（管理科学与工程专业论文）高等教育可持续发展的经济学分析.pdf

中文摘要 随着市场经济的发展，在经济全球化、教育国际化已经成为现实的今天， 高等教育与社会、经济、人口等方面的关系需要我们重新去思考。为此，深入 研究高等教育的可持续发展及其经济理论问题，是当前高等教育发展如何适应 社会经济全面协调的可持续发展急需解决的问题，也是高等教育发展宏观决策 的重要理论基础。 本文以可持续发展理论和系统科学理论为指导，结合我国及世界各国在 高等教育可持续发展及高等教育经济学研究与实践活动等领域中的现有成果， 充分吸收包括新经济增长理论、人力资本理论、福利经济学等在内的西方经济 学的相关研究成果，并综合运用定量分析与定性分析相结合、规范分析与实证 分析相结合、逻辑分析与历史分析相结合、比较分析与综合分析相结合等具体 分析方法，从经济学的角度来研究高等教育可持续发展的理论框架及其经济价 值和功能，力求全面系统地论述高等教育可持续发展对社会经济可持续发展所 起的重要作用。 本文力图突破的创新点有三个：其一，应用非线性分析方法，选用l o g i s t i c 模型，对我国高等教育规模扩展趋势进行短期预测和长期预测，获得较为准确 的预测结果。其二，应用效用理论，构建高等教育弱势补偿的概念模型，从理 论上定量地论证弱势补偿原则是实现高等教育公平与效率均衡统一的关键路 径。其三，应用耗散结构理论，构建可持续性人才资源供求系统的耗散模型， 该模型认为，可持续性人才资源供求系统内部各因素之间的非线性相互作用， 决定着整个供求系统的发展与演化过程。另外，本文还阐述了可持续发展高等 教育的经济效应包括生产效应、外部效应、就业效应及消费效应，并对这四种 效应进行了相关的定量分析与定性分析。 本文不可能解决高等教育宏观发展的所有问题，只是想从高等教育的社会 性、经济性和教育性的角度，从高等教育的可持续发展及其经济研究等方面， 在现有成果( 或还没有的成果) 的基础上，抽象出带有规律性的东西并建立一些 数学模型，从而为高等教育和经济社会的协调发展提供决策参考。 关键词：高等教育：可持续发展；经济学分析；l o g i s t i c 模型；耗散模型： 效用理论 a b s t r a c t w i t ht h e d e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m y ，a tt h et i m eo fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na n de d u c a t i o n a li n t e r n a t i o n a l i z a t i o nh a v i n gc o m ei n t ot r u e ，t h e r e l a t i o n sa m o n gh i g h e re d u c a t i o na n ds o c i e t y ，e c o n o m y ，p o p u l a t i o na n dt h el i k e w i l lb er e c o n s i d e r e da g a i n ，t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ho ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n h i g h e re d u c a t i o na n di t se c o n o m i ct h e o r yi sa nu r g e n ts o l v e dp r o b l e mo f h o wh i g h e r e d u c a t i o n s d e v e l o p m e n ta d a p t s t of u l l s c a l ea n d c o r r e s p o n d i n g s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tb e t w e e ns o c i e t ya n de c o n o m y ，a n dt h ei m p o r t a n tt h e o r yf o u n d a t i o no f t h em a c r od e c i s i o no f h i g h e re d u c a t i o n sd e v e l o p m e n t b a s e do nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r ya n ds y s t e ms c i e n c et h e o r y ， c o m b i n e dw i t hs o m ep r e s e n ta c h i e v e m e n t sc o n c e r n i n gt h et h e o r ya n dp r a c t i c eo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n de c o n o m i c si nh i g h e re d u c a t i o ni nc h i n ao ri no t h e r c o u n t r i e s ，s o m er e s e a r c ha c h i e v e m e n t so fw e s te c o n o m i c sa r ea d e q u a t e l ya b s o r b e d ， i n c l u d i n gn e we c o n o m i cg r o w t ht h e o r y ，h u m a nc a p i t a lt h e o r ya n dw e l f a r e e c o n o m i c s ，a n ds o m es p e c i f i cm e t h o d sa r eu s e d ，i n c l u d i n gq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，n o r m a t i v ea n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i s ，l o g i ca n a l y s i sa n d h i s t o r i c a la n a l y s i s ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i sa n ds y n t h e s i z e da n a l y s i s ，a n ds oo n f r o m t h e p e r s p e c t i v eo fe c o n o m i c s ，as t u d yo nt h eh i g h e re d u c a t i o n ss u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t st h e o r yc o n s t r u c t i o n sa n di t se c o n o m i cv a l u e sa n df u n c t i o n si sc a r r i e d o u t ，i n o r d e rt od i s s e r tt h e i m p o r t a n tr o l eo fh i g h e re d u c a t i o n s s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tt os o c i e t ya n de c o n o m y ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h et h r e ei n n o v a t i v ew o r k so ft h i s p a p e ra r e a s f o l l o w s ：f i r s t a p p l y i n g n o n l i n e rp r o g r a m m i n gm e t h o d sa n dc h o o s i n gl o g i s t i cm o d e l ，c a r r y i n go u tas h o r t f o r e c a s ta n dal o n gf o r e c a s ta b o u ta l le x p a n d i n gt e n d e n c yi nh i g h e re d u c a t i o n ，a n d g a i n i n ga na c c u r a t ef o r e c a s t i n gr e s u l t s e c o n d l y ，a p p l y i n ge f f e c t i v e n e s st h e o r ya n d c o n s t r u c t i n gac o n c e p t i o nm o d e la b o u th i 【g h e re d u c a t i o n sw e a k e r c o m p e n s a t i o n ， a n di nt h e o r y ，q u a l i t a t i v e l yt e s t i l y i n gt h a tt h ew e a k e r c o m p e n s a t i o np r i n c i p l ei sa k e yp a t ht of u l f i l l ab a l a n c ea n dt m i f i c a t i o nb e t w e e ne q u a l i t ya n de f f i c i e n c yi n h i g h e re d u c a t i o n t h i r d l y ，a p p l y i n gd i s s i p a t i v es t r u c t u r et h e o r ya n dc o n s t r u c t i n ga d i s s i p a t i v em o d e la b o u tc o n t i n u o u sg i f tr e s o u r c e s s u p p l y d e m a n ds y s t e m i nt h i s m o d e l ，n o n l i n e rr e c i p r o c a la c t i o n sa m o n ge l e m e n t si nt h es u p p l y - d e m a n ds y s t e m r e s o l v et h ed e v e l o p m e n ta n de v o l u t i o no ft h ew h o l es y s t e m o nt h eo t h e rh a n d ，t h e p a p e re x p o u n d s s u s t a i n a b l e d e v e l o p i n gh i g h e r e d u c a t i o n se c o n o m i ce f f e c t i n c l u d i n gp r o d u c t i v ee f f e c t ，e x t e r n a l i t ye f f e c t ，e m p l o y m e n te f f e c ta n dc o n s u m p t i o n e f f e c t ，a n dc a r r i e so u ts o m eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa b o u tt h e f o u re f f e c t s t h i s p a p e r c o u l d n tr e s o l v ea l l p r o b l e m s o fh i g h e re d u c a t i o n sm a c r o d e v e l o p m e n t s ，b u t ，f r o mt h ep e r s p e c t i v e so fs o c i e t y , e c o n o m y , a n de d u c a t i o n ，f r o m t h e p o i n t s o fh i g h e re d u c a t i o n ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t sa n di t se c o n o m i c r e s e a r c h e s ，o nt h eb a s eo ft h ep r e s e n ta c h i e v e m e n t s ，i ti sh o p e dt h a ti tc o u l da b s t r a c t s o m ed i s c i p l i n a r yk n o w l e d g ea n dc o n s t r u c tq u a n t i t a t i v em o d e l si no r d e rt op r o v i d e c e r t a i nd e c i s i o nr e f e r e n c ef o r t h ec o r r e s p o n d i n gd e v e l o p m e n tb e t w e e nh i g h e r e d u c a t i o na n de c o n o m i cs o c i e t y k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o n ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；e c o n o m i c sa n a l y s i s ； l o g i s t i cm o d e l ；d i s s i p a t i v em o d e l ；e f f e c t i v e n e s st h e o r y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：褰静 签字日期 。叮年二月j 3 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 蔫稀 导师签名： 钒。 i 签字同期0 时厶月 弓日 签字日期：埘年 蒙归 一 月 久、。 第一章绪论 第一章绪论 1 。1 问题的提出与研究意义 1 1 1 问题的提出 伴随着2 l 世纪的曙光，我国高等教育进入了一个新的历史时期，以高等 教育规模急剧扩大为显著特点，标志着我国高等教育从“精英教育”加快向 “大众化教育”迈进的步伐。在高等教育呈跳跃式大发展的时期，理智地看待 扩招，深刻认识和分析随之产生的影响，借鉴历史的经验和教训，把高等教育 的发展建立在可持续发展的基础之上，是高等教育健康发展的核心所在。在 经济意义上，高等教育可持续发展符合经济与高等教育自身发展规律，是促进 中国经济与社会发展的必然选择，是优化配置人才资源的最佳路径。 1 高等教育大规模扩招后面临的新矛盾与新问题 高等教育大规模扩招缘于我国科教兴国战略力度的加大，以及我国高等教 育对经济的推动作用和大众对高等教育的需求。高等教育毛入学率是十六大提 出的全面建设小康社会的基本标准之一，2 0 0 4 年我国高等教育毛入学率为1 9 ，预计j ! , j 2 0 2 0 年有可能达到4 0 左右。自1 9 9 9 年以来的高等教育的大规模扩 招后，我国高等教育面临着一系列新矛盾和新问题，其主要表现在以下几个方 面：第一，教育质量跟不上规模增长速度的要求；第二，教育结构与经济结构 不相适应；第三，教育公平与效率不能均衡统一：第四，人才资源未能得到合 理配置，就业问题更加突出。这些新矛盾、新问题带来的后果是高等教育规模、 质量、结构、效益不能协调统一，人才资源不能得到优化配置和高效利用，严 重影响了高等教育发展对经济可持续发展的促进作用，所以，高等教育规模扩 展应遵循可持续发展原则，从而实现高等教育的可持续发展。 2 高等教育规模超常扩展对经济增长存在着非正相关关系 第一章绪论 对高等教育与经济增长的非正相关思考，并不是要否定高等教育对经济增 长的作用，而是要提醒人们关注这样一个事实：高等教育扩展与经济增长并不 一直呈正相关的关系。高等教育扩展与经济增长的非正相关关系是存在的，具 体表现在以下几个方面： 第一，高等教育迅速扩展导致的过度教育与经济增长并不呈现正相关 过度教育对经济增长的影响主要表现在就业方面。我国现阶段的过度教育 并不是教育总量上的过度，而是实质上的“结构性不均衡”的过度，具体表现 在教育投资结构、层次结构、高校布局区域结构、学科结构等不平衡方面，这 种教育过度带来的直接后果是大学生就业率下降。根据世界著名跨国公司对我 国高校毕业生素质的信息反馈，高校现阶段的教育体系结构与用人单位需求之 间存在着很大距离，即不少专业培养的大学生并不符合就业市场的需求。比如， 在各种尖端技术产业、信息产业和高技能服务业中出现的大量新职业，要求求 职者既有理论和专业知识，又有很强的动手能力。但是，我国的高等教育体系 结构未能把这两者紧密结合起来作为对大学生的培养目标。从2 0 0 4 年大学生 就业的一项调查看，不少不愿接收应届大学毕业生的企业有一个共同的“隐 衷”：学生所学知识实在不能适应所需，企业又不愿去当“提供培训和锻炼机 会”的“新学校”。另根据2 0 0 4 年1 月份劳动力市场需求看，8 9 个城市所需 要的1 9 8 万个岗位中，国家机关和社会团体需要的比例仅有0 8 ，而一线的 高技能岗位、中小企业、远近郊区急需毕业生，但是多数大学毕业生理想的单 位是前者，而不是后者。这就产生了社会对高校毕业生的结构性需求错位矛盾， 这种矛盾造就了人才市场将会出现两种现象：一方面“有事没人干”，许多技 能性、技术性岗位招不到人，特别是大量灰领型的新职业、新岗位严重缺才； 另一方面“有人没事干”，毕业生就业压力越来越大。0 1 第二，短期内高等教育投资的增加与经济增长并不呈正相关 1 9 9 9 年普通高校招生从1 9 9 8 年的1 0 8 万人扩大到1 5 6 万人，招生计划增 长幅度达4 4 4 ，以全国平均学费标准为3 9 0 0 元( 实际上可能低于这个数) ，每 增加一个学生所带来的总产出为1 4 9 5 4 元，再乘上4 8 万学生，此次扩招带来 的经济总产出增长也仅为7 1 7 8 亿元。” 彳艮显然，短期内高等教育投资量增加 对经济增长的拉动作用并不明显。而且，由于受到高校本身资源不足和个人支 付能力的限制，扩招对经济的增长还要低于这个数字。另外，从我国居民教育 第一章绪论 消费对经济拉动作用来看：居民家庭消费对经济增长的作用，在任何国家都是 不容忽视的，但不同领域的消费对经济增长的促进作用却存在差异。根据国民 经济各个部门的投入产出分析的计算发现，教育部门对国民经济总产出的拉动 作用是有限的，其中高等教育对国民经济的影响力系数1 9 9 7 年为0 8 5 ，在1 1 9 个部门中排第1 0 0 名，排序是靠后的。“1 而且，当居民在教育消费投入过多时， 不得不减少其他方面的消费支出，这就等于诸如住房消费、汽车消费等耐用消 费品原本可以带来的经济增长被教育消费这种形式替代，这种挤出效应肯定是 存在的。由此可见，短期内增加高等教育投资与经济增长未必一定呈正相关的 关系，同等数量的投资并不能产生相应的经济增长效应。 第三，高等教育改革的滞后使高等教育的扩展与经济增长并不呈正相关。 2 0 世纪8 0 年代以来，发达国家加快高等教育发展的步伐，高校学生入学 率超过5 0 。高等教育的迅速扩展并没有使其经济增长的速度加快，甚至是出 现了零增长和负增长。其根本的原因则在于高等教育并没有适应时代的变化而 作相应的变革，因而导致高等教育的扩展与经济增长不能呈现f 相关。进入2 0 世纪8 0 年代以来，以美国为代表的发达国家逐步从工业社会步入信息社会。 这一变化的影响是全面的、巨大的、深远的，不仅影响到人们的思想、观念， 而且影响到人们的生活方式和生产方式，进而影响到整个教育领域。知识经济 与工业化社会最大的不同是，知识经济不是建立在大规模使用自然资源的基础 上，而是建立在人的智力的充分开发和人的创造性知识技能基础上。与此相应， 生产方式发生了重大的变化。新的生产方式要求从事生产经营人员必须具有开 创精神和开拓能力、应变能力和适应能力和与人际交往合作的能力。总之，在 知识经济社会，具有创新精神和能力的不只是极少数“精英”，而应是大多数 从事社会经济活动的民众。相应地，教育只有改变传统的观念、理论和模式， 创建新型教育、培养新型人才以适应新时代的特点和需要，才有可能承担起推 动社会经济发展加速器的作用。1 3 高等教育可持续发展是我国经济保持持续增长的重要基础 在我国高等教育从精英教育步入大众化教育发展阶段之时，高等教育可持 续发展是我国经济保持持续增长的重要基础，具体表现在以下几个方面： 第一，高等教育可持续发展是促进中国经济与社会发展的必然选择 第一章绪论 近年来，高等教育发展的不平衡直接制约了经济社会的全面、协调、可持 续发展，具体表现在外部与内部两个方面。从外部来看，主要指高等教育的区 域发展不平衡、城乡发展不平衡和群体发展不平衡；从内部来看，主要指高等 教育的结构设置不平衡、目标发展不平衡和学科发展不平衡三个方面。高等教 育发展的这些不平衡现象严重制约着我国经济与社会发展，要改变这种状况， 高等教育的可持续发展是必然选择。 第二，高等教育可持续发展是合理配置和开发利用人才资源的最佳途径 中国政府在国民经济和社会发展“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标纲要 中提出了“科教兴国”和“可持续发展”两大新战略，这两大战略表明，教育对于 科技进步及转化为生产力的能力，对于提高全民族的科学文化素质，对于国民 经济和社会可持续发展都具有关键性的作用和意义。发展社会生产力的决定性 因素是人的素质，科教兴国的根本问题是人才，经济发展、社会进步、资源利 用、环境保护都离不开高素质的人才，都必须以培养高素质的，具有创新精神 和创新能力的人才为依托，而这一切取决于高等教育，尤其是可持续发展的高 等教育。 6 1 所以，坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的科学发展观， 坚持高等教育的可持续发展观是我们的最佳选择。 第三，高等教育可持续发展符合经济与高等教育自身发展规律 高等教育作为培养高层次人才的基地，对经济发展的促进作用将会随着人 类社会的进步而日益凸现。但必须看到，并非什么样的高等教育都可以促进经 济增长。事实上，近代工业革命后的历史事实已表明，只有适应经济发展需要 的高等教育，才能更加有效地促进经济的高速发展。邓小平同志曾强调指出： “发展教育不但要看到近期的需要，而且必须预见远期的需要。不但要根据生 产发展的要求，而且必须充分估计到现代科学技术的发展趋势。”因此，高等 教育相对于经济来说，必须可持续发展，必须坚持高等教育与经济协调统一的 可持续发展。究其原因，一方面是由于教育本身的周期性较长，且具有滞后性 的特点，在不少情况下，高等教育遵循其自身发展规律，对经济发展、社会进 步的巨大作用是逐步释放的，需要一个过程，所以，只有持续发展才能跟上经 济发展的步伐；另一方亟，因为高等教育只有持续发展，才会有利于促进其与 经济发展之间的良性循环。 第一章绪论 1 1 2 研究目的与意义 1 、研究目的 高等教育的可持续发展及其经济理论是高等教育宏观决策的重要理论基 础。选择本课题的主要考虑就是在我国实行市场经济以来，虽然已经有了很多 关于教育与社会、教育与经济、教育与人口等方面的理论著书，但随着市场经 济的发展，经济全球化、教育国际化已经成为现实的今天，高等教育与上述各 个方面的关系也需要我们重新去思考。比如说，我国是社会主义国家，高等教 育究竟遵照一种什么样的模式发展? 高等教育可持续发展的机制是什么? 对于 大众化、普及化的高等教育，人们应该享有什么样的权利与义务? 教育公平与 效率如何平衡统一? 高等教育产品人才资源如何合理配置和开发利用? 发展高等教育国家负有什么样的责任? 多元化的投资体系如何建立? 高等教 育的资源怎样配置才能优化? 如何分析高等教育的经济效应? 等等。当然，本论 文不可能解决高等教育宏观发展的所有问题，只是想从高等教育的社会性、经 济性和教育性的角度，从高等教育的可持续发展及其经济研究等方面，在现有 成果( 或还没有的成果) 的基础上，抽象出带有规律性的东西并建立一些数学模 型，从而为高等教育和经济社会的协调发展提供决策参考。 2 、研究意义 中国改革开放二十多年来，高等教育有了长足的发展。尤其是第三次全国 教育工作会议以来，高等学校办学体制、管理体制改革取得很大成果。当前， 随着社会主义市场经济体制的确立和发展，为了满足社会经济发展和人民群众 对高等教育的需求，高等教育的办学规模迅速扩大；特别是中国加入w t o 以后， 高等教育又一次面临着发展的机遇和严峻的挑战。面对这样的形势，深化高等 教育改革，不断调整高等教育与市场经济之间的关系以及更好地促进高等教育 的发展是当前迫切的任务。“发展是硬道理”，社会要进步，经济要增长，高 等教育也必然要发展，但如何做到高等教育发展与社会经济发展、与人口发展 的协调? 高等教育发展和社会、经济发展的比例关系怎样确立? 如何实现高等 教育“规模、结构、质量、效益”的协调发展? 如何实现高等教育的可持续发 第一章绪论 展? 是高等教育工作者的时代重任，也是当前高等教育发展宏观决策应着力解 决的问题。 把可持续发展、经济学、系统科学等理论运用到高等教育的发展中来，就 是为了研究一个幽家、一个地区高等教育的发展如何与社会经济发展处于一种 平衡关系，以及建市这种平衡关系的运行机制是什么，保证高等教育持续发展 的自律机制是什么等内容。为此，深入研究高等教育的可持续发展及其经济理 论问题，是当前高等教育发展急需解决的问题。“术必以学为基础”，研究基 本理论，对指导现实问题实为重要。我们选择高等教育的可持续发展及其经济 理论这个领域米研究，希望其研究成果，通过实践的检验，对全国乃至世界的 高等教育可持续发展起到有益的指导作用。 1 2 相关领域国内外研究综述 1 2 1 可持续发展理论的研究概况 十多年来，可持续发展理论的建立和完善意旨沿着三个方向去揭示其内涵 和实质。一是经济学方向：它以区域开发、生产力布局、经济结构优化、实物 供需平衡等作为基本研究内容，在国际学术界，尤以世界银行的世界发展报 告( 1 9 9 01 9 9 6 ) 和莱布朗在末来学家( 1 9 9 6 ) 发表的经济可持续发 展为代表。二是社会学方向：它蛆社会发展、社会分配、利益均衡等作为基 本内容，其代表作是联合国开发计划署的人类发展报告( 1 9 9 0 1 9 9 6 ) 及 其衡量指标“人类发展指数”。三是生态学方向：它以生态下衡、自然保护、 资源环境的永续利用等为基本内容，该类研究尤以挪威原首相布伦特兰夫人 ( 1 9 9 2 ) 和巴信尔( 1 9 9 0 ) 等人的研究报告和演讲为代表。在国内，开创了可 持续发展研究的第四个方向系统学方向：它以综合协调的观点，探索了司 持续发展的本源和演化理论规律，将“发展度、协调度、持续度三者的逻辑自 治”作为中心，有序地演绎了可持续发展的时空耦合与互柏制约、互相作用的 关系，建立了人与自然、人与人关系统一的基础和评判规则，该方自研究成果 的杰出代表是牛文几的发表的持续发展导论( 1 9 9 3 1 9 9 4 ) 和中国科学院 可持续发展研究组的中国战略可持续发展报告( 1 9 9 9 ) 。 可持续发展研究组的中国战略可持续发展报告( 9 9 9 ) 。 第一章绪论 1 2 2 可持续发展理论的经济学研究概况 1 、研究“生态一经济社会”巨系统发展的经济可持续性 可持续发展是“生态一经济一社会”巨系统的整体性可持续发展，是生态 可持续性、经济可持续性、社会可持续性的相互联系、相互适应、相互制约、 相互作用，共同组成一个可持续发展系统整体。经济可持续性，也就是从经济 学角度来理解可持续发展，可理解为：“当发展能够保证当代人的福利增加时， 也不会使后代人的福利减少。”( 戴维皮尔斯，1 9 9 6 ) 。经济可持续性的一个 重要方面，就是人们生产经营活动的经济增长和可获利性，它要求国民经济系 统保持它的产出水平等于或大于它的历史平均值水平，是个产出没有负增长趋 势的系统，且经济增长既重视数量增长，又重视质量改善，还要降低消耗，节 约资源，减少废物，提高效率，增进效应，保持经济增长和经济收益的变异性 较低或最低( 刘思华，1 9 9 7 a ) 。经济发展的可持续性必须以生态可持续性为基 础，以社会的可持续发展为根本目的，经济的可持续性在可持续发展系统整体 中处于主导地位。只有在这三种可持续性相互作用的协调互促过程中，才能推 动经济的可持续性。 实现经济可持续发展的最佳模式是物质、人力、生态三种资本共同增值。 人力资本是通过人们经济社会活动的投资所形成的人的素质的提高，即对人力 投资所形成的资本。生态资本是存在于自然界可用于人类社会活动的自然资 产，多数情况下生态资本实质上是人造自然资产。生态资本理论的提出并把它 纳入社会总资本之中，形成可持续经济发展资本理论，则是将人类经济活动与 自然生态环境作为一个有机整体来研究社会总资本运动及其规律性，克服了传 统经济学缺乏生态观念，不考虑经济增长、社会进步与生态环境发展之间的协 调关系的根本缺陷。这是现代经济理论发展史上的一次深刻革命，为2 1 世纪 现代经济和社会的可持续发展奠定了坚实的理论基础( 牛文元，1 9 9 3 、1 9 9 4 、 1 9 9 6 、1 9 9 9 ：刘思华，1 9 9 7 a 、1 9 9 7 b ；潘家华，1 9 9 7 ) 。要实现我国经济社会 可持续发展中的三种资本共同增值，进行制度创新是经济可持续发展的基本保 证，技术创新是经济可持续发展的主要动力，生态创薪是实现经济可持续发展 的不竭资源( 刘思华，1 9 9 7 b ) 。 第一章绪论 2 运用经济学原理与方法研究评价可持续发展的各种途径 国内外学者分别从效率配置、污染控制、生态重建、生物多样性保护、社 会公平、生活质量提高、消除贫困等多方面来定义和论述可持续发展，实际上 是从不同的侧面探讨和认识可持续发展的条件、实施方式和途径。分析和评价 各种可持续发展途径需要一定的框架和相应的方法论基础，从古典经济学的资 源稀缺论到新古典经济学的效率利用论，以及现代经济学中的生态经济学、资 源经济学、环境经济学、区域经济学、发展经济学、比较经济学、制度经济学、 福利经济学、产业经济学等，都提供了经济社会可持续发展途径系统的或某方 面的分析评价方法。国外主要以区域开发、生产力布局、经济结构优化、食物 供需平衡等作为基本内容，尤其专注于把“科技进步贡献率抵消或克服投资的 边际效益递减率”，作为衡量可持续发展的重要指标和基础( 世界银行，1 9 9 0 、 1 9 9 i 、1 9 9 2 、1 9 9 3 、1 9 9 4 、1 9 9 5 、1 9 9 6 ；布朗，1 9 9 6 ) 。从环境经济学的角度 对可持续发展的资源配置效率问题进行研究，包括建立相应的评估系统、建立 分析模型进行研究以及对某类特定的自然资源( 如耕地资源) 进行分析( 薛沛 丰，1 9 9 8 ：尹晓波，1 9 9 8 ) 。潘家华在持续发展途径的经济学分析( 1 9 9 7 ) 中，从经济学的角度分析了当前国际上有关持续发展主要途径的特征、局限、 实践意义或应用前景。其典型途径包括古典的资源稀缺、常规的效率利用、悲 观的极限增长、能力的建设、回归性的绿色发展等模式。并根据经济效率与环 境持续的关系，建立了可持续发展市场调控的优化模型，对可持续发展的多目 标协同决策问题和经济决策问题进行了研究。4 1 1 2 3 高等教育经济学研究的概况 在高等教育经济学的发展过程中，国际上曾一度形成了以前苏联、美国学 者为代表的两大流派，两者之间存在着巨大差别：前苏联的高等教育经济学以 马克思的经济学理论为基础；美国的高等教育经济学则以西方的主流经济学理 论为根据。 2 0 世纪6 0 年代中期，前苏联开始重视对高等教育经济学的研究，使高等 教育经济学在苏联得到迅速发展。当前苏联的国家机关曾制定专门规划来支持 第一章绪论 高等教育经济学的研究，使高等教育经济学成为大学科研的热门课题。据统计， 当时全苏有几十所高校从事高等教育经济学的研究工作，还成立了专门的研究 机构，召开了一系列加盟共和国乃至于全苏联范围的学术会议，发表并出版了 大量的高等教育经济学论著。 美国高等教育经济学的发展是西方高等教育经济学的缩影，具有较强的代 表性。在2 0 世纪7 0 年代以前，人力资本理论、筛选理论一直是高等教育经济 学的主导理论。7 0 年代后，人力资本理论受到许多学者的批评，由此出现了“社 会化理论”、“劳动市场划分理论”和“过度教育理论”。这些理论的创立者 把“人力资本理论”和“筛选理论”称为美国的“主流派”高等教育经济学， 而把自己的理论称为“反主流派”高等教育经济学。两派的主要分歧在于：“主 流派”高等教育经济学认为，高等教育可以提高人的劳动能力，而劳动能力的 提高必然会导致劳动生产率的提高；而“反主流派”高等教育经济学则认为， 人的劳动能力的提高并不等于劳动生产率的提高，因为人的劳动能力的充分发 挥要受许多社会条件和个人工作积极性等诸多因素的影响。 我国高等教育经济学的研究，与我国教育经济学的学科创立是同步的，发 端于2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，经过2 0 多年的努力，产生了些具有中国 特色的高等教育经济学的研究成果。尽管我国的高等教育经济学历史较为短 暂，尚处于学科初创和形成阶段，学科体系还不够成熟，但经过同行们的不懈 努力和辛勤耕耘，也建树了高质量的高等教育经济学的成果。3 1 2 4 高等教育可持续发展理论的研究概况 关于教育发展的理论研究，国外6 0 年代以后已经形成一些流派，以舒尔 茨为代表的人力资源理论和以汤德拉( m i c h a e lp t o d a r o ) 为代表的发展理论 都对我国的教育发展产生了很大的影响。但由于其理论基础产生的背景不同， 人们研究的角度与思考的问题也就不尽相同，在目前还没有见到直接运用可持 续发展理论研究高等教育发展的理论书籍。但研究高等教育与国家发展的关系 的比较多，如世界银行和联合国教科文组织高等教育社会特别工作组编著的 发展中国家的高等教育：危机与出路( h i g h e re d u c a t i o ni nd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ：p e r i la n dp r o m i s e ) ，探讨了发展中国家当前的高等教育危机问 题，概述了关于发展中国家未来发展高等教育的观点。 第一章绪论 我国改革开放2 0 多年来，高等教育理论研究取得很大成果，尤其是实行 市场经济以来，人们的思想观念发生了很大的变化，教育理论界开始重视宏观 领域的教育研究。“劳动力是商品”带来的是高等教育与劳动力、高等教育与 市场、高等教育与产业等关系的重新认识。但是，由于我们长期实行的是计划 经济，对市场经济影响高等教育的估计不足，以至于教育的发展跟不上时代发 展的步伐。特别是在第三次全国教育工作会议后的几年时间，高等教育的规模 成倍的扩大，这就必然带出一系列问题，比如高等教育发展的理论依据是什么? 如何从基础理论上去支持高等教育的发展规模? 高等教育的发展是否与社会发 展、经济发展、人口规模在宏观上处于一种平衡关系? 高等教育在可持续发展 上应该有什么理论支持、高等教育可持续发展的内部运行机制是什么、高等教 育可持续发展的自律机制怎样建立等问题。为了解决这些问题，国内一些专家 学者把“可持续发展理论”直接运用在高等教育的发展上，用“可持续发展” 的思想全面指导高等教育的发展。其中，首次直接使用可持续发展的理论阐述 高等教育发展的文章是方惠坚、范德清主编的( 2 0 0 0 年中国高等教育的改革与 发展研究报告，此报告对高等教育的可持续发展在校园环境、办学条件和师 资队伍等三个方面进行了阐述，最后认为“高等教育的可持续发展涉及的问题 很多”，希望“引起政府和社会的重视，有识之士都来献计献策，提出我国高 等教育可持续发展的良策”。不过，与可持续发展有关的、间接的运用这种思 想的文章或著书已经非常之多，在这些文章、论著中对市场经济与高等效育的 关系、高等教育的投资体制与管理体制、高等教育的产业性质、高等教育的投 入与产出等问题都进行了深入的研究，并且取得了一定的研究成果。 1 3 研究思路和研究方法 1 3 1 研究思路 本文将从以下几个角度对高等教育可持续发展进行经济学分析。 第一，对高等教育可持续发展提出初步的理论研究框架与一系列相对完整 的概念。本文深感高等教育可持发展理论及其经济研究的滞后，在论文中将初 步构建一个研究高等教育可持续发展的理论框架，提出一系列相对完整的概 念，为高等教育可持续发展的经济分析奠定基础。 第一章绪论 第二，深入研究高等教育规模扩展与可持续发展的关系，从而促进社会经 济全面协调的可持续发展。 第三，将高等教育的公平与效率放在高等教育可持续发展的背景下进行研 究。 第四，将高等教育的产品“人才”视为稀缺资源进行研究。本文中提出“可 持续性人才资源”的概念，认为人才资源是一种稀缺资源，它具有商品的属性， 既有供给，也有需求。 第五，寻求高等教育可持续发展的经济理论基础。在对经济现象做出研究 前，必须要寻找它的理论基础。本文认为，高等教育可持续发展经济研究的理 论基础有五：一是可持续发展理论，二是系统科学理论，三是新经济增长理论， 四是人力资本理论，五是效用理论。 1 3 2 主要研究方法 本文以可持续发展理论和系统科学理论为指导，结合我国及世界各国在 高等教育可持续发展及高等教育经济学研究与实践活动等领域中的现有成果， 充分吸收包括新经济增长理论、人力资本理论、西方劳动经济学、福利经济学 等在内的西方经济学的相关研究成果，从经济学的角度来研究高等教育可持续 发展的理论框架及其经济价值和功能。 其次，本文将以定量分析与定性分析相结合的分析方法为主，并综合运 用规范分析与实证分析相结合、逻辑分析与历史分析相结合、比较分析与综合 分析相结合等方法，力求全面系统地论述高等教育可持续发展对社会经济可持 续发展所起的重要作用。例如，在各主要章节的论述中，一般都以一定的理论 分析和定量模型为基础，并辅之以关于我国实际情况的实证分析，然后在分析 的基础上得出结论或提出对策建议；在进行理论论证时，以可持续发展理论、 系统科学理论、人力资本理论等为根据展开分析，并合理借鉴西方经济学中的 研究成果，进行逻辑推理和比较分析；在实证分析中，不仅会穿插有关现象的 中外比较与历史比较，还将运用有效数据，构建相关的经济模型进行综合分析； 在确实无法进行定量分析的情况下，力求在对现象进行有效分析与合理归纳的 基础上，得出定性分析的结论。 第一章绪论 1 4 本文主要研究内容、结构与创新点 1 4 1 本文主要研究内容与结构 本文主要从经济学的角度出发，研究高等教育可持续发展的理论框架及其 经济价值和功能。全文共分七章。 第一章，绪论。从问题提出的背景出发，阐述进行该课题研究的目的和意 义，并根据国内外相关领域的研究状况，指出研究思路与研究方法，在此基础 上简要介绍了本文的主要研究内容、结构与创新点。 第二章，高等教育可持续发展的经济学内涵。在考察可持续发展概念及其 内涵的基础上，去考察高等教育可持续发展的概念、内涵及其基本原则，提出 经济学意义上高等教育可持续发展的主要内涵。 第三章，高等教育的规模扩展与可持续发展。从高校扩招状况背景出发， 论述高等教育供给与需求之间的持续平衡关系，以及高等教育规模扩展与社会 经济可持续发展之间的关系，最后构建我国高等教育规模持续扩展的模拟与预 测模型，并通过实证分析试图提出有益的对策和建议。 第四章，高等教育可持续发展中公平与效率的经济分析。在考察公平与效 率关系的基础上，去考察教育公平与效率的理论内涵，提出高等教育可持续发 展中公平与效率的经济解释，并提出衡量高等教育公平的效用观点，以及衡量 高等教育效率的三种效率，最后指出解决高等教育可持续发展中公平与效率的 矛盾就是解决高等教育资源合理配置的问题，并且提出弱势补偿原则是实现高 等教育公平与效率均衡统一的关键路径。 第五章，可持续发展高等教育产品一可持续性人才资源的经济分析。在考 察人才资源内涵的基础上，去分析可持续性人才资源的内涵与特征：在对当前 我国人才资源状况进行分析的基础上，进行可持续性人才资源供求关系的经济 分析，最后提出可持续性人才资源的供求系统耗散模型，并提出相应的对策和 建议。 第六章，可持续发展高等教育的经济效应分析。阐述可持续发展高等教育 的经济效应包括生产效应、外部效应、就业效应及消费效应，并对这四种效应 进行相关的定量分析与定性分析。 第一章绪论 第七章，总结与展望。总结全文的基本观点，提出在我国高等教育可持续 发展进程中，应坚持持