（管理科学与工程专业论文）项目组合管理的过程研究.pdf

中文摘要 以项目为导向的企业碰到的最常见的问题就是他们有太多与他们的实力相 关的项目。因此，需要做的第一件事情就是决定什么可以做，以及什么将要做、 什么将不做? 项目组合管理在新的不断变化的市场环境下，成为解决该问题的途 径，并为企业发展提供有力保障。 本文对项目组合管理和一般项目管理、项目群管理、其它管理方式的区别和 联系、项目组合管理的特点、目标、项目组合管理需要的基本要素、项目组合管 理的重要性、优缺点进行了分析。同时，本文将企业将战略与项目组合关联起来， 分析了这两者相互结合的重要性。 本文还分析了项目组合管理的过程：该过程包含在战略层和决策层这两个层 面的五个步骤地工作。本文还介绍了如何将模糊理论应用于项目组合管理中，提 出了以模糊整数线性规划为模型的项目组合选择系统。 项目组合管理的思想在我国刚刚开始得到重视，在企业实施项目组合管理的 时候，要结合我国的国情着眼于未来制定自己的项目组合管理战略和发展方向， 由单一项目管理逐渐过渡到项目组合管理，提升我国的企业的项目管理水平。 关键词：项目管理项目组合管理多项目管理项目群管理模糊理论 a b s t r a c t o n eo ft h ec o m m o np r o b l e m sf a c e db yp r o j e c t o r i e n t e do r g a n i z a t i o n si sh a v i n g t o om a n yp r o j e c t sr e l a t i v et ot h e i rc a p a c i t y t h e r e f o r e ，o n eo ft h ei n ：s tt h i n g st h a t n e e d st ob ed o n ei st od e t e r m i n ew h a tc a nb ed o n ei st od e t e r m i n ew h a ts h o u l db e d o n ea n dw h a ts h o u l dn o tb ed o n e p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n t ( p p m ) a n di t st o o l s c a n h e l py o ua c h i e v et h a t t h es e l e c t i o no fas t r a t e g i cp o r t f o l i o ，w h i c hr e q u i r e st h ec o n s i d e r a t i o no f c o r p o r a t i o ng o a l s ，r e s o u r c e s ，a n dc o n s 订a i n s ，i sa ni m p o r t a n ta n dc h a l l e n g i n gt a s k u s u a l l y , t h e r ea r em o r ep r o j e c t sa v a i l a b l ef o rs e l e c t i o nt h a nc a nb eu n d e r t a k e nw i t h i n t h ep h y s i c a la n df i n a n c i a lc o n s t r a i n so faf i r m , s oc h o i c e sm u s tb em a d ei nc r e a t i n ga s u i t a b l ep r o j c o tp o r t f o l i o f i r s tt h i sp a p e re v a l u a t e sb r i e f l yt h ec u r r e n ts t a t eo f t h ea r ti np r o j e c tm a n a g e m e n t t h i sp a p e rt h e ns t u d i e st h es e l e c t i o np r o c e s so fap o r t f o l i o ，w h i c hc o m p r i s eo ff i v e s t e p s t h e nb a s e d o nt h ec o n c e p t so fd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e sa n i n t e g r a t e d f r a m e w o r kt h a ti n c o r p o r a t e sf u z z yt h e o r yi n t os t r a t e g i cp o r t f o l i o m a n a g e m e n t ，a n dar e a l - w o r l dc a s ei su s e dt od e m o n s t r a t et h ep r o p o s e da p p r o a c h b a s e do nt h el i t e r a t u r e b e c a u s et h et h e o r yo fp r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n th a sn o tb e e nd e v e l o p e du n t i l r e c e n t ，t h e r ei se n o r m o u sa m o u n to f w o r kt od of o rc h i n e s ec o r p o r a t i o n k e yw o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n t ，p r o g r a m m a n a g e m e n t ，f u z z yt h e o r y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人己经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 姗躲f 湃蝴期：砂孑年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤生盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名 签字日期： 妒辟 彳五缉导师签名 盔鼋阿 7 月谚日 签字日期：柝月2 - - e 1 第一章绪论 第一章绪论 1 1 项目组合管理在国内外的发展概况 1 1 1 项目组合管理理论的提出 最早提出“组合管理”思想的是诺贝尔经济学奖获得者、美国经济学家h a r r y m a r k o w i t z ，他于1 9 5 2 年在j o u r n a lo f f i n a n c e 杂志上发表文章现代组合理论， 阐述如何进行投资组合选择，减少投资风险，这一理论迅速成为当时经济学的主 导趋势【1 1 。“不要将所有的鸡蛋放在一个篮子里”正是这一思想的现实表现。1 9 8 1 年，沃伦麦克法兰( e w a r r e nm c f a r l a n ) 教授首次将这一理论运用到丌项目的 选择和管理中，通过项目组合的运作方式实现了风险一定情况下的收益最大化。 1 9 9 8 年，由j o h nt h o r p 在t h ei n f o r m a t i o np a r a d o x 上发表文章指出：组合管理 常被用来进行风险管理，也可以用来获取投资的最大回报【1 】。这种管理思想在 金融投资领域叫做投资组合管理。近几年，随着信息技术和项目管理技术的发展， 这种思想被引进到了项目管理领域，叫做项目组合管理( p r o j e c tp o r t f o l i o m a n a g e m e n t ，以下简称p p m ) 。 项目组合管理的概念，也是随着项目管理的研究也不断地深入而逐渐提出 的。从国际项目管理协会( i p m a ) 1 9 6 7 年到2 0 0 2 年会议的主题来看，项目管理的 研究和实践大致经历了以下四个阶段： 第一阶段：6 0 年代末n t 0 年代，项目管理的研究主要集中在项目管理的基础 理论和管理方法方面，其中对当时的热点领域一网络计划技术作了重点研究和 探讨。 第二阶段：7 0 年代末到8 0 年代，随着项目管理的方兴未艾，从事项目管理研 究和实践的学者和管理者们开始扩大项目管理的研究和实践范畴，在兼顾对项目 管理的基础、方法和组织等领域研究的基础上，开始考虑项目管理对社会的影响。 第三阶段；8 0 年代末n 9 0 年代，这一期间项目管理的研究和实践主要侧重在 项目管理与组织和社会的关系。从该意义上说，从事项目管理研究和实践的学者 和管理者们更关注项目管理作为一种新兴并富有生机的管理方法，它对企业的长 远发展战略以及宏观社会的影响和作用。 第四阶段：从9 0 年代末至今，随着计算机和网络技术的飞速发展，我们迎来 了一个知识和信息的时代，传统的纵向经济运营模式向着越来越横向发展，经济 全球化的浪潮席卷全世乔的每一个角落。在这样一个大背景下，项目管理越发盛 行，于是从事项目管理研究和实践的学者和管理者们把目光投向了如何对项目管 第一章绪论 理集成化，如何进行多项目的管理，即项目组合管理( p r o j e c tp o r t f o l i o m a n a g e m e n t ) 和项目群管理( p r o g r a m m em a n a g e m e n t ) 。 1 1 2 项目组合管理提出的背景 1 项目种类的增多 随着我国市场经济的发展，各行业纷纷引进竞争机制，项目公司所承接的项 目种类越来越多。如果项目公司在同时进行多个不同类型的项目，就会形成一个 项目组合。所做的项目类型越多，管理也就越复杂，因为随着项目类型和数量的 增多，项目所涉及的范围也越来越宽广，内容也越来越复杂，情况千变万化。为 了适应这种多变的情况，管理这些日益复杂的项目，就需要有新的管理思想，方 法和能力。 2 项目管理思想变革的需要 从项目管理角度来看，目前我国的项目管理还一直停留在一种孤立的、隔离 的传统管理方式上，既无法保证项目之间的有机联系，更无法保证项目与公司的 战略目标相连。即使有些项目公司采用了系统化的管理思想，其范围也很有限， 只是停留在单个项目的水平上，即以独立的项目为基础的分散式项目管理，而不 是将所有项目视为一个整体进行管理，忽视了整个项目公司是一个系统的战略整 体。它不利于公司在整体水平上优化资源，不能有效地处理与现有业务直接有关 的、而且在公司水平上与未来发展密切相关的重要活动。同时，信息技术和网络 技术的发展大大地改变了我们的工作方式，网络平台上的项目管理为更有效的 信息沟通创造了条件。“多项目管理、全寿命管理、工程管理信息化”给传统 的项目管理思想带来了挑战，这就需要一种新的项目管理思想来指导。 3 项目公司自身发展的需要 现在的项目往往是以组群的形态出现，特别是政府投资的大型项目，如长江 三峡工程、北京奥运场馆建设工程等。面对这种项目的出现，简单的项目管理已 经不适应形势的发展，这就需要把各种类型的项目进行有机组合，促进项目公司 提高管理效率。合理地进行项目组合，能够使企业的技术和财务资源得到有效地 配置和利用，进而提高企业的创新效率和市场竞争力。因此，企业必须把更多的 注意力放在项目组合管理上，特别是资源如何在项目之间合理分配，使企业获得 持久的竞争优势。 鉴于以上问题的存在，要求项目公司采用有效的项目组合管理的系统理论方 法，在单一项目决策和项目组合管理中，体现战略的要求，合理分配资源， 以 期获得高效率的项目管理。早在上世纪九十年代，我国一些大型企业，如天士力 药业、海尔集团等企业集团就开始实施了项目管理，并能结合企业生产经营实际， 第一章绪论 不断进行项目管理模式的创新，实施项目组合管理并取得了明显的经济效益。这 为其他企业推行项目管理模式的创建提供了很好的借鉴。目前，项目管理已占到 天士力股份有限公司工作量的一半，其各个层次的管理者有一半时间是在做和项 目相关的工作【8 1 。为此，评价管理人员的标准在天士力股份也发生了改变。百 分之百完成本部门工作的部门经理并不一定就是好经理，能同时出色完成所涉及 项目的部门经理才被认为是优秀的部门经理。在天士力，现在已达成一种共识， 不懂项目管理的人当不好部门经理，更当不成高级经理1 8 】。随着天士力公司各类 项目的不断涌现，多项目管理增加了许多在单一项目管理的情况下不存在的问 题，天士力引进项目组合管理的思想，建立项目选择和优先权的标准，使企业有 能力避免启动对企业长期发展并不重要的项目。 1 2 在企业推行项目组合管理的意义 以项目为导向的企业碰到的最常见的问题就是他们有太多与他们的实力相 关的项目。因此，需要做的第一件事情就是决定什么可以做，以及什么将要做、 什么将不做? 项目组合管理在新的不断变化的市场环境下，成为解决该问题的途 径，并为企业发展提供有力保障，而且项目组合管理也将成为未来长期性组织管 理的一种发展趋势。这是因为通过实施项目组合管理可以保证： 1 组织的灵活性 一百多年来，受亚当斯密的“国富论”影响，企业一般根据专业分工，将 工人和管理人员分别组合在各个职能部门( 如生产、财务等部门) 之内，采取面 向职能的管理模式。该管理模式中各部门的职能人员长期固定地呆在某个部门 中，并且通常只对所在部门负责，当面对不确定性高、跨部门的任务时，企业通 常难以胜任，组织缺乏灵活性。而项目组合管理财务面向对象( 即项目) 的管理 模式，把项目本身作为一个组织单元，围绕项目来组织资源，打破了传统的固定 建制的组织形式，根据项目生命周期各个阶段的具体需要适时地配备来自不同职 能部门的工作人员、项目成员共同工作，为项目目标的实现而努力。当该项目完 成后，该项目组织解散，项目成员根据工作需要又投入到另一个项目的工作中。 此外，根据项目工作的需要及人员的限制，有的成员可以同时参加两个项目。组 织具有较大的灵活性。 2 目标为导向解决问题的过程 项目组合管理是一种多层次的目标管理方式。每个项目的目标要与其相关的 企业战略目标相适应；每个项目都有具体而明确的目标；项目中的每一任务都有 明确的目标；同时为了便于检查目标的实现情况还会设立一系列阶段性的目标； 从企业的负责人到项目经理直至项目团队的每一个成员都有各自的目标。企业负 第一章绪论 责人根据项目实施的目标和情况来考核项目经理，而项目经理只要求项目成员在 约束条件下实现项目目标，强调项目实施的结果。项目成员根据协商确定的目标 及时间、经费、工作标准等限定条件，独自处理具体工作，灵活地选择有利于实 现各自目标的方法，以目标为导向逐一地解决问题，最终来确保项目总体目标的 实现，保证企业战略的实现。 3 对复杂问题的集中攻关 项目团队集中了与项目有关的来自不同部门的人员，他们具有不同的专业知 识、专业经验，集中在一起共同为实现项目的整体目标而努力，并经常进行开放、 坦诚而及时的沟通，彼此交流信息及想法，相互做出和接受彼此的反馈及建议性 的批评。基于这样的合作，团队成员可以对复杂问题集中讨论、集中解决、集中 攻关，有利于复杂问题的快速解决，保证项目的完成质量和进度。 4 问题解决方案的质量和接受的可能性 一般来说，列队项目管理的一般是指技术上比较复杂、工作量比较繁重、不 确定性很多的任务或项目。如通过传统的面向职能的管理模式来解决列作项目管 理的问题，由于各职能部门间以各自利益为重，不注重企业的整体利益，部门间 存在利益的冲突，交流沟通不及时，十分不利于项目实施过程中所遇到问题的解 决。而项目组合管理关注项目整体目标的实现，关注客户对项目实现程度的满意 度，并且在项目的实施过程中，团队成员能以项目目标的实现、客户满意度为动 力，相互之间充分交流和合作，不断做出科学决策，力争高质量按时在预算内完 成全部项目，保证了问题解决方案的质量和接受的可能性。 5 个人及组织发展的机会 项目组合管理的主导思想是按项目进行管理，把任务当作项目以实施项目管 理。而项目是企业实现其战略目标的基本活动，是推动企业发展的直接动力。通 过企业的项目组合管理可以使企业不断完成一个一个项目，以实现企业的目标， 促使企业不断上升到一个一个新的作业平台，使企业始终处在发展、前进中。在 传统的职能式管理模式下，企业员工处在各自独立的部门中，处理着仅与该部门 专业有关的工作，部门内经验交流也仅局限于某方面的专业知识，没有一个人经 历整个管理过程，因而没有人能独立地处理整体性管理问题，员工很难成为综合 性的高级管理人才。而由于项目往往涉及到十分广泛的专业领域，因而项目团队 中聚集了来自于不同专业领域的专家，团队成员聚集在一起，相互交流不同方向、 不同专业的知识，有利于个人获取综合性的知识。此外，项目成员经历了项目管 理的整个过程，对与项目管理有关的问题有一个整体的把握，为今后独立处理整 体性管理积累了经验，有利于员工发展为综合性的管理人才。可见，企业项目组 合管理同时也为员工个人的发展提供了良好的机会。 第一章绪论 1 3 企业推行组合项目管理可解决的问题 组合管理对于企业项目成功是一个关键，它要求对项目组合作不断改进，使 项目组合反映经营战略的要求。随着资源越来越趋紧张，合理分配资源和正确选 择项目问题尤为突出。通过项目组合管理，可以解决以下问题： 1 加强战略和项目组合间的匹配 实际中战略和资源分配常常脱节。项目组合管理促使公司不断检查现有项目 的组合是否支持或符合经营战略，其产品、市场和技术是否符合原先确定的重点 领域。通过再分配资源，并检查资源分配是否反映战略优先权，确定组合项目符 合公司经营战略。 2 避免组合中出现低劣项目 公司现有项目组合中许多项目被认为是较差或是低劣的，有一些被认为没有 商业用途，市场成功率很低。在战略的引导下，通过组合管理可以检查现有项目 组合中的项且是否正确，并削减错误和低劣的项目，以提高项目组合的质量。 3 对决策点的有效性管理 企业中继续踢0 除的决策准则不充分或没有使用，通常缺乏评价项目的机制， 无法确定项目的优先权，甚至淘汰差的项目，导致开发的项目很多，而成功的项 目很少。因此，公司在组合管理思想的引导下，加强去留决策点的有效性管理， 提高项目的成功率。 4 明确资源分配的重点，提高核心能力的培养 在资源有限的条件下，往往导致许多公司选择一些快速的、容易的、低成本 项目，通常这些项目又是不重要的，仅仅是一些改进和延伸产品。而那些能够产 生实际竞争优势的、带来重大创新的重要产品则没有受到重视。从而导致有利于 核心能力培养和发展的真正好项目缺乏人力和资金。项目组合管理思想的引入， 促使企业不断明确资源分配的重点，对具有战略意义的项目重点分配资源，保证 这些项目的顺利实施，促进公司核心能力的提高。 1 4 本文的主要工作 文章将从项目组合管理的文献研究开始，对于项目组合管理的发展进行概 述，对不同的文献中对于项目组合、项目组合管理的概念进行了归纳，讨论了项 目组合管理作为一种新的管理思维方式，它的产生、发展和兴起，以及项目组合 管理的特点、层次，项目组合管理同单项目管理、项目群管理、一般多项目管理 的、企业项目管理的区别和联系。 论文以此作为基础，提出了项目组合的过程和步骤，以及项目组合管理的支 第一章绪论 持工具。此后对于企业项目组合管理模糊决策支持系统作出讨论，并以一个具体 的案例为基础描述该系统的运转模式。 第二章项目组合管理的基本理论 第二章项目组合管理的基本理论 2 1 传统的项目管理 从理论角度研究，尽管广义上讲人类的历史也可以说是项目管理的历史，然 而真正提出“项目”一词并对之进行研究也不过开始于上世纪四、五十年代唧。 美国“曼哈顿计划”中实施项目管理取得的巨大成功，引起了理论界的广泛关注， 此后对项目管理的研究逐步趋向系统化、专门化，并使项目管理最终成为企业管 理中一门独立的学科，并广泛应用于i t 、金融、服务以及工程等诸多行业。项 目管理在思维方式、运作方法和管理模式上最大限度地利用了组织的内部和外部 资源，从根本上改善了管理人员的工作流程，并使运营效率得到大幅度提升。项 目是为了创造一个独一无二的产品、服务或结果而做的一次性的努力嘲。所谓项 目管理，就是项目的管理者，在有限的资源约束下，运用系统的观点、方法和理 论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理。即从项目的投资决策开始到项目结 束的全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目的目标。 p m b o k 2 0 0 4 中对项目管理的定义为；“项目管理就是将知识、技能、工具、方 法和技巧运用到项耳活动中去并满足项目要求。项目管理的完成，是项目管理的 启动、计划、实施、监控、结束等5 个过程的应用和集成。项目经理对项目目标 的完成负责。” 项目管理自上世纪八十年代引入我国后，由最初的建筑工程和国防科技项 目等领域，拓展到今天国民经济的各行各业。同时企业项目化管理也已给未来企 业的管理带来了变革的模式，现代项目管理重视管理理论的研究，但更重视沟通 能力、综合能力和实践经验，尤其是人力资源和团队精神的发挥。为此，项目管 理及其发展引起社会各界的广泛关注。2 0 0 4 年1 0 月，在南京召开的中国第三届项 目管理国际论坛会议上，出席本次会议的国际项目管理协会主席m i l ss h e p h e r d 博士表示，在经济全球化的今天，项目管理理念己被越来越多的国家和人士所接 受，项目管理无论对企业、个人还是社会、乃至国家的发展与进步都具有重要意 义【4 】。他同时认为，当今世界发展变化飞速，国际项目管理的理念、方式和内容 也在不断发生变化。将项目管理引入企业管理中是现代企业适应内外部环境发展 需要。近年来，不少企业将项目管理运用到生产、经营、技术改造、人力资源开 发等各个管理领域，并取得了一定的成效。例如，长江三峡工程就是现代项目管 理技术高质量完成的举世水利工程：海尔集团正是运用了项目管理技术打造了自 己灵敏的全国物流配送体系等。 第二章项目组合管理的基本理论 2 2 企业项目管理 2 2 1 企业项目管理的提出 虽然项目管理至今已有许多成熟理论成果，但在高度不确定环境下的企业项 目管理方面，国外的研究也不过是2 0 余年的历史。自2 0 世纪8 0 年代开始，随 着项目管理理论在西方发达国家取得突破，其应用范围也越来越广泛，从传统的 “工程项目”扩展到各行各业广泛的一次性任务。”虽然当时“一次性任务”成 为项目管理的对象，但它与长期性组织( 是区别于“项目”的临时性组织而言的， 如企业或政府部门) 之间存在着不协调的因素【1 0 】，由于对“单个项目”的项目管 理方法所关注的重点是该“单个项目”自身目标的实现，因而在同一组织背景下 开展多个项目的时候就不可避免各种冲突的发生。各个“单个项目”追求自身目 标的实现，结果可能是部分“单个项目”的目标虽然实现了，而整个长期性组织 的目标却未能实现；甚或连“单个项目”的自身目标都由于各个项目间的相互牵 制而无法实现。可见缺乏企业项目管理运作平台的长期性组织，无法有效实施项 目管理，项目管理生存的要求呼唤企业项目管理的出现。但长期性组织对要对项 目管理提供支持，需要建立一套与项目管理相适应的组织管理体系，以使长期性 组织能够提供项目管理所要求的“临时性”和“柔性”需求，这就要求在企业范 围内提供项目管理的有效实施平台。 企业项目管理就是伴随着项目管理在长期性组织( 如企业或政府部门等) 中的 广泛应用而逐步形成的一种以长期性组织为对象的管理方法和模式。所谓企业项 目管理，就是站在企业高层管理者角度对企业中各种各样的任务进行项目管理， 其主导思想是把任务当作项目来进行管理，是一种以项目为中心的长期性组织管 理方式，其核心是基于项目管理的组织管理体系。企业项目管理早期的概念是基 于项目型公司而提出来的，是指“管理整个企业范围内的项 寻( m a n a g i n gp r o j e c t s o na ne n t e r p r i s e - - w i d eb a s i s ) ”【l ”，即着眼于企业层次总体战略目标的实现对企 业中的诸多项目实施管理。随着外部环境的变化，项目管理方法在长期性组织中 的应用已不再局限于传统的项目型公司，传统的生产作业型企业以及政府部门等 非企业型组织中也已广泛地实施着企业项目管理。企业项目管理的概念进而有了 较大发展，逐渐成为一种长期性组织( 不局限于企业组织) 管理方式的代名词。现 代项目管理的日趋普及显示出其极强的生命力和作为一种新的企业管理模式的 巨大优势，即使对于非典型的项目型企业，其经营活动也可以看作由众多的项目 活动所构成。新的商业环境下，项目管理已成为企业发展的有力保障，企业项目 管理( e n t e r p r i s ep r o j e c tm a n a g e m e n t ，e p m ) 将成为未来长期性组织管理的一种趋 势。由此，作为应对不确定性的重要实现形式基于项目的企业应运而生， 第二章项目组合管理的基本理论 它更加注重人的因素、顾客、柔性、变革。 尽管我国众多企业尚未采用真正意义上的企业项目管理，但在许多企业中推 行企业项目管理具有良好的基础条件，目前又在积极探索建立企业层面的项目管 理应用体系，整体管理模式将出现质的转变，基于项目的企业也将成为一种主流 组织形态。 2 2 2 企业项目管理的研究内容 随着国际项目管理研究对企业项目管理研究的越来越重视，企业项目管理逐 渐形成自己的体系，即包括“m u l t ip r o j e c tm a n a g e m e n t ”、“p o r t f o l i o m a n a g e m e n t ”、“p r o g r a mm a n a g e m e n t ”三个子系统【l l 】。至此，企业项目管理 己成为一种长期性组织( 不局限于企业组织) 管理方式地代名词。企业项目管理的 实质逐渐显示为一种以“项目”为中心的长期性组织管理方式，其主导思想是“按 项目进行管理”( m a n a g e m e n tb yp r o j e c t ) ，其核心是基于项目管理的组织管理 体系，它使长期性组织的管理由面向“职能”、面向“过程”的管理转变为面向 “对象”的管理，成为国际项目管理研究的一个重要领域。2 0 0 2 年6 月在德国柏 林i p m a 全球会议上，企业项目管理( e p m ) 更作为会议六大研讨主题之一【1 2 1 。英 国、澳大利亚、奥地利、德国、西班牙等地的项目管理专家分别就m u l t ip r o j e c t m a n a g e m e n t 和p o r t f o l i om a n a g e m e n t 领域的研究进行了交流，充分显示企业项目 管理作为国际项目管理研究重要领域的地位。 企业是多项目管理的载体，企业项目管理在一定程度上就是企业内的多项目 管理。企业项目管理分为三个层次，第一层次，项目组合管理，第二层次，大项 目管理，第三层次，项目子项目管理管理“”。 项目组合管理 大项目管理 项目，子项目管理 图2 1 ：企业项目管理的层次 下页表2 1 给出了它们三者各自的内容之间的差别。 第二章项目组合管理的基本理论 表2 1 ：项目管理系统的三个层次的管理内容及主要区别 项目组合管理大项目管理项目子项目管理 管理特点 战略实施多项目管理项目管理 组合管理计划实施计划实施 活动任务管理 管理决策层次组织部门大项目层子项目层 管理决策者高层经理部门经大项目经理项目经理 理项目组合经理项目组长 重点管理内容 时间时间 费用费用 范围 范围 风险风险 2 3 项目组合管理 2 3 ，1 项目组合与项目组合管理的概念 项目组合管理的概念目前没有一个统一的认识，下面给出几个在国内外有代 表性的定义。这些定义之间虽然存在着差别，但基本观点是相似的。 1 项目组合的概念： 概念一： “ac o m p l e x , u s u a l l yl e s st h a nt h r e ey e a r si nd u r a t i o n , m a d eu po fi n t e r r e l a t e d t a s k s ，p e r f o r m e db yv a r i o u so r g a n i z a t i o n s ，w i t ha w e l l - d e f i n e do b j e c t i v e ，h c d l l l e ， a n db u d g e t ，【2 】 这种观点认为：项目组合的定义为“通常低于三年的，由相关的任务组成的、 由不同部门实施的、有明确的目标、在一定时间内一定的预算内的一种复杂的努 力”。 概念二： a p r o j e c tp o r t f o l i oi s ag r o u po fp r o j e c t st h a ta r ec a r r i e do u tu n d e rt h e s p o n s o r s h i pa n d o rm a n a g e m e n to fap a r t i c u l a ro r g a n i z a t i o n t h e s ep r o j e c t sm u s t c o m p e t ef o rs c a r c er e s o u r c e s ( p e o p l e ，f m a n e e s ，t i m e ，e t c ) a v m l a b l ef r o mt h es p o n s o r , s i n c et h e r e a r eu s u a l l yn o te n o u g hr e s o u r c e st oc a r r yo u te v e r yp r o p o s e dp r o j e c t w h i c hm e e t st h eo r g a n i z a t i o n sm i n i m u mr e q u i r e m e n t s0 1 1c e r t a i nc r i t e r i as u c ha s p o t e n t i a lp r o f i t a b i l i t y e t c ”【3 】 一个项目组合是指由特定的项目发起人发起并或管理实施的一组项目。这 第二章项目组合管理的基本理论 些项目必须在有限、可得的资源( 人力、财力、时间等) 下完成，因为通常没有 足够的资源来实施每一个在一定标准下符合组织最低要求的项目。 概念三： 所谓项目组合就是在众多的项目备选方案中，包含1 个或1 个以上的项目的集 合。项目组合选择就是在一定资源或资金的约束条件下，选择其中一种项目组合， 使其项目组合的净现值达到最大，因此项目组合的选择实际上也是一个在一定的 约束条件的最优化问题。各项目方案状态在不确定性条件下，我们应要求使项目 组合的收益期望值达到最大。当各项目之间存在着相关作用时，某一特定项目的 有关参数( 如成本、收益、成功的概率) 与其他被选项目之间存在着密切相关，因 此导致了项目组合的总成本和收益并不等于单个项目的成本和收益之和，从而导 致了项目组合选择的复杂性【4 】。 概念四： ac o l l e c t i o no f p r o j e c t so rp r o g r a m sa n do t h e rw o r kt h a ta r eg r o u p e dt o g e t h e rt o f a c i l i t a t ee f f e c t i v em a n a g e m e n to f t h a tw o r k t om e e ts t r a t e g i cb u s i n e s so b j e c t i v e s t h e p r o j e c t so rp r o g r a m so f t h ep o r t f o l i om a yn o tn e c e s s a r i l yb ei n t e r d e p e n d e n to rd i r e c t l y r e l a t e d 嘲 项目组合就是为达到战略事业目标的一组项目或项目群( p r o g r a m s ) 的集合。 这些项目或项目群( p r o g r a m s ) 并非是相互依赖或直接相关的。 概念五： p r o j e c tp o r t f o l i os e l e c t i o ni st h ep e r i o d i ca c t i v i t yi n v o l v e di ns e l e c t i n gap o r t f o l i o ， f r o ma v a i l a b l ep r o j e c tp r o p o s a l sa n dp r o j e c t sc u r r e n t l yu n d e r w a yt h a tm e e t st h e o r g a n i z a t i o n ss t a t e do b j e c t i v e si n ad e s i r a b l en 啪n e fw i t h o u te x c e e d i n ga v a i l a b l e r e 8 0 u i c e so rv i o l a t i n go t h e rc o n s t r a i n t s 【2 2 】 项目组合选择是一个周期性的活动，涉及到在提议的项目中或在正在实施的 项目中选择一个组合，这个组合应该符合组织的既定目标，并不超越资源约束或 打破其他的约束。 2 项目组合管理的概念 概念一： p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n ti sa b o u tm o r et h a nr u n n i n gm u l t i p l ep r o j e c t s e a c h p o r t f o l i oo f p r o j e c t sn e e d st ob ea s s e s s e di nt e r m so f i t sb u s i n e s sv a l u ea n da d h e r e n c e t os t r a t e g y t h ep o r t f o l i os h o u l db ed e s i g n e dt oa c h i e v ead e f i n e db u s i n e s so b j e c t i v e o rb e n e f i t 【6 】 这种观点认为：项目组合管理不是简单地管理多个项目，每一个项目组合都需 要根据自身的商业价值和公司战略来评价，并且要实现一定的商业目标或商业利 第二章项目组合管理的基本理论 益。 概念二： p r o j e e tp o r t f o l i om a n a g e m e n to r g a n i z e s as e r i e so f p r o j e e t si n t oas i n g l ep o r t f o l i o c o n s i s t i n go f r e p o t st h a tc a p t u r ep r o j e c to b j e c t i v e s ，c o s t s ，t i m e l i n e s ，a c c o m p l i s h m e n t s ， r e s o u r c e s ，r i s k sa ndo t h e rc r i t i c a lf a c t o r s ，e x e c u t i v e sc a l lt h e nr e g u l a r l yr e v i e we n t i r e p o r t f o l i o s ，s p r e a dr e s o u r c e sa p p r o p r i a t e l ya n da d j u s tp r o j e c t st op r o d u c et h eh i g h e s t d e p a r t m e n t a lr e t b r n s 【3 2 】 这种观点认为：项目组合管理是把几个项目组成一个特定的组合，这个组合 要有独立的项目目标报告、成本报告、时间进度表、完成情况报告、资源情况、 风险和其他关键因素的情况报告。然后，项目经理能从整体上把握该组合，从而 恰当地配置资源和调整项目以达到部门利益最大化。 概念三： p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n ti s t h ea r ta n ds c i e n c eo fa p p l y i n gas e to f k n o w l e d g e ，r e s o u r c a ：，s k i l l s ，t o o l s ，a n dt e c h n i q u e s t oac o l l e c t i o no f p r o j e c t si no r d e r t om e e to re x c e e dt h en e e d sa n de x p e c t a t i o n so f a no r g a n i z a t i o n 【蛔 这种观点认为：项目组合管理既是科学也是艺术，它把知识、资源、技巧、 工具和方法运用到项目组合中去，以达到或超过组织的目标。 概念四： p r o j e c tp o r t f o l i om a n a g e m e n ti st h ep r o c e s sf o re f f e c t i v e l yi d e n t i f y i n g ，a s s e s s i n g ， s e l e c t i n g ，a n dm a n a g i n gt h ec o l l e c t i o no f p r o j e c t s o 川 这种观点认为：项目组合管理是有效地确定、评价、选择和管理项目集的过 程。 概念五： t h ec e n t r a l i z e dm a n a g e m e n to fo n eo rm o r ep o r t f o l i o s ，w h i c hi n c l u d e s i d e n t i f y i n g ，p r i o r i t i z i n g ，a u t h o r i z i n g ，m a n a g i n g ，a n dc o n t r o l l i n gp r o j e c t s ，p r o g r a m s ， a n do t h e rr e l a t e dw o r k , t oa c h i e v es p e c i f i cs t r a t e g i cb u s i n e s so b j e c t i v e s 【5 】 为了达到一个具体的战略商业目标而对一组或多组项目组合中的项目、项目 群( p r o g r a m ) 或相关工作进行识别、优化、授权、管理和控制。 综合分析以上观点，结合我国项目管理的实际情况，项目组合管理是多种类 型项目的一种方法或思想，根据公司战略目标对每个项目进行评价、选择，将有 限资源进行优化配置，通过项目的运行，实现组织目标。 2 3 2 项目组合管理和一般的项目管理 大项目管理与子项目管理的特征非常类似，它们只是存在规模大小和复杂性 第二章项目组合管理的基本理论 上的差异，而在管理内容上没有实质上的区别。这两个层次的项目管理的特征与 传统意义上的项目管理比较吻合。而项目组合管理由于比较靠近组织战略目标一 端，因而与其他两者以及传统意义上的项目管理之间存在较大差异。 实际上，项目组合管理的重点主要是项目的组合管理，而非项目( 单一项目 或大项目) 管理。它是通过选择合理的项目组合，并进行有效地组合管理来保证 组织中的项目、生产和业务活动与组织战略目标的一致性，贯彻实施组织战略的 有效性。如果说项目管理注重的是通过工作分解进行授权和分权管理的话，那么 项目组合管理则注重的是通过信息收集和评估进行集权管理。从另外一个角度来 说，项目组合管理已经大大超出了传统项目管理的概念范围，更像是一种战略管 理或职能管理活动。 2 3 3 项目组合管理和一般多项目管理的区别和联系 一般的多项目管理是对人为定义的一组项目进行管理，这些项目并不是为某 个共同的目标服务的，但是项目间具有相似性。把这些项目放在一起进行管理， 可以形成规模经济，提高工作效率。项目组合管理是从企业整体出发，动态地选 择不具类似性的项目，对企业所拥有的或可以获得的生产要素和资源进行优化组 合、有效地、最优地分配企业资源，以分散企业风险，达到企业效益最大化，提 高企业的核心竞争能力。 项目组合管理与一般的多项目管理存在一定的区别。虽然多项目管理也可以 运用项目组合管理的技术和方法，项目组合管理也是一种多项目管理，但其区别 是项目组合管理所言的项目组合是根据某种需要或目的而选定的，不是任意的多 项目组合。目前的项目组合管理实践通常是根据项目类型，如：r d 项目组合，投 资项目组合