（产业经济学专业论文）成都第二产业集聚研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 内容摘要 本论文拟对成都市的第二产业集聚进行相关研究。首先，对成都市的产 业结构进行总体分析，研究发现成都市工业产业结构不合理，产业关联度不 高，工业企业规模小，产业集中度低，说明成都市产业集聚研究的必要性和 重要性。在此基础上，从工业布局和产业园区发展的角度对成都市产业集聚 现状进行总括性描述。最后通过采集成都市的产业数据，采用唐杰所推导出 的可用于规模经济度量的c e s 模型，对成都市的第二产业集聚状况进行定量 研究。研究的结果表明，成都市的经济集聚效果比较差，产业集聚水平总体 处于下降趋势。在此基础上，笔者提出成都市应该促进产业集聚水平，要努 力与人共建重庆、成都、西安三城市协商机制和成都与省内中等城市协调机 制，避免恶性竞争，共创多赢格局；优化产业布局：充分发挥政府的重要作用， 为产业集聚发展创造良好的政策和环境：整合工业园区，培养龙头企业，扶持 中小企业，全面促进产业集聚发展等建议。 关键词：成都市；产业集聚；产业结构；产业集聚效应 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a bs t r a c t i n d u s t r i a lc o n g l o m e r a t i o ni sap h e n o m e n o nt h a te c o n o m i s t sh a v ep a i d g r e a ta t t e n t i o nt o i ti so nea p p r o a c ht oa d v a n c et h ea r e ai n d u s t r i a le s s e n c e t oah i g h e rp o s i t i o n t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e lo fc h e n g d ui s r e l a t i v e l yd r o p p e db e h i n d s ot om a k ear e s e a r c ho nt h ei t s i n d u s t r i a l c o n g l o m e r a t i o ni ss i g n i f i c a n t t h i st h e s i si ss u p p o s e dt om a k ea r e s e a r c h o nt h es e c o n di n d u s t r yc o n g l o m e r a t i o no fc h e n g d u f i r s t l y ，m a k ea n e m p i r i c a lr e s e a r c ho nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h ea r e a t h er e s e a r c h f i n d st h a tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ei su n r e a s o n a b l e t h er e l a t i o na m o n gt h e c o r p o r a t i o n si sl o o s e t h e nm a k eaw h o l ed e p i c t i o na b o u tt h es e c o n d i n d u s t r yc o n g l o m e r a t i o no ft h ec i t y a c c o r d i n gt og a i n e dm a t e r i a l s f i n a l l y m a k ea ne m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c to ft h ei n d u s t r i a lc o n g l o m e r a t i o n o ft h ea r e ao nt h eb a s i so ft h em o d e lp = a q ”k 了w h i c hw a si n d u c e db yt h e c h i n e s ee c o n o m i s tt a n 画i e t h er e s u l ts h o w st h a tt h e r ea r es o m es e r i o u s p r o b l e m sa b o u tt h ei n d u s t r i a lc o n g l o m e r a t i o ni nt h ea r e a o nt h eb a s i so f t h ea b o v e ，e x p o u n ds o m ep o l i c ys u g g e s t i o n ss u c ha st r a i n i n ge n t r e p r e n e u r s a n dc r e a t i n ga ni n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ta nd s u p p o r t i n gt h es m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s ea n dc a r r y i n gf o r w a r dc i t yc o n s t r u c t i o n ，e t c k e yw o r d s ：c h e n g d u ；i n d u s t r i a lc o n g l o m e r a t i o n ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r e e f f e c to fi n d u s t r i a lc o n g l o m e r a t i o n 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密d 使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“) 学位作者论文签名旁雄弘 日期：v 7 6 指矧嘛：谛告 日期： 7 铲沙 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均 已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本论文的可能创新点如下： 本文在对成都市第二产业集聚状况进行区位商和行业集聚分析的基础上， 采用唐杰所推导出的可用于规模经济度量的c e s 模型，对成都市的第二产业 集聚状况进行定量研究。研究的结果表明，成都市的经济集聚效果比较差， 第二产业集聚水平总体处于下降趋势，其并没有明显地获得内部企业规模扩 大所带来的优势，城市集聚经济因素对产业集聚效应的贡献也很小，表明其 工业企业之间的专业化分工、相互协作的程度较弱，产业链的衔接不紧密。 而布局集聚经济效应为负，则说明成都市的产业布局不合理，影响了地区经济 的发展。在此基础上，笔者提出成都市应该促进产业集聚水平，推动区域经 济发展的政策建议。 学位论文作者签名每毕l ，。 日期：矽7 年么月冶日 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第一章引言 1 1 选题背景和研究意义 随着经济全球化和一体化趋势的不断加强，区域产业的发展和空间组织 面临着前所未有的机遇和挑战。产业集聚作为一种重要的区域产业组织形式， 在各国经济发展中起着越来越重要的作用，己成为经济发展的主流。 在国际上，仔细观察世界经济活动的空间格局就会发现，具有强大国际 竞争力的产业大多倾向于在某一特定地区群集；如法国布雷勒河谷的香水瓶 业、西班牙范伦西亚的瓷砖业、日本丰田的汽车业等，相关例证不胜枚举。 在全球经济格局中引人关注的、具有活力的地区恰恰也是产业集聚的地区。 因此相关或相同产业的空间集聚是当今世界经济发展过程中的一个重要特 征。“。发达国家这种产业集聚促进经济发展的途径十分值得我国学习和借鉴。 在国内，目前我国沿海发达地区如江浙、广东等地区经济持续高速增长， 其中一个重要因素就是存在着许多产业集聚区域。例如，浙江省目前已形成 年产值超亿元的产业聚集区3 0 0 多个，其中年产值1 0 0 亿的有4 个，5 0 亿至 1 0 0 亿的有1 3 个，1 0 亿到9 0 亿的有9 1 个，总产值占全省工业总产值的6 0 左右。“。但是，我国的产业集聚程度整体上仍处于起步阶段，与国外对比还 有很大差距；就国内而言，中西部地区的产业集聚程度要远远落后于东部沿 海发达地区。 地处西部的成都市，人力资源充足，自然资源较丰富，市场潜力巨大，政府 政策优惠，但其产业集聚的竞争优势无论是从范围上还是从数量上都显得十 分微弱。研究成都市的产业集聚现象，通过发展集聚产业和优势产业，调整 产业结构，促进区域经济增长，对于成都市来说意义重大。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 十九世纪末，马歇尔( 1 8 9 0 ) 较早关注到产业集聚这一经济现象，提出了 著名的产业空间集聚的三个原因：( 1 ) 劳动市场共享；( 2 ) 专业性附属行业 的成长；( 3 ) 技术外溢。他还提出了两个重要的概念，即“内部经济和“外 部经济 。内部经济是有赖于从事工业的个别企业的资源、组织和经营效率的 经济。而外部经济是有赖于这类工业产业的一般发达的经济。马歇尔认为外 部经济对企业集聚是非常重要的，因为企业或者工厂可以通过集聚，共同享 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 有一些生产要素，随着这些生产要素需求的增加和供应的专业化，会引起其 价格的下降或要素生产力的提高，从而引起企业的集聚。 韦伯( 1 9 0 9 ) 最早提出聚集经济的概念，他在分析单个产业的区位分布时， 首次使用聚集因素( a 9 9 1 0 m e r a t i v ef a c t o r s ) ，他把区位因素分为区域因素 ( r e g i o n a lf a c t o r ) 和聚集因素( a 9 9 1 0 m e r a t i o n ) 集聚现象进行了研究。 韦伯认为工业区位受成本最小化的支配，当生产成本与区位无关时，就意味 着运输成本最小，在有两个资源区与一个市场的情况下，最佳区位可能选在 由这三个位置构成的三角形之内，由于中间产品的交换或联合使用一些密不 可分的设施，联合区位造成一些大的中心地区工业活动的集聚现象。而不是 发生的其他点所获得的优势。 熊彼特将技术创新与产业集聚的发展结合在一起进行研究，从创新角度来 说明产业集聚的现象。他( 1 9 3 9 ) 认为：创新不是孤立事件，并且不在时间上均 匀地分布，而是相反，它们区域集群，或者说，成簇地发生，这仅仅是因为， 在成功地创新之后，首先是一些，接着是大多数企业会步其后尘：其次，创新 甚至不是随机地分布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其邻近 部f 一。 胡佛( 1 9 4 8 ) 将聚集经济视为生产区位的一个变量，并把产业聚集产生的 规模经济定义为某产业在特定地区聚集体的规模所产生的经济。他认为，规 模经济有三个不同的层次，就任何一种产业而言，都有：( 1 ) 单个区位( 工 厂、商店等) 的规模决定的经济；( 2 ) 单个公司( 即联合企业体) 的规模决 定的经济；( 3 ) 该产业在某个区位的集聚体的规模决定的经济。而这些经济 各自得以达到最大值的规模，则可以分别看作是区位单位最佳规模、公司最 佳规模和集聚体最佳规模。 佩鲁( 1 9 5 5 ) 提出了增长极的概念。增长极理论认为，空间是一种“受力 场，经济空间与一般的地理空间完全不同，经济空间是“存在于经济要素之 间的关系”。在人类经济活动中，经济增长应该是不同部门、行业或地区按不 同速度不平衡增长的。主导产业部门和有创新能力的行业集中于一些大城市 或地区，以较快的速度优先得到发展，形成“增长极 。这种主导产业( 或称 领头产业) ，佩鲁称之为推进型产业。这些作为“增长极 ，得推进型产业， 通过其吸引力及扩散力不断地增大自身的规模并对所在部门和地区发生支配 影响，并且使所在地区迅速壮大发展，进而带动其他部门和地区的发展。 那些被动发展的产业，佩鲁称之为被推进型产业。佩鲁认为，推进型产业和 被推进型产业通过经济联系建立起非竞争性的联合机制，并在一定的地域上 聚集，形成产业间的关联效应。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 巴顿( 1 9 7 6 ) 从集聚与创新的关系角度研究了产业集聚现象。他指出，产 业的地理聚集有利于熟练劳动力、经理、企业家的发展；与同类企业地理集 中进一步相关联的经济效应是日益积累起来的熟练劳动力汇集和适应于当地 工业发展的劳动力就业制度。同时，产业的地理集中还能给企业以很大的刺 激去进行改革和创新，因为地理上的企业聚集必然产生更强有力的竞争，而 竞争则会促进企业创新。另外，产业的地方聚集也有利于企业、供货商和客 商之间建立广泛的沟通与交流，并在知识、信息的传播中了解市场动态、产 业发展趋势和产业创新点，从而导致区域创新的发生。而且，由于产业的区 域聚集，有利于通讯等基础设施的完善，大大方便了聚集区内的知识、信息 的流动与传播，从而加快了区域内企业采纳和使用创新成果的步伐。 波特( 1 9 9 0 ) 从竞争经济学的角度研究产业集聚问题，认为产业的地理集中 是竞争而致，集聚有助于提升产业竞争力和国家竞争力。他提出了提升国家 竞争力的四项环境因素( 即钻石体系) ：生产要素一个国家在特定产业竞 争中有关生产方面的表现；需求条件一一本国市场对该产业所提供产品或服 务的需要如何；相关产业和支持产业的表现一一这些产业的相关产业和上游 产业是否具有国际竞争力；企业的战略、结构与竞争对手一一企业在一个国 家的基础、组织和管理形态，以及国内竞争对手的表现“。 克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 将新贸易理论中的不完全竞争和规模经济与区位理论对运 输成本的强调相结合，从而把外部规模经济与运输成本的相互作用作为解释 区域工业集中和区域中心和外围格局的关键。他认为，规模经济促成生产集 中，而运输成本核算则具有阻止生产活动集中的作用。当运输成本下降一些 以后，公司会在一些地方集中布局，以实现生产成本的规模经济。但是当运 输成本降至很低时，生产厂商并不一定要就近布局，生产活动会出现分散化。 然而，现实中运输成本仍维持一定水平，这便使得那些起步较早的区域吸引 较多的工业，从而出现较快的增长”。 二十一世纪，产业集聚研究的新进展有：r i c h a r db a l d w i n a ，p h i li p p e m a r t i n c 等( 2 0 0 1 ) 通过数理模型来论证集聚的产生。他们提出，假定资本是 完全流动的，则经济活动的空间分布由初始的资本分布决定：假定资本是不完 全流动的，则经济活动的空间集聚由交易成本决定。他们还发现交易成本的 减少也会对经济活动分布和经济的增长产生影响，这一影响显著与否主要取 决于资本的流动。他们得出的结论还表明知识交易成本的减少和商品交易成 本所产生的影响是有所不同的。商品交易成本的减少会引起集聚的产生，造 成地域差距：知识交易成本正好完全相反，使得中心与外围均衡失衡，将促进 落后地区的工业化。但现实中的商品交易同时也相伴着知识交易，因此两者 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 的作用是交互式的，不能做出完全的区分“。 1 2 2 国内研究现状 国内的经济学者对于产业集聚现象，也给予高度关注。许多数学者借鉴和 运用国外的产业集聚理论来分析我国现有的产业集聚或其萌芽，主要从产业 集聚的方式、定义、形成原因、新特点进行概括，对产业集聚如何提高企业 的效率和竞争力进行理论分析等。 仇保兴( 1 9 9 7 ) 提出了小企业集群的概念。他把这个概念定义为：“就是一群 自主独立又相互关联的小企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，这种 组织的结构介于纯市场和层级两种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵 活。借助于这种特殊组织结构，小企业之间建立长久的交易关系而且不一定 需以契约来维持，而主要通过信任和承诺来进行协作。因此，集群内的每个 小企业都可以获得集群外的企业所没有的竞争优势。”并认为：“小企业集群 的形成源于小企业为谋求改变自身的生存环境所结成的“结盟”，而生存环境 可简单地表述为“交易成本”、“外部化价格和“内部化成本三方面，若 交易成本加上外部化价格大于内部化生产和交换的成本，则所有的生产与交 换活动都会被整合到企业内部。这样，我们所熟悉的“大而全、小而全”的 “全能工厂、通用企业”就会应运而生，但如果小企业能与其他相关企业建 立良好的分工协作关系，从而降低交易成本，并使总成本小于内部化成本， 则企业就不会将所有的生产环节内部化，而会将其尽可能地外部化，而自己 仅专注于最具竞争力的价值活动，以达到规模经济与专业化利益。”“ 刘志迎等( 2 0 0 2 ) 认为，所谓聚集经济是指特定的领域中相互联系的企业和 机构在地理上的集中所产生的经济现象：是经济活动在空间上的非均衡分布 而呈现出的一种局部的聚集特征。 王今等( 2 0 0 5 ) 则认为产业集聚一般是指生产同类产品的若干企业以及为这 些企业配套的上下游企业和相关服务业，在某个特定地理区域内的高度集中 的现象 1 别。 王旭章( 1 9 9 8 ) 将产业集聚的方式规纳为四种：( 1 ) 以某主导产品( 拳头产品、 名牌产品) 为核心，通过对产品的不断深化开发，形成系列产品和系列技术。 集聚在主导产品周围的是系列企业和行业。( 2 ) 行业规模集聚。在同行业产 品系列层次多，技术关联大，又无大企业和名牌产品，通过一大批中小企业 在一定区域或城市中的竞争和发展，形成区域性行业规模优势。( 3 ) 以大企 业为核心，带动其他相关行业和产业的发展，形成区域性的集聚经济。( 4 ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 以科技研究开发为中心，形成以高科技、开发、生产、销售为一体化产业群 体 1 6 。 王缉慈等( 2 0 0 0 ) 认为区域创新网络对我国高新技术中小企业发展有4 大 作用：( 1 ) 大大降低了企业间的交易费用。( 2 ) 保证了对高度多样化的消费 需求和投入供应的及时反馈，对新技术和市场信息的快速吸收，以及对劳动 力资源的有效使用、培训和分配。( 3 ) 促进了各种信息的流通。( 4 ) 通过网 络联系，不断推进创新知识的增值，并推动创新在区域内企业间的扩散。 梁小萌( 2 0 0 0 ) 指出：产业集聚不仅能使企业获得外部规模经济，而且也有助 于企业实现内部规模经济。( 1 ) 产业集聚使企业获得外部规模经济效益，增 强了竞争优势，有助于实现内部扩张：( 2 ) 集聚在同一区域的企业，出于对 同一产业“食物链”的依赖而密切联系，分工协作，容易实现企业的联合， 实现外部的扩张。“ 对于产业集聚形成机制的研究，刘世锦( 2 0 0 3 ) 认为区域性产业集聚的过程 和机制形成比较复杂。在浙江地区，产业集聚的形成主要是市场和产业互动 的方式。而在珠江三角洲地区，产业集聚有着多种机制。最重要的是，不论 是在浙江，还是在广东，产业集聚事先都没有政府的计划和规划，基本上是 在市场力量的作用下形成的。政府的积极作用，主要表现在顺势而为，创造 好的外部环境。”“ 王道平等人( 2 0 0 3 ) 则认为，企业集群的产生与持续繁荣需要良好的成长环 境。在经济全球化、知识化以及企业发展和创新所涉及的资源日益增加的趋 势下，企业集群的实质就是强调通过企业间的竞争与合作，充分利用外部资 源来满足企业创新与发展的要求。“” 石培哲( 2 0 0 0 ) 认为产业集聚的出现主要有四方面原因：( 1 ) 资源察赋。( 2 ) 人力资源。( 3 ) 交易成本降低。( 4 ) 创新网络经济的形成。“ 吴永红和保建云( 2 0 0 1 ) 研究了企业集聚、扩张的区域经济效应，指出由于 利益驱动和政府调控，在一定的时期内，企业在特定的地域空间集聚、扩张， 对区域经济的发展会产生重要的影响。首先是极化效应。随着企业集聚和扩 张规模的逐步扩大，区域经济腹地的不同要素通过区域经济网络进一步向区 域特定地域集中和配置，从而形成区域经济增长和发展中心。其次是扩散效 应。随着区域经济增长点和发展极的形成，由于要素配置的预期收益的变动， 使经济腹地和经济中心之间形成要素收益差，增长点和发展极的要素向周围 腹地扩散。再次是要素流动和配置。”“ 张明之( 2 0 0 3 ) 认为在集聚作为城市空间经济变换和整合的重要趋势，城市 新产业区的形成与成长将推进城市产业结构的升级、提升城市的整体竞争力。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 产业集群内的企业形成一种即竞争又合作的分工协作式关联，有利于集群内 企业保持持续的创新动力，由此而带来产品的创新，加快产业的升级。产业 集群内集聚了大批的企业和大量的经济资源，既能充分利用高度聚集的资源 和生产要素，又能提高集群内资源与经济要素的配置效率，使效益极大化“。 在产业集聚实证研究方面，唐杰( 1 9 8 9 ) 推导出可用于规模经济度量的c e s 形式函数( 不变替代弹性生产函数) p = a o9 k7 ，成功地对天津市进行了集聚效果 分析。 2 4 旺炜等( 2 0 0 1 ) 利用唐杰的模型对杭州市进行了集聚经济效益分析。“ 综上所述，许多学者早已意识到产业集聚对企业发展、区域经济发展的重 要性，并从各种不同的角度对产业集聚进行了理论探讨、分析，如产业集聚 产生的原因，产业集聚如何提高企业的竞争力，推动区域经济的发展，以及 对产业集聚的定义、形成途径、类型、新特点进行归纳总结等。但如何把产 业集聚理论运用于区域政策的制定，使区域产业合理布局，最终实现区域产 业的升级，这就需要对区域的产业集聚现状做实证的研究，对其进行具体的 分析，才能针对区域的实际情况提出合理的产业集聚政策，实现区域产业的 合理布局，促进区域产业的升级和地区经济的整体增长。 1 3 研究方法与技术路线 本论文将主要采用实证方法，对成都市的产业集聚进行研究。研究对象 为成都市具有一定联系的处于同一产业或不同产业的企业在空间的集聚现 象。通过查阅年鉴，收集有关资料，结合理论分析，对产业集聚研究的区域 产业背景、区域产业集聚的现状，以及区域产业集聚的效应进行分析研究， 最后得出结论，并提出成都市通过产业集聚实现产业升级的政策建议。研究 中将使用实证分析与规范分析相结合，定量研究和定性研究相结合，逻辑推 理与归纳总结相结合的研究方法。本论文研究逻辑线路如下： 产业集聚理论研究综述，了解产业集聚理论研究的历史与现状一 成 都第二产业集聚的现状考察，了解该地区第二产业集聚的概况一 产业集聚 效果的实证定量分析，显示该地区在产业集聚方面存在的问题，说明促进产 业合理集聚是当务之急一 政策建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 第二章产业集聚与区域经济研究的理论基础 2 1 产业集聚的涵义 到目前为止，产业集聚这种现象在学术上还没有形成一个统一的定义，因 此，在研究中派生出很多相近的概念，比如“企业集群”、“新产业区 、“区 域产业群”、“区域集群”、“产业综合体等。实际上，这些不同的表达形式 所反映的经济现象是相同的，即指特定领域内关联企业、专业化供给企业、 服务供应者、关联机构集中于特定的地理区域，相互间既竞争又协作的一种状 态。这一界定具有四个方面含义：一是在产业集群中集聚着大量的相关企业以 及中间组织和支撑机构：二是集群内各企业和机构之间形成紧密的有机经济 联系：三是这些企业和机构集中在特定的地域范围内，一般多为市域内某个 区、县，甚至乡镇：四是通过有机联系、合作互动和社会化网络，形成了一个类 似生物有机体的产业群落。”在对有关各方面进行梳理的基础之上，本文对 产业集聚的定义：实际就是一种新的空间产业组织形式，是经济发展过程中 出现的特定领域内一定数量的企业在一定地域范围内的集中，并实现集聚效 应的一种现象。在集聚区内，产业链非常完善，既有主导产业，又有为主导 产业提供配套服务的其他产业企业和机构：既有上游企业如零部件、机械设备 制造商，也有下游的分销渠道和顾客：既有生产性企业，也有服务性企业和机 构，如大学、科研机构、培训教育机构、专业媒体和贸易联盟等“。 2 。2 产业集聚的类型 根据产业集聚区的形成机制，可将产业集聚区划分为市场主导型( 自发形 成) 、政府扶持型( 自发和人为共同促成) 和计划型( 人为促成) 三种。市场主 导型的产业集聚区，主要以欧美等市场经济发达国家为代表。市场机制完善， 主要依靠市场与产业互动：政府对其进行间接性、辅助性的宏观调控：竞争优 势明显。政府扶持型的产业集聚区，主要在日本、韩国、印度等经济后发 展的国家。市场机制不成熟，市场自动选择具有长期性：政府以经济力量的身 份发生直接作用：发展过程中政府和市场作用不断的协调。计划型的产业集 聚区，前苏联和改革开放前我国大都属于这一类型。市场的作用可以完全忽 略，完全依赖政府，微观经济主体没有集聚的动力：政府以行政力量的面目出 现：产业集聚区不符合经济发展实际。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 2 3 产业集聚的主要特征 产业集聚的竞争优势形成基于其区内固有的特性，即机构稠密性、互动 性、根植性、共生性和柔韧性。 ( 1 ) 机构稠密性 众多的中小企业在大城市的近郊区或中小城市( 镇) 集聚成群，空间上的 接近使经济活动高度的密集。根据在欧洲各工业区所做的实地调查，企业之 间相距从1 公里( 市中心) 到5 0 0 公里不等，而且大约每平方公里5 0 家企业“。 ( 2 ) 互动性 互动性是指产业集聚区内的企业既有竞争又有合作，即有分工又有协作。 彼此间形成一种互动性的关联，由这种互动形成的竞争压力、潜在压力有利 于构成集聚区内企业持续创新能力，并由此带来一系列的产品创新，促进产 业升级的加快。 世界上的产业聚集是千差万别的，由于他们的专业化分工，经济发达程 度，社会文化环境，地理位置等诸方面的差异，各个聚集区内所包含企业数 目、规模结构是不相同的，企业之间的互动程度也是不同的。企业通过正式 或非正式的接触，知识和信息会很快地流通，这是创新的关键。企业在地理 上靠近，有助于创造出越来越高效的合作机会，使企业在培训、金融、技术 开发、产品设计、市场营销、出口、分配等多方面实现网络化的互动与合作。 同时，由于集聚区内部的高度竞争，企业如果想在集聚区取得竞争优势，就 必须不断创新。这种互动性有利于解决竞争和垄断的两难选择。自由竞争导 致生产规模的扩大，形成大规模经济，提高产品市场占有率，又不可避免地 造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又不然阻止竞争，扼杀企业活力。而 产业集聚的互动性就有效的解决了这个问题。一方面通过外部垄断获得外部 规模经济和范围经济，具有规模收益递增的结果；另外一方面通过内部竞争， 不断降低生产成本，提高产品质量，加强产品差异化和不断创新。 ( 3 ) 根植性 根植性是指深深的嵌入本地社会关系之中的经济行为。如何来弥补地区 发展的底蕴和根基的不足呢? 关键就在于加强集聚区内各企业的根植性。产 业集聚的根植性要求加强企业之间的联系和发展本地企业群。要发展教育和 培训、创建有本地化特色的大学，使企业减少新增雇员的成本，以适应快速 变化的市场。所谓本地企业群，即一组在地理上靠近的相互联系得公司和关 联的机构。他们同处于一个特定的产业领域，由于共性和互补性而联系在一 起。因此对外来企业，就应该使之成为地道的本地企业群中的一员，在本地 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 扎根。 根植性还加强了本地企业群的黏力。跨国资本在全球化的流动空间里搜 索资源和组织经济活动。在这个流动的空间里，什么地方的生产要素发达， 资本就会黏在那里，这种黏力蕴藏在本地企业群中。在本地建立的真正的企 业群，不仅吸引来的工厂会根植于本地，还会有很多新企业在本地繁殖和成 长。 ( 4 ) 共生性 共生性是指产业集聚区内众多企业在产业上有关联性，能共享诸多产业 要素，包括专业人才、市场、技术和信息等。而一些互补产业则可以产生共 生效应。这是产业集聚区内各企业获得内部规模经济、范围经济和外部规模 经济、范围经济双重效益的根源所在。 产业的发展需要建立地区的分工协作网络，形成一个有利于提升产业竞 争力的产业集群。这种产业集群表现为高度相关产品的成群出现，这些产品 源于其他实体的发展，并且能够导致其他实体的发展。 ( 5 ) 柔韧性 柔韧性是指由于集聚区内集聚了大量的经济资源和众多的企业，一方面 高度聚集的资源和生产要素处于随时可用的状态，为集聚区内的企业提供了 极大的便利，降低了企业的交易成本；另外一方面大量企业的存在也使集聚 区内的经济要素和资源的配置效率得到提高，达到效益的最大化。 正是由于产业集聚具有以上的特征，才保证了产业集聚的竞争力优势， 使它具备了核心竞争能力的基本特征。即价值优越性：由于产业集聚的柔韧 性，提高了整个生产资源利用的效率，在创造价值和降低成本方面有竞争优 势；不可模仿性：由于产业集聚的根植性，它深深地嵌入当地文化之中，这 种根植性已经印上了发展历程的烙印，其他组织难以复制；异资性：由于产 业集聚的互动性，产业集聚区内部竞争激烈，形成了产品的差别化。通过其 有效运作，产业集聚将外部的信息、知识内部化，活化企业的内部资源，更 一好地发挥经济高度社会分工和专业化带来的低廉的生产成本，能迅速地适应 环境的变化和规模经营等群体优势，并通过内部创新，强化所产生的聚集效 应，实现外部的规模经济和范围经济。 2 4 产业集聚的形成原因 研究产业集聚形成的原因，对于制订产业发展政策和建立新产业区，引 导区域创新体系的建立，增强区域产业竞争力具有很有重要的意义。慨括而 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 言，当代主流理论认为主要有以下几个因素在产业聚集的形成过程中起到了 关键作用 2 9 卜33 j ： ( 1 ) 自然资源和运输成本 历史上的许多产业集群都是形成于靠近自然资源的地方，现在也有不少产 业在靠近自然资源的地方聚集。另外，企业总是希望以最低的成本进入市场， 这里面当然包括运输成本这一重要的成本因素，所以，同类的企业比较容易 在一个靠近市场、运输成本较为低廉的地方聚集。自然资源和运输成本基本 上属于自然的因素，与产业组织和竞争基本无关，虽然韦伯( 1 9 0 9 ) 认为自 然资源仅是经济活动聚集的特殊原因，但多数学者仍然认为产业聚集还是和 自然资源有关，当然，经济学家更认为，这种自然性的因素在现在的产业集 群中起的作用已经是相对次要的了。 ( 2 ) 规模经济与外部性 规模经济( s c a l ee c o n o m y ) 和外部性( e x t e r n a l i t y ，又称外部经济) 是 经济学家讨论最多的关键因素。相同的企业之所以能够聚集在一个地方，很 大的原因是规模经济在起作用。由于大量的企业聚集在一起生产，就形成了 很大的规模，同时也产生巨大的需求，这种规模经济效应足以保证在这个地 区的企业能够得到从中间产品到劳动力的高品质、低成本的供给。在产业集 群的地方，即使是新加入的企业，也能得到各种技能的劳动力供给，而且价 格一定是最便宜的。外部性的分析更具有学理性，也更精炼和准确，其结果 和规模经济分析是差不多的。先进入某个地区的企业在生产中会产生经济活 动的外部效应，如果这个企业规模很大的话，产生的外部性就更大，如为后 进入的企业创造了生产和生活的基础设施、劳动力市场、中间产品的获得渠 道，甚至是生产地点的知名度，后来的企业就可以充分利用这种正面的外部 性( p o s i t i v ee x t e r n a l i t y ) ，从而使自己无需经过市场交换就获得利益。所 以，充分的外部性就足以使后来的企业聚集在原有的企业周围，产业聚集就 形成了。 ( 3 ) 相关延伸产业的支持 产业集群是产业聚集的具体形态，集群之所以能够产生较高的效率，在很 大程度上是因为还有相关延伸产业的支持，使集群内的企业可以得到专业化 的服务，从而提高企业的竞争力。这些延伸产业包括交通运输业、技术服务 业、专业销售公司、商业性印刷出版业、展览业、信息咨询业。在这些相关 延伸产业的发展和竞争中，形成了一个成熟的专业服务市场，促进了产业集 群的出现。至于相关延伸产业的大量集中，则是和主产业的集群紧密联系在 一起的，追随客户的规律使相关延伸产业被吸引到主产业的集群中来，二者 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 是同时发展的。 ( 4 ) 外商直接投资 实证研究表明，在许多地方，尤其是发展中国家，外商直接投资也是产业 聚集形成的一个重要原因。外商直接投资总是倾向于能获得最大投资回报的 地方，先投资的外国企业对后来的企业具有示范性，加上一些国家对外国投 资有鼓励性政策，会在专门的地方提供廉价的土地和基础设施服务，因此， 在外商直接投资的带动下，发展中国家的一些地方先后出现了不同产业的集 群。爱尔兰、巴西、墨西哥这些国家是当代西方经济学家研究产业集群的主 要案例，其中有不少研究证明外国资本的直接投资是发展中国家形成产业集 群的重要原因( 波特，1 9 9 0 ，1 9 9 8 ；高登，2 0 0 0 ；劳尔，2 0 0 1 ) 。 ( 5 ) 企业家的作用 在研究产业聚集的问题上，制度及相关因素越来越受关注。企业家的作用 是这方面研究的一个兴趣点。为什么在几乎同样的条件下，有的地区形成了 产业聚集，有的地区却没有，仅用自然的、运输的、规模经济的因素已不足 以说明，这时候企业家就起了关键的作用。尤其是最先进入这个地区或在在 这个地区产业内的企业，领导人具备的企业家能力是吸引其他产业内企业和 相关企业聚集在周围的决定性因素，这在工业化水平不高的国家表现得最为 明显。相应的制度安排和政府采取的产业政府对产业聚集的形成和发展也有 重要的影响。 许多经济学家研究产业聚集时，都对这种产业组织的新发展和地区经济的 新现象给予了很高的评价，因为产业的聚集提高了本地区产业与其他地区产 业相比的竞争力。 2 5 产业集聚对区域经济增长的作用 产业集聚区内的企业通过互动的合作与交流，发挥规模经济和范围经济的 效益，能够产生强大的溢出效应，带动某一地区乃至整个国家经济的发展。 越来越多的国家和地区，都把产业集聚作为产业发展特别是中小企业发展， 拉动地方经济增长的重要方式。从全球范围来看，由于各国( 或地区) 对产 业集聚的科学规划和政策支持，产业集聚对提升地区经济乃至促进国家的经 济增长以及创造就业机会等方面己起到了令世人瞩目的作用。“ 2 5 1 通过产业集聚，有助于提高区域生产效率 产业集聚形成于一定的空间范围之内，具体地表现为生产某种相同商品 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 的同类企业与为这些企业提供服务的上下游企业高度集中在某区域。这种 地理上的集中使得区域经济能很快产生规模经济效应，从而提高区域的生产 率，具体表现为下列几个方面：( 1 ) 大量同类型企业集聚在一定的区域内， 通过区域间的分工和协作进行生产，这种空间距离上的接近能够大大降低企 业的交易成本：( 2 ) 在产业集聚的条件下，各个企业能够共享原材料的供给、 信息资源、先进技术、公共服务设施等，很容易形成专业化的市场：( 3 ) 产 业集聚对于劳动力资源具有吸附的作用，能够吸引大量专业化人才聚集于区 域的内部，从而为区域经济的发展提供人才储备和保障。产业集聚的这些作 用无疑将使区域内企业的生产和销售份额增大，加快流通速度，并节约了各 类交易的成本，有效地提高整个区域的生产效率。 2 5 2 通过产业集聚，有助于增强产业竞争力 在市场经济的条件之下，产业集聚是工业化发展到一定阶段的产物，它 能够有效地提升区域产业的竞争力，促进区域经济的快速发展。一方面，在 目前国际资本自由流动的条件下，某个地区经济的发展以及产业的竞争力在 很大程度上取决于流入该区域的产业资本的数量。在产业集聚区内，无论是 主产品的生产，还是附属产品的生产和配套服务，都有严格、精细的分工， 从而大大降低了因转换生产加工环节而必须付出的成本，提高了企业的劳动 生产率，给企业带来了更大的利润。因此，这对于产业资本有着非常大的吸 引力。当越来越多的产业资本聚集在该区域时，因为同一类型企业在同一区 域的集聚，也带来了巨大的竞争压力，造成产业集聚区内部企业的“优胜劣 汰”，剩下的都是具有较大竞争力、实力较强的企业，从而实现了企业的内部 扩张，该区域产业竞争力必然得到提高。另一方面，产业集聚给企业提供了 竞争与合作的双重机会。产业集聚提供了一种近距离实现企业联合的模式， 有助于实现更有效率企业的联合。由于产业集聚缩短了企业在地理上的距离， 减少了它们在寻找联合对象、了解对方状况及业务往来的困难和成本，因此 同区域内企业的联合，要比远距离的企业联盟更有利于实现内部规模经济。 同时，集聚区内松散型的分工协作企业，因减少了运输与信息传递的时间和 费用，从彼此之间所提供的良好配合中获得外部规模效益。这对于许多规模 不大或不宜采取企业集团形式的企业，尤其具有意义。 2 5 3 通过产业集聚，有助于促进区域产业升级 产业集聚可以使区内的优势产业在动态发展的过程中获得竞争优势，进 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 而促进整个区域经济结构的优化和产业升级。第一，产业集聚的发展能够优 化区域产业结构，促进劳动力和资本等生产要素向优势产业转移，从而优化 区域产业的布局，促进区域产业升级。第二，产业集聚使优势产业链拉长。 集聚区内优势产业的快速发展，必然带动与其相关的原料供应、产品包装、 货物运输等配套行业的发展，拉长产业链条，扩展产业优势，从而促进整个 区域产业的升级。第三，产业集聚通过引入完善的合作与竞争机制，激励企 业不断创新发展，积极探索新产品与新工艺，创建新品牌。这必将促使集聚 区内资源的有效整合，带动整个产业的发展壮大。另外，产业集聚区还可以 通过产业集聚所产生的规模效应为契机，引导区内产业向国外进行拓展，加 强国际间产品与技术的交流和合作，完成自身产业的优化升级。 2 5 4 通过产业集聚，有助于企业获取信息成本的降低 在产业集聚区内，由于企业地理位置的相互毗邻，易于了解本行业生产 技术的动向和市场竞争中的新举措，在一定程度上可以克服信息不完全所带 来的交易困难和降低对信息搜索的成本。在集聚区内企业间的合作是以信任 为基础，通过各种共同的正式或非正式的行为规范和惯例，彼此之间更容易 建立起密切的合作关系，降低企业因不完全契约所带来的交易成本。除此之 外，由于产业集聚区内成员有共同的文化与社会背景以及地理位置上的接近 性，使得非正式交流的方式，如周末舞会、酒吧和餐馆等场所中的交流对知 识的扩散也起了积极的促进作用。 2 5 5 通过产业集聚，有助于推动区域创新 产业集聚作为一种区域产业组织形式，对于区域创新具有十分重要的作 用。第一，产业集聚能促使新企业产生。在产业集聚区内，由于区域资源的 共享性，新企业成立所需成本远远低于其他地区。企业成立所必需的设备、 技术、投入品以及员工都能在区域内得到解决，这就为新企业的产生提供了 比较有利的客观条件。第二，产业集聚有利于技术创新。在企业聚集区域内， 由于巨大的竞争压力之下，任何企业的发展都离不开优胜劣汰的法则，企业 为了追求更高的利润，不得不加入激烈的竞争。在公平的市场经济条件下， 企业只有通过不断的技术创新，不断提高产品的性能和质量，才能保证或维 持自己住的市场份额。这无疑增加了企业技术创新的动力。第三，产业集聚 能促进非技术创新。创新除了包括技术创新之外，还包括制度创新、管理创 新、组织创新和营销创新等一系列非技术创新。在产业集聚区内，企业使用 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 共同的品牌，组建各自的贸易联盟，制定行业法规等，这些举措都能有效地 促进非技术创新的快速发展。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 第三章产业集聚研究的地区产业背景 成都产业结构现状总体分析 31 成都市三次产业发展的总体现状 从2 0 0 1 年至2 0 0 6 年成都市三次产业的产值和就业人数比重分别见图3 数据来源，成都统计年鉴2 0 0 22 0 0 7 年) 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 由图3 一l 可以看出：从2 0 0 1 年至2 0 0 6 年，成都市第一产业产值比重呈下降 趋势，第三产业产值比重稳中有降，第二产业产值比重呈上升趋势。由图3 2 可以看出：第一产业从业人员比重一直呈下降趋势：第二产业从业人员比重， 从2 0 0 1 年到2 0 0 5 年有较快的上升，但在2 0 0 6 年，却比上年略有下降；而第三 产业从业人员比重一直呈快速上升趋势。将两图相结合分析，可发现成都市 的产业结构渐趋高度化。 3 2 三次产业的具体情况 ( 1 ) 从农业来看，2 0 0 1 年以来，成都市农业经济在稳定发展的同时；其产 业结构调整、产业化经营发展也取得了明显成效。2 0 0 6 年全市农业增加值为 1 4 7 5 亿元，比上年增长4 7 ，农、林、牧、渔总产值结构由2 0 0 1 年的 5 8 4 1 6 3 8 2 1 8 调整为4 8 6 3 ：1 2 9 ：4 5 4 1 ：2 4 1 ：2 2 6 ( 农、林、牧、渔服 务业产值所占比例) 。几年来成都市农业结合成都实际，进行了较大幅度的结 构调整，减少粮食种植面积，扩大了经济作物种植面积，形成了各具特色的 水果种植带、花卉苗木种植基地等。2 0 0 1 年全市粮食作物、经济作物播种面 积比例为6 0 0 ：4 0 0 ，2 0 0 6 年粮经比已调整为5 7 3 ：4 2 7 ，但成都市农业也存 在农产品加工业薄弱、附加值不高，农产品精加工或深加工所占的比重较低， 农产品品种单一，质量不高，优势产业不突出，农业产业化水平较低，农业 的标准化生产还比较落后等问题。 ( 2 ) 成都市的第二产业以工业为主要研究对象，目前成都市工业水平总 体上已经进人工业化中后期阶段