（工商管理专业论文）中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究.pdf

浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇荚国反倾销制裁的原因分析及对策研究 中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因 分析及对策研究 摘要 美国是中国的主要贸易伙伴国家，而中国则是美国目前反倾销的头号目标 国。根据w t o 的统计，在中国遭受的反倾销调查中，美国也是仅次于印度的、 世界上对中国产品发起反倾销诉讼最多、力度最大的国家之一。 而化工行业无论是在国际、还是在中国，都是遭遇反倾销调查占全部遭遇反 倾销调查产品总数比例相当大的一个行业。因此，深入分析我国化工品在美国遭 受的反倾销的原因并提出切实的对策的重要性不言而喻。总结我们在反倾销应诉 中的经验教训，有益于我国企业在未来更加从容地面对国外的反倾销调查，同时 为国家进一步采取措施避免国外对华反倾销调查和更好的帮助企业应诉反倾销 提供决策参考。 本文在回顾国内外关于倾销与反倾销的文献和研究成果的基础上，首先对美 国反倾销的相关规则进行剖析，并从理论角度对倾销与反倾销的原因和后果进 行经济学的解释。论文分析了我国化工行业遭遇美国反倾销调查和制裁的现状， 发现其特点表现为，数量大、成功率高、涉案金额日益增高和涉案产品范围集中 等。同时，论文也深入分析了我国化工行业遭遇美国反倾销的原因，包括新贸易 保护主义盛行、美国反倾销政策的歧视性、贸易顺差引发的经济摩擦加剧等外部 原因，以及出口结构的问题、企业竞争策略的问题、缺乏宏观调控和不正当竞争、 企业应诉不力、企业自身反倾销预警机制不健全等内部原因。最后论文从国家、 行业和企业三个角度、从事前预防与事后应对两个层面提出相关的对策建议。国 家层面的应对之策主要包括引导出口产品产业升级、加速国内经济改革，尽快摆 脱“非市场经济”地位、加强反倾销信息服务体系的建设、健全对应诉企业的 扶持法规等。从行业的角度的应对方法主要是进行反倾销预警监测，协助政府部 门维护出口秩序、切实发挥行业协会的作用，提出市场经济地位的抗辩、协助企 业做好反倾销应诉工作等。从企业的角度来看则应对措施主要是提高产品的附加 值，提升品牌意识、完善企业的财务制度，与国际会计制度接轨、调整跨国经营 战略规避反倾销、组建反倾销人才储备队伍、与进口国的经营该产品进口的公司 通力合作以及当反倾销调查来临时的应对措施。 。 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 关键词：化工产品出口，美国反倾销规则，反倾销制裁，应对措施 i i 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 t h er e a s o na n a l y s i so ft h ea n t i - d u mp i n g s a n c t i o n se n c o u n t e r e db yo u r c h e m i c a lp r o d u c t si nt h eu n i t e ds t a t e s a n ds o m ec o u n t e r m e a s u r e s a b s t r a c t t h eu n i t e ds t a t e si so n eo fc h i n a sm a i nt r a d i n gp a r t n e rc o u n t r i e s ，h o w e v e r ， c h i n ac u r r e n t l yt o p st h el i s to ft h ec o u n t r i e sa g a i n s tw h i c ha m e r i c ai n i t i a t e s a n t i - d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n s a c c o r d i n gt ot h es t a t i s t i c so fw t o ，t h eu n i t e ds t a t e si s t h ec o u n t r ys e c o n do n l yt oi n d i aw h i c hh a si n i t i a t e dt h em o s ta n t i d u m p i n g i n v e s t i g a t i o n s a n dt a k e nt h es t r o n g e s ta n t i - d u m p i n gm e a s u r e sa g a i n s tc h i n a a c c o r d i n gt ow t o ，a m o n ga l l o ft h ec o u n t r i e s i n i t i a t i n gt h ea n t i - d u m p i n g i n v e s t i g a t i o n sa g a i n s tc h i n a , a m e r i c ai ss e c o n dt oi n d i ai nn u m b e ro f i n i t i a t i o nc a s e s o ft h ea n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n w h e t h e ri nt h ei n t e m a t i o n a lc o m m u n i t yo ri nc h i n a ，t h ec h e m i c a li n d u s t r yi so n e o ft h ei n d u s t r i e st h a th a se n c o u n t e r e dt h em o s ta n t i - d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n s t h e r e f o r e ， i ti sn e c e s s a r yt h a tw ef i n do u tt h et r u e rr e a s o no ft h o s ea n t i d u m p 崦i n v e s t i g a t i o n s c o n c e r n i n gt h ec h e m i c a li n d u s t r ya n dp r o v i d es o m ef e a s i b l es u g g e s t i o n s i fw ec a n t a k el e s s o n sf r o mt h et y p i c a la n t i d u m p i n gc a s e s ，i tw i l lb eb e n e f i c i a lt ob o t ho u r f i r m sa n do u rc o u n t r yi nt h ep r o c e s so fr e s p o n d i n gt ot h ea n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n s o nt h eb a s i so fr e v i e w i n gt h er e l e v a n tl i t e r a t u r e sa n dr e s e a r c ha c h i e v e m e n t so n d u m p i n ga n da n t i - d u m p i n gt h e o r i e sa n dp r a c t i c e s ，t h i sp a p e rf i r s t l yi n t r o d u c e st h e a m e r i c a na n t i d u m p i n gr u l e sa n dp r o v i d e st h ee c o n o m i c si n t e r p r e t a t i o nt ot h ec a u s e s a n dc o n s e q u e n c e so fd u m p i n ga n da n t i d u m p i n gc a s e sf r o mat h e o r e t i c a lp o i n to f v i e w b ya n a l y z i n gt h es t a t u sq u oo fa n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n i n i t i a t e db yt h e u n i t e ds t a t e sa g a i n s tc h i n a sc h e m i c a li n d u s t r y , t h i sp a p e rf i n d so u ti t sc h a r a c t e r i s t i c s ： l a r g ei nn u m b e ro fa n t i - d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n ，h i g h r a t eo fs u c c e s s f u lc a s e s ，a g r o w i n ga m o u n ti n v o l v e da n dt h ei n c r e a s i n gc o n c e n t r a t i o nr a n g eo fp r o d u c t si n v o n e d a tt h es a m et i m e ，t h i sp a p e rh a v ed e p t ha n a l y s i so ft h er e a s o n so ft h eu s a n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n sa g a i n s tt h ec h e m i c a li n d u s t r yi nc h i n a , i n c l u d i n gt h e i i i 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 p r e v a l e n c eo fn e wt r a d ep r o t e c t i o n i s m ，t h e d i s c r i m i n a t i o no fu n i t e ds t a t e s a n t i d u m p i n gp o l i c y , a n di n t e n s i f i e df r i c t i o nc a u s e db yat r a d es u r p l u s ，a n do t h e r e x t e r n a lf a c t o r s ；t h ei n t e r n a lf a c t o r si n v o l v eu n r e a s o n a b l ee x p o r ts t r u c t u r e ，i m p r o p e r c o m p e t i t i v es t r a t e g y , t h el a c ko fm a c r o - r e g u l a t i o na n du n f a i rc o m p e t i t i o n ，f a i l u r et o r e s p o n dt oa n t i d u m p i n gc a s e s ，a n du n s o u n da n t i - d u m p i n ge a r l yw a r n i n gm e c h a n i s m s ， a n ds oo n f i n a l l y , t h i sp a p e rp u tf o r w a r dt h er e l e v a n tp r e v e n t i o n s u g g e s t i o n s a n dc o u n t e r m e a s u r e so nd e f e n d i n ga na c t i o nf r o mt h es t a t e ，i n d u s t r ya n db u s i n e s s p o i n to fv i e w c o u n t r y - l e v e ls t r a t e g yt od e a lw i t he x p o r tp r o d u c t sm a i n l yi n c l u d e g u i d ei n d u s t r i a lu p g r a d i n g ，a n dt oa c c e l e r a t ed o m e s t i ce c o n o m i cr e f o r m ，t og e tr i do f t h e ”n o n m a r k e te c o n o m y ”s t a t u sa ss o o na sp o s s i b l e ，t os t r e n g t h e nt h ec o n s t r u c t i o n o fa n t i - d u m p i n gi n f o r m a t i o ns e r v i c es y s t e m ，a n di m p r o v et h es u p p o r t i n gl e g i s l a t i o n f o re n t e r p r i s e si n v o l v e di na n t i d u m p i n gc a s e sa n ds oo n f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h e i n d u s t r y , t h er e s p o n s e sa r em a i n l ya n t i d u m p i n ge a r l yw a r n i n ga n dm o n i t o r i n gt o a s s i s tt h eg o v e r n m e n tt om a i n t a i nt h ee x p o r to r d e r , e f f e c t i v e l yp l a y i n gt h er o l eo f t r a d ea s s o c i a t i o n s ，t h ed e f e n s eo ft h em a r k e te c o n o m ys t a t u sa n dh e l pt h ee n t e r p r i s e s t or e s p o n d i n gt oa n t i d u m p i n ga n ds oo n f r o mt h ee n t e r p r i s ep o i n to fv i e w , t h em a i n r e s p o n s ea r et oi n c r e a s ev a l u e - a d d e dp r o d u c t sa n de n h a n c eb r a n da w a r e n e s s ，i m p r o v e t h ef i n a n c i a ls y s t e mi n t ol i n ew i t ht h ei n t e r n a t i o n a la c c o u n t i n gs y s t e m ，a d j u s tt h e i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s s s t r a t e g i e s t oc i r c u m v e n ta n t i d u m p i n g ，t h e i n t e n s i f yt h e p e r s o n n e lr e s e r v eo fa n t i d u m p i n gt e a m ，t h ew o r kt o g e t h e rc l o s e l yw i t hi m p o r t e r s ，a n d t a k es p e c i a lm e a s u r e sw h e nt h ea n t i - d u m p i n gi n v e s t i g a t i o no c c u r s k e yw o r d s ：c h e m i c a lp r o d u c t se x p o r t s ；t h eu n i t e ds t a t ea n t i d u m p i n gr u l e s ； a n t i - d u m p i n gs a n c t i o n ；c o u n t e r m e a s u r e s i v 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名： 醐：彳吣瑁 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密邑 ( 请在以上相应方框内打“) 作者签名： 导师签名： 日期：卯年j 7 月 y1 f j 日期：向年朋订日 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 1 绪论 1 1 研究背景及意义 据w t o 统计，1 9 9 5 - 2 0 0 8 年上半年中国出口遭受的反倾销调查案件共6 4 0 起，占世界总数的1 9 3 6 ；遭受的反倾销最终措施案件共4 4 1 起，占世界总数的 2 0 9 4 。与中国遭受反倾销密切相关的典型经济体如发达市场经济美国、新兴市 场经济韩国以及发展中国家印度相比，无论从总体还是从单个年度来看，中国 遭受的反倾销调查和最终措施数量都位居第一位。通过研究国际反倾销国别结构 及针对性来源地区，可以发现作为中国主要贸易对象，美国提起的对华反倾销无 论从实际量值影响及其对其他国家反倾销的大国示范作用上，都更加具有深远影 响。此外，杨红强、聂影在国外对华反倾销措施效果评价的实证研究一文中 通过比较反倾销强度指数证明，美国相对其在世界出口市场份额较少受到他国反 倾销的影响，而中国在美国市场出口份额强烈地受到美国反倾销行为的影响。因 此，研究美国对华反倾销的现状、特点、原因以及对策就具有十分重要的意义。 对近年来国外对华反倾销的统计数据进行分析，不难发现我国出口品遭受反 倾销有着比较明显的特点，概括如下： 1 国外对华反倾销调查涉案金额较大，反倾销所征收的税率普遍较高 在8 0 年代，我国被调查产品涉案金额一般为数百万美元。2 1 世纪美国对中 国的彩电和木制卧室家具提起反倾销调查，涉案金额分别达4 9 亿美元和9 6 亿 美元。我国出口产品在遭受反倾销调查后被征收的反倾销税的税率通常较高。实 践中，西方国家常常不用统一标准对待所有出口同一产品的国家，我国是这些歧 视性反倾销税率的经常和最大的受害者。美国、欧盟对我国出口的部分产品征收 的反倾销税率在5 0 以上较多。反倾销税的征收极大的抵消了我国出口产品的成 本优势，而部分企业直接被高达2 0 0 以上的反倾销税率拦在出口市场之外，最 终不得不转移市场或者停业，直接影响了我出口贸易。 2 对我国产品倾销的确定带有很强的主观性和随意性 国外对华反倾销裁决中的最关键问题就是市场经济地位问题。非市场经济国 家地位增加了出口产品被判定倾销的概率，也是历来反倾销应诉中双方争论的焦 点。全球目前已有8 0 个国家承认我国的市场经济地位，但是遗憾的是发达国家 中只有新西兰、澳大利亚和韩国对我们认可，我们是主要贸易伙伴国美国、欧盟、 日本等到目前为止仍未承认。即便是欧盟将我国从非市场经济国家名单中去除 了，也还规定有苛刻的衡量标准。非市场经济地位对我们被判定为倾销的最大的 影响在于，一旦判定中国产品属倾销行为便可根据替代国制度选取参照国进行倾 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 销幅度的计算。 3 对我国反倾销的国家越来越多，但美国一直是国际反倾销的主要指控国， 也是迄今为止国际反倾销案提起最多的一个国家。从美国1 9 8 0 至2 0 0 7 年反倾销 案做出的肯定性裁决的移动平均比例和征收的反倾销税率的移动平均的趋势来 看，美国一直在加强反倾销措施( 工具) 的使用。艾文( d o u g l a sh - w i n ，2 0 0 4 ) 研究 了美国1 9 4 7 - 2 0 0 2 年的数据，通过5 种不同的回归方法，研究表明失业率、经济 增长率、进口占g d p 比率、法律变动都对提起的反倾销数量有一定的影响。孙 文远、黄建康则通过拟选取各种指标作为反倾销的影响因子，对美国各年提起的 反倾销进行回归分析，发现经济增长率对反倾销数量影响最大，其次是进口竞争 行业利益集团的因素，再次是法律变动和通胀因素，出口行业和消费者利益的重 要性最低。 4 涉案产品范围越来越广，但是中国遭受反倾销最多的产品仍是化工产品 和贱金属及其制品。对国际反倾销所涉及的行业进行数据分析，可以发现，1 9 9 5 年1 月1 日至2 0 0 8 年6 月3 0 间，全球反倾销涉案数最多的类别为x v 类普通金属 及制品，共有9 0 5 件，占总数的2 7 4 ；其次是v i 类化工产品，共有6 6 6 件，占总 数的2 0 2 和v i i 类塑料和橡胶制品( 4 2 7 件，1 2 9 ) 。就全球而言，针对贱金 属及其制品的反倾销近几年有较大幅度的下降，从2 0 0 3 年起，化工产品成为涉案 最多的产品。在我国遭受的反倾销调查的产品中，化工产品和贱金属及其制品就 占到4 8 ：而在我国被实施的最终反倾销措施的产品中，这两大类产品又占到 5 1 。也就是说我国遭受反倾销的产品中，这两大类产品就几乎占到一半左右。1 综合以上我国出口产品面临反倾销制裁的特点可以得出结论，化工产业是中 国遭受反倾销制裁的重灾区，美国是对我们提起反倾销调查的所有国家中主要的 指控国。鉴于以上的现状，深入分析我国化工品在美国遭受的反倾销的原因并提 出切实的对策的重要性不言而喻。总结我们在反倾销应诉中的典型案例的经验教 训，有益于我国企业在未来更加从容的面对国外的反倾销调查，同时为国家进一 步采取措施避免国外对华反倾销调查和更好的帮助企业应诉反倾销提供决策参 考。 1 2 研究内容 1 2 1 研究的思路 本文首先从理论概念入手，综合比较欧盟、美国与w t o 对倾销的界定与反 倾销有关的规则的差异，然后综述国内外相关的对倾销与反倾销案调查从各个角 根据w t o 网站数据整理所得。 2 浙江工业大学硕士学位论文 中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 度进行的研究成果，之后对我国化工产品在国外遭受的反倾销的现状与特点进行 全面的分析，在此基础上提出我国化工品在美国遭遇反倾销的原因分析，最后， 在结合本公司应诉反倾销案例的经验基础上，针对我国化工品在美国频繁遭遇反 倾销调查的现状分别从国家、行业以及企业层面提出相应的对策建议。 1 2 2 论文的结构和框架 随着金融危机的蔓延，全球经济出现陷入整体衰退的迹象，我国面临的国外 需求急剧下降，而随着经济下滑可能产生的贸易保护主义势力的再度抬头更对我 们化工产业的出口贸易提出了严峻挑战。所以，有必要深入分析我国化工产业遭 遇反倾销的原因并进行策略分析。本文在总结前人研究的基础上，全面总结了我 国化工产品遭受美国反倾销的现状和趋势，探寻其产生的原因，并结合本企业应 对美国反倾销的实际经验提出应对反倾销的措施建议。 文章的结构安排如下： 绪论：介绍本文选题的背景和意义、写作思路以及研究方法。 第2 章：倾销与反倾销的理论分析。介绍有关倾销和反倾销的国内外研究现 状，阐述倾销的界定与反倾销的规则研究，最后对倾销与反倾销的经济学原理及 影响进行简要分析。 第3 章：我国化工产品遭遇美国反倾销制裁的现状、特点及趋势分析。对我 国化工产业遭遇国外反倾销制裁的现状进行总体分析，进而具体分析遭遇美国反 倾销的现状并预测未来的发展趋势。 第4 章：我国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析。从内部和外部两个 层面分析我国化工产业遭遇美国反倾销制裁的原因。 第5 章：我国化工产品遭遇美国反倾销制裁的应对措施。针对本企业应诉反 倾销的实际经验，并借鉴前人的研究成果，提出应对美国反倾销制裁的对策措施。 1 3 研究方法及论文创新之处 1 3 1 研究方法 1 、理论研究和实证研究相结合 本文的研究方法是理论和实践相结合，使研究成果同时具有理论和实践意 义。本文的理论研究主要是通过阅读大量的中外文献，在综述国内外有关倾销与 反倾销的研究的基础上，从理论上解释倾销与反倾销的经济学解释及影响。实证 研究方面，本文以中国化工产业为对象，结合本企业应诉美国反倾销调查的案例 3 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 对我国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析并提出应对措施。 2 、宏观和微观相结合 本文在对我国化工产品遭遇美国反倾销制裁的状况及原因分析的基础上，从 宏观和微观方面分别提出应对措施。( 第一手数据来源为“f e d e r a lr e g i s t e r v 0 1 6 9 ， n o 2 4 9 w e d n e s d a y , d e c e m b e r2 9 ，2 0 0 4 n o t i c e s 7 7 9 8 7 ；第二手数据来源为 “d e p a r t m e n to fc o m m e r c e ，i n t e r n a t i o n a lt r a d ea d m i n i s t r a t i o n ( a - 57 0 - 8 8 0 ) 、 ( a 5 7 0 8 9 2 ) ) 1 3 2 论文的创新之处 以往对于我国遭遇反倾销的原因分析及对策研究都是从国家层面进行研究， 对于产业层面的研究比较少，针对化工产品遭遇美国反倾销的研究更少，本文则 针对我国化工产品遭遇美国反倾销制裁，从现状、原因等进行了全面深入的分析。 除此之外，本文最后在结合本公司应诉美国反倾销制裁的实际经验与前人的研究 成果的基础上，从提高企业出口产品的附加值、提升品牌意识、完善企业财务制 度、调整跨国经营战略、组建反倾销应对人才储备队伍、分析案件开始时的无损 害抗辩和无损害抗辩失败后的应诉细节等等几个方面，具体阐述事前的预防措施 和事后的应对措施，为国内的同行及今后的类似案件提供了宝贵的经验借鉴。 4 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 2 倾销与反倾销的理论分析 2 1 国内外文献综述 目前针对应对反倾销的研究中的文献很多，主要都集中在从反倾销法的研究 角度、从应对反倾销中企业、政府和行业协会的个体行为的研究角度以及从遭遇 反倾销原因分析的角度进行反倾销的应对措施的研究。 ( 一) 从反倾销法的研究角度进行分析 1 从对华反倾销的国际比较的角度研究 陈力( 2 0 0 6 ) 从多个角度美国与欧盟反倾销法中的非市场经济规则具有明显 的歧视性和不合理性进行，主张应当采取政治和法律两种手段，从宏观和微观两 个层面积极应对反倾销。周俊玲( 2 0 0 5 ) 对中国、美国和欧盟反倾销法的主要差 异进行了比较研究，指出了中国与美欧反倾销法的分歧和冲突以及中国反倾销法 的若干不足之处，为完善我国的反倾销法提供借鉴。李韶峰( 2 0 0 0 ) 主要以比较 研究的方法，在总结欧盟、美国反倾销立法与实践成功经验的基础上，结合w t o 反倾销协议的相关规定，对我国反倾销立法与实践进行针对性的分析研究， 在此基础上为我国反倾销立法与实践的完善提出可行性建议。 2 从美国反倾销法实践的角度研究 美国卡图研究所曾发表文章，详细论述了美国反倾销法本身及其主管机构的 裁决在理论及实践上存在的巨大分歧。刘志彬( 2 0 0 7 ) 仔细研究了美国“单独税 率 申请相关法律规定和申请程序，然后结合美国对华反倾销诉讼中的典型案例 对“单独税率 问题进行了剖析。廖秀健( 2 0 0 6 ) 研究了美国对华反倾销的法经 济学分析。通过美国对华农产品典型案例剖析，深入分析中美农产品贸易状况、 农产品反倾销的现状、特殊性原因，提出有效预防和应对国际农产品反倾销的策 略。郭崇婧( 2 0 0 4 ) 介绍了美国对中国反倾销的原因、特点、发展趋势及对中国经 济的影响，美国反倾销法的来源及反倾销的理论依据以及美国商务部及国际贸易 委员会反倾销的调查程序及日程安排，最后提出具体的预防措施、应诉策略、及 结案后如何重返美国市场。陆佳采用法律经济学的研究方法，并辅以比较分析和 实证分析的方法，对美国反倾销启动机制进行全面和系统的分析。在此基础上阐 明了我国积极适用反倾销启动机制的必要性，提出完善建议。马军圆通过对美国 对华反倾销现状与原因、法律依据的分析，通过对美国对华反倾销实践中对我国 经济体制的认定、对我国产品是否构成倾销的认定、对产品倾销与因果关系的认 定和其反倾销中的执行程序等技术性问题的研究，有针对性的提出了我国政府和 部门、企业及行业协会应采取的具体应对策略。刘丽雯从法尔胜集团所经历的两 个典型的欧美反倾销案例入手，比较分析了两次案例的成败原因及得到的启示， 5 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇荚国反倾销制裁的原因分析及对策研究 分析了中国目前所面临的反倾销形势以及原因。介绍了欧美国家的反倾销程序， 相关法律政策，包括一些新的变化。通过这些介绍与分析，研究针对欧美国家反 倾销的防范手段，以及如何来应对国外的反倾销。杨淑云( 2 0 0 4 ) 通过对倾销进 行经济学分析，以欧盟对所谓的“非市场经济国家的歧视性反倾销政策为切入 点，对欧盟频繁对华进行反倾销的原因、趋势以及中国的对策进行了详细、全面 的分析论述。黄一方( 2 0 0 3 ) 针对美国反倾销法对非市场经济国家的界定等具体 法律制度，对美国反倾销立法和实践提出质疑，从而提出我国对外和对内的应对 措施，最后结合个案进行分析。李兰秋( 2 0 0 2 ) 仔细研究了美国的反倾销法，针对 美国对华反倾销从预防、应诉到反倾销原审案败诉后重新打入美国市场提出了相 应策略。 ( 二) 从应对反倾销中企业、政府和行业协会的个体行为的角度研究 就应对反倾销的措施来看，很多学者分别从行业协会、企业个体的角度或者 行业、企业、国家三位一体的角度进行研究。 魏忠贺( 2 0 0 5 ) 对我国行业协会在应对反倾销方面的现状进行了分析，通过我 国行业协会在反倾销的角色和表现分析以及与国外行业协会的比较分析，得出我 国行业协会在实现反倾销功能方面存在的问题，并从企业、行业协会、政府三方 面详细分析了影响我国行业协会实现反倾销功能的障碍因素。 戚丹文( 2 0 0 3 ) 运用了案例法、不完全归纳法通过对美诉华柠檬酸倾销案成 功应诉的关键点即商会积极发挥应诉组织核心作用的具体做法进行了提炼和分 析。 田刚( 2 0 0 3 ) 讲述了应诉美国反倾销案的经过，详细剖析马钢成功胜诉的原 因，最后从企业的角度提出了避免和应对国外反倾销的策略。 寿海峰( 2 0 0 5 ) 从构建政府、行业协会和企业“三位一体”的反倾销体系 入手，就如何解决当前我国面临的反倾销形势提出自己的观点。 ( 三) 从遭遇反倾销原因分析的角度研究 很多学者从国家的层面对我国出口产品遭遇美国反倾销的现在、原因进行了 分析，并提出了相应的对策措施。j i a n gb i na n de l l i n g e r a l e x a n d e r 予2 0 0 3 年在商 业视野发表了中国的挑战：世界上最大的反倾销目标一文，介绍了外国对 中国反倾销之诉骤然增加的四个主要原因以及中国政府和学界可能提出的应对 之策，从西方的视角分析了中国的反倾销现状。赵博( 2 0 0 7 ) 、杨志琴( 2 0 0 2 ) 等对我国遭受反倾销的总体趋势与特点两个方面对反倾销现状进行过分析。李淑 惠( 2 0 0 7 ) 从中国内在的因素和韩中贸易结构等宏观的因素来分析韩国产品在中 国遭遇反倾销的原因，并针对各个原因探索韩国政府和企业的对策方案。梁艳蓉 ( 2 0 0 7 ) 分析了欧美对华反倾销的现实状况，结合大量统计数据及其企业应对欧 美反倾销案例分析，对中国频遭美国反倾销的深层次原因进行剖析，并结合国内 6 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 外学者对相关问题的主要观点，从企业自身方面提出了相应的应对措施。陈萍和 翁丽芳( 2 0 0 6 ) 分析了国外对华化工品的倾销特点和我国对外反倾销的现状及对 策。黄振( 2 0 0 6 ) 就美国对华反倾销问题进行研究，探寻美国对华反倾销的深层 次原因，从而为化解因倾销与反倾销带来的矛盾与障碍寻找正确的途径。赖亚兰 从倾销与反倾销行为的基本理论入手，紧密结合美国对华反倾销的现状、特点及 其产生的不良后果，深人分析我出口产品遭美反倾销的原因及实质，并在此基础 上，提出了如何避免和减少美国对华反倾销的相应对策措施。 也有不少学者深入到各个产业的层面对我国出口遭遇反倾销进行了具体的 原因探析和对策分析。k r u p pa n dp o l l a r d ( 1 9 9 6 ) 利用1 9 7 6 至1 9 8 8 年间美国 针对化工产品的反倾销调查数据反倾销的效应。袁宜良( 2 0 0 7 ) 通过案例分析以 及权威数据的分析，归纳出中国纺织服装企业应诉欧美反倾销现实状况，并对遭 遇欧美倾销诉讼的原因予以剖析，提出了解决欧美倾销诉讼问题的具体对策。王 莹( 2 0 0 7 ) 以我国纺织产品在国际贸易中遭受国外屡屡反倾销的严峻形势为背景， 通过分析我国纺织品贸易中遭受反倾销存在的因素及问题，探讨了我国企业在国 际贸易反倾销中应采取的对策。白泓渌( 2 0 0 7 ) 文章通过对3 3 7 条款的详细介绍 和我国机电产品的现状分析，以及我国机电产品遭遇美国3 3 7 调查的情况的具体 统计分析，剖析了我国机电产品频受3 3 7 责难的原因，最后提出相应的建议和对 策。尹强重点通过研究中国基本金属及其制品的反倾销的现象，原因及其对策来 分析中国目前出口商品反倾销的状况。陈敏( 2 0 0 6 ) 以中国家具业为例，通过对 中国家具产品的发展格局和中国销美的现状及存在问题的总结，对中国家具产品 遭受美国反倾销的原因进行了分析，并提出了中国家具业应对反倾销的策略。童 斌( 2 0 0 5 ) 对我国化工出口产品遭遇的国外反倾销状况进行了较全面的阐述，从 客观、主观等方面对我国化工出口产品遭遇国外反倾销的原因进行了深刻和全面 的分析并提出应对国外反倾销的策略。蒋丽( 2 0 0 2 ) 具体分析了宝钢反倾销的实 务操作，着重分析了宝钢反倾销应诉和反倾销申诉的过程和结果以及带来的影 响，总结宝钢在反倾销中经验和教训，之后详细分析了宝钢的反倾销机制，并对 如何建立帮助企业应对反倾销的社会机制和政府机制提出了建议。 此外，还有一些学者专门从我国应对反倾销制裁的措施方面进行深入分析， 如占琴( 2 0 0 7 ) 研究了外国对华行业反倾销神经网络预警系统，即利用人工神经网 络预警方法研究外国对华行业反倾销的问题。叶露( 2 0 0 6 ) 曾从行业角度出发， 以美国作为发起反倾销的主体来构建行业的反倾销预警系统。并选取化工产品这 一行业为案例进行实证的分析。 针对我国化工品出口遭遇反倾销的文献虽然有，但是对其在美国市场上所遭 遇反倾销的现状与原因进行深入分析的还是比较少。 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 2 2 倾销的界定与反倾销的规则研究 2 2 1 倾销与反倾销的界定 一、倾销的界定 从法律的角度来看，g a t t 第六条规定：“一国产品以低于正常价值的方法 进入另一国市场，如因此对某一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害 或产生实质性损害威胁，或者对某一国内产业的兴建产生实质性障碍，这种倾销 应该受到谴责。乌拉圭回合期间，倾销又增加了新的内容：如果一项产品连续超 过6 个月以低于单位成本加管理费用和销售费用的价格大量出售，则不被视为 在正常贸易渠道中的销售。此时，正常价值将由进口国按“结构价格 来确定， 这通常会导致较高的正常价值和较高的倾销幅度。美国反倾销法对倾销的界定 是：进口产品的美国市场价格如果低于相似产品的公平价格，即为倾销。根据美 国反倾销法，凡进口产品在美国市场上以低于公平价值销售，就构成倾销。用该 产品的出口价格或出口构成价格与正常价值进行公平比较，如出口价格或出口构 成价格大于正常价值则不构成倾销；反之则构成倾销。欧盟对倾销的界定直接表 现在反倾销基本法第l 条第2 款中：“当某一产品向共同体出口的价格低于其相 似产品在交易中的正常价格时，该产品的进口被视为倾销。 可见，虽然欧美在 反倾销实践中各有不同的规则和判定标准，他们关于倾销的界定上差别并不大。 从经济学角度看，倾销的定义最早在2 0 世纪2 0 年代，由雅各布瓦伊纳 ( j a c o bv i n e r ) 在倾销：国际贸易中的一个问题一书中最早揭示出来“倾 销是同一商品在不同国家市场上的价格歧视，反倾销的正当性应当来自于倾销的 不公平性。 即“倾销 的本质( 或性质) 是价格歧视。国际上的价格歧视通常是 指一国或地区的生产商或出口商在正常贸易过程中，以低于其国内市场价格，甚 至以低于成本价格，向另一国或地区推销商品通常这种价格差异不是以产品的 成本为基础，而是基于竞争的需要人为确定的价格，其目的是为了打入新市场或 扩大已有市场的占有率。 瓦伊纳还将倾销分成偶然性倾销、掠夺性倾销和连续性倾销三种。 1 偶然性倾销，也称突发性倾销，是指产品暂时过剩的外国厂商( 或政府) 在短期内以它所要求任意低的价格出口这些剩余产品。 2 掠夺性倾销，也称短期倾销，是指出口商在一段时间内，以排挤竞争对 手为目的的低价销售行为。这种倾销的特点是出口商以低价甚至低于成本的价格 出口，直至将本国生产者全部逐出市场，在它已确立了自己的垄断地位后再提高 价格。 3 持续性倾销，也称长期倾销，是指出口商长期或永久地以低于正常价值 浙江工业大学硕士学位论文中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 的价格向国外市场销售其产品。一般认为，这种倾销通常只有在得到政府补贴的 情况才能进行。但在现代国际贸易中，由于各国都采取以出口带动经济发展的战 略，使其生产能力大大超过国内需求，生产能力过剩的情况己经变得比较普遍。 因此生产厂商为了扩大或保持生产规模，在维持国内市场高价水平的情况下，也 常常在国外市场进行长期低价倾销。 二、反倾销的界定 所谓反倾销，指的是进口国当局为了保护本国产业，对来自外国的倾销产品 采取强制性措施，以提高倾销商品在进口国国内市场的销售价格，或限制进口数 量( 对超过限额的部分征收反倾销税) 的形式。这样，反倾销可以保护进口国受 损的产业，同时也保护了市场公平竞争的环境，限制倾销方的出口( 从而对在进 口国国内市场竞争的第三国出口企业有利，产生贸易转移) 2 2 2 2 欧美的相关规则 ( 一) 美国反倾销法的规则 法律上的倾销由三个要件构成：一是产品须是以低于正常价值的价格销售； 二是对进口国相关产业造成了损害( 实质性损害、实质性损害威胁、或实质性障 碍) ；三是这种损害与低价销售有因果关系。根据美国反倾销法规定，外国产品 以低于公平价值( f a i rv a l u e ) 在美国市场上销售，并给美国同类产业带来实质性的 损害，即为倾销。因此，倾销的确定实际上就是“低于公平价值 ( l e s st h a nf a i r v a l u e ) 的确定，它是基于公平价值与美国价格即出口价格的比较结果。我们分别 从构成法律上倾销的三个要件来介绍美国反倾销法的具体规则。 1 公平价值 美国反倾销法所称公平价值或外国市场价值( f o r e i g nm a r k e tv a l u e ) 与g a t t 第6 条和欧共体所称的“正常价值 ( n o r m a lv a l u e ) 含义相似。公平价值又称公 平市场价值( f a i rm a r k e tv a l u e ) 或外国市场价值( f o r e i g nm a r k e tv a l u e ) ，通常是指 产品在出口国国内用于消费的销售价格，即国内销售价格2 美国反倾销法把一切国家分为市场经济国家( m a r k e te c o n o m yc o u n t r y ) 和非 市场经济国家( n o n m a r k e te c o n o m yc o u n t r y ) 两种，对这两种不同国家采用不同的 方法确定其市场价值。在制订1 9 7 4 年贸易协定法时，国会阐述了对非市场 经济国家和市场经济国家区别对待的理论根据。对市场经济国家，由于存在着资 本、商品和劳务市场，产品的价格由竞争状态下的供求关系、价值规律所决定， 2 “反倾销可以保护进口国受损的产业，同时也保护了市场公平竞争的环境，限制倾销方的出口( 从而对在 进口国国内市场竞争的第三国出1 3 企业有利，产生贸易转移) ( 杨仕辉，2 0 0 5 年) ”。 9 浙江工业大学硕士学位论文 中国化工产品遭遇美国反倾销制裁的原因分析及对策研究 能够反映产品的真实成本