（伦理学专业论文）论洛克自由主义的观及其现代价值.pdf

韵璺 论洛克自由主义的政府观及其现代价值 伦理学专业硕士研究生陈实 指导教师潘佳铭教授 摘要 在漫长的社会历史发展长河中，无处不闪耀着人类的智慧之光，在两方哲学思想史上， 可谓群星璀璨，十七世纪英国著名的哲学家洛克，就是其中的一位。他的思想博大精深、影 响深远。特别是他的政府论( 下) 一书，更奠定了他在政治哲学思想史上的显赫地位。他 在书中所阐释的政府观，虽历经三百多年的岁月洗礼，却仍熠熠生辉。本文就是试图重新梳 理其思想的脉络，力求发掘其有价值的成分而写作的。文章主要分为三部分： 第一部分：对洛克政治思想进行回顾理解其思想的真实内涵。洛克政府观的理论逻辑 是，人们在前政治社会，处于自然状态中，享有上帝赋予的种种自然权利，人们只受自然法 支配。由于自然状态有其自身的一些弊端，给人们的生活带来极大不便。因此，人们的自由 生活和个体权利无法得到充分、有效地保障，就必然要求过渡到政治社会中去。通过社会契 约，人们让渡出自己部分自然权利，组成政治社会。组织政治社会的目的是为了生活得更好， 而公共权力不可避免地具有侵犯私人领地的可能性，为防止权力被滥用，洛克设计了理想政 体模式，通过三权分立( 实际上是两权) ，实现权力的制衡，目的是使公共权力在有序的政治 结构中正确的运行。 第二部分：通过对洛克政府观思想的研究，得出自由是其理论大厦基石的结论。自由在 洛克政府理论中，是一个核心的概念。洛克认为，自由是最本质的东西，因为人只有先拥有 自由才能拥有财产，拥有财产后才能延续生命，从而实现个体的一切正当权利，自由不是 外在给予的，它来自于人的天赋自然权利。政府是通过契约而产生，自由是契约精神的灵魂， 是政府产生的前提，是其存在合法性的基础，反过来，政府和立法的目的是为了保障个体自 由、个体权利。 第三部分：理论的研究是为了更好地运用于实践。对洛克政府观的研究，目的是更好地利 用人类文化遗产中有价值的东两，本文重点提取其具有时代意义的重视人权、以人为本的理 念、法治政府思想和有限政府思想，并将其放在当代社会背景下进行考察，取其精华，去其 稽粕，充分发掘和利用其中有价值的成分，以便更好地运用到为社会主义现代化建设实践中 去。 关键词：洛克自由主义政府观现代价值 t h er e s e a r c ho fl o c k e sl i b e r a l i s mg o v e r n m e n tv i e w a n di t sm o d e r nv a l u e m a s t e ro fm a j o ro fe t h i c s ：c h e ns h i s u p e r v i s o r s ：p r o f e s s o r p a n j i a m i n g a b s t r a c t i n s o c i a lh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n tp e r p e t u a lf l o w , t h eh u m a n i t y sl i g h to fw i s d o ms p a r k l e s e v e r y w h e r e d u r i n gt h ew e s t e r np h i l o s o p h yh i s t o r yo ft h o u g h t , i tm a yb es a i dt h a tt h eg r o u p so f s t s l xw e r er a d i a n t l o c k e a l le n g l a n dr e n o w n e dp h i l o s o p h e ri nt h e1 7 t hc e n t u r y , w a so mo ft h e m h i st h o u g h tb r o a da n dp r o f o u n d , i t si n f l u e n c ew a sp r o f o u n d ，e s p e c i a l l yh i sb o o k t h es e c o n d t r e 盯i s e0 fg o v e r n m e n t h a se s t a b l i s h e dh i mp r o m i n e n ts t a t u so np h i l o s o p h yh i s t o r yo f t h o u g h t h i sv i e wo ng o v e r n m e n tw h i c he x p l a i n e di nt h eb o o kh a sb e e nt h r o u g hm o r et h a n3 0 0 y e a ry e a r sa l o n g a c t u a l i ys t i l ls p l e n d i d t h i sa r t i c l ea t t c n p t st om a k ei t st h o u g h tm o c l e a ra n d e x c a v a t ei t sv a l u a b l ei n g r e d i e n t s 1 1 l ea r t i c l ei sm a i n l yd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ： f i r s tp a r t ：w em “e wl o c k e sp o l i t i c a lt h o u g h ti no r d e rt ou n d e r s t a n di t sr e a lc o n n o t a t i o n t h e l o g i co fl o c k e sg o v e r n m e n tt h e o r yw a s ，p e o p l eb e f o r ep o l i t i c ss o e i e t y , w e r ei nn a t u r a ls t a t e ， e n j o y i n ga l l s o r t so fn a t u r a lr i g h t sw h i c hg o de n t r u s t e dw i t l l p e o p l eo n l ya c c e p t e dt h ec o o t r o lo f n a t o r a ll a w b u tt h en n t l l r a ls t a t eh a si t so w nm a l o m c t i c e s ；i tm a d ep e o p l e si i v e se n o r m o u s l y i n c o n v e n i e n t t h e r e f o r e ，p e o p l e sf r e e l i v i n ga n dt h ei n d i v i d u a l sr i g h t sw e r eu n a b l et oo b t a i nf u l l y , s a f e g n a r di n e f f e c t i v e l y , s oi tw a sn e c e s s a r yf o rn a t u r a ls t a t et ot r a n s i ti n t op o l i t i c a ls o c i e t y b y s o c i a lc o n t r a c t ，p e o p l et r a n s f e r r e dt h e i ro w np a r t so fn a t u r a lr i g h t s ，t ob u i l dp o l i t i c ss o c i e t y 1 1 l c o r g a n i z a t i o no fp o l i t i c ss o c i e 矽sg o a lw a sm a k i n gp e o p l el i v eb e l t e lb u tt h ep u b l i ca u t h o r i t yh a d t h ep o s s i b i l i t yt oi n f i i n g e m e n tp e r s o n a lt e r r i t o r y h _ l c v i t a b l y t op r e v e n tt h ea u t h o r i t yf r o mb e i n g a b u s e d , l o c k ed e s i g n e di d e a lr e g i m ep a t t e m ，h es e p a r a t e dp o l i t i c a la u t h o r i t yi n t o3p a r t s ( t w op m t s o fp o l i t i c a la u t h o r i t yi n d e e d ) ，t or e a l i z ca u t h o r i t yk e e p i n gi nb a l a n c e ，t h ef l u eg o a lw a st h a tw e s h o u l d k e e p t h e m o v e m e n t o f t h e p u b l i ca u t h o r i t y i n p o l i t i c a l s t r u c t u r e i n o r d e r s e c o n dp a r t ：r e s e a r c h i n gl o c k e rg o v e r n m e n tv i e wt h o u g h t ，w eo b t a i n e dt h a tf r e e d o mw a si t s t h e o r yb u i l d i n gc o r n e r s t o n e i nl o c k e sg o v e r n m e n tt h e o r y ，f r e e d o mw a st h ec o r ec o n c e p t l o c k e b e l i e v e dt h a t ，f r e e d o mw a st h ee s s e n t i a lt h i n g ，b e c a u s ep e o p l eo n l yh a dt h ep r o p e r t yt ob ea b l et o c o n t i n u et h ei i v e s 。t or e a l i z ea l li n d i v i d u a l sr i g h t sw h i c he n t i f l e dt ob yg o d ，t h ef r e e d o mw a sn o t g i v e nb ye x t e r n a lr e a s o n s ，i tc a n l cf r o mh m n a n st a l e n tn a t u r a lr i g h t s t h eg o v e r n m e n t w a sf r o mt h e c o n t r a c t , f i e e d o mw a st h es o u lo fc o n t r a c ts p i r i t ，i tw a st i l ep m i a eo ft h eg o v e r n m e i 吒a n da l s o w a st h ee x i s t e n c eo f i t sv a l i df o u n d a t i o n i nt u r n ，t h eg o a lo f t h eg o v e r n m e n ta n dt h el e g i s l a t i o nw a s i n o r d e r t os a f e g u a r di n d i v i d u a l sf r e e d o ma n di n d i v i d u a l sr i g h 协 t h 硼p a r t ：t h e o r yr e s e a r c hi sf o ru t i l i z i n gi np r a c t i c e t or e s e a r c hl o c k e sg o v e r n m e n t v i e w , w ea r et om a k eu s eo ft h ev a l u a b l et h i n g sf r o mt h eh u m a n i t yc u l t u r a lh e r i t a g e ，t h i sa r t i c l e w i t h d r a w sh i sv a l u a b l et h o u g h t ，f o re x a m p l e ，t ov a l u et h eh u m a nr i g h t s ，e m p h a s i st h eh u m a n i s t i d e a s ，t op u tf o r w a r dt h et h o u g h to f t h eg o v e m m e n tb yl a wa n dt h el i m i t e dg o v e r n m e n tt h o u g h t w e c a np l a c et h e mu n d e rt h ec o n t e m p o r a r ys o c i e t yb a c k 伊o n n dt ot a k ei ti n t oc o n s i d e r a t i o n s ，d r a w i n g i t se s s e n c e ，t a k i n gi t sd r e g sa w a y , e x c a v a t i n ga n du s i n gi t sv a l u a b l ei n g r e d i e n t sf u l l y , w h i c hi si n o r d e rt ou t i l i z ew e l lf u rt h es o c i a l i s mm o d e r n i z a t i o np r a c t i c e k e yw o r d s ：l o c k e l i b e r a l i s mg o v e r n m e n tv i e wm o d e r nv a l u e i i i 独创性声明 学位论文题目：诠渔壹自由圭竖的亟应盟壁基班岱绘焦 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者：陈突 签字日期： 0 7 年牛月西e 7 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解谣南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：陈关导师签名： 签字日期：d 7 年午月2 矿日签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 够炒 文献综述 第1 章文献综述 鉴于洛克巨大的国际影响力，对他的思想研究文献颇多，笔者对关于洛克的 自由思想、政府观以及当代学者的关于政府观的文献进行了简单梳理： 1 1关于洛克自由思想的研究 红阳在r 自由主义”的奠基者洛克( 渭南师范学院学报，2 0 0 2 ，( 7 ) ) 一文中指出，洛克认为自由是人类存在的首要前提，分别处在自然状态和政治社 会两种形态之中，拥有自由是人类具有的天性，这为近代资产阶级政治思想发展 奠定了基础：孔玲在洛克的自由思想评介( 思想理论双月刊，2 0 0 3 ，( 1 ) ) 中指出，洛克的思想有两个鲜明的特点：一个是把自由放在至高的地位；另一个 是强调自由必须以守法为基础；孙显蔚在从古典自由主义到新自由主义( 教 学与研究，1 9 9 9 ，( 1 0 ) ) 一文中指出，洛克着重探讨的是原始的契约自由，强调 通过契约建立政府的合理性，从抽象的个人出发解决个人和社会关系的问题：张 正玉在从洛克卢梭看自由主义的两个传统( 山东教育学院学报，2 0 0 6 ，( 3 ) ) 一文中指出，洛克可以称之为自由主义之父，他推行的是完全不受强力压制的消 极自由，在强调维护个人自由权利的基础上提出了系统的政府、人民、宪政的思 想。 对洛克自由主义思想的研究，重点在于强调其自然权利学说，对自然状态和 政治社会中自由的探讨，以确立其个人为本位的自由观，论证政府产生的合法性， 但对于其负面和消极影响的探讨却远远不够，并且在自由与政府的关系定位的论 证上还不够具体和准确，有待进一步进行系统、深入地研究。 1 2关于洛克的政府观的研究 刘光大在个人权利的让渡与有限政府( 开放时代，1 9 9 8 ，( 6 ) ) 一文中指 出，个人权利与国家权力的关系是洛克政府观的主要思想，是贯穿其理论始终的 一条主线。对前或非国家状态中的个人权利的考证，是洛克政治权力的起点，而 有限政府则是国家权力源于个人权利，市民社会先于并外于国家学说的必然逻辑 结论和现实归宿。陈丽红在试评洛克( 政府论) 下篇( 合肥学院学报， 2 0 0 5 ，( 4 ) ) 中指出，洛克论述了政府的起源、形式和目的，为资产阶级革命奠定 两南大学硕十学位论文 了坚实的基础，他的劳动财产学 兑为资产阶级私有财产神圣不可侵犯奠定了了理 论基础，关于政府组织形式的论述，为资产阶级国家政权建立提供了理论基础。 刘红卿在洛克( 政府论) 两篇中两种合法性理论的对比分析( 河南社会科学， 2 0 0 1 ，( 1 ) ) 中指出，上篇集中反驳了菲尔麦君权神授的观点，下篇沦述了政府必 须基于被统治者同意的理论，通过t l 然状态的假设，理性人现实的选择订立 契约，政府目的和它的权限范围以及政府解体的论述，论证其观点。李伯超在洛 克 6 胡云乔洛克和卢梭的契约政府理论比较田北京大学学报，2 0 0 1 ( 6 ) 7 邓辉洛克自然法思想简要评述f j 】江西财经大学学报，2 0 0 3 ( 6 ) 8 孙红军，洛克人权保护思想探析 j 】铁道师院学报，1 9 9 6 ( 3 ) 9 曾莉、夏燕洛克政治法律思想评述 j 】重庆邮电学院学报，2 0 0 3 ( 4 ) 1 0 刘秀华霍布斯和洛克自然状态思想比较研究明冲共郑州市委党校学报，2 0 0 6 ( 2 ) 11 姚萍社会契约理论探源霍布斯、洛克、卢梭社会契约论之比较分析明抚 州师专学报，2 0 0 3 ( 4 ) 1 2 马德普自由主义宪政原则的奠基人【j 】浙江学刊，2 0 0 3 ( 4 ) 1 3 丛日云：论古典自由主义的个人主义精神【j 】文史哲，2 0 0 2 ( 3 ) 1 4 刘云虹、邵海军政府论中自由、秩序与权力的张力【j 】学海，2 0 0 6 ( 3 ) 1 5 王彩波、靳继东西方近代自由主义传统：从霍布斯到约翰密尔 j 】社会科学 战线，2 0 0 4 ( 1 ) 1 6 王哲、杜要忠自由在法律中的地位一洛克的自由理论与近代西方法治 j 】吉林 师范学院学报，1 9 9 6 ( 3 ) 1 7 臧乃康依法治国与有限政府 j 】学术界，1 9 9 9 ( 6 ) 4 8 参考文献 1 8 李步云论人权的本原【j 】中国政法大学学报，2 0 0 4 ( 3 ) 1 9 姚大志