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东北大学硕士学位论文摘要 技术进步与结构性失业关联的研究 摘要 技术进步在给人类带来福祉的同时，也产生了一些社会后果，结构性失业的出 现就是表现之一。随着新技术革命的不断深入，技术进步引发的结构性失业问题更 加引起人们的关注。本文尝试着从技术论、社会批判等角度重新审视技术进步和结 构性失业的关联，同时结合对我国结构性失业现状的分析，提出了解决我国结构性 失业的对策体系。 本文首先对以往学者们关于技术进步和结构性失业关系的观点进行了梳理，在 对二者关联的单维阐释提出质疑的基础之上，对技术进步和结构性失业的关联进行 了多维阐释：首先从技术论的角度阐释了机器的发明和应用对于劳动者就业的影响， 其次从社会批判的角度探讨了技术进步引发的结构性失业产生的影响，最后从经济 学的立场说明了产业结构在二者关系中的作用。在文章的最后，针对我国结构性失 业的现状，结合本文对技术进步和结构性失业关联的阐释，提出了解决我国结构性 失业问题的对策体系。 本文通过对技术进步和结构性失业关联的多维阐释，有助于学术界对于技术进 步和结构性失业关联较为完整的认识，同时对于二者关联的研究对于解决我国目前 的失业问题具有一定的现实指导价值，有利于我国和谐社会的建设。 关键词：技术进步；结构性失业；社会公正；风险；和谐社会 一i i 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t s t u d y o nt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e n t e c h n i c a l p r o g r e s sa n ds t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t a b s t r a c t t h et e c h n i c a lp r o g r e s sn o to n l yb r i n g st h eb l e s s i n gt ot h eh u m a n i t y , b u ta l s oh a sh a d s o m es o c i a lc o n s e q u e n c e s ；t h es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n ti so n eo f p e r f o r r a a n c e w i t ht h e u n c e a s i n gd e v e l o p m e n to ft h en e wt e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o n ，t h es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t c a u s e db yt h et e c h n i c a lp r o g r e s sa t t r a c t sp e o p l ea t t e n t i o nd a y b yd a y t h r o u g ht h es u m m i n g u po ft h ef o r m e rv i e w p o i n t so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t e c h n i c a lp r o g r e s sa n dt h es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t , t h i sa r t i c l ea t t e m p t st od i s c u s st h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n i c a lp r o g r e s sa n dt h es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n tf r o mt h e m u l t i - d i m e n s i o n a le x p l a n a t i o n ：f i r s t ，t h ea n g l ew h i c hd i s c u s s e sf r o mt h et e c h n o l o g yh a s e x p l a i n e dt h ei n f l u e n c eo ft h em a c h i n ei n v e n t i o na n dt h ea p p h c a t i o nw h i c hg e te m p l o y e d r e g a r d i n gt h ew o r k e r n e x tt h ea n g l ew h i c hc r i t i c i z e sf r o mt h es o c i e t yh a sd i s c u s s e dt h e i n f l u e n c ew h i c ht h et e c h n i c a lp r o g r e s sp r o d u c e ss t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t f i n a l l yt h e a r t i c l e e x p l a i n e d t h ef u n c t i o no ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ei nt h e r e l a t i o n s h i p s i m u l t a n e o u s l yu n i f y i n gt h es i t u a t i o na n a l y s i so fc h i n a ss t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n ta t p r e s e n t , i tp r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r es y s t e mt os o l v et h es 缸u c t 吲u n e m p l o y m e n t t h r o u g ht h em u l t i d i m e n s i o n a le x p l a n a t i o no ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n i c a l p r o g r e s sa n dt h es 廿u c t u r a lu n e m p l o y m e n t t h i sa r t i c l ei sh e l p f u lt oc o n n e c tam o r e c o m p l e t eu n d e r s t a n d i n gr e g a r d i n gt h et e c h n i c a lp r o g r e s sa n dt h es t r u c m r a lu n e m p l o y m e n t i n 也ea c a d e m i cc i r c l e s a tt h es a m et i m ei th a st h ec e r t a i nr e a l i t vi n s t r u c t i o nv a l u et o i 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t s o l v ec h i n a su n e m p l o y m e n tp r o b l e m a n dt h e ni ti s a d v a n t a g e o u si n o u rc o u n t r y h a r m o n i o u ss o c i e t y sc o n s t r u c t i o n k e y w o r d s ：t h et e c h n i c a lp r o g r e s s ；t h es t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t ；t h ef a i ro f s o c i e t y ； m s k ；h a r m o n i o u ss o c i e t y i v 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中 取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表 或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：姜诂 日期：2 彻 牟2 闫2 移留 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名：导师签名： 签字日期：签字目期： 东北大学顾士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题提出及研究意义 1 1 1 问题的提出 技术进步给社会的影响是多方面的，在促进社会效率提高的同时，也产生了很 多社会后果，劳动力失业现象的大量出现就是其一，这也是关系个人和社会的大事。 在人类历史上，几次技术革命后随之而来的就是大规模的失业问题，因此关于技术 进步与劳动力就业关系的矛盾也一直存在着。 对于技术进步与失业问题的关系，已经有一些学者从经济学、管理学和社会学 的视角进行有价值的讨论。他们的研究多数是描述技术进步与结构性失业的关联。 我国学术界和实践工作者在对二者关联的认识上，总体趋向认为技术进步带来的结 构性失业是社会发展必须付出的代价( “代价论”) 。 另一方面，当前对于我国失业问题乃至社会发展过程中出现的问题存在着一些 不同的看法，对此中央提出树立科学发展观，建立和谐社会，不断完善社会保障机 制。这一系列的措施不仅仅意味着我们必须正视技术进步引发的结构性失业问题， 不能简单地以“代价论”忽视和否定问题的存在，而且是从相反方面表征了一种新 的价值取向。 但是，目前在国内还未见到对这一问题进行多维度的研究和超越现象描述的价 值层面的研究，笔者在查阅相关文献基础上认为选择了这一课题具有重要的研究意 义。 1 1 2 研究意义 技术进步的两重性或者说技术的双重效应是技术哲学很重要的组成部分之一， 探讨结构性失业和技术进步的关联实际上就是探讨技术的双重效应在社会领域内的 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 具体体现，研究技术进步和结构性失业的关联实际上为技术的双重效应的研究提供 一个很好的实证，因此从理论角度来看，技术与结构性失业的关系是s t s 的有机组 成部分，对二者关系的重新思考，对于深化对技术价值的认识具有一定的理论意义。 结构性失业是经济发展过程中不能摆脱的顽疾。即使是发达的市场经济国家在 经济发展的不同阶段，结构性失业始终是实现充分就业目标过程中的难题。我国近 年来出现经济高速增长而失业率却有增无减的严峻就业形势，结构性失业矛盾比较 突出。因此，从实践角度来看，技术进步与结构性失业关联的研究对于解决我国目 前的失业问题具有一定的现实指导价值，对于贯彻落实科学发展观、建立和谐社会 具有一定的现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 技术进步与结构性失业相关的研究综述 技术进步在给人类带来的便利的同时，也产生了一系列问题，其中对失业的影 响尤为重大，中外学者从不同角度探讨了二者之间的关系问题。 日本学者丸山益辉在技术论研究中指出1 7 世纪到1 8 世纪开始，机器导致 手工业劳动者的失业。托宾的失业根源理论通过说明2 0 世纪6 0 年代后的结构性失 业的成因指出了技术与结构性失业的紧密联系。发展经济学家和发展社会学家认为 农业技术提高引发大规模的失业、半失业和严重的隐性失业。 张书琛在失业根源及其理论探究一文中指出了失业人口增加的结构性根源 是生产技术的进步和产业结构的调整。周白茹在关于我国失业问题的几点思考 中也持相同观点。张东方也认为技术进步给就业带来的影响与产业结构变动给就业 带来的影响基本相同。丁恒龙、叶新生在科技进步与增加就业的时间差一文中 指出造成结构性失业的主要原因是科技转换的时间差。鞠志倩在我国现阶段失业 的表现、原因与对策中认为产业结构是技术进步导致结构性失业的中介。杨巨广、 罗艳芹在我国失业问题成因分析一文中也同样说明了技术进步通过产业结构的 2 东北大学硕士学位论文第一章绪论 调整对我国失业问题的影响。高本权在我国失业原因的综合分析中指出技术进 步通过对劳动力素质的要求从而对结构性失业产生的影响。 从上述文献中，我们可以看出国内外学者对于技术进步是否导致失业问题都已 形成广泛的共识：技术进步不可避免地带来了失业问题。 1 2 2 公正伦理的相关研究 美国著名政治哲学家约翰罗尔斯在正义论一书中对社会正义作了说明。在 他看来，社会正义的一般观念是使社会的基本权利和利益分配臻于公平合理，首先是 保障每个人的平等的自由权利，以保证每个人在人格和尊严上的平等，不受侵犯； 其次要给每个人以公平竞争的机会，以便促进人们通过自身的努力减少不平等的差 别；最后，如果社会出现不平等，就必须把它限制在一定程度上，即一种不平等的后 果必须对每个社会成员，尤其是对处于社会劣势地位者( 最不利者) 带来最大的利益。 李建华、黎应桃在论公正的伦理意义和德性本质一文中指出公平的实质内 容，并进一步强调公平合理的利益分配尺度是社会进步的重要杠杆。分配的公平与 否直接体现了社会的公正程度，并且事关社会的稳定与发展。周宏军认为社会公正观 也强调客观上要求对等的原则，即一个人做出了很多贡献，即使他的动机中并不含有 索取报酬的因素，但作为一种社会公正，他应得到相关的回报，否则就有失公正。 事实上，在技术创新的过程中，技术设备的不断更新，生产效率的提高多以工 人的失业为代价，或者迫使工人从事待遇更差的工作，却并未或很少利用技术创新 使工人获得对等甚至是较少的利益，如工资、失业津贴等。因此，从社会公正的角 度来考虑技术进步带来的结构性失业问题很是必要。 1 2 3 社会风险相关的研究 随着现代科学技术的广泛运用，人们逐渐认识到科技风险将成为人类面临的最 大社会风险。英国当代社会学家吉登斯( a n t h o n yg i d d e n s ) 的“风险社会理论”，区 分了两种类型的风险：外部风险与被制造出来的风险。“外部风险就是来自外部的、 一3 东北大学硕士学位论文第一章绪论 因为传统或者自然的不变性和固定性带来的风险”，“被制造出来的风险，指的是由 我们不断发展的知识对这个世界的影响所产生的风险，是指我们没有多少历史经验 的情况下所产生的风险。”他认为传统的工业社会以及此前的社会，人们所担心的是 外部风险；而在当代，被南造出来的风险取代外部风险占据主导地位，由此标志着 进入风险社会。 陈胜辉在我国目前面临的社会风险及其控制一文对社会风险做出了明确定 义：“社会风险是指由于宗教信仰、社会治安混乱、社会风气败坏、文化素质低下、 突发事件等不确定因素造成的危及社会及个人安全的可能后果。”并指出失业问题已 成为中国经济与社会生活中主要的社会风险，成为影响经济迸一步发展和社会稳定 的最突出因素。吴亦明在社会化保障制度形成的历史性思考中强调了在市场经 济与工业化的条件下，人们面临的社会风险的不同，同时也侧重于失业这一风险。 宋友文在风险社会及其价值观前提批判中提到风险本身也随着工业社会的 发展而发生变化，并指出随着工业文明的发展，特别是科学技术的进步所造成的“人 造风险”大量出现。赵万里在其文章结构性风险与知识社会的建构将社会风险 归为四类：人为造成的大规模环境污染的风险、气候变化的风险、前所未有的人类 战争的风险、科技风险，同时也指出科技风险将成为人类面临的最大的制度化结构 性风险。 李国俊、葛锡文社会风险的技术伦理透视中更明确指出由于技术的复杂性、 技术效果的双重性和难以预测和控制的特点，新的技术有可能会制造出更大的危险， 导致更大的社会混乱。刘婧在现代社会风险解析一文中指出科学技术不受控制 的发展使人们陷入了前所未有的风险环境当中。而且科学技术发展所引起的风险无 法通过科学技术的进一步发展来解决，为追求确定性而发展起来的科学技术却引起 更大、更长期的不确定性。 事实上，随着新技术革命的不断深入，学者们对于社会风险的认识已经上升到 了一定的高度，基本肯定了社会风险的存在，尝试着分析了社会风险产生的原因， ，4 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 有些学者甚至将科学技术进步列入了风险产生的重要源头之一，这的确是人类认识 的一大进步。 1 2 4 “代价论”的相关研究 在探讨技术进步和结构性失业关系的众多观点中，一直存在着“代价论”，即 普遍认为失业问题是技术进步和社会发展过程所必须的代价。 马克思早在一百四十多年前就已经披露了人类社会将为盲目发展技术所付出 的代价：他认为“技术的胜利，似乎是以道德的败坏为代价换来的。”2 0 世纪中叶 以来，随着技术进步带来的负面效应，国外许多学者和组织集中研究了“社会发展 与代价”问题，出现了罗马俱乐部、以人为中心的综合发展观、法兰克福学派和后现 代主义的相关论述。罗马俱乐部着重从环境、资源和人口角度描述了发达工业化社 会发展所付出的巨大社会代价。以人为中心的综合发展观着重从人的发展角度说明 发达工业化社会发展中人所付出的惨重代价，提出了以人为中心的综合发展观来克 服经济增长发展观所造成的人自身的代价问题。法兰克福学派则着重从技术异化的 角度描述西方发达技术社会中的人所付出的代价。后现代主义着重描述“现代性” 乃至整个现存文化所导致的社会代价和人的代价，并由此说明这一社会中出现的各 种危机。此外，西方还存在着以贝尔、托夫勒、奈斯比特为代表的乐观派，他们认 为，万能的科技革命可以保证各种社会问题和矛盾都能得到妥善解决。 当代中国学者对社会发展与代价问题的研究始于2 0 世纪8 0 年代中期，到9 0 年 代初期达到高潮，近几年仍在进行之中，最初是由物质文明与精神文明、经济增长与 社会发展的关系问题引申出来的。国内学者对代价问题的研究视野较开阔，多方面、 全方位地研究了改革开放实践中的发展及其代价问题，同时对发展与代价的一般基 础理论作了较为系统的研究，并且着眼于确立更加辩证、合理的发展观和代价观， 强调既要承认社会发展过程中付出某些代价的必然性，又要随时注意付出代价可能 诱发的社会问题，自觉把握代价的适度原则，缓解代价所造成的社会压力，把代价尽 量控制在最小范围内。应当说，中国学者对发展与代价问题的研究，从理论上扩展了 一5 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 战后发展理论及其代价问题的研究，也为新时期党和政府制定并调整各项发展政策 提供了重要的理论支持和政策参考。 从上述的文献中，我们可以很明显地看出无论是针对技术进步和失业关系的专 项讨论，还是从社会公正伦理或社会风险的角度探讨二者关系，学者们的已有研究 中多是一般性地描述了技术进步与失业及结构性失业的关系，而且这种描述多是建 立在技术进步代价论的预设前提下产生的，缺乏对技术进步代价论的预设前提的质 疑，以及在此基础上通过公正伦理的观点和社会风险理论对技术进步引发的结构性 失业进行新的价值分析，试图超越传统的“代价论”。 1 3 研究思路、研究方法和创新点 1 3 1 研究思路 本文首先对技术革命、技术进步、结构性失业等相关概念进行界定，以确定研 究的逻辑点；在第二部分，主要是技术进步引起结构性失业问题的历史回溯，其目 的在于为论文研究立足历史依据。第三部分，主要是分别从技术论、社会批判视角 以及经济学视角多维度地阐述技术进步和结构性失业的关联问题，对二者关系进行 适度的反思。最后一部分，主要是结合我国结构性失业的现状以及建设和谐社会的 总体要求，尝试提出解决这一问题的对策体系，强调学理蕴涵的实践导向性。 1 3 2 研究方法 技术进步和结构性失业关联研究试图尝试从技术社会学的角度来对二者关系 进行探讨。论文主要运用逻辑与历史辩证统一的方法，系统梳理二者关联以及前人 研究这一问题的发展历程，然后运用理论分析的方法，在继承前人研究成果的同时 探索问题产生的理论背景，从而取得新的思路，尝试从多个角度重新认识技术进步 和结构性失业二者的关联，并使下一步的研究获得更可靠的基础。最后，适当的辅 助以实证的分析思路，针对我国结构性失业的现状，提出解决我国结构性失业问题 6 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 的对策，从而使全文更具实践性。 1 3 1 3 论文创新点 ( 1 ) 质疑了把结构性失业作为技术进步的必然结果的传统的“代价论”，从技 术论、经济学和社会批判三个维度对技术进步与结构性失业的关联进行了认识，深 化了对这一问题的认识。 ( 2 ) 基于建设和谐社会的实践需要，在深化对技术进步与结构性失业关系认识 的基础上，尝试运用多维视野的整合研究结果，提出解决技术进步引发结构性失业 问题的对策。 一7 。 东北大学硕士学位论文 第二章基本概念界定与研究基础立场 第二章基本概念界定与研究基础立场 2 1 基本概念界定 2 1 1 技术、技术进步与技术革命 2 1 1 1 概念界定 ( 1 ) 技术的定义 英文中表示技术的词无外乎“t e c h n o l o g y ”或“t e c h n i q u e ”两种方式，前者侧 重于科技、工艺、工程学或者技术应用，后者侧重于方法、手段、技巧或者技能。 汉语中技术是指人类在利用自然和改造自然过程中积累起来并在生产劳动中体现出 来的经验和知识或者是技术装备。不同人使用技术一词常常有不同的侧重点，技术 哲学的发展过程中，作为最基本的概念，人们对技术的理解也有一个过程。事实上 早在古希腊时期，哲学家亚里士多德就将技术定义为人类活动的技能。当1 7 世纪技 术一词在英国出现时，仅指各种应用技艺，到2 0 世纪初，技术的含义逐渐扩大，涉 及到工具、机器及其使用的方法和过程。到2 0 世纪后半期，技术被定义为“人类改 变或控制客观环境的手段和过程”。著名技术哲学家f 拉普认为技术就是技能、工 程科学、生产过程和手段“1 。技术哲学家米切姆认为“技术的基本范畴是活动过程” ，波普尔认为技术的目的是控制和掌握世界。德国的贝克曼将技术定义为“指导 物质生产过程的科学和工艺知识”。1 之后在日本，又有“手段说”“应用说”等。 当代学者关于技术概念的界定主要如下分为两类：一类偏向于“手段说”，认为技术 就是运用科学知识、凭借可以复制的方式来解决问题的手段，它不只是工艺和技能， 也不只是物质性技术。另一类则认为技术的本质就是人类在利用自然、改造自然的 劳动过程中所掌握的各种活动方式的总和。 ( 2 ) 技术进步、技术革命 8 东北大学硕士学位论文 第二章基苯概念界定与研究基础立场 英文对于技术进步的表述主要有这几个词“t e c h n i c a lc h a n g e ”或“t e c h n o l o g i c a l c h a n g e ”，“t e c h n i c a lp r o g r e s s ”或“t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ”。虽然早在1 7 7 6 年亚 当斯密就已经在财富论中对技术进步进行了分析，然而较少有对于技术进步 的明确和完整的定义。事实上，我们不是缺少技术进步的定义，而是由于技术进步 一词被用的太泛而很难取得一个绝对的标准。比较而言，被较多人接受的观点是， 技术进步是指技术在合目的性或实现一定目标方面取得的进化与革命滞l 据该定义， 技术进步包括两层涵义：技术进化与技术革命，二者主要区别在于技术进步的程度 是否发生质的变化。 新词语大词典中规定技术进步“广义是指生产技术、组织管理技术等方面 的不断完善、发展的过程。狭义则指科学技术的进展及其在生产过程中的应用，即 生产技术方面的不断发展。”经济学家们认为技术进步又叫技术变化，原意是指技 术变革在现实经济增长目标中取得的进步，因此，技术进步包含着两个不可分割的 含义：技术本身的变革、发展；技术发展对经济增长产生的作用。还有一种观点 认为技术进步的衡量标准可以分解为：知识增长、经济效率、社会效益。技术进步主 要也包括两方面：首先，任何技术进步一定包含着人类某种知识的增长；其次，只有 当技术的经济效率与社会效益的价值判断均为正时，才称其为技术进步。事实上这 一观点的论述中已经不仅仅将技术进步局限在经济领域，而是开始综合考虑社会诸 因素的效应。从技术社会学的角度来说，这是一种进步，也是本文的切入点之一。 现代汉语词典中将技术革命理解为“生产技术上的根本变革，例如从用体 力、畜力生产改为用蒸汽作动力生产，用手工工具生产改为用及其生产。”于光远主 编的自然辩证法百科全书认为技术革命至少有两种解释：一是认为技术革命“主 要是改变社会生产技术基础的整个技术体系的根本变革”，另一种是认为技术革命 “有时也指某一技术领域或某一技术系统中出现的足以构成技术发展产生飞跃或质 变的重大突破”。“1 本文倾向于前一种观点，认为技术革命是生产技术的根本性变革。 9 东北大学硕士学位论文第二章基本概念界定与研究基础立场 2 1 1 2 技术进步与技术革命的联系与区别 要阐述技术进步同失业的关系，就必须先辨明两个重要概念：技术进步与技术 革命。 技术革命是指社会生产过程中应用的技术变革积累到一定程度后发生的新的 本质上的技术体系的突变，最终将导致产业革命。从上面的定义可以看出，当生产 技术发展到一定阶段，这里主要是指发展到了必须进行根本变革的时候，如动力生 产的根本变化时，就进入了技术革命阶段。从历史上看，工业革命的主要标志之一 就是蒸汽动力装置的产生和使用，第二次技术革命的主要标志就是电力技术的使用， 因此，我们可以说技术革命是在特定历史条件下一种急速的根本性的技术进步。 技术革命的过程始终都伴随着技术进步。从技术革命的酝酿、技术革命的进行 乃至到了技术革命的尾声，技术进步自始至终相伴相随。没有技术不断进步的积累， 就不可能产生技术的根本变革，同时也正是由于技术的不断进步，不断发展，才能 将促使社会生产得以实现根本变革，完成技术革命的使命。 但是，技术进步和技术革命二者并非可以划上等号。首先，从二者含义来看， 技术进步的含义更为广泛。除了根本性的技术革命之外，技术进步还包含着技术变 革、技术创新等一些渐进缓慢的技术演化过程，技术革命的成果需要技术进步的这 些渐进过程来不断消化它、完善它、实现它。而且，技术革命的酝酿过程往往占据 着技术进步的主要阶段，技术革命只是一个点，而技术进步要实现的是一条线，甚 至是一个面。其次，技术革命给人类社会带来的冲击是相对直接的、显性的，而技 术进步更侧重于应用，它对社会的影响是多方面多角度的，并且是长时间的、相对 隐性的。 1 0 东北大学硕士学位论文第二章基本概念界定与研究基础立场 2 1 2 失业与结构性失业 2 1 2 1 失业的定义及其分类 ( 1 ) 失业的定义 在美国传统词典中，失业( u n e m p l o y m e m ，u n e m p l o y e d ) 是指“没有工作的、 空闲的”或是“未被使用过”。一般来说，失业的概念分为广义与狭义二种。从广义 上说，具有劳动能力并抱有劳动愿望的人未能在劳动力市场上找到工作，即为失业 者。它意味着劳动者失去了与生产资料相结合的机会，失去了从事社会劳动取得相 应报酬的机会。 从狭义上说，失业被理解为一种事故，其特征为“收人中断”，而不包含一般 的无业者和离校的青年学生。失业是社会保障正常处理的事故之一。失业者由于非 本人所能控制的原因失业后，收入受到损失，并因此影响到他们的生活。如萨缪尔 森和诺德豪斯合著的经济学的第1 4 版中第1 0 5 3 页给出的失业定义是：“那些未 被雇用，但正在主动寻找工作，或正在重返原工作岗位的人。精确地说，一个人失业是 指他或她目前没有工作，而且( a ) 在最近四周里，他做了具体努力，去寻找工作，( b ) 从 工作岗位被解雇并在等待被重新雇佣，或( c ) 己找好工作，正等待下月去报到。” 1 9 8 2 年第1 3 届国际劳工统计大会通过的关于从事经济活动人口、就业、失 业和不充分就业统计的决议中指出失业是指调查期内达到一定年龄并满足以下条 件者：劳动合同已经中止或暂时中止，以及无工作而正在寻找有酬工作的适宜就业 人员；从未受雇，或者已经退休而在特定时间内可以工作，正在寻找有酬工作的人 员；目前没有工作，但已安排在特定时期后方从事一项新工作的人员；暂时或无限 期解雇而没有薪金的人员。 我国国家劳动和社会保障部也对就业和失业概念进行了重新界定。按照新的界 定标准，就业人员也称从业人员，是指从事一定社会经济活动并取得劳动报酬或经 营收人的人员。正办理离休、退休、退职手续，但又再次从业( 有酬或自营等各种方 东北大学硕士学位论文第二章基本概念界定与研究基础立场 式) 的人员，计为就业人员。就业人员中不包括从事经济活动的就读学生。就业人员 中的不充分就业人员，即“工作时间不足就业人员”、“收入不足就业人员”及“就 业不足人员”。“失业人员”指在法定劳动年龄内，有工作能力，无业且要求就业而 未能就业的人员。虽然从事一定社会劳动，但劳动报酬低于当地城市居民最低生活 保障标准的，视同失业。 ( 2 ) 失业的分类 现代经济学理论认为，失业分为三种：总量失业、摩擦性失业和结构性失业。 在实际工作中，通常被列入统计范围的失业人员包括四大类：首先是由于季节变换 而导致的季节性失业，它广泛地存在于农业、建筑业或旅游业中；其次是由于市场信 息不完全和工作变换，正处于从一个工作到另一个工作过渡之中的劳动力，即摩擦性 失业。再次是由于劳动力供求结构变动而产生的结构性失业，其特点是失业人口与 职位空缺同时并存；第四是由于经济周期性波动使经济处在衰退或萧条时期，对劳动 力需求下降而导致的失业，即周期性失业。 有的经济学家将失业分为六种类型：摩擦性失业，“摩擦性失业”是由于劳动 力缺乏流动性，信息交流不完全以及市场组织不健全所造成的失业。这种失业一般 发生在人们处于不同地区，职业或生命周期的不同阶段，因而工作不停变动的场合； 结构性失业，经济产业的每一次变动都要求劳动力的供应能迅速适应这种变动，但 劳动力市场的结构特征却与社会对劳动力的需求不相吻合。由此而导致的失业被称 为“结构性失业”；季节性失业，由于某些部门的间歇性生产特征而造成的失业叫 做“季节性失业”；工资性失业，工资刚性的存在，会使一部分工人无法受雇，从 而出现失业。这类失业在经济学上被成为“工资性失业”；周期性失业，它来自经 济周期的循环波动；隐蔽性失业，这是指表面上虽然有工作，但实际上对生产并没 有作出贡献的劳动力。当经济中减少就业人员后而产量并没有下降时，就可以认为 是存在着隐蔽性失业。 一1 2 东北大学硕士学位论文第二章基本概念界定与研究基础立场 2 1 2 - 2 结构性失业的定义 结构性失业( s t r u c t u r a lu n e m p l o y m e n t ) 一词首次出现于1 9 5 8 与1 9 5 9 年过渡的 冬天，是建立在凯恩斯主义的理论之上。结构性失业主要是由于经济结构( 包括产业 结构、产品结构、地区结构等) 发生了变化，现有劳动力的知识、技能、观念、区域 分布等不适应这种变化，与市场需求不匹配而引发的失业。 我国当前正处于一个变革的时代，在经济体制改革的过程中，部门之间、行业 之间、地区之间发展的不平衡以及经济结构的快速变化，使劳动力市场在短期内一 时难以改变其技术结构、地区结构和性别结构，从而出现“失业”与“空位”并存， 即一方面存在着有工作而无人作的“空位”，另一方面又存在着有人无工作的“失业”， 这种现象在短期内难以克服。据此，有人将结构性失业定义为“所谓结构性失业， 主要是由计划经济转轨到市场经济的过程中，需要就业的劳动者的职业技能、素质、 择业观念一时难与经济增长带来的就业岗位要求相适应，导致有工作不能干”。” 事实上我们可以通俗地说“有人没事干和有事没人干”正是结构性失业的具体体现。 2 2 技术进步与结构性失业关系的单维阐释及质疑 2 2 1 技术进步与结构性失业存在关联性的讨论 法国社会学先驱孟德斯鸠早就从社会学的角度分析了技术带来的社会问题。他 认为机器的作用是技术的进步，但是它并不总是有益无害得，以简化技术为目的的 机器会缩短产品的必要劳动时间，结果带来社会的“工艺性失业”i 坷题。”3 很显然， 这里的“工艺性失业”已经有了结构性失业的雏形。 结构性失业的客观存在早己引起经济学家们的关注，并对此进行了长时期的广 泛而深入的讨论和分析。从萨伊奠基的古典学派到马歇尔为代表的新古典学派，从 凯恩斯学派到新古典综合派以及后来的发展经济学派、新制度学派等都从不同的角 度和不同的深度探讨和关注过结构性失业问题，在对结构性失业成因和表现形式的 1 3 东北大学硕士学位论文 第二章基本概念界定与研究基础立场 研究不断丰富和完善的基础上，形成各具特色的结构性失业理论。 日本学者丸山益辉在技术论研究中指出“从1 7 世纪到1 8 世纪，灿烂的技 术开化使人类社会特别是产业社会的面貌为之一新，但是在它带来的各种影响 中，当然也有很大的副作用。生产效率高、性能良好的机器，反而造成手工业 劳动者的失业。”嘲 托宾的失业根源理论指出了技术与结构性失业的紧密联系：由于西方国家长期 实行凯恩斯主义反周期的扩张政策，至2 0 世纪6 0 年代末己陷入失业与通胀并存的 “滞胀”困境。同时，在科技革命推动下的新一轮产业结构调整，使一些被传统产 业淘汰出来的人员由于没掌握新技术而不能在新行业就业，同时一些新兴行业需要 掌握新技术的人员而又无足够的人员胜任，从而出现了失业与空位并存的结构性失 业。 发展经济学家和发展社会学家认为，农业技术的提高和规模的缩小释放出了大 量的剩余劳动力，而工业则为了保持自身的高效率和利益最大化而不吸纳过多的、 往往是技术水平不高的农业剩余劳动力。由此，就在二元结构转换的过程中出现了 劳动力供求关系的错位，从而引发大规模的失业、半失业和严重的隐性失业。 我国学者从多角度探讨了技术进步是如何影响失业的。首先，很多学者都认为 技术进步对失业的影响是通过产业结构这一中介来实现的。张书琛在失业根源及 其理论探究一文中指出了失业人口增加的结构性根源是生产技术的进步和产业结 构的调整。“新的产业部门一般难以完全容纳从被淘汰的旧产业部门中分离出来的劳 动力，这就必然在劳动力转移的过程中有一部分人失业。同时，由于新兴的产业部 门对劳动力的素质、技能也有较高的要求，不符合要求的那部分分离出来的劳动力 也会失业。”叫周白茹在关于我国失业问题的几点思考中也持相同观点，认为技 术进步导致工业部门结构的调整，促使大批资本密集型企业和技术密集型企业的诞 生，从而部分地导致了结构性失业的产生。张东方也认为技术进步给就业带来的影 响与产业结构变动给就业带来的影响基本相同。 1 4 东北大学硕士学位论文 第二章基拳概念界定与研究基础立场 其次，在产业结构之一要素之外，还有学者认为科技转换的时间差才是结构性 失业产生的根源。丁恒龙、叶新生在科技进步与增加就业的时间差一文中指出 造成结构性失业的主要原因是科技转换的时间差。新技术的推广应用往往从改造传 统产业入手，造成工人大量失业，而新兴产业形成则需较长时间：新兴产业必须以 资本为支撑，而资本的积聚必须有一个过程；科技进步使原有就业者失业，而失业 者通过学习获得新的技能也需要一定时间。 第三，劳动力是生产要素中最活跃的一分子，学者们当然也探讨了技术进步如 何通过对劳动力的作用导致了结构性失业的产生。杨巨广、罗艳芹在我国失业问 题成因分析文中也同样说明了技术进步通过产业结构调整对我国失业问题的影 响。另外，技术进步推动着产业结构的调整，而产业结构的优化升级必然使劳动力 从生产效率低的部门向高的部门转移，这就要求劳动者具有较高的素质，同时也需要 一个发达的教育使劳动者能够经过短期的培训来完成知识技能的转移o ”。鞠志倩在 我国现阶段失业的表现、原因与对策中指出技术进步带来了产业结构的调整， 对劳动力需求随之产生变化，产业结构与劳动力结构的相互脱节就导致了结构性失 业的产生：“在市场经济条件下，随着科学技术的不断进步和生产力的不断发展，必 然引起产业结构的不断变化。产业结构调整必然带来失业。“1 高本权在我国 失业原因的综合分析一文中指出技术进步通过对劳动力素质的要求从而对结构性 失业产生的影响。 第四，有学者认为在现代化的过程中，产业结构的升级和技术创新的加快，使 技术和资本对劳动的替代优势日趋强化。李培林就指出“在农业生产领域，大量的 人力和畜力耕作被机械耕作取代；在制造业，大量的手工操作过程变成了机器的流 水线；即便在管理领域，电脑的广泛使用使很多人脑的工作岗位缩减”。他认为虽 然我们不能简单地推定“技术和资本在经济增长中的贡献越大，失业状况就会越加 严重”，但是，“2 0 世纪9 0 年代中期以后，在农业劳动力还在大量向非农产业转 移的时候，工业不是在大量吸纳劳动力而是开始饱和吐出劳动力，服务业缓慢增长 一1 5 东北大学硕士学位论文 第二章基本概念界定与研究基础立场 的就业机会，难以容纳同时来自农业和工业外溢的劳动力”。 2 2 2 技术进步引发结构性失业的代价论 发展与代价的关系问题，历来是人类所面临的恒久而常新的重大社会矛盾问题。 “代价”是人们经常使用的概念，在日常用语中，代价常指为达到某种目的作出的某 种舍弃、付出、投入和消耗；在经济学中，代价被看做是生产成本、机会成本、各种 损耗和日常消费；而在哲学中，代价是事物发展的矛盾或背反性质的体现，是否定的 外化或对象化形式，即发挥着转化功能且自身要被否定掉的价值。随着社会不断发 展，人们对社会问题的不断认识，“代价论”似乎有愈来愈盛之势，那么“代价论” 的存在是否有其合理性? 在历史进入资本主义社会以后，社会生产力迅速提高，社会财富迅速增长，社会 制度也相应地得到调整和改变。但与此同时，为富不仁、劳资对立、贫富悬殊的现象 也变得越来越严重。正是基于对这种社会矛盾现象的思考和分析，人们才逐步开始了 对代价问题的思考。马克思早在一百四十多年前就已经披露了人类社会将为盲目发 展技术所付出的代价：“在我们这个时代，每一种事物好像都包含有自己的反面。我 们看到，机器具有减少人类劳动和使劳动更有成效的神奇力量，然而却引起了饥饿和 过度的疲劳。技术的胜利，似乎是以道德的败坏为代价换来的。随着人类愈益控 制自然，个人却似乎愈益成为别人的或自身的卑劣行为的奴隶。甚至科学的纯洁光辉 仿佛也只能在愚昧无知的黑暗背景上闪耀。我们的一切发现和进步，似乎结果是使物 质力量具有理智生命，丽人的生命则化为愚钝的物质力薰。现代工业、科学与现代贫 困、衰颓之间的这种对抗，是显而易见的、不可避免的和毋庸争辩的事实。”n 2 1 2 0 世纪中叶以来，随着新技术革命的不断深入，技术进步的负面效应暴露得更 为明显，人们在享受技术进步带来的种种福利的同时，也开始承受技术进步所产生 的种种危机。针对这种情况，国外尤其是西方的许多学者和组织集中研究了“社会发 展与代价”问题，力图找到解决问题的办法，寻求发展的再生之路。这主要体现在罗 马俱乐部、以人为中心的综合发展观、法兰克福学派和后现代主义的有关论述中。 1 6 东北大学硕士学位论文 第二章基本概念界定与研究基础立场 罗马俱乐部着重从环境、资源和人口角度描述了发达工业化社会发展所付出的 巨大社会代价。2 0 世纪7 0 年代初，当人们还沉醉于追求经济增长所取得的成就时， 罗马俱乐部却觉察到环境、资源和人口方面所付出的代价已达到人类难以承受的地 步。它以一份轰动世界的研究报告增长的极限，向“经济增长”的发展观提 出了尖锐的挑战。以人为中心的综合发展观着重从人的发展角度说明发达工业化社 会发展中人所付出的惨重代价。其代表人物佩鲁强调指出：战后许多发展中国家实 行“赶超发展战略”，对发达国家单纯地赶超和模仿，只追求经济增长，不注意社会 整体的综合协调发展，从而“打破了各种传统的一致形式，使普通老百姓的各种需 要和愿望受至u 忽略。为了使产品i t i i i 造得像进口货那样好，为了填补技术上的空白， 结果是牺牲了老百姓的利益，并使他们对国外的依赖长期存在下去”。由此，他响亮 地提出了以人为中心的综合发展观，用来克服经济增长发展观所造成的人自身的代 价问题。法兰克福学派着重从技术异化的角度描述西方发达技术社会中的人所付出 的代价。弗洛姆、马尔库塞和哈贝马斯等人认为人所付出的代价主要表现在以下几 个方面：科学技术在机器大工业中的应用使人成了机器的零件和物的奴隶；科学技 术对人的奴役广泛地侵入人的日常生活世界，造成人的焦虑、不安、孤独、软弱等 各种精神疾病，使人成为单向度的人；资本主义社会中科学技术的意识形态化加剧 了对人的日常生活和精神世界的统治，使人丧失了反思和批判社会体制的能力；科 学技术在工业化过程中的无限制开发和利用，使人类生存环境遭到严重破坏。后现代 主义着重描述“现代性”乃至整个现存文化所导致的社会代价和人的代价，并由此说 明这一社会中出现的各种危机。 在西方，除了上述对代价问题的认识以外，还存在着以贝尔、托夫勒、奈斯比 特为代表的乐观派。他们认为，在现代科技革命的影响和推动下，当今资本主义社 会已经或正在进入“后工业社会”或“信息社会”、“第四次浪潮”的时代，万能的 科技革命可以保证各种社会问题和矛盾都能得到妥善解决。“事实上，技术的控制为 人类控制社会、控制人类历史以及人类自身提供了模型。就如同技术在控制直接物 1 7 东北大学硕士学位论文 第二章基本概念界定与研究基础立场 质时带来进步一样，技术对人的控制、对人类社会和未来的控制将带来闻所未闻的 繁荣和富裕”。在现代科学技术武装下人类正以日益强大的方式和力量使社会代价愈 益得到有效的控制。 代价问题在当代世界的日趋凸显、当代西方对代价问题的研究和中国改革进程 中代价问题的出现，促使中国人去关注和研究社会发展中的代价问题。在我国改革 开放的新时期，社会的各个领域都取得了巨大成就，同时出现了不少负面问题，有 些负面问题还比较严重。于是