（管理科学与工程专业论文）我国建设工程项目管理合同文本研究.pdf

东南大学颈士学位论文 我国建设工程项目管理台同文本研究 摘要 在工程建设市场中，需要有专业化的项目管理公司，专门承接项目管理业务，为业主和投资 者提供全过程的专业化咨询和管理服务。然而，由于我国对项目管理系统研究和行业实践起步较 晚，尚无统一性的项目管理合同文本，而且我圈现行管理体制与国际工程承发包模式和建设经营 模式都有不吻合、甚至有矛盾的地方，因此，有必要在对项目管理及国外已有项目管理合同进行 研究的基础上设计出既符合我国国情又符合国际建筑市场惯例做法的项目管理合同。 论文首先介绍了建设项目全过程项目管理和项目管理组织中各方的关系，指出在建设项目全 过程中通过采用项目管理模式，项目业主可以把具律的项目建设管理工作委托给有经验的专业公 司，按照合同约定，对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。在此基础上对 国内外现有的项目管理合同文本结构进行了对比分析，可以看到建设工程项目管理合同结构越来 越向系列化、系统化和集成化方向发展，在内容上引入和强化了现代合同原则，语言简洁，清晰。 条款数目减少、脉络清楚，使用起来更加方便灵活，而且具有较广泛的适用性。最后通过借鉴和 吸收国内外现有的建设工程项且管理合同，并结合我国建筑市场的实际状况，设计了我目的项目 管理合同。 一份完备的项目管理合同不仅对项目的建设有利，促进项目的顺利进行，而且对项目的运营 产生积极的影响，能够提高项目全寿命期管理的水平和效益。通过对我国建设工程项星管理舍丽 文本的研究，有助于规范我国建设工程项目管理行为，促进我国项目管理工作的一体化进程，使 我国建设工程项目管理进一步向标准化和规范化发展，提高我国建设领域的管理水平和经济效 益。 关键词：建设工程，项目管理，项目管理合同 东南大学硕士学位论文 我日建设工程项目管理合同文本研究 a b s t r a c t i tn e e d sp r o f e s s i o n a lp r o j e c t m g e n tc o m p a n yt dt a k e i nh a n dt h eo p e r a t i o no f p r o j e c tm a n a g e m e n t ( n 0 a n dp r o v i d ec y c l el i f ep r o f e s s i o n a lc o n s u l t a t i o na n dm a n a g e m e n t s e r v i c ei nt h ec o n s t r u c t i o nm a r k e t ，h o w e v e r ，t h es y s t e ms t u d ya n dv o c a t i o np r a c t i c eo f 聊i nc h i n ah a v eb e e ns e tu ps ol a t e l yt h a tt h eu n i f o r mc o n t r a c to f 咖h a v en o tb e e n f o r m e d i ti sn e c e s s a r yt oe s t a b l i s ht h e 蹦c o n t r a c tw h i c hc a nb es e a s o n e dw i t ht h e s i t u a t i o no fc l i i n sa n dc o n v e n t i o no fi n t e r n a t i o e m lc o n s t r u c t i o nm a r k e to nb a s eo ft h e s t u d yo fp ma n dp mc o n t r a c ti nd e v e l o p e dc o u n t r i e s f i r s to fa 1 1 t h eo v e r a l lp r o c e s sc o n s t r u c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n ta n dt h e r e l a t i o n s h i pi np r o j e c to r g a n i z a t i o nw e r ei n t r o d u c e d i tp o i n t so u tt b a te m p l o y e rc a a c o m m i s s i o nt h es p e c i f i cp mj o bt ot h ee x p e r i e n c e dp r o f e s s i o n a lc o m p a n yw h i c hc n p r q v i d e s e r v i c e o v e r a l lp r o c e s so ra e m ep h a s e so fp r o j e c t a c c o r d i n gt oc o n t r a c t o nt h i s f o u n d a t i o n ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h es t r u c t u r eo fe x i s t i n gp mc o n t r a c ti nc h i n aa n da b r o a d i ti n d i c a t e st h a tp mc o n t r a c ti sd e v e l o p i n gr a p i d l yf a c i n g s e r i e ss y s t e n t i s ma n d i n t e g r a t i o n i ti m p o r t sa n ds t r e n g t h e n sm o d e r nc o n t r a c tp r i n c i p l e i ti sv e r yc o n v e n i e n t f l e x i b l ea n dh a sb r o a da p p l i c a b i l i t y a tl a s t t h i sp a p e rd e s i g n sp 盟c n a t r a c to fo u r c o u n t r y a p e r f e c tc o n t r a c to f 雕c a ne n h a n c e t h e l e v e lo fc y c l e l i f e m a n a g e m e n t i t i sb e n e f i t t or e g u l a t i n gt h ep r o j e c tm a n a g e m e n ta c t i o no fo a rc o u n t r yc o n s t r u c t i o ne n g i n e e r i n g ， a n da c c e l e r a t i n gt h ei n t e g r a t i v ec o u r s e k e yw o r d s ：c o n s t r i c t i o np r o j e c t ，p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外。论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：羹笙日期：兰堕 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：筐笙导师签日期；御f 严 东南大学硕士学位论文 我犀建设工程项目管理合周文本研究 1 1 问题的提出 1 引论 由于现代工程项目具有规模大，投瓷主体多元化、持续时间长等特点社会对项目的要求越 来越高，使得项目管理越来越复杂。为了适应工程项目管理的发展趋势。有必要对工程项目管理 的相关理论进行研究 嗣外为适应经疥发展和全球化的潮流，发达国家都在不遗余力地致力于研发新型项目采购方 式和相应的合同范本完善其范本体系。然而，由于我国对项目管理系统研究和行业实践起步较 晚，在2 0 世纪8 0 年代才真正开始接触项目管理，对工程合同范本体系的研发并不重视。随着我国 社会主义市场经济的发展，为了加强对建设工程的管理，建设部和田家工商行政管理局编制了建 设工程施工合同 示菇文本) 和 建设工程委托监理合同( 示范文本) 等，但和发达国家的 合同相比还有一定的差距，而且我国现行管理体制与国际工程承发包模式和建设经营模式都有不 吻合，甚至有矛盾的地方。 工程项目管理是一项专业性、技术性非常强的，十分复杂的管理工作，它是依托工程建设活 动而存在，针对工程问题而提供的专门服务；它是以工程项目为对象针对工程建设全过程各个 阶段，运用管理科学、专业技术和经验，根据项目业主( 建设单位) 要求的事项所提供的智力、技 术服务。 目前在我国工程实践中应用的项目管理模式种类很多，包括：业主全权管理；总承包商负责 项目上具体的管理工作，业主仅承担项目的宏观管理与高层挟燕工作；委托项目管理公司进行管 理；混合式的管理以及代理型c m 管理等。项目管理工作内容的委托也包括从整个项目管理委托 到分阶段，分职能委托如果可行性研究由专业工程咨询院和工程设计院提供，勘察设计由工程 设计院进行，招标代理由专门的招标代理公司组织，施工监理由工程监理公司承担；这种职能分 割使各职能机构仅从阶段着眼，缺乏整体观念，前后信息链断裂，缺乏完整一贯的信息支持，使 决策的正确性、设计的合理性、监理的有效性都大受影响。 而且，在建设工程全寿命期不同阶段涉及的项目管理工作内容，如可行性研究，招标代理、 造价咨询、设计监理、施工监理、a 订及其组台管理等，他们都属于项目管理，有相同性，也有 联系和工作界面。如果他们都各自签订一份管理合同来明确项目管理工作内容的话，一个建设项 目就可能会有多份管理合同，再加上勘察设计合同、施工承包合同等，该建设项目的合同关系就 会非常多，合同界面就会比较模糊，合同问题的处理也会变得更加复杂。 在工程建设市场中。需要有专业化的项目管理公司，专门承接项目管理业务，为业主和投资 者提供全过程的专业化备询和管理服务。台同作为工程项目管理的重要手段和工具，定义了工程 项目的各种管理规范，确定了工程项目管理的主要目标、工作范围、管理权限等，在建设工程的 项目管理中具有独特的作用和意义一份完备的项目管理合同不仅对项目的建设有利，促进项目 的顺利进行，而且对项目的运营产生积极的影响，能够提高项目全寿命期管理的水平和效益。脚 东南大学颈士学位论文我国建设工程项目警理合同文本研究 当前，我国仅有适用于施工阶段的建设工程委托监理合同( 示范文本) ，因此，从项目 管理工作一体化和致性的要求出发，有必要在对国内外现有的项目管理合同进行分析、研究的 基础上，结合我国国情进行项1 1 1 管理合同文本研发，设计出适合我国国情的、统一的项目管理委 托合同文本，促进我国项目管理和合同管理水平的提高。 1 2 研究的意义 1 2 1 有助于提高我国建设领域相关企业的竞争力 图际工程承包市场是一个竞争激烈、要求高、风险大的工程承包市场，随着我国加入w r o ， 中国建设市场的进一步开放，一些国际上新的工程承发包模式和建设经营模式会更多地进入我 国。论文对国际工程承发包模式和项目管理模式进行研究，有利于我国建设领域的相关企业认识 到包身的不足，并不断学习，提高其在国际市场的竞争力。因此，具有一定的现实意义。 1 2 2 对我国建设工程项目管理合同文本的推出提供参考 论文通过对国际上影响比较大的项目管理合同文本和我国监理合同示范文本进行深入的比 较研究，从而找出国际上发达国家成熟的项目管理合同文本和我国大陆监理合同范本的差距，并 结合我国国情，构建我国建设工程项目管理合同文本，使我国建设工程项目管理进一步向标准化 和规范化发展，从而提高我国建设领域的管理水平和经济效益。 1 2 3 有助于规范我国建设工程项目管理行为 合同作为当事人双方经过协商达成一致的协议，是保证管理活动有效运行的重要手段，是提 高管理水平的动力源泉。合同规定了双方在合同实施过程中的责任、利盏和权力约束着双方的 行为，是市场经济条件下，双方都应遵守的行为准则。论文设计的项目管理委托合同文本，以指 导性或强制性的方式来约束项目管理组织的行为，保证项目管理组织工作的正常运行和更好地实 现预期目标。随着项目管理合同文本的内容不断完善、规范，使用者对合同文本认识的不断提高， 对规范我国建设工程项目管理行为起着积极的作用。 1 2 4 有助于促进我国建设工程项目管理工作的一体化进程 我国工程建设全过程的管理和咨询服务长期被分割在不同的职能机构，可行性研究由专业工 程咨询院和工程设计硫提供，勘察设计由工程设计院进行，招标代理由专门的招标代理公司组织 施工监理由工程监理公司承担。这种职能分割使各职能机构仅从阶段着眼，缺乏整体观念，前后 信息链断裂，缺乏完整一贯的信息支持，使决策的正确性、设计的合理性、监理的有效性都大受 影响论文构建的项目管理委托合同文本中咀菜单的形式列明了项目管理委托服务的范围，使用 2 东南大学硕士学位论文 我国建设工程项目管理台同文本研究 者以选择的方式，即可以选择某一阶段的服务范围，也可以选择几个阶段甚至是全过程的服务范 围，使得项目管理委托合同会有更大的适用性。而且对我国项目管理工作的一体化也有者较大的 促进作用 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 国外对项目管理的研究己较为成熟，其项目管理工作由专业人士( 工程师，建筑师等) 进行 经过一百余年的实践，已系统地总结出科学项目管理的理论和方法。田外的合同管理已经较为规 范，且已形成了许多标准的项目管理合同支本。但在不同国家针对不同工程性质的工程项目， 项目管理合同也有较大的区别。其中影响比较大的主要有： 萄际咨询工程师联合会( f i d i c ) 编制的适用于工程咨诲的客户，咨询工程师( 单位) 标准 服务协议书，它规范了咨询工程师可为业主提供经济可行性分析、财务管理、技术转让、资源 管理、环境影响、工程技术、采购与发包、施工管理、代办事项等服务。美国建筑工程师协会( a i a ) 系列文本中的业主与建筑师标准合约文本，它需要与其他合同组合配套使用，通常以。施工 合周般条件”( 包括a 2 0 1 在内的多个不同版本) 为“核心文件”。英国土木工程师协会( j c b ) 的新工程合同( n e c ) 之专业服务合同，它是一组可相互交替灵活使用的多功能合同文本，遁过 合同中使用的核心条款和主要计价方式的选择，次要选项与主要选项盼组合等。为使用者提供了 更广泛的灵活性。另外还有英国皇家建筑协会编制的j c t 合同，新加坡的c d c 公共工程标准合 同条件、n s c 指定分包商标准合同条件；日本的建筑工程标准承包台同条件；法国的v o b b c 台 同系列；欧洲发展基金会制订的e o f 合同条件等。 在国外，随着工程项目管理理论的深入和管理经验的积累，对工程项目合同管理越来越受到 重视。在发达国家，8 0 年代前人们比较偏重于从法律方面研究合同管理；在8 0 年代，人们较多 地研究合同事务管理( c o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o n ) 从8 0 年代中期开始，人们蕈多地从工程项 目管理的角度来研究合同管理问题，现在，合同管理已成为工程项目管理的一个重要分支顿域和 研究_ 热点“ 国际合同条件在数量上，存在多种国际通行的版本；在种类上，因承包方式、工程规模、计 价方式、投资主体。分包形式等不同存在着多种系列文本；在内容上台同文件一般每十年更换 一次另外，合同的基本结构、基本原则较为稳定统一。 国外的标准合同条件己经形成结构化、系统化、系列化的局面，不同的承包方式，不同的计 价方式，不同的承包主体。不同的工程项耳都能找到非常方便、适用的标准合同，国外的合同文 本已经逐渐形成体系，文本种类齐全，并配有专业的合同管理人士。脚 l3 2 国内研究现状 东南大学硕士学位论文 我田建设工程项目管理合同文车研究 中嗣, 9 , 2 0 世纪8 0 年代真正开始接触项目管理。1 9 8 8 年7 月，建设部发布了。关于开展建设监 理工作的通知”，通知中提出：“参照田际惯例，建立具有中国特色的建设监理制度，以提高投 资效益和建设水平，确保国家建设计划和工程合同的实施，逐步建立起建设领域社会主义商品经 济的新秩序”。建立建设监理制度，是为了适应当时有计划商品经济的发展和基本建设投资体制、 设计与簏工管理体制的改革，有效控制投舞严格实施国家建设计划和工程合同，抑制和避免建 设工作的随意性；当然，也为了开拓田际建设市场。进入国际经济大循环，能参照犀际惯例，使 我国的建设体制与国际建设市场相衔接。1 5 1 1 9 8 9 年，建设部在建设监理试行规定里指出了监理业务的范围；到1 9 9 5 年，建设部、嗣 家计委在工程建设监理规定里，将监理业务范围归纳为；“控制工程建设的投资、建设工期 和工程质量，进行工程建设合同管理，协调有关单位问的工作关系”啊1 9 9 7 年( 中华人民共 和国建筑法规定，。建设工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建 筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施 监督”- r 2 0 0 0 年，国家技术监督局和建设部发布的建设工程监理规范也将规范的适用范圈 限定于建设工程施工阶段的监理工作，而我国的监理工作在投资决簟阶段、勘察设计招投标与勘 察设计阶段尚不成熟，需要进一步探索完善。2 0 0 1 年，为了明确企业各层次与人员的职责和相关 工作关系建设部颁布了建设工程项目管理规范，以提高建设工程旌工项目管理水平，促进 施工项目管理的科学化，规范化和法制化，适应市场经跻发展的需要 在现代社会中，由于工程规模大、技术新颖、参加单位多、人们对项目的目标要求高和项目 管理过程复杂，所以靛需要专业的工程项茸管理公司。在一些发达国家，社会化、专业化的项目 管理服务业已成为成熟产业t 我国也已经逐步意识到项目管理在建设工程领域中的重要作用。 建设部于2 0 0 3 年颁发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，提出 推行工程项目管理的重要性和必要性，明确了我国工程项目管理的基本概念和基本方式，指出“工 程项目管理是从事工程项目管理的企业受业主委托按照合同约定，代表业主对工程项目的组织 实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。工程项目管理企业不直接与该工程项目的总承包企业 或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同，但可以按合同约定，协助业主与工程项目的总承包 企业或勘察、设计、供货、旌工等企业签订合同，并受业主委托监督合同的履行工程项目管理 的具体方式及服务内容、权限、取费和责任等。由业主与工程项目管理企业在合同中约定。工程 项目管理的主要方式有项耳管理服务( p m ) ，和项目管理承包( p m c ) 。本文所研究的项目管理 委托台同仅限于项目管理服务方式。” 为了促进我国建设工程项目管理的健康发展，规范建设工程项目管理行为，不断提高建设工 程投资效益和管理水平，2 0 0 4 年建设部又出台了建设工程项目管理试行办法，对项目管理 企业的资质、从事工程项目管理的专业技术人员的执业资格、工程项目管理服务范围、工程项目 业主方选择项目管理企业的委托方式、联合投标、合作管理、管理机构、服务收费、执业原则、 项目管理企业和项目管理人员的禁止行为等内容作出了明确规定。 目前我国项目管理整体水平较低，管理的主要范围集中在项目建设阶段，没有体现全寿命期 末南大学硬士学位论立 我用建设工程项目管理合同文奉研究 管理、全方位管理的思想：订立的项目管理合同还不完善，仅局限于施工过程中的建设工程委 托监理台同( 示范文本) 而且关于项目管理合同的研究文献也比较少，虽然对项目管理作了一 些研究，但主要表现为； ( 1 ) 建设工程项目管理模式韵研究。如 马永超、李息强，邹小普在“我国工程项目管理 模式的发展方向”一文中通过对国外工程项目建设基本模式和我国工程项目管理现状的分析，提 出了我国工程建设项目管理发展的建议 ( 2 ) 建设工程项目管理企业的研究。如t 汪世启在“工程项目管理企业的培育与运作”一 文中讨论了工程项耳管理企业的市场定位、如何培育及运作方式等。 ( 3 ) 建设工程项目施工承包合同研究主要是对施工承包合同的分析，如：胡文发、何新 华在“国际工程承包合同类型分析”一文中对常用的国际工程承包合同进行对比分析指出了不 同合同的基本特点及其应用范围；北方交通大学陈宏伟在硕士学位论文f d i c 合同条件及其在 我国的应用j 中在分析f i d i c 合同条件的特点，比较f m i c 合同条件与当前国际工程采购体系 中其它标准合同条件的异同的基础上，通过对当前经薪、法制环境、企业机制以及建筑市场现状 的分析，并结合对典型案例的剖析，总结了f i d i c 合同条件在中国应用中出现的问题、原因及 对策，对中国应用f i d i c 合同文件提出了建议。 ( 4 ) 建设工程项目合同管理与索赔研究如：成虎在建设工程合同管理与索赔( 第三版) 一书中主要介绍了建筑工程合同、合同管理和索赔管理方面的知识，出发点是。管理”，包括工 程合同和索赔的管理方法、管理程序，考虑问题的角度等，指出合同管理在项目管理中的重要性。 1 4 研究的方法、内容和结构 1 4 1 研究方法 本文以工程项目管理、合同管理等知识为基础，采用资料检索、综合比较分析、逻辑推理等 研究方法，对国内外项目管理合同条款及适用条件进行研究，以期构建与国际接轨并符合我国国 情的项目管理合同。 1 4 2 研究内容 ( 1 ) 绪论 介绍论文研究的背景、意义、国内外研究现状，研究的方法和论文的主要内容。 ( 2 ) 建设工程项目中的各方及项目管理范围 介绍建设工程项目组织中的参与各方，对工程项目的生命期进行分析，说明建设工程项目全 寿命期管理的好处。并指出建设项目全寿命期备阶段项目管理服务的主要内容。 ( 3 ) 国内外现有的项目管理合同结构研究 介绍国际上常用的p i d i c 之t 业主咨询工程师标准服务协议书，美国建筑工程师协会 5 东南大学硕士学位论文我图建设工程项目管理合同文本研究 ( a i a ) 系列文本中的业主与建筑师标准台约文本 ，英国n f c 系列合同之专业服务合同， 以及我国现有的建设工程委托监理合同( 示范文本) ，研究它们的结构，对构建我国的项目 管理合同起到一定的参考作用 ( 4 ) 国内外现有的项目管理台同文本分析 在了解工程建设合同文本发展过程的基础上，对国内外现有的项目管理合同文本进行对比分 析，发现它们的共同之处、联系和差异，为我国建设工程项目管理台同文本的构建提供参考。 ( 5 ) 我国建设工程项目管理台同结构设计 编制项目管理合同文本应遵循一定的要求和原则，在分析我国使用圈际项目管理合同环境的 基础上，借鉴雷际项目管理合同，设计出符台我国国情的项目管理合同，并进一步指出其应用的 条件 ( 6 ) 结论 总结研究成果。并指出需要进一步研究的内容 1 4 3 论文结构 论文结构见圆1 1 。 圈1 - - 1论文结构圈 6 东南大学硕士学位论文 我国建设工程项目管理合同文本研究 2 建设工程项目中的各方及项目管理范围 业主委托项目管理公司负责建设工程的项目管理，必须签订项目管理合同，在合同中明确合 同主体各方的权利和义务以及管理的范围。在建设工程项且的组织关系中。不仅仅只存在者项目 管理公司与业主的合同关系。还有业主与其蝗方或者项目管理公司与其他方的合同或工作关系。 为了构建建设工程中项目管理合同，首先要明确建设工程项目的组织关系及项目管理中涉及的各 方，同时还应界定清楚项且管理的范围。 2 1 建设工程项目管理中涉及的各方 建设工程项目的组织关系主要是以合同为纽带建立起来的，各种合同中对业主、项目管理者 及其他方关系的定义从一定程度上构筑了工程项目组织的基础。从业主委托项目管理公司来进行 工程项目管理，进而完成项目目标的要求来看，基本的项目组织关系为业主、项目管理者、承包 商之间的三角形关系- 业主一般只对工程项目进行宏观管理，而委托项目管理者进行工程具体事 务的监督管理工作，如图2 一l 。项目管理者是工程项目管理的核心，是业主和承包商之问管理关 系的主要途径。 圈2 一l 建设工程项目组织关系 2 1 1 业主( 客户雇主等) 合同关系 管理协调关系 业主是工程项目的提出者，组织论证立项者、投资决策者、资金筹集者、项目实施的组织者， 也是项目的产权所有者，井负责项目生产、经营和偿还贷款。业主机构可以是政府部门、社会法 人、国有企业、段镑公司、私人公司以及个人等。 业主的性质影响到项目实施的各个方面许多国家制定了专门的规定以约束公共部门业主的 行为，尤其是工程采购方面，相对而言，私营业主在决策时有更多的自由。英文中的o w n e r ( 业 主) 、阻p l o y e r ( 雇主) 、c l i e n t ( 委托人) 、p r o m o t e r ( 发起人。创办人) 在工程合同中均可 理解为业主。开发房地产的业主也可称为发展商( d e v e l o p e r ) 7 东南大学硕士学位论文我国建设工程项目管理合同文本研究 业主与项目管理公司签订委托项目管理合同的主要目的，就是希望由智力劳动者( 如监理工 程师) 作为第三方专业顾问人员。把业主从繁杂的具体工程管理事务中解脱出来。因此，业主仅 作为项目的宏观控制者通常不参与具体事务的管理，而委托给项目管理者管理，对具体事务的 把握是通过项目管理者处理事务时的协商程序或通过工程师向承包商发布意图，而不直接对承包 商发号施夸。 2 l2 承包商 承包商通常指承担工程项目设计、施工及设备供应的公司、个人或他们的联合体。承包商作 为项目实施的主体，应对其实施工程的各个方面负完全责任，并有完整的管理其内部事务的权力。 如果业主将个工程分为若干独立的合同，井分别与几个承包商签订合同，凡直接与业主签订承 包合同的都叫承包商；如果一家公司与业主签订合同将整个工程承包下来则被称为总承包商。 在国外还有一种工程公司可以提供投资前咨询、设计到设备采购、施工等贯穿项目建设全过 程服务的承包公司。这种公司拥有自己的设计部门和施工力量，且规模较大，技术先进，在特殊 项目中，这类大型公司有时甚至可以提供融资服务。 在工程项目实施过程中，还存在着直接与承包商签订合同，分担部分承包商与业主签订合 同中任务的分包商或指定分包商业主和工程师不直接管理分包商，他们对分包商的工作有要求 时，一般通过承包商处理。在国外，有实力的大公司常常将总承包工程申的大多数任务分包给专 业分包商或小型分包商。而自己仅承担管理工作及一部分主要工作，以提高工程项目建设的效率。 当然，在许多工程项目中也需要为工程项目的实箍提供工程设备、材料和建筑机械的供应商， 他们应属于广义的分包商或承包商。通常供应商不参与工程的施工，但是有一些设备供应商由于 设备安装要求比较高，这时，他们往往既承担供货，又承担安装和调试工作，如电梯、大型发电 机组等。供应商既可以与业主直接签订供货台同，也可以直接与承包商或分包商签订供货合同t 视合同类型而定。 2 1 3 项目管理者( 建筑师工程师等) 项目管理者接收业主的委托，在委托合同的服务范围内从事项目管理工作。在不同国家，由 于他们的专业领域不同，承担的阶段性任务不同，项目管理者在工作中担任的角色可能不一致， 如在英国，建筑师负责建筑设计，而工程师则负责各专业韵设计的结构设计；在美国也大体相似， 建筑师在概念设计阶段负责项目的总体规划、布置、综合性能要求和外观。而由结构工程师和设 备工程师来完成施工图设计以保证建筑物的安全：但是在工程项哥管理中建筑师或工程师担任的 角色和承担的责任是近似的。 建筑师工程师提供的服务内容很广泛，一般包括：项目的调查、规划与可行性研究、工程各 阶段的设计、工程监理、参与竣工验收、试车和培训，项目后评价以及各类专题咨询在国外对 建筑师工程师的职业道德和行为准则都有很高的要求，主要包括：努力提高专业水平，使用自己 的才能为委托人提供高质量的服务；按照法律和合同处理问题；保持独立和公正；不得接受业主 8 东南大学硕士学位论文 我胃建设工程项茸管理合同文本研究 支付的酬金之外的任何报酬，特别是不得与承包商、制造商、供应商等有业务台作和经济关系； 禁止不正当竞争，为委托人保密等。 在各国不同的合同条件中可能称该角色为建筑师，或工程师，或咨询工程师各国均有严格 的建筑师工程师的资格认证及注册制度，作为专业人员必须通过相应专业协会的资格认证，而 有关公司或事务所必须在政府有关部门注册。 建筑师工程师虽然本身就是专业人员，是专家。但是由于在工程项目管理中涉及的知识领 域十分广阔，因而建筑师工程师在工作中也常常要雇佣其他的咨询专家作为顾问以弥褂自己知 识的不足使工作更加完善 在英国、英联邦国家以及香港还有专门对工程经济管理的人员工料测量师，其主要任务是为 委托人( 一般是业主，也可以是承包商) 进行工程造价管理，协助委托人将工程成本控制在预定 目标之内。工料测量师在美国叫造价工程师或成本咨询工程师，在日本叫建筑测量师，他们受雇 于业主时，主要协助业主编制工程的成本计划建议采用适宜的台同类型在招标阶段编制工程 量表及计算标底，也可在工程实施阶段进行支付控制，以至编制竣工袭算报衰。 9 1 2 1 4 裁决人 合同纠纷或争端的解决是一个复杂、细致的过程。为了使合同纠纷或争端能够迅速、简单， 方便、低成本，并公平合理地加以解决，通常在合同中应明确规定争端解决的条款，这将有利于 工程的良好管理和顺利进行。 争端的解决有多种途径，可以友好解决，也可通过法庭判决；可双方协商，也可请他人调解 这完全由合同双方决定。最近十几年来，耿美许多国家采用现代合同的公平原则，对合同争端的 解决提出了许多新的方式，井取得了很好的效果。“裁决人”就是其中的一种，如f i d i c 中的争 端裁决委员台( d a b ) ，在陋c 中被称为裁决人的一方等 在建设工程项目管理合同实施过程中，任何由项目管理合同或与其有关而引起的纠纷或争 端，可以通过提交裁决人来做出裁决决定。裁决人作为独立的一方，不是合同任何一方的代表 与业主、工程师、承包商没有任何经薪利益及业务上的联系，甚至有时要求属于不同国籍，裁决 人应公正行事、遵守合同。其裁决决定对合同双方具有合同义务上的强制性质，但不是仲裁裁决。 裁决人的权力包括对与争端有关的雇主的任何行为或不作为或任何其他原因的审查和修正。 合同一方将争端事项通知对方后。在一定时限范围内应提交裁决人。裁决人应在合同允许期限内 将其裁决决定连同理由通知合同双方。在裁决决定做出之前，合同双方应继续正常工作除非法 庭修改，裁决人做出的裁决决定为最终的井具有约柬力。 有些情况下，项目管理者还可能再聘请咨询工程师为其从事主合同中的邦分工作。裁决人应 对主项目管理合同下的争端事项和分包项目管理合同争端起提出裁决决定。 当裁决人的聘用终止时，项目管理合同双方应共同选择新裁决人，先前的裁决人尚未做出决 定的争端事项应自动转给新裁决人。着争端事项已提交原裁决人，但裁决魂定尚未做出，则新裁 决人应对该争端事项做出裁决决定，并以新裁决人任命之日作为争端提交日期 9 东南大学硕士学位论空 我国建设工程项目管理合同文车研宄 除非争端首先提交裁决人，否则争端不应提交仲裁或诉讼解决。另外。如果项目管理合同任 一方有意将争端提交法庭解决，他应在一定的时限内将其意图通知对方，否则法庭不予受理；而 且如果通知超过该时限，裁决人的裁决决定将是最终的决定，下能再发出有意将争端提交法庭的 通知e 根据与裁决人订立的合同，裁决人的费用由合同双方平均承担。 “裁决人”作为合同争端友好解决的一种方式，可以给合同双方提供一个非对抗的环境，和 仲裁相比所花时间短、费用少，而且不损害合同双方的合作关系，更为公平合理。更符合专业性 特点。i l m 2 2 工程项目全寿命期管理 2 2 1 工程项目的生命期及其主要工作 工程建设项耳是指需要一定量的投资，按照一定程序，在一定时闻内完成，并符合质量要求， 以形成固定资产为明确目标的一次性任务。工程建设项目具有特定的制约条件，包括时间的限制， 环境的约束条件等；任何工程建设项目从总体上来说都是一次性的、不重复的。那使在形式上极 为相似的项目，也必然存在着诸如建设时间、地点，环境、项目组织、风险等方面的区别。 项目的时间限制和一次性决定了工程项目的生命期是一定的，在这个期限中工程项目经历由 产生到消亡的全过程。不同类型和规模的工程项目有不同的生命周期阶段，但概括起来可以用概 念、开发、实施和结柬四个阶段表示，如图2 - 2 所示。 田2 2 工程项日鲍生命期 概念阶段即工程项目的前期策划和决策阶段，从项目构思到项目批准，并正式立项为止。 开发阶段即项目的设计与计划阶段，从批准立项到现场开工为止。 实施阶段即项目的施工阶段，从现场开工直到项目的可交付成果完成，工程竣工并通过验收 为止。 结束阶段，即工程竣工、验收交付以后到整个项且消亡为止。 在项目生命期内上述阶段可能会出现交叉和重叠，例如，设计和计划工作，招标投标工作有 时会延伸到实施阶段中；实施阶段的有些工作舍延伸到结柬阶段。 项目阶段的划分和界定是项目管理的一项重要工作，它对项目目标的分解、项目结构分解、 责任体系的建立、进度、成本和质量的监控风险分析等有重要作用。 1 1 1 项目的不同生命周期阶段有不同的工作内容，如表2 1 。 田v司 一；耄| 垦 施 _ 同俐口士_；一划标一计按卫勰磊触国鬯旧 东南大学硕士学位论文我国建设工程项目管理合同文本研究 衰2 - - !工程项目不同生市周期阶段的工作内容 概念阶段开发阶段实靠阶段结束阶段 工程项日构思的产生工程项目管理组按照台同规定工程项目的移交l 和选择织筹建完成备自的工工程项目竣工后的 确定工程项目建设要设计#程任务；工作： 达到的预期总体目标计划指导、监督、臻工程的保修和回 项目的定义和总体方工程招标舅、控科项目一访； 案燕埘 各种审批手续的解决实括中的工程项目的后评 提出项目建议书完成；问基 价i 可行性研究现场准备辞工程项目的运营厦 工程项目的评价和凌运营过程中的维护 簧。管理 2 2 2 工程项目全寿命期管理的理念 “项目管理”给人的一个直观概念就是。对项目进行的管理”，这也是其最原始的概念它 包括两个方面的内涵，即项目管理属于管理的大范畴；项目管理的对象是项目。 项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进 行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优 化。项目管理是知识、智力、技术密集型的管理。具有计戈i l 、组织、协调和控制的基本职能，工 程项目管理是项目管理的一大类，是一门综合学科。应用性报强，其管理对象是工程项目。 然而。现代工程项目越来越复杂，科技古量越来越大工程承包和经营方式不断变化，使得 工程项目管理的内涵得到了较大的充实和发展当今豹“项目管理”已是一种新的管理方式一 门新的管理学科的代名词。并随着工程项目管理研究和实践的深入。工程项目的生命期不断地向 前延伸和向后拓展。向前延伸到可行性研究阶段。进而又延伸到项目的构思；向后拓展到运行管 理( 如物业管理、资产管理、运行维护) 阶段这样，便形成了工程项目垒生命期管理的理念。 工程项目全生命期管理的作用。工程项目全生命期管理不仅扩大了项目管理的时间跨度和内 涵，而且带来如下好处： ( 1 ) 从工程项目的整体出发，反映项目全生命期的要求，更加保证了项且目标的完备性和 一致性。 ( 2 ) 在工程项目全生命期中能够形成具有连续性和系统性的管理组织责任体系，更加保证 了项目管理的连续性和系统性，能够极大地提高项目管理的效率，改善项目的运行状况。 ( 3 ) 工程项目全生命期管理的理念能够提升项目管理的目标体系，项目管理者的伦理道德， 项目管理者对历史和社会的使命感。 与企业管理的理念一样，工程项目全生命期的管理理念更能反映出项耳的组织文化和品位 反映项目管理者良好的管理理念、思维方式、价值观、伦理道德和管理哲学。 东南大学硕士学位论文 我国建设工程项目管理合同文本研究 ( 4 ) 促进项目管理的理论和方法改进，如项目的全生命期评价理论和方法、项目的可持续 发展理论和方法、项目集成化管理方法等。 ( 5 ) 能够改进项目的组织文化，促进项目组织沟通。工程项目的所有参加者应就项目全生 命期的目标达成共识。虽然，他们在不周的阶段承担项目任务，有各自的目标，但他们都应有工 程项目全生命期的理念，有为工程项目全生俞期负责的精神。 2 3 建设工程项目管理范围 项目管理贯穿于工程项目的整个生命期，是对项目整个过程进行的管理。它是一种运用既有 规律又经济的方法，对项且进行高效率的计划、组织、指导和控制的手段，并在时间、费用和技 术效果上达到顶定目标。 工程项目不同生命期项目管理的主要任务就是如何保证本阶段任务的顺利完成，如图。按不 同生命周期阶段来分析项目管理的具体内容，可以对项目管理有一个全面系统的认识。 概老开发实施结柬 时间 概者阶匿，主要工作是组织好可行眭论证 开发静巨z 主要是组织好开工前的 、时，糟及切较件准鲁 赛黼曼保证项目前质量，应车进度 缔柬阶段：评审鉴定及项目室付和组织结束工作 田2 0不同生命周期的项日管理 在工程项目的不同阶段，项目管理的重点和工作任务不同。按项目实施过程，项目管理工作 可分为以下几个阶段。 2 3 1 工程项目的前期策划阶段( 概念阶段) 此时，工程项目尚没有立项，所以没有专业性的项目实施工作，主要体现为投资者或上层组 织对项且的构思，目标设计、可行性研究，以及评估和决镱。在这个阶段，项目管理者作为咨询 工程师为投资者( 业主) 决策提供信息、咨询意见和建议。主要包括： ( 1 ) 项目构思和机会的研究： ( 2 ) 对已有的问题、象件进行调查研究； ( 3 ) 收集资源数据，进行鉴定，识别资源的短缺 ( 4 ) 项目耳标系统的建立、分析和优化； ( 5 ) 提出实施目标的设想、总体实施方案的建议 并考察如何能虽好地加以克服 提出项目建议书 东南大学硬士学位论文我国建设工程项目管理合同文奉研究 ( 6 ) 进行可行性研究，分析可能发展的技术与经济可行性，并提出报告； ( 7 ) 项目场地选择及土地价值评价； ( 8 ) 项目的风险分析； ( 9 ) 项目总进度与财务安排的计划： ( 1 0 ) 对子项目按大小和等级分类； ( 1 1 ) 作项目评价评价项目对当地和可持续生态的影响； ( 1 2 ) 当地环境对项目的影响等。 在这个阶段，项且管理企业应仔细地区分作为其服务部分的那些调查或研究工作，哪些要在 其组织内部完成，哪些事项要由投资者按其要求、或根据其监督或职责的需要提供在进行可行 性研究时，对项目的选择、规模或地点的任何各选方案，均应进行审查和提供，以便投瓷者按照 财务费用，决定推进哪个方案。 2 。3 2 工程项目的设计和计翅l 阶段( 开发阶段) 在这一阶段，项目管理者应根据项目的复杂程度，考虑组织、进度等安排，调整项目建议书。 ( i ) 首先对项目系统的定界和结构分解( 邪s ) ；对项目的环境调查和分析；协助制定项目 的实施方针、策略；制定项目的计划以及相应的细化，如实施方案、实施程序、工期计划、成本 ( 投资) 预算与计划、资源计划和优化，资金需求计划；建立项目管理系统，项目组织机构设置， 项目管理组织人员备方面工作与职责的分配，编制项目手册；建立项目报告系统进行文档管 理等。 ( 2 ) 在详细设计开始前，项目管理者应编制关于设计标准的说明，鉴别对不同水平风险的 多个备选方案，并仔细描述设计将达到的深度及要求，供投资者批准；这不仅对项目管理协议书 的实施和责任控制，而且对投标的公平性都很重要。项目管理者还应协助投资者确定项目质量标 准和编制设计招标文件；对设计工作进行控制和协调，对设计文件进行行政性审批工作等。 ( 3 ) 在招标投标过程中，项目管理者应为业主选择承包者和签订台同提出建议和论证，在 业主授权范虽内起草各种文件，召集各种会议。包括：协助业主进行合同簧划。提出分标建议和 项目管理模式的建议：编制招投标程序的解释，如主要原则的要点等；起草招标文件和合同文件； 考虑招标期问各种活动的进行；根据工程具体情况确定投标人的合格性，进而进行资格预审：招 标中的各种事务性工作，如组织标前会议，下达各种通知、说明；组织开标、评标，提交评标报 告- 并附要求澄清、谈判或授标的建议；召开澄清会议；参与选择承包商：分析合同风险并制定 捧除风险的策略，安捧各种保险和担保等。 此外，项目管理者还应牵头进行各项施工准备工作，如现场准备、技术准备、瓷源准备等， 与各方面进彳亍协调，签发开工令， 2 3 3 实旌阶段 在这一阶段，项目管理者主要进行项目实施的各项事务性管理工作，完成项目的范围管理、 东南大学碗士学也论文 叠置建设工程项目管理台回交本研究 工期管理、成本( 投资) 管理、质量管理、风险管理、采购和台同管理、安全和环境管理、组织 和信息管理等工作包括： ( i ) 编制各项记录，竣工圈、操作指南、报告程序； ( 2 ) 关于合同的信函等的处理； ( 3 ) 协调设计单位、施工承包商、供应商之间韵工作； ( 4 ) 当主要管理办公室撤销