（世界史专业论文）18世纪英国出版管制研究.pdf

中文摘要 1 6 9 4 年，许可证法的废止，是英国资产阶级向废除检查制度、实现出版自由 迈出的重要一步，英国的作家和出版商从此享有出版前免受检查的自由，它标志 着源于宗教法院的传统的出版许可制开始瓦解，却并不标志着出版自由时代的到 来，进入1 8 世纪，英国同时采取经济手段和司法手段对出版进行管制。本文将主 要探讨：从“光荣革命”到1 8 世纪末，“知识税”法案产生的原因以及不断加强 的过程；补贴制度产生的原因以及逐步走向瓦解的过程及原因；管制出版的司法 措施煽动诽谤罪的审判原则最终确立的过程。 本文除引言和结语以外共分三部分： 第一部分：征收“知识税 。这部分内容包括第一个“知识税”法案产生的 原因及其影响；探究政府为了强化“知识税”连续提高税率的过程及原因。 第二部分：实行补贴制度。这部分内容包括在整个1 8 世纪英国实行补贴制度 的原因及其过程；1 8 世纪末期补贴制度瓦解的原因。 第三部分：煽动诽谤罪。这部分主要探究煽动诽谤罪审判原则的变化，以及 发生这种变化的原因。 关键词：近代英国；出版管制；“知识税 ；补贴制度；煽动诽谤罪 a b s t r a c t i n16 9 4 ，t h ea n n u l m e n to ft h el i c e n s i n ga c tw a sak e ys t e pt a k e nb yt h eb r i t i s h b o u r g e o i s i et o w a r d st h ea b o l i s h m e n to ft h ec e n s o r s h i ps y s t e ma n dt h ef r e e d o mo ft h e p r e s s f r o mt h e no n , w r i t e r sa n dp u b l i s h e r sf r o mt h eu k w e r ee x e m p tf r o mi n s p e c t i o n p r i o rt op u b l i s h i n g a n di ti ss y m b o lo ft h ec o l l a p s eo ft h et r a d i t i o n a lp r e s sl i c e n s i n g s y s t e mo r i g i n a t e df r o mt h eh o l yo f f i c e h o w e v e r , i td i d n tm e a nt h ec o m i n go fa ne r a o f p r e s sf r e e d o m ，a c c e s st ot h e18 t hc e n t u r y , t h eu n i t e dk i n g d o mr e g u l a t e dp u b l i c a t i o n t h r o u g hn o to n l ye c o n o m i cm e t h o d sb u tj u d i c i a lo n e sa sw e l l t h i sa r t i c l ew i l lm a i n l y f o c u s e so nt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：w h yt h e t a xo nk n o w l e d g e a c tc a m ei n t ob e i n g a n dh o wi tw a ss t r e n g t h e n e df r o mt h e g l o r i o u sr e v o l u t i o n t ot h e18 t hc e n t u r y ；w h y a n dh o wt h es y s t e mo fs u b s i d i e sc a m ei n t ob e i n ga n dg r a d u a l l yc o l l a p s e d ；a n dh o wt h e m a i nj u d i c i a lm e t h o do nr e g u l a t i n gp u b l i s h i n gi n18 t hc e n t u r ya n dt h et r i a lp r i n c i p l e so f l i b e lw e r ef i n a l l ye s t a b l i s h e d b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n ，t h et h e s i si sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ： p a r ti ：c o l l e c t i o no f t a xo i lk n o w l e d g e i td i s c u s s e st h er e a s o n sw h yt h ef i r s t t a x o nk n o w l e d g e ”a c tc a m ei n t ob e i n ga n di t ss i g n i f i c a n c e ，a sw e l la st h er e a s o n sf o ra n d p r o c e s so ft h ec o n t i n u a li n c r e a s eo f t a xr a t eo nk n o w l e d g ei m p o s e db yt h eg o v e r n m e n t p a r tl i ：s u b s i d i e ss y s t e m i td i s c u s s e st h er e a s o n sf o ra n dp r o c e s so ft h eb r i t i s h s y s t e mo fs u b s i d i e si nt h ew h o l e18 t hc e n t u r ya n dt h er e a s o n sf o ri t sc o l l a p s ea tt h ee n d o ft h e18 t hc e n t u r y p a r t l h ：d e f a m a t i o n i td i s c u s s e st h ec h a n g e so ft h et r i a lp r i n c i p l e so fd e f a m a t i o n a n dt h er e a s o n sf o rt h e s ec h a n g e s k e yw o r d s ：m o d e r ng r e a tb r i t a i n ；c e n s o r s h i po fp u b l i c a t i o n ； t a xo nk n o w l e d g e ； s y s t e mo fs u b s i d i e s ；d e f a m a t i o n 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特, g l l j j o 以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位申请人，( 学住论文作者) 签名：。! 蒸遂 2 0i o 年舌月争曰 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 甄质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学住论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名：壶三堕 2 0l o 年6 月争日 学住论文指导教师签名： 2 0 1 8 世纪英国出版管制研究 引言 出版自由是一个提出较早的法律概念，受多个国际人权文件、各国宪法保护。 出版自由有广义、狭义之分。狭义者，仅指将言论、信息以出版方式表达出来公 布于众，因此出版自由便成为言论表达自由的一个重要部分。而广义的出版自由 则被理解为新闻自由，其内涵包括：出版前不需领执照或特许，不需缴纳保证金； 出版前免于检查，出版后除负法律责任外，不受其它干扰；有报道、讨论及批评 公共事务的权利；政府不得以重税或其它手段迫害新闻事业，也不得以财政补贴 的方式贿赂新闻工作者；政府不得参与新闻事业的经营；自由接近新闻来源，加 强新闻发布，保障传递自由。本文将从广义角度探讨从“光荣革命 后到1 8 世 纪末英国出版自由状况。 出版自由是言论自由和表达自由的延伸，是自由和民主制度的根基。现今， 大多数国家都把出版自由当做天经地义，生来俱有的事情。事实上，在1 8 世纪， 西欧虽已经过文艺复兴和新教改革运动的洗礼，但对他们来说出版自由也是一件 新鲜事物，即使在具有悠久自由、法制传统的英国，出版自由亦毫不例外地受到 政府控制。那么，这一时期的英国政府是怎样控制出版的? 在其控制监管下，出 版自由发展的程度如何? 即是笔者将要考察的主要内容。对此进行研究有助于我 们更深刻的理解“光荣革命 后英国政治民主化的进程，同时对我国的民主制度 建设也不无裨益。 对于1 8 世纪英国出版管制的研究，国外起步较早，代表性著作有：h 劳伦斯 政府与出版( 1 6 9 5 1 7 6 3 )( h l a u r e n c e g o v e r n m e n ta n dt h ep r e s s1 6 9 5 一 j 殆3 ) ( 1 9 3 6 ) 一书从1 6 9 5 年出版特许制度的废除开始写起，至1 7 6 3 年总逮捕令 废除为止，该书主要描述了在这一时期政府限制出版措施：征收“知识税 、采取 补贴制度，以及利用诽谤法等以及一些重要报刊的兴衰。但是对于这些措施的执 。张新宝：隐私权的法律保护，群众出版社，2 0 0 4 年版，第1 1 3 页。 l 河南大学历史文化学院硕上研究生学位论文 行情况未曾涉及，同时缺乏具体史料的支撑，说服力不强。r 罗伯特英国政治 出版( 1 7 6 0 1 7 7 4 ) ) ( r r o b e r tr i g h t t h ee n g l i s hp r e s s 伽p o l i t i c s , j 7 6 0 - - - 1 7 7 4 ) ( 1 9 4 9 ) 主要通过对英国出版自由史上最重要的两个事件“威尔克斯事件 和“朱 尼斯 信件的描述，突出了威尔克斯在争取出版自由过程中所起到的重大作用。 h 劳伦斯政治与出版( 1 7 8 卜1 8 5 0 ) ( h l a u r e n c e ，p o l i t i c sa n dt h ep r e s sj 殆d j 甜d ) ( 1 9 6 3 ) 一书则认为：随着工业革命深入，印刷技术的革新，英国人民的文 化素质得到不断提升。报刊业也随着人们对新闻的需求而获得繁荣，与此同时，报 刊的影响力不断扩大，甚至有“第三议会 之称。g 爱德华英国出版自由( 1 4 7 6 17 7 6 ) ( qj e d w a r d ，f r e e d o mo f t h ep r e s s 伽e n g l a n d , j 彳彤_ ，7 衔) ( 1 9 6 5 ) 选 择了从1 4 7 6 年第一台欧式印刷机传入英国，到美国独立战争爆发这一段时间作为 研究对象，对于1 8 世纪前期英国政府对出版物发行所采取的征收“知识税 、采取 补贴制度，以及利用诽谤法等压制措施做了详细的描述，但是缺乏对英国1 8 世纪 时代背景的分析。h 菲利普诽谤法的发展和对出版的控制( h p h i l i p ，t h e d e v e l o p m e n to f t h el a wo f s e d i t i o u sa n dt h ec o n t r o lo f t h ep r e s s ) ( 19 8 5 ) 驳斥霍尔兹 沃思和博特的观点：在1 7 世纪诽谤法已经成为政府限制出版的主要措施，作者提 出在1 7 世纪政府控制出版的主要措施是采取特许出版制度。出版特许出版制度在 1 6 9 5 年废除后，1 8 世纪诽谤法才成为英国政府限制出版的主要手段。 在中国，对于英国出版自由的研究则方兴未艾。具有代表性的著作有：陈 力丹世界新闻传播史( 2 0 0 2 ) ，从传媒史的角度对英国报刊业的发展进行研究， 对于“光荣革命”后的英国报业发展状况做了粗线条的勾勒：1 6 8 8 1 8 5 5 年是英 国报刊业渐变发展的时期。吴飞妥协与平衡：西方传媒法研究( 2 0 0 5 ) 则从法 律角度对英国传媒政策进行研究，提出1 8 世纪英国政府主要采取诽谤法来限制出 版。欧阳明在外国新闻传播业史稿( 2 0 0 6 ) 中指出1 8 世纪英国政府限制出版的 主要措施：经济上征收知识税限制发行量，实行贿赂手段扶植忠于执政党的报刊， 利用诽谤法对于批评议员，报导议会内容的报刊实行打压。三本著作的主要特点 是：从不同的角度对1 8 世纪的出版状况进行粗线条的描述，缺乏史料的佐证，学 术价值并不高。 2 1 8 世纪英国 j 版管制研究 相关论文主要有两篇：焦绪华析英国资产阶级革命期间出版的理念( 2 0 0 7 ) 主要是针对对英国出版自由观念在何时产生这一问题进行探讨。该文指出：在1 7 世纪英国资产阶级革命过程中，一批代表资产阶级利益的政治家、思想家纷纷树 立起出版自由的大旗，对政府进行出版管制的做法大加鞭挞，对出版自由理念做 出理论阐释。平等派也积极参与到争取出版自由的斗争中去，而且与争取出版自 由的运动形成良性的互动。向淑君的自由还是压制从英国激进主义报刊的 兴衰史解读出版自由( 2 0 0 8 ) ，采用个案分析的方法，通过对代表工人阶级利益 的报刊兴衰进行研究，提出出版自由的争取和获得是一个艰难而漫长的过程。其 中，1 8 世纪强制性的法律逐步失效，“知识税的征收以及随后的被废除在出版自 由史上都具有里程碑式的意义。但是，这些成就的取得是以代表工人阶级利益的 报刊衰落为代价的。 众所周知，“光荣革命后，英国建立了资产阶级君主立宪制度。在新的历史 条件下，议会先后通过一系列重要法案去限制王权。其中著名的有1 6 8 9 年的“权 利法案，1 6 9 4 年的“三年法案一和1 7 0 1 年的“王位继承法案一。这些法案的通过 和实行相当程度上消弱了王权，实际作用不可低估。君主立宪制虽然已经建立， 但是国王并未很快统而不治，议会民主的时代并未到来。 威廉三世即位后，政党的地位和作用以及两党关系均发生变化，两党领袖要 求执掌政权的愿望日益强烈。在发动1 6 8 8 年政变时，辉格党人的作用超过托利党 人，若是论功行赏，威廉三世理应重用辉格党人，但实际情况并非如此。威廉三 世在即位后的头几年尽力维持一个兼容两党的混合内阁，企图用扶弱抑强的手段 来加强自己的势力。然而，威廉三世登位后不久就把英国拉进了欧洲大陆的争霸 战争，成为反法同盟的主要力量。在战争中辉格党的态度比托利党积极，因此威 廉就不得不更加依赖辉格党，让辉格党人担任主要政府大臣。 1 7 0 2 年威廉三世去世，玛丽的妹妹、詹姆士二世的小女儿安妮继承王位，她 讨厌辉格党对托利党寄予更大的好感，出于个人的好恶把大批辉格党人解除职务， 代之以托利党人担任要职。这使得反法战争难以顺利进行。安妮的主要谋臣如马 尔博罗公爵和戈多尔芬等都力谏她召回辉格党人共行战事，但安妮女王坚决反对。 3 河南大学历史文化学院硕士研究生学位论文 此时国王有独立的行政权，是实实在在的行政首脑。君主有权遴选政府大臣， 并亲自主掌国务大事。大臣们仍需对国王负责，而且以个人的身份接受国王领导。 在立法方面，“光荣革命后议会虽然剥夺了国王的许多特权，但又保留了国王的 部分立法权力。当时通过的仍然是“王在议会 、三位一体的宪制理论，即由国王 会同两院组成议会，同掌立法权。每项议案须经上、下两院和国王认可方能生效。 尽管三方的立法权限并非均等。 乔治一世和乔治二世在位时期( 1 7 1 4 _ 1 7 6 0 年) ，王权衰落加快。其中尤其是 乔治一世，他来自北欧封建主义国家，即位时年事已高，对英国事务既不熟悉又 无兴趣，尤其厌恶议会中无休止的辩论争吵，就渐渐地失去了参加内阁会议的兴 趣，而指定一位大臣代为主持。随后在位的乔治二世沉湎酒色，懒理朝政。而且 他与其父一样一身二任：既是英国国王又是汉诺威选帝侯。日耳曼北方的秀丽原 野，雅致幽静的乡间别墅，对君主温驯顺从的臣民，常吸引他重返故土。此类情 况，必然会导致王权的削弱和议会、内阁权力的加强。 托利党人不喜欢汉诺威继承，其中一部分人甚至在安妮女王去世时策划让斯 图亚特王朝复辟。这使托利党失去民心，在1 7 1 5 年的议会选举中让辉格党轻易取 得胜利，而汉诺威王朝当然也就只能依靠辉格党的支持了。1 7 1 5 年1 0 月，詹姆士 二世的儿子、世称“老僭位者 的詹姆士爱德华在苏格兰发动一次判乱，企图 恢复斯图亚特王朝的统治。这次叛乱规模很小，得不到人们支持，“老僭位者 才 华平庸，又不肯在宗教问题上公开保障国教的一统地位，结果许多托利党人不肯 支持他，因此叛乱很快就失败了。叛乱给托利党造成重大打击，在许多人眼里， 托利党成了“詹姆士党 ，托利党掌权就意味着斯图亚特王朝复辟。辉格党充分利 用了这种恐怖情绪，把托利党全部赶出了宫廷，中央政府形成了辉格党的一统天 下。1 7 4 5 年，“老僭位者”的儿子“小僭位者 查理爱德华发动第二次叛乱，他 率领一支军队从苏格兰深入到英格兰腹地直打到德比附近。但“小僭位者 只能 在苏格兰高地找到支持者，叛乱虽持续一年，但叛军孤军作战，既得不到给养， 。阎照祥：英国政治制度史，人民出版社，2 0 0 3 年版，第2 0 5 页 。阎照祥：英国政治制度史，第2 0 7 页 4 1 8 世纪英国出版管制研究 又得不到同情，最终还是被政府军打败。 叛乱又使辉格党政府得到一次打击政敌的机会。一些托利党人再次被蔑称为 詹姆士分子，使反对党中的一些辉格党人不敢与他们联合，从此又使辉格党人的 政治优势直保持到1 8 世纪5 0 年代。 乔治三世在1 7 6 0 年继承王位。他任命布特伯爵接任首相，布特是乔治三世的 老师，支持扩大国王的权力。乔治改变他的两位先王不问国事的惯例，开始直接 干预政治。他利用自己国王的地位培植亲信，用封官许愿、收买贿赂的方法在议 会中造成一个“国王之友 派，随即就利用这个集团去打击辉格党，削弱辉格党 的势力。此时辉格党因几十年的掌权已腐朽不堪，它内部宗派林立，彼此倾轧不 休，最大的两派是罗金汉一福克斯派和皮特一谢尔本派。经过一番权谋，乔治三 世在1 7 7 0 年起用诺斯勋爵，组成清一色的“国王之友一政府，辉格党被完全抛在 一边。诺斯政府仰乔治三世之鼻息，对内伸张国王个人的权力，对外激化与殖民 地的矛盾。 乔治三世的个人统治随美国的独立而宣布结束。1 7 8 1 年英军在约克敦的投降 造成巨大的冲击波，国内舆论纷纷指责政府，指责乔治的个人干预造成了北美的 巨大失策。辉格党群起而攻之，认为若英国不采用镇压的手段，殖民地本来是不 会要求独立的。爱德蒙伯克此时成为辉格党重要的理论家，他写了许多文章为 殖民地人民辩护。他同时指出：政府用收买和贿赂方法推行自己的政策，腐败的 现实给国王可乘之机。他认为应该进行“经济改革 ，由议会严格控制王室的开支， 由此便可以堵住腐败的源头。 1 7 8 2 年，诺斯顶不住美国革命胜利的冲击波而宣布辞职，乔治三世的个人统 治告一段落。但他还想利用辉格党的内部分歧加强自己的地位，因此先让罗金汉 组阁，再让谢尔本组阁，最后又组成福克斯一诺斯联合内阁。1 7 8 3 年，他让年仅 2 4 岁的小威廉皮特出面组阁，自以为能控制这个“娃娃政治家 。但小威廉皮 特完全不是人们所估计的那样幼稚无知，他实际上是英国历史上最有才能的首相 之一。1 7 8 3 年上台不久，他在国王支持下举行议会大选，大获全胜。这标志着皮 特时代的开始，但在一个更大的意义上它标志着辉格党优势的结束，以及托利党 s 河南大学历史文化学院硕士研究生学位论文 重新掌权的开始，此后一直到1 8 3 0 年，几乎都是由托利党控制政权。 1 7 8 7 年法国政局开始动荡，1 7 8 9 年发展成为革命。革命之初，英国朝野上下 普遍为之欢呼，认为它体现着英国政治制度的理。但不久之后，上层阶级改变态 度，他们认为法国的事态已经使英国制度受到威胁，尤其是雅各宾专制，已经动 摇了现存秩序，发展下去，英国也会出现类似事态，人民革命的阴影已笼罩在不 列颠上空。1 7 9 0 年l o 月，伯克发表法国革命感想录一书，书中对法国革命进 行猛烈抨击，同时对保守主义作了集大成的阐述。他提出习惯与守成是人类社会 的基本规范，若放弃传统，会造成社会的整体崩溃。伯克的著作是一个信号，表 明上层阶级已转向保守。1 7 9 1 年，辉格党在法国革命问题上发生分裂，伯克在议 会辩论中阐述他的反对革命的观点，福克斯则起而应答，为法国革命辩护。这以 后，辉格党就分成两派，少数人与福克斯、格雷站在一起，支持法国革命，并且 同情英国人民的议会改革要求。多数人赞成伯克的观点一点一点地向托利党靠拢。 1 7 9 4 年，波特兰公爵率绝大多数辉格党人投入托利党阵营，剩下的辉格党人则退 回他们在乡间的田庄，只偶尔在全国性的政治舞台上露一露面。 托利党政府对民众的改革要求进行镇压，生怕一小点松动都会引起法国事态 的重演。它压制民间的改革团体，逮捕其领导人，对他们进行审判。它好几次通 过议会法令停止实行人身保护法，从而可以不经审判就关押人。它还制定法律， 限制人民的出版言论自由和结社自由，而这些自由却正是“光荣革命 的成果。 这个时期的托利党统治是英国近代史上最保守的一个时期，人民的权利受到限制， 许多人遭受政治迫害。 王权的起伏，政党间斗争的需要以及对广大民众实行思想限制，这些都促使 英国政府在“光荣革命 之后仍然对出版采取限制措施。 本文以马克思历史唯物主义为指导，从历史学角度对从“光荣革命 到1 8 世 纪末，英国政府对于出版采取的压制措施进行较为系统的论述。力图对于这一段 时期出版管制措施的产生的原因，以及变化过程加以分析和勾勒。因理论水平和 专业能力所限不当之处在所难免，请师长批评指教。 6 1 8 世纪英国出版管制研究 一、征收“知识税” 英国革命后，1 6 9 4 年废除特许制，报刊得以发展，1 7 0 2 年出现了第一个日报 每日新闻。著名文学家主办的三大评论期刊，名噪一时。丹尼尔笛福的评 论( 周三刊，1 7 0 4 _ 1 7 1 3 ) ，理查德史蒂尔的闲谈者( 1 7 0 旷1 7 1 1 ) 艾迪生 和史蒂尔合办的旁观者( 1 7 1 1 一1 7 1 2 ) 。报刊的新威力，必然引起政府的不安。 政府采取征收“知识税，以此来降低报刊的发行量。 许可证制度的终结 1 4 7 6 年卡克斯顿在威斯敏斯特设立了第一家印刷所，主要印刷宗教文学性质 的书籍。为了促进印刷业的繁荣，1 4 8 4 年英国国王理查三世颁布了一项诏令，鼓 励外国人在英国经营印刷业。然而，在宗教、政治斗争日益复杂化的大环境下， 作为传播媒介的印刷业不断扩大，印刷品的广泛传播对王权形成严重的威胁。 从1 6 世纪的亨利八世开始，王室即通过皇家审查、垄断专利、以及枢密院和 星室法院的命令，来控制出版行业。1 5 2 9 年，皇家告示发表了英国第一份禁止出 版的“异端和猥亵书单。1 5 3 8 年，国王制订了对英国所有书籍的审查系统；没 有经过王室任命的审查官同意，任何书籍的发行皆属违法。1 5 5 7 年，皇家委代“书 文公司”行使这一职能。公司官员对国内媒介具有全盘控制权力；所有出版商都 必须从公司官员那里获得许可，所有报社都必须在公司登记；除非属于公司成员 或经由皇家特许，一切出版都受到查禁。1 6 4 4 年，约翰弥尔顿在作品遭到拒绝 之后，发表了著名的“雅典最高法院”一文，从而道出了欧洲中古世纪之后对自 由言论出版的最初向往： 各种学说风潮在地球上自由交锋，因而真理诞生在战场上；如果我们错误地怀疑它 的力量，对言论实行批准和禁止，我们就将造成伤害。让真理去和谬误搏斗、厮杀；在 母e r i cb 砌d t f r e e d o mo f s p e e 西，c l a r e n d o np r e s s , 1 9 8 5 ，p 2 9 7 河南大学历史文化学院硕上研究生学位论文 自由和公开的战斗中，谁认为真理会遭受伤害呢? o “光荣革命 之后，对出版的控制权力从王室转移到议会。一开始，议会未 必比国王更喜爱言论自由。1 6 8 9 年通过的权利法案只把这项权利授予议员， 而非普通公民：“在议会程序中的言论或辩论自由，不得在任何法院或议会之外的 任何场合受到侵犯或质疑。 此后，议会逐步放松了对出版的审查。1 6 9 4 年，议会 拒绝延长对“书文公司 的垄断特权，使出版控制从特许审查转变为征税。 2 “知识税刀法案的产生和影响 1 6 9 4 年许可证出版法案废除以后，出版业空前繁荣。尽管我们很难对于 这个时期的报纸的具体发行量加以明确界定，据萨瑟兰的统计，在1 7 0 4 年报纸的 发行量在2 3 0 万份左右，1 7 1 3 年增加到2 4 0 万份。“孟德斯鸠对于当时伦敦出版 物的繁盛曾如此描述：“一个人如果从圣保罗教堂广场散步半个小时，沿舰艇街经 坦普尔长廊，穿考文特公园附近地区，在走泰晤士河畔，可以看见许许多多出售 印刷品的商店。他们可以买到民谣歌本，听到街角处民间歌手所唱的最新的政治 歌曲，进入咖啡厅能够细细翻阅报纸。酒店咖啡厅成为他们议论政治的中心，俱 乐部成为人们聚集的场所。 。 报刊业的发展，使越来越多的读者关心社会改革，介入政治讨论，据估计， 每份印刷品拥有的读者数目约5 , 4 0 个，文盲也知道最新的政治新闻和辩论。这种 情况引起政府和教会的不安。安妮女王继承王位以后，为了维护王权，先后在1 7 0 2 年3 月、1 7 0 4 年2 月和5 月、1 7 0 5 年1 2 月以及1 7 1 1 年1 2 月多次要求议会恢复 许可证出版法案。由于两院的矛盾，新的管制法规迟迟未能出台，议会上院拟 推出修改过的许可证出版法案，恢复书商公会的职能，遭到了议会下院的反对。 同时部分有特权的书商对于1 6 9 4 年后的出版状况也不是很满意，他们从各自的利 益出发也需要出版秩序，需要法律保护。因而，从1 6 9 5 年到1 6 9 7 年，出版商三 。m i l t o n ，a r e o p a g i t i c a , s p e e c h f o _ rl i b e r t yo f u n l i c e n s e dp r i n t i n gt op a r l i a m e n to f e n g l a n d 。j e r e m yb l a c k ，“n e w s p a p e ra n dp o l i t i c si nt h el8 t hc e n t u r y ，h i s t o r yt o d a y 、，r o i 3 6 n o 1 0 ( o c t , 1 9 8 6 ) p 3 6 。欧阳明：外国新闻业史稿，武汉人学出版社，2 0 0 6 年版，第5 8 页。 8 1 8 世纪英国出版管制研究 次要求议会恢复出版法案。从1 6 9 8 年到1 7 0 3 年，又两次向议会提出请愿。他们 称：“放任制度，会使英国的出版商们倾家荡产，而使荷兰人从中渔利 ，所以最 后提出最低要求，即限制出版商以及学徒的人数。 最终选择征收“知识税作为控制出版的一种手段，其直接原因是为了增加 财政收入。1 8 世纪初，英国为了确定它欧洲霸主的地位，不断进行对外战争，其 中重要的一次是西班牙王位继承战争。1 7 0 0 年1 1 月1 日，西班牙国王、哈布斯堡 家族的查里二世无嗣而终，其庞大的遗产早就令欧洲列强馋涎欲滴，一时间西班 牙王位继承成为列强勾心斗角的热点问题。法王路易十四的王后是查理二世的姐 姐，奥皇利奥波德一世的皇后则是查理二世之妹，因而都有“理由继承西班牙 王位。1 7 0 1 年初，路易十四之孙安如公爵到达马德里，被宣布为西班牙国王腓力 五世( 1 7 0 0 - - 1 7 4 6 ) 。但路易十四违背查理二世关于西、法不能合并的遗嘱，肯定 腓力五世有权继承法国王位，吞并西班牙之心不言自明。英、荷、奥等国群起而 攻之，结成反法同盟。1 7 0 1 年法、奥开始了军事行动，翌年春，英国对法宣战， 战争耗费巨大，仅“西班牙王位继承战争 英国就投入的军费开支就达1 3 亿镑。 从1 7 1 0 到1 7 1 1 年一年军费开支就相当于查理二世时期1 1 年军费开支的总和。为 了解决巨额的军事开支所带来的财政空虚，英国政府竭力开辟税源，国务大臣罗 伯特哈利从1 7 1 0 年开始对英国境内出版的日历、年历征税( 规定1 年1 张单面 印刷者，付税1 便士。两面以上者2 便士。年历超过1 年以上者，税额按比例增 加) 。这是对印刷品征税的开始。 博林布洛克认为：向印刷品征税是代替许可证法的新发明，不但可以增加财 源，而且可以达到寓禁寓征的目的。圆这种一箭双雕的做法当时的一些政府官员和 议员可能并不明白。但是，制定“知识税 法案的最终目的却是相当明确，就是 要限制批评国王和大臣作品的发行。1 7 1 2 年笛福曾经在其评论( 第七卷) 中明 确告诫政府：征税并不能阻止人们批评政府，最大的功效，只是将其驱于地下。 但是大臣们并不理会，认为这是一举两得的好举措。 gh o l m e s ，b r i t a i na f t e rt h eg l o r i o u sr e v o l u t i o n ，1 6 8 9 - 1 7 1 4 ，m a c m i l l a nl t d ，1 9 7 8 ，p 2 2 。j m t h o m a s ，“s w i r la n dt h es t a m p t a xo f1 7 1 2 ”，脱心v 0 1 3 1 ，n o 2 ( 1 9 1 6 ) ，p p 2 4 7 6 3 国l a u r e n c e h a n s o n ，g o v e r n m e n t a n d t h e p r e s s , 1 6 9 5 - 1 7 6 3 o x f o r d u n i v e r s i t y p r e s s , 1 9 3 6 ，p 1 1 9 河南大学历史文化学院硕上研究生学位论文 1 7 1 2 年6 月l o 日，“知识税 法案在下议院获得顺利通过，并于8 月1 日生 效，其要点是： ( 1 ) 报刊税：所有报刊自1 7 1 2 年8 月1 日起，一律征收印花税，税率：半 张或小于半张者，交半便士；半张以上不超过1 张，每份付税1 便士；1 张以上不 超过6 张者，每期每张付税2 先令；超过6 张的书籍、税单、报表等均免税。 ( 2 ) 随着报纸的增多，对于广告的需求也不断增加，到1 7 1 2 年每日公报 的广告占到十分之九。采取这种措施是为了减少出版物的收入，迫使他们服从政 府的管理。这种税收施用于所有的报纸，包括政府的官方报纸伦敦官报，每条 广告的税率达1 2 便士。对于书籍、小册子、其他的出版物以及单独发行的广告传 单则免收广告税。 ( 3 ) 纸张税：对于纸张征税，新条款包括国内生产的纸和从国外进口的纸， 国外进口的纸张税率从l 先令到1 6 先令不等。国内生产的纸张税率从4 先令到l 先令6 便士不等。 ( 4 ) 所有报纸均须在印花税局注册，每张均须注明发行人姓名、住址，如有 不符，罚2 0 镑；如不付税，吊销出版权。 此项税收尽管能够带来相当可观的收入，但这是第二位的。这一点可以从“知 识税 法案的条款中看出来：超过6 印张的书籍免缴税，表明打击的主要目标是 那些发行量大、便宜且容易为大众接受的报纸和小册子。 该法案公布以后，立刻遭到了书商和纸张制造商的强烈反对，他们认为：征 收“知识税的目的并非是为了限制诽谤性作品发行，而是为了摧毁所有的报纸。 如果仅仅为了限制诽谤性作品发行的话，那么在印刷品上注明作者的姓名即可解 决这一问题。更有甚者觉得，企图通过征收“知识税”，来限制诽谤作品的发行量， 根本就行不通。因为许多印刷商印刷的目的仅仅是为了赚取利润，所以只要有利 可图，他们乐意印刷任何作品，而不在乎作品的内容。 “知识税”对于稚弱的报业，无疑是项沉重的打击。该法案实行后，立即有 es s i e b e r t , f r e e d o mo f t h ep r e s si ne n g 肠n & 1 4 7 6 - 1 7 7 6 , p 3 1 2 。d h s t e v e n s , p a r t yp o t c sa n de n g l i s hj o u r n a l i s m ，g e o r g eb a n t ap u b l i s h i n gc o m p a n 1 9 1 6 ，p 7 7 1 0 1 8 世纪英国出版管制研究 许多报纸停刊。实行不到半年，报纸停刊一半。艾迪生在他的旁观者报( 第4 4 5 期) 中曾经预言：“知识税实行的日子，将是作家发表作品的末日了。 在“知识税实行后，爱尔兰作家斯威福特( 1 6 1 7 - - 1 7 4 5 ) 曾给史太勒的一 封信中说： 你知道么? 格鲁布大街。( g r u bs t r e e t 现称m i l t o ns t r e e t ) 已经死去了观察家 报停刊了，文摘报与飞邮报合并了，检查报亦奄奄一息，旁观者已涨 价一倍，但我不能断定它支持多久你看到报纸上那块红印了吗? 它的价值是半便 士。 至1 7 1 2 年年底，计有观察报、文摘报、清教徒报、诚实报、增刊 报、邮童报与旁观者报7 个报纸停刊。另外尚有5 个报纸存在，即检查 报、邮报、每日新闻、晚邮报与伦敦官报。其他月刊或刊期较长的刊 物，因在免税之列，未受影响。1 7 1 2 年法案实施不久，税官们发现，许多报纸开 始增张扩版，至少增至l 印张半( 6 版) 。原来，精明的出版商抓住法案措辞中的 漏洞：在规定大于半印张至l 印张税率时用的措辞是“f o re v e r yp r i n t e dc o p y ，即 每份报刊收税1 便士，而规定超过l 印张但不及6 印张的税率时用的措辞是“o n e p r i n t e dc o p y 一，这可以理解为每期，或每一印次( p e ri m p r e s s i o n 或每1 印版) 中每 印张共收税2 先令，而不是按印出的报刊份数征税。于是许多报纸开始扩大版面， 至少增至l 印张半。 1 7 1 3 年偷税漏税已经成为一种非常普遍的现象，甚至官方报纸伦敦官报 也增至6 印张。由于篇幅增大，编辑们为填满报纸，采用各种手段大量使用 大字号、长标题、长篇社论、宽边宽栏及增加专稿和政论性文章，报纸版面形式 也发生了很大变化。杂志周刊篇幅也纷纷扩大版面增至或超过6 印张，以此来偷 税漏税。这一影响又很快波及日报，当时的f 报很难扩大篇幅，但伦敦街头照样 可买到没有付税的报纸，报刊发行人声称，税法中半印张收半便士，或1 印张收1 便士同样也没有规定“f o re v e r yp r i n t e dc o p y 的涵义。 广告税的征收也很难实施，法案中规定：广告税应由印刷商和出版商共同承 。伦敦的条街道，以前为穷文人聚居之处，今改为弥尔顿街。 。la u r e n c eh a n s o n ，g o v e r n m e n ta n dt h ep r e s s , 1 6 9 5 - 1 7 6 3 ，p 1 1 1 1 河南大学历史文化学院硕上研究生学位论文 担，但是并没有严格明确责任，这就造成出版商和印刷商相互推诿，谁也不愿承 担缴税责任。 发现“知识税 法案的存在漏洞后，印花税局并没有及时采取措施来强化执 行该法案。到1 7 1 4 年，此法案已经基本上不发挥什么作用，在伦敦街上，到处可 以买到没有付税的报纸。据凯伊和克兰统计：1 7 1 1 年总共有5 1 种报刊创刊。1 7 1 3 年，有4 5 种，1 7 1 5 年增至6 5 种。除1 7 1 2 年外，新报刊并未呈现减少的趋势。 “知识税”法案，另外发生两项重大影响：一方面逐步形成了政府对于报刊 的秘密补贴制度。1 7 1 2 年“知识税法案颁布以后，由于反对党和独立报刊想方 设法逃税，而支持官方的报刊为表率天下，只好承担起重税的大部分，被压的苟 延残喘，难以为继。政府为清除此弊、支持喉舌，逐渐形成了向支持官方的报刊 秘密发放补贴的制度。 另一方面，刺激了地方性报刊业的发展。1 6 9 5 年之前，由于特许出版制度的 存在，地方性报刊是不允许存在的，地方的读者为了满足对新闻的需求往往阅读 伦敦的报刊。但是，随着1 7 1 2 年“知识税”法案实施，伦敦报价猛涨，地方各郡 难以承受，纷纷创办各类周刊，摘录伦敦消息，廉价发行，来满足他们对于新闻 的需求。从1 7 1 4 年至1 7 2 5 年地方创办周刊高达2 2 种之多。 3 强化“知识税 法案 1 7 2 0 年，英国发生了称为“南海泡泡 的大丑闻，政府因之倒台。沃尔波尔 重任主计大臣，负责收拾残局，并很快显示出理财才能。1 7 2 1 年，他第二次担任 财政大臣并兼任国库大臣，全面主持政府工作后，立即注意“知识税 法案的漏 洞。不过他最明白报纸的力量，所以对于管制报刊的措施，保持谨慎态度。 对于报界的逃税现象，早就有人察觉。1 7 1 7 年约翰托兰德就曾指出：由于 “知识税法案 不能真正的贯彻实施，导致诽谤政府的作品大量出现，国家财政 。j r s u d l e r l 锄d c i 比u l a t i o f n 删s p 印e r 柚dl i t e r a r yp e r i o d i c a l s ，i7 0 0 17 3 0 ”砀el i b e r t y , 4 t i ls e r i e s , x v ( 1 9 3 4 3 5 ) p 1 l o 冈南海公d 破产所致。南海公司成立于1 7 1 1 年。1 7 1 9 1 7 2 0 年该公司贿买政府大臣，无本发行巨额股票， 事情败露后公司股票暴跌，受难者颇众。当时人们把这件经济儿闻称为“南海泡泡”。 1 2 1 8 世纪英国出版管制研究 收入流失。他呼吁修改“知识税法案，弥补现行法案中的漏洞，但是政府当局 并未理睬。 1 7 2 3 年，国务大臣查尔斯汤森德建议对伦敦的出版社以及他们所隶属的政 治团体应该进行一次普查。精明的沃尔波尔马上接受了这一建议，命令塞缪尔尼 格斯( 一个贫困的印刷商) 于1 7 2 4 年对此进行调查。 尼格斯在报告中指出：目前有3 4 家报刊支持国王、3 家保持中立，还有3 4 家 对反对党表示同情。 支持政府和反对政府的报刊一样多，这就促使沃尔波尔下定决心修改税法。 1 7 2 4 年2 月2 5 日，下院通过一个新的法案，弥补前“知识税 法案的漏洞。规定： 小册子仍实行原来的税率，按照原来的税率征收，报纸半印张付税半便士，l 印张 付税l 便士，张数增加，税收按比例增加。 在这个新法案中，第一次将报刊和小册子区别开来，将打击的目标主要集中 到报纸上来。该法案实施后，报纸颇受影响。当时有报刊8 2 家，翌年停刊6 家， 再次年停刊1 2 家，直到1 7 3 4 年，始恢复8 2 家的记录。 这些报刊，均以提高报 价及缩小篇幅维持生存。但不久又有未付税报纸公开发行，甚至有的改为书本形 式，以资符合免税规定。 1 7 4 3 年为了强化新法案的执行力度，下院又通过一个辅助性法案，规定贩卖 无税报纸者，监禁三个月；检举者则可获得2 0 先令的奖金。 增加财政收入是1 8 世纪中期提高“知识税 率的一个重要因素。1 8 世纪5 0 年代，形成了以英、普、奥为主和以法、奥、俄为主的两大对立集团。1 7 5 6 年5 月，法国夺取了英国在地中海的梅诺卡岛，“七年战争爆发。双方在欧洲、北美、 印度和加勒比海展开了激烈的陆战和海战。1 7 5 7 年，老皮特( p i t t ) 政府为了为“七 年战争 筹集军费，再度加重“知识税”税率，规定报纸半印张付税1 便士，l 印 张付税3 便士，日报和周报中每条广告征收2 先令。据估计：1 7 5 8 年到1 7 6 3 年， od h s t e v e n s ，p 口唧p o f i t i c sa n d e n g l i s hj o u r n a l i s m 。p i16 。es s i e b e r t 。f r e e d o mo f t h ep r e s si ne n g l a n d 1 4 7 6 - 17 7 6 ，p 319 国es s i e b e r t ，f r e e d