（中国古代史专业论文）明成祖施政心态研究.pdf

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旧臣大肆屠杀，之后又消除藩王，设立东厂，任用酷吏，将自己的安全放在第一 位。之后则是屠戮建文i 口臣造成了许多隐秘心理影响，迁都北京，铸永乐大钟， 以及崇信道教等，都与此有关。 第七部分是结语，简要总结了本文的各种观点。 关键词：明成祖，篡逆，心态史学。 3 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t e m p e r o ry o n g l ew a sag r e a to n ei n t h eh i s t o r yo fc h i n aw h om a d eg r e a t c o n t r i b u t i o nt ot h en a t i o n a lt e r r i t o r ya n dt h ee x p a n s i o na sw e l la st h es t a t u so fc h i n a i nt h ew o r l d a n da st h ed e c i s i o n - m a k e r si ns o c i e t ya tt h a tt i m e ，h ep l a y e dad e c i s i v e r o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fh i s t o r y w ea r es h o c k e di nv a r i o u st i m e s ，w h e t h e r8 0 0 ，0 0 0 t r o o p st ov i e t n a mo rb l o o d yc a r n a g et ot h ef o r m e ro f f i c e r so fj i a n w e n t h e s ea c t sa r e e x t r a o r d i n a r y ，e v e ni nt h em a t e r i a l s t h i sp a p e rt a k e st h ea d v a n t a g eo ft h ep s y c h o l o g y t os t u d yt h ea d m i n i s t r a t i o no fe m p e r o ry o n g l ef r o mt h ef o r m a t i o no fp e r s o n a l i t yt o l a t e rs t r a t e g i e sf a c i n gt h ep r o b l e m ，s t u d yt h e i rl i f e t h ep a p e rt r i e dt of i n do u tt h e h i s t o r yo ft h ev a r i o u sa c t sb e h i n dr e a s o n sf r o mt h em e n t a l i t y t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os e v e np a r t sa sf o l l o w s ： t h ef i r s tp a r ti st h ep r e a m b l e t h ef i r s tp a r to u t l i n e st h ee m e r g e n c ea n d d e v e l o p m e n to fp s y c h o l o g i c a lh i s t o r i o g r a p h y ，a sw e l la sp s y c h o l o g i c a lh i s t o r i o g r a p h y i nc h i n aa l s ot h es t u d i e so fp s y c h o l o g yh i s t o r ya n dt h ea r t i c l e so ft h ec h i n e s eh i s t o r y b ys c h o l a r s t h i sw a sf o l l o w e db ya no v e r v i e wo ft h es t a m so fe m p e r o ry o n g l e t h es e c o n dp a r td e a l sw i t he m p e r o ry o n g l e sy o u n gl i f ea n dt h ef o r m a t i o no f p e r s o n a l i t yb yt h em o d e mp s y c h o l o g yt h e o r i e s t h et h i r dp a r ti sa b o u tt h em y s t e r yo ft h ee m p e r o ry o n g l e sm o t h e r f i r s tp a r ti s t h ed i s c u s s i o n si nh i s t o r yo nt h ee m p e r o ry o n g l e sb i r t hm o t h e r m o r e o v e rt h ep a p e r d i s c u s s e dw h ye m p e r o ry o n g l eh i dh i sm o t h e rf r o mt h el e v e lo ft h en e e d s p a r tf o u ri st h ed e a t ho fj i a n w e ne m p e r o r , a sw e l l 鼬t h es h a d o wi ne m p e r o r y o n g l e sm i n d t h i sp a r ti n c l u d e sz h e n gh e se x p e d i t i o n s ，a n dh uy i n gl o o k i n gf o r t r a c e so f j i a n w e ne m p e r o r f i n a l l ye m p e r o ry o n g l es o l v e di n f e r i o r i t yc o m p l e x t h ef i f t hp a r ti st h ej i n g n a nb a t t l ea n dr e b e l l i n g s y n d r o m e ”e m p e r o ry o n g l e g a i nt h ee m p e r o rt h r o u g h j i n g n a nb a t t l e f i r s ti st h ea n a l y s i so nl e a d e r s h i po fe m p e r o r y o n g l ec o n t r a s tt oj i a nw e ne m p e r o r f r o mt h et h e o r yo f p s y c h o l o g yo fl e a d e r s h i p s i x t hp a r ti st h ec a r n a g eo ff o r m e ro f f i c e r so fj i a nw e ne m p e r o ra n dt h es t r a t e g y i no r d e rt oc o v e rt h em o u t ho fp e o p l e ，h es l a u g h t e r e do f f i c e r so fj i a nw e ne m p e r o r f r e n z i e d a n da f t e rt h ee l i m i n a t i o no ff a n y u ，h ee s t a b l i s h e dt h ed o n g c h a n g ，a p p o i n t e d c r u e lo f f i c e r s ，t h e s ew i l lm a k es u r eh i so w ns a f e t y t h ey o n g l eb e l l ，a n dt r a n s f e r r i n g 4 山东大学硕士学位论文 t h ec a p i t a l 玳a l s om e n t i o n e di nt h i sp a r t 嬲w e l la st h et h r i l l i n go ft a o i s m p a r tv i ii st h ec o n c l u s i o n ，s u m m e du pt h ev i e w so ft h ee n t i r et h e s i si nt h ee n d k e yw o r d s ：e m p e r o ry o n g l e ，r e b e l l i n g ，p s y c h o l o g yh i s t o r y 5 山东大学硕士学位论文 第一节前言 一，心态史学概述 心态史学是历史学知识体系与心理学知识体系相融合的产物。从理论和方法 来源上看，它的一方面是历史学，另一方面是心理学；从研究的目的性看，它的 起点和归宿是人类的历史过程。心态史学因此具有了双重的含义。第一，方法论 的含意，即是心态史学是运用心理分析手段考察历史上人们精神状态的一种研究 方法：第二，理论思维的含意，即心态史学是理解和解释人类历史活动的一种认 识方式，它重视历史上各种类型人物的欲望、动机和价值观念，重视历史上各种 社会集团、各种阶层的精神风貌，重视平静年代人们的精神活动和激荡岁月中人 们的精神变化，重视上述这些因素对历史进程所产生的广泛而深刻的影响。 关于心态史学的起源，有两种观点，第一种认为，心态史学的起源与弗洛伊 德精神分析学说的提出联系起来，认为心态史学是2 0 世纪前期的产物。另一种 观点则强调“历史研究中对心理学方面的重视，这本身不是什么新东西。修昔底 德早就认为，历史解释的最关键在于人的本性。 1 心态史学的形成有一个漫长的过程，可以大体分为三个阶段：第一，古典阶 段，心态分析的萌生；第二，近代阶段，心态分析在历史研究中的重要性增强； 第三，现代阶段，心态史学的正式形成和不断发展，时间从2 0 世纪初延续至今。 发展最为迅猛的当属第三阶段，在半个多世纪的岁月里，西方学术界，不断出现 进行历史心理学分析以及涉及历史人物、家庭史、政治史社会集团史等领域的现 象，整个西方史学界都深受影响，并先后在3 0 - 4 0 年代、特别是8 0 年代两度波 及到中国史学界。心态史学从萌生到正式形成和不断发展的过程，与整个历史学 发展与深化相一致，它既是历史研究走向深入的一个组成部分，也是一个标志。 从历史角度出发，心态史学在研究上应该吸收和借鉴心理学的哪些知识? 从 学派划分角度看，现代心理学有7 个主要流派：l 、构造学派，认为人的心理状 态包含着许多意识经验，把“内省法 作为心理学研究的主要方法，把“实验法 作为辅助手段。2 、机能学派，强调人的活动的“内驱力 和“机制 ，认为机制 ( 英) 巴勒克拉夫t 当代史学主要趋势 第1 0 1 页，上海译文出版社1 9 8 7 年版 6 山东大学硕士学位论文 是内驱力得以满足的外在行为方式，内驱力是激发机制的内在条件。3 、行为学 派，认为个人的行为是其过去条件作用及其所处环境双重影响的产物。4 、格式 塔学派，认为个体的心理活动存在与生存空间，人的行是人和环境相互作用的“函 数 。5 、精神分析学派，强调潜意识的重要性，认为无法观察的内驱力和动机在 很大程度上决定了一个人的行为方式。6 、人本主义学派，重视人的意识所具有 的主动性和自由选择性，认为应从整体上理解人的动机和人格。7 、存在主义学 派，主张通过主管体验来理解人的心理。而现代心理学的分支已经相当细密，普 通心理学、年龄心理学、社会心理学、民族心理学、能力心理学、教育心理学、 变态心理学、比较心理学、缺陷心理学以及领导心理学等等。现代心理学理论的 大部分内容都不同程度的有利与心态史学，从而可以将心态史学的研究对象分为 三类：历史人物的个体研究，社会集团和群体的研究，历史人物与集团的相结合。 心态史学在中国的发展虽然可以上溯到上世纪三四十年代，虽然经过了两次 的冲击，但是产生的成果可谓少之又少，彭卫的历史的心镜胡波的历史心 理学是为数不多的关于心态史学的论著，其中对心态史学的发展和研究方法都 做了详细的介绍和论述，仅从研究方法上看，这两本书都有所涉及，但具体的研 究显得有些少，这两部著作昙花一现，后继无人。最近几年来，随着各学科的发 展，学科间的相互融合成为一个趋势，在这种趋势下，心态史学又开始繁盛起来， 出现了，近五十年来有关洪秀全的心态史学研究综述( 魏万垒) ，从近代史学 革命看心态史学( 陈国威) ，心态史学下的清代服装( 管志刚) ，心态史学视 野下的唐代女装研究( 李怡) ，心态史学方法论述评( 朱定秀) 等文章，其中 涵盖了很广的研究领域。心态史学正走在一条茁壮成长的道路上。 本文将运用心态史学的研究方法，对明成祖的施政心态进行研究，从不同的 角度对这个杰出的皇帝重新审视。 二、明成祖研究现状 明成祖( 1 3 6 0 - - 1 4 2 4 ) 名朱棣，1 4 0 2 至1 4 2 4 年在位，年号“永乐 。为明 太祖朱元璋第四子，原被封为燕王，后通过靖难之役从建文帝手中夺取了皇位，。 他死后的谥号是“文皇帝 ，所以有的史书称他为“文皇 。他庙号太宗，在明 实录中对他的实录称作太宗实录。后来，嘉靖皇帝将他的庙号改为成祖， 7 山东大学硕士学位论文 所以以后人们便一直称他为明成祖。明成祖是一位文治武功皆有极大建树的皇 帝j 他的名字与郑和下西洋、奴尔干都司、永乐大典等相联系，并且还有五 征漠北、八十万大军下安南等作为。而在这些丰功伟绩之后，也有“诛十族 、 “瓜蔓抄 等令人发指的残暴行径。 。 对他的研究，从各方面看都已趋于完善。在学术论著上，除了有对明成祖一 生进行了全面分析和研究的明成祖传( 晁中辰) ，还有类似明成祖朱棣( 北 史，肖春生) 这样的论著。而关于他的学术论文，更是应有尽有，“永乐定制 考论( 晁中辰) ，元顺帝、明成祖身世之谜( 郭丽清) ，试论明成祖迁都北京 的原因) ( 李英来) 等，这些文章从不同的角度对明成祖一生的事迹进行研究， 将一个活脱脱的明成祖呈现在我们眼前。而关于明成祖的许多作为，研究者也做 出了各种假设和猜测，但仍然存在着许多疑惑，比如：八十万大军下安南的真正 动机，隐藏生母的动机等等。 这些疑惑从心态史学出发，从新的视角去考察，将会得到耳目一新的答案。 8 山东大学硕士学位论文 第二节青少年生活与人格的形成 一个人的人格是在青少年形成的，对明成祖青少年的经历进行研究将对研究 其后来的各种作为有重要的作用。 一、宙i m ：l 廷生活i g l、，鼍巴_ = l ， 在一般人看来，帝王子孙们的宫廷生活一定是非常幸福的。其实不然，除了 物质生活富足以外，其它乐趣并不多，甚至可以说是枯燥乏味的。 参加朝祭 他们要没完没了地参加各种朝见和祭仪，都要一本正经，不能有半点儿戏。 除此之外，就是跟随几个大儒一天到晚诵读儒家经典。只是他们偶而到郊外走动 时，才能目睹到一些民间生活情趣。每当太祖朱元璋要举行大祭如郊祭、谒庙时， 朱棣和他的弟兄们都要去助祭。第一次可能还觉得挺新鲜，但时间一久，其枯燥 乏味是可以想见的。 习儒尊孔 另一项主要生活内容就是学习儒家经典了。朱元璋年轻时没机会上学，后来 只是在马背上学了点文化，当他亲自撰写诏敕或什么祭文时，语句都是似通非通 的。他为徐达墓撰写的碑文，谁也断不开句。朱元璋一生都为自己文化水平低而 遗憾。因此，他十分重视对孩子们的教育。 朱元璋称帝的第一年，就在宫中修建了大本堂作为太子和诸弟学习的场所。 堂中藏有大量历代图籍，供他弟兄们观览。征聘各地名儒，轮班授课，教育太子 和诸王。师傅都是满腹经纶的大儒，其中如宋濂等。他前后十几年，向太子和诸 王讲四书五经，讲封建礼法，一举一动都要合封建礼仪。 如何教育这些皇子们，朱元璋对儒臣们提出了他的教育方针：“譬如一块精 金，要找高明工匠打造，有一块美玉，也要有好玉匠才能成器。有好子弟，不求 名师，岂不是爱子弟还不如爱金玉吗? 朱棣同他的兄弟们一起生活，一起接受教育。 二、受封燕王 在众多的兄弟中有一位是与他们不同的，那就是太子朱标，洪武元年( 1 3 6 8 ) 9 山东大学硕士学位论文 正月初四，朱元璋大祭天地于南郊，在郊坛南边正式登基称帝，册封马氏为皇后， 朱标为太子。朱棣众兄弟由二哥代表向大哥表示祝贺，自此以后这些从小长大的 兄弟们，有了身份的差别，这些小兄弟见到朱标都要行礼，并且要尊称殿下。 朱元璋认为元朝的失败与宫廷政变，以及缺少藩屏有直接的关系，于是他做 出了将自己的儿子分封藩王的决定： 天下之大，必建藩屏，上卫国家，下安民生。今诸子既长，宜各有封爵， 分镇诸国。朕非私其亲，乃遵古先哲王之制，为久安长久之计。1 朱元璋明明是“私其亲 ，却假惺惺的说为了天下。虽有大臣极力反对，陈说分 封藩王的害处，但无奈朱元璋心意已决。朱棣自此就有了燕王的身份，被授予金 册金宝，年食禄米万担。此时朱棣年纪尚小，没有立即就藩北京，朱棣1 7 岁时 朱元璋令他们众兄弟，到安徽风阳老家，当时被称作中都，去体验生活，磨练意 志。2 l 岁时正式就藩北京，此时他已经娶中山王徐达长女为妻。这一年开始， 朱棣在北京开始了藩王的生活，事实证明，众多的藩王中，朱棣是最成功的一个。 洪武二十三年( 1 3 9 0 ) ，燕王朱棣接到命令征讨蒙元丞相咬住和平章乃儿不花。 同时出征的还有晋王，这次出征的两个人有了不同的结果，朱棣不费一兵一卒， 俘虏了咬住与乃儿不花，而晋王则无功而返。这一战役让朱元璋对自己的儿子朱 棣又有了新的看法，赞赏其带兵打仗的能力，并派人送去赏钞1 0 0 万锭。 成就一番事业不能只靠一人之力，还需要有一个团队，在做燕王期间，朱棣 结识了姚广孝、张玉、朱能等一批杰出的人才，为后来的靖难成功打下了良好的 基础。 青少年时期是一个人心灵趋于成熟时期，也是一个人人格形成时期。 三、人格形成的研究 对于明成祖这样的历史人物，不能通过对其实验，分析数据等方法得到结论， 只能通过现有的记载去研究以及形成的理论去分析。 遗传对环境的影响。虽然人在出生时不会就已经有了人格，但是人格有多少 是遗传素质影响的结果，有多少是环境影响的结果? 在此没有一个确切的答案， 如果片面的强调了环境影响的作用，遗传影响必将被忽视。从某种程度上来说， 1 明太宗实录卷五十一。台北：中央研究院历史研究所校印本。 i o 山东大学硕士学位论文 这种做法犯了经验主义的错误。i 英国的人类学家，心里统计学家高尔顿奥尔波特说过：“人的鲜明的特征 是他个人的东西。从来不曾有一个人和他一样，也永远不会再有这样一个人。 2 每个人的人格都有特殊性，如何通过对大众人格的研究来研究个体心理呢? 首先 来了解一下定义人格，“稳定的行为方式和发生在个体身上的人际过程( c o n s i s t e n t b e h a v i o rp a t t e r n sa n di n t r a p c r s o n a lp r o c e s s e so r i g i n a t i n gw i t h i nt h ei n d i v i d u a l ) 。稳 定的行为方式，重要的一点人格是稳定的，我们可以通过不同时间和不同环境来 查明这些稳定的行为方式。我们预期，今天活泼开朗的人，明天也是活泼开朗的 等等。只要人格存在人们的行为方式就会有某种稳定性。人际过程和个体内部过 程不同，它是发生在人与人之间的过程，只得是发生在我们外部、影响着我们怎 样行动、怎样感觉的所有那些情绪过程、动机过程和认知过程。发现这些过程怎 样与个体差异相互作用，将对我们个人性格起着决定作用。3 明成祖的人格中有哪些特质，其中一个特质是攻击性，他曾发动了靖难之役， 并数次出兵漠北，以及出兵安南，还有后来的屠戮建文旧臣。对于这样人格形成， 从生物学流派的观点看：遗传素质是攻击行为的原因之一，现在有证据说明，有 些人比别人具有更强的攻击倾向。在出生时就可能具有攻击性的素质，加之教养 环境，后来成了攻击性的成人。而朱棣的父亲朱元璋，从他的种种作为上看也是 攻击性极强的个体。遗传因素在人格形成方面起到了作用。 从行为丰义和社会学理论出发，攻击性的形成与其他行为的形成一样，在一 个个体做出某些行为后会得到社会的认同还有奖励，他必然会希望此类行为的重 复出现以获取更多的认同和奖励。朱棣在第一次带兵出征就获得胜利的情况下， 得到了太祖朱元璋的赏识，。并且从此在个藩王中成为头领，虽然此时他已不是儿 童，但是他打仗获胜的结果给他带来了认同。 明成祖人格的表现是多方面的，上面仅就一方面做了简单分析，从人格心理 学角度出发找寻了他的所作所为的根据，他的全面的人格需要从整体出发对他的 一生进行研究。 1 人格心理学j e r r ym b u r g e r 巾阳轻t 业f i j 版社2 0 0 4 年9 月第一版陈会昌等译 2 人格心理学j e r r ym b u r g e r 巾陶轻工业 i j 版社2 0 0 4 年9 月第，。版陈会吕等译。 人格心理学j e r r ym b u r g e r 中l i 司轻j ：业出版社2 0 0 4 年9 月第，版陈会吕等译 山东大学硕士学位论文 第三节生母之谜及施政心态探密 作为朱元璋的第四子，他的生母竟然成了一个谜。经学者们的深入研究表明， 他的生母并不是他所称的马皇后，而是碛妃。 一、明成祖生母的各种观点 明成祖隐瞒生母真相，谎称为高后所生，其目的在提高身价，为自己当皇帝 寻找血缘上的根据，这已昭然若揭。与此相反，社会上还有一种对明成祖带有讽 刺的一种说法，这正像蒙文史书蒙古源流卷八所载，明成祖生母是蒙古人洪 吉喇氏，此人原为元顺帝的第三福晋，为太师洪吉喇特托克托的女儿，入明宫时 已然怀孕，即明成祖是元顺帝的遗腹子。 这种说法的荒谬是显而易见的，朱元璋的妃嫔中虽有蒙古人，但以朱元璋精 明的为人，明成祖绝不会是元顺帝的遗腹子。再者，明成祖生与至正二十年 ( 13 6 0 ) ，而徐达率领大军攻克大都是在至正二十八年八月，此时元顺帝仓皇逃 往漠北，此时或许有元顺帝的妃子归顺，然而明成祖已经九岁。 关于帝王生世的传说，在宋代以前比较少见，自宋开始渐渐得多了起来。元 末龙风政权的首领韩山童自称是宋徽宗的九世孙，所以龙凤政权的国号为“宋 。 以及后来清朝时期，流传的，乾隆非雍正之子的传说。这些还被许多文艺家写成 了小说和戏剧，以至流传越来越广。联系到这些传说，明成祖的传说也就不为怪 了。 明成祖的生母究竟是谁，似乎还是一个不解之谜，长期以来许多的学者都一 直在探讨。其实这个谜是明成祖造成的，明成祖从建文帝手中夺取政权之后，命 令臣下编写了奉天靖难记，记述了靖难之役的经过，为他歌功颂德，此书开 篇写道： 今上皇帝( 明成祖) ，太祖高皇帝第四子也。母孝慈高皇后生五子：长 懿文皇太子，次秦王，次晋王，次今上皇帝，次周王也。1 卷一，济南：齐鲁书社1 9 9 6 1 2 山东大学硕士学位论文 个谜。事实上明成祖不是高皇后所生。 从各种史籍来看，关于明成祖生母的观点有5 种。一是如上所说，高皇后生 五子，其为高皇后所生。二是，懿文太子与秦、晋二王都不是高后所生，只有明 成祖和周王为高后所生。三是高后生懿文太子和秦、晋、周王，明成祖是达妃所 生。以及第四种说法明成祖乃元顺帝的妃子所生。第五种说法，明成祖乃是碛妃 所生。 然而根据太常寺志对孝陵神位的记载： 左一位，淑妃李氏，生懿文太子、秦愍王、晋恭王。右一位碛，生成祖 文皇帝。1 太常寺是掌管皇家宗庙礼仪的官署， ：太常寺志对皇家的血统记载应当比较权 威。孝陵是明太祖朱元璋的陵墓，太常寺肯定如实记录，不敢妄动。太常寺志 现已失传，但是明代学者曾经看到过，并在自己的书中作了记载，。明代万历年 间进士何乔远记道： 臣于南京见太常志，云帝( 明成祖) 为碛妃所生，而玉牒则高后第四 子。玉牒出当日史臣所纂，既无可疑。南太常执掌相沿，又未知其据。臣谨 备载之，以俟后人博考。2 不仅如此，谈迁在国榷中也采用了这种说法： 文皇帝，御讳棣，太祖高皇帝第四子也，母碛妃。玉牒云高皇后第四子， 盖史臣因帝自称嫡，沿之耳。今南京太常寺，载孝陵附享，碛妃穆位第 一，可据也。3 中国古代，宗庙神位有“左昭右穆 的规则。而这里的“碛妃穆位第一 ，即右 边第一位。 所以明成祖生母是碛妃。 二、明成祖隐瞒生母的动机 明成祖隐瞒自己的身世，最根本的原因就是为自己做皇帝做铺垫，虽然明成 祖初生时，其生母是谁很清楚，后来他本人肯定也相当清楚，但是由于后来的种 种遮掩，到如今却成为了一个谜团。 众所周知明成祖是通过“靖难之役 从自己侄子，建文帝手中夺取了皇位， 潘柽章：国史考异卷阴，文海出版社2 0 0 7 。 2 何乔远：名i i l 藏，“典谟记”人，江苏广陵古藉刻印社1 9 9 3 。 3 谈迁：国榷卷f 二，建文l j ! 1 年六月乙丑，北京：中华- 1 5 局1 9 8 8 。 1 3 山东大学硕士学位论文 虽然他登基之后，皇位是板上钉钉的事情，但是还有句话叫“名不正则言不顺 ， 为了让自己的名正，明成祖在名义上选择了抛弃自己的生身母亲。这里肯定有其 根本的动机。事实上自卑感让明成祖做有这样的行为。从其基本需要出发，马斯 洛将人的需要分为五个等级： l 、生理需要：这是人类最基本的生存的需要，是维持体内生理及生化平衡 的需要。如果在同一时间里我们身体中存在着许多需要，那么生理需要 往往是优先考虑满足的。 2 、安全需要：如果生理需要相对充分地得到了满足，人寻求安全的要求就 会占上风去统治行为。安全不仅仅指生命不会受到威胁，还包括减少那 种大难将要临头的焦虑感觉，包括减少未来的不确定性。 3 、 归属与爱的需要：这是社会交往的需要。个人开始追求与他人建立友情， 即在自己团体求得一席之地。他会为达到这个目标而不遗余力。 4 、 尊重的需要：在社交需要基本满足之后，人就会对获得社会的高度评价 重视起来，这就是所谓尊重的需要。人的尊重是从两方面得到的。一类 是来自他人的尊重，这其中包括了对名誉或威信的要求，即对地位、声 望、荣誉、支配、公认、注意、重要性、高贵或赞赏等的欲望。另一类 尊者则来源于自己，成为自尊或自重。包括对信心、成就、本领、优势、 能力、自信、独立、自由等的欲望。 5 、 自我实现的需要：自我实现的术语，早先出现在哲学家戈尔德斯坦的著 作中，而马斯洛只是在更加特殊和有限的意义上使用而已。马斯洛认为， 当前面对的四种需要满足之后，人仍然觉得焦虑，这就产生了需要的第 五种形态：自我实现。“一个人能成为什么，他就必须成为什么! 换句 话说，人有一种使自己成长、发展，使潜力充分发挥的需要。这是一种 “想要变得越来越像人的本来样子，实现人的全部潜力的欲望 。1 是否是高皇后所生，决定了朱棣在人们心中的地位，能否得到社会的尊重， 虽然他成为了高高在上的皇帝，但是从人的根本需要出发他还是要得到别人真正 的尊重，也许他做的这些事情有些掩耳盗铃的意味，但是至少他能找回些许的自 信。 1 亚伯拉罕马斯洛动机与人格 第三版，中国人民大学出版社2 0 0 7 年4 月第版。 1 4 山东大学硕士学位论文 第四节建文帝逊国及施政心态研究 建文帝在南京被攻陷之后究竟是否死于火中，这一直是明成祖的一大心病， 他千方百计的寻找建文帝的下落，试图搞清楚，但是长时间一直没有得到答案。 而在民间也有许多关于建文帝的传说。建文帝的状况虽然可以有好多种，但是可 以分为两中，死于大火，还有出逃。 一、建文帝行踪之谜 明史恭囤帝本纪记载，燕王入金j l l 门当天“宫中火起，帝不知所踪。 正史记载都是建文帝死于大火，这与当时的政治形式有莫大联系。太宗实录 卷九记载：。上( 即明成祖朱棣) 望见宫中烟起，急遣中使往救，至已不及。中 使出其尸于火中，还白上，上哭日：果然，若是痴耶! 吾来为扶翼不为善，不意 不谅而遽至此乎! 壬申，备礼葬建文君，遣官致祭，辍朝三日。 仁宗朱 高炽御制长陵后碑也说，建文帝殁后，成祖备以天予礼仪殓葬。成祖后来在给朝 鲜国王的诏书中说：没想到建文帝在奸臣的威逼下纵火自杀。但是，太监在火后 余烬中多次查找，只找到马皇后与太子朱文奎的遗骸，建文帝是活是亡无从得知。 燕王为让天下知建文帝己自焚，曾作有祭文，但其坟墓在什么地方，无人可知。 关于建文帝出逃的说法有许多，一种说法是在南京攻破之时，建文帝曾想自 杀，但在其亲信说服下，削发为僧，从地道逃出了皇宫，隐姓埋名，浪迹江湖。 明成祖死后，他又回到京城，死后葬于京郊西山。朱棣登位后，感到生死未卜的 建文帝对他有一种无形的威胁，因此多次派心腹大臣到处访问。并且永乐年间郑 和下西洋的陪同官员中，有不少锦衣卫士，这显然就是用于暗中察访建文帝的。 明成祖曾向天下寺院颁布僧道度牒疏，将所有僧人名册重新整理，对僧人进 行了一次全方位的调查。从永乐五年( 1 4 0 7 年) 起，还派人以寻访仙人张邋遢 为名到处查找，前后共2 0 余年。民间传言中，在许多地方都有建文帝的踪迹与 传说。有的说建文帝先逃到云贵地区，后来又辗转到了南洋一带，直到现在，云 南大理仍有人以惠帝( 建文帝) 为鼻祖。也有现代学者认为，当年建文帝潜逃后， 曾藏于江苏吴县鼋山普济寺内，接着隐匿于穹窿山皇驾庵，于永乐二十一年( 1 4 2 3 1 明太宗实录卷九，台北：中央研究院历史研究所校印本 1 5 山东大学硕士学位论文 年) 在此病亡，埋于庵后小山坡上。 关于建文帝的行踪问题，现代学者很难从各种史料得出明确的答案，黄云眉 先生考证明史，考来考去，最后无可奈何的表示：“不妨两存其说。一1 二、郑和下西洋 ：郑和奉命出使7 次下西洋的航海活动。 郑和，本姓马，名三宝，回族，云南昆阳人，世界著名的航海家。洪武时入宫， 初在燕王藩邸任职，随朱棣起兵有功，擢升为太监，赐姓郑。历事永乐( 1 4 0 3 一1 4 2 4 ) 、洪熙( 1 4 2 5 ) 、宣德( 1 4 2 扣1 4 3 5 ) 三朝。世称“三保太监，也称“三 宝太监 。明人划分东西洋以今婆罗洲为中心，婆罗洲以西称“西洋 ，以东称“东 洋”。“文莱，即婆罗洲，东洋尽处，西洋所自起也。 2 郑和航海所到的地区大都 在婆罗州以西，所以俗称“三保太监下西洋 。朱棣“靖难之役 成功，即位后 为明成祖，“疑惠帝( 朱允蚊) 亡海外，欲踪迹之，且欲耀兵异域，示中国富强。弦 3 特派郑和出使西洋。 郑和第一次远航是永乐三年( 1 4 0 5 ) 六月，他与副使王景弘等从苏州刘家河 出发，首先到占城( 越南南部) ，遍历爪哇( 印尼爪哇岛) ，暹罗( 泰国) 、满刺 加( 马六甲) 、苏门答腊、忽鲁谟斯( 位于波斯湾) 等地，于永乐五年九月返回 南京，前后历时两年三个月。郑和这一次航行，共有船只6 3 艘，人员共2 7 0 0 0 多名，最大的船长4 4 丈，宽1 8 丈，可容千人以上，是当时世界上最大的船只。 船上有航海图、罗盘针，具有最先进的航海设备。永乐六年到宣德八年期间，郑 和又六次率领舰队远航。前后历时2 0 余年，共经历亚非3 0 多个国家和地区，最 远到达非洲东海岸，比西方哥伦布、达伽马等的航行早将近一个世纪，舰队规模 和船只之大更是远远超过了他们，是世界航海史上的盛举。郑和远航的船队，装 载瓷器、丝绸、锦绮、铁器等，一方面代表明朝皇帝向各国赠送礼品，邀约他们 派使臣到中国访问；同时也和他们进行贸易，交换象牙、宝石、珍珠、香料等物。 郑和的远航，增进了当时中国人民同亚非各国的经济文化交流。很多国家在郑和 的远航船队访问后派使臣来中国建立邦交和进行贸易。郑和下西洋同样促进了中 黄云眉： 卷3 0 4 郑和传) ，北京：中华f 5 局1 9 7 4 1 6 山东大学硕士学位论文 国对西洋各国的了解，郑和的随员马欢著瀛涯胜览、费信著星槎胜览、巩 珍著 ，北京：中华书局1 9 5 9 。 1 8 山东大学硕士学位论文 如其迹显著，祖训且在，臣何敢他议? 臣之愚诚，惟望陛下体祖宗之心，廓日月 之明，施天地之德。1 建文帝拿到奏疏后，“观之戚然一2 ，之后把奏疏交齐泰、黄予澄，在两人的 劝说下他才决心继续削藩。 继周王之后，湘王朱柏，齐王朱樽，代王朱桂，岷王朱梗也相继被废，一年 内削掉数王，建文帝的削藩显得卓有成效，但是最终目标燕王朱棣没有丝毫损伤， 他错过了最好的时机。在建文帝内部也存在着关于削藩的异议，但是最终建文帝 还是确定了齐泰、黄子澄的严厉削藩政策。 第二年四月开始又相继削掉了四个藩王，然而对燕王一直没有动手，只不过 派人进行了调查，但是在这种非常时期，燕王肯定有所防范，所以建文帝没有抓 住任何的把柄，但是建文帝在大臣的建议之下还是做出了一些防范措施，在燕王 周围部署了兵力，并且开始调走燕王的部队，削弱他的实力，在这样的情况下， 建文帝认为，燕王已经没有什么可怕了，已经不具有威胁了，但是他低估了燕王 的实力。 ( 二) 燕王示弱 几个藩王被废之后，燕王在这样的情况下，感觉到了危机，在燕王集团的内 部，都在酝酿着起兵，燕王的谋士之一姚广孝最为活跃，千方百计的鼓动燕王， 但是当下燕王还没有准备好，只能隐忍不发。 但是燕王在暗地里开始准备，招兵买马，虽然一切都是秘密进行的，但是没 有密不透风的墙，燕王准备起兵的消息还是传了出来，建文帝对燕王的戒备紧张 了许多。 为了消除紧张，并赢得准备时间，建文元年( 1 3 9 9 ) ，燕王进京朝觐，史书 不一记载有认为确有此事，有的则认为没有这件事情。从各种史料的记载来看， 确有此事。燕王进京朝觐，昂首上大殿，并不拜，监察御史曾凤韶弹劾燕王“大 不敬”。但建文帝说：“至亲毋问。 3 不但如此，在明太祖一周年祭日时，他还命 自己仅有的二个儿子一起迸京致祭，为了打消朝廷的顾虑他做了危险的决定，在 燕王的三个儿了进京后，有人建议建文帝将他们留在京师，但是建文帝没有听从， 1 明太宗实录卷一，台北：中央研究院历史研究所校印本。 2 明太宗实录卷一，台北：中央研究院历史研究所校印本。 3 符虑泰：明史池事本末卷十六，燕王起兵，北京：巾华j 5 局1 9 7 8 。 1 9 山东大学硕士学位论文 后来的事实证明建文帝这个决策有多失误。 没有不透风的墙，燕王秘密准备的消息还是被人告发到了建文帝那里，建文 帝下诏斥责了他，他意识到建文帝马上就要动手了，但是现在他还没有准备好， 在这样的情况下，他想出了一个让人瞠目的办法，装疯，大热天穿棉衣，在大街 上乱跑，语无伦次。为了争取时间燕王不顾一切。 ( 三) 、两人决策对比 建文帝与燕王朱棣同属领导者，此时同时面临着决策，决策的成功与否决定 了后来谁能胜利。关于决策的定义，希斯克( h e n r y sl s i s k , 1 9 7 7 ) 认为，决策就 是从两个或两个一上的备选行动方案中确定的一个过程。决策从四个不同的角度 分类： 1 、战略性决策与战术性决策分类法 战略性决策：对应与非程序化决策；它受许多目前无法控制变因的影响，没 有固定的解决办法。战略性决策的成败取决于个人知识经验、问题信息的多少、 个人决断力、风险承受力等。 战术性决策：对应于程序化决策：先决条件比较稳定，影响因素可以控制， 这种决策最终可以交电脑完成。1 按此种分类法，建文帝与燕王的决策同属战略性决策，都有无法控制的变因， 没有固定的解决办法，建文帝在此犯了严重错误，他将自己的决策当作了战术性 决策，高估了自己的能力，认为一切尽在掌握之中，首先大刀阔斧的将周王、湘 王、齐王、代王、岷王废掉，这时他还一直认为自己的决策是正确的，事实也没 有提醒他。而明成祖朱棣则谨慎的做选择，他知道问题的严重性，他的决策是首 先麻痹对方，静观其变，在建文帝与明成祖的较量中有许多不可知的变因，燕王 做了充分的准备，一方面对朝廷释好，一方面秘密筹备起兵。 2 、确定型、风险型和非确定型决策分类法 确定决策：条件确定，易于通过比较做出判断的决策。 风险性决策：又称统计型或险机型决策。 非确定性决策：指未来将出现的自然状态其概率无法进行预测的决策 3 、高层决策和低层决策分类法 1 领导心理学 吴岩，中央编译h l 版社1 9 9 6 年l o 月第一版第一次印刷 2 0 山东大学硕士学位论文 4 、重要决策与不重要决策分类法。1 两方按照后面三种分类法去进行选择都没有出现问题。 在决策过程中过程要素很关键，德鲁克( p e t e rf d m c k e r ) 在其代表作有 效的管理者( 1 9 6 6 ) 中提出决策过程有五个要素，这五个要素为：a 首先要明 确领会问题，然后通过能够建立的一个规则的决策解决问题；b 说明方案的技术 要求或边界条件；c 求得一个“正确”的解决方案，这种方案为了使决策可以接 受而做出让步之前，能充分满足各种要求；d 在决策中，规定执行决策的措施； e 反馈、对照实际事情的发展走势，验证决策的正确性和有效性。2 在这五个要素的把握上，建文帝与燕王都没有完全处理好，这一点充分体现 在第三个要素上。明太祖一周年祭日时，燕王命自己仅有的三个儿子一起进京致 祭，为了打消朝廷的顾虑他做了危险的决定。对于燕王来说这种抉择是危险的， 因为建文帝完全可以将他的三个儿子扣押作人质，假设出现了这种情况，他只能 束手就擒。然而建文帝犯了更大的错误，他将燕王的三个儿子放了回去，这个决 策绝非一个有远见的政治家所为，他也为此吞下了苦果，后来的靖难战争中，燕 王二子朱高燧表现神勇，立下赫赫战功。燕王与建文帝同样犯了错误，但是建文 帝的错误不仅这一处，所以后来的失败在所难免。 ( 四) 、靖难几大战役 1 、击退耿炳文 建文元年八月( 真定之战) ，师至河北滹沱河地区。燕王在中秋夜乘南军不 备，突破雄县，尽克南军的先头部队。继而又于滹沱河北岸大败南军的丰力部队。 此次战役中，明成祖朱棣的战略战术充分显示了他在军事方面的过人能力，首先 趁中秋之夜将驻扎在雄县的南军精锐歼灭。战役过后，部下将不肯投降的俘虏全 部杀掉，燕王知道后非常生气，因为他明白自己举兵的性质，他需要得到人心。 之后凭借自己在军事上的超人能力，燕王攻陷了真定。 2 、大败李景隆 建文帝听到耿炳文军败，根据黄子澄的推荐，任李景隆为大将军，代替耿炳 文对燕军作战。 李景隆本是绔绔子弟，素不知兵，“寡谋而骄，色厉而馁。九月，李景隆至 1 领导心理学： 吴岩，中央编译i l j 版社1 9 9 6 年l o 月第一版第一次印刷。 2 领导心理学 吴岩，中央编译l l i 版社1 9 9 6 年l o 月第版第一次印刷。 2 1 山东大学硕士学位论文 i i i 量量量皇量墨 德州，收集耿炳文的溃散兵将，并调各路军马，共计5 0 万，进抵河涧驻扎。当 朱棣侦知李景隆军中的部署后，笑着说： ， 兵法有五败，景隆皆蹈之。为将政令不修，纪律不整，上下异心，死生 离志，一也；今北地早寒，南卒裘褐不足批冒霜雪，手足皲瘃，甚者坠指， 又无赢粮，马无宿藁，二也：不量险易，深入趋利，三也；贪而不治，智信 不足，气盈而愎，仁勇俱无，威令不行，三军易挠，四也；部曲喧哗，金鼓 无节，好谀喜佞，专任小人，五也。1 这就是明成祖对李景隆的评价，“知己知彼，百战不殆，而李景隆确实不是 带兵的材料，欲凭兵力众多来打垮朱棣，想必不能成功。 为了引诱南军深入，朱棣决计姚广孝协助世子朱高炽留守北平，自己亲率大 军去援