（应用心理学专业论文）中国教育管理组织基于关键成功要素的非财务性绩效测评研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 教育是关乎国民大计的基础事业，我国政府也设立了各级教育管理组织来保 证教育事业的发展和落实，但是教育管理组织是否真正达到其设立的目的，即教 育管理组织的工作绩效如何，当前还没有确切的标准来对其进行衡量。国内虽然 对于政府组织绩效测评的研究很多，但多是以财务性的指标为基础从理论方面对 其进行研究，实践研究相对较少且不系统，对于教育管理组织绩效测评的研究更 是匮乏，至今没有关于教育管理组织绩效测评的完整而系统的研究，本文立足于 此，试图以非财务性的绩效指标为基础，对我国政府教育管理组织的绩效测评做 一系统全面的研究。 本研究以“公共组织核心胜任特征的研究”( 国家自然科学基金，7 0 4 7 2 0 1 8 ) 相关研究成果为基础，通过文献查阅与简单的访谈，提取出6 0 条关键成功要素， 进行修订与二次筛选，最终确定4 8 个条目作为中国政府教育管理组织的关键成功 要素，编制出中国政府教育管理组织关键成功要素调查问卷，并用其对中国政府 教育管理组织进行调查。关键成功要素法是近年被逐渐重视采用的一种动态的战 略实施方法，它更关注组织的内外部战略环境的不确定性因素，虽然使命和战略 仍然是关键成功要素法的出发点，但财务收益往往不会被作为重要因素进行考核， 因而关键成功要素往往是一些非财务性绩效指标，对于以服务为目的的各种政府 组织的绩效测评有重要的意义。 通过研究，得到的结论如下：( 1 ) 中国教育管理组织的关键成功要素的重要 性进行频次分析，4 8 个条目所获得的认可度都在8 0 以上，说明被试对问卷中关 键成功要素的认可度较高，可以采用这些要素作为评价教育管理组织绩效的重要 因素。( 2 ) 通过对问卷数据的综合分析，本研究提出了中国政府教育管理组织非 财务性绩效测评指标模型由8 个维度组成，分别是：维度1 ：公正廉洁，包括“制 约腐败”、“政府廉洁”、“公平分配”、“政务公开4 个要素；维度2 ：人资管理，包 括“决策的预见性”、“资源配置”、“人力资源管理”3 个要素；维度3 ：强制责任， 包括“强制能力”、“责任追究”、“社会动员”3 个要素；维度4 ：发展规划，包括“引 资投入”、“国际化”2 个要素；维度5 ：引导发展，包括“政策供给”、“抓住机遇”2 个要素；维度6 ：创新理念，包括“制度创新”、“加强培训2 个要素；维度7 ：转 变观念，包括“市场理念”、“有限责任，2 个要素；维度8 ：科学发展，包括“和谐社 会”、“政府学习”2 个要素。( 3 ) 通过对8 个维度进行信度分析得知各个维度的信 度系数分别为o 7 7 4 、0 7 4 2 、0 7 5 4 、0 7 2 1 、0 7 3 9 、o 7 8 7 、0 7 3 6 、0 7 4 2 ，各个维 度具有较高的信度，能够很好的构成中国政府教育管理组织的非财务性绩效指标 重庆大学硕士学位论文中文摘要 测评体系。( 4 ) 进一步的数据分析结果显示，各维度在性别、年龄、学历、职务 等人体学变量上存在显著差异。男女在“强制责任”维度上存在显著的差异，不同年 龄段的被试在“引导发展”维度上存在显著差异，不同学历的被试在“强制责任”和 “发展规划”两个维度上存在显著差异，不同职务的被试在“人资管理”和“引导发展” 两个维度上存在显著的差异。 关键词：关键成功要素；绩效测评；非财务性绩效测评指标；政府教育管理组织 1 i a s t r a c t e d u c a t i o ni sam a t t e ri m p o r t a n c eb a s e de n t e r p r i s e ，o u rc o u n t r yg o v e r n m e n ta l s o e s t a b l i s h e dv a r i o u se d u c a t i o n a lo r g a n i z a t i o n st oe n s u r et h ed e v e l o p m e n to fe d u c a t i o n a n di m p l e m e n t , b u te d u c a t i o n a lm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o na r et ot r u l ya c h i e v et h e p u r p o s eo f i t s e s t a b l i s h m e n t , n a m e l yt h e e d u c a t i o nm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n p e r f o r m a n c e ，c u r r e n t l yt h e r ei s n op r e c i s ec r i t e r i at om e a s u r e a l t h o u g hh o m et o g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns t u d yo fm a n y ，b u ti sm o r ew i t hf i n a n c i a l i n d i c a t o r sa st h ef o u n d a t i o nf r o mt h et h e o r e t i c a la s p e c t so ft h e i rr e s e a r c h ，p r a c t i c e r e s e a r c hi s r e l a t i v e l y s m a l la n dn o t s y s t e m a t i c ，f o r e d u c a t i o n a lm a n a g e m e n t o r g a n i z a t i o np e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nr e s e a r c hi sd e f i c i e n t ，s of a rn oa b o u te d u c a t i o n m a n a g e m e n to r g a n i z a t i o np e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no fc o m p l e t ea n ds y s t e m a t i cs t u d y ， t h i sa r t i c l eb a s e so nt h i s ，a t t e m p t st on o nf i n a n c i a lp e r f o r m a n c ei n d i c a t o r sf o rt h e f o u n d a t i o n , t oo u rc o u n t r y g o v e m m e n te d u c a t i o n a lm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nt om a k eac o m p r e h e n s i v es t u d yo ft h es y s t e m t h i ss t u d ya tt h ec h o n g q i n gu n i v e r s i t y ”p u b l i co r g a n i z a t i o n a lc o r ec o m p e t e n c y r e s e a r c h ”( n a t i o n a ln a t u r a ls c i e n c ef u n d ，7 0 4 7 2 018 ) r e l a t e dr e s e a r c hr e s u l t sa st h e b a s i s ，t h r o u g hl i t e r a t u r er e v i e wa n di n t e r v i e w s ，e x t r a c t i o ng i v e s6 0 c r i t i c a l s u c c e s s f a c t o r s ，w e r er e v i s e da n dt w os c r e e n i n g ，t h ef i n a l4 8 e n t r i e sa st h ec h i n e s eg o v e r n m e n t e d u c a t i o n a lm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n sc r i t i c a ls u c c e s se l e m e n t s ，d e v e l o p e dt h ec h i n e s e g o v e r n m e n t e d u c a t i o n a l m a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n o f k e y s u c c e s sf a c t o r so f q u e s t i o n n a i r e ，a n dt h ec h i n e s eg o v e r n m e n te d u c a t i o n a lm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o nt o i n v e s t i g a t e k e ys u c c e s sf a c t o rm e t h o di si nr e c e n ty e a r si sp a i da t t e n t i o nt og r a d u a l l y a d o p t ad y n a m i c s t r a t e g yi m p l e m e n t a t i o nm e t h o d ，i t i sm o r ec o n c e r n e dw i t h o r g a n i z a t i o no ft h ei n t e r n a la n de x t e m a ls t r a t e g i ce n v i r o n m e n to fu n c e r t a i n t yf a c t o r s ， a l t h o u g ht h em i s s i o na n ds t r a t e g yr e m a i n st h ek e ys u c c e s sf a c t o r so ft h es t a r t i n gp o i n t o ff i n a n c i a li n c o m e ，b u tt e n dn o tt ob ea st h ei m p o r t a n tf a c t o r sf o re v a l u a t i o n ，a n d c r i t i c a ls u c c e s sf a c t o r so f t e ns o m en o nf i n a n c i a li n d i c a t o r s ，f o rs e r v i c e sf o rt h ep u r p o s e o fv a r i o u sg o v e m m e n to r g a n i z a t i o n sp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n t h r o u g ht h er e s e a r c h ，t h ec o n c l u s i o n sa t ea sf o l l o w s ：( 1 ) c h i n e s ee d u c a t i o n m a n a g e m e n to r g a n i z a t i o no fk e ys u c c e s sf a c t o r so ft h ei m p o r t a n c eo f 行e q u e n c y a n a l y s i s ，4 8e n t r i e so b t a i n e dr e c o g n i t i o ni nm o r et h a n8 0 ，t h a ts u b j e c t s i nt h e q u e s t i o n n a i r eo fk e y s u c c e s sf a c t o r so ft h eh i g h e rd e g r e eo fr e c o g n i t i o n ，c a nu s et h e s e i i i 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 e l e m e n t sa sp a r to ft h ee v a l u a t i o no fe d u c a t i o nm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o np e r f o r m a n c e m a j o rf a c t o r s ( 2 ) b a s e d0 nt h ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so ft h eq u e s t i o n n a i r ed a t a , t h i s s t u d yp r o p o s e st h ec h i n e s eg o v e r n m e n te d u c a t i o n a lm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n t h e n o n f i n a n c i a lp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nm o d e lh a s8d i m e n s i o n s ，r e s p e c t i v e l yi s ： d i m e n s i o m1 i n c l u d i n 9 4e l e m e n t s ；d i m e n s i o n2i n c l u d i n g3e l e m e n t s ；d i m e n s i o n3 i n c l u d i n g3e l e m e n t s ；d i m e n s i o n4i n c l u d i n g2e l e m e n t s ；d i m e n s i o n s5i n c l u d i n g2 e l e m e n t s ；d i m e n s i o n6i n c l u d i n g 2e l e m e n t s ；d i m e n s i o n7i n c l u d i n 9 2e l e m e n t s ； d i m e n s i o n s8i n c l u d i n g2e l e m e n t s ( 3 ) a c c o r d i n gt ot h er e l i a b i l i t ya n a l y s i s , t h e r e l i a b i l i t y t o e 伍c i e n t so ft h e 8d i m e n s i o n sw e r e0 7 7 4 ，0 7 4 2 ，0 7 5 4 ，0 7 21 ，0 7 3 9 ， o 7 8 7 ，0 7 3 6 ，0 7 4 2 ，e a c hd i m e n s i o nh a sh i g hr e l i a b i l i t y ，c a l lb ev e r yg o o dt oc o n s t i t u t e t h ec h i n e s eg o v e r n m e n te d u c a t i o n a lm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o no fn o nf i n a n c i a l i n d i c a t o r se v a l u a t i o nm o d e l ( 4 ) f u r t h e rd a t aa n a l y s i ss h o w s ，k e ys u c c e s sf a c t o r si n g e n d e r , a g e ，e d u c a t i o nl e v e l s ，d u t yl e v e l sh a v es i g n i f i c a n td i f f e r e n c e s k e y w o r d s tk e ys u c c e s sf a c t o r s ；p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ；n o n f i n a n c i a li n d e x ；c h i n e s e g o v e r n m e n te d u c a t i o n a lo r g a n i z a t i o n 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 选题的背景 教育，是国家的全局性和基础性工程，实施科教兴国战略以来，我国的教育 事业取得了巨大的成就，然而同世界上的很多其它国家尤其是发达国家相比，我 国的教育发展水平仍然落后于世界平均水平，在中国特色社会主义市场经济飞速 发展的同时，教育也应该随着社会的发展变化而变化。为了进一步响应中共中央 提出的科教兴国的号召，以及贯彻落实人才强国的战略，以顺利实现“十二五”规划 中提出的教育发展的各项目标，以人民的需求为核心，实事求是，把中国教育建 立成让人民满意的教育，需要加快中国政府教育管理组织改革的步伐，加速转变 中国政府教育管理组织的职能，这就要求我国政府教育管理组织的管理水平与工 作绩效必须进一步大幅提高。而中国政府教育管理组织工作效率的提高、竞争优 势的保持，关键在于明确政府教育管理组织所拥有的对组织绩效产生至关重要影 响关键成功要素，并发挥其杠杆作用。然而，以往对于中国政府教育管理组织绩 效测评的研究大多数集中于赢利性的商业组织，对非赢利公共组织的研究却不多 见，这是由于公共管理部门的机构设置及其复杂、牵涉的利益体太多，并且影响 其绩效成绩的因素众多，而科学的绩效测评标准却有所欠缺。因此，本研究在此 基础之上，按照中国政府教育管理组织改革和发展的现实需要，期望通过对中国 政府教育管理组织的关键成功要素进行深入研究，提出我国政府教育管理组织非 财务性绩效测评指标模型，并提出科学合理地测评方法和标准，为如何提高中国 政府教育管理组织的绩效、要对促进教育事业迸一步发展提供一定的参考。 另外，要研究非财务性绩效测评指标，就要对中国政府教育管理组织的关键 成功要素进行提炼，同时也要对中国政府教育管理组织自身的构架、相关的利益 主体和教育管理组织绩效的测评有充分的了解。我国教育管理组织的管理模式由 于受计划经济体制的影响，绩效测评还处于以经济效率为主的阶段，虽然国内很 多学者也已经在政府教育管理组织管理体制改革、教育管理组织职能和机构改革、 教育管理组织管理法规和权力以及教育管理组织的评估机制方面进行了很多的研 究，并且这些研究都从不同的角度对中国政府教育管理组织如何获取高绩效、成 为成功的教育管理组织做了一定的阐述和解释，但并不完备和十分系统，因此， 本研究以中国政府教育管理组织基于关键成功要素分非财务性绩效测评指标为重 点进行探索性研究，以期扩宽中国政府教育管理组织绩效测评研究的领域，提高 对非财务性绩效测评指标的重视。 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 1 2 概念的界定 2 0 世纪初，马克斯韦伯( m a xw e b e r ) 在其著作社会经济组织理论中， 给组织做出了明确的定义，即组织就是指组织内的成员在从事特定的活动以实现 共同的目标使，成员之间法定的相互作用方式：而美国现代管理学家詹姆斯穆尼 ( j a m e sm o o n e y ) 提出，组织是指特定人群为了达到某种共同的目的而联合在一 起的形式。中国政府教育管理组织与一般组织的概念相同，包含具有两方面的内 容，一是指在某种共同目标的驱使下结合起来的社会实体，二是指为达到目标而 进行的分工合作，包括职务分工、任务划分、层层授权等，是包括沟通协调等管 理职能在内的工作过程，除此之外，教育管理组织还有其独有的特殊含义，即教 育管理组织是进行精神生产活动、为社会未来的发展培养人才的组织。在中国， 政府教育管理组织可以划分为教育行政机关和学校两种形式，其中以学校组织占 绝大多数，1 9 9 5 年颁布的中华人民共和国教育法中明确规定了学校组织的建 立需要具备的四个条件，一要有科学的组织机构和章程，二是必须配备合格的教 师，三是有符合规定标准的教学场所和设施、设备等，四是有必备的办学资金和 稳定的经费来源，本研究所指的中国政府教育管理组织主要指各级教育行政机关 以及学校的各级教育行政管理部门。 1 3 研究目的 教育对于国计民生的重要作用不言而喻，一直以来都是国内外学者的研究热 点和难点，然而对于涉及绩效测评的研究却相对较少，对于基础数据的实证研究 更是欠缺。本研究即立足于此，试图结合教育学、管理学、经济学和统计学的相 关经典理论，提出切合实际的理论假设，同时期望可以构建一个对中国政府教育 管理组织进行绩效测评的实用体系。即通过研究中国政府教育管理组织的非财务 性绩效测评指标模型对教育部门发展的指导性作用，并通过对已得的调查数据进 行实证分析和相关测评指标体系的构建尝试，寻求能够比较客观应用于实际评测 的绩效测评指标模型，通过研究可以得到改进的方法和改进后的指标体系。 1 4 研究意义 研究的理论意义包括几个方面，一是可以梳理关于“中国政府教育管理组织非 财务性绩效指标”的文献和研究方法；二是比较分析多个绩效评价模型的计算方 法，寻找最合适的计算方法；三是通过研究构建基于关键成功要素的中国政府教 育管理组织的绩效测评模型，并验证该模型与组织绩效之间的关系，以此提出相 关的政策建议。 本研究的实际意义在于，当前我国政府提出要转变政府职能、构建服务型政 2 重庆大学硕士学位论文 l 绪论 府部门。政府教育管理组织是关系国家发展的重要部门，在实际工作中，怎样确 定评测政府的职能转变是否真正落到实处、政府教育管理组织是否能够真正切实 转变政府职能显得尤为重要。通过绩效测评则可以很好地解决这一问题，因此， 构建政府教育管理组织的绩效测评体系就变得非常具有实用价值。因为这样既可 以防止一个地区的资源过度消耗和资源闲置所带来的教育资源浪费等问题，也可 以找出我国政府教育管理组织发展中那些值得借鉴的地方。 1 5 研究的内容和方法 1 5 1 本研究的研究内容 研究分为实证研究和理论研究两部分，主要为以下三个方面的内容：一为理 论方面，通过对关键成功要素、关键成功要素的概念、研究的进展和研究方法等 方面进行了回顾和总结，分析国内、国外政府组织以及教育管理组织的关键成功 要素研究中动态趋势，并且对我国政府教育管理组织的关键成功要素做出操作化 定义；二是实证研究方面，通过使用文献分析、b e i 访谈和专家小组的讨论法， 找出中国政府教育管理组织关键成功要素的基本变量，然后，在此基础之上编制 出 ：中国政府教育管理组织关键成功要素调查问卷，并用此问卷对我国政府教育 管理组织进行问卷调查，将问卷的数据进行收集和整理后，使用s p s s 软件、 a m o s 7 0 软件进行统计分析，以此提炼出我国政府教育管理组织的关键成功要素， 并进行探索性因素分析和验证性因素分析，最后建立我国政府教育管理组织基于 关键成功要素的绩效测评模型；三是对策方面，根据本研究所构建出的中国政府 教育管理组织绩效测评模型，探索性地提出提升我国政府教育管理组织管理水平 的建议。 1 5 2 本研究的研究思路和方法 本研究拟先经过对已有文献的分析，寻找当前中国政府教育管理组织非财务 性绩效测评的依据、可借鉴之处以及所存在的问题，然后通过实证研究找出中国 政府教育管理组织非财务性绩效测评的关键成功要素并在此基础上提出我国政府 教育管理组织非财务性绩效测评的模型，最后通过对模型与组织绩效之间相关性 的验证，提出可供参考的提高我国政府教育管理组织绩效切实可行的策略和方法。 本研究所使用的研究方法主要包括以下几种： 文献分析法，收集国内外与关键成功要素及非财务性绩效测评研究相关的文 献并进行归纳分析；同时，收集与中国政府教育管理组织的相关法律、政策、法 规、条例等文献资料，对中国政府教育管理组织进行全面的了解和研究。 专家评判法，邀请一定数量的政府组织绩效测评研究领域的学者以及对我国 政府组织管理具有一定理论素养和实践经验的专家，对非财务性绩效测评指标进 重庆大学硕士学位论文1 绪论 行不记名的量化筛选，剔除不切合教育管理组织实际情况的要素，以最终确定影 响我国政府教育管理组织非财务性绩效测评的关键成功要素。 结构化访谈法，以前期文献分析和专家评判所获得的资料为基础，编制中国 政府教育管理组织基于关键成功要素的非财务性绩效测评的结构化访谈提纲，选 取具有代表性的中国政府教育管理组织进行访谈，做好访谈记录和文字整理，并 进行内容分析。 问卷调查法，在结构化访谈的基础上，结合文献分析和专家评判法修正、确 定最终的中国政府教育管理组织非财务性绩效测评指标，编制问卷，并在全国范 围内进行广泛的问卷调查。 统计分析法，使用了s p s s l 6 0 进行探索性因素分析，并且通过a m o s 7 0 进 行了验证性因素分析，初步构建我国政府教育管理组织基于关键成功要素的非财 务性绩效测评指标模型。 以上各种方法并非单一使用，而是根据研究需要或同时采用几种方法、或不 同时期交叉运用不同的方法。 1 5 3 研究对象 本研究的理论部分主要论述现有关中国政府教育管理组织绩效测评的研究成 果，分析其可利用借鉴之处，并指出现有研究存在的不足，实证研究的研究对象 主要是各级中国政府教育管理组织，主要通过问卷调查并辅以访谈的方式对其中 的相关人员进行调查研究i 包括各级教育行政机关以及学校的各级教育行政部门。 1 5 4 研究工具 本研究以重庆大学“公共组织核心胜任特征的研究”( 国家自然科学基金， 7 0 4 7 2 0 1 8 ) 相关研究成果为基础，通过文献查阅与简单的访谈，提取出6 0 条关键 成功要素，进行修订与二次筛选，最终确定符合研究对象特征的4 8 个条目，编制 出中国政府教育管理组织关键成功要素调查问卷。 4 重庆大学硕士学位论文 2 研究综述 2 研究综述 2 1 政府组织绩效测评概述 “绩效测评是绩效管理的一个关键环节，如果无法进行组织的绩效测评则无法 改变组织的绩效”。由于传统的官僚政治体制不注重效果，导致了机构臃肿、效率 低下、资源浪费现象严重，目前，国内外学者对于服务性政府组织的绩效研究很 多，中国政府教育管理组织中的教育行政部门和教育机构作为非盈利性的政府部 门和事业单位，在绩效测评中，可以从这些研究中吸取很多经验。 2 1 1 政府组织绩效测评的国外研究 2 0 世纪中期以来，西方国家的政府逐渐在其组织管理中使用绩效管理与测评 制度，随着政治有关方面改革的不断深入，政府组织绩效测评在国外政府组织管 理中受到了广泛关注和重视。而政府组织绩效测评作为一项提高政府组织工作效 率、改善政府组织服务质量的重要手段，在1 9 8 0 年后开始在西方国家全面实行， 而英国和美国则是最早将政府组织绩效测评理论用于实践的两个国家，因此也为 其他国家的政府组织提供了丰富的可供参考的实践经验。 英国政府组织绩效测评 英国于1 9 6 0 年开始对公共部门的生产力进行测定，到1 9 7 9 年英国完成的“雷 纳评审计划( r a y n es c r u t i n yp r o g r a m m e ) ”，就是通过在效率评审技术基础上建立起 来的比较完善的政府绩效测评制度，该制度是借鉴现代化大企业所普遍采用的方 法，被广泛应用于中央与地方政府的考评之中，英国政府在按照该计划重新审查 了各级政府各部门的职能的基础上，将不应由政府担负的职能交给了非政府机构 或私人企业。英国政府在执行雷纳评审计划之后，从1 9 7 9 年至1 9 8 2 年共进行了 2 2 3 次效率评审，约1 2 0 0 0 个职位被精简。英国政府每年因此节约了1 8 亿英镑的 财政开支；而到了1 9 8 0 年，“部长管理信息系统”( m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e mf o r m i n i s t e r ) 在英国环境事务部率先建立了，该系统把绩效测评和目标管理融为一体， 旨在向部长提供的信息能够准确、全面且规范。 到了1 9 8 2 年，英国财政部颁布了财务管理新方案( f i n a n c i a lm a n a g e m e n t i n i t i a t i v e s ) ，该法案的出现标志着绩效测评正式开始在政府公共部门实施，大量绩 效指标被提出并要求政府各部门树立绩效意识，积极配合完成。该方案将经济、 效率、效益作为主要目标。1 9 8 3 年，英国的卫生与社会保障部第一次提出了比较 系统的绩效测评方案，这个方案共包括1 4 0 个绩效测评指标，被运用于卫生管理 和服务系统的绩效测评实践中。1 9 8 6 年，罗宾伊布斯通过对这项方案进行评估得 出自己的观点，并在此基础上制定了“下一步行动方案”( n e x ts t e pa c t i o n ) 。1 9 9 1 年， 重庆大学硕士学位论文2 研究综述 英国又推行了“市民宪章”( c i t i z e nc h a p t e r ) 运动，以适应公众的愿望和需要作为政 府工作的要求，并要求顾客服务标准在所有的公共组织中的一致建立，通过这种 方式及时了解民众、顾客的要求并接受民众、顾客的监督。如果政府某部门的服 务未达到标准，会要求它们做出及时的补救( 例如英国铁路公司对于通用票提供折 扣) ：另外，英国政府还对地方政府的公共服务和学校等的绩效测评进行审计和监 督，并公布其绩效成绩以供比较。 到1 9 9 6 年，英国内阁开始将统一评估公务员的权力下放到其所属的各部门， 由它们来完成对公务员的绩效考评，直到现在，英国政府还在计划着进一步改革 绩效测评制度，这种对制度的改革，是的英国的民主化程度得到提高，评估对象 的范围有所扩展，奖惩办法得到了规范，并且测评的绩效测评的额标准和档次方 面也有了简化和完善，能够充分地调动被测评者的工作积极性，使该测评机制的 激励作用可以更有限地发挥出来。1 9 9 9 年政府现代化白皮书也有布莱尔政府 推出，强调了政府工作需要达到的三个目标，分别是：1 ) 确保政策的高度协调性 和战略性，2 ) 确保公共服务更符合社会大众的需要，3 ) 确保公共服务真正具有 高效率和高质量。 综上所述，英国近些年政府绩效测评的发展历程中，从以撤切尔夫人为代表 的保守党政府到以布莱尔为代表的工党政府，虽然其改革的侧重点和追求的目标 方面有所不同，但是两党派在其每一任期内都对政府绩效的考察相当重视，这也 是被认为是这些年来英国政府改革成功的重要原因之一。 美国政府组织绩效测评 2 0 世纪6 0 年代开始，美国的联邦政府为了适应社会大众和立法机构对联邦政 府管理水平的要求，基本上每一位任职的总统都会在任职期间内制定一套相应的 绩效管理措施：例如6 0 年代中期实行的是规划预算错t ( p p b s ，p r o g r a m m i n g b u d g e t i n gs y m e m ) ：到尼克松时代，则实行目标管理( 8 1 3 0 ，m a n a g e m e mb y o b j e c t i v e ) s t 度，并颁布了联邦政府生产率测定方案( t h ef e d e r a lg o v e r n m e n t p r o d u c t i v i t ym e a s u r e m e n t ) ，使政府公共部门的绩效测评可以更加规范和系统化；卡 特则时代推行零基础预算( z z b ， z e r o b a s e db u d g e t i n g ) 带t 度；到了里根和老布什 政府时代，开始提倡全面质量管理( t q m ，t o t a lq u a l i t ym a n a g e m e n t ) ；19 9 3 年 克林顿政府组建了“全国绩效评审委员会”( n a t i o n a lp e r f o r m a n c er e v i e w c o m m i t t e e ) ，由副总统戈尔主持并管辖。从1 9 9 3 年到1 9 9 6 年，“全国绩效评审委 员会”一共提出了七本主要的绩效报告书和数十本相关的建议书和资料。同在1 9 9 3 年，克林顿政府还颁布和实施了政府绩效与结果法案( g p r ag o v e r n m e n t p e r f o r m a n c ea n dr e s u l ta c t ) ，法案要求联邦政府的每一个机构都必须就未来五个年 度的战略规划和每年的实际绩效情况做出报告，政府绩效与结果法案试图将 6 重庆大学硕士学位论文 2 研究综述 工作绩效与每年度的财政拨款联系起来，从而增强对联邦政府机构所支持的项目 的计划和管理水平，使得联邦政府的工作绩效更加易于评估，进而提升联邦政府 工作的效率，增强社会大众对联邦政府的信任。为了进一步促进各个州与各个地 方政府的公共服务的改革，克林顿政府还组建了高级委员会来安排工作日程，提 出了一些具体建议，来达到下放权力、建立节约灵敏的学习型政府的目的，以此 来提高社会成员参与联邦和各个州、各个地方政府管理的积极性：另外，联邦政 府与各个州的州政府及地方政府还签署了绩效伙伴的关系协议，联邦政府给州政 府和地方政府提供了更大的自主性和灵活性，而州政府或地方政府则在更大程度 上对项目绩效和结果负责，从而将联邦基金的价值和效果作为了重点。此外，各 个地方政府也一直在积极地推动政府绩效考评，比如在1 9 9 9 年，犹他州成立了“犹 他州明天战略计划委员会”，委员会由五个众议院的立法人及两个参议院的立法 者、两个非立法成员责成，通过委员会的运作，可以最大限度地发挥州政府、地 方政府、私营企业、少数民族团体及其它各地区在政府绩效测评中的作用，既符 合了联邦政府的要求，更顺应人民的意愿。 其他国家政府组织绩效测评 许多向英国和美国一样的发达国家也都十分重视绩效测评，将其看做本国政 府改革进程中的重要组成部分，他们有的推出针对公共部门进行绩效测评的具体 措施，有的建立了相关的法案，在战略计划中强调行政工作绩效的测评，例如德 国的“新型治理模式”( n e u e ss t e u e r u n g sm o d e l ，n s m ) 、“行政弹性时 间”( a d m i n i s t r a t i v ef l e x i b l et i m e ) ，法国的“行政现代化政策”( t h ea d m i n i s t r a t i v e m o d e r n i z a t i o np o l i c y ) ，荷兰的“行政自动化改革”( a u t o m a t i o nr e f o r m ) ，澳大利亚的 “文官改革法”( p u b l i cs e r v i c er e f o r ma c o 和“公共服务法”( a u s t r i l i ap u b l i cs e r v i c e a c t ) ，新西兰的“行政文化重整运动”( r e s h a p i n ga d m i n i s t r a t i v ec u l t u r e ) 、“迈向2 0 1 0 年计划”( p a t ht o2 0 l o ) ，瑞士与奥地利的“新公共管理改革运动”( n e wp u b l i c m a n a g e m e n t ) ，加拿大的“2 0 0 5 年新文官制”计划( p u b l i cs e r v i c e 2 0 0 5 ) 等，这些政策、 计划或法案的目的都是希望以此来提高政府效率和服务质量，增加人民的满意度。 近年来，西方的各国开始主张以严格明确的绩效目标控制制度来代替相应的 行政规章制度，即首先确定组织和个人需要达到的绩效目标，然后对通过绩效指 标测评目标的完成情况，绩效测评的主要内容由顾客满意度、投入产出比率、公 共服务质量、效率和成本效益等。比如，新西兰的部门执行官与内阁部长签订的“采 购协议”，该协议中详细规定了机构所提供的物品成本、数量、和质量，要求政府 的政策制定者对所要购买的东西或产品非常清楚，并要求其必须明确花费资金后 所能得到的结果；欧洲还有些国家比较重视激励的作用，对群众满意度高、成绩 突出、效率高的部门和个人提高奖励的力度，做到奖勤罚懒。虽然各国政府与绩 7 重庆大学硕士学位论文 2 研究综述 效测评相关的内同由国家的历史背景和政治经济状况所决定，并且绩效管理的发 展水平上和绩效管理所取得的效果也存在非常大的差别，但西方发达国家已普遍 重视和广泛运用公共部门得绩效测评，这些国家已在提高政府的工作效率、改善 政府的服务质量方面达成共识，也成为了这些国家政府行政改革的重要组成部分， 到2 0 世纪8 0 年代末，西方各国的公共部门绩效测评已经形成比较系统化和规范 化的状态。效率是西方政府绩效测评早期强调的方面，那时效率被认为是一把解 决政府问题的万能钥匙，而进入2 0 世纪9 0 年代，测评的核心开始转向“顾客满意” 和效益，于是质量被放到了更重要的位置。 绩效测评是政府改革的根本性措施和重要内容，体现了公民至上和公共服务 的管理理念。西方各国在政府绩效测评的深度、广度以及成效方面虽然存在着相 当大的差别，但希望通过绩效测评实现公共管理创新是其共同的基本思路和目标， 缓和政府面临的信任危机、管理危机和财政危机，建立更有效率、有回应性和更 有责任心的政府。但是众多西方国家政府的绩效测评也存在着许多缺陷，难以解 决的矛盾和问题在实施过程中还依旧存在着，政府绩效测评所追求的既要提高政 府管理的效率和能力，又确保社会公平和对全体公民负责、提高政府服务的质量 等方面难以统一。此外，政府绩效测评的绩效目标和绩效标准如何制定、项目如 何区分、绩效结果如何评测、应当收集哪些资料信息、如何最大程度地使用绩效 测评的结果来改进各级政府绩效，以及与政府绩效测评相关的技术和费用如何筹 议分配等问题也没有得到很好的解决，但是，对于刚刚发展的中国政府的绩效测 评来说，西方国家政府绩效测评的理论和实际经验教训都可以做为中国政府绩效 测评理论的研究和实践的有益借鉴，从而改变中国各级政府职能、加速向服务型 政府的转变。 2 1 2 中国政府组织绩效测评的研究 在为人民提供更好福利的激励下，在提高政府组织服务质量的鼓动下，以及 在西方各国新公共管理理论和政府组织改革实践的影响下，国内相关学者从2 0 世 纪9 0 年代就开始对西方政府组织的绩效测评理论研究及应用情况进行关注，并逐 步将绩效测评这一对欧美各国政府组织的公共管理能力产生巨大影响的管理工具 引入中国，并结合中国特色社会主义的现实国情进行了深入的拓展性研究，取得 了相当的成果。但是与西方的政府组织绩效理论和实践对本国社会的影响，特别 是对政府特定绩效的影响程度相比，中国政府组织绩效测评研究还存在许多问题， 这些问题不仅对政府组织绩效测评的相关理论研究产生严重的影响和制约，而且 对政府组织绩效测评丰富研究成果在我国的具体运用也产生着严重的影响和制约 作用，因此，有必要对这一问题进行更加深入的研究。 国内学者对政府组织绩效测评的研究主要以高等学校的研究者主持的理论研 8 重庆大学硕士学位论文 2 研究综述 究为主，具有以下三个特点：一是项目研究形式是我国的政府组织绩效测评研究 的主要形式，虽然也可以从中国期刊网等网站上检索到一些有关政府组织绩效测 评的论文，但是与国外的研究成果相比较，我们的研究成果还是相对较少，且研 究成果尚多处于理论阶段，用之于实践的较少：二是高校教师是我国的政府组织 绩效测评研究的主要主体，而政府组织工作人员虽然已经意识到政府组织绩效测 评的重要性，但由于其工作的复杂性以及理论与和实践的缺乏，很少有政府组织 官员认真地去思考这个问题并将绩效测评创造性地应用到管理实践中去；三是中 国政府组织绩效测评研究对相关管理实践的指导作用十分有限，究其原因主要是 因为中国政府组织绩效测评研究多分布在项目类研究上，取得的成果仅仅限定在 这方面专家范围内，很少能够看到政府组织绩效测评研究取得的成果，可用之于 实践的则更是少之又少；四是已有的研究指标更多地以量化的财务性绩效测评指 标为主，非财务性的绩效测评指标尚未得到足够重视。虽然我国的学者在政府组 织绩效测评研究方面投入了大量的人力物力，也取得了一些相当重要的成果，但 大量的政府组织绩效研究成果是以项目报告的形式出现的，对政府组织绩效测评 项目成果的分享仅仅局限于极少数的专家范围内，很多学术研究者都看不到，更 何况事务繁杂的政府官员，这是由我国科研基金管理的特点决定的，这就使得政 府组织绩效测评这一在国外应用性非常广泛的管理方式在我国变成了纯粹的理论 性的研究，仅在学术范围内进行讨论，不仅严重影响了中国政府组织绩效测评研 究的深入，而且大大地降低了政府组织绩效研究的理论成果对公共管理实践的应 用价值。 目前较多使用的绩效测评指标体系的计算方式是主观评价，包括层次分析法 ( a h p ) 和最为常见的满意度度量模型。尤建新等( 2 0 0 4 ) 在层次分析法( a h p ) 的基 础之上，提出了四级绩效测评指标体系，一级指标指公众满意度，其定义是对政 府工作认同感，二级指标分为公众安全感、信任感、荣誉感和价值感四个部分， 三级指标为二级指标的细分指标，四级为调查问卷。a h p 就是常主观分析法，和 德尔菲法联合使用效果较好，方法较成素，不以累述。对于目前经常使用的满意 度模型，最常用的两种方法