（工商管理专业论文）中国电信运营商网间互联互通的研究.pdf

中国电信运营商网问互联互通的研究 中文摘要 一个世纪以来，电信网络的互联互通一直非常重要，这种重要性在今天尤为 突出。随着全球经济的不断发展，人类社会已经进入信息社会，人们对通信的需 要空前高涨。 为了满足人们对通信服务的需要，电信运营企业也不断增加。而电信服务本 身又具有全程全网联合作业的特点，单独的电信企业很难满足人们互相通信的需 要，因此。必须通过互联互通把这些电信运营企业的网络连接起来才能更好的为 用户提供通信服务；与此同时，根据网络外部效应，当使用相同或类似产品或服 务的客户增多时，该客户从产品或服务中获得的利益越高，用户越多，网络的价 值就越高。因此，电信运营企业也需要通过互联互通来提高网络的价值。因此， 互联互通不论对于用户来讲还是对于电信运营企业，都非常重要。 互联互通从技术上来讲，并不是件困难的事，但由于互联互通涉及到互联双 方的经济利益，因此，互联费用的确定是制约互联互通能否实现的一个瓶颈。因 此，如何来确定网间互联费用是关系到互联互通成败的关键，也是本论文的研究 重点。在现在的电信业发展环境来看，引入竞争是现在各国管制机构关注的重点。 因此网问互联费用一方面应该起到促进竞争的作用，这就要求互联费用制定得比 较低：另一方面也不能让主导运营企业的投资遭受太大的损失，让主导运营企业 无力回收网络投资，从而降低主导运营企业投资建设网络的积极性。因此，必须 采用一种合理的方法来制定网间互联费用，兼顾到互联双方的利益。 本论文首先从管制的角度说明了网间互联的意义、作用，并对我国互联互通 的情况进行了介绍，对我国的互联管制政策进行探讨性研究与评价；然后对互联 互通进行了分析，分析现在世界各国制定网自j 互联费用常用的方法和各方法的优 缺点。在分析双向收费与单向收费方式下的网问互联结算的此基础上，分析了不 同结算方式对中国移动通信运营商的影响。最后结合我国电信网络实际情况，从 网问互联费、网问互联成本核算和固定与移动网问平等结算等方面对我国电信运 营商网| 日j 互联提出了建议。 关键词：互联互通：网| 日j 互联；互联费；网问结算；管制 a b s t r a c t f r o mt h e b e g i n n i n g o ft h i s c e n t u r y , t h e i n t e r c o n n e c t i o nb e t w e e n t e l e c o m m u n i c a t i o nn e t w o r k sp l a y si m p o r t a n tr o l eh at h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y a n di ti sm o r ei m p o r t a n tn o w a d a y s w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h eg l o b a le c o n o m y , w e h a v es t e p p e di n t ot h ei n f o r m a t i o ns o c i e t y t h ed e m a n df o rc o m m u n i c a t i o ni n c r e a s e s g r e a t l y i no r d e rt o s a t i s f yt h er e q u e s t s f o rc o m m u n i c a t i o n , m o r ea n dm o r e t e l e c o m m u n i c a t i o no p e r a t o r sa p p e a r e d t oc o m p l e t eat e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i 。a l l o ft h en e t w o r k sa n do p e r a t o r sm u s t c o o p e r a t ew i t h e a c ho t h e r , a s i n g l e t e l e c o m m u n i c a t i o nc a r r i e rc 舭n o td ot h a t i no r d e rt o p r o v i d eb e t t e r t e l e c o m m u n i c a t i o ns e r v i c e 8 ，t h ei n t e r c o n n e e t i o ni s i n e v i t a b l e a c c o r d i n gt ot h e n e t w o r ke x t e r n a lp r o p e r t y , t h ev a l u eo ft h en e t w o r ki sd i r e c tp r o p o r t i o nw i t l it h e s q u a r eo ft h ea m o u n to ft h eu s e l l j s ot h em o r et h er i s e r sa r et i ml l l o r ev a l u et h e n e t w o r kh a s t h et e l e c o m m u n i c a t i o no p e r a t o r sw a n tt oi n c r e a s et h ev a l u eo ft h e i r n e t w o r kb yi n t e r c o n n e e t i o n s ot h ei n t e r c o n n e c t i o ni sv e r yi m p o r t a n tb o t ht ot h e c a r r i e r sa n dt h es u b s c h e r s f m mt h et e c h n i c a la s p e c t ，t h ei n t e r c o n n e c t i o ni sn o tc o m p l e x ，b u ti tc o m e s d o w nt ot h ei n t e r e s to f t h eo p e r a t o r sw h i c hw a n tt oi n t e r c o n n e c t s oh o wt on l a k et h e i n t e r c o n n c c t i o nf e ei st h eb o t t l e n e c k t h ee m p h a s e so ft h i st h e s i si sh o wt om a k e i n t e r c o n n e c t i o nf e ea n dm a k ei n t e r c o n n e e t i o na c h i e v e v i e w i n gt h ee n v i r o n m e n to f t h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y , t h e r e g u l a t o r sp a ym o r ca t t e n t i o nt oi n t r o d u c e c o m p e t i t i o ni n t ot h em a r k e t s ot h ef u n c t i o no fi n t e r c o n n e c t i o no nt h eo n eh a n di st o i n t r o d u c ec o m p e t i t i o n ，o nt h eo t h e rh a n d , t h ei n c u m b e n to p e r a t o rw i l ln o tl o s et o o m u c h ，i ft h ei n t e r c o n n e t i o nf e ec a nn o tc o m p e n s a t et h ec a p i t a l ，t h eh a c u m b o n t o p e r a t o rw i l ln o th a v ee n t h u s i a s mt oi n v a s to nt h e i rn e t w o r ka n ym o r e s ow em u s t f i n dar e a s o n a b l ew a yt om a k et h ei n t e r c o n n e c t i o nf e e t h et h e s i ss t a r t sw i t h 舭i i l u s t r a t i o no nt h em e a n i n go fi n t e r c o n n e e t i o na n dr o l e i tp l a y sf r o mt h er e g u l a t i o n sp e 娼p e c t i v e ，w h i c hi sf o l l o w e db yab r i e f i n t r o d u c t i o nt o t h ec u r r e n ti n t e r c o n n e c t i o ns i t u a t i o ni nc h i n aa n dr e v i e wa n de v a l u a t i o no nr e g u l a t i o n p o l i c yf o ri n t e r c o n n e c t i o n t h et h e s i sr e v i e w si n t c r c o n n e e t i o na n da n a l y s e sc o r m l o n w a y sa d o p t e db yc o u n t r i e sw o d d - w i d et om a k ei n t e r c e n n e c t i o nf e ea n dc o m p a r e st h e a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h e s em e t h o d s i te x a m i n e st w od i f f e r e n tw a y so f s e t t l e m e n t , t w o - w a yc h a r g ea n do n e - w a yc h a r g e , a n di ta n a l y s e st h ei m p a c to nc h i n a m o b i l eo p e r a t o r sm a d eb yd i f f e r e n tt e r m so fs e t t l e m e n t f i n a l l y , s u g g e s t i o n so n i n t e r c o n n e c t i o nf e e , i n t e r c o n n e e t i o nc o s ta l l o c a t i o n ，s i m u l t a n e e u ss e t t l e m e n tb c t w c c r lf i x e da n d m o b i l ei n t e r c o n n e c t i o na r cp u tf o r w a r dt oc h i n at e l e c o mo p e r a t o r sb a s e do ns p e c i f i co p e r a t i n g s i t u a t i o n si nc i l i n a k e y w o r d s ： i n t e r c o n n e c t i o n ；i n t e r c o n n e c t ； i n t e r c o n n e c t i o nf e e ；i n t e r c o n n e c t i o na l l o c a t i o n ； r e g u l a t i o n 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：离 夜日期：塑z 曼兰 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借 阅：学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论 文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人躲要遮眺冱垒兰 导师签名：虹同期：。竺习一 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第1 页共6 l 页 1 1 研究的背景与意义 第一章绪论 自1 9 9 8 年电信改革重组以来，中国电信行业迅猛发展，企业市场化和 竞争机制的引入为电信行业带来了蓬勃生机，一些新兴运营商借此契机得到 高速发展，中国移动、中国联通等运营商成为其中的佼佼者。加入世贸组织 后，中国电信市场逐步开放，竞争的电信运营体系正在逐步建立和完善 随着中国老牌电信运营商的稳步发展、新兴运营商的迅速崛起、国内外 新的电信运营商的涌入，为了充分利用网络资源和建立充分竞争的电信市场 运营环境，必须建立公平合理的网问互联体系。电信网问互联互通逐渐成为 人们关注的焦点。 互联互通是构建电信有效竞争格局的基础。只有通过互联互通，借用主 导运营商的网络和用户资源，新兴运营商才能有效参与电信市场竞争。互联 互通是电信行业持续发展的重要保证，是运营商之问合作与竞争的基础。互 联互通成为政府、企业和用户的共同要求，建立健全互联互通机制意义重大。 不管从抓住发展机遇、应对国际通信巨头更大挑战的大局还是实施企业自身 发展战略的局部来看，坚定不移地执行互联互通政策对各通信运营企业都有 好处 互联互通问题的产生，主要是由于电信业务市场引入竞争机制之后，不 同电信网络运营公司拥有各自的网络资源，而不论是哪一家公司的用户，都 希望能够最大限度的使用所有的网络资源，使自己能与网络覆盖范围内的任 何一个用户实现通信。新加入的竞争公司与传统公司实现互联互通后，使其 能迅速开展各项业务，扩大业务范围，吸引更多的用户；同时，互联互通使 竞争公司拥有了与传统公司相同的网络覆盖范围，能够提供各类相同的服 务，传统公司要吸引用户就只能改善服务、提高质量和降低成本等。因此， 为了更有效地利用网络资源，鼓励公平竞争，各国电信市场管制机构都把提 供互联互通视为各自电信公司的义务。 然而，在世界各国的电信市场，主导电信公司在网问互联上所采取的妨 碍竞争的策略和行为阻碍了，甚至排斥了竞争，造成重大的负丽效应。此外， 主导公司通过收取高额的互联费率，拒绝提供或建设足够的网问互联容量， 或者拒绝分拆提供有效网自j 互联所必需的网络元素或业务。由于新的竞争者 中国电信运营商时间互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第2 页共6 l 页 在谈判中处于劣势地位，很难通过谈判来消除这些障碍，所以需要管制者提 供决策性的指导来为有效的网间互联铺平道路。 在世界任何国家和地区的网间互联市场，如果没有管制的强制接入，将 很难建立一个有效竞争的电信业务市场环境。对于主导公司与新进入信息通 信技术领域的电信运营公司之间的网间互联来说，管制的作用更是毋庸置 疑。 不同运营者间的网络互联互通，不仅仅是技术问题，更多的是管理和结 算的问题。本文从互联互通的定义、管制、互联费制定等方面讨论互联互通， 并对我国各运营商间互联互通提出了几点建议。 1 2 论文结构 全文共分为四大部分，第一章，分析了世界电信市场的宏观环境，通过 对宏观环境的分析，引出了网间互联研究的必要性。在绪论的最后部分主要 是对全文做一概括性的介绍。 第二部分是第二章。这一部分将对网间互联问题进行综述。重点阐述了 互联互通的概念，背景及意义。在这一部分还将对互联互通的影响因素，包 括政治因素，技术因素，经济因素等各个方面简要评述。 第三部分是全文的重点，包括第三、四、五章。 第三章对互联互通的管制进行综述。重点阐述了管制的必要性、作用、 管制方式和内容。在这部分还阐述了国外互联互通政策和发展趋势，最后， 结合我国的现状，对我国的互联管制政策进行探讨性研究与评价。 第四章主要分析网间互联费。在这一章里，将分别对接入费与互联费的 定价问题进行研究。并在此上，对互联费的制定原则进行探讨性的研究。从 各国目前所采用的制定互联费用的方法入手，逐一分析了各种制定互联费用 的方法，并比较了各种方法的优缺点以及适用的条件，并将互联互通分为单 向接入和双向接入分别进行了分析。最后讨论了世界各国和我国互联费的确 定方法。 第五章主要分析双向收费与单向收费方式下的网间互联结算。并在此基 础上，分析了不同结算方式对中国移动通信运营商的影响。 第四部分是第六章，主要从网i 丑j 互联费、网间互联成本核算和固定与移 动网问平等结算等方面对我国电信运营商网间互联提出了建议。 中国i 乜信运营商纠间互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第3 页共6 l 页 第二章网间互联综述 2 1 网间互联的定义e l i 网间互联是电信网互联互通的一般叫法。互联是指电信网间的物理连 接，互通是指电信业务互通对于网间互联，在不同的监管和政策体制下， 没有统一的定义，不同组织对网间互联概念有不同的界定： 世界经济合作与发展组织( o e c d ) ：这是不同网络之间的连接方式， 允许在各个网络之间进行信息传递，包括与某种代表其他载体或服务提供商 的载体网络之间的信息传输。 国际电信联盟( i t u ) ：网问互联是指电信网络服务提供商连接设备、 网络和商务所应该遵循的商务和技术要求，以使用户能够呼叫其他电信业务 经营者的用户，使用其他电信业务经营者的业务 世界贸易组织( w t o ) ；电信业务经营者提供公用电信传输网络或业务 的连接，目的是允许一个电信业务经营者的用户能够与另一个电信业务经营 者的用户通信和享用另一个电信业务经营者提供的业务。 欧洲委员会( e u ) 于2 0 0 0 年7 月1 2 日提出的接入和网间互联指导性 文件给出了一个较好较新的定义：网间互联是指同一或者不同企业所使用的 公共电子通信网络的物理和逻辑连接，以使一个企业的用户能够与同一企业 或其他企业的用户进行通信交流，或者能够获得由其他企业提供的业务。提 供业务的可以是网问互联所涉及的一方，也可以是能够接入网络的其他各 方。( c e c ( 2 0 0 0 d ) 第二条) 网间互联的目的在于实现业务互通。电信法将电信网问互联定义为：建 立电信网问的有效通信连接，以使一个电信业务经营者的用户能够与另一个 电信业务经营者的用户相互通信或者能够使用另一电信业务经营者的各种 电信业务。这个定义既提到了网络连接，也涉及到了业务互通，比较全面、 简洁地概括了互联互通的内容。 我国电信条例第十七条规定，电信网之间应当按照技术可行、经济 合理、公平公正、相互配合的原则实现互联互通。主导的电信业务经营者不 得拒绝其他电信业务经营者和专用网运营单位提出的互联互通要求。但是， 并未对需要互通的业务范围作出规定。 互联互通问题的解决对于在竞争中处于劣势地位的电信运营商有重要 中国电信运营商网问互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第4 页共6 1 页 的意义，可大幅度的提升小网络的价值。 2 2 互联互通的意义 1 、互联互通是开展电信市场竞争的前提条件 新电信企业在加入电信市场竞争之初，必然存在两大不足：其一是拥有 的电信用户太少，其二是电信网络覆盖面太小。如果不实行互联互通，新电 信企业必须投入巨资，经过长期建设积累，才能逐渐建成一个能够与原垄断 电信企业抗衡的电信网络。但是由于电信业的规模经济特性和由此而生的自 然垄断性，新电信企业再建一个大规模的电信网络既不经济也很难成功。 如果没有互联互通，新电信企业由于网络覆盖面太小和可联通的用户太 少，难以吸引新用户，将进入恶性循环，最终只能是破产和退出电信市场。 新电信企业只有通过互联互通，借用其他电信企业的网络资源和用户资源， 才能吸引和发展新的用户，才能参与电信市场竞争。政府要鼓励电信市场竞 争，就必须强制推行互联互通，以扶持新的电信企业。 2 、互联互通是减少重复建设的必然要求 如果不实行互联互通，竞争中的电信企业只能依靠各自的网络发展用户 和拓展业务，必然不惜血本地投巨资建设各自分立的电信网络，引起严重的 重复建设，造成社会资源的极大浪费，不利于整个社会经济的持续协调发展。 只有实行互联互通，才能遏制重复建设的现象，也使社会资源得到充分有效 的使用。尤其我国电信企业多属于国有企业，重复建设浪费的只能是国有资 产，互联互通显得尤为重要。 3 、互联互通是增加网络价值的有效手段 梅卡夫定律指出电信网的网络价值与其呼叫的用户数量的平方成正比。 对于没有互联的几个孤立的网络来说，各网络的主叫用户和被叫用户数就是 其自身的用户总数。如果几个网络实现了互联，尽管各电信网的主叫用户数 没变，但被叫用户数却会以几何级数增加。 依此定律，互联互通以平方的速度增大了网络的价值。 4 、互联互通是提高话务量的必要途径 根据1 9 9 9 年信息产业部组织的一次电信业务调查显示，从中国移动和 中国联通的调查来看，在移动通信网建设初期，移动通信网和固定本地电话 中国电信运营商叫问互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文 第5 页共6 l 页 网之间的话务量分别占中国移动和中国联通总话务量的9 3 和9 5 ，移动 通信网内的话务量分别只占7 和5 。 从1 9 9 9 年中国电信的调查来看，固定本地电话网和移动通信网之间的 话务量只占中国电信总话务量的1 0 调查还显示，中国移动和中国联通 移动通信网之间的话务量很小，只占各自总话务量的l 左右 上述数字说明，固定电话公司和移动电话公司对网间互联互通的依赖程 度相差很大，固定电话网对移动通信网的依赖程度较低；反之，移动通信网 对固定电话网的依赖程度很高，两个移动通信网之间的依赖程度则很低，究 其主要原因可能在于三个网之间在用户数量和资费标准上的差距 日本各大电信公司对本企业的话务量情况都有详细的统计资料。从汇总 情况来看，日本固定电话用户、移动电话用户、p h s 电话用户的发话话务 量分别占整个通信网总话务量的8 8 0 3 ，l o 2 l 和1 7 6 。在固定电话用 户的发话话务量中，固定电话用户呼叫固定电话用户、呼叫移动电话用户和 呼叫p h s 用户的比例分别为9 3 2 ，6 2 和o 6 。在移动电话用户的发 话话务量中，移动电话用户呼叫固定电话用户、呼叫移动电话用户的比例分 别为6 6 和3 4 。在移动电话用户发话、收话的总话务量中，和固定电话 用户有关的话务量占6 3 5 。在固定电话用户发话、收话的总话务量中， 和移动电话用户有关的话务量占7 2 。 根据国际电联的资料，1 9 9 3 年全球固定网到固定网的业务量占总业务 量的8 9 7 ，和移动有关的业务量只占1 0 3 ，到1 9 9 8 年固定网内部业务 量占总业务量的比例有大幅度下降，只占5 2 7 ，而和移动有关的业务量 升至4 7 3 ；到2 0 0 3 年，预计固定网内部业务量将只占总业务量的2 3 4 ， 和移动有关的业务量占全球业务量的比例将高达7 6 6 。另据国际电联数 据，我国1 9 9 5 年，固定网到固定网的业务量占全国电信业务量的8 0 ，到 2 0 0 0 年降到3 6 ，和移动相关的业务量占全国电信业务量比例已经高达“ 。 s 、互联互通是主导电信企业的新的业务增长点 主导电信企业是互联互通工作的关键。其他电信企业的网络都不可避免 地要使用主导电信企业的固定本地电话网作为全部或部分接入。很多国家的 主导电信企业早已把互联互通当作自己的一项重要业务和业务收入的重要 来源，甚至一些国家，互联互通收入已经占主导电信企业总收入的3 0 以 匕。 中国电信运营商网间互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第6 页共6 l 页 因此，主导电信企业应该抓住机遇，充分利用自己的网络资源和网络话 务承载能力的优势，把出租网络作为一项业务，缩短互联时限，扩大互联中 继容量，满足其他电信企业对互联互通的要求，促进电信市场有序竞争，给 电信消费者以实惠，同时也可以为主导电信企业本身带来经济效益。 2 3 互联互通的影响因素 2 3 1 政策因素 当世界各国电信市场开始开放和竞争时，各国政府都不同程度的意识 到，必须在政策上扶持新兴、弱小的新电信企业，否则他们很难在电信市场 上立足，从而需要对新老电信企业实行不对称管制，重点管制原来垄断电信 运营市场的老企业，给予新电信企业更多的优惠条件。很多国家都把互联互 通的条款写入本国电信法，作为老电信企业必须履行的义务，利用法律来保 证互联互通的顺利进行。 美国1 9 9 6 年新电信法的颁布标志着美国电信市场的全面开放竞争。 在1 9 9 6 年的新电信法中，对互联互通中运营者的一般责任、本地网运 营者的责任、互联点、互联费用、非绑定业务、非歧视性费率、号码接入、 网元接入、紧急特服接入、补偿原则、普遍服务等有明确而详细的条款要求。 美国电信运营者网络之间的互联互通是以法律为依据，出现争议，通过法律 程序解决。 日本1 9 9 7 年修改后的电信法中对互联互通的基本规则、互联章程、 互联协议等也进行了非常明确的规定，同时对主导电信企业n t t 提出了特 殊要求。 英国1 9 8 4 年b t 公司实行民营化后开始引入电信市场竞争，英国的电 信管制机构o f t e l 出台了一系列管制文件，尤其是针对互联互通问题，明 确了互联费结构、成本测算方法、互联接入方式、业务提供时限、处理投诉 程序等。 欧洲其他国家在引入电信市场竞争之前或同时，也都把互联互通的管制 内容纳入自己的电信法规之中。 我国自1 9 9 4 年中国联通公司成立以来，协调管理公用电信网之间的互 联互通一直是政府主管部门行业管理的一项重要职责。原邮电部于1 9 9 6 年 7 月颁发了专用网与公用网联网的暂行规定。近几年，信息产业部在原 中国电信运营商网间互联且通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第7 页共6 i 页 邮电部互联互通工作基础上，先后制定颁发了一个管理规定( 1 9 9 9 年9 月7 日电信网问互联管理暂行规定) 、一个结算办法( 电信网问通话费结算 办法) 和四个技术规范，规定了互联实施的工作程序和互联争议的解决程 序；2 0 0 1 年5 月又颁布了公用电信网间互联管理规定，代替了1 9 9 9 年 的电信网间互联管理暂行规定 2 3 2 技术因素 要实现互联互通，必须解决一系列的技术问题，例如：互联点的数量和 地理位置、互联点在网络结构中的位置、互联的技术实现方案等等。尽管各 国政府在法律上强制要求实行互联互通，但通常并不直接干预互联互通的技 术问题。互联互通的技术方案由互联双方协商解决，最多报政府批准。虽然 互联互通中出现的问题大多以技术问题的形式出现，但究其根源却往往不是 技术因素而是经济利益问题。 2 3 3 经济因素 经济因素是互联互通三大因素中最重要的因素。 最直接的第一笔经济支出就是互联工程的一次性费用，用于互联的电 路、管孔、杆路、机房的建设等。对于一次性费用的分摊，互联双方通常较 为容易达成一致。 第二笔费用是持续性的日常开销，用于互联的电路租费和通话费的结算 等等，这通常是互联双方矛盾的焦点。对此，各国电信管制部门都有不同程 度的管制政策。大部分国家的做法是由互联中的主导电信企业每年按成本核 算出互联所需的各种费用，包括用于互联的电路、管孔、杆路、机房的租费， 接入不同等级互联点的接入费，然后报电信管制部门批准后生效。 间接的经济效益分歧主要体现在普遍服务、资费政策等问题。垄断时期 的电信企业往往采取交叉补贴的方式以实现普遍服务。交叉补贴使电信资费 背离成本。在竞争环境下，新运营者必然首先选择资费高、成本低、利润高 的电信市场( 业务、地区和用户群) 进入。老电信企业一方面要继续履行普 遍服务义务，另一方面又要履行互联互通义务，由此不可避免的产生了新老 电信企业之间的利益冲突，而这种利益冲突有时也以互联互通的形式表现出 来。 新老电信企业进行互联互通的谈判，尽管谈判内容包括互联的技术方 案、结算办法和工程进度安排等等，其中任一环节都可能成为互联互通的瓶 中国电信运营商网问互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第8 页共6 l 页 颈，但最终的症结必然归咎于经济利益。互联互通顺利进行的最好保证是双 方达到最大限度的双赢。 2 4 互联互通的原则 3 2 互联互通随着竞争的不断发展变得越来越重要，因此，必须制定公平、 合理、有效的互联协议，互联协议要遵循以下几条重要原则： 1 、提供事先法规指引 对于是否应当对网间互联提供事先法规指引还是应当在事后制定规定 一直存在争论。赞同事后管制的观点是基于在竞争性市场应当尽量减少管制 的观点。该观点认为在位运营商和新的市场进入者比监管机构能更好理解这 些事项。 但在最近几年，人们对事后方法的有效性产生了越来越多的怀疑。现在 有一种日益增强的共识：事先法规指引( 甚至详细的网间互联规则) 是促进 成功谈判的必要条件。在北美地区，这一观点早己被监管机构和决策者所采 纳。 2 、将网间互联义务集中于在位运营商 对所有运营商统一实施网间互联义务通常会导致过度管制。而且，只有 具有主导市场地位的公司才具有独立制定竞争中的网间互联条款的能力。不 具有主导地位的竞争者很难独自维持高额网间互联费用或者其他带有歧视 性的条件。其他希望进行网间互联的服务提供者为了避免不利的网间互联条 款可以同竞争者( 包括占主导地位的服务商) 进行互联。 随着市场竞争的建立，可以对包括一度在市场上占主导地位的运营商的 网间互联安排放松管制。然而在向完全竞争过渡的期间，需要有一定程度的 不对称管制来调节对在位运营商有利的市场环境。 3 、透明度原则 网问互联协议的透明度是一种防止占主导地位的运营商采取妨碍竞争 的策略行为的有效方法。协议公开使监管机构和所有行业参与者能够比较容 易地对网间互联费用和条款进行比较。透明度同时也有助于发展行业标准。 主导运营商应当公开互联互通谈判的程序，公布互联互通的协议指导 书；运营商应该互相交流有关网络和服务的规划、建设与维护的基本信息， 中国电信运营商阿问互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文 第9 页共6 l 页 交流互联所需的信息等。 4 、非歧视性原则 非歧视性原则也即平等原则，是指包括技术标准、互联费用和通信质量 等方面，主导电信企业有义务为归属自己和不归属自己的相同性质网络提供 同等的服务。在网闻互联中真正需要接入的往往是本地电话网。所以政府互 联互通重点管制的也就是本地固定电话网。因此，所谓平等接入主要就是指 各电信企业的相同性质的网络平等接入本地固定电话网的问题。 5 、成本导向原则 w t o 基础电信协议的参考文件以及欧盟网间互联指导性文件所制定的 网间互联原则都要求网间互联费用的收取应当以成本为基础 规定网间互联费用应当接近成本有几个原因。如果没有以成本为基础制 定网间互联费用的标准，现存的垄断或主导运营商就会对向来源于新竞争者 网络的呼叫提供的终接服务收取高额费用与此类似，主导运营商对于需要 由竞争者提供终接业务的，始自其本身网络的呼叫就不愿意或仅愿意支付非 常低的费用。在缺乏监管机构干预的情况下，新的竞争者别无选择，只能接 受这样的现实，否则就无法实现网间互联。 占主导地位的公司向竞争者收取远远高于成本的网问互联费用还会产 生其他的严重问题。首先它阻碍了市场进入和竞争的发展。其次，竞争者的 用户最终将不得不支付这些高额费用。第三，占主导地位的公司可以利用收 取高额费用获得的收入来补贴其损失( 例如占主导性的公司为将竞争者逐出 市场而采取的掠夺性价格措施导致的损失) 。 6 、非绑定网络元素原则 “非绑定网络元素”概念，是国外电信运营业为打破本地接入垄断、引 入竞争而提出的。其基本内容是将电信网络划分成一些相对独立的单元，这 些独立的单元可以作为一种特殊的服务，提供给用户或其他的网络运营商， 同时，这些网络元素的价格也独立确定，不受网络其他部分的影响。 要求电信网络主导运营商将其网络进行非绑定网络元素分拆的做法有 以下好处： 第一，它减少了电信网络运营市场的进入障碍，使得新进入者在无需建 设整个网络的基础上，通过租用或接入主导运营商的相关网络来提供业务。 中国电信运营商叫闻互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第1 0 页共6 l 页 第二，从长远来看，该做法可以阻止原有运营商利用任何可能的垄断优 势：包括规模经济、控制路权、拥有无线系统的天线位置等。有利于促进电 信行业竞争。 第三，它允许新进入者增加创新收益。如，新进入者可以购买原有运营 者的非绑定本地环路，应用与原有运营商不同的新技术( 如基于i p 的分组 交换) 提供服务。用户则可以从这种新的、更好的服务以及更多的竞争选择 中获益。 基于以上原因，基于非绑定网元制定网络接入资费，是各国政府在电信 管制中倡导使用的原则。 7 、互惠性原则 电信产业有很强的网络外部效应。网络外部效应是指当使用相同或类似 产品或服务的客户增多时，该客户从产品或服务中获得的利益、用户越多， 网络的价值就越高。对于通信网络用户来说，网络的用户数越多，该网对于 用户的价值越高。该类外部效应属于直接型，如电话网络。这样，互联的双 方都从互联中获得了效益。 由于原来网络的规模等指标不同，互联后每个网络增加的效益也不同。 所以在互联资费制定的过程中，一方面要认识到，通过互联，双方的效益都 可以得到增加，因此，互联的费用要在互惠的基础上来制定；另一方面，通 过互联，双方得到的效益的多少是不同的，规模小的网络可能通过互联得到 的效益远远大于规模大的网络，因此，在互联资费中也应该考虑体现这种利 益的再分配问题。 中国电信运营商刚问互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文 第1 i 页共6 l 页 第三章互联互通的管制 3 1 互联互通管制的必要性 3 技术的进步创造了更多的需要与主导运营者网络互联来实现的竞争机 会。在什么地方实现互联，互联费用如何收取，它不仅关系到进行互联的网 络运营商和最终用户的经济利益，而且还是政府电信竞争政策的具体体现。 不同运营者的业务网络之间存在着水平与垂直两种关系。垂直关系指网 络间相互接续提供一个完整业务的过程。因此，网间接续对于双方的网络运 营者均有好处。例如，长途公司与本地公司的互联。但从水平方向看，两个 网络在提供相同性质的业务时，必然会产生竞争，如中国移动g s m 网和联 通g s m 网的互联。 根据经济学原理，公平的竞争将带来效益产出：较低的价格和较高的用 户与生产者效益。主导运营者和竞争者的网络规模相差悬殊会使主导运营者 在制定互联费时处于优势地位，主导运营商往往会利用互联费作为对付竞争 者的工具，通过制定高的互联费来提高竞争者的终端服务的价格，使其在竞 争中处于不利地位。这最终将导致较高的端到端的最终用户资费，进而损害 消费者利益。因此，在制定互联政策时减少有利于主导运营者在竞争中处于 支配地位的不公平因素是至关重要的。 根据目前市场的发展，如果完全放松管制而单纯依靠市场力量来完成以 上目标，并不能达到很好效果。大多数人认为，只要有良好的市场准入政策， 互联互通不是问题，只要按照市场规律，需要互联的各运营商就可以把一切 安排得井井有条。将市场准入政策做得非常完备，就既可以实现社会福利的 最大化，又可以对所有的运营商自然实现互联互通提供激励机制。但从目前 市场的发展以及规制机构的能力来看，不论世界范围还是我国，市场和规制 机构都还不具备这样的条件。因此，不对称电信网络之间的竞争就成为必然 的结果，由此带来的市场缺陷就成为互联互通管制的基础。 我国更是如此。随着电信改革的一步步发展，竞争逐步被引入到了电信 市场中，但由于各电信运营商在市场上的角色各不相同，有的规模较大，市 场控制力量强；而有的才刚处于起步的阶段，还需要比较长的时间来发展力 量。而我国的市场准入政策也不足以促进互联双方实现公平有效的互联互 通。因此，若要维持公平的市场发展环境，就必须由管制机构对互联互通进 中国电信运营商嘲问互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第1 2 页共6 l 页 行必要的管制。 3 2 管制机构在互联互通中的作用 管制机构在互联互通中的作用，各国有所不同，但总体上，目前被各国 普遍认可的是：电信法是各电信运营企业必须遵守的规范。在电信法规比较 完备的国家里，电信企业间互联互通可以在电信法的指导下完成；而对于没 有出台电信法或电信法不够完备、不足以规范企业的国家实现互联时，就需 要依靠管制机构。 为使电信网络互联互通、促进市场公平竞争，对于电信法规不够健全的 国家，管制机构需要制定互联互通的指导原则，各互联单位在该指导原则基 础上进行互联谈判。如果各互联单位可以在该原则基础上达成一致，就根据 谈判结果达成互联协议，管制机构不再干涉他们之间的互联协议；但如果互 联双方不能在互联原则的基础上达成一致，为确保互联互通能正常实现，就 需要管制机构采取一定的干预方法来促成他们达成互联协议。 下面详细分析管制机构在互联互通中的作用： 1 、制定指导规则 从世界各国电信管制的角度看，事先制定网间互联指导规则是促成成功 网问互联协议的有效方法。随着其他管制机构公开网间互联原则和指导规则 数目的增加，新的管制机构很容易制定网间互联协议范例和收取网间互联费 用等指导规则。 由于在互联过程中，主导运营商通常都处于谈判的有利地位，因此指导 性规则通常是针对主导运营商提出的，用来约束主导运营商的行为，也即非 对称管制。 指导性规则通常包括以下内容： ( 1 ) 公布互联规程为保证互联工作顺利进行和为其他电信企业提 供方便，主导电信企业应就网间互联程序、时限、互联点的数量、用于互联 的交换机局址、出租的独立网络元素的目录以及互联费用等内容，制定互联 规程，报电信主管部门批准后，对外公句执行，约束自己的行为。 ( 2 ) 提供互联信息主导电信企业有义务向其他电信企业提供与互 联相关的信息，包括：网络功能信息( 网络组织、信令方式、计费方式、同 步方式等) 、设备配置信息( 光端机、交换机等) 、设施使用信息( 管道( 孔) 、 中国哇l 侨运营商嘲问蜢联盟通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第1 3 页共6 l 页 杆路、线路引入口及槽道、光缆( 纤) 、带宽、电路等设施的使用情况) 。 ( 3 ) 提供互联设备主导电信企业有责任有义务向要求互联的其他 电信业务经营者提供与互联有关的网络设备、机房、管道等必要的基础设施 ( 4 ) 保证互联质量主导电信企业要保证以不低于其网络内部同类 业务的通信质量提供互联电信业务。 ( 5 ) 开放互联业务主导电信企业应提供电话号码查询业务，提供 火警、匪警、急救、交通事故报警等紧急特种业务，开放各种电信业务接入 号码、其他特种业务号码和智能业务号码等。 2 、制定默认网问互联安捧 管制机构制定的网间互联指导规则通常较为笼统，只能作为运营商之间 谈判的基础，而运营商之间的谈判能否顺利进行，与谈判双方的具体情况有 关。在大多数的情况下，双方很难达成一致。管制机构在制定指导规则时会 同时制定默认网闻互联安捧。在网阆互联谈判失败时将使用默认安捧 在首次与主导运营商签定网间互联协议时，管制机构就制定适当的默认 安排是比较困难的。在制定默认安捧之前，管制机构需要对涉及事项进行深 层次的核查，并从运营商处获取相关信息。 如果怀疑默认安排的适当性，管制机构可以规定该默认安排在一定时间 以后失效，比如一年。 3 、管制机构对未能达成一致的谈判进行协调 处理谈判失败的另一种方法是由管制机构协调互联双方。默认安排虽然 可以解决部分情况，但由于互联情况非常复杂，默认安排不可能全面考虑， 因此，更一般的情况是需要管制机构进行协调 管制机构的协调工作分为三个阶段： 第一阶段：听取争议双方陈述，确定主要分歧，开展必要调查，提出初 步协调意见。如协调成功，由互联双方签订互联协议，否则，进入第二阶段。 第二阶段；听取争议双方对协调意见的看法，明确主要分歧，开展进一 步调查研究，征求有关政府部门、有关专家和争议双方相关主管部门的意见， 提出最后协调意见。如果争议双方接受最后协调意见，则签署互联协议。如 果在争议一方或双方提出申请协调之日的一个规定的时间内协调失败，则进 入政府行政决定阶段。 中国电信运营商网问互联互通的研究 北京邮电大学工商管理硕士专业学位论文第1 4 页共6 l 页 第三阶段：管制机构随机邀请电信技术、法律、经济等方面专家进行公 开论证、提出互联方案。政府电信管理机构将根据论证结论和建议的网间互 联方案，做出行政决定，强制互联双方在规定的期限内实现互联互通。 表3 - 1 解决网闻互联争议的方法 要求各方清晰定义协议和争议的范围 向运营商送达书面通知要求其澄清争议事项并提供有关网间互联决定 提高做的信息 出决定要求提供有助于澄清争议事项的书面理由( 在必要的情况下包括辅助 所依赖事实和研究报告) 的信息为增加透明度，考虑将争