（产业经济学专业论文）基于供应链的战略联盟组织与运行控制研究.pdf

哈尔滨t 程大学硕十论文 摘要 随着社会政治、经济等宏观环境的变化和科学技术的持续进步，市场竞 争不断加剧，消费者需求个性化的发展趋势进一步凸显，企业面临的环境条 件的不确定性日趋增加。同时，企业依靠自身资源应对市场的发展模式完全 被市场所淘汰。在这种条件下，企业如何利用各种资源，快速适应市场变化， 以求得生存和发展，成为企业必须面对和抉择的问题。基于供应链的战略联 盟作为一种以供应链关系为基础，以寻求整体竞争优势和资源互补优势为核 心的组织形式，适应了市场环境的要求，为企业提供了一种新的参与市场竞 争，促进企业发展的方式。 论文以相关的产业经济学和管理学理论为理论基础，在分析借鉴国外有 关基于供应链的战略联盟发展经验前提下，构建了基于供应链的战略联盟组 织与运行控制的体系框架，重点对基于供应链的战略联盟的伙伴关系和组织 模式选择、联盟运行风险控制、联盟运行过程的稳定性控制及联盟的绩效评 价四个方面的内容进行了分析研究。 首先，论文研究了战略联盟伙伴关系和组织模式选择，以联盟伙伴的选 择标准为基础，设计了伙伴选择评价指标体系，运用了模糊聚类法对联盟伙 伴进行选择决策，并研究了基于企业资源和参与度的联盟组织模式的选择决 策；其次，论文对基于供应链的战略联盟运行的风险控制进行了分析，在对 联盟运行j x l 险的内涵和特征进行界定和分析的基础上，按照联盟的运行过程 对联盟风险进行了划分，分析了基于行为控制、结果控制和社会控制的联盟 风险控制模式；再次，论文对战略联盟运行过程的稳定性控制进行了研究， 提出了基于管理合作性、文化融合、联盟企业间信任、利益分配以及外部适 应性的联盟运行过程稳定性控制模式，运用博弈理论对联盟伙伴选择和联盟 管理沟通与联盟稳定性的关系进行分析研究；最后，论文对战略联盟的运行 绩效进行了评价，设计了涵盖联盟运行的社会影响在内的全面的绩效评价指 标体系，构建了基于b p 神经网络的联盟运行绩效评价模型，并提出了我国 发展基于供应链的战略联盟的对策。 关键词：基于供应链的战略联盟；伙伴关系与组织模式：风险控制；稳定性 哈尔滨 二程大学硕十论文 a b s t r a c t w i t ht h ec h a n g eo fe x t e r n a le n v i r o n m e n ts u c ha sp o l i t i c sa n de c o n o m ya n d w i t ht h ef a c tt h a tt h et e c h n o l o g yp r o g r e s s i n g r a p i d l y , t h em a r k e tc o m p e t i t i o n a g g r a v a t i n gu n c e a s i n g l ya n dt h et r e n do fc o n s u m e rd e m a n d si n d i v i d u a t i o n d e v e l o p i n ga c c e l e r a t e d ，t h ee n t i r ea m b i e n tc o n d i t i o n su n c e r t a i n t yb e e nf a c e d w i t h b ye n t e r p r i s eh a sb e e ni n c r e a s i n gd a yb yd a y m e a n w h i l e ，t h ew a yo fd e v e l o p m e n t t h a ta ne n t e r p r i s ed e p e n d so ni t so w nr e s o u r c et om e e tt h em a r k e t c o m p e t i t i o n ，h a s b e e nw a s h e da w a y b yt h em a r k e t o nt h i sc o n d i t i o n ，a l le n t e r p r i s eh o wt om a k e u s eo fv a r i o u si n n e ra n do u t s i d er e s o u r c e ，h o wt or e s p o n dt h em a r k e tc h a n g e s r a p i d l ya n dh o w t om a k eas u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e ，h a v eb e e n ap r o b l e mt h a tt h ee n t e r p r i s e sh a v et of a c e t h es t r a t e g i ca l l i a n c eb a s e do ns u p p l y c h a i ns e e k st h ea d v a n t a g eo fu n i t a r yc o m p e t i t o na n dc o m p l e m e n t a r yr e s o u r c e t h i sa l l i a n c em e e t st h ed e m a n do fm a r k e t ，b r i n g sf o r w a r dan e ww a yf o rt h e e n t e r p r i s et oc o m p e t ea n dp r o m o t e st h ee n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t t h ed i s s e r t a t i o nb a s e do nt h et h e o r yo fi n d u s t r ye c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ， a n a l y s e st h ee x p e r i e n c eo f t h ef o r e i g ne n t e r p r i s e sa b o u ts t r a t e g i ca l l i a n c eb a s e do n s u p p l yc h a i n ，b u i l d st h ef r a m e w o r ko fs r r a t e g i ca l l i a n c eb a s e do ns u p p l yc h a i no n o r g a n i z a t i o na n do p e r a t i o nc o n t r 0 1 t h ed i s s e r t a t i o np u t st h es t u d ye m p h a s e so n t h ef o u ra s p e c t s ：t h ec h o i c eo fa l l i a n c ec o - w o r k e ra n do r g a n i z a t i o nm o d e l ，t h e v e n t u r ec o n t r o lo fa l l i a n c eo p e r a t i o n ，t h es t a b i l i t yc o n t r o lo fa l l i a n c eo p e r a t i o na n d p e r f o r m a n c ee s t i m a t eo fa l l i a n c e t h ed i s s e r t a t i o n ，i nt h ef o u r t h c h a p t e r ，d e s i g n e st h et a r g e ts y s t e mo ft h e c o w o r k e r s c h o i c ea n da p p r a i s a lb a s e do nt h ea l l i a n c e sp a r t n e rc h o i c es t a n d a r d ， u s e sf u z z i l yg a t h e ra n a l y s i st os e l e c tt h es t r a t e g i ca l l i a n c e s c o w o r k e r s ，a n d s t u d i e st h e d e c i s i o n m a k i n g o fa l l i a n c e o r g a n i z a t i o n m o d e lb a s e do nt h e e n t e r p r i s e sr e s o u r c e sa n dt h ed e g r e et h a tt h ee n t e r p r i s ep a r t i c i p a t ei nt h ea l l i a n c e 哈尔滨工程大学硕士论文 i nt h ef i f t hc h a p t e r , t h ed i s s e r t a t i o nc a r r i e so nt h el i m i t sa n da n a l y s i st ot h e c o n n o t a t i o na nc h a r a c t e r so ft h ea l l i a n c e so p e r a t i o nr i s k ，s t u d i e st h ec l a s s i f i c a t i o n o fv e n t u r ea c c o r d i n gt ot h ea l l i a n c e so p e r a t i o nc o u r s e ，a n da n a l y s e st h r e ev e n t u r e c o n t r o lm o d e l s i nt h es i x t hc h a p t e r , t h ed i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r dt h es t a b i l i t y c o m r o lm o d e lo fs t r a t e g ya l l i a n c eb a s e do nt h ec o o p e r a t i o ni nm a n a g e m e n t ，t h e a m a l g a m a t i o no fc u l t u r e ，t h et r u s ta m o n gt h ee n t e r p r i s e s ，t h ed i s t r i b u t i o no fp r o f i t a n de x t e r n a l a d a p t a b i l i t y , a n da n a l y s e st h ec o n n e c t i o nb e t w e e nt h ea l l i a n c e s t a b i l i t ya n dc o w o r k e rc h o i c ea n da l l i a n c e sm a n a g e m e n tu s i n gg a m et h e o r y i n t h ef i n a lp a r t ，t h ed i s s e r t a t i o nd e s i g n sg e n e r a la p p r a i s a lt a r g e ts y s t e mt h a ti n c l u d e s s o c i a lf a c t o r s ，u s e st h eb pn e u r a ln e t w o r kt oa s s e s st h es t r a t e g i ca l l i a n c e s p e r f o r m a n c eb a s e do ns u p p l yc h a i n ，a n db r i n g sf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e so nt h e s t r a t e g i ca l l i a n c e sd e v e l o p m e n tb a s e do nt h es u p p l yc h a i ni no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：s t r a t e g i ca l l i a n c eb a s e do ns u p p l yc h a i n ；c o w o r k e ra n do r g a n i z a t i o n m o d e l ；v e n t u r ec o n t r o l ；s t a b i l i t y 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本入独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体己经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字夕参驰 誓。一 日期： 加留年汨驷 哈尔滨t 程大学硕十论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及意义 1 1 1 论文研究的背景 基于供应链的战略联盟是借助于信息网络技术将处于同一供应链或相关 供应链的供应商、制造商、分销商、零售商、客户、物流服务商以及其他合 作伙伴连接起来，为实现某一共同的目标而组成的利益联盟。每个伙伴在各 自优势领域为联盟贡献自己的核心能力，实现优势互补、风险共担和利益共 享。基于供应链的战略联盟打破了现存的价值链结构，实现了产品、客户、 技术等资源的重新组合和优化【1 1 。 产业组织与管理模式是适应当时社会、经济发展和科技进步的产物。产 业组织形式的转变取决于产业所处生存环境尤其是市场需求的变化。基于供 应链的战略联盟的出现，与市场竞争环境的变化有着极为密切的关系。 2 0 世纪9 0 年代以来，激烈的全球市场竞争和快速多变的市场需求以及 社会分工的细化使企业面临缩短供货时间、提高质量、降低成本和改进服务 的压力，企业必须对不断变化的市场做出快速反应，选择有序灵活的经营方 式，最大限度的利用社会资源，不断丌发出满足用户需求的“个性化产品”， 这样才能领导市场并赢得竞争。但是企业仅仅依靠内部资源的整合已难以应 付，极少有企业能够独立完成整个价值链的增值过程，企业与企业之间单打 独斗的情况不复存在。取而代之的是以协同商务、协作竞争与实现共赢为原 则的经营运作模式，是由供应商、制造商、分销商、零售商、客户、物流服 务商以及其他合作伙伴组成的供应链与供应链之间的竞争。在这样的背景下， 西方发达国家兴起了一种新的企业合作模式基于供应链的战略联盟，并 被认为是未来企业参与市场竞争时，组织形式发展演变的主流趋向。 这种关系具体表现在经济全球化、客户需求的变化、竞争态势的变化以 及科学技术的迅猛发展几个方面： ( 1 ) 经济全球化的迅猛发展。在w t o 等国际经济组织的努力下，统一的 全球市场基本形成，无国界经济发展迅速。这就使得纯粹意义上的国内市场 哈尔滨，t 程大学硕士论文 基本不复存在，企业将直接面临激烈而残酷的全球市场竞争。面对强大的竞 争压力，企业被迫将目光转向企业外部，试图通过联盟的方式，借助合作伙 伴的力量增强自身竞争实力，从而为基于供应链的战略联盟的形成和发展提 供了强大的推动力。 ( 2 ) 客户个性化需求的加强。随着时代的进步，顾客消费水平也不断提高， 对产品或服务的要求越来越“苛刻 且有个性化趋势，这种变化对企业组织 和管理模式提出了更高的要求。要想吸引并最终留住客户，增强客户忠诚度， 高质量、低成本、快速、个性化的服务对企业而言就显得至关重要。然而， 传统的组织模式对此显得力不从心，越来越多的企业迫切需要新的更有效的 组织和管理模式，从而为基于供应链的战略联盟的产生创造了契机。 ( 3 ) 竞争态势速度化加剧。现今企业已经进入一个速度竞争的时代，时间 已经取代成本、质量逐渐成为企业竞争的第一要素。如今的市场可谓“瞬息 万变”，产品更新换代非常快，市场机遇稍纵即逝，一个企业如果追求在各个 业务领域都面面俱到，单靠自身的资源能力来跟踪市场需要，必定要落伍。 明智的决策莫过于资源外取，建立基于供应链的战略联盟，通过合理分工与 协作，充分调度、利用其他企业已有的各种资源，尽快将产品推向市场，抢 得先机，从而在合作中求得共生。 ( 4 ) 科学技术迅猛发展。科技的快速发展不断将产品推向高科技化和复杂 化，一种产品的问世往往需要涉及多个领域的技术和知识，而社会分工却不 断深化，以至任何一个企业都难以胜任一种产品的研制、开发、生产、销售 与售后服务等各个环节的全部工作，不得不求助于其他企业的合作与支持； 同时，产品研究与开发经费开支也日趋庞大，单个企业也难以独自承担。这 就使得建立基于供应链的战略联盟成为自然的选择。网络时代也给企业组织 和管理模式提出了新的要求。例如，企业管理上更加重视信息管理、知识管 理，生产模式上要求从大规模集中生产向分散网络化生产转变，组织结构上 要求从传统的科层制向强调自我管理的网络化组织转变等等。这些要求也在 客观上推动了基于供应链的战略联盟的产生。 目前，在世界市场上很多著名企业，纷纷组建自己基于供应链的战略联 盟，如宝洁与沃尔玛，i b m 与m i c r o s o f t ，索尼与爱立信，他们通过实施灵活 有效的战略联盟，极大地提高了经营效率，降低了运营成本，从而巩固或确 2 哈尔滨下程大学硕士论文 立了自己的领导地位。在国际商业舞台上，基于供应链的战略联盟己展现了 其独特的魅力，并被喻为是2 1 世纪企业合作的主流模式。在企业界和学术界， 基于供应链的战略联盟正日益成为关注的新热点。 1 1 。2 论文研究的意义 ( 1 ) 对促进企业联合具有重要意义 今天的市场竞争已不再是企业与企业之间的竞争，而是企业所处供应链 之间整体实力的对抗。传统的企业管理中，一条链上的各个企业互相把对方 视为对手，只关注自身企业内部的运作和管理，造成企业资源无效或低效的 内耗。而供应链管理是把整条供应链看作一个大的集成组织，把链上的各个 企业都视为合作伙伴，对整条供应链进行集成管理。供应链战略盟作为一种 新的企业合作模式，对于降低供应链成本、提高响应速度和效率、提高产品 和服务质量，进而提高供应链企业的竞争力具有重要作用。 ( 2 ) 对促进我国供应链战略联盟的发展具有重要的借鉴意义 基于供应链的战略联盟，虽然强调整体战略，追求整体竞争，但是供应 链上各个企业仍然是独立的经营单位，追求企业利润的最大化这一经营目标 没有改变，企业在构建基于供应链的战略联盟及联盟的运行过程中必然会遇 到各种与联盟建立的初衷相抵触地问题。如何协调、解决这些问题，是联盟 是否稳固的基础。本文正是从基于供应链的战略联盟运行的角度对基于供应 链的战略联盟进行了研究，将对企业建立基于供应链的战略联盟的实践起到 一定的借鉴作用。 ( 3 ) 对提高产业资源的配置效率有重要意义 经济资源的有限性是市场竞争的主要根源，而产业是资源消耗的主要部 门。产业采取高效的资源利用方式，将会使有限的资源发挥最大的作用。基 于供应链的战略联盟能够协调企业间的行动，准确地传递企业问的需求信息， 减少资源的浪费和闲置，提高产业资源的利用效率，进而提高整个社会资源 的配置效率。 ( 4 ) 对提高我国产业国际竞争力有重要意义 产业竞争力高低是一个国家经济实力重要体现，而产业中的龙头企业特 别是实力雄厚的跨国企业又是产业竞争力的集中代表。在世界5 0 0 强企业中， 3 哈尔滨工程大学硕十论文 我国入围的企业基本都是一些能源、通讯和电力方面的企业集团，这些企业 集团大多带有政府背景，不是真正通过市场发展起来的，而国外的跨国集团 基本都有自己的完整的战略联盟体系，这正是我国跨国企业与国外跨国集团 的重要不同点。我国企业只有建立基于供应链的战略联盟，通过市场发展壮 大，才能真正提高我国产业在世界上的竞争力。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1国内外关于战略联盟的研究现状 在国外，关于战略联盟的理论研究比较丰富，基于对战略联盟的认识和 研究角度的不同，本文在这里对研究战略联盟的几种成熟的理论和观点进行 介绍。 ( 1 ) 战略联盟关系的合作竞争理论 竞争是市场的本质特征，在纯粹竞争思想的统治年代，企业的竞争战略 是根本对立的。从2 0 世纪8 0 年代开始，竞争战略发生了变化：纯粹竞争战 略转向竞合战略。这种观点认为竞争并不排斥合作，有时合作更有利于提高 竞争效率。本念明古莫斯卡瑟尔斯在竞争的革命：企业战略联盟一 书中认为：“这种现代概念的合作过程并未弱化竞争，而是在动态的合作中产 生了新型竞争者、构筑了新的行业体系、创造了新的竞争类型。战略联盟就 是这样一种竞争合作组织，战略联盟各方旨在创造并分享一个不断成长的更 大市场”。亚当布兰顿伯格和巴里纳尔布夫在哈佛商业评论上发表论 文，首次提出“竟合”( c o o p o r a t i o n ) 的概念，引起企业界和理论界的广泛关 注与共鸣。文章认为“当共同建立一个市场时，商业运作的表现是合作；当 进行市场分配的时候，商业运作的表现是竞争”。竞合是一个合作与竞争的混 合词，目的在于促使管理者同时从合作与竞争两个角度去思考企业竞争。它 主张企业一改以往“鱼死网破”的竞争思路，而坚持“双赢策略 其实质不 仅是实现企业优势要素的互补，增强竞争双方的实力，而且是作为某种竞争 战略加以实施，促使企业建立和巩固市场竞争地位【2 】。 ( 2 ) 战略联盟产生的交易成本理论 交易成本理论对战略联盟的定义是从资产专有性的角度提出企业之间的 4 哈尔滨t 程大学硕十论文 合作行为是基于“货物或服务在两个技术上可分离的企业之间转移时 节约 交易费用的“内部化”考虑的。交易成本理论的代表人物威廉姆森对战略联 盟的形成做出了令人信服的解释，他早期( 1 9 7 5 ) 的想法是使交易集中在市场 和公司这两端，认为中间形式是不稳定的，但是他现在越来越相信在中间范 围内交易是更为常见的事情。他把战略联盟称为“非标准商业市场合同”。后 来，迈克尔迪屈奇发展了交易成本理论，他在分析交易成本的基础上引进 了管理效益，对战略联盟这种半结合状态的组织形式进行了分析，认为当市 场管理效益大于公司交易成本、小于市场交易成本，且高于公司管理效益时， 这种半结合必定发生。根据交易成本理论的观点，在市场中由于有交易成本 和市场失灵的存在，也就是说在市场中存在不完全竞争、信息不对称、不确 定性和机会主义行为等市场机制的影响，迫使企业试图去建立内部组织来替 代外部市场，依靠行政安排替代市场交易来配置有限资源，进而实现提高交 易的确定性和降低交易的成本支出。战略联盟恰恰具有稳定交易关系和便于 监督的特点，能够自主地解决市场的内部化问题。在此基础上，2 0 世纪8 0 年代中期，安德生等人开始关注组织和市场之间的“中间状态”，对威廉姆森 的经典理论进行了自接的扩展，对市场交易和企业内部管理成本进行讨论， 通过分析“准一体化”的成本和收益，在比较市场化和内部化的成本和收益 的基础上决定联盟的意义。这样的扩展很好地解释了战略联盟的存在性。 ( 3 ) 战略联盟形成的资源理论 按照资源学说的理论，资源是包括：营销、技术、资金、信息、人力资 源、原材料等在内的广义概念。企业资源视角的战略联盟观点认为战略联盟 是参与企业根据各自拥有资源的异质性，以互惠互利的原则，结合资源的互 补性，追求共同利益的一种资源整合的组织行为。企业所拥有资源的异质性 不仅是竞争优势的来源，同时也是获得经济租金，获得高于正常水平收益的 来源。资源理论认为战略联盟形成源于伙伴企业之间存在着资源的互补性， 战略联盟的建立扩大了企业对资源的使用界限，这一方面提高了企业自身所 拥有资源的使用效率，减少了沉没成本。另一方面又使企业获得新的资源投 入、降低转换成本，从而降低进入或退出的壁垒，提高战略调整的灵活性。 f a r j o u n ( 1 9 9 4 ) 和r o b i n s ( 1 9 9 5 ) 等人把资源依赖理论解释战略联盟的思想和方 法系统地总结为“基于资源的战略联盟理论 ( ar e s o u r c e b a s e dt h e o r yo f 5 哈尔滨t 挥大学硕十论文 s t r a t e g i ca l l i a n c e s ) 。他们主要运用资源观的实证研究为战略联盟研究领域提 供了全新的视野，该理论把伙伴企业资源积累的价值创造潜力作为基本原理， 认为战略联盟有以下几个方面的动因：创造租金、资源使用的扩张、资源使 用的多元化、资源的模仿以及资源的配置。简单地讲，就是寻求一个有效的 途径把战略联盟作为稳定而有效的利用资源的手段【3 】。 ( 4 ) 战略联盟联结的网络理论 网络理论认为，企业所在的社会环境是一个关系网。网络参与者间直接 和间接的联系，都影响着企业各方面的能力，如创新能力、增长能力等。企 业的社会关系及所在网络的特性和在网络中的地位，对企业绩效有着很大的 影响。创建有利于企业竞争的社会网络环境，战略联盟是理想的选择。 根据网络理论，战略联盟的优越性主要体现在，战略联盟是一种较为稳 固的社会关系，它是企业的种社会资本，可以提供更多的发展新技术的资 源储备，b a u m ( 2 0 0 0 ) 通过分析新兴企业社会网络如何影响公司早期业绩的实 证研究得出，新兴公司的业绩与它们创建的网络结构和原始联盟相关。在对 战略联盟形成后的管理方面，网络理论分析了公司所在社会的环境对其今后 战略行为的影响。a h u j a ( 2 0 0 0 ) 认为，公司技术资本、商业资本、社会资本和 重大发明数量，决定公司形成与其它公司联系的数目；g u l a t i ( 1 9 9 9 ) 的研究表 明，公司从以前的战略联盟网络中得到的资源越多，公司形成战略联盟的能 力越强，它在今后参与新战略联盟的可能性越大。网络理论为研究战略联盟 参与者之间的双向关系、联盟内的一些复杂关系和结构，如知识的产生、转 移和整合，学习网络的创建、实施和演化，网络的结构发展等，提供了有用 的分析工具。d y e r ( 2 0 0 0 ) 指出，网络的演化是从较弱的二维联系到较强的网 状结构，在产生、转移和整合知识方面网络比在公司内部更有效。网络理论 还被用于分析企业在关系网络中地位的动态变化过程，这有助于更深入地理 解战略联盟内各方联系的本质和一些结构特征，但正如s a l a n c i k ( 2 0 0 1 ) 所言， 网络理论很容易产生只见树木不见森林的危险，因此需要与其它理论结合运 用。 在我国有关战略联盟的研究是一个热门话题，但是对战略联盟的研究还 不成熟。1 9 9 7 年，李国津在战略联盟中对战略联盟形成的坏境、动因和 本质进行了分析，并结合实例介绍了战略联盟的形成过程、运行和控制，讨 6 哈尔滨t 稗大学硕士论文 论了战略联盟的竞争优势和战略风险。2 0 0 1 年，史占中在企业战略联盟 中将战略联盟视为“2 0 世纪2 0 年代以来最重要的组织创新”，并从交易成本 理论、价值链理论、资产互补性理论分析联盟的理论基础，阐述联盟企业产 生的四种经济效应：规模经济效应、范围经济效应、速度经济效应和共生经 济效应。2 0 0 1 年，李勋从联盟合作动力入手，根据成员的利益分享份额，企 业间的相关系数和投资回报率，指出相关系数与联盟合作稳定性正相关，当 在相关系数一定时，投资回报率越大，合作就越稳定。2 0 0 0 年，单汩源、彭 忆根据联盟成员合作与不合作时收益的相对关系，分析讨论了四种不同收益 结构下多企业联盟博弈的特点及其稳定性解集，对不同情况下企业应采取的 对策提出了建议1 4 l 。 战略联盟是不同成员的联合行动，由于各自背景，业绩，预期和文化差 异，加之不同管理方式交织碰撞，致使联盟解体率很高，有人因此断言战略 联盟注定要失败( 何畔，2 0 0 0 ) 。失败和解体并不是一回事，联盟在完成了结 盟之初的既定目标后解体并不是失败。陈清泰( 1 9 9 9 ) 对战略联盟的终止原因 进行了分析。关于行业的联盟风险，钟书华( 2 0 0 0 ) 讨论了技术联盟风险的特 点及分类，介绍了联盟风险的三种分析方法和四条防范措施。 1 2 2国内外关于供应链的研究现状 对供应链问题进行正式研究始于2 0 世纪6 0 年代。j a yf o r r e s t e r 被认为是 供应链设计之父，因为现代许多有关供应链的设计原则可以追溯到他的生产 分配系统。进入9 0 年代以后，供应链管理的理论与应用研究发展迅速。国际 权威杂志( ( i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f p r o d u c t i o np l a n n i n ga n dc o n t r 0 1 ) ) 于l9 9 5 年 出了一期“供应链管理”专刊；iie t r a n s a c t i o n s ) ) 也于1 9 9 7 年出了一期“供 应链管理”专刊；( ( m a n a g e m e n ts c i e n c e 则从1 9 9 7 年第4 期开始将“供应 链管理”辟为一个独立的研究领域，以便更好地处理这方面的研究成果。1 9 9 6 年4 月，美国a m r ( a d v a n c e dm a n u f a c t u r i n gr e s e a r c h ) 和p r t m ( p i r t i g l i or a b i n t o d d & m c g r a t h ) 两家咨询公司牵头成立了供应链委员会( s u p p l yc h a i n c o u n c i l ，s c c ) 。同年底，s c c 发布了第一个标准的供应链运作参考模型( s u p p l y c h a i no p e r a t i o n sr e f e r e n c em o d e l ，s c o r ) 。目前，s c c 在全球己有7 0 0 多家成 员单位，委员会为其成员提供供应链管理方面的咨询服务和技术支持。美国 7 哈尔滨：r 程大学硕士论文 的斯坦福大学、宾西法尼亚大学、里海大学、俄亥俄州立大学等，英国的 h e r i o t w a t t 大学，爱尔兰的a m ti r e l a n d 咨询服务机构，荷兰的n i j e n r o d e 大 学和技术科学与管理商业学院联合成立的供应链管理中心等，众多高校和研 究机构都致力于供应链管理相关技术的研究，并为企业提供有关供应链的技 术服务。国际上许多著名大公司，如通用汽车( g e n e r a lm o t o r s ) ，福特( f o r d ) ， i b m ，d e c ，惠普( h p ) ，戴尔( d e l l ) ，施乐( x e r o x ) ，沃尔玛特( w a l m a r t ) ，宝 洁( p & g ) ，耐克( n i k e ) ，丰r e ( t o y o t a ) ，尼桑( n i s s a n ) ，索尼( s o n y ) 等都纷纷研 究与实施供应链管理技术，取得了显著的效益。 我国从1 9 9 8 年开始，国家8 6 3 c i m s 主题将“供应链技术与系统列为 该主题的研究与丌发内容之一，在应用技术研究、重大关键技术攻关等不同 层次设置了若干研究与开发项目，相关的研究与开发单位主要有清华大学、 华中理上大学、上海交通大学、同济大学、北京航空航天大学等，取得了一 定的研究成果与效益。“物流与供应链管理”被列为“十五”期间我国管理科 学与工程学科重点研究领域之一。 近年来，国内外学者在供应链管理理论与方法方面取得了许多重要研究 成果，有的侧重于供应链管理实施策略问题，包括合作伙伴的选择、组织模 式的建立、合作机制的保持等问题；有的侧重于供应链管理中的技术、方法 和工具的丌发研究，包括决策模型、库存管理模型、供应链节点企业之间的 信息沟通方式、决策支持系统以及信息管理系统的开发等；还有一些文献涉 及供应链管理理论和方法在企业中的实际应用案例，其中包括前面提到的 h p 、d e c 等著名公司。综观现有研究，主要集中在供应链建模技术、敏捷供 应链管t 哩( a g i l es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，a s c m ) 、供应链合作伙伴选择、供 应链库存技术、供应链信息支持技术、合作计划、预测与补给( c o l l a b o r a t i v e p l a n n i n g ，f o r e c a s t i n ga n dr e p l e n i s h m e n t ，c p f r ) 、绿色供应链管l 里( g r e e n s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ，g s c m ) 等方面。 1 3 论文的研究思路、内容与研究方法 1 3 1 论文的研究思路和内容结构 本文从基于供应链的战略联盟运行过程的视角出发，以战略联盟的伙伴 8 哈尔滨下释大学硕士论文 与组织模式选择、战略联盟运行的风险控制模式、战略联盟运行过程的稳定 性控制及战略联盟的绩效评价四个主要方面为切入点，对基于供应链的战略 联盟组织与运行控制进行了深入的分析，建立了基于供应链的战略联盟绩效 评价模型，并对我国企业发展基于供应链的战略联盟提出相应的对策，以期 对我国企业发展基于供应链的战略联盟的实践起到借鉴作用。论文内容结构 如图1 1 所示。 1 3 2 论文的研究方法 本文坚持理论与实际相结合、中外现状分析与趋势相结合的基本导向。 主要采取了以下几种研究方法： 论文综述 上 基本理论综述 上 基于供应链的战略联盟发展的现状 上 基丁供应链的战略联盟组织与运行控制过程分析 上上0上 基丁供基于供基于供基于供 虑链的应链的 应链的 应链的 战略联战略联战略联战略联 盟的伙盟运行盟运行盟的绩 伴与组的风险过程的效评价 织模式控制稳定性 选择控制 i 上 我国企业发展基于供应链的战略联盟的对策 图1 1 论文研究的总体框架 ( 1 ) 规范研究与实证研究结合。基于供应链的战略联盟涉及面比较宽，范 9 哈尔滨t 稃大学硕十论文 围比较广，涉及的因素复杂，本文运用了竞争优势理论、风险管理理论等有 关理论，对基于供应链的战略联盟进行了系统的研究；同时，对联盟伙伴的 选择和联盟运行的绩效评价进行了实证分析。 ( 2 ) 比较分析法。将中间性组织与市场组织和层级组织进行比较；对中问 性体制组织的典型模式进行比较，使战略联盟的内涵、特征更加明晰：对发 达囤家三种成熟的战略联盟形式进行比较，为我国战略联盟发展提供借鉴。 ( 3 ) 定性与定量分析相结合。在对基于供应链的战略联盟的基本理论进行 深入分析的基础上，论文构建了基于供应链的战略联盟绩效综合评价指标体 系，采用b p 神经网络模型对基于供应链的战略联盟的绩效进行综合评价。 1 4 论文的创新之处 本文的创新之处主要体现在： ( 1 ) 构建了基于供应链的战略联盟组织与运行控制研究框架。从基于供应 链的战略联盟运行过程的角度出发，从战略联盟伙伴与组织模式选择、战略 联盟运行的风险控制模式、战略联盟运行过程的稳定性控制以及战略联盟的 绩效四个方面，建立了基于供应链的战略联盟组织与运行控制研究体系，并 提出有针对性的对策和措施。 ( 2 ) 建立了基于供应链的战略联盟伙伴选择的分析决策模型，明确了基于 供应链的战略联盟的伙伴选择决策思路；从联盟企业管理的合作性、联盟信 任机制、联盟企业文化的融合、联盟成员的利益分配及联盟的外部适应性五 个维度构建基于供应链的战略联盟运行过程稳定性的控制模式。 ( 3 ) 建立了基于供应链的战略联盟绩效综合评价指标体系，将社会环境指 标引入基于供应链的战略联盟绩效评价。构建了基于供应链的战略联盟绩效 综合评价的b p 神经网络模型，对战略联盟的绩效进行评价。 l o 哈尔滨丁稃大学硕十论文 第2 章基本理论综述 2 1 产业组织有关中间性组织的理论 2 1 1中间性组织的含义及特征 中间性组织又称网络组织，是介于市场组织与企业科层组织之间的企业 组织形式，是通过企业与市场的相互渗透，并借助一定的纽带融合生成的， 相对稳定独立并普遍存在的体制组织形态，是建立在企业竞争与合作关系基 础上的企业组织形式。相对于市场，它具有节约交易费用等经济性，相对于 企业，它又能规避机构庞大的不经济性。这种体制组织形态不是层级组织和 完全竞争市场简单的折衷或叠加，它具有自己一些独特的特征【5 】： ( 1 ) 结构特征，中间性组织是借助于一定的纽带，通过企业纵向等级结构 与市场横向平行结构的相互渗透与融合，生成纵向与横向的交叉结构，各交 易主体间具有相对独立性和稳定性。现实中，中间性体制组织内部存在多个， 在一般经济或法律意义上，具有独立行为能力的“法人企业，他们通过空 间、产权或其它契约纽带衔接融合而成。所以，中间性组织一般比市场组织 稳定，比企业组织松散。 ( 2 ) 效率特征，中间性组织融合了企业组织机制的计划性和市场组织机制 的竞争性与效率性的优点，即同时融合分散型决策信息机制和层级制决 策信息机制的基本性质和优点。 ( 3 ) 分布特征，中间性组织通过一定纽带的衔接广泛分布，分布的位置遵 循组织结构效率优先和适应性原则，并与企业和市场相互渗透融合的程度密 切相关。通过产权纽带形成的企业集团和通过血缘纽带形成的家族企业间的 关系，则靠近层级组织一端，而通过各种市场长期关系契约纽带形成的中间 性组织，则相对靠近市场一端。 ( 4 ) 演进特征，中间性组织相对长期稳定地存在，并有效地改变着组织结 构的边界，朝着更富有弹性和效率的方向演进，使整个组织制度更好地适应 知识信息经济时代的发展。 2 1 2 中间性组织与市场组织及层级组织的比较 哈尔滨t 稃大学硕士论文 _ 一 im ii i i _ 暑；宣i 昌昌暑；i ；i i 暑 中问性组织是介于市场组织与企业科层组织之间的企业组织形式，对这 三种组织形式的区别和联系，我们可以用表2 1 进行一个比较嗍： 表2 1网络组织与市场组织和层级组织的比较 组织特性市场组织网络组织层级组织 具体，完全细微柔性，可渗透，相对固定，刚性 边界不明显，公平，一次性满在动态连接或联典型的静态连接或联 连接或联合合合 资产专刚性低 资产专用性适度 资产专用性高，不易 资产利资源非松散资源 交易松散资源，存货 易于交易缓冲i 司定、大型的有 柔性、较无形资产 形资产 层级组织和价格机制 资源配置方式价格机制层级组织调：1 了 混合调节 契约 调：1 7 参考点 价格权威 隐合同 谈判、博弈计划 凋1 了力量米源供求 专业技能和声誉命令服从关系 共同参与或协商，接近 决策轨迹即时完全自主高层，远距离 行动地点 通过价格传达信息分配的资源集中静态环境中的最低寻 信息集中 价格极其重要中等寻找找通过专业化机构 允许巨人变化的现货人量生产，大规模经 产晶弹性，规模范围经济 合约济 短期时间模式中等偏长期长期时间模式 交易 无关联性关联性较强关联性强 交易成本 大适中小 乡i 织成本小适中火 稳定性 小 较强强 合作性弱较强最强 党争性强较强弱 市场规范关系的经济的合约，详尽的合约 冲突解决 法律共协商，互惠互利行政命令 1 2 哈尔滨：f 程大学硕十论文 2 i 3中间性体制组织模式 中间性组织的组织模式多种多样，主要有产业集群、企业集团、战略联 盟及虚拟企业等几种模式m 。 ( 1 ) 产业集群。产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) ，又称为企业群、产业区等， 是产业的空间集聚现象。产业群是指在空间上邻近的相互独立且关联的企业 和机构围绕产业价值增值链所形成的垂直分工、水平竞争、弹性专精的网络。 产业群并非仅仅是大量企业的简单聚集，更重要的是在这些企业之间形成密 切合作的关系。通过建立长期合作关系，将进一步促进企业之间进行深度专 业化分工，分工与合作互为条件，最终实现提高整个产业竞争力的目标。 ( 2 ) 企业集团。企业集团是在现代企业高度发展基础上形成的一种以母公 司为主体，通过产权关系和生产经营协作等多种方式，由众多的企事业法人 组织共同组成的经济联合体。它往往由少数大型骨干企业为核心，运用资本 或其他方式把骨干企业联合在一起，形成紧密层；再通过这些骨干企业按照 经济原则将大量相关的中小企业集结在自己的周围，形成边界较为模糊的半 紧密层、松散型协作层。核心企业主要负责产品的开发、最终组装、销售、 原材料供应，以及一些生产技术难度高、附加值大、对规模经济不灵敏的配 套成品；大量的中小企业分工生产技术要求相对较低、批量小、专业分工度 高的相关零部件与半成品。 ( 3 ) 战略联盟。战略联盟是由两个或两个以上实力相当的企业( 或企业中 的特定事业单位、特定职能部f - j ) ，为达到共同捌有市场、共同拥有资源、共 同谋取或保持长期竞争优势等战略性目标，通过各种形式的契约或共享事务 而结成优势互补、风险共担、企业要素双向或多向流动的一种网络型共享组 织。 ( 4 ) 虚拟企业。虚拟企业( v i r t n a e n t e r p r i s e s ) 是以信息，电讯技术为主要 技术手段，由两个或两个以上的成员企业组成的一种有时限的、暂时的，非 固定化的依赖、信任、合作的联盟组织，这种联盟主要是针对企业核心能力 资源的一种外部整合，以使用最少的物资，最快的反应速度对市场运行作出 反应。为了共同利润，每个成员须在自己价值链的“战略环节”领域工作， 成员之间全是平等合作的伙伴关系，实行知识、产权、技能的信息共