（管理科学与工程专业论文）我国科技保密制度建设和运行状况的调查与分析研究.pdf

我国科技保密制度建设和运行状况的调查 与分析研究 摘要 在新的历史条件下，麴强我围辩控人员酶僳密意诞，完善我国辩投保密体系的建 设，提高我国科技保密管理工作的现代化水平，具有重要的战略意义。这就需辫制定 更加有效的科技保密政策，建立更加有效的科技保密制度，并认真加以执行。为此， 应该了解我垂氍披撩 孽割赛建设帮实藏鹩现状，势褥嚣稿科技保密工律中存在赞问题， 结台国家科技郴项目“对外科技交流保密提醒制度实施与运行分析机制研究”，时我国 科技保密制度建设和运行状况进行实证调查研究。 论文在圈联 我国科技缳密发展掰程，分辑了登蔼我星科技谋密特点匏基础上， 设计了我国科技保密制度建设和运行状i 笕的调查方案。利用所设计的方案进行了调查， 对调查获得的有效数据进行了全面系统的分析。论文荫先分析了调蠢单位的基本情况， 包括科技活动情况、科挫像密璜璺情况等：其次分辑了我国科技缳密工作的现状，包 括国家和吾单位自身盼总体情况的分析、激及各类型单位之间的撼较分析；再次，分 析了当前科技保密工作的开展情况，包括科技保密工作的组织设援情况、制度建设和 运行状况、补偿机制建设情况、对外科技交流情况等，并对各类单位的开展情况进行 了 0 较：最嚣，对当前我强科技保密工伟中存在鲍丽蘧遴行了分橱。在调查分毫蠢麴基 础上，结合国家科技部对外科技交流保密提醒制度的落实，设计了企业对外科 技交流保密提醒制度实施方榘，实施方震已在江苏省试点运行，运行结果表明所设计 的方案足可行、有效豹，并丑此论文貔礤究戒果在2 0 0 4 年底国家科技部弱国家豫密焉 组织的中期稳镬中获得了较高的评价。 关键蔼：科技保密，髑套分析，提醒到度，实麓方寨 t h e e m p i r i c a li n v e s t i g a t i o na n d r e s e a r c ho ni n s t i t u t i o n a li m p r o v e m e n ta n d o p e r a t i o nc o n d i t i o n so f s c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys e c r e c yo f o u r c o u n t r y a b s t r a c t u n d e rn e wh i s t o r i c a ls i t u a t i o n ，s t r e n g t h e n i n gt h es e c r e tc o n s c i n a s o e s so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p e r s o n s p e r f e c t i n gt h ec o n s t r u c t i o ne a l di m p r o v i n g 挑em o d e r n i z e dl e v e lo ft h es e c r e tl n & l r l a g e m e i l to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo f e o u n t r ) ；h a v ei m p o r t a n ts t r a t e g i cm e a n i n g s i tn e e d st um a k er r l o r e e r i e e t i v es e c r e tp o l i c yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , e s t a b l i s hl n o l te f f e c t i v es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l s e c l l r i t ys y s t e m ，a n dc a r r yo u tc o n s c i e n t i o u s l y 7 i m e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt oo n a l y s i z et h eq u e s t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys e c r e c ya n de n g a g e di ne m p i r i c a li n v e s t i g a t i o na n dr e s e a w ho ni n s t i t u t i o n a l i m p r o v e , m e r i ta n do p e r a t i o nc o n d i t i o n so f s c i e n c ea n dt e e l m o l o g ys e c r e c yo f o u rc o t m t r y o nt h eb a s i so f r e v i e w i n gt h es e e e ld e v e l o p m e n tc o u r s eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo f o u rc o u n t r y a n da n a l y z i n go nt h ef o u n d a t i o no f t h ep r e s e n ts e c r e tc h a r a c t e r i s t i c so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h et h e s i s d e s i g n st h ei n v e s t i g a t i o no f t h es e c r e ti n s t i t u t i n n a li m p r o v e m e n ta n do p e r a t i o nc o n d i t i o n so fs c i e n c ee n d t e c h n o l o g i ，o f o u rc o u n t r y ：f i r s t l y , i t 铋越弹髓a n di n v e a t i g a t e st h eb a s i cs i t u a t i o n so f t h eo r g a r t i z a t i o n ， i n c l u d i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c t i v i t i e s , s e c r e tp r o j e c t sn fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , e t a ；s e c o n d l y , a a n a l y s e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys e c r e c yw o r ko f o a rc o u n t r y , i n c l u d i n gt h e c o u n t r ya n de v e r yo r g a n i z a t i o no w na n a l y s i s a n dt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i sb e t w e e na l lk i n 出o f o r g a n i z a t i o n s ；t h i r d l y , i ta n a l y s e st h ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o no ft h ep l e a s a n ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g y s e c r e c yw o r li n c l u d i n gt h eo r g a n i z a t i o n sc o n s t r u c t i o ns i t u a t i o n ，i n s t i t t z t i u n a li m p r o v e m e n t , o p e r a t i o n c o n d i t i o n s , c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mc o n s t r u c t i o n ，s c i e n c ea n dt e c l m o l o g ye x c h a n g ea c t i v i t i e s s i t u a t i o n ，e t c ，c o m p a r et h ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o n so fa l lk i n d so fu n i t s ；f i n a l l y , a n a l y s e dt ot h ee x i s t i n g p r o b l e m i n t h ep r e s e n ts c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a ls e c u r i t y w o r k o f o u rc o u n t r y s a n u p 。i t c o m b i n s 噩l e i m 【p l e m e n t a t i o no f t h es t a t eh a n i s t r yo f s c i e n c ea n d t e c h n o l o g y ”s e c r e t o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e m i n d i n gs y s t e mi ne x c h a n g ea c t i v i t y w i t ht h ei n v e s t i g a t i o n sa n da n a l y s i s , t h a nt i e s i g n e d “t h ei m p l e m e n t i n gs c h e m eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys e c r e c yr e m i n d i n gs y s t e mi n e n t e r p r i s e sa c t i v i t i e s ”t h ei m p l e m e n t i n gs c h e m eh a sa l r e a d ym ni nj i a n g s u ，t h er e s u l ti n d i c a t e st h e s c h e m ed e s i g n e dhf e a s i b l ea n de f f e c t u a l ， k e y w o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys e c r e c y , i n v e s t i g a t i o na n da n a l y s i s ，r e m i n d i n g s y s t e m ，i m p l e m e n t i n g s c h e m e i i 东南大学学位论文独创性声嚣爵 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 疆究残果。尽我获知，除了文孛特副秀羹敬檬注彝致落秘遗方努，谂文孛不包食蔟 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获褥东南大学或篡它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对准研究所做的任何贡献均融 凌论文孛终了磺确夔说鞠莠袋示了落悫。 研究生签名：隧 裳： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中莺科学技术信意研突掰、莓家图书镶鸯蔽傈整本人掰送交学藏论 文的复印件和电子文档，w 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电 子文档的内辔釉纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文 被查阕和倍阕，可敬公布( 包括手登) 论文的全部藏部分内容。论文豹公布( 键 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：导师签名：日 期： 第一章绪论 1 1 论文的背景和意义 第一章绪论 第二次擞器大藏釜嚣，新静一次技术萃翕正在世舞薄弱肉悄然兴趣。它双兹辑采肖鹃速度攫 动着社会生产力的发展。j 藏入二十世纪八十年代，科学技术发展更为迅速，科技进步推动经济和 社会发展的作用愈加显著，科技已经渗透到了经济、政治、军事以及社会生活的各个方厩。科技 实力可羹转纯菠经济魂力、军事麓力襄致治资本，关系到辫家静经漭摄装、国茨现圈簿l 瓣舔遣毽， 对提高综合鞠力起着十分羹夏的作用，对闼际政治、经济的总格局有着深刻的影响”j 。 进入二十一世纪，科技创新和科技进步，不仅推动了社会生产力的迅猛发展和人们生活质量 的提高，瞧瓣政渣、经济、霉事涯魂产生了霆太缒影响。艇爨各国竞相掇发震科学技术圣萋为捍卫 国家利益、确保国家安全、促进经济发袋f l g 、提高综合潮力的关键，馊世界范围内的科技竞争目 趋激烈。国力的竞争，归根到底是科技实力的竞争。科技安全成了国家痰全、乃至人类安全的重 要组成部分秘技术基础。 我国政府已深刻认识到科技在经济和社会发展中的重要作用，“十六”大明确指出“坚持以信 息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境 污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子”。近年来，在国家鼓励创新、促进科技进 步的相关政策的引导和推动下，科技投入不断加大，科技实力不断增强，大量有价值的科研成果 不断涌现。这就必然要求我国必须开展科技保密工作口】。 保密、窃密工作是没有硝烟的战场。科技秘密，特别是关系着国家安全与利益的重大国家科 技秘密，历来是竞争对手窃取的目标。尤其是计算机及其网络技术的日新月异和广泛普及应用， 使国家科技安全的问题更加突出，同时引发国家科技保密工作运行方式的变革，保密、窃密的斗 争更加呈现高科技抗衡的特点，这使刚刚起步的我国科技保密工作面临着更为严峻的挑战1 3 j 。 因此，加强科技保密工作，确保国家安全和利益，是新的历史条件下的必然要求。在新的历 史条件下，加强科技人员的保密意识，完善我国科技保密体系的建设，提高我国科技保密管理工 作的现代化水平，具有重要的战略意义。但是，由于历史的原因，我国在过去相当长一段时间内， 科技保密工作没有得到充分的重视，管理体制和措施都已经无法适应新的环境，不能满足当前的 需要。随着改革开放的深入，中国加入世贸组织和我国科技实力的不断增强，国家相关的管理部 门已充分意识到我国科技保密管理方面问题的严重性和紧迫性，正积极进行相关管理体制、制度 的建设，努力将制定的一系列科技保密的管理制度落实到实处。为了制定出有效的、适合当前国 际国内环境要求的科技保密管理制度落实的措施，就必须对我国当前科技保密工作现状有充分的 了解。为此，论文将结合国家科技部项目“对外科技交流保密提醒制度实施与运行分析机制研究”， 调查并分析我国科技保密工作的现状，并结合国家科技部所制定的对外交流科技保密提醒制度在 l 第一章绪论 企业中的落实设计了相关的实施方案，从而为国家有关部门制定科技保密方面的政策、措施提供 支持1 4 。 我国过去在科技保密方面开展的研究工作很少，目前相关的研究主要停留在科技保密的重要 性和意义方面。有关管理体制和运行机制的研究刚刚开始，主要是宏观方面的研究成果，对我国 科技保密工作微观层面上的现状研究还很少，而这方面的研究是保证所制定的政策、措施具有可 操作性的基础。因此，本文的研究工作对我国科技保密工作的深入开展，保障我国科技竞争力的 提升具有重要的现实意义。 1 2 本文主要内容 论文在分析了当前我国科技保密工作特点的基础上，设计了我国科技保密工作现状调查的方 案，对调查结果进行全面深入的分析，并且设计了企业实施国家科技部对外科技交流保密提醒制 度的实施方案。全文共分七章，主要内容包括： 第一章介绍了论文的背景及选题意义； 第二章回顾了我国科技保密发展的历程，分析了当前环境下我国科技保密的特点以及我国科 技保密工作取得的成绩，研究并设计了我国科技保密制度建设和实施现状的调查方案。 本文的第三章至第六章即对回收的调查数据进行了全面深入的分析，得出了一系列有意义的 结论。分析内容主要包括： 第三章是对被调查单位的基本情况进行详细分析。首先讨论被调查对象的单位类型分布情况， 接着分析被调查对象的科技活动情况，最后分析被调查单位的科技保密项目情况； 第四章是对科技保密工作现状调查从两个方面进行，一方面是从整体上对我国科技保密工作 现状的评价；另一方面是对本单位科技保密工作状况的评价。每个方面的调查又包括：领导和科 技人员对加强科技保密工作重要性的认识、科技保密意识、对科技保密法律法规和管理体制的了 解程度等。利用调查获得的数据对科技保密工作现状的评价和分析采用两种方法，一种是总体分 析，另一种是不同类型单位之间的比较分析； 第五章是调查基层组织开展科技保密工作情况，从这样几个方面进行：一是本单位科技保密 管理制度建设和执行情况；二是科技保密管理部门设置、人员配备和经费投入情况；三是涉密人 员管理及补偿机制建立情况；四是对外科技交流情况；五是单位发生过泄密事件及其产生的影响； 第六章是针对目前科技保密工作上存在的问题进行调查，从两个方面进行，一是国家在科技 保密制度建设和执行、相关法律法规宣传和教育方面存在的问题，二是科技涉密单位在科技保密 工作上存在的问题。 第七章基于所做的调查和分析工作的基础上，为配合国家科技部“对外科技交流保密提醒制 度”的实施，针对企业科技保密工作的现状，设计了企业对外科技交流保密提醒制度的实施方案。 2 第二章辩技保密制度建设和运行魂薯爰调查方案设诗 第三章科技保密麓凌建设和运行现状调娄方案设计 本章主要阐述了我国科技保密的含义，回顾了我国科技保密的发展历程，分析了我国科技保 密瓣蒋熹强及我国秘技镶密露l 霾建设凝掘，在莸基夏| i l 上，竣诗了辩菝髹密毒l 度建设羁运褥瑷捩豹 调查方案。 2 。1 我匿秘技保密的含义及发殿历程 2 1 1 科技保密的含义 科学技术秘密f 4 1 是国家秘密鲍组成都分，本论文中涉及的科学技术秘爨主要是民用辩技秘密。 根据保密法的规定和我国科学技术工作的实际，科学技术秘密是指关系国家安全和利益，依 照法定程序确定，在一定时间内只限定范围的人员知悉的科学技术成果和科学技术事项。由此 可知，瀚象秘学技术秘密鹣确定和餐瑾其露兰个重要霜囊： 1 、藿家辩学技术秘密豹奉震特缀：芙系鬻塞豹安全翻剽盏； 2 、鲞家科学技术秘密静程序特锺：铱糕法定程序确定： 3 、匿家科学技术秘密的时空特征：其有一定的时间和保密范嘲。 关蓉豳窳安全和利益，一量泄漏会造成下捌后果之一的科学技术，成满辫入国家科学技术秘 密范围：削弱国家的防御和治安能力；影响我国技术在国际上的先进程度：失去我国技术的独静 性；影螭技术魏国际竞争能力；损密豳寡声蒋、权益和对外关系。 围家科技秘密涉及到国家科技活动静鞠大方西：科技发展撬醛、荸季辑计划规蟊j 、辩技研究过 程、科学技寒藏粜。藿家毒； 投秘密瑟髂势为绝密、援密帮秘密三个等级。 2 1 + 2 我国科技保密的发展历程 如粜要深入细致地对我国科技保密工作进行研究，就必须对游去宏观政策有所了解，下面我 们就来看着我辫科技保密研究的发展魇翟”；。 照着我潮敬革开放豹深入，一黧教瓣势力瞧乘辊翔强了对我溺的穗摄锈密活动。过去封藏状 况一f 麴攥密王 菖方式已远远不麓遥皮敬革拜歉粒凝形势。1 9 8 7 年溺务貌办公厅转发了菡家车萼委关 于加强科学技术保密工作的报告。1 9 8 8 年全国人大常委会通过了中华人辩共和国保守国家秘密 法( 以下简称保密法) ，这是一部为遣威敬革开放、加强保密工作的鬟爱法律。它对健全和究 善我国保密法规体系提供了依据，对于维护国家的安全和利益。打出各种危害国家秘密安全的违 法犯罪行为提供了法律依据，对于改革开放和建设有中国特色的社会主义有着十分重大的意义。 3 第二章科技保密l 度建设鞠运行现拔调蠢方察设 同年，中央保密委髓会办公室复函围家科委，同意成立国家科技保密办公室，办事机构设在国家 科委成果司。针对我国改革开放后，涉外科技展览、科技表演泄密事件增多问题，1 9 8 8 年1 2 月阉 家秘按保密办公室自备省隶辩委，嚣务貔各有关郝豢疆技震发癌关于霹涉癸科技旋整会、撼夔 会及科技表演进行科技保密审查的通知；t 9 8 9 年1 2 月6 日国家科委、国家保密局发布6 号令， 颁布国家秘密技术出口审查暂行规定，明确规定了审查原则和审批程序。为推动国家科技秘密 定密：作秘学健、瓣莲纯，1 9 8 9 第辩技部剿定了搴萼毅藏累霪象秘密密级评价方法，方法孛 将国家科技秘密分为绝密、机密和鋈 密三级，分虚粥技术和传统技术( 独有技术) 掰类评定密级，为 准确确定国家秘密技术提供了科学、简便、操作性较好的方法，避免了定密的隧i 懑性。1 9 9 1 年国 家科鬃，国家保密嬲发出关于上撒毽家秘密技术壤强静通知，骥确了上报程撵、时闻和上报壤 蟊肉释；对国家秘密技术进行动态罄理，建立起明确、规范、耽较完整的管理体繇。建立了翻寡 秘密技术的上报审查批准发布的动态管理程序和规范，对做好国家秘密技术的定瓣、 变更和解密的科学管理，对在改革开放的形势下保护我国技术优姆起到了重要的基础保障作用。l 9 9 2 年国家秘委矮稚国家释委，l 六三计翊保密篾定；1 9 9 5 年1 秀6 瑶，国家秘委、国家缳密溻 第2 0 号令，颁布科学技术保密规定，1 9 8 1 年颁布的科学技术保密条例同时废止。科学技 术保密规定的出由，极大地推动了全国科技保密工作的发展。 1 9 9 6 年底，汪泽民等囊纛莺家领导a 参翔了糍衰召哥约全鞠绦密王终会议，共擞出了鬟簧 讲话。江泽民同志的讲话从政治和战略的高度阐明了在改革开放和建立社会主义市场经济体制的 新形势下，加强保镪工作的重要性和紧迫感，指出：保密工作历来是党和国家的项重要工作。 革俞藏争年代，保密就是保生存、保魅剽，和平建设时期，保密虢是保安全、绦发展。会螽，中 共中央下发了中熬中央关于加强僳密工作的浃意。为贯穆决定精神，推动辩按保密工 乍邂 应形势不断发展的需要，1 9 9 8 年2 月2 6 曰，国家科委、国家保密局颁布国家秘密技术项目持有 单位管理暂行办法；1 9 9 8 年1 0 月3 0 目，国家科技都、国家保密髑、国家对外经济贸易部颁布围 家秘密技术击叠审豢裁定，t 9 8 9 年1 2 闫6 嚣内鬻家稀委、冒家保密局镞毒懿国家秘密技术囊 1 2 1 暂行规定同时废止。1 9 9 8 年国浆机关机构改革，科技保密职能归1 2 1 到科技部发展计划司。2 0 0 0 年，科技部、国家保密局发布了关于加强新形势下科技保密工作的若干意见，对推动我国的科 技绦密工 睾步a 法辎纯、援范纯筑遵起至l 重要熬穆建。 综观新中国成立以来的科技保密工作可以看如，党和国家十分重视保密工作，并随时代发展 不断创新，特别是潋革开放后的二十多年间，科技保密工作与时惧进，不断完善、出台了一系列 躲法藏嚣翻度，逡庭了不露慰期慰辩技缳密工俘躲要求，在金嚣赛翅实燕科教必善战略，维护爨 家安全和利益中发挥了重要的保障年服务作用。 4 第二章科技保密制艘建设和运行现状调查方案设计 2 。2 我国科技保密的特点及其爨要性 2 2 1 我国幂萼技保密工作新时期的特点 世界各隧为了增强国力，维护自身的安全和利益，在阑际上取得有利地位，都已卷入了科技 颧域静螽逐承1 竞争。辩技保密工作弱占有麓霆要豹地霞，篡有诲多新静褥赢嘲掰。 ( 1 ) 科技秘密的利益性利益主体多元化 任何科技秘密都具有科技秘密主体性特征，是相对于一定的社会主体幂益而言的，不存在无 圭薄豹稳技秘密。鞋按秘密翻蕊经躲本覆楚黠予辩按秘密瘫察、释技傈密形式豹安垒裁蘸决定毪。 科技秘密的新形势已经表明，当前出现了个人的、企业的、部门的、行波的、国家的蛆及国际间 多元化的科技利髓主体，这敷利益主体之间的关系也越来越错综复杂，逡种复杂性给科技保密带 来了诸多困难。歪确处理多嚣秘盏主髂关系，确保国家懿辩技、经济、安全利盏，是秘按秘密管 理的基本问题。 ( 2 ) 科技秘密的时效性保密管理动态化 制约科技秘密的国家安全需求、国际竞争态势、科技事项价值性等因素是现实的、发展的、 变化的，决定了科技秘密的现实性、发展性与变化性，即科技秘密具有时效性。过去的科技秘密 在今天很可能已经失去了保密价值；反之，过去未能引起重视的科技事项也可能进入今天应该加 强保密管理的范畴。科技秘密的产生与管理必须放弃僵化的、教条的、不计成本的“死”保的保密 做法，而应根据科技的发展、竞争态势的演化、安全需求的变化而进行全面、综合的利弊分析， 实行保放结合，动态化管理，以取得效益的最大化。 ( 3 ) 保密环境的开放性保密与开放并存 国际间的科技交流与合作是科学技术不断发展的客观要求和必要条件，任何与世隔绝、自我 封闭的政策都将导致科技事业的阻滞。科技保密与科技开放并存，构成科技保密环境的开放性。 因此，科技保密必须而且也只能在开放、合作交流的环境中进行。科技保密的这一特点要求慎重 定密，不可过多过滥，不能因过分强调保密而重新造成闭关自守，导致故步白封。 ( 4 ) 保密内容的多样性科技保密重点化 从与国家安全相关性角度分析，科技秘密发生于科技活动的全过程，体现为科技保密内容的 多样性。科技保密一般可区分为三个环节：其一，有关科技计划与科研立项中的秘密事项，这属 于计划内预知性科技秘密；其二，随科研探索过程逐渐产生具有尖端的或独有的国家秘密性成果， 这属于计划内派生性科技秘密；其三，科技成果的应用意图及其在应用中产生的具有秘密性的发 现和发明，这属于计划外派生性科技秘密。其中的关键在于科技计划。作好科技计划的保密事宜， 就是突出重点，抓住科技活动源头，就把握了科技活动保密的关键。 ( 5 ) 科技涉密人员的主体性保密工作以人为本 5 第二章科技保密制艘建设和运行现状调查方案设计 科技人员是科技秘密的生产者，是科技秘密的第一载体。科技人员是科技内容和价值的确定 赣，最了勰科按发震情臻，豢髓涤翅感受裂溪蜜造成静魅密。释按保密戆瘫容不圈于般像密癌 容，它具有根强的技术性，只有通晓本行科技现状发展情况的专家，依据确定国家秘密的标准， 才能准确地评估保密的价值。在科技保密中，科技人员是保密工作的直接资任者，是涉密事件的 惠接关联天、爨舂科技缳密的主体遍位。科技豫密瘟以人为本，攫裹科技涉密人员的援密意识和 赍任感，是科技保密工作的羹要基础和任务。在科技保密工作中，只有融发挥科技人员的作用敖 在第一位，科技保密工作才能做好做活。 ( 6 ) 科技管理与保密的同步性寓保密于科技管理之中 科技秘密存在于整个科技活动之中，贯穿于科技计划、项目研究、开发应用的全过程，科技 活动的每一个环节都有科技保密问题，科技管理与科技保密互相依存、相辅相成。不少科技秘密 的泄露是由科技管理失误造成的，而科技保密的松懈本身就是科技管理混乱的表现。加强科技保 密将提高科技管理的效力，提高科技管理的水平将有助于做好科技保密工作。 随着全球化进程的不断加快和改革开放的不断进行，我国的开放程度和透明度更高，虽然科 技体制改革后，我国的科技事业发展很快，但科技管理适应市场化和国际化能力还比较弱。我国 的高技术处在他国的窥视之下，一些涉及人类共同利益的重大科学计划和技术工程的合作将在公 开和平等的原则下进行，国际科技合作的形式呈现多元化、多层次、多渠道的格局，科技界面临 着更加激烈的竞争，科技安全问题更为突出j 。 2 2 2 我国科技保密的重要性 在改革开放和加入世贸组织、全球化进程加快等多种因素的共同作用下，我国科技保密工作 面l 临的形势更加复杂，任务更加艰巨，意义也更加重大，科技保密成为关系国家安全和利益的重 点 9 1 。 ( 1 ) 科技保密是科技界落实“三个代表”重要思想和科学发展观的必然要求 我国科技保密工作的宗旨是：科学技术保密工作既要保障国家科学技术秘密的安全，又要促 进科学技术的发展，有利于解放和发展生产力。在全面推进我国社会主义现代化建设事业的进程 中，广大科技工作者肩负着神圣的历史使命：一方面，我们必须通过加强原始性创新和战略高技 术研究，实现科学和技术的跨越式发展，为我国经济和社会可持续发展提供技术支撑；另一方面， 我们还必须加强科技保密，最大限度地减少秘密技术的流失，切实维护国家的安全和国家的利益。 这是党和国家赋予我们的神圣使命和重要职责，是科技界贯彻“三个代表”重要思想和具体落实科 学发展观的必然要求，各级科技管理【”l 部门和广大科技, h y a g , 须从政治高度上给予充分注意。 ( 2 ) 科技保密是新时期维护国家安全的重要组成部分 当今世界，国家安全正日益演变为以政治安全为根本，以经济安全为基础，以科技安全为关 键，以军事安全为保障，融生态安全、文化安全和社会安全于一体的新的态势，科技安全已经成 6 籍= 章科技保密制魔建设和运行现状调查方案设计 为国家安全的霪要组成部分。比如，信息安全也已经成为大家关注的焦点，因为信息通偿技术的 逯猛发曩虽然绘器蓬酸淫、经济、秘技、文铯交淹带来了辍丈便弱，毵霓了发震空趣，皴是瞧确 察扩大了敌对转力和不法分子从事信息犯罪、信息恐怖主义和信息战的可能性。因此，加强科技 保密工作，努力为我国经济社会和科技可持续发展创造个安全的环境，不仅仅是科技自身发展 浆霉要，两最患是维护我国黧家安全的辗本镶襄。 ( 3 ) 科技保密是提高我国科技竞争力的一项重要策略 我国实施“科教兴国”战略的实质，就是提高全民族科学文化素质，提高我国科学技术的国际 竞争力。通常情况下，科技竞争力提高主要取决于增加科技投入和提高科技成果转化效率。但是， 对于中国这样一个经济、科技发展极不平衡的大国，仅有这两条还不够。还应该突出重点、积极 保护，这也是提高我国科技竞争力的一项重要策略。同时要看到，科技保密并不仅仅完全是针对 先进技术而言。对于落后于他人的局部技术现状，科技保护也是重要的策略性安排。如果能够有 效地对当前处于竞争焦点的重要技术领域的现状和水平实施保密，就可以在一定程度上扰乱竞争 对手的战略部署，从而有利于我们集中精力做好自己要做的事情，提高我国的科技竞争能力。 ( 4 ) 加强科技保密工作是国家宏观科技管理的重要职责 自从上个世纪9 0 年代以来，世界各国都普遍重视和加强了政府的科技管理职能，很多原来没 有科学技术部的国家都设立了科学技术部。在我国，随着社会主义市场经济体制的逐步完善，政 府的管理职能正在向加强宏观管理方面转变。科技行政管理部门的职能定位就是要通过加强科技 基础设施建设，建立和完善国家和区域创新体系，加强基础性和重大的产业前沿技术研究，努力 为经济社会和科技自身的发展提供服务。加强科技保密，为科技活动创造一个安全的环境是做 好各项科技工作的重要基础，也是政府宏观科技管理职能的基本要求之一。 总之，科技保密事关国家安全和利益，科技保密工作的重要性怎么强调都不过分，加强科技 保密要引起整个科技界和社会的高度重视。 2 3 我国科技保密制度建设状况 改革开放以来，科技保密工作不断开拓创新，取得了长足的发展。在中央保密委员会的领导 和国家保密局的指导和重视下，在各地、各部门的大力支持和协同_ f ，科技保密工作遵循为改革 开放服务、为经济建设服务和为科技进步服务的宗旨，积极探索适应社会主义市场经济体制的科 技保密法规、定密方法、管理制度、组织机构等一系列重大问题，开创了我国科技保密管理工作 的新局面，取得了明显的成效【1 0 1 。 ( 1 ) 建立了初步的科技保密法规体系 在中央保密委员会的指导下，国家科技部和国家保密局等有关部门制定了一系列的科技保密 法规和管理制度，初步建成我国科技保密政策法规体系。目前，以科技部和国家保密局的名义及 7 第二章科技保密制度建设和运行现状调查方案设计 羹辩投藩赣名义囊台静辩学技术豫密撬定、国家秘密技术出醴审查鬣定等法规寄1 0 余个。 这些国家科技保密相关法律文件和规定的出台+ 对加强新时期科技保密工作超到了重瓣的推动作 矮。 ( 2 ) 科技保密体制管理工作成效显著 觚t 9 9 5 年越，我国趣强了国家秘密技末懿定密秘傺密王作。嚣家秘密按零定密毽垮秘译赞拯 标体系的制定，对科学、公正、准确地评价秘密技术项目，进行动惑管理起到了积极作用。目前， 国家镑璎的秘密技术项数荧4 7 6 瑗。同畦，加强了国家科披 + 划磺爨。特别感“8 6 3 计戈4 ”项露鲍像 密管理，把科技保密工作延伸到科技工作的源袋，扩大和充实了科技保密工作领域。另外，从2 0 0 1 年越，科技部在中科院、北京市科蚕、山东磁科技厅分别开展了辩技保密的分级管理试点工作。 由于强纯了科技保密管理工作，近年来的泄密枣件明显减少。在科技泄密事件中，8 0 年代以前的 占6 5 8 0 年代的占8 8 ，9 0 年代占5 5 t 1 “。 ( 3 ) 稳定和健全了各缀科技保密工作极掏，建立了一支管理干部和评审专家队伍 自1 9 8 8 年成立了国家科技保密办公室以来，地方各级人民政府科技行政错理部门也设立了棚 瘟静科技保密撬掏：一些大专貌校、辩骚院掰釉金建校撰囊骞情撬分剽设立了辩投保密静管理部 门，有专( 兼) 职人员负资。1 9 9 8 年中央国家机关和各级政府机构改革后，科技保密机构虽然有 一些变动，基本馕况较好。圄时，攒据不弱秘学技术领域熬特点，在各帮娄建立了保密联络虽剿 度，聘请了一批政治可靠、业务熟悉、热心科技保密工作的国家秘密技术项目评审专家，并建立 了谔枣专家库。 ( 4 ) 加强科技保密的宣传教育工作，推动科技保密的理论研究 近两年，科技部编印了科技保密法规汇编和科技保密工作手册，地方和各部门也根据 自身的情况，制定了保密措施和办法，编印了各种科技保密的读本，举办了科技保密培训班，基 本上做到了保密手册人手一本，每人每年培训一次。同时，中央和地方有关部门还积极开展科技 保密理论研究，初步建立起现代化的保密技术体系，增强对抗高科技窃密的能力。 但我国科技保密工作中存在的问题也不容忽视。主要表现在：一是政府机构改革后，一些科 技管理部门中存在无科技保密机构、无专( 兼) 职保密人员和无科技保密专项经费的“三无”问题。 二是由省市、部委上报的国家秘密技术项目数呈波动、下降趋势。同时从上报的秘密技术项目来 看，对国家科技秘密与商业科技秘密界定不清，造成误报。三是科技保密的宣传力度不够。对科 研一线人员和管理人员及对全社会的宣传远远没有到位。四是科技保密意识比较淡漠，“无密可保? “保密无用”的观念仍然严重。五是国家科技保密的工作重点还不够突出，国家科技计划( 攻关、8 6 3 、基础研究计划) 中许多重大项目没有纳入到科技保密的管理范围。六是失密、窃密现象时有发生。 在国际交流合作中造成泄密的现象依然存在，计算机信息系统泄密案件呈上升趋势，使用移动电 话、车载通信设各泄密事件时有发生，涉密人员流动造成的泄密事件也在增加，且查处难度较大( 特 别是一些军民两用技术) 。七是在科技计划项目和秘密技术项目的定密、解密工作中存在密级、保 8 第二辩科技慑密制度建设和运行现状调巅方案设计 秘期限不准的情况。 虱顾我国科技保密王撵豹发展历纛可班发现，垂扶改革薅救班来，我国辩按掇糍工作繁理体 累逐步建立，科技保密管理制度不断完善，为加强我阐科技保密工佧发挥了极其重簧的作用。但 怒，面对全球纯不断热倏的新形势，稀技保密工作面临许多新静特点，任务更加难麓，莓翰遥切 需要进一步提升我国科技保密工作的水乎，制定更加肖效的科技保密政策，建立更加有效的科技 保密制度，并认真加以执行。 2 , 4 科技保密制度建设和运行现状调查方案设计 2 4 1 调查目的 如果要加强我国豹科技保密工作，裁必须为科技保密发展营造良好的环境；如果要为科技保 瓣发展营造良好的环境，就必须制定出切实有效的宏观政策：如果要制定出切实有效的宏观政策， 甏先蓑蔽该了解我国科技保密翻度建设莓瑶实撬懿嚣状，分辑嚣蔻秘技镶密工作孛存在豹阉题，特 别是我国基层组织科技保密制度的建设和执彳亍情况。为此，我们开膦了我国料技保密制度建设和 运行状况的调查。调查的主要精的包括： 1 、t 解不弼类型单位中相关人员黠我们潮家和照基本单位科技保密工作现状的评价； 2 、了解我圈各类型单位科技保密工作开展的现状 3 、了解我灏释技绦密工俸孛存在瓣主要鞠惩。 2 4 2 诞查对象 本次科技繇密帝l 度建设帮诞行现款的调鸯，选择在经济发展水平较高静汪苏黉进行，辽苏苏 南、苏中和苏j b 地区上的差异具有典型代表性。调煮对象是商新技术企业或民营科技企业、高等 院校、科研院所、医院等知识和人才嫩集、有技术需要保密的单位。 在选择被调查单毽潜，为缳逶赝逸单短瓣于知竣、技零粒太才密集型豹，考虑和虱答调查 袋中的科技保镦问题，将调查对象明确为申报2 0 0 4 年江苏省科技进步奖的所有单位。对这些单位 来说，都有相关的科研成果，是有密可僳薛，这样畿保证调瓷的有效性。 2 4 3 调查内容和方案 根据我国科技保密二i = 作的现状，和当前科技保密工作的特点，从本次的调查目的出发，本次 靛内容毽括疆个方瑟： 1 、调查对象基本情况的调查。为了更好地进行调煎结果的分析，分析我国不同类型单位对科 技保密工作的认识和评价，了解不丽类登单位各自科技保密工作的特点和西临的主簧阔瑟，为忿， 9 第二章科技裸密制度建设和运行璃状调查方案设计 需要了解调诲对象的基本情况。具体包括调查单位的类型，单位开展科技活动情况以及单位拥有 荦萼接僳密瑗爨壤凌。 2 、科技保密工作现状的调查。为了垒丽了解我国科技保密工作的现状，一方蕊需簧调查各类 单位的科技人员和管理人员对国家科技保密工作现状的评价，另一方面需要调查各类单位自身科 技保密工作魄觋拔。科技保密工俸的实藏薏鞋疆展要求相关戆人员对科技像密工终重要性枣足够鲍 认识，其有强烈的科技保密意识，才能自觉遵守和执行潮寡的有关科技保密豹规章和制度。在现 状调查方面，主要需要了解相关人员对国家和本单位科技保密重要性的认识，科技保密的意识， 蚨及对科技保密法律法规和篱理体制的了孵程度等。 3 、各类单位当前科技保密工作开展情况的调查。各单位科技保密工作的开展情况首先必须有 相关的组织保证，在此基础上制定相关的规章制度。同时，对相关的涉密人员需要相关的补偿激 励机制等。为此，在科技保密工作开展方面，主要需要了解本单位科技保密管理制度建设和执行 情况，科技保密管理部门设置，人员配备和经费投入情况，涉密人员管理及补偿机制建立情况， 对外科技交流情况，单位发生过泄密事件及其产生的影响。 4 、目前科技保密工作存在的主要问题的调查。主要从两个层面上来了解存在的问题，一方面 是国家在科技保密制度建设和执行、相关法律法规宣传和教育方面存在的问题，另一方面是科技 涉密单位在科技保密工作上存在的问题。 基于以上几个方面的调查内容分析，设计了科技保密制度建设和运行现状的调查表。调 查表见附录。 2 5 科技保密调查的流程设计 此次科技保密制度建设和执行状况调查于2 0 0 4 年3 月一5 月在江苏省进行。被调查对象选定 为申报2 0 0 4 年江苏省科技进步奖的所有单位。在江苏省科技厅的帮助下，要求每个申报2 0 0 4 年 江苏省科技进步奖的单位都必须填写一份调查表。 这样共收到调查表4 6 2 份，经过仔细的筛选，对具有下列情况中一种或者几种的表，都作为 废表处理： l 、问卷中数据不全，内容不完整的； 2 、问卷中有歧义的，例如：在“单位类型分布”中选择了其他，却又在“企业的类型”中选 择了“私营企业”，产生歧义； 3 、对问卷主观性问题，回答全部一样的，例如：在问卷的第二部分和第四部分有很多主观性 问题，有四个答案可供选择，对于所有问题的回答都选择同一个答案，降低了问卷的有效性i 经过认真的数据核实和筛选，获得有效调查表4 0 2 份。 基于这4 0 2 份调查表，论文对我国当前科技保密制度建设和运行状况做了全面分析，并且对 各类型单位进行了比较分析。 1 0 第三章科技保密调壹单位的誉奉情况分辑 第三章科技保密调查单位的基本情凝分析 本章内密是对被调查单位的基本情况谶行的详细分析。首先讨论被调查对象的单位类型分布 情况，接着分析被调查对象的科技活动情况，最后分析授调查单位的科技保密项目情况【i “。 逶过分裾调鸯结果发现，本敬调查豹警秘中，叠盈占缝丈多鼗，约为三努之二。褥盈绝大多 数被调查单能都属于知识和人才密集型的，承担过大量的国家和省级科研项目韵研究工作，申请 了比较多的专利，绝大多数单位都有一定爨的技术成果需臻保密。可见谯择的被调查单位是合适 熬，簌调鸯零毒按保塞工终弱臻求看，是蠢熊壁意义夔。 3 1 单位类型分布情况 零次调凌豹4 0 2 家蕈饶主要包括选芬省的企韭、辩硪院辑、寓等院校和其健一些诲妊医院这 样的知识、技术和人才密巢型组织。具体而畜，按被调套单位性质进行分类，共有企业2 6 1 家， 占6 4 9 3 ；科研院所3 2 券，占7 9 6 ；高校1 6 家，占3 9 8 ：其他类型单位9 3 家，占2 3 1 3 ( 觅圈3 - 1 ) 。霉觅，在援溺套对象中，遥三傍之二莛企娩，砉缝大多数e 。 1 、企业的类型 在2 6 1 浆被调查的企业中，按企业登记注册类型分类，结果如表3 一l 所示。显然，有限责任公 司蜃占毙穰矮离，超过三分之一。 圈3 - 1 单位性质分布( ) 第兰章辩鼓保密调整攀链熬基本蜻况势辑 表3 - 1 被调查企业的所有制类型分布情况 企业所有制类型 数量( 家)所占比侧( ) l 国有佥鼗3 61 3 7 9 i 集体企业62 3 0 股份合作制企业2 28 4 3 联营企韭o 0 。0 0 有限责任公弼 9 43 6 0 2 股份有限公司5 82 2 2 2 私营企业 2 3 8 8 1 个俸经营l0 3 8 港