（管理科学与工程专业论文）组合技术创新模式与技术创新能力匹配研究.pdf

、 、广 。4 6 5 3 8 9 摘要 f 技术创新已成为现代企业在竞争加剧的国际环境中赖以生存和发展的基 础，超企业获得竞争优势的一个关键因素。然而我国目前的技术创新水平却不尽 人意，这制约了我国经济的持续发展。技术创新水平与技术创新能力有直接的关 系，然而，大量研究证明，有效的产品工艺创新组合对技术创新的成败起着关 键的作用，美国和日本就是两个典型的例子，美国曾一度只重视产品创新而忽视 工艺创新，使美国在很多工业领域内失去竞争优势，从而导致经济发展缓慢；而 日本和德国之所以形成今天的经济竞争优势与它们注重产品创新和工艺创新的 协调发展是密不可分的。对于我国企业，如何选择有效的技术创新组合，选择组 合创新模式的依据是什么，这是本文研究的目的0 9 7 本文从产品和工艺创新角度出 旋通过理论分析，认为对产品和工艺创新影响最大的技术创新能力因素是：r d 能力、制造能力、市场营销能力、组织能力、资金投入能力五个方面。通过对五 个能力要素的逐项分析，设计出技术创新能力评价指标体系的调查问卷，应用因 素分析法对该指标体系进行了优化。建立在优化后的指标体系基础上，通过对调 查问卷的统计分析，建立以产品创新和以工艺创新为先导的组合创新与技术能力 的匹配关系。最后，通过对巨化股份和中兴通讯五个技术创新能力的分析评估来 验证这种匹配关系。在以产品创新和以工艺创新为先导的组合创新与技术能力的 匹配关系基础上，本文提出了组合创新可选择的途径。上 关键词：技术创新? 组合创新? 技术创新能力；匹配) ( 矿 一 a b s t r a c t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h eb a s i so ff i r m ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n ti nt h e i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t ，w h i c hi sf u l lo fg r a d u a l l ym o r ei n t e n s ec o m p e t i t i o n s i ti s t h e k e y e l e m e n to f c o r p o r a t ec o m p e t i t i v e n e s s h o w e v e r , t h e c u l t e n tl e v e lo f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni nc h i n ai sn o ts ow e l la n di tr e s t r i c t st h ec o n t i n u a l d e v e l o p m e n t o fc h i n e s ee c o n o m y t h el e v e lo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sc o n n e c t e d t ot h ec o m p e t e n c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd i r e c t l y al o to fr e s e a r c h e si n d i c a t e t h a te f f e c t i v e p o r t f o l i o o fp r o d u c ti n n o v a t i o na n dp r o c e s si n n o v a t i o n i m p a c t st h e s u c c e s so fi n n o v a t i o n u s a a n dj a p a na r et w ot y p i c a le x a m p l e s u s a u s e dt o f o c u so n l yo np r o d u c ti n n o v a t i o ni g n o r i n gp r o c e s si n n o v a t i o n ，w h i c hl e a d st ol o s so f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si nm a n y i n d u s t r i e sa n ds l o wd e v e l o p m e n to fe c o n o m y w h i l e j a p a n ，a n da l s og e r m a n y , w i n t h e i rc u r r e n te c o n o m i c c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sb yt h e i r h a r m o n yo fp r o d u c ti n n o v a t i o na n dp r o c e s si n n o v a t i o n t h er e s e a r c ho ft h i sp a p e r a i m sa th o wt oc h o s ei n n o v a t i o np o r t f o l i ot oc h i n e s ef i r m sa n di t s p r i n c i p l e f r o m t h ev i e wo fi n n o v a t i o n p o r t f o l i o ，r & dc o m p e t e n c e ，m a n u f a c t u r ec o m p e t e n c e ， m a r k e t i n gc o m p e t e n c e ，o r g a n i z a t i o nc o m p e t e n c e a n d f i n a n c i n gc o m p e t e n c ei st h ef i v e m o s t i m p o r t a n tc o m p e t e n c e s t h a t i m p a c t t h e p r o d u c t i n n o v a t i o na n d p r o c e s s i n n o v a t i o n a c c o r d i n g t ot h e o r e t i c a l a n a l y s i s a f t e ra n a l y z i n g t h ea b o v ef i v e c o m p e t e n c e s ，w ed e s i g no u rq u e s t i o n n a i r e s ，u s i n gas e r i e so ff a c t o r st om e a s u r et h e c a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n w ed e a lw i t ha l lt h ef a c t o r sw i t hf a c t o r a n a l y s i s m e t h o da n d r e d e s i g n o u r q u e s t i o n n a i r ea c c o r d i n g l y t h e n ，w e c o l l e c t e m p i r i c a ld a t ab a s e d o nt h en e wq u e s t i o n n a i r e a f t e rc a r e f u l l yd a t aa n a l y s i sw i t h s t a t i s t i cm e t h o d s ，a na p p r a i s a ls y s t e mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s p u tf o r w a r d ， w h i c hm c a s u r e st h em a t c h i n go fi n n o v a t i o nc o m p e t e n c ea n di n n o v a t i o n p o r t f o l i o c o n s t i t u t e db y p r o d u c t i n n o v a t i o na n d p r o c e s si n n o v a t i o n a tt h ee n d o ft h i sp a p e r , t h e m a t c h i n g i sc o n f i r m e d b y t h e a n a l y s i s a n d a p p r a i s a l o ft h ef i v ei n n o v a t i o n c o m p e t e n c e so fj u h u ac o r p o r a t i o na n dz t ec o r p o r a t i o n b a s e do nt h em a t c ho f i n n o v a t i o na n di n n o v a t i o np o r t f o l i o ，s o m eo p t i o n a la p p r o a c h e so fi n n o v a t i o np o r t f o l i o a r ep o i n t e do u t k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o np o r t f o l i o ；i n n o v a t i o nc o m p e t e n c e ；m a t c h i n g 浙江大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第一章绪论 技术创新是一个国家在竞争加剧的国际环境中赖以生存和发展的基础，是关 系国家强弱盛衰的命脉，已引起了各国学术界、产业界和管理界的高度重视。许 多发达国家和发展中国家以及有影响的国际组织，先后开展了技术创新理论的探 索和实证研究。在此基础上，各国纷纷制定和实施促进创新的政策、法律和组织 措施，推动了产业的技术进步和经济高质量增长，取得了明显的经济效益和社会 效益。 1 1 1 技术创新的日益重要性 技术创新是一技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现 和新技术工艺与装备的商业化应用。 本世纪以来，特别是第二次世界大战后，科学技术一直被认为是一个国家经 济发展和国家安全以及国际经济竞争的至关重要的因素。无论是产品创新还是工 艺创新，都是任何国家的企业在竞争中生存和发展的战略选择。各国政府也都采 用相应的政策措施，促进本国的技术创新活动。各国都在谋求通过持续的创新提 高综合国力和国际竞争力，使自己占有国际社会中的一席之地。看看世界百强企 业，正是由于它们积极推动技术创新，才走到了世界企业的前列。 我国实行改革开放政策之后，邓小平同志做出了“科学技术是第一生产力” 的科学论断。国外技术创新研究相继被介绍到国内，国内的一些大学和政策研究 机构开始进行技术创新研究。在向社会主义市场经济体制转变的过程中，政府也 开始重视并加强了技术创新工作。 1 9 9 3 年5 月1 3 曰，江泽民同志在接见全国科技工作会议代表时，就提出了 要将市场经济机制与技术创新机制相结合的问题。在1 9 9 5 年，江泽民同志在全 国科技大会上更是指出：“技术创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的 不竭动力。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林。”在 提出实施科教兴国的战略的同时把技术创新提到民族进步和国家兴旺发达的战 略高度。这一讲话高瞻远瞩的指出了技术创新在现代社会中的作用。在实现经济 增长方式根本转变的过程中，技术创新将起到关键作用。 对于企业而言，能否有效的进行技术创新，则是获得竞争优势的一个关键因 素。实践证明，技术创新对企业发展的作用越来越显著。国际大公司无不将技术 创新作为一个关键环节来抓。正如日本的一位企业家所言：企业的r d 投资占年 浙江大学硕士学位论文 销售额的1 ，企业难以生存，占2 可能勉强维持，占5 才有竞争力。翻开世界 百强企业的经费预算，不难看出，他们的r & d 投入竟高达1 0 ，甚至1 5 以上， 从而真正做到了生产一代，开发一代，研究一代和构思一代，有了这种技术储备， 企业未来的竞争力成为了有源之水，有本之木。 我国企业也越来越重视技术创新工作。以程控交换机为例，我国企业通过技 术引进，自主开发，技术发展很快。从8 0 年代开始，不仅走过了步进制，开发 了纵横制、模拟式程控交换机，而且已掌握了许多方面可以与世界一流技术相媲 美的数字式程控交换技术，并大批量的进入了国内和国际市场。巨龙、大唐、中 兴、华为自主开发、具有我国自己知识产权的局用大型机已有5 种机型，不仅结 束了我国中大容量程控交换机不能自主开发的历史，而且有些机型摆脱了国外传 统模式，设计思路有重大创新。这些机型的共同特点是涉及的系统结构有所创新， 且尽量结合国情，因而能很好的适应我国扩大本地网建设的需要。技术创新逐渐 成为企业技术进步和经济发展的重要途径。 1 1 2 我国技术创新现状 技术创新是发展生产力的动力源泉。建国以来，我国的自然科学、技术科学 和社会科学都取得了辉煌的成就，各领域度出现了一批创新能力很强的科技队 伍、科学家和工程技术人才。然而，我国的技术创新远未达到完善的程度，技术 创新能力还相对薄弱，比如：企业技术开发机构还不齐全；技术人才缺乏；科技 投入不足；技术创新机制不适应，突出表现在：l 、信息工作薄弱，2 、技术创新 的决策机制不完善。3 、企业内部技术创新体系还未形成。4 、技术创新激励机制 尚未形成“”。 我国的科学技术竞争力在国际排名中比较靠后，据著名的瑞士洛桑管理学院 的最新国家竞争力综合排名( 截至1 9 9 9 年4 月) ，我国的科技竞争力排名一直稳 步不前，1 9 9 9 年4 月又落到第2 5 名( 近年的排名如表卜l 所示) ”“。 表卜l 中国的国际科学技术竞争力排名 1年份 1 9 9 51 9 9 61 9 9 7 1 9 9 81 9 9 9 1名次 2 72 8 2 01 32 5 在我国，对产品创新的注重历来是企业技术创新管理中的传统观念，而工艺 创新则被视为从属于产品创新的需要。这种观念导致了产品创新中的绝对主导地 位( 见表卜2 ) 。 由于缺乏对产品创新和工艺创新的协调考虑，使企业的发展出现了一些不利 的趋势，突出地表现在：( 1 ) 由于企业长期不重视工艺创新和技术改造，产品刨 4 浙江大学硕士学位论文 新和工艺创新的发展极不协调，从而严重影响了企业生产率的提高；( 2 ) 企业工 艺落后的状况已成为企业技术发展和技术能力提高的瓶颈环节，从而导致企业技 术水平与国外先进水平差距不断拉大。据对杭州市1 9 9 0 年4 9 3 项引进项目的跟 踪分析，能够完成二次创新的仅占0 8 ，究其原因就是企业落后的工艺基础与 引进技术之间的不匹配。 创新类型项目数 比例( ) l产品创新7 9 7 3 【工艺创新2 92 7 1 1 3 产品一工艺组合创新的重要性 综观世界上各发达国家的技术发展历程，我们可以发现，其经济增长过程中 几乎没有一个国家不重视产品和工艺的协调发展。 美国、日本和德国在产品和工艺创新上不同的投入策略就产生了不同的结 果。据美国m i t 生产率促进委员会的研究结果表明，美国一度只重视产品创新而 忽视工艺创新，是美国在很多工业领域内失去竞争优势和经济发展缓慢的重要原 因之一。而日本和德国之所以形成今天的经济竞争优势，是与它们注重产品创新 和工艺创新的协调发展是密不可分的。见表卜3 。 表卜3 美、日、德三国产品、工艺创新投入比较 创新投入产品创新投入：工艺创新投入 美国企业2 ：1 日本企业 1：2 德国企业 1：4 1 资料来源：美生产率促进委员会：m a d ei na m e r i c a ，m i tp r e s s 。1 9 9 0 m a n s f i e l d ( 1 9 8 5 ) 对美国和日本的企业进行了调查，结果发现美国企业6 8 的r & d 费用被用于产品开发，3 2 用于工艺开发；而日本企业则分别为3 6 和6 4 。 这表明日本企业比美国企业更注重工艺开发。m a n s f i e l d 进而指出重视工艺创新 是日本经济迅速发展的主要动因。其它一些研究也发现，日本企业在利用外部技 术和快速进入新产品市场上具有较大的优势，这主要是由于他们在新产品和新工 艺开发上注重采取整合方法。 1 9 9 2 年，在m i t 斯隆管理学院的e d w a r db r o b e r t s 教授的领导下，对4 6 家美国企业、2 7 家欧洲企业和2 2 家日本企业进行了“技术的战略管理全球调查”。 这些企业均为在r & d 支出费用上最大的企业。调查结果表明，认为本企业产品与 浙江大学硕士学位论文 工艺非常协调匹配的企业美国为5 8 ，欧洲为7 0 ，而日本为7 8 。 美国企业的高层管理者已开始意识到他们在创新组合上存在的不平衡问题， 即过多地注重产品创新而相对忽视工艺创新。近年来，美国企业已开始注重工艺 和工艺创新环节，并逐渐加大对工艺的投入，这为扭转美国制造业的竞争力衰退 起到了积极作用。 我们知道，产品创新的成功，为企业的生存与发展赢得了一定的竞争优势， 但在竞争激烈的市场环境中，大量的创新模仿者及潜在竞争对手会受创新利益的 吸引而迅速地进入同市场，以分享创新产品的市场收益。竞争的结果，会使该 产品的创新达到一个相当的程度，产品开始基本定型，这时该产品的垄断利润会 很快减少乃至消失。而此时，生产企业间市场竞争的焦点，就开始转向生产效率 的提高和生产成本的降低，这就要进行工艺创新，可以说这是市场竞争的必然。 实际上，产品创新和工艺创新，足企业技术发展历程中必须经历的两种创新 活动。企业所要做的，是如何找到这两种创新类型问的制衡点，只是在企业发展 的不同阶段，会有不同的侧重。此外从提高技术水平，促进技术进步的角度讲， 工艺创新带动的是企业技术基础的提高，达到相当程度的工艺创新活动，还会导 致企业生产方式的重大变革。库兹涅茨指出，单纯的产品难以长期维持其竞争效 益，必须依靠工艺创新。s t o l l 则认为，产品创新过程中必须考虑现有的工艺基 础。因而产品与工艺创新的组合构成了企业组合创新效益实现的基础。 1 2 本文的目的和内容框架 由于新产品关系到企业的生存与发展，人们习惯于把绝大部分研究与发展力 量投放在产品的研究与开发方面，而忽视了对工艺的研究与发展。在理论研究中， 对产品创新的研究较多，对工艺创新的研究较少，而工艺创新在企业的发展过程 中所起的作用是不能被忽视的。从前面叙述我们看到，产品创新和工艺创新是企 业产品生产过程中的两个方面，产品创新和工艺创新的协调匹配是影响一个企业 创新成功的重要因素。所以在本论文中，将工艺创新提高到与产品创新同等重要 的地位，研究产品创新和工艺创新的组合创新。那么如何来选择这种组合创新的 模式，即选择有效的组合方式的依据是什么，这是本文的目的所在。以这一目的 为主线，本文分六章对这一问题加以研究。本文的内容框架如图1 1 所示。 本文第一章从我国技术创新现状引出组合创新，描述了组合创新的重要性。 本文的组合创新是指侠义的组合创新，它仅指产品与工艺的组合创新。 第二章首先对产品创新与工艺创新的定义、类型、经济目标、作用四个方面 进行阐述，突出工艺创新的作用，然后提出组合创新。组合创新有四种模式：u a 创新过程模型：工艺导向持续创新模式；基于创新过程的源头、基础的创新模式； 6 浙江大学硕士学位论文 二次创新动态模型。对四种创新模式的分析认为组合创新模式选择依据是企业现 有的技术创新能力。 第三章是对第二章提出的企业组合创新模式选择依据技术创新能力进 行分析，将技术创新能力归纳为五个要素：r d 能力、制造能力、市场营销能力、 组织能力、资金投入能力。从这五个方面设计出企业技术创新能力的评价体系。 应用因素分析法对该指标体系进行优化，确保该指标体系的有效性，同时也保证 下一章以产品创新、工艺创新为先导的组合创新与企业技术创新能力之间的匹配 关系与企业现状更相符、更有说服力。 图1 1本文的内容框架 第四章是统计分析部分，以优化后的技术创新能力指标体系为基础，分别以 浙江大学硕士学位论文 以产品创新和工艺创新为先导的企业为样本，经过统计分析得出以产品创新和工 艺创新为先导的组合创新与企业内技术创新能力之间的匹配关系。 第五章是实证研究部分，以中兴通讯( 以产品创新为先导) 和巨化股份( 以工 艺创新为先导) 两公司为研究对象，得出它们组合创新与企业内技术创新能力之 间的匹配情况，对第四章组合创新与企业技术能力的匹配关系予以验证。 本文最后一章对研究进行了总结并展望了进一步研究的方向。 本文的创新点：1 、将工艺创新提高到与产品刨新同等重要的地位，提出产 品创新与工艺创新组合创新的观点；2 、从技术创新能力五个要素出发，建立技 术创新能力评价指标体系；3 、将产品创新、工艺创新与技术创新能力的匹配关 系进行量化分析，建立较为直观的匹配关系。 8 浙江大学硕士学位论文 第二章产品一工艺组合创新概述 为了更好的理解产品一工艺组合创新，在讨论产品一工艺组合创新之前，应对 产品创新和工艺创新有较系统的了解。本文从产品创新和工艺创新的定义、分类、 经济目标和作用四个方面进行阐述，然后提出组合创新，并对四种权威组合创新 模式进行分析。 2 i 产品创新与工艺创新 2 1 1 产品创新概述 1 、产品创新定义和分类 在产品创新与工艺创新的分类和界定上，参考奥斯陆技术创新手册，采 用如下定义：产品创新可分为两种主要形式，即重大产品创新和渐进产品创新。 重大产品创新是指一种其预期的用途、性能特征、属性、设计性能或使用的材料 和部件与以往制造的产品有显著差异的产品。这些创新可以涉及全新的技术，也 可以组合已有的技术取得新的应用。渐进产品创新是指一种其性能得到提高或改 进的已有产品。它包括两种形式：( 1 ) 通过使用高性能的部件或材料得以改进的 产品( 改进了性能或降低了成本) ；( 2 ) 通过局部改变其中一个子系统而改进由大 量集成的技术子系统组成的复杂产品。产品创新包括：( 1 ) 产品制造材料的改变 或改进，导致性能提高或生产成本下降；( 2 ) 产品部件的改进，导致性能提高或 生产成本下降；( 3 ) 现有部件技术的综合以形成新的产品；( 4 ) 全新的产品技术。 按产品层次，产品创新可分为三种。“：( 1 ) 技术性产品创新，即一般意义上 的产品创新，它对应的是产品核心层或有形层的变革。( 2 ) 市场型产品创新，即 产品性能和质量并无显著变化，只是采用新的营销方式或进入新的市场领域，使 用户得到新的满足，它所对应的是产品延伸层的变革。( 3 ) 产业型产品刨新，即 通过产品的扩张效应而对产业发展产生较大影响的产品创新，它所对应的是产品 扩张层的变革。 现实中，产品创新的分类不可能一概而论，也不可能十分清晰，实际中的产 品创新往往是上述三种类型的某种组合。 9 浙江大学硕士学位论文 2 、产品创新的经济目标和作用 产品创新和工艺创新的经济目标不同。因为产品创新和工艺创新是两种功能 完全不同的创新。产品创新的具体经济目标有5 项，分别为：开拓国内新市场、 扩大产品范围、替代即将退出市场的产品、保持市场份额和开拓国际新市场。 企业要在激烈的市场竞争中生存与发展，就必须通过研究开发，不断向市场 提供实效的新产品，产品创新是企业活力和竞争力的基本表现。企业通过产品创 新( 包括新材料、新设备) ，能不断提高现有产品的性能、质量，并降低其在制 造过程中的物料消耗，从而降低产品的成本，使企业具有较强的竞争力。通过产 品创新，企业可以提供源源不断的新品种，可以占领原有市场和不断开拓新的市 场，还可以更好地满足社会和市场的需要。产品的不断创新会带动企业技术水平 与管理水平的提高，有利于提高企业素质和增强企业的自我发展能力，并将为企 业实行多品种生产和经营打下基础。多样化是现代企业经营的重要策略，它有利 于企业分散经营风险，增强企业的竞争能力和对市场变化的适应能力。这些，归 根到底都能使企业改善经营和提高经济效益。 2 1 2 工艺创新概述 1 、工艺创新定义和分类 工艺是将作为软件形式的产品设计转变为现实产品所要采取的技术手段，是 使原材料、半成品变成产品以达到设计要求的方法和过程。为此，产品从投入到 产出的全过程，就是工艺实施的全过程。 工艺刨新是指对新的或重大改进的生产方法的采用。它可以用以生产用现行 生产方法无法生产的新的或改进的产品，也可用于增加现有产品的生产效率。工 艺创新包括：( 1 ) 为改进企业现有生产方法而制作安装的工夹具、模具以及机器 设备等：( 2 ) 对现有生产工艺流程的改进，如生产工序的改进；( 3 ) 产品制造方法 的改进；( 4 ) 产品或部件处理工艺的改进，如热处理工艺：( 5 ) 引入全新的生产工 艺流程；( 6 ) 以计算机技术为基础的、对现有生产方法的效率提高有促进作用的 “软”技术。 通常，工艺创新可以分为三类”： 1 ) 、保障新产品生产的配套性工艺创新。在多数工业部门，产品创新是基本 的技术创新形式。企业一旦开发了新产品，为保证新产品设计能在生产过程中得 以实现，为市场提供合格的产品，就需要进行配套的工艺创新。这类工艺创新可 以称之为“保障新产品生产的配套的工艺创新”。例如，镊氢电池的生产工艺与 铅酸电池的生产工艺是不同的，企业如要生产新一代镍氢电池，就需要实施工艺 1 0 浙江大学硕士学位论文 创新。 2 ) 、改善生产工艺条件的配套性工艺创新。在某些情况下，企业现有产品设 计可能是合理的，产品是有销路的，但由于生产工艺落后，生产出来的产品质量 低劣，或是生产效率过低，产销规模满足不了市场需求。这时就需要围绕提高产 品生产质量，或是围绕提高产品生产效率、生产批量而实施工艺创新。这类工艺 创新可以称之为“改善生产工艺条件的配套性工艺创新”。现时我国不少企业实 施的技术改造实际上就是这类工艺创新。例如，一些产品适销对路的企业为了满 足尚未满足的市场需求而实施的旨在提高生产效率、扩大生产规模的工艺创新为 实质内容的技术改造。 3 ) 、流程性工业中工艺创新为主导的工艺创新。在化工、造纸、冶金等流程 性工业，工艺创新是居主导地位的技术创新形式。换言之，在这些行业的技术创 新中，工艺创新占有较大的比例，有时产品创新甚至是由工艺刨薪引发并促成的。 如5 0 年代以来我国钢铁工业的技术创新多是如此。没有工艺上的创新，就不可 能有新品种的钢材与新的材型的创新。 总的看来，产品创新以产品为导向，而工艺技术以制造过程为导向。产品刨 新侧重于活动的结果，而工艺创新侧重于活动的过程；产品创新的成果主要体现 在物质形态的产品上，而工艺创新的成果既可以渗透于劳动者、劳动资料和劳动 对象之中，还可以渗透在各种生产力要素的结合方式上，即诸多生产力要素的整 合上；产品创新的生产者主要是为用户提供新的产品，而工艺创新的生产者是创 新的使用者。 2 、工艺创新的经济目标和作用 工艺创新的具体目标有四项。“，它们分别是：提高产品质量、降低生产成本、 降低消耗和改善工作条件。应该说工艺创新的具体目标不止这些，增加生产柔性、 提高生产效率也是十分重要的目标。已有的四项指标中，前三项能给企业带来的 直接经济效益，后一项的经济效益很难衡量。不过，“工作条件改善”肯定对提 高工作人员效率有帮助。 传统的观点认为，工艺创新的作用主要在于降低制造成本。积极寻求工艺改 进的企业，会形成强大的制造能力，达到一种新的成本结构，从而在与其它企业 的竞争中占据优势地位。企业在创新过程的早期阶段，集中进行大量的产品创新， 产品创新进入明确阶段后，才转入旨在降低成本的工艺创新。实际上，工艺创新 的重要性远不止于此，它与产品创新之间存在着有机的动态联系。进而言之，前 者对后者有一种潜在的杠杆作用，具体体现在以下几个方面： 1 ) 、加快新产品推向市场的速度。 2 ) 、促进制造部门效率的迅速攀升，加快产业化进程。 浙江大学硕士学位论文 3 ) 、提高产品性能，有利于消费者接受。 4 ) 、延长创新企业的领先时间。 在当今高技术产业竞争出现了一系列新的变化的情况下，工艺创新被赋予了 更重要的意义：( 1 ) 产品生命周期的缩短，使得企业要想在更短的时间内收回投 资，就必须早在商业化生产的初期阶段，就拥有一个资本投入相对低而资本生产 率相对高的工艺过程。( 2 ) 产品设计吕益复杂，企业生产难度增大。这向工艺 提出了挑战，增加了生产的不确定性。企业要想在产品创新方面有更大的自由度， 就必须提高工艺水平，增强制造能力。( 3 ) 消费者的需求更加多样，定制产品增 多。企业只有以高质量低成本的产品和服务及时满足消费者需要，才能在新的市 场分割中占居一席之地，这势必对工艺提出更高要求，企业必须更加积极主动地 进行工艺创新。( 4 ) 企业技术地位日趋平等。企业可跨国设立r & d 机构，科技工 程人员流动性加强以及知识产权保护力度减弱，使得技术诀窍的扩散加快，竞争 日益激烈。鉴于工艺创新具有内向性的特点，即它不象产品创新那样面对消费者， 而是存在与企业内部的生产线上，模仿难度相对较高，因而工艺创新可为企业提 供更稳固的竞争优势。 人们很早就已意识到工艺及工艺创新在企业市场竞争中的重要作用。工艺创 新不仅可以提高效率、降低成本，还可以有效的联结产品创新和工艺创新。工艺 和工艺创新具有较强的能动性，它可以能动地促进科学技术的发展和保证有关工 程技术的实现，确保新产品的形成和扩展，并在一定条件下可成为制约经济增长 的重要因素。从集成电路的发展过程来看，硅平面器件只是在采用氧化、光刻、 扩散工艺后才发展到集成电路，而且也仅仅是在掌握了微细加工技术和薄膜成型 技术( 结合计算机技术) 之后，才能出现今天的超大规模集成电路。 2 2 产品一工艺组合创新模式比较 2 2 1 组合创新概念和内涵 根据我们的调查，凡是重产品创新而忽视工艺创新的企业，最终不能获得全 面的经济效益，以致在竞争中失利。因为当新产品技术水平不断提高，而工艺不 进行创新，会由于工艺基础弱和工艺创新差，其技术经济指标不如其竞争对手， 最终导致在市场竞争中失利。 从第一章产品一工艺组合创新重要性中我们了解到美国忽视工艺创新是致使 美国在8 0 年代失去竞争优势的重要原因。而日本、德国重视产品一工艺的组合创 新是它们经济迅速发展的主要原因。 上述分析也说明了一个很重要的原理：单一的技术创新将使企业愈柬愈缺乏 浙江大学硕士学位论丈 生命力和竞争优势。单一的技术创新模式必须过渡到组合创新的模式。这就是近 年来我们致力于技术创新组合模式研究的主要动因。 随着经济的发展和竞争的激烈化，人们已开始注意到组合创新的重要性。从 以上我们对产品和工艺创新的研究，产品和工艺创新在企业的技术创新过程中发 挥不同的作用，也是企业生产过程中提出的两个方面，企业要在激烈的市场竞争 中取胜，必须要有综合能力的提高。八十年代以前，不论在企业创新理论还是创 新实践上，人们大多把组合创新理解为企业不同产品及产品创新之间的组合，并 以此来达到企业持续增长的市场绩效。九十年代初期，我国学者曾在对产品创新 和工艺仓口新关联模式研究的基础上，提出组合创新实质上是企业为长期稳定的发 展而进行的与企业环境、资源和组织变化相适应的产品与工艺的协同创新。 组合创新实质上是在企业发展战略引导下，受组织因素和技术因素制约的系 统性协同创新行为。正如熊彼特将创新视为一个新的生产函数的引入，组合创新 是从企业整体出发，对企业所拥有的或可获得的生产要素和资源进行优化重组的 过程。其中，组织因素包括组织结构、组织资源等，而技术因素包括技术环境、 技术资源等。 组合创新概念的产生，从根本上改变了人们在技术创新管理上的传统视角， 它要求人们发生技术管理范式上的变革，以系统的观点、从战略的高度和组合的 角度来研究企业的技术创新行为，见表2 一l 。 表2 - 1组合创新与技术管理范式的变化 传统技术管理范式一组合创新管理范式 着眼于革个创新一着眼于组合创新 单纯强调产品创新的重要性一强调产品创新与工艺创新的协调 强调重大创新一重视渐进创新的作用 创新效益评价局限于显性刨新效益一均衡地考虑显性和隐性创新效益 资料来源：浙江大学管理科学与发展战略研究中心课题 本文只研究狭义的组合创新，即产品与工艺的组合创新。企业不能一概地强 调产品创新，忽略工艺创新。有效的创新组合模式，要求企业在产品创新和工艺 创新之间有一个合理的组合关系，因为没有先进的工艺作支撑，即使设计出了最 先进的产品，也不可能生产出来；反之，工艺创新必须和产品创新结合起来，才 能有助企业降低成本、提高产品质量，否则工艺创新就失去其必要。 2 2 2 典型产品一工艺组合创新模式比较 理论学术界对产品一工艺组合创新模式的研究，将产品一工艺组合创新模式归 纳为下面四种：1 、u - a 创新过程模型，2 、工艺导向持续创新模式，3 、基于创 浙江大学硕士学位论文 新过程的源头、基础的创新模型，4 、二次创新动态模型。下面对这四种创新模 式逐一进行分析。 l 、u - a 创新过程模型 美国哈福大学的阿伯纳西( n r n a t h y ) 和麻省理工学院的厄特拜克( j a m e m u t t e r b a c k ) 通过对以产品为主的持续创新过程进行研究，发现企业的创新类 型和创新程度取决于企业和产业的成长阶段。他们把产品创新和工艺创新及产业 组织的演化划分为三个阶段：即不稳定阶段、过渡阶段和稳定阶段，并与产品生 命周期( p l c ) 联系起来，这就是他们提出的以产品创新为中心的产业创新分布 形式的u - a 创新过程模型。 1 、不稳定阶段 在不稳定阶段，在重大创新的引导下，企业抓住潜在需求进行一系列的产品 创新，重点在探索产品的完善功能。在此阶段，产品设计变动频繁，进入市场的 产品类型、功能差异性较大，制造工艺和产业组织不稳定，工艺创新较少，企业 对市场尚处于试探阶段。在这一阶段，r & d 支出较高，但经济效益往往不显著。 2 、过渡阶段 在过渡阶段，经过大量技术和市场实践后，产品技术趋于成熟，建立起主导 设计和产品标准，市场逐渐明朗，产品创新频率大大下降，企业为追求规模效益， 工艺创新成为创新重点，创新频率迅速上升。 3 、稳定阶段 在稳定阶段，产品和工艺技术都已成熟，市场需求稳定，产品和工艺创新频 率都较低，刨新的重点是降低成本、提高质量，及为细分市场提供某些产品功能 的渐进性创新。 u - a 技术创新模式的研究揭示了产品在其生命周期发展过程中产品创新与 工艺创新的相互关系。这一规律性的研究，为企业在产品生命周期的不同发展阶 段内从事技术创新的内容和重点指明了方向，它也为企业揭示了在产品生命周期 不同发展阶段的竞争策略和重点，并且指出了在不同发展阶段企业组织技术创新 工作应采取的有效组织形式和管理方式。 2 、工艺导向持续创新模式 建立在产品生命周期理论基础上的u a 创新模型描述的是产品刨新导向的 持续创新过程。然而，u - a 创新模型并不适合于描述钢铁、建材和化工原料等一 些重要产业的创新分布。这类产业的产品生命周期长，表现出了不同于u a 创新 的工艺导向的产业持续创新模式。 1 4 浙江大学硕士学位论文 在工艺创新导向的持续创新模式中，工艺创新是产品创新的先导和必要条 件，工艺创新导致产品创新，各种情形下的创新行为受竞争点的引导，呈现出系 统性的可预测的形式。根本性工艺创新引发产品创新，渐进性工艺创新导致产品 质量的提高和生产成本的降低，各种工艺创新使效率大大提高，成本大大降低，并 且根本性工艺创新还常常伴随着生产所用原材料的变化和生产规模的变化。一般 说来，创新来自需求的不确定性较小，主要的不确定性是技术的不确定性以及战 略( 或转换) 的不确定性。 仿照u - a 创新过程模型，也分三个阶段描述工艺创新导向的产业持续创新模 式的持续创新过程。 l 、不稳定阶段 工艺创新导向的产业持续创新过程始于某些根本性工艺创新出现，这些根本 性工艺创新的初衷是克服某些重大技术障碍。在工艺创新技术生命周期的初期， 创新工作的重点是技术原理的工程实现，试验性工作较多，工艺技术本身处于发 展和变动状态，工艺的主导设计尚未出现。技术的潜在市场尚未完全明朗，但根 本性工艺创新使许多产品创新成为可能。 2 、过渡阶段 主导工艺设计产生，以工艺创新为基础的产品创新大量出现，工艺创新的重 点转向以适应产品创新和实际生产中的原材料条件为中心。这种以产品与原材料 为中心的工艺创新，常常也会出现重大突破。在这阶段，产品逐渐标准化，企 业开始增加专用设备，使用专供材料，规范生产过程的组织管理。 3 、稳定阶段 工艺技术日趋成熟，生产设备逐渐专门化和自动化，企业组织和生产工艺呈 现出越来越大的刚性，企业技术转换成本增大，对重大技术变化的适应能力下降。 企业创新的重点转向以提高生产效率、降低成本、提高产品质量和增加产品品种 为中心的渐进性创新。在这一阶段，虽然仍可能存在渐进性的产品创新，但大部 分是渐进性的工艺创新。这种渐进性的创新具有极大的累积效果，有时能使成本 降低5 0 以上。 钢铁业的持续创新过程是工艺创新导向持续创新过程的典型。如1 9 世纪5 0 年代，一种大规模、高效率和低成本的炼钢方法一贝西莫炼钢法出现，炼钢成 本只有原来的十分之一，炼钢时间也大大缩短，是一项根本性的工艺刨新。这项 工艺创新提供的新型廉价的工程材料使许多产品创新成为可能。 不仅钢铁行业符合上述创新模型，而且化工行业也展现了类似的创新形式。 符合这一创新的还有玻璃工业，浮法玻璃工艺导致了许多新产品出现，并且使效 率、产品质量大大提高，成本大为降低。半导体行业有时也表现出这一模式，如 工艺创新使半导体材料质量提高、成本降低。新的半导体芯片，一般都以工艺技 一一一 塑婆查堂堡圭兰堡堡苎 术的重大创新为前提，如平板印刷和激光用于集成电路工艺；很多情况下，产品 创新的实现表现为工艺技术的约束。 3 、基于创新过程的源头、基础的创新模型 技术创新的模式可以从多种角度去理解。王伟强博士在他的博士论文中从创 新过程的源头、基础和动态过程来分析，将技术创新过程有两种基本模式：( 见 图2 1 ) 。 基于研究发展( r d ) 的技术创新模式； 基于引进技术( t a ) 的技术创新模式。 图2 - 1 技术创新的两种基本模式 基于研究与发展的技术创新模式主要用于重大的、系统的技术创新。基于技 术引进的技术创新模式，一般说来，把重点放在渐进性创新。可见技术创新模式 的选择同一个国家的竞争地位和一个企业的竞争实力有非常密切的关系。与国外 ( 或其它企业) 技术差距越大，技术发展模式的自主性越低，产品创新和工艺创 新受制于国外技术主导设计程度越大，工艺创新就越倾向于先导于产品创新。反 之，与国外技术差距越小，技术发展模式越接近“自主创新”模式，则创新分布 就倾向于产品创新先导于工艺创新，即符合u a 模式。 我国企业大多由于技术能力和条件的限制，大部分采用以引进为基础的技术 创新模式。其中不少企业随着技术创新能力的提高，逐步走上自主技术创新的道 路，也相继过渡到两种创新模式并用的格局。 4 、二次创新动态模型 技术创新不同模式的区别不仅可按创新的源头与基础来划分，还可进一步按 这两种不同模式创新进程中产品创新与工艺创新的相互关系作进一步的动态分 析。吴晓波教授在其“二次创新”的论文中充分地论述了这种技术创新模式的动 态过程，他认为在发展中国家，在采用基于技术引进的技术创新模式中，在整个 创新过程中产品创新与工艺创新的先后关系与基于研究发展的技术创新模式恰 浙江大学硕士学位论文 恰相反，表现为先集, t - i 艺创新，后集中于产品创新的特征。图2 2 简要列出 了这种模式的动态演化过程及特征。 创 新 频 蛊 工艺： 产品： 模仿 模仿 适应 转换 成熟 改进 图2 - 2 二次刨新动态模型 作为一种被普遍接受的工业创新分布模式，u - a 模式被用以解释许多创新分 布的相关问题。但许多学者也指出，u 柏模式存在一些缺陷。首先，u a 模式更 适用于大批量生产的产品，且产品消费者在偏好上具有同质性。对于那些不具有 规模经济和学习效应的细分市场，则u - a 解释力较弱。其次，u a 模式是一种 以在发达国家中的自主技术创新为特征的技术创新模式，它没有能充分揭示发展 中国家技术创新的内在规律性，它只适用于发达国家的科技力量雄厚的企业。而 对于以技术引进和消化吸收为基础进行技术改进和技术创新的企业( 发展中国家 的企业大多为这种类型) ，就完全不适用。 在工艺创新导向的创新模式中，其研究的基础是建立在工艺流程型企业的基 础上，如钢铁行业，有一定的局限性，它适合于描述钢铁、建材和化工原料等一 些重要产业的创新分布。这类产业的产品生命周期长，表现出了不同于u a 模式 的工艺导向的产业持续创新模式。 对于我国企业来说，由于技术发展往往源于引进技术，在引进技术的基础上 进行消化吸收然后过渡到自主创新，因此相对工艺创新而言，产品技术创新受国 外主导设计范式影响要大得多，在重大创新上表现得更为明显。因而表现在企业 产品创新和工艺创新的总体趋势关系上，与u a 模式不同，存在工艺创新先导于 产品创新的关系。 从以上分析我们看到，u - a 模式是以基于研究与发展的自主创新的技术创新 模式，它只适用于发达国家的科技力量雄厚的企业。而工艺导向持续创新模式其 浙江大学硕士学位论文 研究的基础是建立在工艺流程型企业的基础上，有一定的行业局限性，但对于我 国企业来说，由于技术发展往往源于引进技术，在引进技术的基础上进行消化吸 收然后过渡到自主创新，存在工艺创新先导于产品创新的关系。王伟强博士从创 新过程的源头、基础和动态过程角度分析的技术创新两种基本模式，认为技术创 新模式的选