（管理科学与工程专业论文）手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究.pdf

浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 摘要 当前手机设计公司是一个高风险行业，存在着研发投入大，技术更新快， 市场竞争激烈等特点。然而在我国，手机设计公司一方面面临国外跨国设计公 司的竞争，另一方面又面临着产品同质化现象的困扰，在这种背景下，加大产 品开发力度，是手机设计公司保持竞争力的方式之一。而在手机设计公司的产 品开发项目中，又存在很多不确定性因素，由此，导致很多风险：与此同时， 我国手机设计公司普遍成立时间不长，虽然公司发展迅速，但由于缺乏相应的 产品开发项目风险管理，使得产品开发项目计划制定不科学、不严谨，从而给 产品开发的实施带来了极大的困难，导致企业经常出现产品周期拖延、费用超 过预算、市场份额下降和销售利润下滑等一系列问题。因此，开展我国手机设 计公司产品开发项目风险管理的研究有重要的现实意义。 本文通过查阅文献，问卷调查和对手机设计公司管理层的访谈，以及对手 机设计公司产品开发整个周期进行分析，利用s p s s 统计分析软件对调查后所得 到的风险数据进行统计分析，构建了产品开发项目的风险识别体系，并确定手 机设计公司产品开发项目风险管理的5 个主要风险因素分别是：售后质量风险、 制造生产风险、技术执行风险、采购交货风险和采购品质风险。在此基础上， 本研究对手机设计公司产品开发项目风险进行了深入研究，最终得到了1 6 个关 键的子风险因素，并计算出风险因素之间和风险后果指标之间的权重。考虑到 手机设计公司都采用端到端的项目管理。因此，本研究利用挣得值模型分析手 机设计公司风险因素和风险后果之间的联系，在此基础上，根据产品开发项目 风险因素之间的相互影响和作用设计了风险预警因果图和主要方程，构建出了 适合手机设计公司风险预警模型，并利用该预警模型对n 1 2 0 0 进行了实证研究。 在实证研究中先利用本研究的调查问卷i i 识别出n 1 2 0 0 项目存在的关键风险因 素，再利用手机设计公司的风险预警系统对出现的风险进行预控，提高了n 1 2 0 0 项目的成功率。另外本文提出的手机设计公司的风险预警模型，能为手机设计 公司产品开发项目风险的度量和评估提出了一些较为科学的计量依据。 关键词：挣得值模型、风险预警模型、风险识别、风险控制 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 a b s t r a c t r e c e n t l y , t h ed e s i g n i n go fm o b i l ep h o n ec o m p a n y h a sb e e nb e c o m i n gah i g h r i s kb u s i n e s sb e c a u s eo fm a s s i v ei n v e s t m e n t ，r a p i dd e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g y , f i e r c ec o m p e t i t i o no fm a r k e t i n ge t c h o w e v e r , i nc h i n a ，t h el o c a ld e s i g n i n go f m o b i l ep h o n ec o m p a n ye n c o u n t e r sc o m p e t i t i o nw i t ht w of o r c e s ：t h ec o m p e t i t i o n f r o mm u l t i n a t i o n a ld e s i g nc o m p a n i e sw h i c hh a sa d v a n c e dt e c h n o l o g y , a b u n d a n t c a p i t a la n dr i c he x p e r i e n c ei nb u s i n e s sa n dh o m o g e n e i t yo fp r o d u c ts u p p l i e db y n a t i v e c o m p e t i t o r s u n d e r s u c h c i r c u m s t a n c e s ，t h ed i f f e r e n t i a t i o n o fp r o d u c t d e s i g n i n gw i l lb eo n eo fw a y so ft h ei m p r o v e m e n to fc o m p e t i t i v e n e s sf o rt h e s e c o m p a n i e s i ti si n v o l v i n g 、i mm a n yu n c e r t a i nf a c t o r sw h i c hr e s u l ti nm a n yr i s k sf o r t h ep r o j e c t so f d e v e l o p m e n to f t h e s ec o m p a n i e s a l t h o u g ht h ep r o m p t l yd e v e l o p m e n t o ft h e s et h en a t i v ec o m p a n i e ss p e c i a l i z e di nd e s i g n i n go f m o b i l ep h o n ee s t a b l i s h e d j u s tf o rs e v e r a ly e a r sc o m p a r e dw i t hf a m o u sf o r e i g nc o m p e t i t o r st h ed e f e c t si n l a c k i n go fr i s km a n a g e m e n to fp r o j e c t sl e a dt ot h er i g o r o u sp l a n n i n go fp r o j e c t s w h i c hh a sn e g a t i v ee f f e c to np r o j e c t su n c o m p l e t e do nt i m e n o r m a l l yt h ee x p o s u r e o f c o m p a n i e si sa s e r i e so f p r o b l e m ss u c ha st h er e d u c t i o no f m a r k e to c c u p a t i o na n d p r o f i t ，t h ee x c e s so f r e s e a r c hb u d g e t ，t h ep o s t p o n e m e n to f p r o d u c t sd e s i g ne t c t h u s ， i ti s n e c e s s a r yt or e s e a r c ht h er i s km a n a g e m e n to fp r o j e c t sf o rm o b i l ep h o n e c o m p a n i e sl o c a t e di nc h i n a t h em e t h o d su s e di nt h er e s e a r c hr e p o r ta r ca sf o l l o w i n g ：c o n s u l t i n gd o c u m e n t s a n df i l e s q u e s t i o n n a i r es u r v e y , i n t e r v i e w i n g 诵t l l1 l i g hl e v e lm a n a g e r so fm o b i l e p h o n ed e s i g n i n gc o m p a n ya n dt h ea n a l y s i so ft h ep a t t e mo fp r o j e c tl i f ec y c l e s o f t w a r eo f t h es p s si sa l s ou s e dt oa n a l y z et h es t a t i s t i c a ld a t ar e l a t e di n v e s t i g a t i o n a n dt oh e l pc o n s t r u c ta s y s t e mo f r i s ki d e n t i f i c a t i o no f d e v e l o p m e n to f p r o j e c t s t h u s ， t h ef i v e p r i m e r i s kf a c t o r si sa f t e r - s a l e s q u a l i t yr i s k ，m a n u f a c t u r i n gr i s k ， t e c h n o l c l g i c a le x e c u t i v er i s k ，o u t s o u r c i n gr e c e i v i n gr i s ka n do u t s o u r c i n gq u a l i t yr i s k m o r e o v e r , t h i sr e s e a r c hr e p o r tc a r r i e so u taf u r t h e rs t u d ya n dt h e no b t a i n s1 6k e yr i s k s u b f a c t o r s a n dt h e nc a l c u l a t et h ew e i g h tb e t w e e nt h er i s kf a c t o r sa n dr i s kr e s u l t i n d e x b a s i c a l l yc e l l u l a rp h o n ed e s i g nc o m p a n i e su s u a l l ya d a p tt ot h em e t h o d so f e n d - t o e n df o rp r o j e c tm a n a g e m e n t t h e r e f o r e ，t h i sr e s e a r c he m p l o y st h ee a r n e dv a l u e m o d e lt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i po fr i s kf a c t o r sa n dr i s kr e s u l t t h ep r i m er i s k w a r n i n gg r a p ha n df o r m u l a t i o nh a sb e e nd e v i s e da c c o r d i n gt ot h em u t u a li n f l u e n c e s a n df u n c t i o no nt h eb a s i so fr e s e a r c hr e s u l tm e n t i o n e da b o v e t h ea p p r o p r i a t e m o d u l e so fr i s kw a r n i n gs u i t a b l ef o rc o m p a n i e sa r ea l s of o r m u l a t e da n du s e dt o 堂垩查兰堡主兰堡墼 量垫堡生垒望兰曼墅垄堕旦垦堕望型塑笙型堕塞 s u r v e yn 1 2 0 0p r o j e c t t h es u r v e yo fn 2 0 0p r o j e c tu s e st h eq u e s t i o r m a i r ei it o i d e n t i f yt h em a j o rr i s kf a c t o r sa n dt h e nu t i l i z er i s kw a r n i n gs y s t e mt om o n i t o r p r o j e c t s1 1 1o r d e rt oe n h a n c et h es u c c e s s f u lp r o b a b i l i t y m o r e o v e r , t h em o d u l eo f r i s k w a r n i n gc o n c l u d e di nt h i sr e p o r tc a l lo f f e ras c i e n t i f i c a l l ye v a l u a t i o na n dm e a s u r e c r i t e r i o nf o rt h o s ec o m p a n i e s s p e c i a l i z e di 1 1m o b i l ep h o n ed e s i g n i n g k e yw o r d s ： e a r n e dv a l u em o d e l 、t h em o d u l eo fr i s k w a r n i n g 、r i s k i d e n t i f i e a t i o n 、r i s kc o n t r o l 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 1 问题的提出 1 1 选题背景 目前，国内手机市场竞争非常激烈，价格战已成为主流，新机型的推出往 往伴随着市场上已有产品的大幅降价，而新手机也常常是上市几个月后就大幅 度降价，因此，手机厂家只有依靠不断地推出新机型才能取得利润。而没有新 机型的企业只能依靠广告轰炸，通过促销旧款机型来维持竞争，但这远不如新 机型给企业带来的利润多和快。在这种背景下，部分生产厂家已经患上了新机 型依赖症。目前在国内，一个拥有5 0 个专业人员的中等水平的手机研发队伍推 出一款新手机最快也需要半年时间，而国内大部分厂家的研发队伍不超过3 0 人。可见厂家的研发速度远远跟不上市场需求变化、硬件配置升级和手机应用 开发等。于是，手机产业链中的新事物一手机设计公司出现了。 图1 12 0 0 3 2 0 0 7 年中国手机设计公司出货量及增长率 资料来源：水清木华研究中心 手机设计公司是手机产业链上的新事物，出现手机设计公司的根本原因是 因为手机的生命周期短而价格战却非常激烈。国内第一家手机设计公司一中电 赛龙( c e c w ) 成立于1 9 9 9 年，是由中国电子( c e c ) 并购飞利浦研发中心而产 生的。在2 0 0 3 年之前，手机设计行业基本上被韩国和我国台湾地区企业所垄断。 很多国内手机设计公司在发展的早期阶段，常常是先购买一套国外的手机设计 方案，然后在此方案基础上进行学习和小规模修改，随着技术掌握程度的不断 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 深入，手机设计公司能够对国外的设计方案进行越来越深入的修改，最终达到 可以根据客户的需求来提供方案的水平。从2 0 0 4 年开始，中国手机设计市场基 本上由国内手机设计公司主导，但国内手机市场增速趋缓，国内品牌手机厂商 的市场占有率持续下滑，在2 0 0 5 年市场占有率达到3 1 ，2 0 0 6 、2 0 0 7 年开始 进入了低谷期( 图1 1 ) 。 目前，手机设计行业的产品开发主要有以下模式：外观设计、硬件设计、 软件设计和机械结构设计。手机设计公司经过近几年的发展，在产业链中地位 获得肯定，并且得到进一步发展。虽然手机设计公司利润高，但业内整体利润 率下滑。例如2 0 0 2 年，我国手机设计公司基本上由台湾地区和韩国的设计公司 控制，平均行业毛利率超过3 0 0 。2 0 0 3 年，国内的中电赛龙等公司开始抢占市 场，手机设计行业毛利率开始下降，平均毛利率达到7 0 。2 0 0 4 年，平均毛利 率下降到3 5 的水平。2 0 0 5 年，随着半导体厂商提供越来越多的标准化设计方 案和国内越来越多的i c 设计人才的加入，行业毛利率下降到2 3 。2 0 0 6 年，平 均毛利率下降到1 5 ( 图1 2 ) 。 苎u 7 0 。参j i ”一j j 露+ 妻：? i ”i 。? o | 篓3 。”i 嚣羹雾? 囊：一? i j j 雾爹影 6 0 i t ”。 i 。j ? | o ? 。? 奠一一。一。：一? 一”o 巍 5 0 甏，一。? j ：* 二。：；j 羹；童i 2 ：囊j 毒。? _ 奠：。1 2 ；j l 懑 4 0 善= 一! 每e 玉j 蟛铤持茹j 菇? to 一。嚣鹫搭矿 3 0 蠹囊i i 5 墓i 霞? 羹毒黛学；墓零i ! i 基誊g 矗i 爹薹一? 。霹案i i 薹鞠 2 0 i 纛j 鬟薮。篱鋈薹蒸糕蘸羹霾麓黧黧黼京象蕞s 弱蘸 l o o 2 0 0 3 年2 0 0 4 t z2 0 0 5 年 2 0 0 6 乌z | + 毛利率 7 0 3 5 2 3 1 5 图1 22 0 0 3 2 0 0 6 年手机设计行业平均毛利率变化图 资料来源：水清木华研究中心 从1 9 9 9 年第一个手机设计公司成立开始，国内的手机设计行业经历了7 年 的成长期。目前，随着国内手机市场的增速趋缓，在手机设计领域，产品同质 化现象越来越严重。处在这种背景下，手机各品牌厂商开始往产品差异化发力， 这导致了手机设计行业设计的焦点转为有卖点的低成本1 。这意味着，今后手机 设计公司的利润将在很大程度上依赖于产品开发。 手机产品开发是一个高风险行业，国内外手机项目的成功与失败无一不是 腾讯科技：中国首届手机渠道整合高峰论坛开幕h t t p ：t c c h q q c o m a 2 0 0 6 1 2 1 8 0 0 0 2 8 0h t m , 2 0 0 6 ，1 2 2 浙江大学硕十学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 对项目风险控制成败的结果。为了获得实际中各种风险因素对手机产品开发项 目的影响，笔者查阅了大量的文献，如英国p r o j e c ts a p p h o ，加拿大p r o j e c t n e w p r o d 和美国s t a n d f o r di n n o v a t i o np r o j e c t 等产品开发，并分析了深圳无 线新科技等设计公司项目成败案例，以此对手机产品开发项目的风险因素进行 分析。从中国手机产品开发项目各种风险发生的情况，可以看出产品质量兼容 性差、配置提供的不及时和不清晰是引起项目失败的主要风险因素，其次是人 员资源准备不充分和发货不及时引起的风险，再次是对需求和规格识别不足和 流程执行力不足引起的风险，最后是物料的通用性不高和产品性价比不高引起 的风险。将同类型的风险进行合并统计，从中可以得出更加明确的结论：售后 风险发生的概率最大，制造风险次之，技术风险居第三位。这说明在整个手机 产品开发过程中，售后风险居第一位，表明中国手机设计公司产品的稳定度还 需提高；制造风险占第二位，这反映了中国的手机设计公司生产制造计划制定 的不详细和可靠：技术风险表明手机设计公司经常由于技术原因引起产品失败 或延误，这同时也反应了手机产品开发项目中未知因素多、探索性强的特点。 1 2 研究思路 手机设计公司项目开发能力的高低已日益成为国内企业所普遍关心的问 题，并被视为企业能否获得竞争优势和持续发展的关键环节。针对如何不断地 提高手机设计公司项目开发风险管理的能力和解决目前手机设计在进行产品开 发过程中所存在的主要障碍等问题，只有全面并且j 下确地认识中国手机设计公 司产品开发项目风险并找到风险之间相互影响相互作用的关系，再结合中国手 机设计公司自身所处的环境，在此基础上制定的产品开发项目风险计划或对策 才是最有效的。因此本研究的主要思路： 通过项目案例总结和相关文献并采用专家访谈法识别出中国手机设计公 司产品开发的项目风险； 对中国手机设计公司产品开发项目风险进行识别并找出关键的风险因 素； 根据中国手机设计公司产品开发项目风险因素之间的相互影响和相互作 用建立中国手机设计公司产品开发项目风险的预警系统： 通过中国手机设计公司产品开发项目风险预警系统对实际的产品开发项 目进行风险控制。 由于中小设计公司在我国手机产业链中具有举足轻重的地位与作用，其产 品开发项目风险管理能力的强弱直接决定了其核心竞争力的强弱，因此，对中 国手机设计公司产品开发项目风险进入的深入研究和探讨，对中国手机设计公 司进行有效的风险分析和风险管理具有以下几个方面的作用： 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 中国手机设计公司产品开发项目风险管理研究与实践能促进中国手机设 计公司产品开发项目风险管理的完善，保障中国手机设计公司产品开发项目决 策的科学化、合理化，减少中国手机设计公司产品开发项目风险管理决策的风 险。 中国手机设计公司产品开发项目风险管理研究与实践可以提高中国手机 设计公司产品开发项目风险管理水平，降低中国手机设计公司产品开发项目成 本，提高中国手机设计公司产品开发项目效益，确保中国手机设计公司产品开 发项目目标的实现。 中国手机设计公司产品开发项目风险管理研究与实践有利于中国手机设 计公司项目资源的优化配置，有利于保持中国手机设计公司企业的竞争优势。 中国手机设计公司产品开发项目风险管理研究与实践可以有效地识别风 险、分析风险、规划风险、控制风险，有利于消除中国手机设计公司给企业、 经济、社会带来的损失和由此产生的不利后果，有利于手机设计公司的可持续 发展。 1 3 论文研究内容 1 3 1 论文研究内容 本研究主要针对手机设计公司产品开发项目进程中出现的周期拖延、费用 超过预算、市场份额下降和销售利润下滑等一系列问题和产品开发项目中组织 层面风险、项目管理风险、市场风险、技术风险、制造风险、售后风险和采购 风险等不确定因素，通过对产品开发整个生命周期的各种风险进行识别，分析 发生的概率和后果对项目的影响程度，在此基础上分析得出整个项目的风险状 况。 1 3 2 论文研究方法 通过参考文献和项目成败的案例，对手机设计公司产品开发项目的七个风 险因素的子风险进行假设，分别用邮件和信件两种方式对手机设计公司产品开 发项目风险因素进行两次小规模的调查验证，确定手机设计公司产品开发项目 风险因素后，再通过大规模的现场调查得到数据并使用s p s s 软件统计分析出手 机设计公司产品开发项目风险因素和风险后果它们之间相互影响的关系，并利 用项目管理中的挣得值模型，画出手机设计公司产品开发项目风险因素和风险 后果之间的因果图，依据此因果图设计出手机设计公司产品开发项目的风险预 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 警系统。采用的研究方法如表1 1 所示。 表1 1 研究方法 研究方法 研究目的与内容 文献查阅 通过了解产品开发风险的含义和产品开发项目风险冈素的组成，定义了手 机设计公司产品开发项目的七个风险因素和各子风险因素，并规定了样本 和专家访谈 具备的条件。 分别用邮件和信件两种方式对手机设计公司产品开发项目的风险因素进 小规模访谈行两次小规模的调查验证，针对发现的问题完善调查问卷的提问方式和问 卷的内容。 采用现场调查法得到手机设计公司产品开发项目主要风险因素和各子风 问卷调查 险因素数据。 利用s p s s 软件先对数据进行信度和效度的检验，判断数据是否有效，通 过描述性分析相关性和显著性确定分析是否有意义，再使用主成分分析法 数据分析 和阕子分析法得山手机设计公司产品开发项目风险因素和风险后果各自 的权重。 利用挣得值模型画出手机设计公司产品开发项目风险因素和风险后果之 系统设计间的因果图，依据此图设计手机设计公司产品开发项目风险预警系统，并 对实际项目进行检验，验证其预警系统是有效的。 1 3 3 论文框架 本研究主要包括以下四部分内容： 第一部分：通过对手机设计行业的分析介绍加强产品开发项目风险管理的 必要性。 第二部分：主要介绍了风险概念、产品开发风险概念、风险识别和风险控 制理论知识。 第三部分：介绍了建立手机设计公司项目风险管理预警系统模型的过程和 方法，先分析手机设计公司产品开发项目风险因素的组成结构，并通过专家访 谈法找到关键的风险因素，再通过问卷调查并对统计的数据采用主成分分析法 和因子分析法计算相互之间的影响，最后运用挣得值模型推导出风险预警因果 图，并构建出适合手机设计公司产品开发项目风险预警模型。 第四部分：通过一个实例证明项目的风险预警模型具有现实意义。 本研究的内容框架及结构如图1 3 所示。 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 图1 3 内容框架及结构 6 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 2 文献综述 为了正确的理解并把握风险管理的研究内容和实质，在此有必要全面、准 确地了解风险管理的内容和实质。 2 1 风险概念 2 1 1 风险定义 在社会经济活动中，人们总是面临着各种各样的风险。从总体上看，风险 是客观存在的、不可避免的，而且在一定条件下还带有某些属性和规律性。对 风险概念进行定义是风险管理研究和风险管理实践中的首要问题。“风险”这个 词是在早期的航海贸易和保险业中出现的，被理解为客观的危险，体现为自然 现象或者航海遇到礁石、风暴等事件。经过两个多世纪的发展，由于人们对风 险的理解以及研究角度的不同，目前，不同领域、不同学者对风险的定义不同， 具体如表2 1 所示。 表2 1 风险的不同定义 研究者 定义 哈迪( h a r d y ，1 9 8 1 ) 风险是与费用、损失或损害相关的不确定性。 格雷恩( c r a n e ，1 9 8 4 )风险意味着未来损失的不确定性。 a h 威特( 1 9 0 1 )风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性的客观体现。 奈特( k n i g h t ，1 9 2 1 )一个事件的状态概率如果可测定，则为风险事件。 硼o ( 1 9 7 8 )对某一事件不可预想后果的潜在认识，包括后果大小及事件发生 的概率。 武井勋( 1 9 8 3 )风险是在一定的失控条件下，由于各种因素复杂性和变动性的影 响，所实际结果与预测发生背离而导致利益损失的可能性。 小阿瑟威廉姆斯和理查在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。如 德m 汉斯( 1 9 9 0 )果仅有一个结果是可能的，则这种差异为0 ，从而风险为0 ；如 果有多种结果是可能的，则风险不为0 。这种差异越大，则风险 就越大。 美国学者c h i c k e n 和风险( r i s k ) 应是损害( h a z a r d ) 和对损害暴露度( e x p o s u r e ) 两种 p o s n e r ( 1 9 9 8 ) 因素的综合，并给出了表达式r i s k = h a z a r dxe x p o s u r e 其中， e x p o s u r e 是指风险承受者对风险的暴露程度，它内含了风险发生 的概率和可能性。 林义( 1 9 9 8 )风险是指损失的可能性，或者是损失的机会和概论。 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 续表2 i 风险的不同定义 研究者定义 加法里( j a a f a r i ，2 0 0 1 )将项目的风险定义为损失获益发生的可能性和损失获益数量 的乘积。 屠梅普( 2 0 0 3 ) 风险是所有影响项目目标实现的客观不确定性事件或因素的集 合，是在项目管理中不希望发生的，而从其发生的后果而言，则 是由于这样的不确定性造成的实际结果与预期结果的偏离。 杜端甫( 2 0 0 3 )风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策及客 观条件的不确定性而可能引起的后果与预测目标发生多种负偏 离的综合，并给出了如下数学公式r = f ( p ，c ) 其中，r 为风险； p 为不利时间发生的概率；c 为该事件发生的后果。 美国项目管理协会( u s风险是一种不确定性事件或者形势，一旦发生，则会对项目目标 p r o j e c tm a n a g e m e n t产生积极或者消极的影响。 i n s i t i t u t e ，2 0 0 4 ) 莱伯特( 2 0 0 5 )风险就是达不到预计的目标。 资料来源：本研究整理 由此可见，笔者认为在涉及风险问题的研究中，风险的定义大致可分为两 类：第一类定义强调风险的不确定性，一般称为广义风险；第二类定义强调风 险损失的不确定性，称为狭义风险。广义的风险定义暗示着风险带来的可能是 某种机会( o p p o r t u n i t y ) ，也可能是某种威胁( t h r e a t e n ) ；而狭义的风险则强调 风险带来的不利后果。由于在通常情况下，人们对意外损失比对意外收益要关 注得多。因此，人们在研究风险时，侧重于减少损失，主要从不利的方面来考 察风险，经常把风险看成是不利事件发生的可能性。上述定义归纳起来，可分 为以下几种有代表性的类型( 如表2 2 所示) ： 表2 2 风险定义类别归纳 定义类别主要内容代表人物或机构 哈迪( h a r d y ，1 9 8 1 ) 、武井勋( 1 9 8 3 ) 、格雷恩( c r a n e ，1 9 8 4 ) 、 第一类风险的不确定性 林义( 1 9 9 8 ) 、加法里( j a a f a r i ，2 0 0 1 ) 、莱伯特( 2 0 0 5 ) 、 美国项目管理协会( u sp r o j e c tm a n a g e m e n ti n s i t i t u t e ，2 0 0 4 ) 风险损失的不确 奈特( k n i g h t ，1 9 2 1 ) 、w h o ( 1 9 7 8 ) 、a h 威特( 1 9 0 1 ) 、小 第二类 阿瑟威廉姆斯和理查德m 汉斯( 1 9 9 0 ) 、美国学者c h i c k e n 定性 和p o s n e r ( 1 9 9 8 ) 、屠梅普( 2 0 0 3 ) 、杜端甫( 2 0 0 3 ) 2 1 2 产品开发风险 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 产品开发风险的定义是将一般风险概念运用于产品开发研究中的特例，目 前，不同领域、不同学者对产品开发风险的定义也不尽相同，具体如表2 3 所 示。 表2 3 产品开发风险的定义 研究者定义 亚伦( 1 9 3 2 ) 产品开发项目风险就是产品开发项目风险失败的概率。 库柏( 1 9 7 9 ) 产品开发项目的风险是不确定性和潜在损失的函数。其中，潜在损失 是产品开发过程中负的现金流和新产品引入市场的回报组合的结果； 不确定性包括产出的不确定性和产品开发形式的不确定性。 吴涛( 1 9 9 9 )产品开发项目风险是指开发主体在产品开发过程中，由于各种环境因 素的不确定性、项目的难度以及开发主体综合开发能力的制约，所导 致的技术开发活动的终止、失败，或达不到预期经济技术指标，而造 成损失的可能性。 亚巴纳西( 1 9 9 9 ) ) 产品开发项目风险是由于信息不足而导致的产品开发项目的种种失 误。正因为存在不确定性，才会导致各种可能性出现，也才会有事件 结果的变动。 谢科范( 1 9 9 9 ) 产品开发项目风险是指由于外部的不确定性，产品开发项目的难度与 复杂性，以及产品开发者自身能力与实力的有限性，而导致产品开发 项目活动失败、终止、撤消或达不剑预期产品开发项目目标的可能性 及后果。 周寄中( 2 0 0 2 )产品开发项目风险是指产品开发项目过程中的不确定性事件或条件， 它的发生将对产品开发项目的目标产生积极或消极的影响。 资料来源：本研究整理 由此可见，在涉及产品开发风险问题的研究中，产品开发风险的定义大致 可分为三类：第一类强调从达不到预期结果或失败的可能性( 概率) 角度进行 定义；第二类强调从风险的后果角度进行定义；第三类强调从不确定事件( 因 素) 发生的可能性和造成的后果角度进行定义。就上述定义归纳起来，可分为 以下几种有代表性的类型( 如表2 4 所示) ： 表2 4 产品开发风险定义类别归纳 定义类别主要内客代表人物 第一类达不到预期结果或失败的可能亚伦( 1 9 3 2 ) 、吴涛( 1 9 9 9 ) 性( 概率) 第二类风险的后果亚巴纳西( 1 9 9 9 ) 、周寄中( 2 0 0 2 ) 第三类不确定事件( 因素) 发生的可库柏( 1 9 7 9 ) 、谢科范( 1 9 9 9 ) 能性和造成的后果 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 对风险和产品开发风险的定义之所以有多种类型，原因在于研究的出发点 不同。对概念的界定是认识、分析和解决问题的第一步。本研究认为手机设计 公司产品开发项目的风险包含风险因素和风险后果两方面的内容。由此，本研 究定义对手机设计公司产品开发项目的风险为：手机设计公司产品开发项目活 动中，导致某些结果达不到预期目标的因素以及由此造成的不利后果。 2 2 风险因素的识别研究 项目风险识别是产品开发项目风险管理的第一步，即识别产品开发项目过 程中可能遇到( 面临的、潜在的) 的所有风险源和风险因素，对它们的特性进 行判断、归纳并鉴定风险性质。即发现引起风险的主要因素，并对其影响后果 做出定性的估计。要求从系统的观点出发，从纵横两个方面弄清产品开发项目 的组成、各变数的性质及其之间的相互关系以及项目和环境的关系等，在此基 础上利用系统的、规范的程序、步骤和方法查明可能成为产品开发项目的风险 的诸因素。 对项目风险的识别不仅要通过感性认识和经验进行判断，更重要的是必须 依靠对类似项目的各种客观统计资料和风险记录进行分析、归纳和整理，从而 发现各种项目风险的损失特征和规律。 2 2 1 风险因素的识别 风险识别是风险管理的基础。风险识别用于识别组织对不确定性因素的暴 露，并定义和输出可能影响目标的风险来源。风险识别的主要内容是：识别引 起风险的主要因素、识别风险可能引起的后果。 2 2 1 1 定性研究 关于产品开发项目风险因素识别的研究大多是一些思辩性的定性分析。如 国外的苏德尔和贝赛( s o u d e ra n db e t h a y ，1 9 9 3 ) 将风险归纳为三种，即技术 风险、市场风险和商业风险。贝列夫( b e l e v ，1 9 8 9 ) 认为，高技术背景下的产 品开发风险包含了6 种类型的风险：技术风险、资金投入风险、设计风险、支 持的可获得性风险、费用和进度计划风险以及外部的风险。巴顿和鲍勃斯特 ( b a r t o na n db o b s t ，1 9 9 8 ) 从项目的实际结果与预期结果比较的角度，认为 项目风险包括时间超过预期、费用超过计划以及没有产生预期效应等几个方面。 史密斯( s m i t h ，1 9 9 9 ) 认为，技术创新过程中，如果无法按计划书要求开发出 新产品，则存在技术上的风险，如果产品达到开发计划书要求，但不能成功实 现商业化，则存在市场风险。霍布德和拉什( 1 9 9 9 ) 总结了产品开发面临的九 浙江大学硕士学位论文 手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 个焦点问题，这九个方面包括：技术方面的不确定性和困难、无效的系统和过 程、不能满足客户需求、职员安排的压力、缺乏对供应商的管理、不适合的组 织结构、对潜在的新需求不熟悉、缺乏任务定义、无法应付变化的用户需求。 而我国吴运建等( 1 9 9 8 ) 将风险的来源归结为技术、市场、管理、资金、 政策等几个方面，并给出了各方面包含的共1 4 项风险因素。吴涛等( 1 9 9 9 ) 认 为产品开发风险可分为技术风险、市场风险、财务风险、生产风险、管理风险 和政策风险等6 类风险。周寄中等( 2 0 0 2 ) 认为项目层次的产品开发风险主要 是技术风险和市场风险，他们分别来自技术和市场的成熟度。其中，技术风险 包括：新技术可能不成熟、新技术可能不成功、技术转移可能不成功、新技术 可能被模仿或者其它新技术替代、新技术可能与现有生产力不相容、新技术要 求的原材料可能不可得、新技术前景不确定等；市场风险包括：新的市场还未 形成、市场规模不确定、市场成长速度不确定、市场竞争激烈程度不确定等， 给出了各方面包含的共1 3 项风险因素。毛荐其等( 2 0 0 2 ) 认为项目的风险包括 技术风险、市场风险、财务风险、政策风险、生产风险和管理风险。在对这几 类风险分析的基础上，列出了各类风险包含的2 4 种细分风险因素。苟志远 ( 2 0 0 3 ) 总结了产品开发风险面临的六个焦点问题，如企业缺乏对内、外部环 境的了解、市场调研与分析不能满足需求、技术的不确定和困难、可制造差、 销售能力弱、可服务性不足。屠梅普( 2 0 0 3 ) 认为风险因素有政策风险、经济 风险、技术风险、市场风险、产品风险、企业的资源和素质风险等6 类风险。 其中经济风险包括经济发展趋势、金融利率水平、外汇汇率水平、一般物价水 平；技术风险包括创新能力、技术的先进程度、技术的成熟度、技术的复杂度、 技术的适用程度、系统的效率；市场因素包括市场需求状况、市场竞争状况、 市场接纳能力、市场产品生命周期、产品更新换代速度；产品因素包括产品的 创新程度、产品的品牌效应、产品价格水平、产品质量与服务、产品性能价格 比、产品的寿命周期成本、产品的安全性和可靠性、产品的可维修性；企业的 资源和素质风险包括人力资源状况、物质资源状况、财力资源状况、信息资源 状况、技术资源状况、生产能力状况、经营管理水平状况、资本运营能力状况 等，即给出了各方面包含的共3 1 项风险因素。徐勇戈( 2 0 0 5 ) 认为产品开发有 社会风险、组织风险、技术风险等3 类风险，其中社会风险包括社会因素、环 境保护、公共安全规定、经济的不稳定性，汇率的波动；组织风险包括合同关 系、参与方态度，沟通；技术风险包括设计问题、现场条件、建设程序、施工 劳动安全等，给出了各方面包含的共1 3 项风险因素。 上述风险因素归纳起来，具体如表2 5 所示： 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 表2 5 风险因素划分分类 研究者划分 苏德尔和贝赛( s o u d e ra n d 1 、技术风险 2 、市场风险 b e t h a y ，1 9 9 3 ) 3 、商业风险 i 、技术风险d 、支持的可获得性风险 贝列夫( b e l e v ，1 9 8 9 )2 、资金投入风险5 、费用和进度计划风险 3 、设计风险6 、外部的风险 1 、技术风险 史密斯( s m i t h ，1 9 9 9 ) 2 、市场风险 1 、技术风险4 、资金风险 吴运建等( 1 9 9 8 )2 ，市场风险5 、政策风险 3 、管理风险 1 、技术风险4 、生产风险 吴涛等( 1 9 9 9 )2 、市场风险5 、管理风险 3 、财务风险6 、政策风险 1 、技术风险 周寄中等( 2 0 0 2 ) 2 、市场风险 l 、技术风险4 、政策风险 毛荐其等( 2 0 0 2 )2 、市场风险5 、生产风险 3 、财务风险6 ，管理风险 1 、政策风险4 ，市场风险 屠梅普( 2 0 0 3 ) 2 、经济风险5 、产品风险 3 、技术风险6 、企业的资源和素质风险 1 、社会风险 徐勇戈( 2 0 0 5 ) 2 、组织风险 3 、技术风险 资料来源：本研究整理 2 2 1 2 定量研究 关于产品开发项目风险因素识别的定量研究以国外为主。自从1 9 6 4 年美国国 家产业会议理事会进行如何防止产品开发项目失败的报告以来，大量研究投入到 产品开发项目风险因素的分析中，其中出现了很多著名的探索性和检验性研究， 如英国的p r o j e c ts a p p h o ，加拿大的p r o j e c tn e w p r o d ，以及美国的s t a n f o r d i n n o v a t i o np r o j e c t 等。 在大样本调查研究中，英国苏赛克斯大学罗斯维尔( r o t h w e l l ，1 9 7 4 ，1 9 7 6 ) 教授领导的p r o j e c ts a p p h o 研究采用了成对比较方法，按预先假设的1 2 2 个与产 浙江大学硕士学位论文手机设计公司产品开发项目风险识别和控制研究 品开发项目风险有关的变量，对工具设备和化学产业相同市场上的4 3 对成功和失 败的产品开发项目进行对比研究，以识别对两者影响有差异的因素，研究发现4 1 个变量具有统计意义上的显著效果。这4 1 个变量被归纳为5 个方面：对用户需求 的理解；对营销和促销的关注；开发的效率；对外部技术和外部科技交流的有效 利用；项目负责人的资历和权威。 以库柏( c o o p e r ，1 9 7 9 ，1 9 8 0 a ，1 9 8 0 b ) 为代表的p r o j e c tn e w p r o d 在研究的 第一阶段，项目组采用随机选择样本的方法，假定7 7 个与产品开发项目风险结果 有关的变量，对1 9 5 个产品开发项目( 其中1 0 2 个成功项目，9 3 个失败项目) 进行 了调查。分析结果显示，1 1 个变量在成功和失败的项目之间表现出差异性。 梅迪克和伊格尔( m a i d i q u e z i g e r ，1 9 8 4 ) 领导下的s t a n f o r di n n o v a t i o n p r o j e c t 研究将影响因素分别为环境因素、公司技能和资源以及产品和产品战略 三个方面，运用成对比较方法，通过对美国电子产品1 5 8 个产品开发项目的调查， 对假设的6 0 个变量进