（产业经济学专业论文）碳排放规制问题研究以中国发电部门为例.pdf

i_-_。_。_。_。_。_-。_-_-_。_一一 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝鎏盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：歪厅孙 签字日期： 压f ，年厂月多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝江大堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝江基堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：钎钐翩魏锹 签字日期： 加c k 石月多日 签字日期：沙j 年乡月弓日 致谢 删册舢洲册 y 1 8 , , = , 9 , 1 i n 3 ir l l w 9 l a id | 1 6 lj i i i 1 1 l l l | 。 本人自2 0 0 9 年9 月9 日起于浙江大学经济学院攻读产业经济学硕士学位， 师从金元欢老师，研究方向为政府规制。对我来说这是一段难忘的求学历程，浙 江大学浓厚的学术氛围，是我在学术领域刻苦钻研的不竭动力。 首先要感谢我父母对我求学的支持，父母都是老实巴交的农民，但他们一直 相信在农村只有知识才能改变命运，在我的求学过程中，一直给予我无私的支持 和关心，使我成为了本村的第一个女硕士研究生。 其次要感谢金元欢老师和王建宇老师，此篇硕士论文写作历时一年，在写作 过程中，曾遇到很多困难和疑惑，每当此时，老师们总能给予悉心的指导，无论 是在论文的整体框架，还是在具体的写作方法上，都给予了无私的指导与帮助。 尤其是在论文的最后修改阶段，老师们不畏辛劳，逐字阅读，逐段修改，倾注了 大量的心血和精力从中我深切感受到他们严谨的治学态度和一丝不苟的工作精 神，这不仅鼓励我刻苦钻研，顺利完成了硕士论文的写作，而且为我今后的工作、 学习和为人树立了崇高的榜样，让我获益终生 最后要感谢我身边的很多同学，他们也提出了许多宝贵的意见，比方说郎金 焕、曹海斌、夏素芳、苑亚朝、段钧锴、于亚杰等等，这里就不一一列举，在与 他们交流过程中，我总能获得许多有益的启发，在此，也同样向他们表达我衷心 的感谢。 本文只是对中国发电部门碳排放规制问题的一个初步尝试，囿于本人能力所 限，文中有诸多不足之处，恳请各位专家同仁指正 鄢敏 2 0 1 1 年3 月于求足园 摘要 随着二氧化碳排放的增多，全球气候变暧已经成为了一个不争的事实，全球 气候变暖是一个涉及到各国政治、经济、文化和社会等各个方面的全球性问题， 又由于碳排放具有负外部性，因此对碳排放进行规制具有重要意义。 中国的碳排放量已经位居世界第一，发电部门又是中国的主要碳排放部门。 一方面由于大多数学者都是从宏观方面来研究碳排放规制，很少有针对中国某一 个行业的研究；另一方面由于大多数规制措施的研究都是从单个措施入手来进行 分析，很少有把几个规制措施联合起来进行对比研究的；因此本文是针对中国发 电部门碳排放规制的一个理论模型分析，通过比较各种规制方法下发电集团的发 电行为以及对社会福利的影响来确定最优的规制措施。 对于政府的任何一项规制措施，发电集团都根据自己的利润最大化原则来选 择自己的发电行为。发电集团在选择时，又有两种决策方法：同时决定发电频率、 价格及单个机组的碳排放量等变量与次序决定各变量。经过分析得知两种决策方 法对各变量的影响在量上存在细微差异，次序决定各变量优于同时决定各变量， 但是在定性上却是完全一样的。本文依次分析了总量规制，单位规制和碳税规制 三种规制方法，通过分析得知：在征收的碳税满足一定条件时，碳税规制会与总 量规制达到完全一致的效果；而单位规制的效果则比不上总量规制和碳税规制。 政府在实行规制时，又分考虑发电集团的反馈作用和不考虑发电集团的反馈作用 两种情况，通过研究发现：无论政府采取哪种规制措施，考虑发电集团的反馈作 用要比不考虑反馈作用的效果好。因此，整篇文章最终得出的结论是：政府应该 采取总量规制或是碳税规制，并且在设置规制量时应该考虑到发电集团次序决定 各变量的反馈行为。 关键词：碳排放总量规制单位规制碳税规制社会福利 a b s t r a c t g l o b a lw a r m i n gh a sb e c o m ea ni n d i s p u t a b l ef a c tw i t ht h ei n c r e a s i n go fc a r b o n d i o x i d ee m i s s i o n s i ti sr e l a t e dt ot h ep o l i t i c a l ，e c o n o m i c ，c u l t u r a la n do t h e rs o c i a l a s p e c t so fg l o b a li s s u e s a tt h es a m et i m e ，i th a sn e g a t i v ee x t e r n a l i t i e s ，t h e r e f o r e ， r e g u l a t i o no fc a r b o ne m i s s i o n si si m p o r t a n t c h i n ah a sb e c o m et h ef i r s tc a r b o ne m i s s i o n sc o u n t r yi nt h ew o r l d ，a tt h es a m e t i m e ，p o w e rs e c t o r i st h em a i nc a r b o n - e m i t t i n gs e c t o r o nt h eo n eh a n d ，m o s to f s c h o l a r ss t u d i e dt h er e g u l a t i o no fc a r b o ne m i s s i o n sf r o mt h em a c r oa s p e c t ，t h e r ei s l i t t l ef o rac e r t a i ni n d u s t r yo fc h i n a o nt h eo t h e rh a n d ，m o s to fs t u d i e sa b o u tt h i s a n a l y z et h es i n g l em e a s u r eo n l y ，t h e r ei sl i t t l ea n a l y z es e v e r a lr e g u l a t o r ym e a s u r e s t o g e t h e r t h i sp a p e ri sat h e o r e t i c a lm o d e lf o rt h er e g u l a t i o n so fc a r b o ne m i s s i o n so f t h ep o w e rs e c t o ri nc h i n a b yc o m p a r i n gt h eb e h a v i o r so ft h ep o w e rg e n e r a t i o n g r o u p sa n dt h ei m p a c to ns o c i a lw e l f a r eu n d e rd i f f e r e n tr e g u l a t i o n s ，t h eo p t i m a l r e g u l a t o r ym e a s u r ew i l lb ef o u n d p o w e rg e n e r a t i o ng r o u p sw i l lc h o o s et h e i rp o w e rb e h a v i o ra c c o r d i n gt h e p r i n c i p l eo fm a x i m i z i n gp r o f i tu n d e ra n yg o v e r n m e n tr e g u l a t o r ym e a s u r e s t h e r ea r e t w om e t h o d st om a k ed e c i s i o n ：s i m u l t a n e o u sc h o i c ea n d s e q u e n t i a lc h o i c e b y a n a l y z i n g ，t h ea u t h o rf i n dt h a tt w om e t h o d sa r et h es a m ei nt h eq u a l i t a t i v e ，b u ta r e d i f f e r e n tf r o me a c ho t h e ri nt h eq u a n t i t a t i v e c u m u l a t i v ec o n s t r a i n t ，p e r - g e n e r a t o r c o n s t r a i n ta n de m i s s i o nt a x a t i o nw i l lb ea n a l y z e di nt h i sp a p e r b ya n a l y z i n g ，t h e a u t h o rf i n dt h a tc u m u l a t i v ec o n s t r a i n ti st h es a m ea se m i s s i o nt a x a t i o nb u tb e t t e rt h a n p e r - g e n e r a t o rc o n s t r a i n t t h e r ea r et w oc a s e sw h i l et h eg o v e r n m e n tf o r m u l a t e s r e g u l a t o r ym e a s u r e s ：c o n s i d e rt h ef e e d b a c ko fp o w e rg e n e r a t i o ng r o u p sa n dd on o t c o n s i d e r a f t e ra n a l y s i s ，t h ea u t h o rf i n dt h a tc o n s i d e rt h ef e e d b a c ki sb e t t e rt h a nd o n o tc o n s i d e r a n dt h eb e s tm e t h o di sc u m u l a t i v ec o n s t r a i n to re m i s s i o nt a x a t i o n k e yw o r d s ：c a r b o ne m i s s i o n ，c u n m l a t i v ec o n s t r a i n t ，p e r - g e n e r a t o rc o n s t r a i n t ， e m i s s i o nt a x a t i o n ，s o c i a lw e l f a r e 目录 致谢i 摘要i i a b s t r a c t i i i 目录i v 1 绪论1 1 1 选题背景与研究意义1 1 2 研究思路与研究方法2 1 2 1 研究思路3 1 2 2 研究方法3 1 3 可能存在的创新点和不足4 1 3 1 可能存在的创新点4 1 3 2 可能存在的不足5 2 文献综述6 2 1 碳排放与经济增长的关系6 2 2 征收碳税对碳排放的影响7 2 3 碳排放权交易对碳排放的影响。1 1 3 现状分析1 5 3 1 中国碳排放现状分析1 5 3 1 1 二氧化碳排放总量不断增长并呈现出阶段性特征1 5 3 1 2 排放强度总体不断下降1 6 3 1 3 行业差距大一1 7 3 1 4 “十二五”期间减排压力大1 7 3 2 我国碳排放规制现状一1 8 3 2 1 纠正外部性的途径1 8 3 2 2 中国解决环境污染问题的途径。：2 0 3 2 3 中国碳排放规制现状2 l 4 基本模型构建2 3 4 1 供给方面2 3 4 2 需求方面2 4 5 政府规制情况下发电集团的选择2 7 5 1 政府通过总排放量来规制2 8 5 1 1 同时决定价格与发电频率。2 8 5 1 2 按次序决定价格与发电频率。3 1 5 2 单位规制。3 2 5 2 1 发电集团同时决定发电频率和价格一3 2 5 2 2 发电集团次序决定发电频率与价格3 3 5 3 征收碳税规制3 4 5 3 1 发电集团同时决定发电频率和价格3 5 5 3 2 发电集团次序决定发电频率和价格。3 6 i v 5 4 小! 3 7 6 社会福利最大化时政府的规制选择3 9 6 1 总量规制4 0 6 2 碳税规制4 3 6 3 单位规制4 5 6 4 小结4 6 7 结论与政策建议4 7 参考文献5 0 附录5 3 v 浙江大学硕士学位论文 绪论 1 绪论 本部分主要概述本论文选题的背景与意义、研究方法与可能的创新点及存在 的缺点与不足，同时也简单回顾一下在碳排放规制方面国内外学者已有的研究。 1 1 选题背景与研究意义 全球气候变暖已经成为一个不争的事实，而且由于气候变暖，人类社会面临 的灾难也与日俱增，因此气候变暧已经成为一个全球性的问题，涉及到各国的政 治、经济、文化和社会等各个方面。减缓气候变暖是人类社会面临的重点和难点， 因为它是一个跨学科和涉及社会各方面的问题。将更多的c o ：排放到大气中所造 成的危害，谁都无法确切地知道后果将有多严重，目前很多科学家们都在估算气 候变化所带来的危害，但事实总是出乎人们的意料的，这就意味着结果是很难预 测的。就目前的技术水平来看，要真正了解这一切要到2 0 5 0 年左右，很明显我 们不能等到那时再采取防治措施，现在的观察应该让人们了解到了气候变化带来 的严重后果，否则几十年后人们将会自食其苦果。气候变化已经导致全球发生了 以下变化：全球海平面上升、极端天气事件频繁发生、两极冰川融化、大量物种 灭绝、淡水资源流失、农作物减产、疾病肆虐等等，而这些气候变化都是由于温 室气体排放引起气候变暖所造成的，所以我们必须采取措施降低c o ：的排放，减 缓全球气候变暖。 1 9 9 7 年签订的联合国气候变化公约京都议定书在2 0 0 5 年已经正式生效， 标志着国际社会进入了节能减排的实质性阶段，尽管该议定书考虑到中国正处于 工业化、城镇化时期，未对中国订立很多的节能减排目标，但是，i e a ( 2 0 0 9 ) 的 统计数据显示，2 0 0 6 年中国消费化石燃料而排放的二氧化碳( 5 9 9 5 7 7 万吨) 已 经超过美国( 5 7 7 1 6 6 万吨) ，从原来的全球第二大温室气体排放国跃居为全球 第一，由于中国人口众多，从人均层面来讲，温室气体排放量还比较小，但随着 工业化进程的进行、经济的持续增长和能源消耗量的增加，c o ：的排放也会增加， 由温室气体排放增加所带来的气候变化，使我们深切体会到解决气候环境问题已 经迫在眉睫了；同时作为一个具有重要国际地位的大国，一个愿意承担国际责任 浙汀大学硕士学位论文绪论 的大国，中国政府从2 0 0 3 年开始倡导低碳经济模式，即实行以低能耗、低排放、 低污染为特征的经济模式。 降低碳排放已经势在必行，由于碳排放并不会立即对人类社会造成影响，而 是随着空气中碳的积累，当达到一定程度时，才会引起气候变暖，进而影响到人 们的生活，因此，碳排放具有负外部性，即边际私人成本和边际社会成本之间存 在着差异，在这种情况下，企业根据利润最大化原则进行生产会造成资源配置的 低效率，即出现市场失灵的情况，根据经济学理论，在市场失灵的情况下，要使 资源配置有效率，就必须发挥政府的作用，即进行宏观调控，宏观调控的手段有 法律手段、经济手段、行政手段。 自从20 0 6 年以来，中国已经成为世界上第一大温室气体排放国 ( n e t h e r l a n d se n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n ta g e n c y2 0 0 7 ) ，而电力行业是最主 要的温室气体排放行业。在中国2 0 0 6 年的碳排放量中，中国发电部门占了中国 碳排放总量的5 4 ，在全世界的c o ：排放中，发电部门占了3 7 ，占金世界碳排放 总量的2 7 呱i n t e r g o v e r n m e n t a lp a n e lo fc h a n g e ，2 0 0 7 ，w a s h i n g t o np o s t ，2 0 0 8 ) 。 从以上数据可知，电力行业是最主要的温室气体排放行业，因为它使用的原料， 煤、石油等化石燃料的燃烧是温室气体的主要释放源，要降低全球的碳排放量， 就必须降低该行业的碳排放量，否则目标难以达到。中国的电力行业是一个半规 制的行业，即中国的电价是由政府来确定的，发电集团在销售电时只能接受政府 给定的价格，但是在发电的过程中，发电集团可以选择发电方式来使自己的发电 成本达到最小，从而达到利润最大化。因此，对中国发电部门碳排放的规制，对 全球气候变暖进程的变缓、降低c o ：的排放、响应中国政府低碳经济的号召等都 具有重要意义。 1 2 研究思路与研究方法 通过阅读学者们在这方面的研究发现：一方面，学者们几乎都是从某一个方 面来考察的( 征收碳税或是进行管制) ，然后是通过建立模型或是收集数据做实 证分析来说明自己所研究的措施是最好的规制措施，是政府最应该采取的措施， 并没有学者针对解决外部性的几种方法进行一个客观的对比分析，这样的方法带 有很明显的感情色彩，得出来的结论存在很大的主观性；另一方面，大多数研究 浙江大学硕士学饨论文绪论 集中于在宏观基础上来建立模型，并没有专门针对某个特定的微观部门入手建立 模型进行分析，针对中国发电部门碳排放方面的研究就更少，几乎没有。 1 2 1 研究思路 正是基于以上情况，本文是针对中国发电部门的一个理论模型，中国的发电 部门是一个半规制的部门( 最终消费价格由政府来确定，在一定的地域范围内， 电价是相同的) ，本文主要分析政府采取三种规制方法：碳排放总量规制，单个 机组每次发电的碳排放量规制和征收碳税规制，通过三种规制措施的对比来决定 最优的规制方法。第二部分是对国内外在碳排放规制方面的理论研究做的一个综 述；第三部分是对国内外对于解决外部性问题方面与针对碳排放规制的实际应用 方面做的一个现状分析；第四部分是针对中国发电部门电的供给与消费方面的一 个理论模型；第五部分是考虑发电集团在政府规制措施下根据自己的利润最大化 原则选择的发电行为，考虑了三种规制措施下发电集团在面对政府规制时同时决 定各变量和次序决定各变量两种情况；第六部分考虑政府在社会福利最大化约束 下的行为选择，既考查政府不考虑发电集团反馈行为的一阶最优条件，又考虑政 府考虑发电集团时的二阶最优条件，通过比较来决定政府在设置规制措施时到底 要不要考虑发电集团的反馈行为；最后一部分为政府对发电部门的碳排放规制提 供政策建议。 1 2 2 研究方法 第一、理论研究与案例分析相结合。先构建理论模型，接着在理论模型基础 上首先分析发电集团在政府规制下的行为，再分析政府在社会福利约束下的规制 行为选择。发电集团行为方面：先建立发电集团的利润函数，针对政府的每一项 规制措施，都可以根据自身的利润最大化条件来决定火力发电机组的发电频率、 价格和单个机组每次发电的碳排放量，并对三种规制方法下的各变量进行比较。 政府规制行为方面：先建立一个社会福利函数，然后对于每种规制方法，政府都 根据社会福利最大化原则来设置规制措施，最后对这三种规制方法所带来的社会 福利进行比较，最终得出最优的规制方法。 第二、定性分析与定量分析相结合。一方面定性地分析了三种规制方法下各 硕士学位论文 绪论 各变量的影响方向，发电集团不同的决策顺序下各参数对各变量的影响方 一方面又定量地比较了三种规制方法，得出了最优的规制方法，同时又比 府在制定规制方法时考虑发电集团的反馈作用与不考虑发电集团的反馈 作用两种情况，得出了政府在制定规制方法时应该考虑发电集团的反馈作用。 1 3 可能存在的创新点和不足 本文是针对中国发电部门碳排放规制的一个理论模型分析，通过考察各种规 制方法下发电集团选择的发电行为和对社会福利的影响来确定最优的规制措施。 1 3 1 可能存在的创新点 第一、研究的切入点。大多数关于碳排放进行规制的研究是从宏观角度来进 行的。如：减少碳排放与经济增长之间的关系，对碳排放进行规制的必要性、对 碳排放进行规制的原则等等。并没有从微观角度来根据实际情况来区别对待，没 有从单个部门入手进行分析，本文针对中国发电部门的特殊性，创造性地选择了 新的切入点，专门研究针对中国发电部门的碳排放规制措施。 第二、研究思路。之前学者们对解决外部性的研究，大多是从某一种规制方 法来进行的，如单纯从征税或是交易权来进行，根据自己研究的规制方法建立模 型，或是搜集数据做实证分析，最后得出自己所研究的措施是最优的规制措施的 结论，这样的研究带有很大的主观性。本文综合性地考察了三种规制方法：总量 规制、单位规制、征收碳税规制，运用同一个模型，研究三种规制方法，最终得 出最优的规制措施，这样就显得比较客观。 第三，理论模型。在考察企业的利润方程时，发电的成本中把减排成本单独 表示出来，而不仅仅是在生产成本上加上某一个比例；考虑发电集团在政府规制 下的决策方式时，一般是考虑同时决定各变量，本文既考虑同时决策方式又考虑 次序决策方式；在研究消费者效用时，把想消费电却不能消费带来的负效用加入 其中；在考察社会福利函数时，不是一般地用消费者剩余加上生产者剩余来表示， 而是用整个社会的成本函数来表示，使得模型更加简化。 4 浙江大学硕士学位论炙 绪论 1 3 2 可能存在的不足 首先，模型中各变量之间的关系都是设成一元形式，这可能过于简单，但这 并没有影响本文所要说明的观点，使用复杂形式可能更符合现实情况，但我相信 对于定性分析而言并不会有太大的影响。 其次，本文只考虑了各种规制措施独立实施的情况，并没有考虑把某几项规 制措施联合起来实施的情况，但这是为了更好地比较各种规制措施。 最后，由于本人研究能力的不足、数据收集的困难性与文章篇幅的限制，本 文只是得出了三种规制方法中哪种是最优的，并没有针对中国发电部门的现状来 得出最优的规制量，这也是本人以后想要进行加强的地方。 浙 f 大学硕十学位论文文献综述 2 文献综述 在如何降低全球碳排放方面，很多学者都进行了大量的研究，但相比之下， 国外的研究要相对多一些，而在国内，可以说还是一个比较新的问题。同时在研 究中，大多数学者集中于整个经济体系来讲，对单个行业进行研究的也比较少， 本综述主要涉及碳排放与经济的增长，碳税对碳排放的影响，碳排放权交易对碳 排放的影响几个方面。 2 1 碳排放与经济增长的关系 在过去的几十年里，发达国家的经济以中等速度增长，而发展中国家的经济 则高速增长，例如，2 0 0 7 年中国人均g d p 增长1 1 4 ( 中国统计年鉴2 0 0 8 ) ，印 度为9 2 ，而美国和日本则为3 2 和2 o ，即使是在金融危机时期，中国的实 际增长率大约为9 ，印度为7 4 。经济的增长会带来国民财富的增长，但同时 也带来了环境问题，因为发展中国家经济的增长主要依赖于非可再生资源的利用 和会产生环境污染的煤和石油等化石燃料的利用。这个问题引起了学术界和各国 政府的广泛关注，很多学者都集中研究经济增长与环境保护是否是兼容的。 一些研究结果表明，在特定的条件下，经济的持续增长是可以达到的，如 r o m e r ( 19 8 6 ) 的内生增长模型指出，在考虑到环境问题时，人力资本的积累可以 带来经济的持续增长；2 0 0 4 年，b r o c k 和t a y l o r 利用修正的索洛模型得出了只 要改变环境的技术水平的进步超过了生产过程中污染物的产生速度，平衡增长也 是可以实现的结论；20 0 5 年，h a r t m a n 和k w o n 发现在产品的生产过程中，只要 人力资本的投入超过物质资本的投入，经济的可持续增长是可能的；2 0 0 8 年， e c o n o m i d e s 和p h i 1i p p o p p o u l o s 在研究一般均衡模型的拉姆齐的次优政策时发 现，税收和补贴收入使得自然资源的持续利用成为可能。 另一些研究结果则表明，经济的增长会造成环境的破坏，其中最开始表明这 种观点的是环境库茨涅兹曲线( e k c ) ，该曲线表明经济增长与环境之间存在倒u 型关系，即在经济发展过程中，经济的增长会导致环境质量的恶化，环境质量的 提高只能通过减缓经济的增长来达到。经济学中典型的拉姆齐问题就是，在污染 6 浙江大学硕士学位论文 殳献综述 会带来负效用时，消费者会通过选择投资，消费和减少活动等方式来最大化自己 的效用。在这个框架下的开创性论文是f o r s t e r l 9 7 3 年的文章，他的研究后来被 g r u v e r ( 19 7 6 ) ，v a nd e rp l o e g 和w it h a g e n ( 19 9 1 ) 等扩展，他们所得出的主要 结论是：由于物质资本的污染减排会挤出生产投资所需的商品，因此，环境质量 的提高会降低经济增长的速度。 在中国经济增长与温室气体的排放方面，大多数学者主要集中于能源消费和 c 0 2 排放的发展趋势方面( c h a na n dl e e ，1 9 9 6 ；s i n t o na n df r i d l e y ，2 0 0 0 ； c r o m p t o na n dw u ，2 0 0 5 ) ；另外在a u f f h a m m e ra n dc a r s o n ( 2 0 0 8 ) 的研究中发 现，根据以前的研究，要降低中国人均c o ：排放量的增长速率，在不久的将来是 不可能实现的，他们的研究表明，中国人均c 0 ：排放量在短期和中期将会有惊人 的增长，并很有可能大大超过京都议定书的规定数额；随着污染排放量的快 速增长，越来越多的学者开始关注污染排放量的快速增长会对中国经济以及整个 世界经济产生怎样的影响，根据n i e ls e n 和h o ( 2 0 0 7 ) 的研究，国家环境污染 损害总额估计将占g d p 总额的3 一7 7 ，另外，根据世界银行( 2 0 0 7 ) 的报道， 中国环境污染成本估计约为g d p 总额的5 8 ；在这方面最重要的例外是c o l ee t a l ( 2 0 0 8 ) 的研究，他主要利用1 9 9 7 - - 2 0 0 3 年期间的工业数据，集中研究造成环 境污染的决定性因素；j ba n g ( 2 0 0 9 ) 在c o l ee ta 1 的基础上，使用中国半个多 世纪的二氧化碳排放量的汇总数据，探寻影响中国二氧化碳排放量的决定性因 素，在环境质量和现代内生增长理论相结合的分析框架下，得出中国的二氧化碳 排放量与研发、技术转移以及外国先进技术的引进等这些与经济吸附能力相关的 因素负相关，而与能源的使用量、收入水平的高低以及贸易开放度正相关。总之， 他们得出的主要结论是：生产效率的提高和研发活动的增加会降低温室气体的排 放，但同时能源利用的增加、收入水平的提高以及贸易开放度的加大又会增加温 室气体的排放量。 2 2 征收碳税对碳排放的影响 福利经济学着重讨论的外部性问题是碳税的理论基础，“福利经济学之父” 庇古( p ig o u ，19 20 ) 是研究碳税的先驱，他在福利经济学中分析了边际私 人成本与社会成本之间的差异，指出政府应该对污染排放者征税，使其生产的边 浙汀大学硕士学位论文文献综述 际私人成本与征收的税收之和与边际社会成本相等，即庇古税( p i g o v i a n t a x e s ) 。对于生产者来说，如果他所生产的产品具有边际外部成本，当政府不征 税时，他按着利润最大化原则进行生产，最终导致生产的产品过多，降低资源的 配置效率；当政府征收庇古税时，生产者会把对每单位产品征的税与边际私人成 本之和作为边际成本，最后按边际成本等于边际收益相等的原则生产，从而使资 源达到最优配置。庇古税的目的在于以税收形式弥补边际私人成本与边际社会成 本之间的差距。 但是庇古只是形成了这种思想，但并没有形成真正的方法，这种方法的真正 形成，归根于b a u m o l ( 1 9 7 2 ) ，他的方法是首先对污染物排放的不同比率计算出 一个损失方程，然后使边际私人净利益( m p n b ) 与由污染所带来的边际社会成本 ( m e c ) 相等，从而得出相对于整个社会来说的最优排放量和应征的应征税比率， 当社会不征环境税时，污染的排放量要远大于征税时的排放量。尽管b a u m o l 证 明了对造成环境污染的排放征收庇古税的理论可行性，但他并没有把这种方法应 用于实践，主要是因为很难计算出污染物排放所带来的边际损失和通过多个当地 最大值对最优税率选择的困难性。 但是碳税的征收可以避免b a u m o l 所遇到的难题，这是由于碳排放所造成的 影响的特点所决定的，全球变暖所引起的社会边际成本可以通过其所造成的经济 社会损失来加以衡量，至于多个本地极值的影响方面，由于碳排放所引起的后果 是全球性的，而不是区域性的，因此这也就可以避免。 庇古税目前应用最广的是在环境税( 碳税属于环境税的一种) ，2 0 世纪8 0 年代以后，由于全球环境的变化，环境税开始真正兴起，它不仅成为理论研究的 热点，也被越来越多的国家付诸于实践。1 9 8 0 年，w e b b 和r i c k e t ts 经研究证明 直接管制会造成资源配置的低效率，不如污染税有效；1 9 8 1 年，f is h e r 证明了 不能用产权鉴定污染税；1 9 8 8 年，h o l e o m b e 则证明管制可能鼓励企业进入排污 性行业，而征税则可能鼓励企业退出排污性行业；1 9 9 0 年，p e a r c e 和t u m e r 利 用数据进行分析，得出了要控制排污量，排污收费是成本最低的办法的结论。同 时，理论研究推动着实践进行。迄今为止，越来越多的国家开始征收环境税。这 一趋势表明：在环境资源越来越受到重视的今天，环境税作为政府进行宏观调控 的主要工具之一，将为保护全球生态环境，实现资源节约型、环境友好型社会做 浙江大学硕士学位论文文献综述 出巨大贡献。 中国在这个领域的研究，大致出现过以下三种方法，一是建立在传统的投入 一一产出模型基础之上的，如中国社科院数量经济与技术经济研究所的投入一一 产出与系统动力学相结合的模型和清华大学的i n e t 模型；二是在计量经济模型 基础之上建立的，如王铮等依托德国学者l e i m b a c h 的气候保护支出模型来研究 降低c o ：排放对中国经济安全的影响；三是采用c g e 模型，如国务院发展研究中 心以可持续发展为主题的c g e 模型和中国社科院数量经济与技术经济研究所与 澳大利亚莫纳什大学政策研究中心合作的p r c g e m 模型，前者主要着眼于经济与 环境之间的关系，并未具体针对温室气体的减排，后者则把减排与碳税作为一个 案例进行演示。 可计算的一般均衡模型( c o m p u t a b leg e n e r a le q u ili b r i u m ，c g e ) 是由 j o h a n s e n 在1 9 6 0 年提出的，经过几十年的发展，已经得到了广泛的应用，并逐 渐成为应用经济学的一个分支，它所分析的基本经济单元是生产者、消费者、政 府和国外经济。在生产行为方面，生产者是在生产条件和资源约束之下实现利润 最大；在消费行为方面，消费者在预算约束下实现效用最大化；在政府行为方面， 政府的作用一般是首先制定有关政策，通常将这作为政府变量；在国外经济方面， 通常按照常弹性转换方程( c e t ) 来描述为了使出口产品利润达到最大化，把国 内产品在国内市场和出e l 之间进行优化分配。最终要达到整个社会的市场均衡， 包括产品市场、要素市场、资本市场、政府预算、居民收支、国际市场的均衡。 目前c g e 模型已被广泛应用包括国际贸易、财政政策( 尤其是税收政策对整个经 济的影响) 、环境污染的治理、能源政策和全球气候变化等诸多领域的政策分析。 x i e ( 1 9 9 5 ) 利用c g e 模型对生产过程会排放污染物的厂商征收排污税的效 用，排放的污染物包括粉尘等固体颗粒物，但并没有包括c o ：，而且尽管x i e 的 模型创造了一个控制排污物的详细的成本方程，但他始终是在一个静态的框架下 进行分析的。1 9 9 6 年，r o s ee ta l 利用一个线性规划模型来计算降低碳排放的 产出成本，在他们的模拟过程中，他们比较了两个在不同的碳排放目标下的最优 化问题，但是他们并没有考虑到价格的明确作用，同时也忽视了中国经济的非市 场最优化特征，比方说中国计划经济和信用控制的影响1 9 9 8 年，z h a n g z h o n g x i a n g 采用了一个动态的c g e 模型，分析了十个部门对降低c 0 ：排放所制定 等减排政策的传导机制，并对减排成本有了一个全面的了解。得出了对于正处于 转型中的中国经济而言，碳减排政策对国民经济的结构性冲击比对总量的冲击更 大的结论2 0 0 9 年，张健，廖胡等在间接税是中国的主要税种，中国的二元经 济形态一方面使对外贸易长期处于顺差，另一方面国内消费不够旺盛的假设条件 下，构建出了一个c g e 模型，该模型模拟计算碳税c g e 模型时只对煤、石油、天 然气的生产征税，虽然所得结果基本上还是能够反映碳税对经济造成的影响，但 是由于某些限制条件的存在，还是会存在一定缺陷，使所得结果存在一定的误差。 在征收碳税对中国经济的影响方面，很多学者也进行了大量研究，2 0 0 2 年， 高鹏飞，陈文颖通过对碳税的理论基础进行回顾，以及发达国家应用碳税的经验， 征收碳税对中国碳排放和宏观经济的影响，得出了征收碳税会导致g d p 损失，存 在减排效果最佳的税率的结论。 刘强、姜克隽、胡秀莲( 2 0 0 6 ) 通过运用电力部门综合资源规划评价模型 ( i r p a ) ，对当在电力部门引入碳税和能源税以后，电力部门对发电技术选择， 电力以及环境污染排放的影响进行了研究，该模型的结果显示，当碳税和能源税 税率达到2 5 美元t c 和0 5 美元m b t u 时，电力部门的二氧化碳排放量将明显减 少，技术构成也会得到明显改善。 鲍芳燕( 2 0 0 8 ) 通过比较征收碳税与不应该征收碳税的优缺点进行比较，对 浙汀大学硕士学位论文丈献综述 中国征收碳税的可行性进行了分析，认为在短期内征收碳税会引起g d p 的下降， 在长期征收碳税对g d p 的影响不大，且其负面影响会不断弱化，但也并不会促进 经济的增长，通过征收碳税进行节能减排的经济代价是非常高的。 苏明、傅志华( 2 0 0 9 ) 分析了我国开征碳税的必要性，即开征碳税是减缓国 内生态环境的需要，有利于树立负责人的国际形象，有利于经济发展方式的转变， 同时也是完善国家环境税制的需要，得出了开征碳税必须基于以下的原则：兼顾 约束和激励作用，兼顾环境保护与经济发展，立足国情与合理鉴见以及循序渐进 的原则。 2 3 碳排放权交易对碳排放的影响 在过去的三十多年里，排污许可证的可自由交易在环境污染的控制方面已经 从仅仅是学术界某些人的好奇心转交为很多国家用以控制环境污染的核心方法， 例如美国用来控制s o ：的排放，在全球气候变暖的今天，也用来控制碳排放。在 2 0 世纪5 0 年代，经济学家和政策制定者都开始关注如何控制污染，但不幸的是， 一开始，这两种力量是相互对峙的，几乎不会有任何交流，经济学家侧重于以庇 古税为基础的排污税，即主要通过影响价格的税收来控制污染，而政策制定者则 侧重于直接对排放量的控制方面。直到1 9 6 0 年科斯提出科斯定理，这种对峙局面 才改变，所谓科斯定理就是在产权能够明确鉴定且交易费用为零的情况下，市场 机制可以使资源配置达到帕累托最优状态，科斯定理是排放权交易的起源。t o m c r o k e r ( 19 6 6 ) 利用科斯定理鉴定了空气污染权，j o h nd al o s ( 1 9 6 8 ) 鉴定了水污染权， 并且在“污染，财富和价格”一书中首次引入“污染权”( p o l l u t i o nr i g h t ) 这 一概念，指出初始排污权能够缓解过量排放问题。1 9 7 2 年，m o n t g o m e r y f f l 用数理 经济学的方法证明了排污权交易具有控制污染的成本效率特征。r o b i n h a n b u r y - t e n i s o n ，u w es c h u b e r t ( 2 0 0 2 ) 等学者认为与传统的命令控制性型政策 相比，排污权交易制度具有显著的优点，是它的忠实支持者；但r u s s e l ll e e 等 则从环境公正的角度对排污权交易的的公平性产生了怀疑，并认为应该限制排污 权的交易；b u rt r a w ，d a1l a s ( 19 9 8 ) 对美国s o ：排放权交易所产生的费用进行了研 究。在实施方面，2 0 世纪7 0 一8 0 年代，美国环保局( e p a ) 开始在大气污染源及 河流污染源管理方面运用排污权交易政策，并逐步建立起以泡泡、补偿、银行和 浙江大学硕士学位论文史献综述 容量结余为核心的排污交易体系，在实践中取得了较好的环境经济效益2 0 世纪 9 0 年代，美国开始实行对s o ：的排污权交易政策，这一政策的创新之处就在于它 实行许可证的自由交易，并取得了惊人的效益。排污权交易虽然是起源于并主要 应用于美国，但目前为止，已经有很多国家开始使用排污权交易，如新加坡、澳 大利亚等，在面对目前全球气候变暖的背景下，排污权交易也开始应用于碳排放 权方面。 排污权交易在中国的发展方面，从8 0 年代开始，我国环境工作者就开始研 究排污权交易政策。马中等( 2 0 0 2 ) 绝大多数学者认为，我国应当尽快推行排污权 交易，因为随着我国经济体制改革的进行，运用经济手段控制污染、改善环境将 会愈来愈重要，排污权交易将有其特有的作用但胡平生等( 1 9 9 8 ) 少数学者认 为，排污权交易存在着理论上的缺陷，对我国不适应。因为排污权交易制度的出 发点是厂商利益最大化，有纵容环境污染的可能。在实践方面，我国从1 9 8 7 年 开始在十多个城市进行过排污权交易的试点，其所涉及的对象包括大气污染物、 水污染物和生产配额，并且建立了包括排污权交易内容的地方法规和部门规章制 度 19 9 7 年1 2 月，在京都会议上，工业化国家和转型时期的国家( 主要是指前 苏联) 签订了京都议定书，京都议定书中确定了三种方法：联合履行( j i