（比较文学与世界文学专业论文）被遗忘的声明——中国学界接受巴赫金过程中忽略的一个问题.pdf

内蒙古师范大学硕士学位论文 中文摘要 ，米哈伊尔巴赫金在中国学界声誉日隆。从2 0 世纪8 0 年代始，历时 2 0 余年，我国学界对巴赫金的研究、接受也日趋深入，不断开辟出新的研 究领域。但令人遗憾的是，我国学界忽视了巴赫金声明自己是哲学家，而 不是文艺学家的声音。致使我国学界对巴赫金的探讨、研究始终囿于美学、 诗学、语言学等孤立的领域，缺乏从哲学的宏观角度对其众多学术领域作 高屋建瓴的深刻理解。基于此，本论文试图以接受研究的理论为指导评述 中国学界2 0 多年来对巴赫金的接受情况，在此基础上，采用文本分析的方 法概括巴赫金在诸多学术领域内贯穿始终的哲学思想，分析其蕴含的深厚 的人文思想。 论文共分六部分。 第一部分为引言，简要概括巴赫金的学术地位，指出中国学界接受巴 赫金过程中存在的主要问题，指明本论文着重要解决的问题。 第二部分，梳理、评述国内巴赫金接受状况，指出国内学界接受巴赫 金过程中的成果与不足。 第三部分从整体着眼，归纳巴赫金哲学思想，并将其划分为两个阶段 予以考察：1 、拯救失落的主体；2 、“自我”与“他者 的对话。 第四部分是论文的主体内容，以第三部分论述的哲学思想为基础，挖 掘巴赫金美学、诗学、超语言学、文化学四个主要领域体现出来的贯穿始 终的哲学思想，为日后中国学界接受巴赫金开辟新视野、新思路。 第五部分深入探讨巴赫金哲学思想的反叛性与创新性，揭示其哲学思 想在西方现代文化背景下的价值与意义。 第六部分是结语，简要探讨巴赫金的哲学、美学思想对文学的重要意 义，为日后深入研究巴赫金的理论做一个铺垫。 论文主旨在于努力揭示贯穿巴赫金美学、诗学等学术领域的哲学基础， 使原来零散的巴赫金理论在中国学界的接受视野下日渐还原为一个统一的 整体孜孜探索。 关键词接受状况，整体研究，哲学思想，意义 内蒙古师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t b a k h t i ni sf a m o u si nc h i n a ，f r o mt h e19 8 0 s ，b e f o r et h e2 0 t hc e n t u r y , a t o t a lo fm o r et h a n2 0y e a r s ，c h i n a sa c a d e m i cr e s e a r c ho nb a k h t i n ，t oa c c e p t m o r ei n d e p t h ，c o n s t a n t l yo p e n i n gu pn e wa r e a so fr e s e a r c h b u ti ti sr e g r e t t a b l e t h a to u rs c h o l a r si g n o r e db a k h t i ns t a t e m e n th ei sap h i l o s o p h e r ，n o tt h ev o i c e so f a r t i s t s t h i sl e dt ob a k h t i n se x p l o r e ，s t u d ya l w a y sc o n f i n e dt oa e s t h e t i c s ，p o e t i c s ， l i n g u i s t i c s ，a n do t h e ri s o l a t e da r e a s ，t h el a c ko fp h i l o s o p h yf r o mt h ep e r s p e c t i v e o fi t sn u m e r o u sa c a d e m i cu n d e r s t a n d i n go ft h ep r o f o u n d t h i sp a p e ra t t e m p t st os t u d yt h ea c c e p t e dt h e o r ya sag u i d ef o rm o r et h a n 2 0y e a r so nt h er e v i e wo fc h i n a sa c c e p t a n c eo ft h eb a k h t i n ，a n do nt h i sb a s i s ， t h eu s eo ft e x ta n a l y s i s ，s u m m a r i z e di nm a n yw a y ss u m m e d u pi nt h ea c a d e m i c f i e l d ，b a k h t i nr u n st h r o u g ht h ep h i l o s o p h i c a lt h i n k i n g ，a n a l y s i st h ep r o f o u n d h u m a n i s t i ci d e a s t h e s i si sd i v i d e di n t os i xp a r t s i n t r o d u c t i o ni st h ef i r s tp a r to f p a p e r , t h i ss e c t i o np r o v i d e sab r i e fs u m m a r y b a k h t i n sa c a d e m i cs t a t u s ，a c a d e m i cp o i n t e do u tt h a tc h i n aa c c e p t e db a k h t i nt h e m a i np r o b l e m si d e n t i f i e di nt h i sp a p e ra ni m p o r t a n tp r o b l e m s t h es e c o n dp a r t ，i no r d e r ，r e v i e w e dt h ed o m e s t i cs i t u a t i o nb a l ( h t i na c c e p tt h a t t h ed o m e s t i cs c h o l a r si nt h ep r o c e s so fr e c e i v i n gb a k h t i na n dt h el a c ko fr e s u l t s t h et h i r dp a r ti st h ew h o l ef o c u sc a nb es u m m e db a k h t i n sp h i l o s o p h i c a l t h i n k i n g ，a n dt ob ed i v i d e di n t ot w op h a s e so fi n s p e c t i o n ：1 ，t h el o s so ft h em a i n r e s c u e ： p a r t i c i p a t i o n d i a l o g u e t h e o r yo ft h ef i r s tp h a s e 2 ，s e l f a n d o t h e r s ” d i a l o g u e ：p a r t i c i p a t i o n t h es e c o n dp h a s eo fd i a l o g u e t h ef o u r t hp a r ti st h em a i nt h e s i s ，d i s c u s s e di nt h es e c o n d p a r to ft h e p h i l o s o p h yo ft h ef o u n d a t i o n ，e x c a v a t i o nb a k h t i na e s t h e t i c s ，h i s t o r y ，a n d u l t r a l i n g u i s t i c s ，c u l t u r a ls t u d i e s ，t h et h r e em a i na r e a st h r o u g h o u tr e f l e c t e db y t h ep h i l o s o p h yo fa l w a y st h i n k i n go ft h ef u t u r es c h o l a r sa c c e p tc h i n ab a k h t i n o p e nu pn e wv i s i o n ，n e wi d e a s 内蒙古师范大学硕士学位论文 i nt h ef i f h l p a r t ，i n d e p t hs t u d yo ft h e r e b e lb a k h t i n sp h i l o s o p h ya n d i n n o v a t i o n ，r e v e a l sh i sp h i l o s o p h i c a lt h i n k i n gi nt h em o d e mw e s t e r nc u l t u r e u n d e rt h eb a c k g r o u n do fv a l u ea n ds i g n i f i c a n c e t h es i x t hp a r ti st h ec o n c l u s i o n ，s u m m a r yo fb a k h t i n sp h i l o s o p h i c a l ， a e s t h e t i ct h i n k i n go ft h el i t e r a r ys i g n i f i c a n c ef o r t h ef u t u r ei n d e p t hs t u d y b a k h t i n st h e o r yt ob eaf o r e s h a d o w i n g o nt h et h r u s to ft h ea r t i c l ei st or e v e a lb a k h t i na e s t h e t i c s ，p o e t i c s ，a n do t h e r a c a d e m i cp h i l o s o p h i c a lf o u n d a t i o n ，t h eo r i g i n a lf r a g m e n t e db a k h t i n si m a g ei n c h i n aa c a d e m i aa c c e p ti n c r e a s i n g l yr e v e r t e dt ot h ev i s i o no faw h o l ei m a g eo fa p r o f o u n da n dd i l i g e n t l ye x p l o r eb a k h t i n k e yw o r d s ：t h es i t u a t i o no fa c c e p t a n c e ，o v e r a l ls t u d y ，p h i l o s o p h y ， s i g n i f i c a n c e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果，尽我所知，除了文中特别加以标注和 致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含本人为获得内蒙古师范大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示感谢。 签名：地 b 羝：沙譬年 茂y 6 b 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解内蒙古师范大学有关保留、使用学 位论文的规定：内蒙古师范大学有权保留并向国家有关部门或机 构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文，并且本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。j - 签名：另建国 导师签名：眵多匀 日期：7 , , odo e 年厂月2 日 引言 引言 巴赫金作为2 0 世纪国际公认的最重要的思想家之一，他的理论对当代哲学、美学、 诗学、语言学、人类文化学等领域均产生广泛的影响和强烈的冲击。2 0 世纪8 0 年代初 期，巴赫金便走入了中国人的接受视野，至今已2 0 多年，并在我国形成长时间的“巴 赫金热”。我国对巴赫金的研究从最初的只言片语的译介到巴赫金全集的出版和大 量论文、论著的问世，可谓成果丰富，成绩显著，但是也一直存在管中窥豹的片面和遗 憾。我国对巴赫金的研究和接受至今大多停留在对他的“复调小说”、“狂欢化诗学、“小 说理论 、“对话理论 等美学、诗学层面的理解，而极少深入阐释作为其美学、诗学理 论基础的独特哲学思想，从而忽略了巴赫金理论的核心内容，导致对巴赫金理论接受的 不全面、不深入。 当巴赫金受到国际上普遍的推崇享誉世界时，他曾多次声明：“我不是一个文艺理 论家，我是一个哲学家。川门但在国内学术界，研究者对巴赫金的哲学思想却一直没有给 予足够重视，基本停留在对巴赫金美学、诗学理论研讨的浅表层面，而诗学、美学只是 巴赫金理论体系的- - d , 部分，如显露在海面上冰山的一角，是巴赫金独特深刻的哲学理 念在美学、诗学领域的延续。因此，若仅从美学、诗学的浅层表面理解巴赫金，忽略其 哲学思想理论基础与内核，势必不能阐释、把握其美学、诗学理论的内在本质，也难以 全面、深刻地理解巴赫金，乃至于流于买椟还珠的谬误。这是近年来大量有关巴赫金研 究的论文、论著缺乏新意与深度挖掘的主要原因。 因此，挖掘巴赫会在诸多学术领域贯穿始终的哲学思想，为中国学界深入接受巴赫 金奠定坚实的基础，开拓新的研究视野显得极为必要。 内蒙古师范大学硕士学位论文 一、国内巴赫金接受状况评述 中国学术界接受巴赫金的学术思想已有2 0 多年的历史。由起初的介绍生平撰述， 进入到系统理论研究，进而对其复调理论、对话诗学、狂欢化理论和语言学有了较多的 介绍、评析，出现了一批有一定理论深度的文章。但总的说来，我国巴赫金研究尚欠深 入，因此，对我国学界研究接受巴赫金的状况作一全景式的扫描与回顾总结，并在此过 程中发现我国学者在接受巴赫金过程中所忽略的问题，应为必要。 ( 一) 、在我国，巴赫金研究始于2 0 世纪8 0 年代。随着改革开放时代的到来，我 国学者大大拓宽了学术视野，关注西方学术动态，在这种背景下，巴赫金走入了我国学 者的视野。 1 9 8 2 年，夏仲翼先生率先在世界文学第四期上翻译了巴赫金的陀斯妥耶夫斯 基诗学问题一书的第一章。巴赫金的名字首次在我国报刊出现。而后，钱中文先生在 1 9 8 3 年举办的“中美双边比较文学讨论会 上宣读了“复调小说”及其理论问题 巴赫金叙述理论之一的论文，从此，关于巴赫金“复调小说 理论的研究争论便成了 贯穿8 0 年代中国学人接受巴赫金的焦点所在。其时出现了大量较有理论价值的研究成 果。如夏仲翼的陀斯妥耶夫斯基的 和小说复调结构问题( 世界文学 1 9 8 2 ( 4 ) ) ，宋大图的巴赫金的复调理论和陀斯妥耶夫斯基的作者立场( 外国文学 评论1 9 8 7 ( 1 ) ) ，张杰的复调小说的作者意识和对话关系也谈巴赫金的复调理 论( 外国文学评论1 9 8 9 ( 4 ) ) 。上述文章围绕巴赫金的复调理论的实质、内涵、特 点与不足，作了细致阐释。钱中文先生将主人公自我意识的独立性、主人公与主人公、 主人公与作者之间的平等对话关系作为理解“复调小说的关键，得到了多数学者的支 持。诸多论文也从这个角度对巴赫金复调小说理给予正面的肯定。但这一时期学者对复 调理论研究，大都将其视为巴赫金描述陀思妥耶夫斯基创作的一种独特艺术论，往往仅 从艺术技巧的角度予以阐释，鲜有对于巴赫金“复调理论 与其哲学思想的深刻联系的 探究，停留于对其复调理论观点的归纳，而缺乏深入阐释。因此，才会出现学者们针对 复调理论中“作者与主人公 的平等关系的置疑，如白春仁在文学评论中提到的， 文学中作者控制着主人公而君临一切，这“平等对话无异于悖谬，所以曾引起不少争 论和责难。而这种误解必须联系巴赫金一以贯之的哲学思想j 能同渐纠正，但这在我国 8 0 年代的巴赫金接受过程中是难以实现的。 ( 二) 、进入9 0 年代我国巴赫金研究取得了长足的发展。这一阶段，随着对巴赫金 理论研究的深入与拓展，有关复调问题的争论基本上偃旗息鼓了。但9 0 年代仍有学者 尝试在巴赫金“对话理论”的基础上深入阐释“复调理论”。其中值得一提的是张柠的 对话理论与复调小说( 外国文学评论1 9 9 2 ( 3 ) ) 与涂险峰的对话的可能与不可 第一章国内巴赫金接受状况评述 能及复调小说( 外国文学评论( 1 9 9 7 ( 2 ) ) 。张文侧重于某些语言学问题，指出“对 话理论是“复调小说 产生的基础。涂文则将“复调理论”置于2 0 世纪现代派文学 视野之下重新审视，揭示“复调理论 与对话的关系。 9 0 年代，学者们对巴赫金的接受找到了新的突破点：不再将巴赫金仅视为陀思妥耶 夫斯基的批评家而将他视为一位提倡“对话主义 的哲学家，这为从总体土接受巴赫金 提供了一个新角度。1 9 9 0 年，赵一凡先生向我国读者介绍西方关于巴赫金的研究成果时， 首次把巴赫金的理论冠以“对话理论 。乜1 而后在钱中文等学者的大力提倡下，中国学者 基本上认同“对话理论 这一称谓对巴赫金思想的概括。国内有两本试图从整体上接受 巴赫金的论著，一是董小英的再登巴比伦塔一巴赫金与对话理论( 三联书店、1 9 9 4 ) ， 一是刘康的对话的喧声巴赫金的文化转型理论( 中国人民大学出版社、1 9 9 5 ) 。 董小英从巴赫金的对话理论出发，力图在叙事学和接受美学的基础上建立起文学的对话 性本体论，并对大量的西方现代派作品作了分析。进一步确立了巴赫金的对话理论在其 学术思想中的重要地位。刘康的专著侧重于对巴赫金的文化理论的总结，即在语言杂多 现象基础上形成的一种文化转型时期的理论总结。他从巴赫金的哲学建构论和对话美学 出发，经马克思主义语言哲学进入以小说话语和语言杂多为两翼的文化转型理论，最后 落脚到狂欢化理论和当前中国转型期的文化现象的契合上。但这一时期对巴赫金对话理 论的研究还稍嫌浮泛和粗疏，广大研究者还没有深入到巴赫金著作之中，从更宽广、更 细微处对巴赫金对话理论作深入发掘和探究。如董文对巴赫金对话理论的抽象概括是以 大刀阔斧地省略和剪裁为代价的。而这种理论的抽象恰恰是巴赫金本人深恶痛绝的，正 如巴赫金所言：“确切地说，我们作为体现负责能动性的个人，在其中已经根本不存在 了。口1 这种脱离了巴赫金哲学思想的“对话理论便成了无源之水。 ( 三) 、虽然我国学者对巴赫金的接受还处于不断深入，不断开拓的阶段，但令人 可喜的是9 0 年代我国举办的各种研讨国外文论及文艺思潮的会议上，巴赫金的学术思 想成为与会者谈论、探讨的热点。对巴赫金的研究、接受也在更宽广的视野下展开了。 1 9 9 3 年1 1 月2 6 日在北京大学英语系举行的“巴赫金研究：西方与中国”的研讨会 上，确立了以下三个议题：( 1 ) 巴赫金理论引导人们在全球后冷战时期从文化对峙走向 文化对话。( 2 ) 阐释巴赫金基本理论要点。( 3 ) 巴赫会理论对当今处于一种特殊的文化 转型时期的中国文艺研究现状的影响与启示。很显然，此次研讨会在立足阐释巴赫金理 论同时，更注意从现实意义接受巴赫金理论。从世界范围来看，随着超级大国力量对比 的变化和世界向多极方向发展的趋势，第三世界文化开始从边缘走向中心，开始冲击主 流文化。在此过程中，主流文化也在渗透并影响边缘文化，主流文化与边缘文化的对话 条件已在逐渐形成。东西方丌始在平等的层面上就不同层次，不同领域的话题展开理论 内蒙古师范大学硕士学位论文 对话。钱中文先生和乐黛云教授充分肯定了这一变化的积极意义，与此同时，两位先生 以巴赫金的对话理论为指导，指出了我国主张全盘摒弃西方文化，寻找纯粹的“华夏之 声 的理论偏颇。他们认为，中国文化要发展，就必须融入到世界文化中去，在他者一 一西方文化的存在中反思自己，取长补短，不断进行自我完善。与会学者注意研究巴赫 金各领域的学术成果，关于巴赫金基本理论要点的讨论也取得了突破性发展。王宁教授 在大会序言中将巴赫金理论体系划分为五个部分：( 1 ) 巴赫金强调文学研究的意识形态 性；( 2 ) 巴赫金的对话原则；( 3 ) 语言形式理论；( 4 ) 复调小说与对话诗学；( 5 ) 狂欢 节理论和狂欢化。美国宾州大学的刘康博士在发言中将巴赫金的学术生涯大致化分为三 个阶段：( 1 ) 新康德主义阶段和主体建构哲学；( 2 ) 马克思主义阶段和语言哲学的转向： ( 3 ) 对话主义的文化理论。但一个明显的缺憾是学者们并没有明确地将巴赫金各领域 的学术成果置于其一以贯之的哲学背景下加以考察。在讨论巴赫金理论对于文化转型时 期的中国文艺研究现状的冲击和启示的时候，张颐武副教授和王宁教授肯定了巴赫金理 论对中国文坛所使用的叙述话语和批评话语的冲击，指出权威话语丧失后，新时期的中 国文艺研究将必然出现多元化趋势，众声喧哗的时代已经来临。而对巴赫金这样一位具 有远见卓识的理论家的深入研究必将为中国文艺研究另辟新径。 1 9 9 5 年在山东济南举行的“走向2 1 世纪：中外文化、理论国际学术研讨会上， 巴赫金所倡导的对话理论受到特别的重视。这一时期，关于巴赫金的研讨会层出不穷， 值得特别指出的是1 9 9 8 年5 月1 1 日至1 4 同在北京召开的“巴赫金学术思想国际研讨 会暨巴赫金全集首发式。此次研讨会涉及的话题十分广泛，有对话理论、狂欢化 理论、语言学思想、意义理论等，涵盖哲学、美学、诗学、符号学等多种学科的问题， 是我国近几年来巴赫金研究的一次检阅，为今后的研究提供了许多有益的启示。此次会 议取得一个重要的共识是对巴赫金理论的总体评价。大家认识到，巴赫金不仅是文学理 论家，而且是人文科学领域的一位博大精深的思想家。他早期的行为哲学和审美建构思 想，首次得到阐发。研究者从中看到了巴赫金学术思想的源头和哲学人类学基础，因此 特别强调从整体上去全面认识巴赫金。然而，令人遗憾的是，在以后的研究中，学者们 依然习惯于就事论事，专注于巴赫会特定领域的研究，而鲜有人对巴赫金卷帙洁繁的学 术成果作一次的俯瞰式的梳理，还原那个统一的而非支离破碎的巴赫金理论。但令人欣 喜的是：毕竟问题提出来了! 尤其令人振奋的是，前中文主编的六卷本巴赫金全集 在河北教育出版社的大力支持下问世了。它的出版填补了目前世界上尚无巴赫金全集的 空白，它的面世，为我国学者提供了丰富、翔实、全面而可靠的基础性资料，为我国学 界从整体上认识巴赫会，全面深刻地接受巴赫金思想提供了重要条件，对推动我国巴赫 金研究具有重大意义。 第一章国内巴赫金接受状况评述 综观8 0 年代中期以来国内的巴赫金研究，虽然成绩斐然，但一个至关重要问题是 忽略了对巴赫金理论的总体观照，有关将巴赫金研究成果整体化，系统化的专著尚未出 现。巴赫金的理论在中国学界的接受视野中依然零碎而不完整，许多研究者存在“只见 树木，不见森林的缺憾。“总的来说，现阶段我国关于巴赫金的整体性研究，是很让 人忧虑的，尤其是对早期哲学方面关注不够。川劬当然这种学术研究的不足也是巴赫金本 人著作长期被淹没的必然结果。巴赫金一生命运多舛，其部分著作是在5 0 年代后期出 版并引起了注视，而他早在1 9 2 卜1 9 2 4 年问完成的关于“伦理哲学 的论文，是在 1 9 8 6 年才第一次发表的。而我国巴赫金全集中译本的出版更是1 9 9 8 年才问世，因此， 受这种客观因素的制约，国内学者此前对巴赫金学术成果也都是一些零碎的认识，难以 一览全貌，致使许多论文仅停留在介绍复调理论、狂欢化理论、言语理论、小说理论的 浅表层面，却难以联系巴赫金思想的整体进行有创见的分析、挖掘。因此，我国对巴赫 金的接受出现了严重的“贪血症 在对巴赫金思想本身缺少了解和接受的情况下， 仓促阐释、运用巴赫金理论。鉴于此种状况，从整体上深入阐释巴赫金宏大理论体系已 是当务之急。唯此，中国学者对巴赫金接受才是全面而深刻的。巴赫金被遗忘的声明“我 是哲学家，我不是文艺理论家 ，应该在当下中国学者理解、接受巴赫金的过程中贯穿 始终。 内蒙古师范大学硕士学位论文 关于巴赫金哲学思想的研究 巴赫金作为俄罗斯2 0 世纪最重要的理论家之一，一生命运多舛。但是，强权迫害， 疾病侵袭，并没有窒息他求索的生命。他一生著述颇丰，主要著作有论行为哲学、审 美活动中的作者和主人公、文学作品的内容，材料与形式问题、弗洛伊德主义，批 判纲要、马克思主义与语言哲学、陀思妥耶夫斯基诗学问题、弗朗索瓦拉伯雷的 创作以及中世纪和文艺复兴民间文化等。在被世人不断发现的过程中，他获得了文艺 学家、语言学家、美学家、哲学家、历史文化学家、人类学家等头衔。但与此同时，巴 赫金思想的多面性与统一性却被忽略了。“许多人借重巴赫金：但窥其全豹者却寥寥无 几。川引从第一部分论述可以发现，中国学界接受巴赫金理论的过程中，大抵也存在这种 偏颇。“我是一个哲学家，可不是一个文艺理论家。 巴赫金的声明被我们遗忘了。而恰 恰只有从他早期哲学思想出发，发微探幽，我们才会领悟巴赫金如此庞大而丰富的理论 著述。巴赫金在1 9 7 0 年一1 9 7 1 笔记说过这样一句意味深长的话：“我喜欢针对一个 现象使用变通的多样术语，采用多种的角度，不指明中间而遥相呼应。川刚这里“一个现 象其潜在含义就是指他深邃的哲学思考，而“多个术语 则是他将哲学思想贯注在美 学、语言学、心理学、文学批评诸领域的结果。他在写于1 9 2 4 年的文学作品的内容， 材料与形式问题中说：“没有系统的哲学美学作为基础的诗学，从根本上便成为一种 脆弱的东西。川刀他一贯主张人文科学应建立在坚实的哲学基础上，由此可以理解为什么 巴赫金如此看重哲学。因此，在巴赫金众多领域的学术研究的底层往往涌动着哲学的大 义。立足巴赫金文本揭示出他诸研究领域一以贯之的哲学思想，还原巴赫金理论的多样 性与统一性，便是本章的论述重点。 目前，国内学者也日益关注、研究巴赫金的哲学思想，并冠以“对话理论”的名称， 对此似乎已经达成共识。钱中文、白春仁、程正民、曹卫东、王钦峰、蒋述卓等从各自 的角度对巴赫金的对话理论作了阐释，并且大多从巴赫金关于陀思妥耶夫斯基作品研究 的诗学论著与超语言学论著中寻找依据。当然，巴赫金标举“对话这是事实，但若忽 视了巴赫金哲学思想的整体发展过程，仅截取其思想发展的某一环节、某一层面的理论， 以此概括巴赫金的哲学思想并奉为圭臬，这必然导致以偏概全的缺陷，也难以最终把握 巴赫金哲学思想的精华，难以揭示、评判巴赫会诗学的理论价值。这种“对话理论”难 以包容巴赫会写于1 9 2 0 - - 1 9 2 4 年间的论行为哲学中关于主体参与性问题的思想。 这样一来“对话理论”的内涵与其理论价值意义存在的必然性必将受到置疑。我们会问： “为什么必须对话? 其内涵什么? ”这些问题的解答必须从巴赫金更早的论行为哲学 中寻找答案。在此，本文力图从西方思想史维度全面把握阐释巴赫会的哲学思想，并将 之命名为“参与对话”思想。纵览巴赫会著作，强烈的主体意识洋溢其中，他的哲 6 第二章关于巴赫金哲学思想的研究 学是西方现代文化关于主体存在思索的延续。它体现了巴赫金理论从理性主义蒙蔽下还 原主体真实存在，到思考主体间关系与存在方式的思想历程的两个阶段。巴赫金第一阶 段的思考主要集中在其早期的论行为哲学、审美活动中的作者与主人公等著作中。 第二阶段的思考则散见于诗学、语言学诸论著中。而以往的“对话理论则忽视了第一 阶段而直接阐释第二阶段的涵义，而巴赫金两个阶段的思想是不断演进相互承接、缺一 不可的，缺乏对巴赫金思想发展历程的全面把握，难以发掘巴赫金学术理论的精髓。 ( 一) “参与对话 思想的第一阶段：拯救失落的主体 巴赫金哲思的起点是建立在他对2 0 世纪人类危机状况思考的基础上，亦建立在对 理性主义的局限性、遮敝性的敏觉。他敏锐地洞察到，随着1 9 世纪理性主义意识形态 构建的完成，主体的意义与价值被淹没在抽象理论的自足整体中而失去了其应有的真实 性。“推论性理论思维自然科学和哲学的人历史描述和审美直觉，有一个对我们论题至 关重要的共同方面：所有上述这些活动都表明该行为活动的内容涵义与其历史的实际存 在，与其实在而唯一的可体验性之间，从根本上就是分开的。这一行为因此丧失了自己 的价值性，丧失了生动形成和自我定型的整体性。 阳1 由于抽象理论是自成规律的，是自 足的整体，因此，个体在其中是被遗忘的，正如巴赫金的愤慨：“这个理论世界不需要 我，其中根本就没有我。川钔他认为，现代文明的危机，根本产生于主体与理论的割裂分 离。因此，出现了人之存在的两个互不相干的世界：文化的世界和生活的世界。人类的 行为动机和行为结果分道扬镳了，人类在文明发展中失落了存在和世界，出现了人类两 种消极的存在方式：一是满足于抽象理论的世界，放弃存在的责任，使理论和存在分离， 知识仅仅是知识，理论上的各种框架指导甚至代替了实际的生活：另一种是“毫不承担 责任地将自己交付给存在沉迷于存在，这贬低了设定应有的主动性。 n 们如何弥合 文化世界与生活世界的割裂，寻找被遗忘的存在和世界，唤醒被遮蔽的主体意识，成为 巴赫金第一阶段哲学思考要解决的首要任务，也成为他一生追求的目标。 为解决这一难题，巴赫金提出了自己的“第一哲学 ，其中格外突出了“行为 。他 将“行为 视为连结文化世界与生活世界、个体与理论的桥梁。“行为必须获得一种统 一性，才能使自己体现于两方面：在自己的涵义中和自己的存在中，行为将两方面的责 任统一起来，一是对自己的内容应负的责任( 专门的责任) ，一是对自己的存在应负的 责任( 道义责任) 。而且专门的责任应当是统一而又唯一的道义责任的一个组成因素。 只有通过这一途径，才能克服文化与生活之问恼人的互不融合、互不渗透的关系。”。 “行为”成了巴赫会第一哲学的伦理学对象。他将行为视为个体性自我对存在的参与， 因此，存在成为一种事件性的存在，成为一个个具体的事件。在此基础上，他提出了应 内蒙古师范大学硕士学位论文 分、情感意志语调等伦理学范畴，构建其行为哲学。 巴赫金认为：主体“我的存在在于“我 的行为，“我 用行为“参与”到存在 中，在“参与”中实现自己的价值和意义。个体通过参与存在和世界来修复人类的行为 危机。“任何思想如果不与我这唯一应分发生联系，都只能是消极的可能性。n 2 1 价值因 素从我韵唯一位置为我展开，普遍的价值是不存在的。因此，每个主体只要生存在这个 世界上，就没有权力避开“事件 ，他没有不在场的证明，他应该参与事件，承认其在 场的参与，并把思考、情感意志纳入到事件中。因此，无论文化还是生活都是人参与其 中的结果，而且对内容应负的责任和对存在应负的责任都是建立在人的实际存在之上。 在此，巴赫金提出“应分 的概念，“应分”兼有应当，应该( 一种态度) 和责任， 义务( 应尽之事) 两层意思，强调义不容辞。n 3 1 应分的核心是行为的唯一性、历史性， 它关系着具体的历史事件而不是抽象理论，它打破了抽象理论对个体存在的具体性、唯 一性、历史性的遮蔽。要产生应分的因素，必须满足以下两个条件：首先“只有当真理 ( 它自身拥有价值) 与我们实际认识行为联系起来时，才会产生应分的问题。n 钉自足 的理论不具有任何应分。其次，个人内心承认确有唯一性个人的存在这一事实，存在的 事实在心中变成责任的中心，于是我对自己唯一性、自己的存在，承担起责任。那么巴 赫金再三强调的责任来自何方呢? 其源动力就在于巴赫金探讨的主体的独一无二，不可 取代的唯一性。“世界作为建构整体，分布在我行为发源的唯一中心我的周围，我 在世界中处于唯一位置。正由于主体的唯一性，因此，时空结构从存在的具体而唯一的 角度出发，使时自j 获得了实在的分量，使空间有了可睹可感的价值。 n 5 3 也正是由于确 认了主体的唯一性，情感意志语调也意味着一种实际的价值立场。而在巴赫金看来，真 正的行为就是一种在所有内容方面都贯穿了情感意志语调的行为。正是这样一种饱含情 感语调，实现了应分的负责的积极参与行为，将主体从抽象的理性主义框架中拯救了， 作为事件的存在的世界也生机勃勃。这正是巴赫金“参与对话 思想第一阶段集中 探讨的问题。它从伦理学角度确立了人，确立了自我的独一无二性及其存在中的位置， 阐释了主体的参与性、积极性、道德上的责任性、应分性。但巴赫金的思考没有结束， 在拯救了失落的主体后，接下来的问题便是：人作为独一无二的参与主体，是如何存在 的? 人赖以存在的根据是什么? 他的存在方式又是如何? 这正是巴赫会在后来一系列 美学、诗学、著作中探讨的问题，他对此作出了自己的独特回答。 ( 二) “参与对话一思想的第二阶段：“自我刀与“他者 的对话 巴赫金在论行为哲学中就提到了“行为构成中的基本而具体的诸要素，及其相 互问的配置。这些要素有：自己眼中之我、我眼中之他人、他人眼中之我”“所有时空 8 第二章关于巴赫金哲学思想的研究 价值和内容涵义价值，以及种种关系，聚扎到这些情感意志的中心因素上，即：我、他 人、和他人眼中之我。 n 町在巴赫金看来，世界作为一种存在，正是“我 与“他人 的共在，而“我作为唯一的参与者，从自己占据的独一无二的存在方位和时间出发， 应对其他的自我和世界。“我 与“他人 的相遇是不可避免的。我与他人在共在中应 是一种什么关系? 是巴赫金毕生探索的问题，是贯穿于他后来的美学、诗学、超语言学 中深隧的思想主线。如今，学者们大都认同用“对话理论 来称谓巴赫金思想。所谓“对 话理论 ，是一种哲学理论，是关于主体建构的哲学理论。它是主体间的叩问与应答行 为及过程，是主体问差异性的交流，是人存在的本质。巴赫金在审视“自我与“他人 的关系时，一反传统的二元对立的思维模式，侧重于从事物与事物之间的关系来考虑问 题。他认为，人与人之间的对话关系体现着人的社会存在。“存在就意味着进行对话的 交际”。“一切莫不都归结于对话、归结于对话式的对立。这是一切的中心、一切都是手 段，对话才是目的。 n 刀巴赫金标举对话，而对话是在什么前提条件下进行的，对话何 以成为人存在的本质? 则是巴赫金必须解决的理论难题。 “自我 与“他者 的差异性是对话产生的前提。一个简单却被人忽视的现象是， 自我与他人在时间与空间关系上是截然不同的，两个人不可能在同一时间占据同一空 间。每一个主体都占据了独一无二且不可重复的时空位置和观察世界的独特视角，这一 位置与视角赋予我优越性的同时也造成了我的局限性：我能看到他人无法看到的世界， 却看不到我背后的世界；他人可以看到我无法观察到的世界，而与此同时，他却看不到 我所见的关于他背后的世界，当我能见他人所不见时，我是余裕的；当我不能见他人所 能见时，我是匮乏的。他人的匮乏需要我的余裕去填充，我的匮乏需要他人的余裕来填 充，从视觉现象学来看，彼此的交往，对话是必然的。但仅停留在这个层面，还不足以 揭示人的存在境况与交往、对话的关系，因此，巴赫金从自我意识的建构角度来做进一 步考察。他指出，个体不仅在对外物的认识，而且在对“自我”认识过程中，也必须是 与他人进行对话的过程中完成。我无法看到我自已的自我，我必须尝试从他人眼中观察 自己，通过他人的价值来折射世界，从而认识我的自我，譬如是儿童通过母亲的眼光来 看自己。巴赫金意味深长地说：自我是一种恩惠，是他人的馈赠，其深意也正在于此。 巴赫金眼中的自我从来不是一个孤立的整体，只有同其他自我联系起来才能存在。在巴 赫金看来，人的存在方式都有相互依存的对话关系。所谓自我表现，只能存在于我与他 人的交往中。自我离不丌他人，否则不能成其为自我。所以，任何个人都是在与他人的 相互反映和相互接受中获得确认的。巴赫金把主体的建构看成是一种自我与他者的关 系，承认他者是建构自我的i j i 提，而自我与他者的差异是自我他者进行对话的必要条件， 正是由于他者的存在才产生了对话，没有他者，没有不同于“我性”的“他性”，对话 内蒙古师范大学硕士学位论文 是无以构成的。在巴赫金的观念中，差异是构成一切存在的基本条件，是促成对话的原 始动因，因而我与他人的对立则是一切差异中最根本的一个。对差异性的确认，不仅仅 是确认在一个社会、一个群体中，必定存在着两种或两种以上的不同乃至对立的思想观 点和价值立场，更重要的是承认不同思想观点和价值立场，都有其存在的合理性。巴赫 金一生倡导的对话主义打破了“是与非 的二元对立模式，努力实现主体间的交流、应 答。“对话理论就是概括并存的差异之间的交流的理论，是承认并鼓励“多样性的 理论。巴赫金反对单一，他认为单一或同一只能使一切处于静止的状态，自我与他者永 不完结的对话才是历史发展的客观现实。因此，巴赫金还富有创见地指出对话的未完成 的特征，在他看来，对话永远是一个开放的未完成的运动过程，他和一切独白那种封闭 和静态特征相反，始终处于未完成状态。存在并不具自足性，它处于不断的建构完善之 中，处于价值关系之中。人的生存特性即对话，对于存在而言，对话是没有终结的，永 远处于未完成之中“对话结束之日，也是一切终结之日。”n 8 1 对话的未完成性，在 这里有深刻的哲学和历史意义，它冲破了独白成为最终的话语，把被描绘的世界和被描 绘的人物盖棺定论的偏颇，也是对一切已经完成了的占统治地位的所谓真理的颠覆。因 此，在对话中，对待他者不能作为客体来观察分析，只能进行对话交流。“思考它们就 意味着和他们说话，否则的话，它们立即会以客体的一面转向我们：它们会沉默不语， 锁闭起来，变成凝固的完成了的形象。 n 町这正是现代文明发展进程中出现的人被物化 的深刻原因：主体失却独立性、参与性而丧失了自由蓬勃的生机，完全被强大的他者意 识淹没。因此，巴赫金主张对话，而且必须贯彻“一种对话立场 ，正是这样的立场， 使得对话的主体真正具有“独立性、内在自由、未完成和未定论性。啪1 从对话的立场 出发，巴赫金把人的生命存在看成是一个不断参与对话的动态过程，生命存在的价值与 意义就在于与他人进行不断的对话与交流。在对话与交流中，人的思想不断得到更新， 生活的真理不断涌现，由此生命不断得到充实和完善。 从以上分析可以看到，巴赫金哲学思想是关于主体建构理论的思考。他在思考主体 性问题时，不断探索一种不同于二元对立的思维模式。他力图将主体从理性主义的遮蔽 下解放，确立其主体地位和参与性，在此基础上，他从新的视角出发，把握感性个体与 社会，自我与他人和外部世界的关系，探讨人存在的本质及理想状态，主张一种亦此亦 彼，你中有我、我中有你，同时共存的对话关系，这确实是反思人类主体性的新思路。 巴赫会将他的哲学思考贯注于不同领域的学术研究中，探寻诸领域中体现的哲学思 想，关照有着统一内核的哲学家巴赫余便是本论文第三章的主要内容。 第三章巴赫金哲学思想在其众多学术领域的体现 三、巴赫金哲学思想在其众多学术领域的体现 巴赫金强调他是哲学家而不是文艺理论家，他的大部分著作是关于诗学或语言学领 域内的学术研究，但在学术研究的底层涌动着政治的或哲学的大义，他穷毕生精力探讨 主体的价值与人存在的本质，他顽强地为被“同一性 所掩盖的“多样性 呐喊。然而， 巴赫金从未将自己的思想纳入一个严格的体系框架之中，他认为体系是束缚人的思想 的，他的方式是：在其研究的众多领域中吸收并培育了他的“参与对话”思想。因 此，考察各个学科所承载的“参与对话 意义以及各个学科在这一理论方面所做的 建设性工作，才能深入把握有着统一内核的巴赫金，全面、深刻地接受巴赫金的思想。 ( 一) 美学、诗学领域：作者与主人公 巴赫金在论行为哲学之后，不再涉足于道德哲学领域，而把大半生精力投入了 文学研究中。但是他的哲学思想并没有就此停顿，而是在此后的文学研究中延续了下来。 巴赫金的文学研究从根本上说是他的哲学思想在文学研究领域内的延续和深化。巴赫金 早期论行为哲学中的我与他人的关系，在审美事件中则转换为对作者与主人公关系 的探讨。通过对主人公与作者关系的全新阐释，实质上表达了他早期哲学思想中关于主 体的参与、对话的思考。上述思想集中表现在审美活动中的作者与主人公与陀思 妥耶夫斯基诗学问题两文中。 巴赫金美学研究的重要前提是区分审美客体和物化对象。从参与性精神出发，巴赫 金在审美活动中反对非事件性的物化对象，强调审美客体的关系特征，而审美事件的本 质特点在于它是对人的观照。巴赫金认为，在审美世界罩，人不是作为内容涵义，而是 作为审美观照事件建构的价值中心，一切抽象的形式因素，空问的、时间的、逻辑的因 素都在事件的统一中和具体的人相联系，成为建构因素。“这个世界( 审美世界) 是围 绕着一个具体的价值中心而展开的。这是一个可以思考、可以观察、可以珍爱的中心， 这个中心就是人。”瞳与早期哲学思想一脉相承，巴赫金在探讨审美事件之始，首先赋 予了审美事件主人公的主体性和参与性，他努力论证主人公在作品之中的独立性与价 值，保证了主人公是独立于作者之外的他者。但考察审美活动时，作者的意义是不容忽 视的，巴赫金认为这主要是因为主人公在空间与时间上的不可能自我完成和定型所决定 的。 从空i 、日j 方面看，主人公无法从自己身上看见自己完整的外形。在巴赫金看来，主人 公虽然可以在内心感觉中把自己外表的各个片断统一起来，但这是将它们译成内心语言 而不是完整的外部形象，因此，内心的自我感觉不可能从视觉上迎面看到自己完整的外 内蒙古师范大学硕士学位论文 表形象。幻想和想象也不可能使主人公看到自己的外表形象，因为主人公一旦以“我 自居展开想象，就不能成为有完整的外表形象的主人公，相反，由于主人公以“我 自 居，他成了创造他人完整的外表形象的作者。因此，主人公必须有一个作者将“他 当 作他人，才会在作者那里