（产业经济学专业论文）吉林省汽车配套产业技术创新体系构建研究.pdf

摘要 本文在对汽车配套产业和技术创新体系相关概念进行定义的基础上，依据技术创 新理论、产业组织理论和新制度经济学理论基础，以吉林省为研究区域，考察汽车配 套产业现状和技术创新体系状况，并在此基础上建立吉林省汽车配套产业技术创新体 系的系统有效性评价体系，采用d e a 网络包络分析法对该体系进行定量分析，对汽车 配套产业的技术创新体系进行评估，从现有体系存在的问题出发，借鉴国内外汽车配 套产业技术创新经验，针对吉林省汽车配套产业技术创新体系做出了建设4 7 个国家、 省、市三个级别的企业技术中心，1 个公共技术创新平台，2 个提供智力与技术支撑的 专门研发机构和5 个运行保障机制的构想，并提出了构建新体系的五个方面的主要对 策。 关键词：技术创新汽车配套产业技术创新体系 a b s t r a c t u n d e rt h ed e f i n i t i o no ft h ec o n c e p t st h er e l a t e dt oa u t o m o b i l ea c c e s s o r yi n d u s t r ya n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m ，t h i sa r t i c l eb a s e do nt h et h e o r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o na n dn e we c o n o m i cs y s t e m ，f r o mt h er e g i o ns t u d yo fj i l i np r o v i n c et o i n s p e c t st h ea u t o m o b i l ei n d u s t r ya n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e ms i t u a t i o ns i m u l t a n e o u s l y , e s t a b l i s ht h e e v a l u a t i o ns y s t e mo ne f f e c t i v e n e s so fa u t os u p p o r t i n gi n d u s t r yi nj i l i np r o v i n c e ， u s i n gd e a n e t w o r k sa n a l y s i ss y s t e mt ot a k eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t oa s s e s st h ea u t o m o t i v e i n d u s t r ys u p p o r t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m f r o ma v a i l a b l ep r o b l e m s ，s u p p o r t e d f r o mt h er e f e r e n c e se x p e r i e n c eo ft h et e c h n i c a li n n o v a t i o ns y s t e mo fd o m e s t i ca n df o r e i g n a u t o m o t i v ei n d u s t r y , a u t oi n d u s t r yi nj i l i np r o v i n c et e c h n i c a li n n o v a t i o ns y s t e ms u p p o r tf o r a u t oi n d u s t r yi nj i l i np r o v i n c et e c h n i c a li n n o v a t i o ns y s t e mh a sm a d ea l li d e ao nt h eb u i l d i n g o f4 7n a t i o n a l ，p r o v i n c i a la n dc i t yt e c h n o l o g yc e n t e r so nt h r e el e v e l s ，o n ep u b l i c t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o np l a t f o r m ，t w os p e c i a l i z e dr & d a g e n c i e so np r o v i d i n gi n t e l l e c t u a la n dt e c h n i c a l s u p p o r ta n d5r u n n i n gp r o t e c t i v ef r a m e s a tl a s t , p r o p o s e dt h em a i nc o u n t e r m e a s u r e so fb u i l d an e w s y s t e m k e yw o r d ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na u t o m o b i l ea c c e s s o r yi n d u s t r y t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m 长春理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文，吉林省汽车配套产业技术创新体 系构建研究是本人在指导教师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除 文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写 过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律结梁由本人承担。 作者躲j 哗立月丝日 长春理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“长春理工大学硕士、博士学位论文版 权使用规定”，同意长春理工大学保留并向中国科学信息研究所、中国优秀博硕 士学位论文全文数据库和c n 系列数据库及其它国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权长春理工大学可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 指导导师签 立月坐同 ；月翻 1 1 研究的目的和意义 第一章绪论 一、研究的目的 1 摸清吉林省汽车配套产业技术创新体系现状和存在的主要问题，借鉴国内外加 工产业技术创新体系建立的理论与经验，制定构建吉林省汽车配套产业技术创新体系 的对策和措施，提高吉林省汽车配套产业的创新能力，进而推动吉林省汽车产业整体 竞争力的提高； 2 提高对产业技术创新相关理论的认知程度，锻炼自己理论与实践相结合分析问 题与解决问题的能力，提高自己的研究能力和论文写作水平。 二、研究的意义 1 本研究是一项全新的研究尝试。以吉林省汽车配套产业为研究样本，进行构建 产业技术创新体系的研究，目前还未见到相关的报道，它是利用技术创新理论推动产 业发展的一次有益尝试。 2 研究有助于吉林省汽车配套产业和地方经济的发展。汽车工业是吉林省的支柱 产业，汽车配套产业是汽车工业的基础，而汽车配套产业由于创新能力不足，已经成 为制约汽车产业整体发展的一个突出问题。本项研究将会推动吉林省汽车配套产业提 升整体创新能力，将对吉林省地方经济发展有一定的参考和借鉴作用。 1 2 国内外研究现状 一、国外研究现状 继熊彼特之后，西方经济学家循着熊彼特的创新思想对创新理论进行的研究主要 集中在对技术创新、制度创新、企业家创新、管理创新、文化创新与系统创新几种创 新角度上。 技术创新角度主要以曼斯菲尔德、卡曼、施瓦茨、戴维、格里列希斯等人为代表， 提出了技术创新的概念、过程、影响因素等，初步搭起了技术创新理论的基本框架。 其中，美国经济学家卡曼和施瓦茨等人主要是从垄断与竞争的角度探讨了技术创新与 市场结构的关系；美国耶鲁大学教授曼斯菲尔德则主要分析了中小企业和大企业与创 新的关系、新技术推广问题、新技术推广的速度及影响新技术推广的各种经济因素。 对技术创新体系的研究主要有国家创新体系和区域创新体系两个方面。英国经济 学家克里斯托夫弗里曼从宏观的角度分析技术创新体系与国家经济发展实绩以及国 际竞争力之间的关系，他与探索技术创新国家制度安排的美国学者理查德纳尔逊共 同创立了国家创新体系。国外学者关于区域创新体系概念的最初阐述主要集中于体系 构成上。1 9 9 6 年英国卡迪夫大学的库克、布拉茨克和海登里希主编完成了区域创新 系统：全球化背景下区域政府管理的作用。库克教授认为区域创新体系是基于地理 上划分的区域内相互关联的企业、研究机构和高等院校等机构共同构成的具有区域性 特征的组织系统，而这种系统有利于创新的产生。魏格( w ii g ，1 9 9 5 ) 认为广义的区域 仓q 新体系应包括：进行创新产品生产供应的生产企业群；进行创新入才培养的教育机 构；进行创新知识与技术生产的研究机构：对创新活动进行金融、政策法规约束与支 持的政府机构；金融、商业等创新服务机构。 二、国内研究现状 国内学者在对创新理论研究思路基本上是沿着西方创新理论的六大分支一技术创 新、制度创新、企业家创新、管理创新、文化创新与系统创新进行的。 二 在技术创新研究方面，国内具有代表性的是傅家骥等所著技术创新一中国企业 发展之路，许庆瑞所著研究、发展与技术创新管理等，他们对技术创新的概念、 机制、过程与管理等进行了较全面的探讨，初步构建了我国技术创新体系的基本框架。 目前国内对汽车配套产业没有明确定义，一般将其归类到汽车零部件产业( 或汽 车零配件产业) 。刘建华在我国汽车零部件企业技术创新对策研究从技术创新投 入、人才引进与激励等6 个方面提出了我国汽车零部件企业技术创新的对策。袁亚明 的汽车零部件企业技术创新研究及实证分析对汽车零部件企业的技术创新体系的 建立及目前我国汽车零部件企业技术创新有效途径的选择进行了系统的分析研究。 李群在吉林省汽车零部件协作体系研究中运用产业经济学的产业组织理论和 区域经济学的区域经济发展梯度推移理论，对吉林省汽车零部件协作体系进行了研究。 吉林省汽车零部件产业竞争力研究中高鹤文确定了竞争力评价的指标体系，并从 产业组织、产品结构、技术创新模式、人才培养等方面提出了吉林省汽车零部件产业 今后发展的对策。 2 第二章汽车配套产业技术创新的相关概念与相关理论 2 1汽车配套产业技术创新的相关概念 2 1 1 汽车配套产业 汽车配套产业是伴随着汽车工业发展而产生的，在市场经济及社会分工专业化的 总体趋势作用下，从汽车制造产业中分离出来的逐渐发展起来的辅助产业。迄今为止 国内外学者都没有就汽车配套产业给出明确的定义。根据各方面考察，本文认为汽车 配套产业是指，以为整车制造企业提供汽车零配件原材料为主要经营范围的企业的总 和。汽车配套产业产品类型多样，如发动机管理系统( e m s ) 、风扇离合器、风扇、液 力变矩器、空压机总成、转向助力器、a b s 防抱死制动系统、空气悬架、独立悬架、发 电机、微电机、蓄电池、铝车轮、汽车线束、汽车音响设备、车灯总成、灯泡、仪表 板总成、防撞雷达、空调装置、空调压缩机、空调冷凝器、座椅总成、安全气囊、汽 车密封件、汽车玻璃、汽车弹簧等。 图卜1 汽车产业结构 汽车配套产业是汽车工业中的一个分支，在生产流程链条中是整车制造产业的后 向关联产业。 生产环节 流通销售 环节 图1 - 2 汽车产业生产流通流程 3 11j 售后服务 环节 汽车配套产业在范围上与传统意义上的汽车零部件有较高的重叠，汽车零部件产 业是从生产的产品类型角度界定的，而汽车配套产业是从生产流程角度界定的。据调 查显示一般的汽车零部件厂商生产的产品主要销售对象是整车装配企业( 即配套) ，另 一部分产品用于汽车维修及改装。 2 1 2 创新和技术创新 一、创新概念 所谓创新( i n n o v a t i o n ) ，依这一名词的发明者美籍奥地利经济学家熊彼特的定义， 是指为在生产体系中引入一种新的生产要素的组合。这种新的组合包括：( 1 ) 引进新的 产品：( 2 ) 引用新的技术：( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 控制原材料新供应来源；( 5 ) 实现新 工业组织u 1 。 熊彼特认为，经济增长的过程是经济从一个均衡状态向另一个均衡状态的移动过 程，虽然经济以外的力量，如战争、自然灾害也能打破旧的均衡，但是从经济学本身 的角度来说，只有“创新才是打破旧的均衡并达成新的均衡的力量。也就是说，创 新导致了经济增长，带动了产业及其结构的变动暖1 。 显然，熊彼特的创新概念是与“发明”“发现”区别开来的一个具有广泛含义的 概念，它包含了一切可能提高资源配置效率的创新活动，这些活动可能与技术直接相 关，也可能与技术不直接相关o 】，不过，与技术直接相关的技术性创新是熊彼特创新理 论的主要内容。 二、技术创新概念 国内外专家学者、相关机构对技术创新的概念有着不同的理解，未形成一个严格 的、统一的定义。 2 0 世纪5 0 年代，科学技术的飞速发展引发了影响全球经济飞跃的技术变革，使人 们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进 行了研究。这一时期的技术创新研究集中体现为以非均衡非连续为基本特征的技术变 革经济分析n 1 。到6 0 年代，研究者开始有针对性地系统搜集技术创新的案例与数据， 并提出对技术创新的专门定义婚1 。 美国国家科学基金会即n s f 即( n a t i o n a ls c i e n c ef u n d a t i o no fu s a ) 发起的 技术创新研究中，曾把创新定义为两类：一是特定的重大技术创新；二是有代表性的 普遍意义上的技术变革，但不包括模仿与改进型运动。但到了7 0 年代下半期，n s f 又 明确地把模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新纳入技术创 新定义范畴中。 8 0 年代中期缪尔塞( r m u e s e r ) 在做了系统的分析整理后，将技术创新重新定义为： 技术创新是以新颖的构思最终得以实现为特征的非连续性的事件。这里着重强调了新 颖性和最后的成功实现。 4 美国国会图书馆研究部将技术创新定义为“技术创新是从新产品或新工艺构思的 出现到市场应用的完整过程。它包括新设想产生、研究、开发、商业化生产到扩散等 一系列的活动”。 日本的森谷f 规认为，“技术创新不是技术发明，确定地说，它是通过技术进行 的革新即创新，技术本身无须发生革命性的改变”。对它进行衡量的根据是以下几个 方面：因技术的推广开辟新的市场：刺激了经济的发展；创造足以迅速改变我们的社 会和生活方式的新的社会经济实力。 清华大学傅家骥教授等认为，多数比较致的观点是“当一种新思想和非连续的 技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功商业应用的程序，就是技术创新。 简言之，技术创新就是新技术作为商品在市场上销售得以实现经济效益的行为和过程。 浙江大学许庆瑞认为，技术创新泛指一种新的思想的形成得到利用并生产出满足 市场用户需要的产品的整个过程。广义而言，它不仅包括一项技术创新成果本身，而 且包括成果的推广、扩散和应用过程。 西安交大李垣教授认为，技术创新是创新者借助于技术上的发明和发现，通过对 生产要素和生产条件进行新变革，并使变革成果取得商业上成果的活动。按照国际比 较普遍的观点，技术创新是指以市场为导向，以提高国家竞争力为目标，从产生新产 品或新工艺的构想，到对获取研究新技术、开发和引进技术、通过商业化生产最终实 现市场应用的整个过程活动的综合。技术创新能力是指通过引入或开发新技术，推动 企业发展的能力。 综合分析、研究多家之说，本文认为，技术创新应有狭义和广义之分。 狭义的技术创新，是指企业针对潜在市场，抓住市场营销机会，通过研究开发活 动，创造出新产品、新工艺、新的生产经营和管理方法，重新使生产经营条件、要素 和组织进一步优化组合，从而建立起效率更高、效能更强、生产成本更低的生产经营 体系的过程。简单地说，狭义的技术创新就是始于研究开发而终于市场实现。 广义的技术创新，是指新技术的研究、开发、获取与掌握，以及新技术的扩散、 转移、渗透、市场开拓的全过程。换句话说，广义的技术创新始于发明创造而终于技 术扩散。 由于本文主要探讨吉林省汽车配套产业技术创新体系问题属于产业发展中的技 术，应当把技术创新看作是广义的技术创新，其内涵是创新主体在特定市场环境及政 策条件下，通过多方面协调配合，完成引进或自主研究开发取得新技术，并将之用于 生产经营，以提高整个产业经济效益的过程。 2 。1 3 技术创新体系 一、技术创新体系的定义 对技术创新体系，国内外有很多种不同的解释和定义，众说纷纭，百家争鸣，但 5 是国内外学者在认识上有一点是共同的，即技术创新必须实现商业化应用。以下列举 技术创新的三个定义：( 1 ) b u r g e l m a n 等( 1 9 9 6 ) ：技术创新是以技术为基础或由新技术 推动的创新；技术创新的成功标准是商业上的( 能否赢利) 而非技术上的( 能否执行任 务) ：( 2 ) c h r i s e n s e n ( 2 0 0 0 ) ：“技术”指一个组织用来把劳动力、资本、原材料和信 息转变成具有更大价值的产品和服务的过程技术的这一概念超出了工程和制造业 上的含义，包括了一系列市场营销、投资和管理上的过程。而“创新 指这些技术中 的某一种所发生的变化。( 3 ) 吴贵生( 2 0 0 0 ) ：技术创新是指从新技术的构想，到研究开 发或相关技术的结合，到实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。 他强调了技术创新的基于技术活动、所依据的技术变动允许有较大的弹性、技术和经 济结合等三个特点，从本质上说，技术创新是一种经济活动，是一种以技术为手段实 现经济目的的活动呻1 。 技术创新体系是指由参与技术产生、发展和扩散的企业、高校及科研机构组成的， 在市场中介服务组织广泛介入、政府适当参与下的，一个为创造、储备并转让知识、 技能和新产品的相互作用的创新网络系统口1 。 从探讨汽车配套产业的角度，本文把技术创新体系定义为：在一个区域内，为创 造、扩散和应用新技术，由各类相关部门相互作用而形成的推动技术创新的机构、组 织和制度的系统。政府机构、企业、高等院校、研究机构、中介机构以及存在于这些 领域的相关法律制度、政策、经济资源等社会资本是这一体系中最重要的组成要素。 对于技术创新体系这样一个复杂系统，要用系统思考方式全面系统地分析研究。 可以把技术创新体系看成一个自组织系统呻1 ：技术创新体系是一个开放的复杂系统，系 统内部各要素之间相异性的存在致使彼此间的非平衡态出现，并通过与外界环境之间 不断的物质、能量与信息交换，从而产生创新系统的自组织性。从创新系统自组织性 出发，必须建立适应市场经济条件、满足创新系统自组织性要求的科技管理模式一1 。由 自组织系统理论可以把技术创新体系的形成看成是一条自组织路线：政府在其中发挥 引导作用，主要负责提供必要的宏观调节、法治环境、政策激励、服务平台等制度安 排，让各行为主体在市场经济条件下建立既竞争又合作的互动关系，从而推动技术创 新体系的形成与发展n 们“1 。 二、技术创新体系的构成因素 技术创新体系是由行为主体、资源和活动三个基本要素组成的 1 2 3 ，如图1 - 3 所示。 6 图卜3 技术创新体系的基本构成 1 行为主体。行为主体是技术创新体系的参与者，主要包括企业、高校和科研机 构、政府部门、中介服务机构。 ( 1 ) 企业。在市场经济条件下，各种类型的企业是技术创新体系中最重要的创新 主体，如在美国、德国、法国，企业使用的研发经费已分别占到全国总创新经费的7 0 2 、 6 8 1 和6 1 1 。吉林省汽车配套产业的技术创新体系的构建也应该以企业为主体。 ( 2 ) 高校和科研机构。高校和科研机构是技术的知识库，是从事科学研究知识创 新、技术开发及传播知识的主体。在知识经济时代，知识是企业创新活动的基础，因 此高校和科研机构在技术创新体系建设中的作用越来越突出。 ( 3 ) 政府部门。创新是在一定的组织、制度和文化背景下所进行的活动。市场就 像看不见的手对技术创新起到自我组织并加强的激励作用，但是市场在激励同时存在 缺陷，需要政府干预。政府部门通过其政策和行为引导和激励企业、科研机构的创新 行为，加快知识和技术的生产、传播、扩散、应用，从而提高社会和经济效益，使科 技发展和创新活动处于最优水平因此政府部门要从整个区域的角度来协调体系内的 技术创新活动。 ( 4 ) 中介服务机构。中介服务机构是知识技术传播和扩散的桥梁，同时可以协调 与规范企业的市场行为，出尽资源的合理配置，增强整个技术创新体系的创新活力。 2 资源。技术创新体系的资源包括物质资源，如机器设备、厂房；知识和技术资 源，如知识产权( 专利、版权等) 、专有技术等；人力资源，包括高素质劳动力、管 理人员和专业技术人员等；以及信息资源等等。 3 活动。技术创新体系的活动是指技术创新体系中各个参与者的行为。包括企业、 高校和科研机构直接从事的技术创新活动，政府部门对技术创新活动所给予的保证和 促进，中介服务机构的辅助创新活动等。 7 2 。2 汽车配套产业技术创额的相关理论 2 2 1 技术创新相关理论 一、技术创新的特性 技术创薪作为一种技术经济活动，主要有以下基本特性： 1 技术创新具有风险性引 由于技术创新活动具有试验性质，作为一个过程，技术创新是由研究、发明、开 发、设计、试验、生产等多个环节组成的引。其中各个环节都包含有不确定性因素， 从而使技术创新呈现出较大的风险性。据国外统计，一般企业新产品开发的成功率只 有1 6 ；产品开发成功后投入市场的成功率不到2 3 ，最终产品创新的成功率不到1 9 。 据估计，创新失败的产品所耗用的科研与工程设计时间约占全部科研与工程设计时间 的8 0 9 6 。由此可见，技术创新成功率低是其风险性的主要特征，这就使相应的技术创新 投资具有较大的风险。 2 技术创新具有高投入性 与一般的经济活动相比，技术创新要投入更多的人力、物力、财力和时间。新技 术的研究与开发，样机试制，中间试验，生产设备的添置与生产流程的重新组织或改 进，以及实施活动，都伴随着新资源的大量投入。创新的技术强度越大，其投入强度 也就越高。现代技术的发展日益复杂，而且伴随着学科的相互交叉与渗透，更加剧了 投入强度。因此，高投入是技术创新的一个显著特征。 3 技术创新具有高效益性 每一次成功的技术创新，伴随着一定人力、物力和财力的投入，都能取得较大数 量的物质、信息或货币收益n4 l 。一般来说，技术创新的投资与技术创新的收益相比是 非常有利可图的。据经济合作与发展组织的统计资料，从美国、日本、德国、意大利、 英国、奥地利、芬兰、法国、荷兰等九国的r d 的支出与收入情况中可以知道，研究 与开发的支出和直接收入之差是非常可观的n 射。事实上，这里说的研究与开发投入只 包括技术本身的转移( 专利、产品制造、许可证等) 和技术服务( 培训、咨询等) ， 如果把技术扩散所带来的间接的经济效益和社会效益估算进去，研究与开发或技术创 新的收益会更大。 二、技术创新通过扩散的过程得以实现 技术创新一般指“发明的首次商业化应用”，有些创新技术或创新思想在市场化 过程中，不可避免的向产业内相关企业和产业外相关行业提供了创新信息，这就产生 了技术创新的扩散。这种扩散不仅有利于全行业整体技术水平的提升，而且为新领域 的创新提供条件。另外，在技术创新扩散的过程中始终伴随着再创新。新的技术为适 应需求必须对技术进行改进和完善，才能得以扩展其用途，这就形成了再创新的要素。 8 最后，从整个行业或社会的全面技术进步的角度看，技术创新扩散比技术创新的具有 更重大意义，因为技术创新的应用过程一般只能提高单个或少数企业的劳动生产率， 技术创新的大面积使用则需要通过技术创新扩散来实现。尤其对一些资源匮乏的国家 和地区，本身技术创新的能力较弱，技术创新扩散就显得更为实用和重要。 技术创新的上述特性决定了技术创新是一个复杂的技术经济系统，政府必须制定 一系列政策，激励和引导技术创新。 三、技术创新以创新的内容和过程的分类 1 模仿创新 模仿创新是企业以先行创新者的思路和行为为榜样，并以其创新产品为样本，在 跟随先行者行为过程中吸取成功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求破译等手 段吸收和掌握率先创新的核心技术，并在此基础上对进行改进和完善，进一步开发和 生产更富有竞争力的产品，在竞争中获得持续性的、渐进性创新动力。模仿创新包括 两种方式：一是，完全模仿创新。这是对市场中现有产品的仿制，不对产品做更技术 性的改造。其二，模仿后再创新。这是对率先进入市场的产品进行再创新，已获得更 先进的产品。具体而言，是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为， 吸收成功的经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，在他 人的基础上进行改进和完善，并在工艺设计、质量管理、成本控制、大批量生产管理、 市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有 竞争力的产品与率先创新的企业竞争的行为u 引。 2 自主创新 自主创新是指企业通过自身努力，攻破技术难关，形成有价值的科研成果，并且 通过将科研成果成功市场化，最终获取商业利润的创新活动。自主创新要求企业的科 研能力和队伍的能力比较强，能够通过不断学习前沿技术和开展r & d 活动，突破技术 难关，获得自主知识产权的技术，形成自主开发的能力。自主创新所开发的产品在行 业中一般处于较领先地位，其所需的核心技术力量来源于企业自身技术的积累和突破， 这是自主创新的一个显著特点。 3 两种技术创新分析比较 ( 1 ) 投入分析 自主创新一般属于基础性研究，研发的往往是一项全新的技术。包括从实验室研发 到最终创新成果被市场接受等一系列环节，所需资金投入都需要创新主体一方承担，对 创新主体的资金投入能力有很高的要求。此外，自主创新对企业的管理水平、员工的整 体素质水平和研究设备的先进度也都有较高的要求。所有这些都需要创新主体投入大 量的人、财、物来进行培养和建设。 模仿创新借鉴了率先创新者的经验教训，是在先进技术基础上进行的二次创新，相 对开发难度要小得多，资金投入较少；由于可以利用市场先进入者开发的市场，就降低 了市场开发难度，节省了市场开发费用。 9 ( 2 ) 风险比较 自主创新投入大，周期长，风险最高。创新活动的不确定性决定了自主创新往往存 在较大的技术风险( 包括技术研发成功的不确定、技术前景的不确定和成果转化的不确 定等) 。自主创新的成果被市场接受的程度和速度等又增加了自主创新的市场风险。这 两种不确定就导致了自主创新巨额资金投入的较大风险性。 模仿创新的投入较少，周期短，风险相对较小。模仿创新进入新技术领域较晚，可以 充分借鉴率先创新者的经验和教训，技术创新中能够做到更加快速准确地定位，将自己 的研发活动集中在特定的领域，大大减少创新中的技术风险。也可以充分利用率先创新 者开发的市场，回避市场开发初期的不确定性和市场准入障碍，降低了市场风险。 ( 3 ) 产出比较 自主创新的成果最不容易被竞争对手模仿，所带来的竞争优势的持续时间最长，有 利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在较大程度上影 响行业的发展，使企业较早进入新产品市场，建立原材料供应网络和牢固的销售渠道， 并获得技术垄断所带来的超额利润。模仿创新的前瞻性不强，技术生命周期较短，收益 相对也较小。 此外，模仿创新是通过模仿竞争者的技术，充分利用企业现有资源，改造企业现有 的技术水平，实现企业相对技术改进的二次创新行为；自主创新是建立在竞争者现有技 术水平之上技术突破，超越竞争者的原发型创新行为。模仿创新与自主创新作为企业技 术创新的两种选择模式，其特点如表2 - 1 所示。 表2 - i 模仿创新、自主创新模式比较 比较方面 模仿创新自主创新 依托于学习模仿实现二次创新依托自主突破实现原发性创新 创新内容及创新幅度 创新幅度小 创新幅度大 很难超越竞争者可能超越竞争者 创新风险技术风险小，市场风险较小，成本小技术风险小，市场风险较小 资源要素投入情况 r & d 资源投入较少，成本较低r & d 资源投入较多，成本较高 企业市场地位市场跟随者市场领先者 可能结果可能发挥后发优势收益高，可能实现技术竞争锁定 2 2 2 产业组织理论 产业组织理论首先由贝恩提出，贝恩将产业组织理论通过一个由市场结构、市场 行为、市场绩效组成的研究框架进行分析，他认为市场结构决定市场行为，而市场行 为又决定了市场绩效，简称s c p 框架n 。影响市场结构的因素中，企业规模和集中度 是关键。行业中企业数目越多，市场竞争越激烈，集中度越高，市场将越倾向于垄断。 在研究市场结构有技术创新之间的关系时，熊彼特的假设是大企业比小企业更有创新 精神，因为大企业能为大规模的发展项目提供资金，这种活动同样存在这规模经济。 集中的市场机构比竞争的市场结构更跟有意于创新活动n 引。 产业集群是一种典型的中间性组织，各行为主体的关系是互为导向的，多方进行经 济活动寻求利润最大化的过程不仅仅依靠自身对于资源的占有和利用，也依赖于他方 所控制的资源，以及多方对于资源的整合能力，是有利于资源更合理利用的产业组织形 式引。 集群内企业之间以及与外部企业、研究机构、高等院校在技术、原材料采购平台、 营销以及组织管理等方面的联合创新行为，这种合作创新可以归结为两个层面：第一个 层面是建立在非正式交流产生溢出效应基础上的、低层次的联合创新，即企业间对彼 此的模仿采取一种默许的态度，这是通常意义上的集群创新；第二个层面是创新主体 通过正式的协议而建立的、高层次的联合创新，这种合作主要发生于企业与大学及研 究构、上下游企业和龙头企业之间。由于技术创新过程的动态性，研究开发和生产的 组织也随之改变，创新过程也越来越多地依赖技术战略和企业间联系，这就为技术创 新的网络化奠定了需求基础。技术创新涉及的所有活动之间已不再是简单的线性关系， 而是一个企业内部组织间以及企业与其他企业或机构相互依赖的复杂系统。近年来， 企业间合作研发已经成为西方发达国家技术创新的重要组织模式啪1 。 2 2 3 新制度经济学理论 图2 - 2 产业集群技术创新网络 在新制度经济学家看来，人们理性地追求效用最大化是在一定的条件下进行的。 这些制约条件就是人们“发明”或“创造”的一系列规则、规范等。如果没有制度的 约束，那么人人追求效用( 或收入) 最大化的结果，只能是社会经济生活的混乱或者低 效率。根据诺恩的历史观点，制度是作为减少交易费用而发展的乜。产权理论和交易 费用理论是新制度经济学分析中的基本问题乜引。制度有助于减少创新活动的不确定性。 技术服务体系减少了技术解决方案的不确定性。专利法和知识产权减少了可得性租金 的可能性的不确定性，等等。更重要的，制度通过规范人们在技术创新中的行为，而 减少了创新行为的不确定性。因此，考虑到创新中涉及的全部不确定性与技术创新实 现的长期性，完全有理由相信，没有制度支持的创新将是稀缺的。 专利制度对促进技术创新即使不是最有效的，也是比较有效的政策工具之一。“一 个社会要想促进发明和创新，就必须保证潜在的发明家和创新家觉得这样做是值得的。 专利方法通过为发明家提供保护并给它以垄断其发明的权力而刺激了创新。”1 一个创新的卖者很可能不能认识对于买者来说创新产生的充分价值，这将减少他 们投资r & d 的意愿晗引。我国学者则认为，“技术创新的产出，是一个介于公共产品与 排他性产品之间的产品。这是因为，创新这一活动，在研究开发方面是一项涉及到纯 私人财富的活动，因为研究开发需要投资，需要智力、体力。但创新的成果，一部分 归己，它是产品的实物部分，而产品的信息部分则具有公共产品的性质。 船剐 在追求最大化收益的假定下，产权制度不仅鼓励自主创新，还会激励拥有知识产 权的人去传播扩散技术创新成果。产权拥有者取得收益的方式通常有三种。一是转让 ( 一次性的所有权转让，多次性的使用权转让) 。就技术成果使用权转让而言，至少存 在着四个方面的激励：( 1 ) 技术转让可直接带来经济收益，弥补研究开发的投资，获得 盈利；( 2 ) 可避免模仿者反求解密导致的耗费时间与金钱的侵权诉讼；( 3 ) 扶持竞争对 手，促进新兴产业的发展，分担开发新市场的费用；( 4 ) 为率先创新者提供了树立行业 标准( 主导设计) ，成为行业领袖的机会。( 施培公，1 9 9 9 ，9 6 ) 二是推销。在产品创新( 消 费品与资本品) 的情况下，技术创新成果的拥有者存在着有利于扩散的动机。在消费品 的情况下，开发产品的明显意图是要卖掉它。这样发明人就会推进扩散，并努力克服 接受障碍。产品的价格是推进扩散的工具之一。在资本品的情况下，开发新机器新工 艺的供应者力图把它卖给用户，就像在消费品的情况下推进到广泛采用。三是自己使 用。在生产技术的情况下，创新者可能要垄断它千方百计避免扩散，但也不尽然。 上述三种取得收益的方法，至少前两种传播扩散了技术创新成果。根据研究，广 义的技术创新包括技术扩散的过程。扩散过程在很大程度上并不是完全对被扩散技术 的克隆，而多少伴随着创新过程。其原因一是用户在使用技术的过程中，通过干中学、 用中学提供了进一步对新技术与新产品完善的机会；二是由于通过技术扩散，打破了 技术的垄断，造成了可竞争的局面，增强了改进与完善新技术、新产品的动力。 1 2 第三章吉林省汽车配套产业技术创新体系的现状及评价 3 1 汽车配套产业技术创新体系的构成 3 。1 1 汽车配套企业的自主创新 自主创新是企业依靠自己的力量独立完成创新工作，技术创新所需资源由企业投 入，企业对创新独立进行管理的模式。汽车配套企业通过自身的学习与r & d 活动，探 索技术前沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，形成自主开发的能 力。自主创新所开发的产品在行业中一般处于较领先地位，其所需的核心技术力量来源 于企业自身技术的积累和突破，因此对企业的技术人力资源、资金资本、技术知识储 量都有一定要求，有一定规模的汽车配套企业在自主创新上才具有优势。另外汽车配 套企业企业家的创新精神和企业创新文化、创新制度也决定企业自主创新的价值取向。 这也是自主创新模式区别于其他模式的一个显著特点。 3 1 2 汽车配套产业内的共性技术创新 产业共性技术创新是以市场为导向，以企业技术创新为基础，以提高产业竞争力为 目标，以技术创新在企业与企业、产业与产业之间的扩散为重点过程的从新产品或新工 艺设想的产生，经过技术的开发( 或引进、消化吸收) 、生产、商业化到产业化整个过程 一系列活动的总和瞳引。技术和知识在汽车配套企业之间的流动，形成合作关系，这种 合作今晚那个分担创新成本和创新风险、缩短创新周期，又能实现技术互补和资源共 一 孕。 产业共性技术在整个技术创新链条中处于基础性地位，是相关产业技术进一步发 展的前提；同时由于很多产业共性技术是跨产业部门的，能够作为产业进步和升级的技 术平台，是产生规模经济效益的基础。 汽车配套产业技术创新体系中的企业、高校、科研机构，还会更多地涉及行业协会、 产业技术联盟、技术研究中心、共性技术研究中心等等主体，而主体间的合作、交流、 成果共享也在创新过程中发挥着更为重要的作用。本文分微观、中观和宏观三个层次 来描述创新的多主体性。 1 3 微观层次：= = ：芯中观层次铘：宏观层次 图3 - 1 三个层次的创新主体 3 1 3 汽车配套产业与汽车产业的协作创新 整车企业与汽车配套企业始终保持着密切的联系，有着很好的历史渊源，有的汽 车配套企业本身就是从整车企业分离出来的。整车企业与汽车配套企业相互独立发展， 为企业实现更大的经济规模创造了条件，同时也要求两者之间在研发、生产、采购等 环节建立企紧密的协作关系。 由于是统一利益共同体，汽车配套企业与整车企业的协作创新，信息便于沟通， 一件已于统一，工作效率高，常常可以产生1 + l 2 的效果瞳7 1 。 目前，吉林省汽车配套企业面临比整车企业更大的竞争压力，要提高汽车配套产 业的整体技术创新能力，必修积极的推进汽车配套商与整车制造商之间的研发协作。 3 1 4 政府主导的产学研一体化技术创新 产学研一体化技术创新的目的在于实现和加快科技成果的商业化和产业化，是将 互相需要的汽车配套企业，大学、相关研究机构等合作方联系到一起，提供各自掌握 的生产要素共同进行技术开发。汽车配套企业是技术创新体系的主体，政府在这个合 作中起到了桥梁作用，为使这样的合作和互补的利益关系长效、稳定，即要构建资源 共享平台全面提示产业创新能力，同时也要为合作方确定契约关系，建立共同投入、 联合开发、利益共享和风险共担的机制。 3 1 5 汽车配套产业技术创新的激励系统 汽车配套企业从事技术创新是在一定的制度结构和制度环境下进行的，主体的创 1 4 新努力程度在根本上取决于合理有效的创新激励制度系统。 第一，产权激励是通过保护和确立创新者和创新成果或创新收益的所有权关系来 推动的技术创新活动的，对任何一个产业来说不管产品、设备等有形资产还是信息、 技术等无形资产的产权对技术创新都有重要作用1 。对汽车配套技术创新企业来说， 一旦推出新产品，多数情况下其生产技术就将暴露在竞争对手面前，为维护创新者的 利益不受侵犯，限制“搭便车”，更是为了提高企业创新的积极性，就必须在法律上 明确创新者对该技术的垄断拥有权，即专利制度。汽车配套产业产品技术性强，在产 权方面为企业提供安全感，等同于对技术创新提供一个强大的激励环境。 第二，在技术创新的激励框架中，市场的功能在于自发的培育创新，市场过程是 一个对技术创新进行自组织的过程，通过市场交易制度和其他市场制度对创新者产生 激励。市场是一个交易费用低、效率高的激励制度。汽车配套产业是为整车配套零部 件而生的产业，也就是整车企业的市场需求决定着汽车配套企业的技术创新产品，充 分体现了市场需求是激励和吸引汽车配套企业技术创新活动的重要的动力源泉。另外， 汽车配套企业间在市场中的竞争压力是驱动技术创新的另一重要动力，在技术产品更 新换代较快的汽车配套产业中，企业要长期保持竞争优势的不二选择就是不断进行技 术创新，取得一定时期的技术优势和技术垄断。同时，汽车配套产业的垄断竞争的市 场结构特征也是激励汽车配套企业技术创新的因素。 第三，技术创新的高风险性高投入性的特征，决定了在市场的自组织作用下，技 术创新水平与社会最优水平，私人收益率与社会收益率存在差距，就需要创造一个非 市场性的鼓励的技术创新环境。政府是创建这个环境的主体，一方面对汽车配套企业 的创新行为进行产权等法律制度上保护，另一方面对创新活动用经济、政策等手段给 予激励，具体手段如大力发展专业教育，制定产业科技发展战略，金融、税收、发明 创造奖励政策的支持等。 3 2 吉林省汽车配套产业技术创新体系的综合评价 3 2 1 吉林省汽车配套产业技术创新体系发展状况 一、吉林省汽车产业发展现状 截至2 0 0 7 年底，吉林省有规模以上汽车工业企业2 9 6 家，其中整车生产企业5 家， 汽车零部件生产企业2 7 9 家，专用车生产企业1 2 家，全行业从业人员2 0 万人，资产 总额1 4 4 2 亿元。 表3 1 ：2 0 0 4 2 0 0 7 年吉林省汽车制造业土要指标( 万元) 工业 工业 工业出口 利润税金 年份 产销率销售收入 总产值增加值销售产值 交货值总额( 含增值税) 2 0 0 4 1 3 9 0 5 ，9 3 73 ，6 8 3 ，2 6 41 4 ，1 5 l ，6 4 6 1 1 i 0 2 61 0 1 8 1 3 ，3 3 4 ，2 3 86 0 3 ，3 5 27 8 9 ，7 3 4 2 0 0 5 1 2 ，6 2 2 ，9 4 32 ，8 3 3 ，1 3 61 2 ，5 8 2 ，3 0 61 5 5 ，7 8 l9 9 7 1 1 ，5 0 6 ，5 2 82 7 7 ，7 9 66 9 9 ，8 6 1 2 0 0 6 1 5 ，3 4 9 ，5 9 04 ，2 9 5 ，0 9 61 4 ，4 7 3 1 3 51 9 6 ，7 4 3 9 4 3 1 4 ，4 7 3 ，1 3 54 4 5 ，4 9 l 7 6 9 ，2 3 8 2 0 0 7 2 1 ，0 7 4 ，8 9 02 0 ，0 1 8 ，1 8 3 3 5 8 ，5 9 l 9 5 0 9 6 1 7 ，1 7 0 ，5 9 7l ，3 3 0 ，8 3 2 9 1 1 9 0 l l 资料米源：吉林省汽车办 近年来，吉林省汽车产业各项主要指标持续快速增长，充分展示了生产快速发展、 市场需求充足、产销衔接良好、经济效益迅猛增长、出口形势喜人的产业发展趋势。 2 0 0 7 年，吉林省累计生产汽车8 2 3 万辆，同比增长3 1 2 ，累计销售汽车7 9 万辆， 同比增长2 6 6 。其中生产轿车5 8 万辆，同比增长4 2 9 ，销售轿车5 4 万辆，同比增 长3 4 9 。汽车产销总量和轿车产销总量都创历史最高水平。工业总产值持续快速增长， 不断跃上新台阶，全年2 1 0 7 亿元，突破2 0 0 0 亿元大关，比上年增长3 6 8 。销售收入 平稳增长，产销率有所好转，全年1 7 1 7 亿元，比上年增长3 4 5 ，产销率9 5 ，好于 上年水平。利润总额成倍增长，突破历史最好水平( 0 3 年9 7 4 6 亿元) ，全年1 3 3 亿 元，比上年增长1 9 8 1 。出口交货值迅猛增长，但分布不均衡。全年预计3 5 9 亿元， 比上年增长6 9 。7 ，整车增长1 0 0 7 ，零部件下降7 1 。 2 0 0 8 年一季度，汽车工业尽管受到通货膨胀、原材料涨价和南方冰雪灾害等不利 因素的影响，但在内