（管理科学与工程专业论文）erp实施方法体系及诊断模型研究.pdf

中文摘要 随着我国市场经济的蓬勃发展，中小企业迅速崛起，经历了第一次e r p 实 施失败的企业也呈现出理性回归的特点，我国第二次e i 心高潮即将到来。本文 面向我国离散制造业，以提高e l 强实施成功率为目标，在对e r p 实施关键成功 因素、项目可行性分析、e r p 科学选型、管理系统与信息系统匹配等理论和方法 分析的基础上，展开了对融合理论、广义系统分析方法、e r p 实施方法体系、 e i 心实施原型系统、e i 心实施诊断模型等内容的研究。 首先分析了企业管理实践与信息系统互动发展关系，指出信息化建设的根本 目标是企业管理提升，提出信息化工程融合理论；根据e r p 工程的复杂特性， 提出广义系统分析思想；在e r p 实施问题研究的基础上，提出包括时间顺序维、 项目管理维、量化监控维的三维e r p 实施方法体系，指出量化监控维是需要重 点研究的内容。 然后基于三维e i 冲实施方法体系构建了e i 冲实施原型系统，指出项目可行 性分析阶段的重要意义；在界定e l 心实施诊断模型研究范围和任务的基础上， 提出e r p 实施诊断参考模型；沿着先分析企业管理基础、再选择对应软件、最 后判断二者匹配程度的思路，建立了e r p 实施诊断模型：针对诊断过程以评价 为主要手段的特点，进行了诊断方法研究。 根据e i 廿实施诊断模型的映射关系和诊断顺序，阐述了管理成熟度诊断过 程，提出基于时间、质量、成本因素的评价指标体系，指出运用b p 神经网络评 价方法能够确保诊断的客观性；详述了软件分类选择和软件适宜度评价过程，从 软件系统功能状况、软件系统技术水平、供应商资质与实力、项目投资情况四个 方面构建软件适宜度评价指标体系，并建议采用模糊a h p 评价方法；通过对管 理系统与软件系统匹配度诊断原理的分析，提出企业管理分解和e r p 软件分解 方案，建立系统匹配度评价指标体系，结合诊断过程的特点，建议采用灰色关系 度评价方法。 最后以y 集团k 1 系统实施为例进行了实证研究，详细叙述了基于b p 神经 网络的管理成熟度评价过程，基手模糊a h p 方法的软件适宜度评价过程，以及 基于灰色关联度分析的系统匹配度诊断过程。 关键词：e r p 实施方法体系原，型系统诊断模型管理成熟度软件适宜度 系统匹配度 a b s t r a c t 舢o n g 诵也m ev i g o r o u sd e v e l o p m e n to fc h i n a - sm a r k e te c o n o m ya n d 也er a p i d r i s eo fs m a u 锄dm e d i u m s 也e de n t e 印r i s e s ，也ee n t e 印打s e st h a t e x p e r i e n c e d u n s u c c e s s 彻f i i s ti n l p l e m e n t a t i o no ft h ee i 冲a r es h o w i n gt 1 1 ec h a r a c t e 订s t i c so f m t i o n a lr e t u m 锄dt 1 1 es e c o n de r pi m p l e m e n t a t i o nc l i m a xi sa p p r o a c h i n gt 0c h i l l a t h i sp 印e rr e f b r st od i s p e r s e dm 锄u f a c t u r i i l g 锄da i n l st oi m p r o v et 1 1 es u c c e s sm t eo f e r p o nt h eb a s i so f 也e 吐1 e o r i e sa n dm e t h o d sc o n c 锄i n gt h e 谢t i c a lf ；l c t o r so f s u c c e s s 如le r pi m p l 锄e n t a t i o n ，p r o j e c tf e a s i b i l 时锄l y s i s ，e r ps c i e n t i f i cm o d e l s ， 也em a t c h i n gt h e o 巧b e 铆e e nm a n a g e m e m s y s t e ma n di n f o 肋a t i o ns y s t e m ，t h ea u m o r i n v e s t i g a t e sm s i o n 也e o r i e s ，g e n e r a ls y s t e la n a l y s i sm e t h o d ，s y s t e m so fe r p i i n p l e m e mm e m o d s ，e r pi m p l e m 明tp r o t o 帅es y s t e m ，e r pi m p l e m e n td i a g n o s t i c 1 _ i 】o d e l f 奴l y ，t h i sp a p e r 锄a l y s e s 也ei n t e r a c t i o nb e 呐e e nb u s i n e s sm a n a g e m e n ta n d i n f - o m a t i o ns y s t e m ，p o i n t so u t 也a tt h e 如n 咖e n t a lo b j e c t i v eo fi n f b 加a t i o ni st o e n h a n c eb u s i n e s sm a n a g e m e n t 肌dp u tf b 刑a r d si n f o 咖a t i o nf u s i o nt h e o 拶a c c o r d i n g t ot h ec o m p l e xc h a r a c t 喇s t i c so fe r p ，i d e a l0 fg e n e m ls y s t 锄觚a l y s i si sp r 叩0 s e d b a s e d0 nt h es t u d yo ft h ee i 冲i m p l e m e m a t i o np r o b l 锄，3 de r pi m p l e m e n t a t i o n m e t h o ds y s t e i i l ， i n c l u d i n gt i m ed i m e n s i o n ，p r o j e c tm 锄a g e m e n td i m e n s i o na n d q u a n t i 枷v em o n i t o r i n gd i m e n s i o n ，i sp u tf b 刑a r d i ta l s op o i d t s0 u tt h a tt h em a i n p o i n to ft h es t i l d yi sq m t i t a t i v em o n i t o r i n gd i m e n s i o n s e c o n d l y ，b a s e do nt h en l r e e - d i m e n s i o n a li m p l e m e n t a t i o nm e t h o ds y s t e mo fe r p ， e r pi m p l e m e n t a t i o np r o t o 咖es y s t e mi sc o n s t m c t e d i tp o i n t so u tt h ee s s e i l t i a l i t yo f p r o j e c tf e a s i b i l i 够a n a l y s i sp h a s e o nm eb a s i so fd e f i n i n gt h es e o p eo fi m p l e m e n t i n g d i a g n o s t i cr e f e r e n c em o d e l ，t h ee i 己pi m p l e m e n t a t i o nd i a g n o s t i cm o d e l i sp u tf o r w a r d i nl i g h to f 也e 缸m e w o r ko f6 r s t l ya n a l y z i l l ge n t e 巾r i s e sm a n a g e m e n tb a s e ，s e c o n d l y c h 0 0 s i n gs o f h v a r ea n dl a s t l yd e f i n i n g 也e i rm a t c h i l l gl e v e l ，t h ee l 冲i r 印l e m e n t a t i o n d i a g n o s t i cm o d e li s s e tu p w i t l le v a l u a t i o n 筋t h em a i nd i a g n o s t i cm e t h o d ，a d i a g l l o s t i cm e 也o di ss t u d i e d a c c o r d i n gt 0m a p p i n gr e l a t i o no ft h ee r pd i a g n o s t i cm o d e la n dd i a g n o s t i co r d e r ， t h ed i a g n o s i sp r o c e s s0 fm a n a g e m e n tm a t u r i t yi se ) 巾l a i n e d a s s e s s m e mi n d e xs y s t e m b a s e do nt i m e ，q u a l i t ) r ，a n dc o s lf a c t o r si sp u tf o r w a r d i ti sp o i n to u tt h a tu s i l l gb p n e u r a ln e m o r km e t h o dc a l lm a k es u r ed i a g i l o s t i co b j e c t i v i 妙ne x p l i c a t e ss o f 吼a r e c l a s sc h o i c ea n de v a l u a t i o np r o c e s so fs o 鲰v a r es u i t a b i l i 吼a s s e s s m e n ti n d e xs y s t e m o fs o 仃w a r es u i t a b i l i 哆i sc o n s 仉l c t e df r o mt h ef o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ：t h es o f t w a r e s y s t e m 如n c t i o n ，s o 矗w a r et e c h n o l o g ) ，t h es u p p l i e rq u a l 时柚ds 咖g t ha n dp r o j e c t i i e s 缸i l e n ta n ds u g g e s t s1 l s i ga h p f u z z y t b u 曲胁a l y s i so fm a t c h i n gd i a g n o s i s 也e o r yb e 铆e e nm a n a g e m ts y s t e m 锄ds o f 时a r es y s t e l n ，i tp u t sf b 聊a r d 血ep r o j e c t o fe n t e r p r i s em a n a g e m e n td i v i s i o na n de n _ t e 印r i s es o r w a r ed i v i s i o na n dc o n s t n l c t s 嬲s e s s m e n ti n d e xs y s t e mo fs y s t e mm a t c h i n gl e v e l f o rc h a m c t e r i s t i co fd i a g n o s i s p r o c e s s ，i ts u g g e s t sl l s i n gt h ee v a l u a t i o nm e t l l o do ft h ed e 铲e eo fg r e yi n c i d e n c e s f i n a l l y ，t h ea u t h o rt a k e st h ek 1i n l p l e m e n t a t i o ni nc o m p a n yy 邪a ne x a m p i e t o i l l u s 仃a t et h ep r o c e s so fm a n a g e m e n tm a t u 订哆e v a l u a t i o no nb pn e u r a ln e t w o r k ， e v a l u a t i o np r o c e s so fs o 胁a r es u i t a | b i l 时o n 址口一f u z z ya n dt h ed i a 乒o s i sp r o c e s s o fs y s t e mm a t c h i n gl c v e lo ng r a yr e l “o ng r a d e k e yw o l m s ：e r pi n l p l e m e n t a t i o nm e t h o d o l o g ys y s t e m ，p r o t o t y p es y s t e m ， d i a g n o s i sm o d e l m a n a g e m e n tm a t u r i 母d e g r e e ，s o 脚a r es u i 讪i l i 哆d e g r e e ，s y s t 锄 m a t c h i n gd e 伊e e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 一躲i 融。1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丕壅盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤生态堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学雠文储躲摩夫聊签 解醐：彳盯日 、 签翱期：砷年，月 天津大学博士学位论文第一章问题的提出 第一章问题的提出 摘要：首先阐述了论文选题背景，说明课题来源：然后简要分析当前我国e r p 实施中现状存，指出e i 冲项目的复杂性、e i o 产品对我国属于舶来品、我国企 业管理基础薄弱、管理系统与e r p 系统不匹配是成功率低的主要原因；在问题 分析的基础上，明确e i 冲实施方法体系、e i 冲实施诊断模型、诊断方法研究为 论文研究的重点内容：最后，概述了论文技术路线和论文结构，指出论文在理论、 模型、诊断过程方法三个方面有所创新 1 1 选题背景 随着经济全球化和信息技术的快速发展，各个行业都加强了信息化改造力 度，力求提高企业市场反应速度，提升企业核心竞争力。制造业在我国国民经济 中占有举足轻重的地位，制造业信息化是制造业现代化的重要内容，随着管理信 息化应用逐渐普及，更多的企业在制订企业发展战略的时候将信息系统建设作为 重要内容。自从1 9 8 1 年沈阳第一机床厂从德国工程师协会引进了第一套m r p i i ( m a n u f a c t u 】血gr e s o u r c ep l a n n i n g ，制造资源规划) 软件以来，m i 心i i e _ r p 在我 国的应用与推广已有二十多年的历史，但是在e i 冲( e n t e 甲r i s er e s o u r c ep l 釉i n g ， 企业资源计划) 实施中，按时、按预算成功实施并实现系统集成的仅有1 0 2 0 ， 实现部分集成的占3 0 - 4 0 ，失败比率超过5 0 l l 】。虽然很多专家、学者和工 程技术人员对e r p 实施成功率的问题进行了广泛和深入的探讨，但项目投入大、 实施结果与预期差距大的问题仍然没有得到根本解决。面对激烈的国际市场竞 争，以及我国广大中、小企业迅速崛起的新形势，企业信息化建设的需求将更趋 强烈，有必要反思原有e r p 实施理论和方法存在的问题，以发展的观念研究并建 立一套e i 冲实施理论体系，从理念到方法，从方法到工具寻求提高e r p 实施成功 率的有效途经。归纳起来，本文选题有如下背景： ( 1 ) 图家高度重视企业信息化建设 2 0 0 2 年1 1 月国家科技部高新司司长李健【2 】，在6 0 0 多家大中型企业及信息 技术服务商参加的2 0 0 2 中国企业i t 应用论坛行上指出我国制造业的发展水平与 发达国家的制造业的发展水平相差1 5 年左右，而加强实施制造业信息化将会使 这个差距缩短为1 0 年之内。十六大报告全面建设小康社会，开创中国特色社 会主义事业新局面中再次强调信息化是我国加快实现工业化和现代化的必然选 天津大学博士学位论文 第一章问题的提出 择 3 1 。继十六大提出“信息化带动工业化，工业化促进信息化”的基本发展纲领 后，制造业信息化工程也被列入，十一五发展规划【4 】。 ( 2 ) 新形势下e l 冲项目需求更趋强烈 很多经历了第一次信息化改造失败的企业开始理性回归，从盲目跟风转变为 以实际需求牵引，客观分析、为我所用的理性态度。与此同时，在改革开放驱动 之下，我国经济发展突飞猛进，大量的中、小企业迅速崛起，对企业信息化改造 的需要日趋强烈，新的e i 冲项目高潮即将到来。未来几年基于w e b 的e i 心系统 将在企业内部和企业之间应用，促进企业的全球化经营。a m r 公布的2 0 0 3 2 0 0 4 年企业消费报告介绍了国际上e i 心系统的应用趋势，伴随着全球化及统 一的e l 冲系统，现在大多数公司都渴望一个简单的全球性的会计系统，此外还 有其它方面的商业驱动系统，包括全球现金管理、全球信贷管理、全球采购系统。 集成和整合正在驱使e i 心系统向更为广泛的范围内发展，甚至是以前从未生根 的地方。 ( 3 ) e r p 实施成功率低的原因众说纷纭 纵观e r p 实施案例，失败的多，成功的少，研读e l 心实施理论，定性的多， 定量的少，分析e r p 实施方法，过程原则多，实现办法少。如何提高e i 冲实施 成功率、缩短实施周期，一直是人们关注的问题，争论颇多，可谓百家争鸣。根 据国内一些观点，e i 冲实施失败的原因一方面可归结于企业自身原因，如对系统 的认识不够、管理基础薄弱、一把手工程不落实等；另一方面归结于企业外部因 素，如供应商缺乏完善的服务体系、e i 心软件自身的局限性、咨询公司的能力良 莠不齐等。这些观点从宏观上定性分析了e i 口实施的关键因素，对项目的成功 实施具有一定的指导意义，但是缺乏量化手段和系统的解决步骤，尤其面向企业 层的项目实施人员，更暴露出操作性不强的问题。 ( 4 ) 具备一定的研究基础 作者参加了相关内容的国家课题研究，系统地学习e r p 实施理论，在大量调 研和实践的基础上提出了很多新观点，也发现了新的问题，激发了进一步深入研 究的热情。作为作者的学长，霍艳芳提出开展c i m s 实施能力成熟度评价及基于 评价结果的管理改进策略研究的重要意义，建立了评测制造企业c i m s 工程实施 能力的管理集成能力成熟度评价模型【5 】；王谦提出信息平台与企业管理平台匹配 理论，指出e r p 项目实施过程是实现信息平台与企业管理平台严谨匹配的重要步 骤，建立了e r p 实施能力测度模型1 6 j ；王慧明针对e r p 工程中企业信息平台与企 业管理平台匹配差距测试问题，构建内部管理、外部环境、时间三维度匹配模型 和企业信息平台与管理平台匹配度测度模型【_ 7 1 。基于三位学长的研究成果，结合 e r p 项目实践中暴露 的新问题，以提高研究理论的系统性、可操作性和量化水 平为目标，本文对e r p 实施方法体系及诊断模型展开深入研究。 天津大学博士学位论文第一章问题的提出 1 2 课题来源 近年来，作者在制造业信息化领域进行了大量的研究工作，参与多个8 6 3 计 划项目和国家自然基金项目的研究和申请工作，取得了一定的研究成果。本文选 题建立在近年来企业管理信息化的研究成果和存在问题的基础上，并结合作者近 年来对管理信息化的认识和相关研究成果，针对我国制造型企业e r p 实施中的 关键问题而提出，不仅具有一定的前沿性和创新性，而且由于紧密结合中国企业 实际情况，具有良好的适用性和实用性等特点。 作为主要研究人员，作者参加了8 6 3 c i m s 主题2 0 0 3 年度软件重大专项“新 一代企业资源计划系统研究与开发( 金蝶) ”、8 6 3 c 蹦s 主题企业管理与电子商 务专题“面向全生命周期的e r p 项目管理理论及方法论研究”课题的研究和结 题答辩工作。通过深入研究中国企业的管理模式和管理现状，摸清其中蕴含着具 有中国特色的管理内容，了解中国企业信息化过程中存在的问题及其特点，提出 中国企业的管理模型，并进行必要的分析和调查。在此基础上，将全生命周期理 论以及项目管理理论的最新研究成果与中国企业e r p 实施和应用过程方法和过 程相结合，进行相关理论和方法论的创新性研究，设计出体系完整、适合中国国 情的e r p 项目管理理论和方法论。 2 0 0 6 年3 月至今，作为主要研究人员，作者参加了国家自然基金“制造业 信息化中管理系统与信息系统匹配模型及方法研究”课题的申请和研究工作。在 课题申请和研究过程中，作者对于e r p 项目实施的标准化和规范化手段对于降 低企业信息化风险的作用和意义有了明确的认识，意识到建立科学有效的e i 冲 项目管理理论和方法论是当前急需解决的问题，认识到e r p 项目管理理论不仅 要结合和应用先进的理论和技术，更要符合中国国情和制造企业的应用水平及能 力。 在上述课题研究期间，作者在大量查阅相关领域研究文献的同时，还进行了 大量的企业调研工作，从而对中国企业管理现状和信息化现状有了较深刻的认 识，为作者在e 对产品开发和应用实施领域进行深入研究提供了必要的经验和 知识储备，也为论文撰写确立了明确的研究方向。 13 论文研究的主要问题 1 3 1 现状分析 2 0 世纪8 0 年代以来，我国信息化工程以科技部、机械部和电子部主导的两 条路线发展，如图l 一1 所示。信息化工程投资上百亿，项目建设速度很快，但是 天津大学博士学位论文第一章问题的提出 应用效果并不理想，以4 c p ( c a d c a p p 圮a e 伦脚d m ) 为代表的软件系统 在企业应用中反应良好，而以e i 心为代表的管理系统软件的应用效果不佳，真 正达到预期目标的不足2 0 【l 】，其中原由值得探讨。 科技部8 6 3 c i m s 主题：c a x c l h i s ( 含e r p ) 机械部、电子部：c a x _ 脚q e l i p ) 企业信息化工程 图1 1 信息化工程发展路线 国内外许多学者和信息化工作者对这种现象进行了大量的研究，其范围涉及 信息技术、企业管理、组织变革等等许多学科领域。9 0 年代以前，人们主要关 注信息技术特别是软件技术的发展，认为软件本身质量不高是导致信息化效果不 佳的主要原因。这方面的研究取得了许多的成果，为软件设计开发提供了理论和 方法论的指导，使得软件技术有了长足的进展，但制造企业信息化的效果并没有 显著的提高。从9 0 年代初以来，人们关注的焦点转移到管理变革方面，认为信 息化实施效果不佳的主要原因是管理制度和业务过程不适应信息化的要求，有必 要进行变革。在这种情况下，出现了企业流程再造、过程管理口m ) 、虚拟企业、 学习型组织等许多先进的管理理论，同时出现了精益生产、敏捷制造，并行工程 等先进的生产方式，为管理变革提供了理论和方法指导。后来，人们逐步发现， 制造企业信息化实施过程非常关键，它是使信息技术和先进管理思想以及生产方 式有机结合的桥梁，没有好的实施过程管理，信息技术和先进思想、管理方法就 不能有机结合，不能发挥整体效果，信息化实施的成功率和效益就很难提高。如 何对制造企业信息化实施过程进行有效管理，已经成为一个迫切需要研究解决的 现实问题j 。 对比发达国家我国的自然经济时期过长，在社会、经济、科技和生产力诸方 面存在着不同程度的历史错差，致使企业管理基础薄弱、经济成分复杂，呈现出 管理水平分级、技术水平多层的特点。很多信息化改造技术和模式对我国企业属 于舶来品，企业实际管理水平与信息化项目的要求往往存在较大的差距，管理变 革成为项目实施的重要内容。s o h 等人曾提出亚洲企业应用的e i 冲与企业的匹配 度比欧美企业低，原因是亚洲企业实施的e i 心系统中相关的流程模型都受欧美企 业实践影响，但是欧美企业的实践与亚洲企业是有很大差别的【9 1 。 此外，企业管理系统与软件系统在基础、战略、目标等方面是否一致，即软 管理系统与软件系统是否匹配是决定信息化项目成败的关键。o v o l l ( o 行提出 e r p 实施的关键挑战性因素就是i t 和用户环境是否能够互相适应，这个相互适应 过程通过软件结构和企业变革的结合使企业的操作流程和软件的功能相一致 o 】。y e v e r d i n g e n 等人提出企业在选择软件系统时，一个重要的标准就是软件系 统与企业流程的匹配度【1 1 1 。由于技术含量越高的产品其灰箱性或不可预见性就 天津大学博士学位论文 第一章问题的提出 越高，所以准确评测管理系统与软件系统的匹配度难度较大，目前多以定性研究 为主，还没有形成系统的理论体系和方法体系。 综上所述，我国e r p 实施成功率低的原因可以归纳为以下四点： ( 1 ) 对比4 c p 软件系统，e i 心面向管理，涉及管理思想、管理模式、管理 假设、实施环境、企业文化等因素，实施复杂。 ( 2 ) 大量e r p 产品对我国属于舶来品，普遍基于欧美企业的管理实践，反 映了近百年西方企业管理基础累积水平，往往与我国企业差别很大。 ( 3 ) 我国自然经济时期过长，历史错差特点明显，企业管理累积时间短、 管理基础薄弱，与先进的信息系统对企业管理水平的要求差距较大。 ( 4 ) e l 冲项目中，企业管理系统与先进的信息系统不相匹配，很难成功对 接，同时缺乏有效测度手段，不易准确掌握匹配差距，未能进行企业管理改善。 1 3 2 研究的主要问题 大量研究与实践表明，在我国信息化工程中，单纯强调信息技术先进与否或 者企业管理水平的高低不能解决信息化工程项目成功率低的问题，决定成败的关 键是企业管理系统与信息系统是否能够匹配f 1 2 】。例如在e i 冲实施中，i t 和用户环 境是否能够互相适应是项目成功的重要因素【l 引，企业流程与信息系统的匹配度 是系统选型的重要标准1 1 1 1 。本课题面向制造业e r p 工程，围绕企业管理系统与信 息系统匹配这一核心，集成管理成熟度、软件适宜度、管理系统与信息系统匹配 度评价建立模型，并对相关理论和方法展开系统和深入的研究，力图改善信息化 工程项目可行性分析中主观性强、科学手段不足的状况。 ( 1 ) 确立e l 冲实施方法体系 学术界对e r p 系统实施过程的研究很多，也提出过很多e i 冲系统实施过程模 型。例如m a r k u s 和t a n i s 的4 阶段e i 心系统实施过程模型【1 4 】，r o s s 的5 阶段e r p 系统实施过程模型【1 5 】，e s t e v e s 和p a s t o “1 9 9 9 ) 的6 阶段e r p 系统实施过程模型16 1 ， p a 玎和s h a n k s ( 1 9 9 9 ) 的3 阶段e r p 系统实施模型旧等。我国e r p 软件公司往往也 是项目实施方，采用的实施方法源自于国外业已成型的方法体系，实施中往往不 是从企业的角度去建立过程模型，而是按照所谓的业界经典模式要求企业，使企 业从主动的项目发起方，沦为被动的项目接受者。此外，现行的e i u 实施方法均 以时间为轴，方法单一、过程僵化，应变能力差，协调匹配企业管理模式与e r p 软件模式的能力弱，对提高项目成功率力不从心。因此，有必要反思原有e r p 实 施的理念问题，围绕e r p 工程根本目标是企业管理提升这一核心，从理论到方法、 从模型到工具，针对工程复杂性，从时间、项目管理、量化监控等多个维度研究 e i 冲实施方法体系。 ( 2 ) 建立e r p 实施诊断模型 天津大学博士学位论文第一章问题的提出 科学有效的可行性分析对项目的决定性作用超过8 0 ，在e i 冲项目初始阶 段如果能够比较清晰地掌握管理变革的范围和程度、项目主要风险因素、投资强 度以和技术强度，将会降低项目失败的概率。因此，本文基于e r p 实施方法体 系，以图形等方式说明实施的主要过程、步骤及关键因素，建立e i 心实施诊断 模型，在可行性分析阶段测算企业管理系统与软件系统的匹配程度。e i 心实施诊 断模型以先分析企业管理基础、再选择对应软件、最后判断二者匹配程度的步骤， 通过量化评价手段分析仿真了项目实施过程，为项目可行性分析阶段提供以评价 为主要手段、突出客观性和操作性的理论、方法和工具支持。 ( 3 ) 诊断方法研究 e i 冲实施诊断模型以评价为主要手段，强调量化监控的项目管理思想，需要 科学可靠的诊断方法支持。对应管理成熟度评价、软件分类选择、软件适宜度评 价、管理系统与软件系统匹配评价四个主要环节，要建立相应的评价指标体系、 确定适合的评价方法。建立指标体系包括指标选取原则、筛选办法及过程、量纲 处理等问题的研究，评价方法要解决侧重主观定性指标和侧重客观定量的方法选 择问题，同时找到有效的企业管理系统与e i 冲软件匹配度测算办法，使模糊问 题得到结构化处理，为e i 心可行性分析提供可靠的成败概率数据。 1 4 技术路线及论文结构 1 4 1 论文技术路线 论文在文献研究和企业调研的基础上，对e i 冲实施问题进行了归纳总结，运 用管理科学、信息科学、数学、工业工程、软件工程的知识和方法构建出三维 e i 心实施方法体系、e i 冲实施原型系统、e i 心实施诊断模型。论文研究技术路 线如图1 2 所示，灰色底纹部分为创新研究的主要内容。 论文按照理论研究- 理论创新一方法研究一方法实现一实证研究的指标思 想，运用了理论先导、多层面构建、面向应用等研究方法。 ( 1 ) 理论先导的研究方法。在对管理系统与信息系统匹配理论深入研究的 基础e 构建匹配模型，基于对相关评价方法和评价理论的对比研究，建立评价模 型、确定评价方法，最后对研究成果进行实证分析。 ( 2 ) 多层面构建的研究方法。从匹配理论到测评方法，从评价模型到软件 工具，从时间顺序、项目项目管理、量化监控多角度构建e r p 实施方法体系，从 理论、模型、方法多个层面构建e i 心实施诊断模型。 ( 3 ) 面向应用的研究方法。定性分析管理基础、软件系统、管理改善、业 务匹配等内容，定量刻画管理成熟度、软件适宜度、业务匹配度及项目成功概率， 天津大学博士学位论文第一章问题的提出 保证了e r p 实施诊断模型的科学性和实用性。 1 4 2 论文结构 至垂堕 图1 2 论文研究技术路线 论文共分七章，各章研究的主要内容如下： 第一章阐述了论文选题背景，简要分析当前我国e r p 实施中现状存，明确 e i 寸实施方法体系、e r p 实施诊断模型、诊断方法研究为论文研究的重点内容， 指出论文在理论、模型、诊断过程方法三个方面有所创新。 第二章概述了e i 冲实施关键成功因素、e i 冲实施可行性分析、企业管理基 础评价、e i 冲软件选型、企业信息系统与管理系统匹配理论研究现状，简述了几 种企业信息化建模方法，为后续研究奠定了基础。 第三章沿着理论基础研究、问题情况分析、提出解决方法的路线对e r p 实 施理论、e r p 实施问题、e r p 实施方法体系进行了系统阐述，提出了e i 冲实施 融合理论、广义系统分析方法、三维e i 冲实施方法体系，指出定量化的实施方 法是需要重点研究的内容。 第四章基于三维e r p 实施方法体系构建了e r p 实施原型系统，在界定e r p 实施诊断模型研究范围和任务的基础上，提出e r p 实施诊断参考模型，进而建 立了e r p 实施诊断模型，针对以评价为主要手段的诊断过程，进行了诊断方法 研究。 天津大学博士学位论文 第一章问题的提出 第五章按照e i 心实施诊断模型管理层、软件层、中间映射层的诊断序列， 详细阐述了管理成熟度诊断、软件分类选择、软件适宜度诊断、系统匹配度诊断 过程，对相关的诊断理念、评价指标、评价方法等内容进行了具体研究。 第六章以y 集团k 1 系统实施为例进行了实证研究，详细叙述了基于b p 神 经网络的管理成熟度评价过程、基于模糊触口方法的软件适宜度评价过程和基 于灰色关联度分析的系统匹配度诊断过程。 第七章简要总结了论文研究成果，同时指出今后研究的主要方向。 1 5 论文创新点 本文面向我国离散制造业，针对e i 冲项目高失败率问题，围绕e r p 工程根 本目标是企业管理提升这一核心，展开了对融合理论、广义系统分析方法、e i 心 实施方法体系、e l 心实施原型系统、e r p 实施诊断模型等内容的研究。论文创 新之处可以归纳为以下几点： ( 1 ) 理论创新 1 ) 信息化工程融合理论 企业管理实践的需求和不断成熟的信息技术是信息化工程的发展动因和基 础，信息化工程的目的是提升管理效率，而实现这个目的的前提是企业管理系统 与信息系统能够有机融合，因此提出信息化工程融合理论。信息化工程融合理论 可以概括为需求、匹配、趋同、融合、提升五个部分，分别对应信息化工程实施 的动因。前提、过程、结果和目标，是指导项目实施的理论基础。 2 ) 广义系统分析 e i 冲实施过程涉及到人、管理系统、企业文化、信息技术、项目管理、环境 因素等多个方面，具有明确的复杂问题的特征，传统项目管理或者一维线性的实 施方法显然不适合此类问题的解决。本文在对系统分析方法深入研究的基础上提 高广义系统分析理念，其分析问题和解决的主要特点体现在：目标由决策点发 展为决策过程管理，分析问题的维度增加，重视问题的不确定性包含多级 系统分析的过程，努力寻求新型解决方案，蕴含逆向思维的思想。 ( 2 ) 模型创新 1 ) e i 冲三维实施方法体系 分别从时间顺序维、项目管理维、量化监控维规范和约束项目实施过程，其 中量化监控维以评价为主要手段，从e i 冲项目可行性分析阶段、实施过程管理 阶段、实施结束的后评价阶段三个方面监控项目实施。 2 ) e r p 实施原型系统 e r p 实施原型系统以量化监控维为主轴，面向e i 冲实施的全生命周期，从 天津大学博士学位论文第一章问题的提出 可行性分析、实施过程控制、后监控三个方面展示e r p 实施诊断过程和控制过 程，力图把非结构化的e r p 实施问题通过评价、监控、反馈等方法结构化处理。 3 ) e r p 实施诊断模型 e r p 实施诊断模型由管理层、软件层、中间映射层组成，以测算e i 心软件 系统与目标企业的管理系统的匹配度为目标，力图为项目可行性分析阶段提供以 评价为主要手段、突出客观性和操作性的理论、方法和工具支持。 ( 3 ) 诊断过程方法创新 1 ) 指标体系 基于时间因素、质量因素、成本因素构建管理成熟度评价指标体系；从软件 系统功能状况、软件系统技术水平、供应商资质与实力、项目投资情况四个方面 建立软件适宜度评价指标体系；基于管理系统与软件系统关联关系，构建系统匹 配度评价指标体系。 2 ) 诊断方法 将b p 神经网络评价方法应用于企业管理诊断，将模糊a h p 评价方法应用 于e r p 软件诊断，将图解分析方法应用于中间映射层诊断，将灰色关联度评价 方法应用于系统匹配诊断。 天津大学博士学位论文第二章国内外相关研究综述 第二章国内外相关研究综述 摘要：首先概述了e i 冲实施关键成功因素国内外的研究成果，指出这些成果对 e r p 实施方法体系的研究有重要的启发作用；然后对现有e i 心实施可行性分析、 企业管理基础评价、e r p 软件选型方法进行了归纳、总结，详述了企业信息系统 与管理系统匹配理论的研究现状，阐明e i 心实施诊断模型的构建基础；最后列 举了几种企业信息化建模方法，指出e i 冲实施诊断中管理系统与软件系统匹配 度测算过程需要的图解工具。 2 1e r p 实施关键成功因素研究 关键成功因素研究是e l 冲研究中的重点之一。无论在西方还是在中国，近 年来都涌现出很多关于e i 冲系统实施关键成功因素的研究成果。 2 1 1e r p 系统实施关键成功因素模型 ( 1 ) h o l l a n d 的e r p 系统实施关键成功因素模型【1 8 】 h o l l a n d 认为，成功实施e r p 要求企业以流程为导向，而且企业的所有部门必 须遵循同样的、统一的流程。因此，e l 冲如同促进者和催化剂一样，使企业进行 整个组织范围内的重组。e i 心的真正效益的也只能从组织改变中获得。因此，实 施e i 心是一个业务项目( b u s i n e s sp r o j e c t ) ，而非技术项目( t e c h n o l o g ) rp r o j e c t ) 。 h o i l a n d 首先以s i e v i n 和p i n t o 提出的一般项目管理关键成功因素为基础f 1 9 1 ，加上适 用于e r p 项目的其它补充因素，形成了e l 心系统实施关键成功因素模型，如图2 1 所示。 e i 冲实施过程 战略性因素 1 高层管理者支持 2 发展愿景( b u s i n e 韶v i s i 册) 3 项目时同表，计划 4 。遁存”系统( 1 e 弘掣s y s 嘲璐) 5 e r p 实施策略 战术性因素 1 用户参与( c l i e n tc 乳m a i i ) 2 人员( p e r s 咖e 1 ) 3 用户接受( c 明t 唧咖c c ) 4 监控和反馈 5 沟通 6 问题解答( t m u b l es b 0 0 t i n g ) 7 b p r 和软件配置( c o n n g u r a t i 硼) 图2 1h o l l a n d 的e i 心系统实施关键成功因素模型 天津大学博士学位论文第二章国内外相关研究综述 ( 2 ) e s t s v e s 的e r p 系统实施关键成功因素模型f 2 0 1 e s t e v e s 认为，e r p 项目的失败率很高，主要是由于项目经理通常过于关注 技术和财务问题，而忽视了非技术问题( n o n - t e c h n i c a li s s u e s ) 。因此，e s t e v e s 从4 个维度来描述e i 心系统实施的关键成功因素：战略性、战术性、组织性和技术 性。 1 ) 战略性：与满足企业长期目标和使命的核心能力有关的因素； 2 ) 战术性：与满足企业短期目标的能力有关的因素； 3 ) 组织性：与组织结构、文化和流程有关的因素； 4 ) 技术性：与特定的e i 冲产品以及相应的软、硬件技术有关的因素。 ( 3 ) u i n b l e 的e i 冲系统实施失败原因总纠2 1 】 u l n b l e 通过案例研究，总结了1 0 条e i 冲系统实施失败原因，而针对如下1 0 条的解决之道，就是e r p 的关键成功因素： 1 ) 没有清晰的战略目标，组织没有彻底思考清楚e l 冲项目的目标、期望和 实现方式。 2 ) 高层管理者承诺不够，高层管理者对实施e r p 系统的承诺不够，没有认 识到e r p 系统实施所引发的深刻的组织变革；或者没有积极参与e r p 系统实施工 作。 3 ) 实施项目管理欠佳，组织低估了e r p 系统实施项目的范围、规模和复杂 程度。 4 ) 企业组织没有对变革做出承诺。 5 ) e i 冲项目组能力不足。 6 ) 教育和培训不足，员工不能有效地使用e r p 系统。 7 ) 数据准确性得不到保证：不正确的数据降低了e i 强系统的可信性，使员 工忽视e r p 系统，继续使用原有的旧系统。 8 ) 没有进行绩效评价，无法保证企业切实进行了变革。 9 ) 多点实施问题没有得到很好的解决。 l o ) 技术性问题也可能导致实施失败，这些技术问题可能包括软件中的b u g 、 与原有系统的接口问题、以及硬件难题等等。 2 1 2与过程研究结合的关键成功因素研究 ( 1 ) p a 仃和s h a n l ( s 的研究【1 7 】 p a l l r 和s h a n k s 首先将e r p 的实施分为计划阶段、项目阶段和提高阶段，并 利用文献回顾和实地访谈的方法确定了一组e r p 系统实施的关键成功因素，然 后，通过案例研究确定在不同阶段各个关键成功因素的重要程度。例如，高层管 理者的支持几乎在