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辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 摘要 我国主体功能区划的制定和落实是一个长时间跨度的复杂过程。其中，各区域由传 统发展格局向主体功能区划所建立的新格局过渡的时期，可以称为过渡期。在过渡期， 需要解决产业体系转变、发展模式变更等重大现实问题，是主体功能区划落实的关键一 环。选取具有典型性和代表性的东北老工业基地重要组成部分辽宁省为例，运用主 成分分析、g i s 空间叠加分析等方法，研究了过渡期辽宁省内各类型主体功能区的发展 难点、基础优势和发展潜力，并有针对性地提出了辽宁省各主体功能区类型在过渡期的 发展模式： 优化开发区中沈阳及其周边地区：淘汰低竞争力企业，促进企业兼并联合；做强现 代物流业，完善流通领域建设；按产业链布局工业区，促进形成产业集群；政府投资建 立研发机构，促进产业创新升级；配合主体功能区规划，推进文化等新兴产业发展。大 连市及周边优化开发区为：以五点一线为主干，构筑陆海、虚实物流网络；加强宏观控 制，培育第三方物流市场发展；建立科技型、高附加值产业体系。重点开发区：有选择 性承接产业转移，注意培养高附加值产业；合理城市化，避免过度的土地利用和扩张。 限制开发区：区域周边建立工业聚集园区，促进传统工业合理转型；区域内部培育新型 特色产业，走生态经济道路。禁止开发区：加强保护与合理利用相结合，适度发展生态 旅游等第三产业。并提出应在基础设施、公共服务设施建设和政策法规体系等方面给予 保障的配套措施。 关键词 主体功能区、过渡期、发展模式、辽宁省 a b s i 队c i t h ef o r m u l a t i o na n di m p l e m e n t a t i o no ft h em a j o rf u n c t i o no r i e n t e dz o n i n g i nc h i n ai sal o n gt i m e s p a nc o m p l e xp r o c e s s ap e r i o di nt h i sp r o c e s s ，w h i c h t h ep a t t e r no ft h ed e v e l o p m e n ti na llr e g i o n st r a n s itf r o mt h et r a d it i o n a lo n e t ot h en e wo n ee s t a b l i s h e db ym a j o rf u n c t i o no r i e n t e dz o n i n g ，c a l l e d t h e t r a n s i t i o np e r i o d t h et r a n s i t i o np e r i o di st h ek e ye l e m e n to ft h ei m p l e m e n t a t i o n o ft h em a j o rf u n c t i o no r i e n t e dz o n in g b e c a u s ed u r i n gt h i sp e r i o d ，t h e r ea r e al o to fm a j o rp r a c t i c a lp r o b l e m sh a v et or e s o l v e ，s u c ha st h ec h a n g e si n i n d u s t r i a ls y s t e ma n ds oo n s e l e c tat y p i c a la n dr e p r e s e n t a t i v ep a r to ft h eo l dn o r t h e a s ti n d u s t r i a l b a s e l i a o n i n gp r o v i n c ea sa ne x a m p l e ，u s ep r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i sa n d g i ss p a t i a lo v e r l a ya n a l y s i st oa n a l y s i st h ed e v e l o p m e n td i f f i c u l t i e so ft h e m a j o rf u n c t i o nz o n ei nt h ep r o v i n c e ，t h eb a s i ca d v a n t a g e s a n dd e v e l o p m e n t p o t e n t i a l 。 f i n a l l y ，m a n yt a r g e t e dd e v e l o p m e n tm o d e la r es u g g e s t e d ：w a s ho u t t h el o w c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ，p r o m o t e t h em e r g e r sa n dj o i n te n t e r p r i s e s ： s t r e n g t h e nm o d e r nl o g i s t i c si n d u s t r y ，i m p r o v et h eb u i l d i n go ft h ec i r c u l a t i o n i no p t i m i z a t i o nz o n e s e l e c t i v e l ya c c e p tt h et r a n s f e ro fi n d u s t r y ，p a y a t t e n t i o n t ot h ed e v e l o p i n go fh i g hv a l u e a d d e di n d u s t r i e s ，r e a s o n a b l yb e c o m eu r b a n i z a t i o n a n da v o i de x c e s s i v el a n du s ea n de x p a n s i o ni nk e yz o n e s f o rd e v e l o p m e n t e s t a b lis hin d u s t r i a lp a r k ss u r r o u n dt h er e s t r ic t e dz o n e ，t og a t h e r t h e t r a d i t i o n a li n d u s t r i e sw i t hd e v e l o pp r o s p e c t s ：d e v e l o p e c o l o g i c a la n d c h a r a c t e r i s t i ce c o n o m yi nt h er e s t r i c t e dz o n e t os t r e n g t h e nt h ep r o t e c t i o n ， r a t i o n a l l yu s et h e r e s o u r c ea n dm o d e r a t e l yd e v e l o pe c o t o u r i s m a n do t h e r t e r t i a r yi n d u s t r yi np r o h i b i t e dz o n e p e r f e c tt h eg o v e r n o rp e r f o r m a n c ea p p r a i s a l s y s t e ma n dle g a ls y s t e ma n ds oo n 1 1 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 学位论文独创性声明 本人承诺：所呈交的学位论文是本人在导师指导下所取得的研究成果。论文中除特 别加以标注和致谢的地方外，不包含他人和其他机构已经撰写或发表过的研究成果，其 他同志的研究成果对本人的启示和所提供的帮助，均已在论文中做了明确的声明并表示 谢意。 学位论文作者签名： 力驻 学位论文版权的使用授权书 本学位论文作者完全了解辽宁师范大学有关保留、使用学位论文的规定，及学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交复印件或磁盘，允许论文被查阅和借阅。本文授权 辽宁师范大学，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库并进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后使用本授权书。 学位论文作者签名：李廖位指导教师签名： 签名日期：年月日 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 1 引言： 1 1 选题背景及意义 自2 0 0 7 年7 月2 6 日，国务院发布关于编制全国主体功能区规划的意见( 国发 ( 2 0 0 7 ) 2 1 号) 至今，我国各地区主体功能区规划的编制工作已顺利的全面展开。随着 未来主体功能区划格局的日益清晰，如何更好的落实规划、引导各区域由传统发展格局 向新格局过渡、实现各区域发展模式的升级，已成为学术界关注和研究的热点问题。我 国的主体功能区划是一项时间跨度大、影响范围广、具有空间管制和优化意义的规划。 它的落实效果将会对我国未来数十年，甚至更长时间的发展起到深远的影响。而主体功 能区划落实的关键环节，就在于各区域能否更好的明确发展定位、调整发展模式，向以 “主体功能”划分的新发展格局成功而平稳的过渡。辽宁省作为东北老工业基地的重要 组成部分，省内各类主体功能区的实际情况集中体现了这一阶段的难点问题，在全国来 讲具有突出的典型性和代表性。因此，笔者选择辽宁省为主要研究区域，以各类型主体 功能区为对象，以剖析主体功能区在过渡期存在的发展难点、研究并提出其科学、合理 的过渡方式和过渡期的发展模式为主要目标，完成此篇论文。对辽宁省乃至全国主体功 能区划的落实具有很强的现实意义，同时对全国同类地区在过渡期更好的过渡、更科学 的发展，都具有很好的借鉴和参考价值。 1 2 国内外研究现状 我国主体功能区划是我国依照科学发展观，针对当前国情和发展阶段，以及对未 来区域发展格局的判断，对我国国土范围进行的一次具有空间管制意义的全国性区域发 展空间区划。具有针对我国具体发展现实的对应性和适用性。从概念和内容上国际上并 无先例，国外学者对我国主体功能区划的论述也很少。但作为区域发展方略的空间格局 规划，国外在这一领域也进行了深入的探讨和研究，并制定了符合本国自身国情的类似 区划。其区划格局和制定方法在一定程度上可以作为主体功能区划研究的借鉴和参考。 例如，美国的标准区域划分与层次、欧盟标准地区统计单元目录( nuts ) 、巴西的 五个基本类型区规划、日本的“六全综规划理论等。 其中美国的标准区域分为区域经济地区组合、经济地区与成分经济地区三个层次。 根据不同区域等级规模和经济发展特点，将未来发展方略大致相当的区域归并为几大 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 类。典型的区域经济地区组合如远西部地区、中东部地区、大湖地区、平原地区、落基 山脉地区等。 巴西为实现宏观调控目标，巴西将全国划为五个基本的规划类型区：疏散发展地区， 主要指圣保罗和里约热内卢及其环绕的都市区。城市过度膨胀，工业过分集中，需要控 制城市进一步增长；控制膨胀的地区，主要指东南部地区的大部分和南部区的某些地方， 东北部环绕累西腓和萨尔瓦多的都市区，需要防止过分聚集和膨胀；积极发展地区，指 环绕福塔莱萨和贝伦的都市区以及内陆的中等城市( 如首都和各州的首府) 。人口稠密， 经济基础薄弱，需要对该地区开发给予指导；待开发( 移民) 区，主要区位于北部和中 西部地区，沿着通向内地的主要道路或亚马逊河谷地带。向这类地区的移民及安置计划 正在制定过程中；生态保护区，主要位于亚马逊和中西部地区。要在保护这类地区的自 然资源和控制生态平衡的条件下进行生产性利用h u 。 1 2 2 国内 自国务院发布关于编制全国主体功能区规划的意见( 国发( 2 0 0 7 ) 2 1 号) 以来， 我国地理学、经济学界等专家学者对主体功能区划的理论和实践进行了广泛而深入的探 索研究。相关的文献、论著成果迅速发展成熟起来。综合的看，国内学界主要针对主体 功能区划的理论意义、内涵、编制方法等论述较多。 这类论著、论文中比较典型的有：牛文元等的国家主体功能区的核心设计：构筑 三条国家基础安全保障线；樊杰的我国主体功能区划的科学基础；韩增林、王利 等基于主体功能区规划的“三规”协调设想；杜黎明的主体功能区区划与建设一区 域协调发展的新视野；张孝德的对四类主体功能区管理模式的思考；魏后凯的对 推进形成主体功能区的冷思考等。 另外，随着各地区主体功能区编制工作的展开，国内学者根据所在区域的主体功能 区划编制工作，进行了大量的实证研究。以我国或某省份为对象，论述主体功能区划编 制的方法、思路、具体指标体系等方面论述也较多。如樊杰的解析我国区域协调发展 的制约因素，探究全国主体功能区规划的重要作用、朱传耿的地域主体功能区划一理 论方法实证、高国力的关于我国主体功能区划若干重大问题的思考、阎小培等主 体功能区划下对土地承载力的诠释、张广海的山东省主体功能区划分研究等其 他省份为例的区划方案研究。 综合国内外学者的学术成果，目前对主体功能区划理论、方法、具体地区编制方案、 指标体系等的研究正日趋成熟。但对于区划编制成熟后，如何落实区划，有哪些实际难 点问题需要解决、如何解决。新的空间发展格局下各类主体功能区域该采用何种发展模 式以更科学的落实、适应区划，体现规划的成果。理论界目前对此类问题的论述却很少， 特别是以具体地域为对象的特定实证研究成果还很不足。而随着各地区区划编制工作的 2 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 逐渐成熟，这一系列的落实、发展问题，将成为下一阶段研究的热点和难点。也是迫切 需要解决的实际问题所在。所以，笔者以辽宁省为实证案例，以发展模式为突破口加以 研究论述，具有一定的创新性和现实意义。 1 3 本文研究方法及技术路线图 本文主要通过对辽宁省主体功能区的现状、发展难点、未来发展方向等实际情况进 行分析研究。采用主成分分析方法，分析了优化开发区在我国副省级城市比较范围内经 济、社会发展水平，进而得出自身优势、不足，结合主体功能区划，分析未来发展模式。 利用基于m a p i n f o 平台的g i s 的空间分析功能，对限制开发区进行了着重分析。将重点 考虑的发展因素，同主体功能区的格局体系加以整合，并进行空间分析。对各类主体功 能区内产业优势、集聚状况、未来发展潜力等加以量化分析。结合研究区域的产业、环 境、社会、人民生活水平等实际情况分析论证，最终得出适合辽宁省各类主体功能区类 型的科学发展模式。 3 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究技术路线图 r 引言主体功能区划概述 论 上上 文 理 论 背 国内、外研究进展 景 及 规划目的、意义、格局、相互作用机制 论 题选题背景、研究意义+ 阐 述 规划阶段性、过渡期问题 研究方法、技术路线 1 r 理论研究、计量分析、g l s 技术路线核心论述部分 1 r 理论研究路线卜 - 功能区类型 i - i 计量方法路线l - i g 腮技术路线 ， 发展难点分析卜 ， 优化开发区 l - i 3 7 指标体系 | - l 基础数据搜集 上上上0 优势潜力分析| 重点开发区 i - i 主成分分析 卜- l 空问数据整合 上 上 上0 发展模式构建| 叫 限制开发区 1 - l 主成分排名 i - l 空间叠加分析 上上上上 配套方案制定 h 禁止开发区 l - i 结果分析 卜 - l 专题地图制作 论文结论、创新点与展望部分 4 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 2 主体功能区划概述 2 1 主体功能区划编制目的与意义 我国制定主体功能区划的目的和意义在于，通过主体功能区划的制定和落实，实现 整个国土范围按区域主体功能重新定位、聚类。依据主体功能区划所划分、确立的四类 主体功能类型的区域发展特点，确立不同区域的发展模式和方向，以期最大限度的突出 不同地区的特色发展优势，落实科学发展观，体现对区域整体作用的最大化，将整体区 域的经济发展、环境保护、公共服务、社会繁荣相协调。最终实现全部国土范围内，适 应大规模开发或适度城市化发展的开发类功能区( 包括优化、重点开发区) 在经济发展 水平上总体较为突出，成为参与国际经济领域竞争、国民经济主要来源、人民物质生活 重要保障的区域。而同时使不适宜大规模城市化、不能承担大规模开发的限制类功能区 ( 包括限制、禁止开发区) ，实现生态保育、环境优化、社会公共服务水平大幅提高， 最终在生态环境、社会发展上取得较为突出的成就。从而达到两大类开发区分别为区域 整体的发展提供各自的主体功能保障，并通过科学的相互作用机制，实现区域间互补共 赢、共同发展。从而使各区域间在社会、经济、生态环境三个方面总体上保持发展水平 相互平衡，使处于不同区域的人民在公共服务、生活质量上达到总体均衡。实现区域整 体科学的发展、构建人民生活总体平衡的和谐社会。 2 2 主体功能区划的格局构建 我国的主体功能区规划是为我国实现区域均衡发展、全面建设和谐社会总体目标而 制定的具有空间管制意义的基础性空间规划。在主体功能区划格局体系中，各类型主体 功能区的概念含义，不同于传统地理学和区域研究所定义的“功能区 概念。在区域经 济学中，“功能区 是“功能区域”( f u n c t i o n a lr e g i o n ) 的简称，是指有一定的功能 内聚性、各组成部分相互依赖的空间单元。而主体功能区划是将国土区域所承载的多种 功能，区分为主体功能和非主体功能，并按照体现主体功能即最重要的区域功能加以划 分。换言之，主体功能区并不是某一类“功能区”而是按照某块国土所应实现的最主要 功能而定义的区域。 主体功能区区划将国土按照其主体功能定位划分为优化开发区、重点开发区、限制 开发区、禁止开发区四类，其划分原则具有充分的科学依据隍】。四类主体功能区具有严 格的定义和主体功能说明。主体功能区类别的划分，充分考虑各区域内人与自然、能源 与环境、经济与社会的利益平衡和相互协调。同时顾全到整个国家大局内各区域之间的 5 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 经济发展、人民生活水平的平衡与和谐。在此基础上突出的指明了今后区域发展所应注 意和重点协调的问题和关系，确定了区域未来的发展方向，从而更好的实现各区域空间 的均衡发展。( 见表1 ) 表l ：各主体功能区类型特征说明 我国主体功能区划对各类开发区的定义，基于系统表述区域自然、经济、社会特征 的一整套指标体系( 见表2 ) 。 表2 ：主体功能区划分指标体系 指标指标功能 生 态 类 评 价 指 标 可利用土地资源 评价一个地区剩余或潜在可利用土地资源对未来人口集聚、工业化和城镇化 发展的承载能力 町利用水资源评价一个地区剩余或潜在可利用水资源对未来社会经济发展的支撑能力 环境容量评估一个地区在生态环境不受危害前提下可容纳污染物的能力 生态系统脆弱性表征我国全国或区域尺度生态环境脆弱程度的集成性指标 生态重要性表征我国全国或区域尺度生态系统结构、功能重要程度的综合性指标 自然灾害危险性评估特定区域自然灾害发生的町能隆和灾害损失的严重性而设计的指标 注：据国家主体功能区划分技术规程整理( 内部) 。 通过计算各区域在指标体系中各指标的得分，综合区域内部及周边实际情况， 加以确定其主体功能类型。同时，在确定某一主体功能区时，各指标的权重有所不 同，如确定优化开发区时，对衡量经济类的各种指标有所侧重，而确定限制开发区 6 宁省i # 功能b 过渡期慧展模式研究 时对衡量生态环境承载力的指标有所侧重，经过加权和严密的计算，同时结合其 体区域在整个大匹范围内的作用和影响，以及吒域发展方面专家的具体权衡，从而 最终划定各主体功能区类型( 见罔1 ) 。 装 过 n m rt * rm d * # e# t e 日w 月* * 日w 月女蠢 ：女* # # 、t $ t g # l # # t 自# a g m n i ：l l 、* m f 2 a 日镕 i 日# 圈2 备指标在不同功雒区袒重倒 通过以l ：表2 、图1 可以看出，限制开发匠属于牛态系统较为脆弱或重要，而经济 实力较弱的区域。在我国符合以i 一条件的区域，大体可分为生态保护类区域( 如大面积 水源地、森林等) 、偏远农村地k 、经济水平较低的小城镇等。这些地区中，生态保护 类区域未来应加强保护、开展水土保持、环境治理等措施。而经济落后的农村和小城镇 地区，则面临着众多发展难点需要加以分析和解决。 23 主体功能区间的相互作用机制 主体功能区划的制定是建市在对我圈及世界现阶段发展水平的科学分析、对未来我 鼢及全球经济、政治、生态环境发展方向准确把握的基础l ，针对我国具体区域发展特 色而制定的一个旨在加强空问管制、推动科学、可持续发展的全国性重大区划。主体功 能区划的制定和落实，将在未来几十年内对我困的整体发展起到举足轻重的深远影响。 而其科学性和合理性则集中体现在其构建的具体空间体系和主体功能区间的相互作用 机制卜( 如图2 ) 。 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 直接投资、技术扩散、人口流动等 图2 ：主体功能区间的相互作用机制 主体功能区按照主体功能的相类似性分为开发类功能区和保护类功能区两大类。各 类型主体功能区之间通过各种要素的流动，实现彼此间的相互作用，共同构成包含我国 全部国土范围的稳定的均衡发展系统。开发类功能区着重经济实力、经济增长质量和效 益的提高，为国家提供主要的经济保障。保护类功能区侧重于对环境和生态系统的保护 和修复，对生态脆弱性、重要性高的地区加以保护，为国家提供稳定的生态保障。在两 类功能区的共同作用下，实现国家经济、环境的双重均衡发展。 在两类开发区之间，通过市场机制的作用、各类直接投资、技术扩散、人口流动等 方式，实现要素在空间区域的合理分布。国家通过政府部门的政策调控，在市场机制作 用的基础上从宏观均衡发展的角度加以把握，将开发类区域的部分经济成果以经济援 助、财政转移支付等措施调配给保护类开发区，弥补保护类区域为提供稳定的生态环境 质量所付出的经济代价。通过人口迁移、资源调配等方式将保护类区域的超载人口逐步 转移到环境稳定性较高、经济承载力强的重点开发区。最终实现人口在功能空间的均衡 分布，使开发类区域和保护类区域在居民生活、综合发展等在总体水平上大致相当，为 我国构建和谐社会提供有力的支持。 2 4 主体功能区划落实的阶段性 完成主体功能区划的宏伟目标，不能一蹴而就。因为各区域空间发展格局的转变、 发展模式的演进需要解决众多现实问题，如产业结构的转变、过载人口的迁移等复杂的 现实过渡问题。而且就区域自身的功能定位而言，不同时期，不同地域环境所体现的主 体功能又是随时间而动态变化的砼1 。所以就决定了主体功能区划的制定和落实，具有在 不同地域上的复杂性和时间上的长期性。从主体功能区规划的制定，到规划的全面落实； 8 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 从各区域按主体功能形成全新的空间发展格局，到区域问相互作用机制完全生效，最终 实现全社会总体平衡的规划目标，是一个长期的过程。笔者认为，这一过程总体而言需 要经历四个阶段：整个国家和省级主体功能区划的编制期、区域发展模式进行转变的过 渡期、主体功能格局形成后的动态完善期、规划成果和空间管制功能的最终体现期。 在主体功能区划编制和落实的四个阶段中，最关键的是区域发展模式转变的过渡 期( 以下简称过渡期) 。因为全部国土在在这一时期，需要完成从传统的空间发展格局， 向以区域“主体功能 构成的新发展格局过渡，不同区域也要完成从传统单纯追求经济 进步的发展模式向追求实现“区域主体功能”的全新发展模式过渡。这一阶段需要解决 的现实问题最多、规划落实任务最艰巨、对未来我国整体区域发展影响也最为深远。甚 至可以说这一阶段规划落实任务的完成效果，直接决定着规划的最终目标能否实现。因 此，过渡期的各类问题是最需要得到重视的问题，而且也必将是今后相关学术界研究的 最热点问题之一。 2 5 主体功能区划落实的过渡期问题 在过渡期内，各区域根据各自的实际情况和自身区域特点，逐步调整发展方向，引 导区域功能体系向主体功能区的设想逐步迈进。主体功能区划的具体空间形态，也将在 这一阶段形成。这就要求原本未按照主体功能划分的众多区域单元，必须按照未来的主 体功能定位，实现对自身资源、人口、发展模式以及生活方式的重新整合和调整。因此， 在主体功能区划落实的过渡期，不同开发区类型具有了不同的发展目标和主要任务，以 更快过渡和建立其在下一个发展阶段中，适应整个区域的新的、更科学的发展角色和地 位( 如表3 ) 。 表3 过渡期不同主体功能区类型的主要任务 ( m a i nt a s k so fd if f e r e n tt y p e so ft h em a j o rf u n c t i o n a lz o n e sd u r i n gt h e t r a n s i t i o np e r i o d ) 功能区类型过渡期主要任务 优化开发区培养高科技产业，实现产业体系的科技化、高增加值化、创新化，发展低环境污染 或无环境污染产业等，转变经济增长方式，实现整体经济集约化发展。转移劳动密 集型、中低水平加t 产业至重点开发区。 重点开发区在保持科学、理性的原则下，有步骤的扩大开发，承载其他区域转移来的过载人口、 产业部门等集聚人u ，合理安置，使社会、经济发展相协调。同时注意避免盲目扩 大开发规模、不科学加快城市化进程。 限制开发区促进产业体系向环保型结构转移，妥善处理传统产业部门、安置原有就业人l 】。取 缔污染性产业，恢复生态环境。迁移过载人口，保证过渡期区内人u 的难常生活和 消费、维护社会稳定。 禁止开发区 加强腌管，禁止开发，适当发展生态旅游等第三产业。 从宏观的角度，四类主体功能区类型中优化、重点、禁止开发区在今后过渡期的发 9 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 展方向相对明朗，转变过程相对好操作，而限制开发区在发展转变中则面临着众多复杂 的关系和实际难点问题有待更好的解决。由于限制开发区面积广大、各地情况复杂，且 其中包含了“老少边穷”等特殊地区。这些地区存在着过载人口多、迁移难度大；原有 产业体系与限制开发区定位不一致性较高、转变难度大；环境污染较重、治理难度大； 经济水平低下，过渡期良好的保障人民生活不受影响难度大；过渡期发展模式变更巨大， 保证社会稳定的要求较高等问题。因此，限制开发区是过渡期问题的焦点，能否处理好 限制开发区的过渡问题，直接决定着未来主体功能区划的落实效果。 辽宁省是我国东北老工业基地的重要组成部分，人口众多，产业结构偏重于重化工 业。省内的各类主体功能区包含地域类型多样，环境、经济状况复杂，各种问题较为集 中。在全国主体功能区类型中具有很强的典型性和代表性。因此，以辽宁省为例，对其 各类主体功能区类型在过渡期的发展难点加以研究、论述，并提出解决方案，对全省以 及我国类似地区今后的发展具有很好的参考和借鉴作用。 3 辽宁省主体功能区划( 试划案) 分析 3 1 辽宁省主体功能区划方案 辽宁省是我国著名的工业省区，是东北老工业基地的重要组成部分。多年来形成了 以重化工业为主的产业组成。全省十四个地级市，均分布着资源开采、冶炼、化工、机 械制造等重化工业体系，而且在各市的地区生产总值和财政税收中都占据着重要、甚至 主导的位置。主体功能区规划施行以后，按照省级主体功能区划的要求，辽宁省主体功 能区划编制课题组结合辽宁省的具体实际，对辽宁省内的不同区域进行了主体功能划 分。根据辽宁省主体功能区划的试划方案，省内的主体功能划分的情况大体为： 优化开发区包括：沈阳及其周边优化开发区( 包括沈阳市辖9 区，鞍山市辖4 区， 抚顺市辖4 区、本溪市辖4 区、辽阳市辖5 区) ，大连优化开发区( 包括大连市辖6 区) 。 约占辽宁省陆地总面积的5 7 2 。 重点开发区包括：沈阳市及周边优化开发区外围的重点开发区( 包括灯塔市、辽阳 县、海城市等) ，大连市及周边优化开发区外围的重点开发区( 包括瓦房店市、普兰店 市等) ，以营口为中心的重点开发区，以锦州、葫芦岛部分地区为中心的重点开发区， 以丹东市部分地区为中心的重点开发区等成片集中区域，以及一些散步的重点开发地 区，如朝阳、阜新、铁岭的部分地区。约占辽宁省陆地总面积的1 6 5 3 。 限制开发区按照其特点又分为多个亚型，具体包含：辽西生态恢复型( 包括1 1 个县 域单元) 、辽中北部基本农田保护型( 包括1 3 个县域单元) 、东南部水源地保护型( 包 1 0 4 宁省主体功能b 过渡期发展模式研究 括儿个县域单元) 、沿海岛屿自然资源保护型( 包括i 宁省渤海沿海的众多岛屿) 等四 类型，面积占全省陆地总面积的6 59 9 。 禁i i 。开发区包括自然保护区4 5 处、森林公园4 3 处、风景名胜区3 4 处、文物保护区 1 4 5 处等，占企省陆地总面积的1 1 7 7 。( 如图3 ) 圈3 ：辽宁省主体功能区试划方案 3 2 各主体功能区定位殛发展方向 辽宁省是我国东北老工业基地的重要组成部分，是东北地区对外的重要窗口。在我 国东北老工业基地振兴的宏观发展大局中，具有举足轻重的地位。辽宁省各类主体功能 区未来的发展状况也将直接的影响整个东北的发展格局。因此，分析辽宁省各类型主体 功能区的未来发展方向和定位，不但应考虑辽宁省的具体情况，同时还要站在整个东北 老工业基地振必的大局上加以思考。 辽宁省优化开发区包含沈阳市、人连市及周边部分地区。这两个地区是沈阳经济发 展的枢纽，在真个东北地区也足具有核心意义的重点区域之一。沈阳市作为辽宁省的省 会城市，工业基础雄厚，产业发展成熟且作为辽巾城市群的核心城市，具有资源、人 才、资金、技术、交通等众多区位优势，同时又是东北地区与华北地区的重要交通枢纽 之一，具有大都l h 聚集区形成的潜力和优势。因此未来的发展定位应该是东北地区重 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 要区域性物流枢纽、国际级大都市区、优势产业集聚的经济核心区。大连地区，作为东 北地区的重要海上门户，是辽宁沿海经济带的核心，也是辽宁省五点一线的重要组成部 分，承担着辽宁省乃至东北地区对外航运主枢纽的重任。因此，未来发展的方向应是东 北地区国际级物流中心、海上交通门户，同时参与东北亚国家港口城市问的竞争与合作， 争取成为东北亚航运中心，同时成为以沿海产业带为主要特色的产业核心区域。 辽宁省重点开发区主要分布在优化开发区外围及其他经济基础较好，自然承载力相 对较强的地区。这类地区的统一特点是发展潜力巨大、开发空间广阔，未来的定位主要 在于承接沈阳、大连地区的产业转移，以及限制开发区的人口转移，成为城市群、城市 带的重要一环，实现特色发展。 辽宁省限制开发区包含农业保护型( 食品安全型) 、生态脆弱型、水源地保护型、海 岛保护型等众多类型。包含类型多样、情况复杂。针对其处于辽宁省老工业基地的特征， 未来的发展方向应是以保护生态、恢复环境基础上，适当寻找替代产业，合理转移、安 置大批企业就业人员等。 禁止开发的定位相对明晰，主要是重点保护境内各类文物及自然、物质、精神文化 遗产等。但值得一提的是，辽宁省文化、旅游资源非常丰富，但合理利用、保护不足， 未来应着力投入，实现利用与保护的和谐统一。 4 辽宁省主体功能区过渡期发展难点分析 4 1 优化开发区 辽宁省优化开发区主要包括沈阳、大连两市及周边部分地区。同时，在国家层面的 主体功能区划中，两市的大部分地区也被划为具有国家级意义的优化开发区域。沈阳和 大连市为我国1 5 个副省级城市中的两个，是辽宁省经济发展的核心，也是环渤海经济 圈都市体系中的重要组成部分。在多年的发展过程中，两市作为辽宁省经济发展的龙头， 形成了各自的优势产业和特色产业门类，在全国同类城市的比较中，形成了自己的发展 风格和发展战略，带动着辽宁省整体经济的发展。随着主体功能区划的制定和落实，国 家级优化开发区的空间发展格局定位使两地在经济发展领域的核心地位被进一步提高， 同时被赋予了新的发展使命。因此，两地区在未来的过渡期内，面临着一些产业、发展 等方面的角色转换问题。 笔者选取了3 7 个涉及经济、社会、科技、教育、卫生、产业、就业等方面的指标， 对我国1 5 个副省级城市进行主成分分析，并结合两地实际发展情况，研究得出沈阳、 大连两市在同级别城市中的优势和差距，以期针对发展难点，分析得出科学合理的发展 1 2 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 模式( 表4 ) 。 表4 ：副省级城市社会发展及从业人员指标体系 地方经济社会发展总体情况分行业从业人员情况( 万人) 地区生产总值( 当年价格) ( 万元) 人均地区生产总值( 元) 地区生产总值增长率( ) 年末总人口( 万人) 自然增长率( ) r t 业固体废物综合利用率( ) 城镇生活污水处理率( ) 生活垃圾无害化处理率( ) 医院卫生院数( 个) 医院卫生院床位数( 张) 医生数( 执业医师+ 执业助理医师) ( 人) 地方财政一般预算内收入 地方财政一般预算内支出 其中科技支出 其中教育支出 普通高等学校 客运总量( 万人) 货运总量( 万吨) 农林牧渔业就业人员 采矿业 制造业 电力燃气及水的生产和供应业 建筑业 交通运输仓储及邮政业 信息传输计算机服务和软件业 批发和零售业 住宿餐饮业 金融业 房地产业 租赁和商务服务业 科学研究技术服务和地质勘查业 水利环境和公共设施管理业 居民服务和其他服务业 教育 卫生社会保障和社会福利业 文化体育和娱乐业 公共管理和社会组织 基础数据来源：2 0 0 8 年中国城市统计年豁 ， 运用s p s s l 3 0 软件，对所取指标进行标准化和主成分分析。根据主成分载荷和特 征值选取情况分析，得到主成份f 1 、f 2 、f 3 、f 4 ( 分析过程具体数据见附录) 。由于本 文侧重点在于分析辽宁省优化开发区同其他副省级城市的一些主要社会发展指标上的 差异，指标选取难以涵盖城市发展的全部方面，所以不对总的排名情况加以计算分析， 仅分析四个主成分各自的得分情况及含义( 表5 ) 。 表5 ：各主成分得分意义 f 1 经济、社会公共服务总体水平 f 2 f 3 f 4 教育普及性与人民总体生活水平 城市环境及交通流量 城市建设及经济增速 基础数据来源：2 0 0 8 年中国城市统计年鉴 表6 ：主成分得分及城市排名情况 n 得分排名心得分排名。得分排名f 4 得分排名 4 4 9 8 5 6 9 2 6 4 9 5 5 8 1 6 2 0 3 7 1 1 2 3 3 4 9 2 1 0 3 5 3 2 9 0 5 7 1 6 5 3 o 1 3 7 3 2 广州市 深圳市 杭州市 成都市 沈阳市 武汉市 哈尔滨市 1 5 9 8 8 7 6 1 2 1 8 0 9 o 7 9 9 1 2 8 0 4 7 8 7 4 9 0 4 7 7 6 3 4 o 3 9 0 7 4 2 0 1 6 8 9 7 8 广州市 杭州市 武汉市 沈阳市 成都市 大连市 南京市 2 0 3 8 4 0 7 1 8 1 1 9 5 8 1 3 5 7 0 1 5 o 6 9 9 4 7 2 0 3 2 6 0 3 4 0 2 4 5 7 9 5 o 0 6 2 5 2 2 1 3 广州市 深圳市 杭州市 宁波市 大连市 南京市 青岛市 1 5 7 5 5 3 9 1 3 1 4 4 6 1 0 9 8 8 1 2 5 o 8 5 2 3 5 6 o 4 6 6 8 9 3 o 2 8 4 3 5 4 o 2 7 6 0 0 5 武汉市 西安市 济南市 广州市 哈尔滨市 长春市 厦门市 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 _ 0 5 6 0 8 - o 7 2 0 7 9 1 1 1 0 7 9 1 3 5 4 4 1 3 8 7 6 2 1 6 7 8 1 4 1 6 7 9 1 7 2 9 7 9 9 8 青岛市 西安市 大连市 宁波市 济南市 南京市 长春市 厦门市 - 0 0 6 0 1 9 0 2 0 6 8 7 - o 3 1 3 1 1 0 4 2 1 1 8 o 7 5 9 8 8 1 0 0 9 1 7 6 1 0 3 3 2 8 1 3 2 7 9 2 哈尔滨市 西安市 长春市 宁波市 青岛市 厦门市 深圳市 济南市 0 0 6 8 7 8 - o 5 2 9 1 7 0 6 0 7 4 2 0 7 2 3 7 8 - o 7 7 8 6 5 o 7 9 0 8 5 1 1 6 5 4 7 1 8 7 7 0 8 成都市 厦门市 沈阳市 西安市 济南市 武汉市 长春市 哈尔滨市 o 0 3 2 9 7 0 1 6 9 5 7 0 2 9 1 5 1 0 3 9 6 4 4 - 0 8 9 3 9 - 0 9 6 1 1 4 8 5 8 1 8 6 4 7 8 沈阳市 南京市 深圳市 青岛市 大连市 杭州市 成都市 宁波市 雉础数据来源：2 0 0 8 年中国城市统计年鉴 根据表5 、6 可知，在f l 经济、社会公共服务总体水平上，沈阳、大连两市排名居 中。说明在总体经济发展方面两市不具备明显的优势，但结合两地主要产业门类和就业 人员比重分析，两市在制造业、交通设施、第三产业等方面具有较明显优势；在f 2 教 育普及性与人民总体生活水平上，两市排名相对较高。说明两市的高等教育普及、科研 从业人员方面优势较为明显，未来在高科技产业领域具有较大优势。在f 3 城市环境及 交通流量方面，大连市排名较高，而沈阳稍落后，因为大连处于滨海区位，气候条件， 环境本底相对较好，近年来市政府在环境整治方面又加大了力度。而沈阳地处内陆又是 重工业集聚地，多年来环境方面的破坏比较严重。在f 4 城市建设及经济增速方面，两 市位置均偏后，是由于近年来老工业基地随资源、竞争等条件变化而相对其他城市增速 较慢。主成分分析的结果很好的体现了两市在经济、社会、环境、交通等各方面的特征， 结合两市具体实际和过渡期主体功能区划要求，分析其存在的实际过渡问题如下： 4 1 1 沈阳市及周边优化开发区问题分析 沈阳市作为辽宁省的省会城市，多年来在经济、社会、文化等领域取得了重大的发 展成就，一直是辽宁省区域发展的重要增长极和带动力量。但是，在未来主体功能区划 的发展框架下，作为优化开发区，沈阳市未来不仅仅是作为省会城市的角色，同时也担 负着引领优化全省产业体系、参与国际竞争的重要使命。这就要求沈阳市不但要发展好 经济，同时要在很大程度上优化产业结构，走新型发展道路。但由于老工业基地的特殊 条件，多年来沈阳市的产业体系 沈阳市为东北老工业基地的重要组成部分，其产业体系多年来形成了以机械部件、 装备制造、医药等重化工业为主的产业组成和以国有企业占多数的市场构成。这种产业 和市场构成在建国初期的几十年里，为沈阳提升自身实力、促进区域发展奠定了良好的 基础。但随着后工业化时代的逐渐到来、以轻工业为主的沿海城市迅速崛起，使沈阳原 有的产业组成逐渐难以适合当今的市场需求。产业体系的种种弊端逐渐凸显出来。 ( 1 ) 国有企业负担过重、管理体制落后。 由于沈阳市的国有企业比重较大，多年来形成的“大而全、小而全”格局依然广泛 的存在，导致企业资源利用率低，生产效率低下、产品难以适应现代市场的高质量要求， 1 4 辽宁省主体功能区过渡期发展模式研究 更加重了企业负担。多年来，其中几家大型的国企虽几经改革，摆脱了这种不合理的格 局，但由于中小型企业的数量较多，分布零散，难以一时间完全扭转这一局面。 ( 2 ) 企业生产机构多，研发机构少，产业创新水平低。 沈阳市科技机构众多，高等院校林立，但产学研的结合依然不够充分。在2 0 0 5 年 全国科技创新竞争力的单项评比中，沈阳市排名未能进入全国2 0 0 城市竞争力前2 0 名 醢卜矧，就充分说明了这一问题。同时，企业由于总体实力的差异较大，中小企业难于支 付建立科研机构或技术创新所需的成本。导致了企业创新能力低下，产品技术升级缓慢。 ( 3 ) 产业结构工业比重过大，轻重工业比例失调，资源、能源依赖性强。 沈阳市由于历史原因，产业结构形成了工业为主，重工业比重过大的格局，不但 限制了区域经济的发展速度，也加大了生态环境压力、产生了对资源、能源的高度依赖。 而且还导致沈阳在辽中城市群的龙头作用不够突出，更难以在同类城市竞争中出类拔 萃。依靠缓慢发展扭转这一局面非一日之功。经过多年来的努力，沈阳市轻工业有所发 展，第三产业快速起步，在一定程度上改善了这种现象。但想要在短时间内明显的提高 城市竞争力，单靠循序渐近的发展是难以实现的。 ( 4 ) 制造业收益小，科技含量低。 沈阳市大部分制造企业产品科技含量低下，中低端产品产量多但收益较少，一般产 品生产能力过剩。由于技术水平的限制，科技含量高、附加值高的产品又不能或难以生 产。中低端产品参与市场竞争无疑会处于劣势，特别是参与国际竞争的过程中，更加难 以形成知名度、创造品牌效应。沈阳市的高科技产业还有待进一步发展，创新体系急需 大力建设，否则在日趋激烈的市场竞争中必将逐步被超越甚至淘汰啪1 。 ( 5 ) 产业多集聚而少集群。 沈阳市工业园区虽多，但产业部门多为简单的地理集中，彼此之间缺乏专业分工与 广泛合作，集聚而不成集群，规模效应难以完全发挥。大多数企业虽然位置临近，但却 保持着产业链不相关，生产上自给自足，“大而全、小而全”思想模式根深蒂固。这不 但使大多数企业产品重复，建设重复，造成大量的资源浪费。更使企业生产效率低下， 无法突出自身的特色优势，企业核心竞争力难以凸显。所以，在参与同行业竞争中不能 产生规模效应，难以打造企业品牌。最终导致在同级别城市中沈阳市的企业比较竞争力 排名落后。 ( 6 ) 物流等服务性体系不够完善。 沈阳市具有优越的区位条件、便利