw a s t h ek e y p o i n to f t h eo b j e c t i v em o d e l i td e s i g n e dt h em a i nf e a t u r e so ft h ee f f e c t i v ec o m p e t i t i o n a n dp o i n t e do u tt h a tt h ew a yo f a d j u s t m e n tm u s tn m n i n g o nt h r e ep h a s e ss u c ha sd e p a r t u r eo n i n d u s t r ya n db u s i n e s s ，i tc a n b r e e do u tm a i nm a r k e t b o d y , r e c o n s t r u c t i o n o n a s s e t s ，t h i sc a nf o r m c i g a r e t t ei n d u s t r yg r o u p t h ec a p i t a lo p e r a t i o n c a ne s t a b l i s hc h i n at o b a c c o g r o u p c o a n dt u r ni t o u tt ob el i s t e dc o m p a n ya n dt r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n i tc o n s t r u c t e dt h er e l a t i v eo r g a n i z a t i o n s t r u c t u r em o d e la c c o r d i n gt ot h et h r e ep h a s e s t h ep a p e ra l s oi l l u s t r a t e do nt h ei n d u s t r i a lp o l i c y s u c ha si n d u s t r ym a n a g e m e n ts y s t e m ，r e f o r mo nf i n i c a lt a xs y s t e ma n dr e f o r mo n t h es y s t e mo f c i g a r e t t ei n d e xp l a nd u r i n gt h e 卿u s t m e n t a tl a s t ，t h i sp a p e rm a d eas p e c i a lr e s e a r c ho nt h ec o r ec o m p e t e n c eo fc i g a r e t t ei n d u s t r y e n t e r p r i s e s a n dc o n s t r u c t e dt h ee l e m e n tm o d e lo fc i g a r e t t ei n d u s t r yc o r ec o m p e t e n c ea n d d e s i g n e dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n di t ss e l e c t i o nm o d e l b e s i d e st h i s ，i tc o n s t r u c t e dt h e e v a l u a t i o nf u z z ym a t h e m a t i c sm o d e la n ds t u d i e do n t h er e a l i z i n gw a yt ob r e e da n dp r o m o t et h e c o r ec o m p e t e n c eo ft h ee n t e r p r i s e ，e s p e c i a l l yp u tf o r w a r dp o l i c ys u g g e s t i o n so np m m o t i n g t h e r e c o n s t r u c t i o na n dc o n f o r m i t yo fr e s o u r c e sa n dh o w t op u tf o r w a r dt h es t r a t e g i ci n n o v a t i o nt o p r o m o t e t h ec o r ec o m p e t e n c e c o n t i n u o u s l y i no n ew o r d ，t h i sp a p e rm a d ee m p i r i c a la n a l y s i sa n dm o d e lr e s e a r c ho nt h ee f f e c to f e c o n o m i ce n v i r o n m e n tt ot h ec i g a r e t t ei n d u s t r y i tp u tf o r w a r dt h eq u a n t i t a t i v ei n d e xo fm a r k e t s t r u c t u r a lr e a l i t ym a di t s g a m i n gm o d e la p p l y i n gw i t hs o m em o d e mw a y ss u c ha st h es y s t e m t h e o r y , g a m et h e o r ya n d m a t h e m a t i cm o d e l i tc o n s t r u c t e dt h ep c mm o d e la n dt h eo b j e c t i v e m o d e lo f t h ea d j u s t m e n to nt h e c i g a r e t t ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ，i t sp r a c t i c a lw a y b a s i n g 0 1 3t h a tm o d e l t h ep a p e rc o n s t r u c t e dt h ec l e m e n tm o d e lo f c i g a r e t t ei n d u s t r yc o r ec o m p e t e n c e a n dd e s i g n e dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，w h i c hh a ss t r o n g e re f f e c to fd i r e c t i v em e a n i n ga n d r e f e r e n c ev a l u eo nt h ep r a c t i c eo f a d j u s t m e n ti nt h ec i g a r e t t ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e k e y w o r d s ：t h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n m a r k e ts t r u c t u r e o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e e f f e c t i v ec o m p e t i t i o nt h ec o r ec o m p e t e n c e c i g a r e t t em a n u f a c t u r e v 1 绪论 1 1 本论文研究的背景、目的及意义 烟草问世5 0 0 多年来，已经成为全球的经济主导产业之一。现全球年生产卷烟已达 1 1 亿箱( 1 箱= 5 0 0 0 0 支) 左右，消费者超过了1 1 5 亿人，年销售额达3 4 0 0 亿美元上下， 平均每年向各国政府上缴税收仅烟草制品消费税一项就高达1 2 5 0 亿美元左右。自从1 9 8 2 年成立中国烟草总公司以来，烟草经济就成为中国经济的支柱产业，不仅表现在烟草制 品满足了人们嗜好性需求，而且烟草行业的发展在带动了相关产业发展的同时，还为国 家提供了巨额的税收，已连续1 5 年创造税利排在全国各行业之首，为国家的改革和发展 提供了巨大的财政收入。2 0 0 2 年全行业共创税利1 4 5 0 亿元，仅卷烟工业年实现税利就超 过1 1 6 8 7 7 亿元，卷烟税利占财政收入近1 0 。目前，中国已成为世界烟草生产和消费 大困，年产卷烟3 4 0 0 万箱，烟草制品消费者达3 2 亿人，可见烟草行业在中国经济发展 中具有十分重要而特殊的地位。 但随着国内竞争国际化、国际竞争国内化的发展趋势，在国民经济中占重要地位的 卷烟工业而临着前所未有的挑战与压力。一是面临w t o 带来的压力。入世后我国已经 丌始逐渐降低卷烟、烟叶、烟用辅料以及有关产品的关税，逐步取消烟草及有关产品的 配额限制及其非关税壁垒，并即将取消对销售外烟的特种许可证要求，卷烟工业企业必 将面临来自国际烟草跨国公司的严峻挑战。二是面临烟草控制框架条约的压力。2 0 0 3 年第五十四次世界卫生大会通过了世界卫生组织制定的烟草控制框架条约，为卷烟工 业的发展带来了各种限制，卷烟工业的发展环境日渐坎坷。三是面临国际烟草巨头竞争 的压力。菲莫公司、英美烟草公司、日本烟草公司等三大跨国烟草企业9 0 年代以来已 经成功完成了组织结构重组战略，经多次并购后产量集中度大大提高，仅2 0 0 0 年三大公 司卷烟产量之和就突破了4 1 0 0 万箱，占全球份额的3 8 8 。 与外界巨大压力相对应，中国卷烟工业内部也是问题重重，突出表现在中国卷烟工 业“散、小、低、差”的市场结构与绩效。2 0 0 2 年中国卷烟工业共有企业1 2 7 个，其中 3 0 万箱以下的还有8 2 个，四厂商指数仅为1 6 ，而美国、英国、日本等园该指标几年 日口就达n t1 0 0 ，这种市场集中度低、市场绩效差的卷烟工业产业组织现状已经不能适 应市场竞争和发展的需要。为此，中国烟草行业把推进企业组织结构调整放在了战略位 置来抓，提出了构建大企业、大市场、大品牌的发展战略。但是，由于卷烟工业大规模 进行组织结构调整在中国烟草史上还算首次，没有经验可以借鉴，学术界对卷烟工业组 织结构调整的研究也大多局限在微观而忽视宏观，重视局部而忽略整体，这些研究对指 导卷烟工业不同时期的发展起到了一定的作用，但缺乏系统性和整体性，对中凼卷烟工 业加快推进组织结构调整提供实际参考与指导作用还不够强。 基于以上背景，研究中国卷烟工业组织结构调整尤为迫切，这不仅能全面分析和研 究巾国卷烟工业的市场结构现状，而且能为现在正在进行的行业改革和企业组织结构调 整提供参考。所以本课题正是在中国卷烟工业面临外部和内部双重压力、全面启动企业 组织结构调整的形势下展开的，课题来源于中国卷烟工业调整的实践需要，具有重大的 现实意义和理论指导作用。本研究运用产业经济学、计量经济学、战略管理等诸多理论， 通过定性和定量相结合，研究了外部环境对中国卷烟工业的影响和卷烟工业的市场结构， 并在此基础e 提出了中国卷烟工业组织结构调整方案的政策性建议和发展方向，同时对 组织结构调整后的中国卷烟工业企业核心竞争力进行研究。 1 2 国内外相关研究评述 1 2 1 中西方产业组织理论的发展 产业组织理论作为产业经济学的一个重要组成部分，其研究对象是各产业内厂商之 间的关系，从研究的内容看，产业组织理论主要研究各种市场结构、企业行为和经济绩 效以及它们之间的相互关联，并对政府的有关公共政策主要是管制和反垄断政策提供理 论基础。所以说，产业组织理论是以生产、消费、市场、价格、投资、福利等微观经济 学理论为基础，具体分析个别产业、研究产业内企业间竞争和垄断关系的应用经济理论； 是研究在生产要素投入既定的前提下，为优化资源配置，既要保持市场机制下的竞争活 力，使产业内企业有足够的改善经营、技术进步、降低成本的动力和压力，实现有效竞 争，又要充分利用规模经济性，避免过度竞争带来的低效率的理论。 产业组织理论的发展经历了漫长的时问，其中有多位经济学家做出了卓越的贡献。 对此，日本学者植草益认为【1 】，最初把产业组织概念引入经济学，并提出其研究方向的是 马歇尔( a l f r e dm a r s h a l ，著经济学原理，18 9 0 年) ；重视在现代产业中占据重要地位 的寡头垄断，并从理论上进行分析的是张伯伦( e d w a r dh c h a m b e r l i n ，著垄断竞争理 论，1 9 3 3 年) ；从1 9 2 0 年开始，详尽地分析了3 0 年代美国的大企业、垄断、寡头垄断 产业实际状态的是伯尔和明斯( a d o l f a b e r l e & g a r d i n e r m e a n s ，著近代股份公司与私 有制，1 9 3 3 年) ：第一个发表有关产业组织论体系的论文，并培养许多产业组织研究人 才的是梅森( e d w a r ds m a s o m ，著大企业的生产及价格政策，1 9 3 9 年) 等等。f 是 有这些理论研究奠定的基础，才产生了现在的产业组织理论。而今，产业组织理论己成 为主流经济学中发展最为迅速、最富有成果的个学术研究领域，在世界上几乎所有的 国家都有大量的学者研究、检验、解释产h k 组织理论，甚至有人将其列为近年内最有可 能获得诺贝尔奖的经济学研究领域。 1 ) 西方产业组织理论的主要流派口叫 产业组织理论经历了自由竞争、不完全竞争到垄断等阶段，在西方发展史上共涌现 出以下五个主要流派：一是哈佛学派：1 9 5 9 年，贝恩教授( 梅森的学生) 在产业组织 论中首次系统论述了产业组织理论，构造了“市场结构一市场行为一市场绩效”的分 析框架，并首先用四个企业的市场集中度测量市场结构和用回报率测量绩效的办法考察 了1 9 3 6 1 9 4 0 年的4 2 个美国样本制造业，得出了集中度与经济绩效具有正相关的关系。 后来贝恩又用进入壁垒来测量市场结构，得出了集中度与利润之间正相关的研究结论， 发现平均回报率在高壁垒条件下明显地高于低壁垒的现象。从而在此基础上建立了市场 结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效的理论假设。 二是芝加哥学派：二十世纪的五十年代木，代表学者有施蒂格勒、德姆塞茨、布罗 曾、波斯纳等。芝加哥学派针对s c p 范式的单向因果关系，提出结构、行为、绩效三者 之间应为双向因果关系，信奉市场经济中竞争机制的作用，主张政府应该尽量减少对产 业组织实施干预。芝加哥学派认为市场绩效起着决定性作用，企业效率的不同导致不同 的市场结构，高集中度的市场是高效率、低成本的结果，一个持续高利润率的产业完全 可能是该产业中企业高效经营所致，否则会招致其他企业大量进入而降低利润率。所以， 芝加哥学派理论思想范式是竞争性均衡模型，其关键是提出了在长期均衡中的配置效率 和技术效率，并提出配置和技术效率主要来源于买卖数目和自由进入两个结拇| 生条件。 三是新产业组织理论：以考林、沃特森、鲍莫尔等人为代表人物的新组织理论，较 传统产业组织理论有许多新颖独到之处，他们用理论模型取代统计分析来研究企业行为； 强调市场行为而非哈佛学派那样强调市场结构，将市场结构视为内生变量，将市场的初 始条件和市场行为视作外生变量，彼此之间不存在反馈线路；对社会福利问题的分析比 较透彻、有所创新。所以，新产业组织理论除了在理论框架和方法论上对传统的产业组 织理论有所突破以外，还对些具体的产业组织问题做了新的探索，包括博弈论和对可 竞争市场理论的引入与提出，为产业组织理论的发展注入了新的活力。 四是新奥地利学派：新奥地利学派是七十年代后期在与哈佛学派的争论中崛起的一 个颇具影响的产业组织理论学派，以米塞斯、哈耶克、可兹纳、罗斯巴德等为代表人物。 新奥地利学派从主观主义的立场出发，把经济学看成是不同于自然科学的所谓的“人类 行为科学”的一个领域，强调个人行为的逻辑分析，研究从个人效用和行为到价格的非 线性因果传递，推崇自由主义。 血是新制度学派：八十年代中期以来，以威廉姆森、肯尼斯w 克拉克森、罗杰勒 鲁瓦米勒为代表的一些美因经济学家，沿着康芒斯、科斯等新制度经济学家的思路 将研究重点深入到产业组织内部，从企业产权、组织结构的变化来分析企业行为及其对 市场绩效的影响，形成了产业组织理论的新制度学派。他们将交易费用理论、产权理论、 委托代理理论等理论引入研究中，通过对企业行为研究来考察市场和政府干预的作用。 2 ) 中国产业组织理论的发展j ( 1 ) 在传统范式下的研究概况( 1 9 4 9 1 9 7 8 ) ：1 9 4 9 年新中国成立后，从第一个五年计 划开始，我国就开始实行高度集中的计划经济管理体制，价值规律和市场调节长期受到 忽视和排斥，因此，南至改革前，我国缺乏对产业组织理论迸行系统研究的环境和氛围， 产业组织理论研究几乎处于停滞状念。但经济学界还是在不自觉的状态下对产业组织理 沦的某些方面进行过一些分析和研究，例如对工业经济领域的社会分工和专业化生产与 协作问题的研究，以及对工业生产的联合化和集中化等所进行的研究等。 ( 2 ) 对西方产业组织理论的引进和研究范式初步转换阶段( 1 9 7 9 1 9 9 0 ) ：这一时期的 研究主要集中在对过去2 0 多年的社会主义建设时期的我国在产业组织领域存在的问题进 行反思与回顾以及对经济体制改革以来我国产业组织的状况特别是企业行为的研究。一 方面，传统的范式和在传统范式影响下所讨论的问题仍然得以继续；另一方面，随着对外 开放所带来的对外学术交流的增加，许多中国学者感到有必要研究和借鉴西方产业组织 理论，取其精华，为我所用。 ( 3 ) 新范式下产业组织理论研究的繁荣阶段( 1 9 9 1 年以来) ：进入9 0 年代以来，经过 1 0 来年的引进、吸收和中国化，西方产业组织理论已经被广泛应用，新的研究范式成为 产业组织研究的主导范式因此，这一时期的产业组织研究出现了相对活跃的局面，出现 一批较新的研究成果。与前一个阶段研究相比，这一时期的研究趋于多样化：在研究理论 框架上，既有在西方正统的产业组织理论的“结构一行为一绩效”框架内展开分析的论 著，又有在新制度经济学和公共选择理论的框架内进行分析的成果；在研究方法上，规范 性分析减少，实证和案例分析的论著增多；在分析的广度上，既有综合性分析。又有行业 分析和专题性研究。其中包括对我国产业组织变化主要趋势、企业行为和过度竞争进行 研究，也包括集中度与企业价格的关系、企业自组织行为、规模经济与竞争的兼容性、 行业集中度与行业技术创新和经济绩效关系等产业组织专题的实证分析与研究。特别是 金碚在其编著的产业组织经济学中，较为全面地考察了我国的产权制度、企业制度、 产业管理制度、劳动人事制度、流通体制、财税体制、金融体制、外贸体制对产业组织 的影响，并试图建立一个包含体制因素在内的新分析范式。这些研究成果的取得标志着 我国产业组织研究上了一个新的平台。 4 1 2 2 产业组织相关理论的发展 产、l k 组织理论发展主要经历了两个阶段 9 1 。传统的产业组织理论以贝恩为代表，出现 在2 0 世纪6 0 年代，该理论主要涉及到厂商之间经济行为和关系，强调市场结构在对行 为和绩效的影响作用，被视为“结构主义”。新产业组织理论则出现在2 0 世纪7 0 年代后 期，该理论大量引入了新的分析方法，包括可竞争市场理论、博弈论、新制度理论( 产权 理沦和交易成本理论) 、信息理论，通过整合厂商内部组织和外部关系，进一步考察了厂 商行为的多重复杂关系。 1 ) 产权理论 关于产权概念的定义，有的观点认为，产权是指凭借对企业资产的所有、占有、支 配和处置，给所有者和占有者带来的定收益的权利。有的观点认为，产权是出资者依 法对其投入资本金的企业的各种财产享有的占有、处置、支配、使用和收益的排他性权 利，其实质是界定人们在市场交易过程中的相互利益关系，是财产所有权在市场交易中 的表现，强调交换过程中人与人之间的关系，即产权让渡关系。还有观点认为，产权是 一个复数概念，是反映所有权关系的主体对特定客体所拥有的各种权利，包括占有权、 使用权、收益权、处置权、支配权等等。现代产权经济学家把产权定义为：“对个人财产 行为权利的法律界定”。产权理论深入讨论了企业内部的权威机制和治理结构的所有权配 置问题，同时对市场和企业之间的关系进行了分析 1 0 - 1 2 】。 2 ) 博弈理论 博弈论( g a m et h e o r y ，又翻译作对策论) 是研究决策主体的行为发生直接相互作用时 候的决策以及这种决策的均衡问题的理论。该理论最初是由数学家冯诺伊曼 f j v o n n e u m a n ) 于本世纪2 0 年代提出的，1 9 4 4 年，他与经济学家摩根斯坦( o s k a r m o r g e n s t e m ) 版的博弈和经济行为理论( t h et h e o r y o f g a m e sa n de c o n o m i cb e h a v i o r ， p r i n c e t o nu l f i v e r s i t yp r c s s ) 是博弈论的奠基性经典著作【1 3 】。博弈论对产业组织重要的贡献 在于它为解释和分