（技术经济及管理专业论文）ICT产业成为我国现阶段主导产业的适应性研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 。在世界经济进入全球化、信息化的今天，我国的产业结构问题已经成为我国 经济持续增长的桎梏。面对如何实现产业结构的合理化、高度化的问题，党中央 在十六大上明确提出，“实现工业化仍然是我国现代化进程中艰巨的历史性任务。 l 信息化是我国加快实现工业化和现代化的必然选择”的伟大战略部署。士 本文的研究目的是，以主导产业在产业结构高度化中的作用机制为理论基础， 结合我国现阶段产业结构的发展趋势，通过定量分析，探讨信息通讯( i c t ) 产业 、。_ 一 、 作为我国现阶段主导产业的适应性。从而为我国各级政府实施“以信息化推动工 业化”战略，发展信息产业，研究制定信息产业发展政策提供参考。 本研究针对我国对信息产业还没有一个统一的大家公认的定义，国家统计局 也没有设计专门的口径来对信息产业进行核算的情况，根据我国产业部门现有的 分类，结合国际上在信息产业方面已经有相当经验的o e c d 组织的标准，尽可能 科学的、准确的定义我国的信息通讯产业( i c t 产业) ，并给出具体到4 位码的行 业分类。然后，在现有主导产业的评价指标的基础上，结合灰色关联度模型等指 标对其成为我国现阶段主导产业的适应性进行了实证分析。 最后根据分析结果得出，尽管我国i c t 产业还没有起到全面推动经济发展的 主导作用，但是由产业在需求收入弹性、技术进步水平、科技投入、产业比重和 增长速度等指标上的突出表现可以判断i c t 产业成为我国现阶段主导产业是适应 的这一基本结论，并就该产业发展中的不足提出了政策建议。 关键词：产业高度化x 1 c t 产业i 主导产业 华中科技大学硕士学位论文 a b s t a t c t a st h ew o r l de c o n o m yi se n t e r i n gt h ee r ao fi n f o r m a t i o na n dg l o b a l i z a t i o n ，t h e s t r u c t u r ep r o b l e mo f c h i n ah a sb e e nt h ep r i m a r yl i m i t a t i o no f e c o n o m i c g r o w t h a i m i n g a tt h es o l u t i o nt ot h er e a s o n a b l ea n ds p e c i a l i z e di n d u s t r i e s ，c h i n ap r o p o s e di n1 6 “ c o m m u n i s tp a r t yc o m m i s s i o nt h a tt h ei n d u s t r i a l i z a t i o ni nc h i n aw i l ls t i l lb et h et o u g h h i s t o r i ct a s ki nt h em o d e m i z a t i o n p r o c e s so f c h i n aa n di n f o r m a t i o n p r o c e s si sn od o u b t t h ec h o i c et oa c c e l e r a t et h e p a c e s o ft h er e a l i z a t i o no fm o d e r n i z a t i o na n d i n d u s t r i a l i z a t i o n b a s e do nt h et h e o r yo fm e c h a n i s mo f k e yi n d u s t r yi nh i g h l ys p e c i a l i z e di n d u s t r i e s a n dc o m b i n e dw i t ht h ed e v e l o p m e n tn 口n d so f i n d u s t r ys t r u c t u r ei no l r c o u n t r y ，t h i s p a p e ri s i n t e n dt od i s c u s st h ep o s s i b i l i t yo fi c ti n d u s t r yt ob et h ek e yi n d u s t r yo f c h i n a ，t h e r e f o r e ，o f f e r st h eg o v e r n m e n tap o l i c yr e f e r e n c et o w a r d st h es 仃a t e g yo f i n d u s w i a l i z a t i o n b y i n f o r m a t i o n p r o c e s s s p e c i a l l yf o c u s e do nt h eg a po fas p e c i f i cd e f i n i t i o no fi n f o r m a t i o ni n d u s t r yi n c h i n aa n dt h es i t u a t i o no fl a c ko fu n i f i e dc a l i b e rt oe x a mt h e s ei n d u s t r i e s ，t h i s p a p e r t r i e st os c i e n t i f i c a l l ya n dp r e c i s e l yd e f i n ei n f o r m a t i o n & c o m m u n i c a t i o n t e c h n o l o g y ( i c t ) i n d u s t r ya n dp r o p o s e sa4 - d i s i ti n d u s t r yc a t e g o r i e s 晰t ht h er e f e r e n c et ot h e s t a n d a r do f o e c da n dt h er e a l i t yo f o u r c o u n t r y t h e n ，b a s e do n t h ec u r r e n te v a l u a t i o n i n d e x e so f k e yi n d u s u s e s ， s o m ei n n o v a t i v eo n e sa r ee s t a b l i s h e d ，a n da ne m p i r i c a l s 臼】d yw i t h t h e s es y s t e mi sf o l l o w e d f r o mt h ef i n a lr e s u l to f a n a l y s i s ，i te , a nb ec o n c l u d e dt h a tt h o u g ht h ei c ti n d u s t r y i nc h i n an o wc a nn o t p u s h t h eg r o w t h o f g e n e r a le c o n o m y ，i t so u t s t a n d i n gp e r f o r m a n c e i nt h e d e m a n d i n g i n c o m e e l a s t i c s ，s t a n d a r d o ft e c h n o l o g y a d v a n c e m e n t , r & d e x p e n d i t u r e ，a n di n d u s t r yp r o p o r t i o na sw e l la sg r o w t hr a t em a k e si c t p r o p e r t yf o rt h e k e yr o l e i n e c o n o m y ，t h e n , t h i sp a p e rp r o p o s e s s o m e p o l i c y a d v i c e sf o rt h e s h o r t c o m i n g s i nt h ed e v e l o p m e n t p r o c e s so f l c t k e yw o r d s ：i n d u s t r ys p e c i a l i z a t i o ni c ti n d u s t r y k e yi n d u s t r y i i 华中科技大学硕士学位论文 1绪论 1 1 问题的提出、研究目的和意义 经过半个多世纪特别是改革开放以来的探索和实践，中国的社会与经济发生 了深刻的变化。按照“三步走”、“实现现代化”的战略构想，我们已经实现了头 两个目标，并开始向第三个目标迈进。一个国力强盛、社会进步且保持独特历史 传统的中国，正在世界的东方崛起。 在我国的工业化进程中，产业结构状况呈现出明显的由低级到高级、由严重 失衡到基本合理的变动趋势。综合分析我国产业结构、制造业实力以及出口结构 状况，我们可以做出这样的判断：我国已经由工业化的初期阶段进入了工业化的 中期阶段。而与此同时，大多数发达国家已经完成了工业化，进入了信息化的发 展阶段，信息产业成为其经济增长的新动力。在加入w t o 后，我国将在2 0 0 6 年 对外全面开放市场，将面对更加激烈的国际竞争。如果我们仍然重复发达国家的 工业化历程，我们不仅难以保持我国在全球经济中现有的地位，同时还将进一步 拉大与发达国家之间的差距。 正是在这一背景下，党的十五届五中全会制定了“以信息化带动工业化，发 挥后发优势，实现社会生产力的跨越式发展”的伟大战略，这对于推动我国经济 结构战略性调整、提高我国竞争优势均具有重大的意义，并为我国未来一个时期 的经济工作指明了方向。我国作为工业化和现代化的后起国家，不必重蹈西方发 达国家走过的老路，而能够通过引进和自主开发，运用信息技术，从较高的技术 起点上推进工业化和现代化，从而用较短时间、实现赶超目标。 跨越式发展是指落后国家或地区在特定条件下为快速缩小与发达国家或地区 的发展差距，直接借鉴和吸收先进经验和优秀成果，通过不平衡推进和超常规增 长，最终实现经济发展水平整体跃升的一种发展方式和发展过程。世界文明发展 史昭示，一些后进国家和地区抓住科学技术因素的变动所带来的机遇，凭借社会 生产力跨越发展，一举赶上了先进国家和地区。仅就近一百多年来说，就出现过 华中科技大学硕士学位论文 这样几次后进国家追赶先进国家的成功范例。例如1 9 世纪中后期德国对英国的赶 超，就是因为德国国内在1 8 3 0 年出现科学革命高潮后，德国利用科学技术的发展 成果，带动了煤炭和钢铁产业的发展。】8 7 5 年世界科学技术中心从英国转移到了 德国后，1 8 8 0 年德国工业发展速度就超过了英国。美国的崛起也是缘于科技革命 带来的机遇。美国南北战争结束后发动了产业革命，积极吸收英国、德国实现工 业化的经验，注意鼓励技术创新，大力推进电力技术革命，并推动国内产业的发 展。1 8 6 0 年以前，美国还是经济落后的殖民地，到1 8 8 0 年，就成了西方第二经济 大国，1 8 9 0 年跃居世界第一经济大国。 在当今世界，信息技术无疑是科技发展的最新成果之一，同时也是主要发达 国家经济增长的最主要的的推动力量。信息技术的发展带动了一系列技术和新兴 产业的发展，并将从根本上改变整个社会和经济的运行方式以及人们的生活方式。 而且，信息产业已经成为不少发达国家经济的龙头产业。据美国商务部和美国电 子协会1 9 9 8 年4 月份公布的统计，过去5 年内，信息产业为美国创造了1 5 0 0 万 个就业机会，美国经济增长的l 件一l 3 归因于信息技术。那么信息技术及信息产业 在我国完成跨越式发展的这个阶段中将扮演什么样的角色，会起到怎样的作用， “以信息化带动工业化”将以何种方式实现，这些问题已成为我国政府管理部门 和学术界关注的焦点。 目前，我国尚处于工业化中期，而发达国家已经走完工业化道路，进入信息 化时代。但是美、日等经济强国进入信息化的时间还不长，与其发展水平相比，我 国在这方匾的差距还不是很大。信息产业高速发展给了我们一个机会，如果我们 将相对有限的资源重点扶持这个产业的发展与扩张，并发挥其扩散效应以推动整 个经济的增长，就有可能实现跨越式发展，缩小与发达国家之间的差距。 本文的目的是从产业经济学的角度，论证i c t 产业在我国由工业化中期向信 息化跨越式发展中的主导地位。希望本文的研究工作能为政府积极干预相关产业 的政策制定中提供参考。 华中科技大学硕士学位论文 1 2 相关研究的概述 柳卸林通过对软件、芯片、网络、虚拟技术等信息技术的成果在商品社会中 的用途的描述来说明信息技术与知识经济之间的关系；姜爱林首先在对前人所作 的中国信息化发展史研究的再研究基础上，重新把我国信息化发展史划分为i 9 7 8 l9 8 3 年信息化酝酿阶段，l9 8 4 - - 19 9 2 年信息化起来阶段，l9 9 3 l9 9 7 年信息 化全面推进阶段和l9 9 8 - - 2 0 0 1 年信息化加速发展阶段，并根据1 9 9 3 年、1 9 9 7 年 和2 0 0 1 年我国信息化建设方针的三次变化分析我国信息化发展的特点，在他的另 一篇文章中，他在前面的基础上分析了入世对于我国信息产业发展的利弊，并就 我国信息产业的发展提出了若干建议：刘力从信息化的本质和主体的分析入手， 指出我国信息产业的发展将从原有技术和产品生产为主转变为以应用和服务为主 的方向。安莜鹏和陈凌虎从我国经济结构战略性调整、参与全球化分工、高起点 推动工业化、发展环境等方面描述了信息化与工业化协调发展的前景；王贻志从 企业信息化的角度论述了我国信息产业应该如何推动传统工业。 除此之外，国内还有很多学者已经发表了大量有关信息化和信息产业方面的 研究成果，从不同角度阐述信息产业发展的观点和思路。但是，从产业经济学的 角度来考察信息产业在我国跨越式发展这一阶段的产业结构中的位置和意义的研 究还较少。产业经济学研究的是产业内部各企业间相互作用关系的规律、产业本 身的发展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规 律等等。产业是国民经济的主体，只有从这个层面上来理解“以信息化带动工业 化，实现跨越式发展”，才能制定出正确的产业发展战略和合适的产业政策，推动 信息化，推动工业化。同时，由于对信息产业这个概念还没有一个能为我国管理 层及学术界所普遍接受的定义，这使得我国大部分此类研究因缺乏统一的标准而 难以深入。 1 3 本研究的方法与内容 本文拟根据我国1 9 9 4 年颁布的国民经济行业分类与代码所制定的行业分类， 华中科技大学硕士学位论文 结合经济合作发展组织( o e c d ) 关于信息通讯产业( i c t ) 产业的定义准则，并对照 其i s i cr e v 3 行业分类，科学、准确地定义我国的i c t 产业及其分类：在此基础 上依据产业经济学的产业关联理论和产业结构理论，深入分析i c t 产业的发展对 于提升我国传统工业竞争力的作用和意义，阐明i c t 产业在我国跨越式发展阶段 中作为主导产业的重要意义，并依照主导产业理论的三大基准对其成为主导产业 的可能性进行实证分析。 4 华中科技大学硕士学位论文 2 1 产业结构理论概述 2 产业结构理论 我国现阶段的产业结构水平和经济实力与发达国家相比都有着较大的差距。 面对这种落后的局面，我们希望通过信息化加速工业化后期发展的进程，实现产 业结构水平，技术水平，经济水平的跨越式发展。就产业结构而言，所谓跨越式 发展是一种非常规的产业结构高度化过程。在此过程中，主导产业的作用至关重 要。产业结构理论对主导产业在产业结构高度化中的作用机制有着详尽的叙述。 因此为了便于分析i c t 产业成为我国现阶段主导产业的适应性，有必要介绍一下 与之相关的产业结构理论。 1 产业结构的含义 “结构”一词的含义是指某个整体的各个组成部分的搭配和排列状态。它较早 的被应用于自然科学的研究中。在经济领域，产业结构这个概念始用于2 0 世纪4 0 年代。在最初利用产业结构这个概念分析经济问题时，其含义还不规范。那时候， 它既可以用来解释产业内部之间的关系和产业与产业之间的关系，也可以用来解 释产业内部的企业关系结构和产业的地区分布。随着对产业经济研究的不断发展 和深化，产业结构的概念和研究领域组建明确下来。产业结构理论逐步形成体系， 产业结构也与产业组织、产业布局区别开来。现在，产业组织专指同一产业内企 业间的市场关系和组织形态；产业布局专指产业的地域分布结构：丽产业结构则 是产业间的技术经济联系与联系方式。产业间的联系与联系方式可从两个角度来 考察：一是从“质”的角度动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发展 变化的趋势，揭示经济发展过程的国民经济各产业部门中，起主导或支柱地位的 产业部门的不断替代的规律及其相应的“结构”效益，从而形成狭义的产业结构 理论：二是从“量”的角度静态地研究和分析一定时期内产业间联系与联系方式 的技术经济数量比例关系，从而形成产业关联理论。“质”是定性的，“量”是定 量的。 华中科技大学硕士学位论文 2 产业结构理论的历史背景 产业结构理论的产生与发展与一定的历史背景相联系。产业结构理论是人们 将经济分析深入到产业结构层次，在进行“产业结构”分析和“产业结构政策” 实践的探索过程中逐步产生、发展的。 经济分析深入到产业结构层次引致产业结构理论的产生与发展。二战后，凯 恩斯主义的失效，使许多经济学家面临两难境地：回到亚当斯密哪里去搞完全竞 争，实践证明行不通：实行凯思斯主义主张，又使财政赤字、通货膨胀居高不下。 于是他们在“个量分析”和“总量分析”两个端点的连线上去找出路，并把研究 重点转移到社会再生产过程的中观层次产业层次，进行产业分析，去寻找活 跃市场机制和弥补缺陷的具体条件和途径，这样就推动了产业分析理论的相继问 世，诞生了以产业部门之间关系结构为对象，以各产业部门之间一定的技术经济 关联所发生的投入与产出量化关系为研究领域的“产业关联理论”，出现了以“较 粗产业分类”为基础、寻求产业结构的演变规律为主线的“狭义产业结构理论”。 从这里可以看出，产业结构理论的诞生是经济学家从一种新的视角来研究经济增 长理论的结果。 产业结构政策的实践加速了产业结构理论的形成与发展。产业结构理论的兴 起与产业结构政策的问世与实践有着密切关系。所谓产业结构政策，是指政府制 定的有关干预产业部门之间资源配置过程以促进产业结构向合理化和高度化方向 发展的经济政策总和。产业结构政策的概念首先出现在二战后的日本，这绝非偶 然。战后的日本经济濒临崩溃，如何医治战争创伤，加快重建和振兴经济，迅速 赶超欧美发达国家的经济水平，是日本面临的严峻问题。日本政府通过规划产业 结构高度化发展目标，设计产业结构高度化的途径，确定不同时期带动整个国民 经济起飞的“主导产业”，并通过政府一系列的相应政策、措施来确保“主导产业” 的崛起，从而诱导经济按既定目标发展。日本政府不同时期实施各有侧重的产业 结构政策，促进了该国经济的迅速崛起。在短短2 0 年中，日本经济发展居然走完 了西方发达国家花了一两百年才走完的路，这不能不使世人瞩目。一些经济学家 和世界组织纷纷研究日本经济发展过程，探讨其成功的奥秘，结果他们大都认为 6 华中科技大学硕士学位论文 日本经济发展的成功秘诀是靠产业政策的实施。这样产业政策的概念便在世界范 围内流行起来。 3 产业结构理论的形成与发展 产业结构理论的思想渊源可以追溯到1 7 世纪。英国资产阶级古典政治经济学 创始人佩蒂早在1 7 世纪就第一次发现了世界各国国民收入水平的差异和经济发展 的不同阶段，其关键原因是由于产业结构的不同。到了2 0 世纪三四十年代，以日 本经济学家赤松要、美国经济学家库兹涅茨、里昂惕夫和英国经济学家克拉克等 人为首的经济学家和学者对产业结构的研究，从最初的实证分析逐步转到理论研 究方面，促进了产业结构理论的形成。在随后的一二十年中，由于库兹涅茨、里 昂惕夫，刘易斯、赫希曼、罗斯托、钱纳里、霍夫曼、希金斯等人的卓越研究， 使产业结构理论得到了较快地发展。在此期间，他们提出的投入产出分析体系、 二元经济结构模型、主导产业扩散效应理论和经济成长阶段理论、“不平衡”增长 学说和大道定理等产业结构理论，已经成为产业经济学中的重要组成部分。 4 产业结构论的研究对象及理论体系 产业结构理论以产业之间的技术经济联系及其联系方式为研究对象。这里的 技术经济联系主要是按照投入产出的技术矩阵关系划分的关联方式，例如前向关 联、后向关联、侧向关联等，它们的量度指标相应为前向关联系数、后向关联系 数等。此外还有按照各种数量比例关系划分的联系方式，例如资本占用关系、劳 动力占用关系、产值比例关系、能耗比例关系、进出口比例关系、效益关系等， 它们的量度指标相应为资本结构指标、就业结构指标( 劳动力结构指标) 、产业结 构指标、能耗结构指标、进出口结构指标等。 产业结构理论的基本体系有产业结构形成理论、主导产业选择理论、产业结 构演变理论、产业结构影响理论、产业结构效应理论、产业结构化优化理论、产 业结构分析理论、产业结构政策理论、产业结构研究方法以及产业关联理论等几 部分组成。 7 华中科技大学硕士学位论文 2 2 产业结构演变的一般趋势 产业结构作为以往经济增长的结果和未来经济增长的基础，成为影响推动经 济发展的主要因素。产业结构是同经济发展相对应而不断变动的，这种变动主要 表现为产业结构由低级向高级演进的高度化和产业结构横向演变的合理化。这种 结构的高度化和合理化推动着经济的向前发展。从许多发达国家和新兴工业化国 家的时间来看，产业结构的演进( 主要是产业结构的高度化和合理化) 从不同角 度来看有如下几种规律性： 1 从工业化发展的阶段来看 产业结构的演进有如下几个阶段：前工业化时期、工业化初期、工业化中期、 工业化后期和后工业化时期等五个阶段。在前工业化时期，第一产业占主导地位， 第二产业有一定发展，第三产业的地位微乎其微。在工业化初期，第一产业产值 在国民经济中的比重逐渐缩小，其地位不断下降；第二产业有较大发展，工业中 心从轻工业主导型逐渐转向基础工业主导型，第二产业占主导地位；第三产业也 有一定发展，但在国民经济中的比重还比较小。在工业化中期，工业重心由基础 工业向高加工度工业转变，第二产业仍居第一位，第三产业逐渐上升。工业化后 期，第二产业比重继续下降，第三产业继续快速发展，其中信息产业增长加快， 第三产业产值比重在三种产业中的地位占有支配地位，甚至占有绝对支配地位。 在后工业化阶段，产业知识化成为主要特征。产业结构的发展就是沿着这样的一 个发展进程由低级向高级走向高度现代化的。 2 从主导产业的转换过程来看 产业结构的演进有以农业为主导、轻纺工业为主导、原料工业和燃料动力工 业等基础工业为重心的重化工业为主导、低度加工型的工业为主导、高度加工组 装型工业为主导、第三产业为主导、信息产业为主导等几个阶段。在不同阶段产 业结构演进的一般规律是： 1 ) 在农业为主导的阶段农业比重占有绝对地位，第二、三产业的发展均很 有限。 华中科技大学硕士学位论文 2 ) 在轻纺工业为主导的阶段，轻纺工业由于需求拉动、技术要求简单、从第 一产业分离出来的劳动力便宜等有利因素得到较快发展：第一产业的发展速度有 所下降，地位有所削弱；重化工业和第三产业的发展速度较慢。这时轻纺工业取 代农业成为主导产业。 3 ) 在原料和燃料动力等基础工业为重心的重化工业阶段，农业产值在国民经 济重的比重已经很小；轻纺工业继续发展，但速度逐渐放慢下来；而以原料、燃 料、动力、基础设施等基础工业为重心的重化工业首先得到较快发展，并逐渐取 代轻纺工业的位置成为主导产业。这些基础工业都是重化工业的先行产业或制约 产业，必须先行加快发展人才不至于成为制约其他重化工业发展的瓶颈产业。 4 ) 在低度加工组装型重化工业为主导的阶段，传统型、技术要求不高的机械、 钢铁、造船等低度加工组装型重化工业发展速度较快，其在国民经济的比重越来 越大，并成为主导产业。 5 ) 在高度加工组装型工业为主导的阶段，由于高新技术的大量应用，传统工 业得到改造。技术要求较高的精密机械、精细加工、石油化工、机器人、电子计 算机、飞机制造、航天器、汽车及机床等高附加值组装型重化工业有较快发展， 成为推动国民经济增长的主要推动力。其在g d p 中的比重占有较大份额，同时增 幅较快，成为国民经济的主导产业。 6 ) 在第三产业为主导的阶段，第二产业的发展速度有所放缓，比重有所下降， 特别是传统产业的下降幅度较快；但内部的新兴产业和高新技术产业仍有较快发 展。整个第二产业内部结构变化较快，但比重已不占有主导地位。第三产业包括 服务业、运输业、旅游业、商业、房地产业、金融保险业、信息业等的发展速度 明显加快，并在g n p 中占有较大或主要份额，成为国民经济的主导产业。 7 ) 在信息通讯产业为主导的阶段，信息产业获得长足发展，特别是信息高速 公路的建设和国际互联网的普及，推动了信息业的快速发展。这一时期，信息产 业以成为国民经济的支柱产业和主导产业。人们也常把这一阶段成为后工业化社 会或工业化后起阶段。 9 华中科技大学硕士学位论文 2 3 产业结构高度化 产业结构优化理论使产业结构理论的重要内容之一，是一国实现经济持续、 稳定、快速发展的重要经济理论。产业结构优化是指推动产业结构合理化和高度 化发展的过程。前者主要依据产业关联技术经济的客观比例发展关系，来调整不 协调的产业结构，促进国民经济各产业间的协调发展；后者主要遵循产业结构演 化规律，通过创新，加速产业结构的高度化演进。产业结构优化过程就是通过政 府的有关产业政策调整影响产业结构变化的供给结构和需求结构，实现资源优化 配置与再配置，来推进产业结构的合理化和高度化处理。 产业结构高度化发展是产业结构由低水平向高水平演进的过程。随着时间的 推移，从长期来看产业结构必然处于更高级的发展阶段；产业结构合理化主要是 指产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高。它要求在一定的经济发展 阶段上，根据消费需求和资源条件，对初始不理想的产业结构进行有关变量的调 整，理顺结构，使资源在产业间合理配置，有效利用。产业结构高度化是产业阶 段升级的过程，产业结构合理化是使处于某一阶段的产业结构更加协调的过程。 尽管在产业结构演变、优化的过程中，二者之间并不是按绝对的时间间隔发生作 用。但是在某一特定阶段定是其中种优化作用处于优势地位。选择何种产业 政策，选择何种产业结构方式，关键在于制定产业政策的国家当前所处的产业经 济形势。 我国“以信息化推动工业化，实现跨越式发展”的构想正是因为我国产业竞 争力的提升受到工业化进程的制约，并影响到我国经济的持续性增长而提出的。 因此，我国的当务之急就是通过信息通讯产业的迅速扩张，来推动我国的产业结 构的升级，实现产业高度化。 1 产业结构高度化的含义 产业结构高度化主要是指产业结构从低水平状态向高水平状态的发展，是一 个动态的过程。根据产业结构演进的一般规律，产业结构的高度化具有如下几个 特征： 1 0 华中科技大学硕士学位论文 产业结构的发展顺着第一、二、三产业优势地位顺向递进的方向演进。 产业结构的发展顺着劳动密集型产业、资本密集型产业、技术( 知识) 密 集型产业分别占优势地位顺向递进的方向演进。 产业结果的发展顺着低附加价值产业向高附加价值产业方向演进。 产业结构的发展顺着低加工度产业处于优势地位向高加工度产业处于优 势地位方向演进。 2 高度化的核心因素呛u 新 在封闭经济条件下，产业结构的变化是需求结构变动和供给结构变动相互作 用的结果。在开放经济条件下，应该再加上国际贸易和国际投资因素。因此，可 以说需求结构、供给结构、国际贸易结构和国际投资结构这四种因素是决定产业 结构变动的基本因素。然而，在这里其核心作用的是创新。所谓创新，按照熊彼 特的观点，是指引入一种新的生产函数，以提高社会潜在产出能力。具体表现为 三个方面：即创造出新的商品和服务；在既定的劳动力和资金的情况下，提高原 有产品和服务的产出数量；具有一种扩散效应的功能，这种扩散效应能促进经济 的快速发展。因此，创新的出现在产业结构效应的作用下引起关联产业的一系列 的积极变化。创新对产业结构的影响既有直接的，也有间接的。 1 ) 创新对产业结构的直接影响。在一个资源可以自由流动的社会里，当创新 可以带来潜在产出能力提高时，人们将面临这样一种选择，即是主要以增加该产 业产出的形式来获得创新的收益呢? 还是把该产业的资金、劳动力等要素转移到 其他产业，以增加其他产业产出的形式来获得创新的收益呢? 一般来说，当创新 带来新产品开发或原有产品改善时，由于新产品的需求弹性较大，会吸引生产要 素流入该部门。这是因为新产品刚上市时，其价格对成本的反应、需求对价格的 反映都比较敏感，从而使其产量的提高能获得较高的效益。当该部门能够获得高 于一般产业部门平均水平的收益时，其他部门的生产要素就会向它转移。因而， 这种方式的创新将倾向于该产业部门的扩张，如2 0 世纪2 0 年代汽车工业的发展 就是如此。与此相反，当创新仅仅是导致了原有产品的生产效率提高时，如果这 些产品的需求弹性较小，那么这将促使该部门的生产要素向外流出。这是因为原 华中科技大学硕士学位论文 有产品已趋于成熟，其价格对成本的反应、需求对价格的反应已不再特别敏感， 从而其产量的大幅度提高将大幅度降低该产品的价格，是其收益下降。所以，这 种方式的创新更倾向于使该产业部门收缩，尤其表现为该部门劳动力数量的锐减， 如2 0 世纪5 0 至6 0 年代农业的创新就是如此。由此可见，不论哪一种方式，创新 都将引起生产要素在产业部门之间的转移，导致不同部门的扩张与收缩，从而促 使产业结构的有序发展。 2 ) 创新对产业结构的间接影响。创新对产业结构变化的间接影响也有两种方 式：一是创新通过对生产要素相对牧益的影响而间接影响产业结构的变化。经济 学家希克斯认为，创新会通过改变各种生产要素，尤其是劳动和资本的相对边际 生产率，来改变其收益率之间的平衡。当然，一项创新又可能以相同的比例，同 时提高劳动和资本的边际生产率。然而，这种情况是十分罕见的。更常见的是创 新对它们的非平衡影响，即资本边际生产率的提高里劳动边际生产率的提高更快。 在这种情况下，就会刺激生产要素之间的替代，即资本替代劳动或劳动替代资本。 前者就是所谓的“劳动节约型创新”，后者就是“资本节约创新”。显然，这种要 素闻的替代会影响产业结构的变动。二是创新通过对生活条件和工作条件的改变 而间接影响产业结构的变化。创新往往会创造新的或某些潜在的巨大需求( 最终 或中问需求) ，并且有可能通过连锁反应对需求产生更广泛的影响。当然，这些需 求结构的变动无疑会影响产业结构的变化。 因此，可以说创新是产业结构高度化的动力。一个国家的创新活动和创新能 力是其产业结构有序发展的核心动因。唯有创新，才能从根本上提高产业结构的 转换能力，推进产业结构的高度化。 3 产业结构高度化的机制 产业结构的高度化是通过产业问优势地位的更迭来实现的。产业结构的高度 化，是各个产业变动的综合结果。它是以单个产业部门的变动为基础的，因为只 有单个产业部门的变动才会引起并导致整个产业结构的变化。产业经济学家正是 首先从单个产业部门的变动入手，通过分析各部门扩张与收缩的运动过程，来考 察产业结构的高度化的机制。 华中科技大学硕士学位论文 从单个产业部门的变动来看，一般会经历以“兴起一扩张一减速一收缩”的 运动过程。产业的兴起，往往与新产品的开发相联系。随着新产品的优点逐渐被 人们认识，使该产业迅速扩展，进入一个高速增长阶段。一般高增长部门由于距 离创新起源更近而处于相对优势地位，在总产值中占有较大的份额，并支撑着整 个经济的增长。但当产品价格已降至新的创新很难再使成本下降时，换句话说， 创新对于降低成本的潜力已趋枯竭时，便会发生创新减缓，因而迫使该产业增长 速度低下来。随着时间的推移，由于新的创新与创新的扩散，产业结构的变动呈 现为高增长优势产业间的更迭。这是一个连续变动的过程，当原有高增长产业因 创新减缓而减速，便会为新的高增长产业取代。在随后递进的发展过程中，潜在 的高增长产业又会转化为现实的高增长产业，以代替原来高增长产业的位置。因 此，产业结构的变动是通过产业间优势地位的更迭实现的。 在产业结构变动过程中的逐渐占据优势地位的产业就是这一时期的主导产 业，随后它的增长速度减缓，但规模仍在扩大，对经济增长起着主要的支撑作用， 成为支柱产业；而前一时期的潜在增长产业迅速扩张，取代它成为进入更高产业 结构水平的主导产业，不断发展，制止新的产业取代它的优势地位。 1 3 华中科技大学硕士学位论文 3 主导产业的概念及其选择标准 如何选择合适的主导产业，仅仅依靠科学的理论指导和根据一国产业结构发 展水平实际情况的定性分析是不够的。通常还需要依靠一些评价指标做出定性的 分析。随着产业结构高度化政策实践经验的不断积累，产业结构理论的不断发展 和完善，主导产业的评价指标由简到繁，由少到多，由静态到动态渐渐涉及到被 选产业经济水平、科技水平等各个方面。本章将详细介绍主导产业的概念、实现 形式、选择基准等相关理论，以及几种比较常用的评价指标。 3 1主导产业的概念及实现形式 3 1 1主导产业的定义及理论基础 1 主导产业概念的提出 主导产业是指在经济发展过程中，或在工业化的不同阶段上出现的一些影响 全局的、在国民经济中居于主导地位的产业主导产业一般是以群体的形式出现 的主导产业的正确选择对经济发展十分重要，为了更准确地选择主导产业，需 要确立主导产业选择基准，以便对各产业进行科学考察目前，主导产业选择基 准较多，主要有收入弹性基准、生产率上升率基准、产业关联度基准等 最早提出主导产业概念的是美国经济学家赫希曼。此后罗斯托对之进行了明 确、系统的研究。罗斯托在吸取熊彼特创新理论和赫希曼的不平衡发展理论的基 础上；强调用主导产业理论来解释现代经济增长，认为主导产业理论的核心是“创 新”和“扩散”。经济增长是某些关键部门的迅速增长，他把这些关键部门叫主导 部门，并指出主导部门有两个显著特征：一是，具有较高的创新性，创新是主导 部门发展的动力和源泉，只有主导部门才能迅速引人技术创新和制度创新；二是 主导部门具有极强的扩散效应，有带动其他产业部门发展的能力，这种扩散效应 包括：前向效应，主导部门诱发出新的经济活动或产生出新的经济部门：后向效 应，主导部门的发展对向其提供投入品的产业部门具有带动作用；旁侧效应，主 1 4 华中科技大学硕士学位论文 导部门的发展对地区、人员素质、社会结构变化产生较大影响。 罗斯托认为，正是主导产业扩散效应“不合比例扩散”的作用推动着经济的 发展同时，这种扩散效应布局限于产业间技术经济联系的效果，还包括着对经济 社会发展更为广泛的影响。当然，随着科学技术进步和生产力发展，特别是社会 分工日益深化，带动整个产业经济发展的已不是单个主导产业，而是几个产业共 同作用。罗斯托将此成为“主导部门综合体”。他认为，主导部门综合体是由主导 部门和与主导部门有较强后相关联、旁侧关联的部门共同组成的如钢铁、机械、 电力和化学工业共同构成了一个主导部门综合体。 2 主导产业的理论基础 2 0 世纪3 0 年代，熊彼特在其著述中提出并完善了其著名的“创新理论”，以 “创新”来解释经济周期和经济发展。他明确地提出“创新”是经济发展的本质， 创新的过程就是一种不断打破经济均衡的过程，因而经济研究的重心不是探讨如 何实现均衡，而是研究如何打破均衡，均衡的打破就是一种产业结构的演进。而 创新就是把从未有过的生产要素和生产条件的“新组合”引人生产体系：创新在 内容上包括技术创新和制度创新两个方面；创新的主体是企业家：创新的前提是 适宜的社会环境和经济条件；创新从本质上看是一种产业突变。 熊彼特的这- - 怠, j 新理论从个崭新的角度揭示了主导产业发展的基本规律， 开创了一条研究主导产业理论的非均衡动态分析的思路。熊波特虽然没有直接研 究主导产业理论，但他用“创新”及均衡的打破等观念来解释经济发展，为主导 部门的形成、演变和发展提供了理论基础。 1 9 5 0 年熊彼特去世后，其追随者沿着他开创的道路进行了实证和理论上的进 一步探索，形成了两条相对独立的研究路线：一是以技术变革和技术推广为研究 对象的技术创新论：二是以制度变革和制度推进为研究对象的制度创新论。 西方制度学派是在假定交易权利既定的条件下展开制度分析的，他们认为交 易权利的初始分配无关紧要，只要交易成本为零，交易充分自由，则经济效率可 达到最优，其特点是只关注交易成本，不考虑交易权利。这决非因为交易权利问 题不重要，而是由于在西方交易权利已经解决，制度经济学无需为公正问题操心。 华中科技大学硕士学位论文 处于市场经济初期的中国是不能绕开交易权利研究交易成本的，因为在主导产业 发展的制度建设上，我们面临的变量较多。因此，本文认为可在承认新古典学派 的技术创新存在市场失败，并考虑到中国特有的中央政府失效和企业创新动力不 足的假定前提下，提出中国地方政府创新主体论这一我国近期主导产业发展的基 本思路。 3 1 2 主导产业的实现形式 1 市场自发调节 采取这种形式的国家认为，市场竞争和供求关系足以促进具有竞争能力的产 业的发展。产业结构的高度化也可以通过市场供求和价格机制来实现，没有必要 制定产业规划和为对某些主导产业进行扶持而制定产业政策。同时认为，政府对 选择主导产业的认识不如市场力量更有权威性。在过去，许多西方国家就是采取 这种形式的。它们一般不追求产业结构的优化问题，而强调产业的自我调节，只 在经济发展过程中出现问题时，才被动地采取一些补救措施和制定一些相应的产 业政策。但是在今天，许多国家都加强了对产业发展的干预。例如，美国从9 0 年 代开始就制定了一系列产业技术政策，即可加快高科技产业的发展。 2 政府积极干预 采取这种方式的国家通过制定产业政策，选择主导产业和确定产业发展序列， 不断促进产业结构的高度化。日本是比较早采用这种形式的国家，它没有沿袭欧 美国家发展产业的经验，而是选择了一条超常规发展的道路。日本主要根据“收 入弹性基准”和“生产率上升率基准”选择主导产业和确定产业发展顺序。 近年来，越来越多的国家开始重视第二种形式。西方发达国家采取政府积极 干预的形式促进主导产业( 如信息产业) 的发展。发展中国家由于市场经济不发 达，对主导产业采取倾斜政策显得尤为重要。这样，它们可以使主导产业获得较 快发展，并不断促进产业结构的高度化，从而实现“追赶型”国家“后发性利益” 和持续、快速发展本国经济的目的。 1 6 华中科技大学硕士学位论文 3 2 主导产业的形成条件及选择标准 3 2 1 主导产业形成条件 主导产业及其综合体的形成是与一国经济的发展阶段相适应的。在发达国家 工业化各个阶段上明显表现出主导产业及其综合体的有序转换。当然，由于各国 地理条件、资源禀赋、市场需求、人文环境和经济政策等方面的差异大对主导产 业及其综合体的形成有很大的影响，在历史上不同国家的主导产业及其综合体也 不尽相同。但从产业发展的历史进程来看，无论哪个国家及其在何种经济发展阶 段上，主导产业及其综合体的形成、发展和转换，都是推动其整体经济发展的根 本因素和原动力。同时，主导产业的形成是有一定条件的。罗斯托认为，主导产 业的形成必须具备如下条件： 1 ) 足够的资本积累。主导产业的形成需要有足够的资本积累和投资。一国对 主导产业的净投资率( 投资额在国民生产总值中的比重) 从5 左右提高到1 0 ， 同时要和鼓励储蓄、限制消费和引进外资结合起来。 2 ) 充足的市场需求。主导产业的形成要有充足的市场需求。这样，该产业才 有可能不断扩大。 3 ) 创新，包括技术创新和制度创新。只有创新，才能使该产业和其他产业不 断节约成本，提高劳动生产率，提高产出，满足潜在的市场需求。同时还要有制 度创新，才能使一大批具有创新意识的企业家、工程师涌现出来，并为企业的发 展提供技术、制度、管理等方面的保证。 此外，罗斯托还提出了主导增长部门、辅助增长部门和派生增长部门三个概 念。主导增长部门是指与技术进步相联系、能引入新的生产函数并在经济增长中 真正起主导作用的产业，它对其他产业增长具有较强的前向拉动和后向推动作用。 辅助增长部门或派生增长部门都不成为主导产业。 3 2 2 主导产业的选择基准 1 收入弹性基准 1 7 华中科技大学硕士学位论文 收入弹性( 或称需求的收入弹性) 是指人们对某一产业产品的需求随着国民 收入的增加而增加的相关关系这种关系就是在价格不变的条件下，产业产品需 求的增加率和人均国民收入的增加率之比，即： 某一产业产品的需求收入弹性系数= 某一产业产品的需求增加率人均国民收 入的增加率 如果弹性系数大于1 ，则这一产品的需求收入弹性就大，即其需求增长速度高 于国民收入增长速度，生产这种产品的产业就是收入弹性高的产业收入弹性基 准的主要含义是，政府应选择其收入弹性赢的产业作为主导产业 2 生产率上升率基准 这里的生产率是指全要素生产率，或称综合要素生产率，即产出对全部投入 要素之比，而不仅仅是对某一种投入要素( 如劳动) 之比全要素生产率的上升 主要取决于技术进步所以，按生产率上升率基准选择主导产业，就必须选择那 些技术进步速度最快，产品附加值最高的产业作为主导产业 3 产业关联度基准 产业关联度是指各产业之间的相关程度。主导产业应选择其产业关联度高的 产业，这样，这一产业的发展能带动更多其他产业的发展，从而带动整个国民经 济的增长。 主导产业选择基准较多，按不同基准选出的主导产业会有所不同，怎样处理 这一问题，知识经济的到来使我们清晰地看到了从工业经济到知识经济的发展历 程，也能从中总结出一些规律在工业化发展的不同阶段会有不同的主导产业群， 这些产业群变迁的趋势是：需求收入弹性越来越大，生产率上升