（行政管理专业论文）我国地方政府间竞合博弈与对策研究.pdf

山东人学硕l j 学位论义 中文摘要 我国进入财税分权体制改革以来，各地经济突飞猛进，地方政府成为具有较大主 动性的利益主体，其作为区域利益代表的身份同益显性化，地方政府之间的关系也逐 渐复杂化。进一步规范地方政府之问的关系，逐步实现地方政府关系由过度竞争到竞 合一体化发展，是我国经济发展的必然要求。目前，一些地方政府大区域、大市场意 识依然淡薄，即使某些地方政府已经开始竞合一体化发展的步伐，但依然面临诸多矛 盾，无法形成合力。因此研究地方政府之间竞合内容及其过程有着极其重要的理论价 值和现实意义。 全文共分为五个部分。第一部分为绪论，主要介绍了论文的研究背景，研究现状 及其研究的现实意义和理论价值，在此基础上引出所要研究的重心。第二部分阐述了 相关概念的使用。地方政府之间竞合是建立在竞合博弈理论基础之上的，竞合博弈理 论认为地方政府之间不只存在着竞争，过度竞争不可能达到各方利益的最大化，各方 可以在利益最大化的前提下寻找到一个利益的均衡点这样地方政府之间既存在 着合作也存在着竞争，是合作中有竞争，竞争中也有合作，又可以充分利用各方资源， 实现了区域经济一体化发展，避免了以自i 片面的竞争和重复建设。第三部分指出政府 之间一味追求地区经济利益的片面竞争的内容和危害，进一步从经济全球化、区域协 调发展，生产要素的市场分配、我国发展战略等各方面阐述了地方政府间由片面竞争 走向竞合的必然性和必要性。同时，本章节也指明了政府问竞合的主要领域，目的在 于制定政策更具有可针对性。第四部分是对地方政府竞合过程中的障碍进行了分析。 地方政府竞合过程由于种种原因，竞合过程困难重重。一是地方政府竞合的思想基础 和经济基础薄弱，目前地方保护主义依然盛行，重复建设问题依然严重。二是地方政 府竞合的制度环境依然脆弱，主要受相关法律制度的保障缺失，现行经济核算体系存 在的缺陷，现行财政税收制度的制约，现行政绩考核制度的误导，合作协调机制尚未 有效建立等因素的影响。第五部分基于政府竞合理论的分析，本人认为解决地方政府 竞合过程遇到的障碍问题可以从五个方面入手：第一要明确府际合作的新理念，要树 立大区域观念和大市场观念；第二要加强府际合作的公共基础设施建设：第三，建立 合理的财税体制，完善中央财政对欠发达地区的转移支付制度，优化中央政府与地方 政府以及地方各级政府问的事权和财权的分配；第四，优化政绩评估体系；第五，建 山东人学硕i ：学位论文 立府际公共合作机制，构建政府间的利益协调机制，签署共同遵守的合作公约，建立 公共政策协调机制。 总之，本文在前人研究成果的基础上，通过对竞合博弈理论以及地方政府过度竞 争负面影响的分析，指出地方政府关系由过度竞争走向竞合的必然性和必要性，并进 一步指出目前地方政府竞合过程遇到的诸多障碍及原因，提出地方政府竞合的思想和 经济基础薄弱，竞合的制度环境脆弱使得政府竞合过程产生诸多障碍的观点。建立和 谐的地方政府关系是一项复杂的系统工程，需要各方面的共同努力，建立合作新理念， 加强政府竟合的制度建设，加大政府竞合的基础设施投入力度成为建立和谐地方政府 关系的关键。 关键词：过度竞争； 地方政府；竞争合作；竞合博弈；政府间竞合 2 山东人学硕i ：学位论文 e n g l i s ha b s t r a c t e c o n o m ya d v a n c e sb yl e a p sa n db o u n d s ，s i n c es y s t e mr e f o r m so fo u rc o u n t r ye n t r a n c e f i n a n c ea n dt a xd e c e n t r a l i z a t i o n , t h el o c a lg o v e r n m e n tb e c o m e st h ei n i t i a t i v em a i nb o d y h a v i n gb e n e f i t ，t h ep e r s o n i st h ed i g n i t yt h a ta r e ab e n e f i tr e p r e s e n t sg r a d u a l l y d o m i n a n c e - r i z a t i o n ，t h er e l a t i o nb e t w e e nt h el o c a lg o v e r n m e n ti sm a d ec o m p l i c a t e d g r a d u a l l y h o w t of u r t h e rs t a n d a r dt h er e l a t i o nb e t w e e nt h el o c a lg o v e r n m e n t ，r e a l i z e sl o c a l g o v e r n m e n tr e l a t i o ns t e pb ys t e pd e v e l o p i n gf r o mc o m p e t i n ge x c e s s i v e l yt oc o m p e t i n gt o j o i n t l yu n i f y ，i st h a to u rc o u n t r ye c o n o m i cg r o w t hn e c e s s i t yd e m a n d s b u ta tp r e s e n t ，a l i t t l eb i gl o c a lg o v e r n m e n ta r e a ，b i gm a r k e t p l a c ec o n s c i o u s n e s sb e c o m ei n d i f f e r e n tt oa s b e f o r e ，t h es t e pd e v e l o p i n ge v e ni fs o m el o c a lg o v e r n m e n ta l r e a d yb e g i n st oc o m p e t et o j o i n t l yu n i f y , i sc o n f r o n t e d w i t hal o to fc o n t r a d i c t i o n ，h a sn ow a yt of o r mar e s u l t a n tf o r c e c o m p e t et oc l o s ec o n t e n ta n dt h e i rp r o c e s sh a v i n ge x t r e m e l yi m p o r t a n tt h e o r yv a l u ea n d p r a c t i c a lo ri m m e d i a t es i g n i f i c a n c eb e t w e e nt h el o c a lg o v e r n m e n ts t u d y i n gt h e r e f o r e f u l l t e x ti sf i v ep a r t st o g e t h e r ，t h eb a c k g r o u n dh a v i n gi n t r o d u c e dt h et h e s i sr e s e a r c h m a i n l y , s t u d i e sc u r r e n ts i t u a t i o na n dt h e i rp r a c t i c a lo ri m m e d i a t es i g n i f i c a n c ea n dt h e o r y v a l u es t u d y i n g ，d r a w sf o r t ht h ew h a tp a r tii sa ni n t r o d u c t i o n ，n e e d st os t u d yc e n t r eo f g r a v i t yh e r eo nt h eb a s i s p a r ti ih a ss e tf o n hr e l e v a n c ec o n c e p ts i g m a t i s m c o m p e t et o j o i n t l yb et ob u i l da b o v ec o m p e t i n gt o c l o s et h eg a m et h e o r yb a s i sb e t w e e nt h el o c a l g o v e m m e n t ，c o m p e t et oa g r e ew e l lw i t hg a m et h e o r yt h i n k i n gt h a tn o to n l ye x i s t e n c ei s b u r n i n gc o m p e t i n gb e t w e e nt h el o c a lg o v e r n m e n t ，m a x i m i z a t i o ni t i s i m p o s s i b l et h a t o v e r - c o m p e t i t i o nr e a c h i n ge v e r ys q u a r eb e n e f i t ，e x i s t e n c ei sb u r n i n gc o m p e t i n gb e t w e e n b e i n ga b l et oc o u n ts u c hl o c a lg o v e r n m e n ti nt h eb a l a n c et h a tb e n e f i ts e e k so nt h ep r e m i s e o fm a x i m i z a t i o nt oab e n e f i tr e s p e c t i v e l yj u s tb o t ha n de x i s t e n c ei sb u r n i n gw o r k i n g t o g e t h e r , b et oh a v ec o m p e t i n gi nt h ec o o p e r a t i o n ，a l s oh a v ew o r k i n gt o g e t h e ri n c o m p e t i t i o n ，c a nf u l l yu t i l i z er e s p e c t i v e l ys q u a r er e s o u r c e ，h a sr e a l i z e da r e ae c o n o m y i n t e g r a t i o nd e v e l o p i n g ，h a v ea v o i d e db e f o r es i n g l e f a c e t e dc o m p e t i t i o na n dd u p l i c a t i o no f s i m i l a rp r o j e c t s p a r ti i ip o i n t so u tc o n t e n ta n dd a m a g et h a ts i n g l e - f a c e tr u n n i n ga f t e r r e g i o n a le c o n o m i e sb e n e f i tb l i n d l yb e t w e e nt h eg o v e r n m e n tc o m p e t e sf o r ，c o m p l yw i t h 3 山东人学顾i ：学位论文 e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，a r e ac o o r d i n a t e dg r o w t hf u r t h e r , t h ee s s e n t i a lp r o d u c t i v ef a c t o r s m a r k e t p l a c ea s s i g n sa s p e c t ，o u rc o u n t r yd e v e l o p m e n ts t r a t e g yw a i t sf o rt oh a v es e tf o r t h l o c a lg o v e r n m e n tr o o mc e r t a i n t ya n dn e c e s s i t yf r o mt h es t r o n gs m a l ls i d ed o o ro f s i n g l e f a c e t e dc o m p e t i t i o nt r e n d c h a p t e r sa n ds e c t i o n sh a sa l s os h o w nc l e a r l ym a i nt h e s t r o n gg o v e m m e n tr o o ms m a l ls i d ed o o rf i e l da tt h es a m et i m e ，o r i g i n a l l y ，h a sf o r m u l a t e d ap o l i c yw i t hav i e wt om o r eh a v ep e r t i n e n c y p a r ti vi st h a to b s t a c l ei nc o m p e t i n gt oa g r e e w e l lw i t hp r o c e s sh a sc a r r i e do u ta n a l y s i so nt h el o c a lg o v e r n m e n t t h el o c a lg o v e r n m e n t c o m p e t e st oa g r e ew e l lw i t hp r o c e s sf o rav a r i e t yo fr e a s o n s ，c o m p e t e s t oa g r e ew e l lw i t h p r o c e s sb e i n gb e s e tw i t hd i f f i c u l t i e s t h es t r o n gs m a l ls i d ed o o ro fl o c a lg o v e r n m e n t t h o u g h tb a s i sa n de c o n o m i cb a s ea r ef i r s tw e a k ，t h er e g i o n a lp r o t e c t i o n i s mi s i nv o g u ea t p r e s e n ta sb e f o r e ，d u p l i c a t i o no fs i m i l a rp r o j e c t sp r o b l e mi sa sb e f o r eg r a v e t w oi s t h a t t h es t r o n gs m a l ls i d ed o o ro fl o c a lg o v e r n m e n ts y s t e me n v i r o n m e n ti sa sb e f o r ef r a g i l e ， a c c e p tt h er e l e v a n c el e g a ls y s t e mg u a r a n t e eh i a t u sm a i n l y , t h ed e f e c tt h a tt h ee c o n o m i c a c c o u n t i n gc u r r e n t l yi ne f f e c tt h e r ee x i s t s i ns y s t e m ，f i n a n c i a la n dt a x a t i o ns y s t e m c u r r e n t l yi ne f f e c tr e s t r a i n t ，p o l i t i c a la c h i e v e m e n t sc h e c k - u ps y s t e mc u r r e n t l yi n e f f e c t m i s l e a d i n g ，t h em e c h a n i s mc o o p e r a t i n gt ob ei nh a r m o n yh a sa ne f f e c tt ob u i l dt h ee f f e c t w a i t i n gf o raf a c t o rn o ty e t p a r tvc o m p e t e st oa g r e ew e l lw i t ht h et h e o r ya n a l y s i so w i n g t ot h eg o v e r n m e n t ，it h i n kt h a tt h ep r o b l e mr e s o l v i n gt h el o c a lg o v e m m e n tc o m p e t i n gt o c l o s et h eo b s t a c l et h a tp r o c e s sc o m e sa c r o s sc a ns t a r t 、析mf i v ea s p e c t ：t h en e wi d e at h a t t h ef i r s ta s kt om a k ec l e a rt h a tm a n s i o nt i m ew o r k st o g e t h e r , n e e d st os e tu pb i ga r e a c o n c e p t a n db i gm a r k e t p l a c ec o n c e p t ；s e c o n dn e e d st or e i n f o r c ec o m m o nm a n s i o nt i m e c o o p e r a t i o n i n f r a s t r u c t u r ec o n s t r u c t i o n ；t h i r d l y , b u i l dr a t i o n a lf i n a n c i a la n dt a x a t i o n s y s t e m ，p e r f e c tc e n t r a l b u d g e tt r a n s f e r sp a y m e n ts y s t e mt o l e s sd e v e l o p e da r e a ，o p t i m i z e t h ec e n t r a lg o v e m m e n ta s s i g n m e n tw i t hp o w e r so ra u t h o r i t yo fo f f i c ea n de c o n o m i cr i g h t s b e t w e e nt h el o c a lg o v e r n m e n ta n dl o c a lg o v e r n m e n t sa ta l ll e v e l s ；f o u r t h l y , o p t i m i z e p o l i t i c a la c h i e v e m e n t sa p p r a i s i n gs y s t e m ；f i f t h ，b u i l d sc o m m o nm a n s i o nt i m ec o o p e r a t i o n m e c h a n i s m ，s t r u c t u r e sg o v e r n m e n tr o o mh a r m o n yo fi n t e r e s t sm e c h a n i s m ，s i g n st h e c o o p e r a t i o nc o n v e n t i o no b s e r v i n gc o m m o n l y ，b u i l d sc o m m o np o l i c yh a r m o n i z i n g m e c h a n i s m 4 i ns h o r t ，t h em a i nb o d yo fab o o kp o i n to u tc e r t a i n t ya n dn e c e s s i t yt h a tt h e l o c a l 山东人学硕i ：学位论文 g o v e r n m e n tc o n c e r n sf r o mt h es t r o n gs m a l ls i d ed o o ro fo v e r c o m p e t i t i o nt r e n d ，p o i n to u t a n dal o to fo b s t a c l ea n dc a u s et h a ts t r o n gl o c a lg o v e r n m e n ts m a l ls i d ed o o r p r o c e s sc o m e s a c r o s sa tp r e s e n tf u r t h e ro np r e h o m i n i dr e s e a r c hr e s u l tb a s i s ，b yt h ea n a l y s i sa f f e c t i n gt o c o m p e t i n gt oa g r e ew e l lw i t hg a m et h e o r ya sw e l la sl o c a lg o v e m m e n to v e r - c o m p e t i t i o ni s n e g a t i v e ，t h et h o u g h ta n de c o n o m i cb a s eb r i n g i n gf o r w a r dt h es t r o n gs m a l ls i d ed o o ro f l o c a lg o v e r n m e n ta r ew e a k ，t h ef r a g i l ef e a s i b l et h es t r o n gs m a l ls i d ed o o rs y s t e m e n v i r o n m e n tg o v e r n m e n tc o m p e t e st oa g r e ew e l lw i t l lp r o c e s sp r o d u c i n gal o to fo b s t a c l e s v i e w p o i n t b u i l d i n gh a r m o n i o u sl o c a lg o v e r n m e n tr e l m i o ni sc o m p l i c a t e do n es y s t e m e n g i n e e r i n g ，m a k i n gj o i n te f f o r t sn e e d i n ge v e r ya s p e c t ，n e wi d e ao fb u i l d i n g u p c o o p e r a t i o n , r e i n f o r c et h es t r o n gs m a l ls i d ed o o ro fg o v e r n m e n tf o r m u l a t i n ge s s e n t i a lr u l e s a n dr e g u l m i o n s ，t h ei n f r a s t r u c t u r a lf a c i l i t i e s e n l a r g i n gt h es t r o n gs m a l ls i d ed o o ro f g o v e r n m e n t t h r o w si n t o d y n a m i c sb e c o m i n g t h e k e yb u i l d i n gh a r m o n i o u sl o c a l g o v e r n m e n tr e l m i o n k e yw o r d s ： e x c e s s i v ec o m p e t i t i o n ；l o c a lg o v e r n m e n t s ； c o m p e t i t i o na n d c o o p e r a t i o n ：c o m p e t i n gg a m e ：i n t e r g o v e m m e n t a lc o m p e t i n g 5 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：型丝e t 期： 关于学位论文使用授权的声明 加目 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的e i j 耀q 件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：亟2 生导师签名： 沙e 虫东大学矮l ：学浆论文 第一部分绪论 曩嚣，地方政府恶性竞争在大部分地区依然存在，行政区经济的竞争尽管对于经 济的发展起到了巨大作用，但是片面的、非理性的竞争导致了严重的市场分割、重复建 设和资源浪费，不利于经济的长远和整体发展。如何促进地方政府闻由菲理性竞争到理 性竞合发展，成为一个富有挑战性的课题。 一、研究的背景 地方政府竞争是种客观存在的现象，大量地方市场分割和地方保护存在的事实证 明，我匡的地方政府竞争大量存在。地方政府竞争是麝际关系的主要内容，在经济发展 过程中，地方政府竞争对于制度的创新和变迁，促进地方政府的经济发展和行政部门的 职能转变都有着及其重要的作用。但是警地方政府竞争超过一定限度时，将会产生非常 消极的影响。8 0 年代中期到9 0 年代中期，地方政府之闻的竞争主要采取地方保护主义 的形式，施行了一系列保护地方产品的行政措施，“棉花大战 、“羊毛大战 、“烟叶大 战、“蚕茧大战等无规则、不规范的竞争行为大量出现。进入2 l 世纪，各地方政府 为吸弓| 外资，纷纷优化投资环境，改善管理，出台各种优惠措施，甚至违背国家法律和 总体政策，展开了激烈的政策竞争。伴随着地方政府利益集团化发展，地方政府“如 市场中公司之间的竞争一样，也许可能通过引致自我调整倾向产生实际利益，结果对于 整个体制中运行有效率的解决方法产生压力”。地方政府过度竞争导致了大量重复建设、 公共产品浪费和区域无序竞争，严重影响整体经济发展合力的形成。 从地方政府过度竞争向地方政府理性竞争与合作转变是解决政府问关系困境的明 智路径。这种理性的竞合不是一味地强调合 乍，纛是合作中有竞争，竞争中有合作。只 有地方政府之间的这种竞合关系，才能真正突破单一地方政府发展经济的瓶颈。 二、研究现状 在此背景下，近年来，国内外各界对于地方政府闻竞合的理论研究和实践可谓是方 兴未艾。耳蘸有关政府闽竟合搏弈的研究集中在竞合博弈理论和区域竟合理论两个领 域。竟合博弈理论是研究地方政府间关系的理论基础和基本前提，地方政府之间的竞合 理论来源于企业发展过程中所形成的企业“竞合博弈 理论。而区域竞合理论不只探讨 毽际之闻的关系，它样应用于地区和地方政廊之间的关系磷究，从区划的角度来讲， 区域关系包涵地方政府关系。 山东人学硕，l ：学位论义 合作竞争( c o - o p e t i t i o n ) 的概念是由哈佛大学商学院教授当m 靠兰登勃格 ( a d a mm br a n d e n b u r g e r ) 和耶鲁大学管理学院教授拜瑞j 内勒巴夫( b a r r y j n a l e b u f ) 首先提出的。他们认为合作与竞争是商业运作的两个方面。希兰登勃格和内勒巴夫两位 教授提出竞争者“互补链概念，提出“你的附加值= 体参与游戏时市场的大小一你不 参与游戏时市场的大小公式，从而从商业价值层面解释了竞合的必然性和必要性。在 “合作竞争”概念的基础上，意大利c a t a n i a 大学教授迪格里尼( g i o v a n n i b - - d a g n i n o ) 和b o c c o n i 大学教授奄杜拉( g i o v a n n ap a d u l a ) ( 2 0 0 2 ) 提出t 企业闻共同创造价值孵竞 合优势 理论。该理论认为，各方博弈的性质是“正和但可变的游戏结构”( p o s i t i v e - b u t - v a r i a b l e g am e s tr u c t u r e ) 。在竞合状态下，一方的最高利益并不必然也 是另一方最高利益，即务方之闻的利益及隧标) 不完全一致。竞合描述了企业闻的战略 依赖性，竟合休系是能够创造价值的，这个价值的总量是与合作的性质相关的，合作和 分工得越好，创造的价值就越大：反之亦然。9 0 年代中期以后，我国学者对竟合理论也 进符7 深入豹研究。徐澄( 1 9 9 7 ) 研究了制造商与零售商之阉的关系。链认为，在传统 的营销方式下，嘲于两者的利益冲突和缺乏有效合作而长期得不到解决，双方各自为战， 其结果必然是影响商品最终营销效果的实现，损害生产销售双方的利益。对此，他提出 “合作营销 的概念，指的是制造商与零售商合作，为了共同提高其收益和利润丽联合 面向消费者展开的营销活动。李扣庆、陈扈杰( 1 9 9 8 ) 在“联合竞争一商业企业决胜新 战略 一文中认为，在现代社会经济条件下，竞争和合作是矛盾的统一体，两者既是对 立的，更是统一的，联合竞争是现代竞争的新手段。刘噩平( 2 0 0 2 ) 在“2 l 世界企业营 销战略的大思路合作竞争”中着重分析了合作竞争的必要性，并提出了选择合作伙 伴的基本原则。同时，黄敏学、巨币东等人对此也做出了大量研究工作。 不难发现，前文中介绍的竟合( 合作竞争) 理论都以企业和商业环境作为研究对象的。 2 0 世纪初，熊彼德的创新竞合论开辟了区域创新合作的新路子，创薪竞合理论认为创新 方法、创新决定因素和创新组织都需要合作。他同时认为作为合作产物的创新组织，本 身就是潜含着竞争的合作方式，而且他明确肯定合作组织的积极作用。此后，西方许多 发达国家走向了剑新竞合取胜的新路子。战后，多种国际逐域竞合理论开始蹬现，其中 区域竞合博弈论开始在地方政府之间关系中被应用。佩鲁提出了著名的增长极非均衡布 局竟合论，主张地方组织应该通过增长极以获得竞争优势，最终带动整个地区经济增长。 我圆学者对于地方政府竞合的研究眈较晚，汪涛在竞争的演进：从对抗的竞争到合作 的竞争中对竞合的实现形式做进行了分析，他认为战略联盟、两强合并、灵捷组织是 函东入学鲠l j 学位论文 竞合实现的三个有效方式，并对竟合出现豹背景徽出了解释性浼明。庞明耗则在制度 竞合，中央和地方关系发展的必然趋势认为，地方政府之间的竞合要从经济领域辐射 到制度领域，把竞合的内涵进一步扩大。王庆宏则对竞合理论应用于地方政府间研究的 可能性进行了剖析，他认为“各地方政府闻既存在着竞争的关系，又有着合作的可能性， 各经济区的利益并不是此增彼减的关系，实际工作中注重彼此问的合作机制的形成以达 到多赢的局面是完全有可能的。 上述研究对竞合理论出现的必然性和可能性，竞合的模式等基础理论都做出了菲常 深入的研究。然而，地方政府竞舍研究尽管已经出现，但是竞合运行过程是不是就一帆 风顺，它会遇到哪些障碍，影响地方政府竞合进程的原因究竟在哪里，又如何规范地方 政府之间的竟合关系，目前有关研究却少而又少。本文写作的意图就在子此。 三、研究的目的与意义 地方政府之间的关系从由竞争为主到竞争与合作并重的经济发展一体化发展的趋 势，并不是计划经济时代的产物，而是在我国完善社会主义市场经济体制和加快建立全 国统一大市场中，在发挥市场对资源配置的基础性作用墨标下，在区域内各利益主体共 同参与基础上的经济发展的宏观规划、协调、指导和统筹。这里的“竟会 既不是恶性 竞争和无序竞争，也不是“一平二均或“杀富济穷 ，而是在消除市场壁垒、打破部 门垄断、规范市场秩序的统一市场中，各利益主体在平等竞争中加强合作的政府行秀。 进一步来讲，地方政府由原来以竞争为主到一体化竞合是有客观必然性的。 像诸多新事物刚刚产生一样，地方政府竞合对于区域经济的发展有着极其重要的意 义，但也面临着组织安排和合作规则不完善，制度环境缺乏等闯题。竞含过程中障碍产 生的真正根源到底是什么? 如何能够从根本上解决地方政府竞合过程中产生的各种障 碍，地方政府在竞合过程中应该从哪些方面努力，又应该注意什么? 基于此，本文试图 通过地方政府关系发展历程的梳理和竞合博弈理论的探讨找n l - j 题的根源所在，并通过 地方政府竞合中所遇障碍的分析，提出笔者对如何使地方政府竟会关系走向良性发展轨 道的一管之见。 改革永远没有经典的教科书。本文基于非零和博弈的税角，提出应该扶建立合作新 理念，加强政府竞合的制度建设，加大政府竞合的基础设施投入力度等三个方颟援范和 发展地方政府之间的竞合关系。这种探索尝试，对予地方政府关系的发展趋势探析，规 范地方政府之闯的行为和形成发展的合力，优化我国产业结构促进区域经济发展都具有 一定的借鉴意义。这也是这篇论文的研究意义所在。 3 出东犬学颀一 ：学位论义 四、磷究思路与方法 对地方政府间竞合博弈的探讨是基于对竟合粥弈理论深入分析和理解之上的。非合 作簿弈的困境健博弈双方的利益都无法最大纯，导致资源的浪费和效率豁低下，搏察双 方不但要竞争更要合稼，要会作中翥竞争，竞争中有合作，即掰谓的宽合一体化。地方 政府实质上是地方利益的代表，为了争夺有限资源和获得自身利益最大化，一样会迮向 非合作博弈的恶性循环，导致澉方利益受损，最终不利予国家区域经济酶一体纯发展， 因此，黯竟合理论同样适爝予地方政府之瓣靛竞挚与合作。地方致麝竞合一体优是大势 所趋，但并不是帆风顺，它还存在着诸多障碍。本文在最后章针对竞合过程遇到的 障碍从建立合作新理念，加强政府竟合的制度建设，加大政府竟合的基础设施投入力度 等三个方面提交了建汉。 4 山东人学颂 j 学位论文 第二部分竟合理论及其在地方政府关系中的应用 地方政府之间的竞合理论来源于企业发展过程中所形成的企业“竞合博弈 理论。 所谓竞合就是竞争与合作的简称。竞争合作不是纯粹的竞争，不是纯粹的合作，合作竞 争也不是没有竞争，甭是合作中的竞争。竞合其最终譬标是实现双方或多方务自蛉利益， 利益的实现是以合作为前提的；而在实现利益分配上又需要通过竞争来达到平衡，因此 地方政府闻的竟合实际上是以合作为目的和宗旨，以竞争为手段和动力，使参与者( 即 各地方政府) 达到“双赢”或“多赢的最终毯标。 一、竞合理论的形成 2 0 世纪8 0 年代以来，信息产业突飞猛进，全球经济一体化和信息化进程加快，社 会政治、经济、文化生活得到了翻天覆地的变化，企业的经营活动方式和人们的生活方 式都在不断交纯。由予物质生活的改善，人们的需要越来越多样化，顾客的消费期望值 也越来越高。消费集中的细分市场和潜在市场大量涌现，这就要求企业也必须转变经营 观念，创新发展思路，完善和提高管理方式，科学制定经营决策，走新型的市场发展道 路。在这样的背景下，企鲎孤立经营的传统格局茬在被打破，企鲎进入了从孤立生产向 协作经营、从生产型向关系型、从独立发展向互联合作的大转变时期。传统经营篱理方 式中，企业更多是独立作战，依靠的是自己的资源，当然考虑的是自身的利益。“伴随 着经济的发展和消费者需求的多元化，企韭管理者逐渐认识到任何一个企业的资源都是 有限的，市场经济的时代不是单个企业英雄主义的时代，还必须学会合作与沟通。企业 只有通过企业闻的合作才能使单个企业的局部优势发展壮大为全面的竞争优势，实现资 源的最优综合利用，达到l 十l 2 的联盟协同效益。国要想以最小的资源成本获取 最大的福剩总量，获德企业竞争优势，单靠篱单地提供各种产燕和服务是不行的，还必 须懂得如何把囱己的核心能力和技术专长恰当地同其他企业各种可依赖的竞争资源结 合起来，从而弥补自身的不足和局限。因此，可以说企业之间由竞争进入利益共事的合 作竞争时代即竟会时代是市场经济发展和社会进步的产物，是历史的必然。企监之 问的竞争与合作本质上来讲是利益的驱动，而含作利益的获得又是资源台理配置的结 果，企业合作追求的就是资源配置的帕累托最优。v 帕累托( v p a r e t o ) 指出：“如某 乔尔布利克和娥维j 眨恩斯特协作型竞争冷球市场的战略联舒j j 收购f m l 北京：中国人盯科全书i l j 版社， 1 9 9 8 。 5 山东人学硕l ：学位论文 些分配的标准为既定，我们就可以根据这些标准去考察哪些状态将给集体的各个人带来 最大可能的福利。我们把最大效用状态定义为：作出任何种微小的变化不可能使一切人 的效用，除那些效用仍然不变者外，全都增加或全都减少的状态。 二、竞合理论的原理合作博弈 根据“理性经济人 假设，企业就是一个理性的利益主体。企业的最终目的就是 为了追求利润，企业之间不管是竞争还是合作，其最终都是受利益的驱使。企业之间的 博弈行为表现为合作博弈、竞争博弈、竞合博弈三种方式。所谓竞争博弈是指参与者之 间利益完全不一致，都不考虑对方的任何利益，其中一方所得即是另一方所失，地方政 府之间的行为表现为对抗性竞争。所谓合作博弈。参与者之间利益完全一致，地方政府 之间的行为表现为合作，充分考虑对方的利益，并基于长期互信来分配额外价值。而竞合 博弈则是指参与者之间利益不完全一致，但存在合作的前景和必要，是一种非稳定性均 衡。这三种方式的改变也是因利益获取的改变而变化的，从本质上来讲这三种企业经营 战略的改变都是随着所获利益的改变而改变的。 ( 一) 非合作博弈的困境 为了获取更大的竞争优势，传统企业战略的基本管理思想都是以竞争为中心。决定 这种指导思想的原因有两个：一个是因为人员、设备、原料等传统生产要素具有稀缺性， 排它性等特点，这是企业竞争优势非常重要的筹码。另一个重要原因就是销售市场的有 限性，由于某一个产品的市场化容量是有限的，企业必须要提高自己的市场占有率，提 高自己的市场增长率。这两个重要的原因必然要求企业之间，尤其是生产同类产品或者 是替代性产品的企业之间展开激烈的竞争。恶劣的生存环境，总是会让企业在处理与利 益相关者的关系时把自己看成一个独立的个体，而把利益相关者作为竞争对手。这种停 留在二元分析的基础之上，总是孤立地看待与各个竞争参与者的关系的经营战略就是一 种非合作的“零和博弈( z e r o - s u m g a m e ) 的单纯竞争战略。圆 非合作性博弈是指参与者在行动选择的时候无法达成约束性的协议，其结果是只对 一方有利或是对双方均没有利的博弈方式。“囚徒博弈或“囚徒困境 是比较典型的 博弈类型。我们通过“囚徒博弈 来分析在不合作的情况下，博弈参与者得到的不同 结果。 v 帕累托( v p a r e t o ) “m u a n l e d i e c o n o m i a p l i t i c ”1 9 9 6 ，转引全胡寄窗：( 1 8 7 0 年以来的两方经济学，经济科学 ； 版l ：1 9 9 8 年版 何庆明，戴丽萍；。竞合”理论的帕累托效应研究华南农业大学学报2 0 0 4 年第3 期5 9 6 2 6 山东人学硕l ：学位论文 两个共同作案的小偷被带进警察局单独关押，如果一方与警方合作，招认并供出自 己与对方以前所做违法之事，而对方不招认，招认方将不受重刑，无罪释放，另一方则 会被判重刑1 0 年；如果双方都与警方合作共同招认，各被判刑5 年：而如果双方均不承 认有罪，因警察找不到其他证明他们以前违法的证据，则只能对他们的小偷行为进行惩 戒，各判刑3 个月。这两个小偷如何作出选择? 囚徒困境的支付矩阵可以表示如下： 表一囚徒博弈支付矩阵 、 卜n 不招认招认 乙：判刑十年 不招认各判刑三个月 甲：当场释放 甲：判刑十年 招认各判刑五年 乙：当场释放 在这个囚徒困境中，囚徒的最后结果是当场释放还是被判刑( 1 0 年、5 年、三 个月) ，不仅取决于该囚徒的决定，而且还取决于另外一个囚徒。当两个囚徒不合作时 存在三种处罚：各判刑五年；甲判刑十年，乙当场释放；乙判刑十年，甲当场释放。显 而易见，不合作的情况下的这些结果都不是最理想的。最理想的结果就是双方“串供合 作 ，都不招认，这样得到的惩罚是最小的。 这种非合作零和博弈的非赢即输的思维方式在如今的企业竞争过程中经常遇到，我 们再通过一例来分析，在企业竞争过程中，按照个体行为理性原则决策遇到的困境。 寡头甲和寡头乙原来用同一较高的价格销售相同的产品。如果两寡头不满足各自原 来的市场份额和利润，就都有可能想通过降价争夺更多的市场份额和利润。但当自己的 降价引起对