（产业经济学专业论文）城市偏向的制度安排对城乡收入差距的影响.pdf

摘要 ，改革开放以来，伴随我国经济的高速发展，居民收入差距也呈现出相对扩大的趋势， 尤其是城乡居民间的收入差距更为突出。不断扩大的收入差距不仅对社会稳定产生了压 力，且对我国经济发展产生了日益增大的负面影响，城乡收入差距已成为社会各界密切 关注的热点问题。 本文首先对我国城乡居民收入差距的现状进行分析，全面考察了改革开放以来城乡 居民收入差距的变动轨迹，对城乡收入差距进行了阶段性的分析。其次对城市偏向的制 度安排进行了历史考察，分析了城市偏向制度安排的形成、表现及其演变过程。接着从 理论和实证两个角度分析了城市偏向的制度安排与城乡收入差距间的关系。在理论上分 析了城市偏向制度对城乡收入差距的直接影响和间接影响，并分析了在城市偏向的制度 安排下，城乡收入差距的变化特点；在实证上，采用格兰杰因果关系检验法，利用非经 典时间序列分析了1 9 7 8 2 0 0 5 年间经济变量间的内在联系，对它们之间相互作用的具体 效应进行检验。最后，通过理论分析和实证分析得出结论，并提出一些政策建议，城市 偏向的制度安排是造成城乡收入差距扩大的原因，因此，缩小城乡收入差距，就需要改 变城市偏向的制度安排，协调城乡利益。 关键词：城市偏向，制度安排，城乡收入差距，因果检验 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n g - u p ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i c ，t h er e s i d e n t i a li n c o m eg a ph a s s h o w e dt h ee x p a n d i n gt r e n d ，e s p e c i a l l yu r b a n - r u r a li n c o m eg a p t h ec o n t i n u a le x p a n d i n go fi n c o m eg a pn o t o n l yp r o d u c e dt h ep r e s s u r eo ns o c i a ls t a b i l i t y ，b u ta l s op r o d u c e dt h ei n c r e a s i n g l yn e g a t i v ee f f e c to n e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nc h i n a u r b a n r u r a li n c o m eg a ph a sa l r e a d yb e c o m eaf o c u so f s o c i e t y a tf i r s t , t h i sp a p e ra n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fu r b a n - r u r a li n c o m eg a p ，g i v e sac o m p r e h e n s i v e r e v i e wo na l t e r a t i o nt r a c ko fu r b a n r u r a lm c o m e g a pa n d c a r r i e do nt h e a n a l y s i so fd i f f e r e n t s t a g e s s e c o n d l y , t h i sp a p e rg i v e sah i s t o r i c a li n v e s t i g a t i o no fi n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n tp r e f e r r i n gt ot h ec i t y a n da n a l y z e si t sf o r m a t i o n , p e r f o r m a n c ea n de v o l u t i o np r o c e s s t h i r d l y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h er e l a t i o n s h i p b e t w e e ni n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n tp r e f e r r i n gt ot h ec i t ya n du r b a n - r u r a li n c o m eg a pb o t hf r o mt h e o r i e sa n d e m p i r i c a ls t u d y h e r ew ea n a l y z et h ed k e c ta n di n d i r e c te f f e c t so fi n s t i t u t i o n a la r r a t i g e m e n tp r e f e r r i n gt ot h e c i t y o nu r b a n - r u r a li n c o m eg a pt h e o r e t i c a l l y , a n d c h a n g i n gc h a r a c t e r i s t i c s o fu r b a n - r u r a li n c o m e g a p b e s i d e s ，w ea n a l y z et h er e l a t i o n s h i pa m o n ge c o n o m i cv a r i a b l e sb yg r a n g e rc a u s a l i t yt e s ta c c o r d i n g d a t af r o m1 9 7 8t o2 0 0 5 a tl a s t , b a s e do nt h e s ew ed r a wc o n c l u s i o na n d p r o p o s es o m ep o l i c y s u g g e s t i o n s u r b a nb i a si st h eg r a n g e rc a u s et ou r b a n - r u r a li n c o m eg a p t h e r e f o r e ，w en e e dc h a n g et h e i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n tp r e f e r r i n gt ot h ec i t ya n dc o o r d i n a t eu r b a n r u r a lb e n e f i tt or e d u c eu r b a n r u r a l i n c o m eg a p k e yw o r d s ：u r b a nb i a s ，i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t ，u r b a n - r u r a li n c o m eg a p ，g r a n g e rc a u s a l i t yt e s t i h 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河南师范大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：么硅望：日期：型：笸 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河南师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河南师 范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 签名：么丝蔓导师签名： 睦箜壁垦日期： 绪论 研究背景和选题意义 绪论 改革开放以来，我国社会主义建设取得辉煌的成就，国内生产总值以年均8 - 9 的速 度增加，人民生活水平也得到了极大提高。但是，我国居民收入差距却在不断拉大，从 近几年的调查数据看，中国已成为收入不均等状况最为严重的国家之一，在其中占重要 地位的是城乡收入差距。在追求经济增长的同时忽视收入不平等问题，其结果很可能就 是在政治上使国家走向社会动荡，反过来又会影响长期的经济增长数量和质量。正如美 国经济学家舒尔茨在穷人的经济学中所说：“一个社会的消费者中穷人太多、富人 太富，迟早要出问题”，如果我国不能够有效的提高农民收入，降低城乡收入差距，将 会对我国的进一步发展留下严重的隐患，轻则降低经济发展速度，重则造成社会不稳定。 城乡收入差距问题已引起政府的高度关注和重视，十六届三中全会审议通过的中 共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定，提出“五个统筹”的要求， 第一就是要“统筹城乡发展”，而缩小城乡收入差距、提高农民收入是统筹城乡发展的 核心内容之一。2 0 0 6 年党的一号文件指出：“城乡收入差距扩大的矛盾依然突出 。 解决“三农”问题，“建设社会主义新农村 ，已经成为政府工作的重中之重，在这种宏 观背景下，广大的专家学者也将焦点聚集于此，无论是从规范的角度还是从实证的角度 看，都取得了大量成果，可谓仁者见仁，智者见智。然而，以往的研究过多地强调分配 制度因素和政策因素的作用，影响城乡收入差距的其他因素并没有进行充分的分析，即 使有少数文献注意到了城市偏向的制度安排对城乡收入差距的影响，但大多数仅限于定 性研究，利用时序数据对较长时期内二者之间相互作用进行考察的文献还不太多。 因此，弄清我国城乡居民收入差距的现状，运用计量经济模型，定量研究城市偏向 的制度安排对城乡收入差距的影响并为缩小城乡收入差距提供可操作建议，是实现社会 公正，维护社会稳定，实现国民经济持续、快速、健康发展的客观要求，是十分必要的。 二、文献综述 回关于推进社会主义新农村建设的若干意见 n 】人民日报，2 0 0 5 1 2 3 1 城市偏向的制度安排对城乡收入差距的影响 ( 一) 城乡收入差距研究的方法及城乡收入差距的状况 1 研究方法 目前我国研究城乡居民收入差距的方法有很多，总结起来主要有以下几种：赵人伟 等( 1 9 9 4 ) 和国家统计局农调总队课题组( 1 9 9 6 ) 采用城乡人均收入比率、洛伦兹曲线、 十等分组分析方法、泰尔指数和计量模型法进行研究；赵满华( 1 9 9 7 ) 运用基尼系数、 结构相对系数等方法分析城乡居民收入差距；姚耀军( 2 0 0 4 ) 运用协整分析及g r a n g e r 因果检验，来验证金融发展、城市化与城乡收入差距的关系。 2 城乡收入差距的状况 在对我国目前的城乡收入差距进行测算时，由于使用测算指标的口径不同，得出的 结论自然就会不同。政府公布2 0 0 1 年我国城乡人均收入比是3 ：1 ，如果考虑社会福利 因素，城乡人均收入差距应该是4 ：1 ( 中国青年报，2 0 0 2 年1 2 月5 日) 。李实、岳希 刚( 2 0 0 3 ) 认为，城市居民的可支配收入没有涵盖城市居民所享有的各种各样非货币的 一些补贴，比如说城市当中很多人是享受公费医疗的，而农民是没有这种待遇的。城市 孩子上学实际上有国家大量的财政补贴，在农村这种补贴非常少。如果把这些因素考虑 进来，城乡差距比目前政府公布的差距还要大，可能是5 ：1 ，甚至是6 ：1 。中国社科 院课题组( 2 0 0 4 ) 认为，城乡之间的人均收入差距比率由1 9 9 5 年的2 8 提高到2 0 0 2 年 的3 1 ，如果把非货币因素考虑进来，中国的城乡收入差距在世界上最高。 尽管不同学者采用的指标和使用方法不同，但对于城乡居民收入差距一致的研究结 论是：改革开放以前，尤其是1 9 6 4 1 9 7 8 年城乡居民收入差距相当稳定，1 9 7 8 1 9 8 4 年城乡居民收入差距缩小，1 9 8 5 年以后城乡居民收入差距又趋于扩大。改革开放以来 城乡居民收入差距相对于城镇内部和农村地区内部收入差距，对总收入差距有着更大的 影响。 魏后凯( 1 9 9 6 ) 用泰尔指数测算了1 9 8 5 - 1 9 9 5 年总收入差距中城乡居民收入差距的 贡献额，泰尔指数计算的贡献率为5 1 。李子奈( 1 9 9 7 ) 利用抽样调查的资料，用泰尔 指数计算了1 9 8 8 年和1 9 9 5 年总收入差距中城乡居民收入差距的贡献额，泰尔指数计 算的贡献率为3 5 左右。陈宗胜( 2 0 0 0 ) 用基尼系数测算了总收入差距中城乡居民收入差 距的贡献额，测算结果表明，1 9 8 1 - 1 9 8 8 年，平均来看，由城乡居民收入差距解释了总 收入差距的3 6 左右。基于国家统计局数据，世界银行对中国日益增大的城乡居民收入 2 绪论 差距进行估计，用泰尔指数对1 9 8 5 1 9 9 5 年间造成的收入差距因素进行分解，其中， 城乡之间居民收入差距的贡献率为4 7 4 ，省与省之间居民收入差距的贡献率为 3 3 7 ，省内之间居民收入差距的贡献率为7 1 ，城市内居民收入差距的贡献率为 1 1 8 。 ( 二) 城乡收入差距原因的研究 1 国外学者对城乡收入差距原因的研究 国外学者对城乡收入差距原因的研究大体可以分为两类： ( 1 ) 内生收入差距理论 所谓内生收入差距理论，是指经济系统自身发展所带来的不可避免的收入差距，它 是经济发展的伴随物。如：李嘉图很早就指出，由于工业和农业部门的不同生产方式和 效率( 农业部门存在着收益递减规律，城市工业不仅不存在收益递减规律，反而呈收益 递增趋势) ，以及农产品需求方式的差异( 农产品需求弹性低) ，城乡居民收入存在差距 是必然的；库兹涅茨( s k u z n e t s ) 在1 9 5 5 年发表的经济增长与收入不均等中，探 讨了经济增长过程中个人收入差距的长期变动趋势，提出了后来经济学中著名的“库兹 涅茨倒u 假说 ，即个人收入差距的长期变动趋势是：在经济增长的早期阶段个人收入 差距会趋向扩大，特别是从前工业文明向工业文明转变的时候，这种扩大的趋势会更为 迅速，随后出现一个稳定时期，在后一个阶段个人收入差距趋向缩小。 ( 2 ) 外生收入差距理论 所谓外生收入差距理论，是指由经济系统的外部因素所造成的收入差距，它更加关 注经济发展过程中的一系列制度对城乡收入差距的影响。如外国一些学者试图从发展过 程中普遍的城市偏向政策角度做出解释( y a n g ，d e n n i st a o ，1 9 9 9 ) 。他们认为1 9 7 8 年以 前，利益集团压力和选民的声音在中国基本上是不存在的，与重工业优先发展战略相关 的一整套干预政策导致了稳定的城市偏向；改革开放以后，城乡差距的周期性变化则主 要根源于城镇利益集团的压力以及传统经济体制遗留的制度障碍。政府的长期发展目标 应该是推进要素市场的发育，即改变城市偏向的制度安排，从而缩小城乡之间的差距， 达到长期的目标一资源配置效率最大化。其中一种理论尝试从发展中国家的政治结构中 寻求答案，即认为农业之所以在发展过程中受到歧视，是因为城市阶层在政治上具有过 大的影响力而农民因居住分散而导致集体行动中过高的沟通成本，以及因单个农民的产 3 城市偏向的制度安排对城乡收入差距的影响 品只是农业产出的微小份额，因而农民对政策制定的影响力微弱( m i c h a e ll i p t o n ，1 9 8 7 ： r o b e r tb a t e s ，1 9 9 2 ) 。另一种理论着眼于发展战略，即发展中国家的高层决策人坚信， 工业部门是经济迅速增长的催化剂，而对农业征税可以为工业化提供绝对必要的财政支 持( k r u e g e r ，1 9 9 5 ) 。l i p t o n ( 1 9 9 7 ) 认为，正是发展中国家工业化、城市化进程中投 资、税收、价格、外贸等经济政策的城市偏向，错误地配置了资源，使经济、社会出现 极度不平衡的增长，导致城乡差距逐步拉大。这些理论尽管逻辑上是完整的，但难以从 经验上进行评价。 国外关于收入差距的研究提供了较好的定量分析借鉴。芝加哥大学经济系教授d a l e j o h n s o n ( 2 0 0 1 ) 认为造成这一结果的三个原因是限制城乡劳动力流动、人力资本投资 的差别、物质资本投资的差别，一般情况下劳动力流动对国内生产总值的贡献份额在 1 6 - 2 0 之间；有的学者( l e e s ，1 9 9 7 ) 估计中国经济增长中劳动力流动对年平均9 2 0 的国内生产总值增长率做出的贡献为1 6 3 0 ；世界银行( 1 9 9 8 ) 估计，劳动力部门转移 可以解释约1 6 的g d p 增长。j o h n s o n ( 1 9 9 9 ) 认为，在今后3 0 年，如果迁移障碍被逐 渐拆除，同时城乡收入水平在人力资本可比的条件下达到几乎相等的话，劳动力部门间 转移可以对年均增长率贡献2 3 个百分点。另外，m a u r i c es c h i f f 和a l b e r t ov a l d e s ( 2 0 0 2 ) 的最近研究表明，由于中国的金融发展过程是带有城镇倾向的，因此金融发展 ( 以信贷规模在中的比重为指标) 将扩大城乡收入差距，并且发现1 9 7 8 - 1 9 9 8 年间经济 的开放( f d i 在g d p 中的比重和出口贸易额在中的比重) 增大了城乡收入差距，而出口 贸易额在g d p 中的比重在1 9 8 0 年以后则有缩小城乡收入差距的作用。t h o m a sr a w s k i ( 2 0 0 2 ) 还验证了农村的家庭联产承包制改革对城乡收入差距的影响，研究结果表明中 国改革开放以来实行的承包制对缩小城乡收入差距有显著的效果。 2 国内学者对城乡收入差距原因的研究。 关于城乡收入差距如此巨大的原因，国内早期的研究简单地将这种差距归结为社会 经济增长的必经阶段，及在传统的城乡二元经济结构下，国家在农村与城镇发展的政策 选择上严重的不一致性( 国家统计局农调总队课题组，1 9 9 4 ) 。特别是1 9 8 5 年以后，我 国经济发展重点由农村转向城镇，国家采取城市偏向的制度安排，制定的政策大多是有 利于城镇发展的。有的研究从政府财政支持角度考虑，认为改革开放以来，我国在财政 政策上的国有倾向日益严重，国家虽然重视农业却将建设资金向大城镇倾斜( 高俊平， 1 9 9 6 ) 。还有一些研究发现，在城乡居民的实际收入差距中更多的是非自然差距，且非 4 绪论 自然差距程度已由1 9 9 0 年的4 4 提高到1 9 9 5 年的5 2 。这种非自然差距，主要是由于 我国现行的户籍管理制度和城镇就业制度的屏蔽作用所导致的( 郑云，1 9 9 6 ) 。另外一 些研究认为偏向城市的经济政策导致以下几个方面是不容忽视的：政府对农副产品价 格的控制，农村居民承受了不合理的税费负担，城乡劳动力市场的分割和城镇劳动 力市场的封闭，社会福利和社会保障的歧视性( 李实，2 0 0 3 ) 。虽然上述几个方面的 因素是易于理解的，但是在实证上他们并未分离出每一种因素的影响究竟有多大。还有 的学者研究了经济开放对城乡差距的影响，发现国际直接投资主要集中在中国城镇地 区，因此经济开放加大了收入差距( 陆铭，1 9 9 8 ) 。而张雪莹( 2 0 0 2 ) 的研究表明最近 十年乡镇企业对增加农民收入和就业的贡献正在逐步减弱，随着城镇经济体制改革的进 展，市场竞争加剧，乡镇企业的许多弊端逐渐显露，并面临改制或被淘汰，这使其对农 村剩余劳动力的吸纳能力大大降低。 近年来，对城乡差距影响因素的实证分析研究获得了很大的进展。魏众( 1 9 9 9 ) 和 李实( 1 9 9 9 ) 的实证研究发现，劳动力市场的扭曲被认为是形成城乡收入差距的重要原 因，农村劳动力向外流动有助于提高农村居民的收入，一方面，外出劳动力打工的收入 部分被汇回了老家，另一方面，劳动力外出打工减少了农村的剩余劳动力，提高了其他 劳动力的劳动生产率。魏尚进等( 2 0 0 1 ) 用中国1 0 0 个左右的城镇数据考察了城乡收入 差距的影响因素，并认为经济的开放并不像人们从总体数据上所感受到的那样会拉大城 乡收入差距，恰恰相反，数据显示开放是有利于缩小城乡收入差距的。但是，由于他们 的研究所控制的变量太少，而中国不同的城镇之间在经济发展水平和经济体制改革进程 等各方面的差异性是非常大的，这就使得其所得到的结论的可靠性下降了。此外，赵力 ( 2 0 0 2 ) 运用9 个省和直辖市的调查数据考察了城乡收入差距，将不能得到解释的城乡 收入差距的4 2 归结为劳动力市场扭曲的作用。陈钊、陆铭( 2 0 0 4 ) 认为城市化对城乡 收入差距有双向效应，实证检验发现城市化总体上有利于缩小城乡收入差距。 ( 三) 对缩小城乡收入差距对策的研究 关于如何缩小城乡收入差距的对策研究，国内大部分学者认为应加快体制改革，逐 步消除城乡二元经济结构，从体制上解决劳动力市场的分割问题，促进城乡生产要素的 合理流动，调整和优化农业结构，尽快实现产业升级，加快非农产业的发展进程，促进 农村剩余劳动力的转移，提高农民收入。虽然我国的城乡收入差距过大是有历史原因的， 5 城市偏向的制度安排对城乡收入差距的影响 但是自从改革开放以来，政府没有出台一些真正有利于缩小城乡收入差别的政策和制 度，也是导致这种结果的重要原因。相反，现行的有些政策和制度还在进一步加大城乡 收入差距( 金喜在，2 0 0 2 ) 。农民之所以成为弱势群体，是因为他们没有自身的利益代 表，没有自己的组织，工人还有工会作为名义上的代表，而农民却没有农会组织( 李实， 岳希明，2 0 0 2 ) 。有部分研究认为为缩小收入差距，应提高个人所得税税率并且完全免 除农业税，我国农民的税负比例要高于城镇居民，税收在城乡之间起着逆向调节的作用， 而且农村的基础教育和基本医疗还应该全部由中央财政负担起来，这是非常必要的( 魏 众，2 0 0 2 ) 。洪巧俊( 2 0 0 4 ) 认为加大农业财政投入，加强农村公共产品建设和基础设 施建设投入，能够创造更多就业机会，消化农村剩余劳动力，增加农民收入，缩小城乡 收入差距。对缩小城乡收入差距起到间接作用的是社会保障体系的改革与调整。我们的 社会保障制度存在着严重的不公平性，一部分人享受过度保障，一部分人则无任何保障。 中国毕竟是一个发展中国家，不可能给国民提供高水准的社会保障，这是可以理解的， 但是根据不同的就业身份对不同的人实行迥然不同的保障待遇制度则是让人难以接受 的。因此，我们有必要重新考虑现存社会保障制度的合理性，逐步建立一种水平不高但 覆盖面广的社会保障体系( 张学颖，2 0 0 2 ) 。 通过对相关文献的研究，可以看出当前中国城乡收入差距过大是多方面因素综合作 用的结果，并且国家也采取了许多措施来治理，但造成这种局面的根本原因是我国农民 过多，农民人均占有土地及其他社会资源过少，农业劳动生产率过低。加上我国特有的 城乡二元经济结构，城市偏向的制度安排( 如城乡不同的分配制度、城乡分割的户籍管 理体制以及城乡不同的财税制度) 等都从不同的角度促成了城乡收入差距的形成并使之 不断扩大。因此，本文认为我国城市偏向的制度安排是造成农村居民水平偏低、城乡收 入差距过大的重要原因。 三、研究内容 本文除绪论外分为四章，大体安排如下： 第一章分析了城乡居民收入差距的现状。集中精力研究了改革开放以来城乡居民收 入差距的变动轨迹，并对城乡收入差距进行了阶段性的分析。 第二章对城市偏向的制度安排进行了历史考察。主要研究了城市偏向制度安排的形 成背景及原因，分析了城市偏向制度安排的表现，并在最后阐述了城市偏向制度安排的 6 绪论 演变过程。 第三章系统考察了城市偏向的制度安排与城乡收入差距间的关系，这是本文分析的 重点与核心。首先在理论上分析了城市偏向的制度安排对城乡收入差距作用机制，研究 了它对城乡收入差距的直接影响和间接影响：接着在理论分析的基础上实证分析了 1 9 7 8 2 0 0 5 年间经济变量之间的内在联系，对它们之间相互作用的具体效应进行检验。 第四章是研究结论和政策建议。通过理论分析和实证分析得知，城市偏向的制度安 排是造成城乡收入差距扩大的原因，因此，缩小城乡收入差距，就需要改变城市偏向的 制度安排，协调城乡利益。 四、研究方法 本文运用马克思经济学的基本原理和方法，利用所学的西方经济学和计量经济学知 识，采取规范分析和实证分析相结合、定性分析和定量分析相结合的研究方法，在对城 市偏向的制度安排历史考察的基础上，定性的研究了城市偏向的制度安排和城乡收入差 距之间的关系，利用1 9 7 8 2 0 0 5 年的时序数据，对二者之间的动态关系开展计量分析， 以期发现有价值的结论，并在最后提出了针对性的政策建议。 五、本文创新与不足之处 本文的创新之处体现在以下两方面： 1 对城市偏向的制度安排进行了较为全面的考察，系统分析了城市偏向制度安排 的形成、表现及其演变。 2 在进行实证分析时，采用了时序数据对它们的长期和短期关系进行了考察。 本文的不足之处体现在以下两方面： 1 在指标选取上，由于数据资料有限，仅用“非农支出比重 来衡量经济资源上的 城市偏向程度，不太全面，没有深入到微观层次的变量分析。 2 在实证分析中，因自身知识水平及时间等限制，仅进行了单变量分析，总令人感 到欠缺与不足。 以上不足之处，均属有待进一步分析研究的范畴，为作者以后的努力指明了方向。 7 第一章城乡居民收入差距的现状研究 第一章城乡居民收入差距的现状研究 本文在此略去建国后到改革开放开始城乡居民收入差距的变动情况，主要研究1 9 7 8 年以来的城乡居民收入差距。本章集中精力研究改革开放以来城乡居民收入差距的现 状，对城乡收入差距进行了阶段性的分析。 1 1 城乡居民收入差距的变动轨迹 从我国统计部门公布的历年统计资料看，反映城乡居民收入状况的指标有很多，但 由于统计口径和城乡体制方面的原因，我国城镇和农村居民家庭收入的统计范围存在一 定的差异，而大多数计算城乡收入时，都选择城镇居民人均可支配收入和农村居民人均 纯收入来分别代表城乡居民家庭的实际收入水平，通过求这两个指标之比衡量城乡居民 的相对收入差距，求二者之差衡量城乡居民的绝对收入差距。虽然这两个指标也有一定 的局限性，但还是可以大致反映出我国城乡收入差距的基本状况。具体见表1 - 1 和图1 - 1 。 从表卜1 和图卜l 可以看出，1 9 7 8 2 0 0 6 年我国城乡居民收入都有了较大幅度增长， 其中城镇居民人均可支配收入年均增长率约为1 1 ，农村居民人均纯收入年均增长率约 为9 。城乡居民的收入差距总体上呈现出了加速扩大的趋势。 从绝对收入差距看，改革初期，城乡居民收入差距先从1 9 7 8 年的2 1 0 元增加到1 9 8 0 年的2 8 6 元，后又下降至1 j 1 9 8 3 年的2 5 4 元，但8 0 年代中期以来，城乡居民的绝对收入差距 呈现出加速扩大的趋势，由1 9 8 4 年的2 9 6 元增) j i l 至l j 2 0 0 6 年的8 1 7 2 元。城乡居民绝对收入 差距的增幅由8 0 年代中期的每年5 0 元左右、8 0 年代末期的1 0 0 元左右迅速扩大n 9 0 年代 初期的2 5 0 元n 5 0 0 元左右。虽然1 9 9 5 年到1 9 9 7 年间增幅有所下降，但此后增幅很快恢复 到原来水平，进入2 1 世纪后，增幅连年维持在7 0 0 元左右，城乡居民绝对收入差距加速 扩大的趋势十分明显。 从相对收入差距看，改革初期，城乡居民的收入差距开始逐渐缩小，1 9 7 8 年城乡人 均收入比为2 5 7 倍，到1 9 8 3 年降到最低点，达到1 8 2 倍。但随着经济体制改革的运行， 从1 9 8 4 年起，城乡居民的收入差距又开始拉大，尤其进入9 0 年代以来，城乡居民收入差 距拉大的速率不断加快，1 9 9 2 年开始超过了1 9 7 8 年的差距，1 9 9 4 年进一步扩大到了2 8 6 倍，此后又有所缩小，由1 9 9 5 年的2 7 1 倍下降到了1 9 9 7 年的2 4 7 倍，但从1 9 9 8 年以后， 城乡居民的收入差距开始拉大，2 0 0 6 年已达到了3 2 8 倍。虽城乡收入差距有短暂下降， 9 城市偏向的制度安排对城乡收入差距的影响 但总体上呈现持续上升的趋势。 表1 - 11 9 7 8 2 0 0 6 年我国城乡居民收入及收入比 年份城镇人均可支配收入( 元)农村人均纯收入( 元)绝对收入差距( 元)城乡人均收入比 1 9 7 83 4 3 1 3 42 0 92 5 7 1 9 7 93 8 71 6 02 2 72 4 2 1 9 8 04 7 81 9 12 8 72 5 0 1 9 8 1 4 9 22 2 32 6 92 2 0 1 9 8 25 2 72 7 02 5 71 9 5 1 9 8 35 6 43 1 02 5 4 1 8 2 1 9 8 4 6 5 l 。 3 5 52 9 61 8 3 1 9 8 57 3 93 9 83 4 11 8 6 1 9 8 69 0 04 2 44 7 6 2 1 2 1 9 8 7 1 0 0 24 6 35 3 92 1 6 1 9 8 81 1 8 15 4 56 3 62 1 7 1 9 8 91 3 7 66 0 27 7 42 2 9 1 9 9 0 1 5 l o6 8 68 2 42 2 0 1 9 9 11 7 0 17 0 99 9 22 4 0 1 9 9 22 0 2 77 8 41 2 4 32 5 9 1 9 9 3 2 5 7 79 2 21 6 5 52 8 0 1 9 9 43 4 9 61 2 2 12 2 7 52 8 6 1 9 9 5 4 2 8 31 5 7 82 7 0 52 7 1 1 9 9 64 8 3 91 9 2 62 9 1 32 5 1 1 9 9 75 1 6 02 0 9 03 0 7 02 4 7 1 9 9 8 5 4 2 52 1 6 23 2 6 32 5 1 1 9 9 95 8 5 42 2 1 03 6 4 42 6 5 2 0 0 06 2 8 02 2 5 34 0 2 72 7 9 2 0 0 16 8 6 0 2 3 6 64 4 9 42 9 l 2 0 0 2 7 7 0 32 4 7 65 2 2 7 3 1 l 2 0 0 38 4 7 2 2 6 2 25 8 5 03 2 3 2 0 0 4 9 4 2 22 9 3 66 4 8 63 2 l 2 0 0 5 1 0 4 9 33 2 5 57 2 3 83 2 2 2 0 0 61 1 7 5 93 5 8 78 1 7 23 2 8 l o 资料来源：根据中国统计年鉴相关各期资料整理而成 第一章城乡居民收 差距的现状研究 图1 一 1 9 7 睥来城乡居民收入情况对比 总之，改革开放以来，我国的城乡收入差距总体上经历了卟“由缩小到扩大的过 程”。据李实( 2 0 0 4 ) 讲，我国城乡问收入差距如此之大，在世界上很难找到第二个类 似的国家。即使按照货币收入比较，城乡收入差距比中国更大的国家只有南非和津巴布 韦两个国家( k n i g h ta n ds o n g ，1 9 9 9 ) 但是。如果把实物性收入和补贴都算八个人收 入部分，那么中国的城乡收入差距也许可居世界第。 i 2 城乡居民收入差距的阶段性分析 中国经济体制改革是个渐进的制度变迁过程，这样一个过程反映在居民收入分配 格局的演变上就表现为收入差距逐渐变化的过程。同时，中国的经济体制改革又是一 个分阶段向前推进的过程，各个阶段都有着不刊的改革重点和难点。这使居民收入差距 在变动幅度和变动来源上也会表现为一定的阶段性特征，具体可以分为六个阶段： 1 9 7 8 1 9 8 3 年、1 9 8 4 1 9 8 8 年、1 9 8 9 1 9 9 0 年、1 9 9 1 1 9 9 4 年、1 9 9 5 1 9 9 7 年和t 9 9 8 2 0 0 6 年。 在每个阶段中，城乡收入分配的变动都是与该时期经济体制改革和经济政策的演变 密不可分的。在对每一阶段城乡收入差距的变动进行判断时，应该考虑这一阶段特定的 经济体制改革和经济政策对城乡收入差距的影响以及带来的城乡居民收入的提高程度。 1211 9 7 8 1 9 8 3 年：城乡收入差距缩小 1 9 7 8 1 9 8 3 年是改革转轨时期的第一个阶段，以农村为重心进行了一系列改革。其 。事实中国个 收入分配日究回顾与屉望 印0 l 】目家发展改革委员会经济研究月，2 0 0 4 39 城市偏向的制度安排对城乡收入差距的影响 中最为重要的有以下两项改革：一项是家庭联产承包责任制的改革，这一重大改革使农 民第一次获得了经济剩余索取权，从物质利益层面上极大的调动了农民的积极性、主动 性和创造性，农村劳动生产率和农村综合生产能力大大提高，农民收入得以大幅递增： 另一项是市场化改革，其中包括农副产品价格的大幅提高和放松管制，1 9 7 9 年国家提高 了1 8 类农副产品的收购价格，提高幅度平均达2 2 1 3 0 5 ，缩小了剪刀差，直接增加了农民 收入，与此同时农产品统购统销制度开始松动，打破了农村内部的平均主义，极大地刺 激了农民增产增收的积极性，增加了农民收入。 而在农村经济改革如火如荼时，城市经济改革似乎按兵不动，传统的工资决定机制 和收入分配机制没有根本性触动。这些措施使农民收入增长率在1 9 8 1 一1 9 8 3 年连续3 年超过城镇居民收入增长率。这3 年内农民收入增长率平均为2 5 7 2 0 5 ，城镇居民收入 增长率平均为1 7 5 9 。这使城镇居民人均可支配收入与农村居民人均纯收入之比由 1 9 7 8 年的2 5 7 倍下降到了1 9 8 3 年的1 8 2 倍。 1 2 219 8 4 - 19 8 8 年：城乡收入差距拉大 1 9 8 4 - 1 9 8 8 年是经济改革转轨的第二个阶段，此期间，我国经济体制改革的重心由 农村转移到城市，城市改革进入了全面推进时期。直接影响居民收入差距变动的措施有 两项：一项是国有企业承包责任制的推广和“工效挂钩”的工资制度改革。1 9 8 5 年1 月国务院发布的关于国营企业工资改革问题的通知规定：要实行职工工资总额同经 济效益按比例浮动的办法，彻底解决职工吃企业的“大锅饭 现象。1 9 8 5 年6 月我国对 机关、事业单位的工资也进行改革，国家机关事业单位实行以职务工资为主要内容的分 配制度，使职工工资同本人的责任和劳绩紧密联系起来。这项改革给经理人员和工人提 供了激励机制和约束机制，使企业职工的收入与其经营状况挂钩，提高了职工的劳动生 产率，拉开了企业内部职工之间、企业间和部门间的工资和收入差距。另一项改革举措 是允许和鼓励非国有部门的发展，这一举措的直接效用也是双重的，它一方面导致了非 国有部门内部的收入差距明显化，出现了一些高收入职业和收入群，另一方面也拉大了 国有部门和非国有部门间的收入差距。 在农村地区，一方面这一阶段的农业政策发生了明显的变化和调整，实行了不利于 农业自我积累和发展的投入政策以及工农业产品比价政策导致农业投入减少，工农业发 展失衡，农业的发展遇到了障碍；另一方面，家庭联产承包责任制对农业生产的激励效 1 2 第一章城乡居民收入差距的现状研究 应不断减少，国家对农产品的收购价格相对稳定，加上生产资料的价格暴涨，农副产 品的价格上涨乏力。同时由于受到劳动力增加和人均耕地面积减少的双重压力，农户人 均收入的增长幅度是非常有限的。农业连续5 年徘徊，通货膨胀居高不下，人均实际纯 收入的年均增长率仅为1 9 。并且这一增长主要靠非农生产收入支撑着，那么非农收入 增长的平衡性在很大程度上决定着农户间收入差距的变动幅度，分析结果表明非农收入 是解释当时农村收入差距的一个重要因素。我们通过表1 - 1 和图1 - 1 可以看出这一时 期的城乡收入差距逐年上升，从1 9 8 4 年的1 8 3 倍上升到了1 9 8 8 年的2 1 7 倍。 1 2 319 8 9 19 9 0 年：城乡绝对收入差距扩大幅度缓减，相对收入差距缩小 1 9 8 9 1 9 9 0 年为第三阶段，由于政治性波动的影响，出于稳定的考虑，经济改革的 进度放慢，基本上没有新的改革措施出台。经济增长速度的放慢直接导致城乡居民收入 增长率的下降，此期间，城镇居民人均可支配收入年增长率只有9 7 ，远远小于前一时 期2 4 4 的增长率，农村居民人均纯收入年增长率也低于前一时期的水平。城乡居民收 入增长速度的放慢降低了城镇和农村内部收入差距扩大的幅度，也减缓了城乡绝对收入 差距扩大的幅度，城乡绝对收入差距由上一期平均每年扩大6 8 元降到这一期的5 0 元。 在此期间，农村居民人均纯收入和城镇居民人均可支配收入的增长率分别为1 4 0 9 6 和9 7 ， 农村居民人均纯收入增幅明显高于城镇居民人均可支配收入的增幅，这使城 乡相对收入差距从1 9 8 9 年的2 2 9 倍下降到了1 9 9 0 年的2 2 0 倍。1 9 9 0 年城乡相对收入 差距有所缩小，主要原因是1 9 8 9 年国民经济进入了调整阶段，国家采取宏观调控措施， 对过热的经济增长实行软着陆，工资改革步伐放慢，职工收入增长速度降低。 1 2 419 9 1 - 19 9 4 年：城乡收入差距继续扩大 1 9 9 1 1 9 9 4 年是第四阶段，中国在这一时期的经济改革和经济增长又重新步入了快 车道，进入经济改革转轨的又一个新时期。此期间，城镇经济中的所有制结构发生了明 显变化。一方面，城市私营企业和三资企业蓬勃发展，扩大了城镇就业，在工业产值、 固定资产投资、劳动就业、商品零售额等方面，非国有部门的年增长率大大超过了国有 。从1 9 8 4 1 9 8 8 年问，农副产品收购价格指数比农村消费价格指数分别高出1 2 。1 o 。0 3 ，5 8 5 5 个百分点，而 1 9 7 9 年这一数字是2 0 个百分点( t o e 国统计年鉴1 9 9 6 ) ) ) 。 。朱玲( 1 9 9 4 ) 和卡恩( 1 9 9 4 ) 对1 9 8 8 年的农户住户抽样调查数据的分析，不仅强调了非农收入在农村收入分配 变化中的重要性，而且细致分析和估计了农户非农收入的升i 均等对总收入差距的贡献程度。得出的结果表明非农收 入是解释这一阶段农村收入差距的一个非常重要因素。 城市偏向的制度安排对城乡收入差距的影响 部门。以股票市场和房地产市场为代表的资本市场也是在这一时期逐步形成的，除了个 人劳动收入以外，城镇居民在参与资本市场的经济活动时还可获得股息、租金、投资收 益等其他形式的收入，在城镇居民中产生了一批参与此类经济活动的高收入阶层。另一 方面，国有企业亏损面在扩大，但政府对其亏损补贴却逐年减少，由1 9 9 1 年的5 1 0 亿 元减少到1 9 9 5 年的3 2 8 亿元。部分国有企业的亏损、停产或破产的最直接结果是企业 职工工资减少、职工下岗或失业，城镇中低收入阶层随之扩大。这在不同程度上导致了 这一时期城镇内部收入差距的拉大，但是，总体而言，城镇居民人均可支配收入在这一 时期有较大幅度的增长。 城镇经济高速增长带来了农村劳动力的流动，吸引了越来越多的农民进入城镇寻找 机会，这不仅减轻了农村剩余劳动力的压力，也增加了农村居民人均纯收入。同时，农 村乡镇企业的进一步发展加速了乡村工业化的进程，乡村工业化所提供的就业机会缩小 了农村与城镇在发展机会上的不平等性。此外，这一阶段国家为了理顺价格体系，进行 了新一轮的价格改革，大幅度提高了农产品收购价格并进一步开放了农产品市场，刺激 了农业生产的增长和农民收入的增加。这些在一定程度上起到了缩小收入差距的作用。 但是，由于市场机制在我国经济中发挥越来越大的作用，市场竞争的加剧引致企业 向资本和技术密集型发展，对高素质、高技能的劳动者有较大的需求( 张平，1 9 9 8 ) ， 他们的工资水平也比较高。这样，由于农村劳动力与城市劳动力相比，受教育程度较低， 工作经验又少，仅能提供简单的非专业劳动，所以工资水平被压低。因此，在这一阶段 城乡收入差距进一步扩大了，从1 9 9 1 年的2 4 倍扩大到了1 9 9 4 年的2 8 6 倍。 1 2 519 9 5 - 19 9 7 年：城乡收入差距呈较小的缩小趋势 1 9 9 5 1 9 9 7 年是第五个阶段，在推进社会主义市场经济建设进程中，解决传统计划 经济体制遗留下来的“硬骨头”成为了这一时期乃至今后若干年里中国经济改革的主要 任务。1 9 9 6 年以来国有企业“减员增效 、政府机构改革等使国有部门释放出一大批冗 员，直接增加了下岗人员和失业人员，这导致了城镇居民整体收入的减少。而且，1 9 9 5 年以来，面对过热的经济，政府采取了适度从紧的货币政策，控制信贷总量，提高贷款 利率，经济由总量增长转入到了结构调整，人均国内生产总值降到1 0 以下，物价上涨 得到了有效控制，经济进入“软着陆时期。此后受亚洲金融危机等多种因素的影响， 经济增长下降趋势没有得到有效控制，经济持续低速增长，在很大程度上限制了居民收 1 4 第一章城乡居民收入差距的现状研究 入增长，收入差距扩大速度也明显减缓。虽然连续几年农业生产的丰收支撑了农村居民 收入的增加，但农村经济受到宏观经济的严重影响，农村居民收入增幅也放慢了脚步。 与此同时，政府对收入差距扩大和贫困问题更加重视，采取了一系列政策措施，包 括进一步改革和完善社会保障制度，加大个人所得税的征收力度，这在一定程度上规范 和完善了初次分配和再分配体制，收入差距扩大得到了有效控制。城乡收入差距也得到 了有效控制，1 9 9 5 年城乡收入比为2 7 1 倍，1 9