（中国古代史专业论文）明代文官父祖封赠制度研究.pdf

摘要 父祖封赠制度，指王朝政府以推恩的方式，参照臣属的官阶和功绩，将官爵授予其 父母、祖父母或曾祖父母。父祖存者称封，死者称赠。明代文官父祖封赠是父祖封赠制 度的主要部分，其基本形式有两种，一是对文官考绩而推封父祖，即考满封赠，这是明 代文官封赠的常规形式；另一种是特例封赠，包括旌忠、旌劳和基于多种国家大庆典的 覃恩封赠。特例封赠直接回应了文官“例 外之陈乞，同时反映了明代社会政治环境对 文官封赠的影响。由于明代文官父祖封赠制度降低了对文官官阶的要求，以七品为基准， 有时甚至降到九品，同明朝之前的历史时期相比，明代文官封赠制度在文官群体中得到 了最大化的施行。 通过封赠制度，文官父祖得到了国家给予的诰敕、冠服，这是封赠荣誉的凭证与象 征，同时受封赠者也可获得一定的特权包括树坊、恤典等。封赠荣誉经由社会网络的多 层次传播，实现了士人“光宗耀祖、显亲扬名 的人生理想。封赠官必须履行一定的义 务，恪守国家礼法，否则将被剥夺封赠荣誉。 根本上说，明代文官父祖封赠制度运作依赖于文官群体与国家之间的互动。一方面， 文官必须竭智尽忠、勤于王事，才能有资格为父祖申请封赠，亦即因忠而致孝；另一方 面，国家以封赠的方式满足文官“光宗耀祖、显亲扬名”的孝道要求，因而可以激励文 官尽职尽责，亦即因孝以致忠。由于封赠制度运行的递进累加和封赠之后的约束机制， 国家与文官群体之间的互动始终处于持续的状态。同时，封赠荣誉的广泛传播也使制度 本身具有了对社会其他民众的激励与教化功能。 关键词：明代；文官父祖；封赠制度；激励机制 a b s t r a c t 1 1 1 ep r a c t i c eo ft h em i n gd y n a s t yt og r a n tr o y a lt i t l e st ot h ef o r e f a t h e r so fg o v e r n m e n t a l o f f i c i a l s ，i n c l u d i n gt h e i rp a r e n t s ，g r a n dp a r e n t s ，o rg r e a tg r a n dp a r e n t s ，w a s c a l l e da s f e n g z e n g ( 封赠) ，w h i c hw a sb a s e do nt h er a n ka n dp e r f o r m a n c eo ft h eo f f i c i a l s f e n g ( 封) m e a n tt og r a n tr o y a lt i t l e st ot h el i v i n gp e o p l e ，w h i l ez e n g ( 赠) m e a n tt og r a n tr o y a lt i t l e st o t h ed e p a r t e dp e o p l e s t h er o y a lt i t l eg r a n t i n gs y s t e m ，a so n eo ft h em a i ns y s t e m so ft h em i n g d y n a s t y , r a nt h r o u g ht w oc h a n n e l s o n ew a sk a o m a nf e n g z e n g ( 考满封赠，g r a n t i n gt i t l e s a f t e ras a t i s t i e dr e g u l a re v a l u a t i o no ft h eo 伍c i a l s ) t h i sw a st h em o s tc o m m o n l ya n d f r e q u e n t l yp r a c t i c e dw a yo fg r a n t i n gr o y a lt i t l e st ot h ef a m i l i e so ft h ec i v i lo f f i c i a l s t h e s e c o n dc h a n n e lw a st e l if e n g z e n g ( 特例封赠，i r r e g u l a rp r a c t i c eo fg r a n t i n gr o y a lt i t l e s ) t h i s w a st h ep r a c t i c eh a p p e n e dt oe n c o u r a g et h es i g n i f i c a n tl o y a l t yo rc o n t r i b u t i o no ft h es u b j e c t s ， o rb e c a u s eo fam a j o rr o y a lc e l e b r a t i o n t h ep r a c t i c e so fi r r e g u l a rt i t l eg r a n t i n ga c t i v i t i e sw e r e t a k e nu s u a l l ya sr e s p o n s e st ot h eo f f i c i a l s a p p e a l sf o rs u c ht i t l e s ，w h i c hr e f l e c t st h ei n f l u e n c e s o ft h eg e n e r a lp o l i t i c a lc u l t u r a lo ft h em i n gt ot h ec i v i lo f f i c i a l s s i n c et h em i n i m u mr a n k i n g l e v e lo ft h eo f f i c i a l sw h o s ef o r e f a t h e rc o u l db eg r a n t e dw e r el o w e rt h a nt h ep r e v i o u sd y n a s t i e s ， u s u a l l yg r a n ds e v e na n di ns p e c i a lc a s e si i l i g h tg od o w nt og r a n dn i n e ，c o m p a r i n gt o t h e p r e v i o u sd y n a s t i e s ，t h i sp r a c t i c ew a sc a r r i e do u tt h em o s tc o m m o n l yd u r i n gt h em i n gp e r i o d t h r o u g ht l l i ss y s t e m ，t h ef o r e f a t h e r so ft h eo 伍c i a l sw o u l dr e c e i v ep a r t i c u l a ri m p e r i a l d e c r e e s ，h a t sa n dc o s t u m e sp a r t i c u l a r l yf o rt h eo f f i c i a l s ，w h i c hw e r et h ec r e d e n t i a l sa n d s y m b o l so f t h e i rh o n o r s a tt h es a n l et i m e st h et i t l e dp e o p l ew o u l da l s og e tc e r t a i np r i v i l e g e s ， s u c ha ss e t t i n gu pm e m o r i a la r c h w a y sa n dg e t t i n gc o n s o l i n gc e r e m o n i e sw h e nt h e yd i e t h e g r a n t e dh o n o r sr e a l i z et h ee x p e c t a t i o no fc o n f u c i a ns c h o l a r b u r e a u c r a t i cf o rb r i n g sh o n o r t o t l l e i ra n c e s t o r sa n dc l a n s t h eg r a n t e do f f i c i a l sm u s tf u l f i l lc e r t a i no b l i g a t i o n sa n da b i d et h e r u l e so fg o v e r n m e n t a le t i q u e t t et os e c u r et h e i rt i t l e sf r o mb e i n gs t r i p e do f f u n d a m e n t a l l ys p e a k i n g ，t h er o y a lt i t l eg r a n t i n gs y s t e m sf u n c t i o nd e p e n d su p o nt h e i n t e r a c t i o nb e t w e e nt h eb u r e a u c r a t i cg r o u pa n dt h er o y a lc o u r t o no n eh a n d ，t h ec i v i lo f f i c e r s w h ow a n tt h e i ra n c e s t o r st ob ee n t i t l e dh a v et od ot h 【e i rd u t i e sa n ds e r v i n gt h ee m p e r o rw i t h a l le f f o r t s o nt h eo t h e rh a n d t h er o y a lc o u r tg r a n t st i t l e st ot l l ec i v i lo 伍c e r s a n c e s t o r si n o r d e rt om o t i v a t et h e mt os e r v et h e i rd u t i e s b e c a u s et h e r ea r ea l w a y sh i g h e rh o n o r sf o rt h e c i v i lo f f i c e r st op u r s u e ，t h i ss y s t e mh e l p e dt o1 - f l a k et h ec i v i lo f f i e e lst ok e e pd e d i c a t e dt ot h e i r d u t i e s t h ed i f f u s i o no ft h o s es t o r i e so fr o y a lt i t l e sa m o n gt h ec o m m o n a l i t ya l s oi n s p i r e st h e o t h e rp e o p l et om a d ee f f o r t sf o rs u c ht i t l e s k e yw o r d s ：m i n gd y n a s t y ；f o r e f a t h e r so f t h ec i v i lo f f i c i a l s ；r o y a lt i t l eg r a n t i n gs y s t e m ； m o t i v a t em e c h a n i s m i i 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得 的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了 明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：亟! 室墅色 日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：函墨垒墓 日 期：妇q 金：厶f 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：监 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 绪论 明代文官的父祖封赠制度是整个封赠体系的一部分，也是最为核心的一部分。它体 现了文官群体“光宗耀祖 和王朝政府“劝忠劝孝 的双重意图，这一制度在明代社会 的展开其实就是国家与文官之间互动的结果。本文将集中研究这种互动背景下的明代文 官父祖封赠制度的具体内容，以及这种制度是如何实现“忠孝合一 的政治功能。 一、封赠制度研究的现状 关于封赠制度的专题研究较少，相关的几篇研究成果主要有：吴丽娱光宗耀祖： 试论唐代官员的父祖封赠，该文运用了包括唐代墓志汇编及续集在内的大量资料 对唐代封赠制度的封赠方式、标准、封赠者的权利等进行了全面详尽的考察。该文对照 和联系门荫制度的变化，揭示唐代赠官的总体发展和社会意义。作者认为封赠的社会意 义在于“提倡以忠彰孝、忠孝合一，并且要借助礼庆德音施加额外优惠以贯彻此种意识， 团结、拉拢所依靠的核心官僚层，自家而国，围绕皇帝形成板块型的利益集团；通过他 们辐射其家族、社会关系，同时利用周围人众对获得者的艳羡之心和追求以扩大影响， 巩固王朝的统治，维持整个社会的稳定。1 吴文与本文有共通之处，都关注了封赠制度 的政治文化意义。不过，笔者是在初稿完成之后才看到吴文的发表，因此，也可谓所见 略同。徐乐帅中古时期封赠制度的形成，追述了封赠制度的源头，认为封赠与古代 帝王追尊其先性质相同，都是社会彰显孝道的体现。该文主要探讨了封赠在唐代的概况， 以及唐后期赠官的制度化问题。2 杜文玉五代叙封制度初探3 简要回顾了唐代的“叙 封 制度，将五代的“叙封”制度与之比较，梳理了五代“叙封 制度的条件、程序、 叙封范围等。 明代品官命妇封赠制度初探4 是明代封赠制度研究的一大成果，此文纳入了作者 陈超的博士毕业论文明代女性碑传文与品官命妇研究。5 论文第二章节“品官命妇制 度考述，在这一章的开篇，作者订正了中国女性史类编和中国历代妇女生活掠 影在命妇封号记载上的失误，并对“明代品官命妇的封号、封赠范围、申请资格、剥 夺情况、权利、奏乞、经济待遇以及命妇犯罪的情况”加以了考述。作者的研究目标在 于探究经由封赠制度而成为命妇的生活状态，即封赠制度对普通女性社会地位的提升。 文中作者也提及命妇制度的国家政治体制的涵义，“有帮助官员齐家的用意 6 。 1 吴丽娱：光宗耀祖：试论唐代官员的父祖封赠，文史总第8 6 辑，2 0 0 9 年，第1 7 6 页。 2 徐乐帅：中古时期封赠制度的形成，唐史论从第1 0 辑，2 0 0 8 年，第9 0 页。 3 杜文玉：五代叙封制度初探，史学月刊，2 0 0 3 年，第l o 期。 4 陈超：明代品官命妇封赠制度初探，社会科学辑刊，2 0 0 6 年，第4 期。 5 陈超：明代女性碑传文与品官命妇研究，东北师范大学，博士学位论文，2 0 0 7 年5 月。 6 陈超：明代女性碑传文与品官命妇研究，第5 1 页。 】 东北师范大学硕士学位论文 还有一些研究主要关注获得封赠的物质凭证：诰敕。如明清诰敕文书之研究， 该文对诰敕的来源，明清两朝的封赠内容做了简要介绍，并肯定了诰敕的档案作用。1 品 读明代圣旨与诰敕碑2 、明代诰命文采斐然3 、明神宗赐给高拱的诰命4 、明代崇 祯年皇帝圣旨6 ，这些文章主要是对具体的诰敕内容进行释读，肯定诰敕对研究明代历 史，尤其是人物的价值。试论明代的诰敕文书6 ，则专门讲述明代诰敕的书写、制作 流程等。从研究现状来看，都将各类封赠作为一个整体看待，缺乏深入细化的研究，尚 没有关于文官父祖封赠制度的专门研究。从这一点看，本文的研究具有创新性。 二、研究框架 以上简短的学术回顾表明，把明代文官父祖封赠制度( 甚至整个封赠制度) 的研究 较少，把文官父祖封赠制度放在明代政治社会中，从政治文化的角度探讨它的功能和价 值基本阙如。因此，笔者希图摆脱简单的以时间为线索陈述制度变化发展的写作模式， 在还原制度本来面貌的基础上，进一步揭示文官父祖封赠制度的社会实践状况，全面地 探究明代文官封赠制度。我们知道，在传统社会里，人们以“显亲扬名”为普遍的理想 和责任，文官立身行道，父祖获得封赠，达致了文官尊显父祖的目的。但推封仅仅是显 亲扬名的起点，获得封赠之后文官个人、基层民众及政府、士人群体的活动，将推封荣 誉在家族、社会上进一步广泛传播，父祖声名才得以远扬。同时，国家利用封赠机制激 励官员们尽职孝忠。本文将具体展示这样一个“显亲扬名 和“尽职孝忠”的立体的、 交互的图景。 具体地讲，本文除绪论外，主要包括四部分：第一章论述明代文官父祖封赠制度的 一般形式和特殊形式。第二章论述明代文官父祖封赠诰敕的颁赐、补给与改给。前二章 是关于父祖封赠制度具体内容的研究。第三章论述明代文官父祖封赠制度蕴含的权利与 义务。第四章论述明代文官父祖封赠声誉彰显的具体途径，揭示封赠制度是如何实现光 宗耀祖、显亲扬名。最后，结语部分则概述明代文官父祖封赠制度的特征，指出明代文 官父祖封赠制度实际是基于传统“忠孝政治文化的一种政治激励机制。 三、史料说明 明代遗留下来的大量史料，为笔者全面展现文官封赠在明代的全貌带来了可能。 明代文官封赠制度的内容，太祖诸司职掌、正德明会典与万历明会典 记载最为集中，后者较前两者更为详尽，三者可以参互使用。万历明会典记明朝建 国到万历十三年年间职官的建置沿革，及所掌职事，是众多史书中记载明朝典章制度最 l 姜培春、姜国良：明清诰敕文书之研究，山东档案，2 0 0 1 年，第6 期。 2 程胜彩：品读明代圣旨与诰敕碑，档案天地，2 0 0 5 年，第2 期。 3 庞文龙：明代诰命文采斐然，文博，2 0 0 4 年，第4 期。 4 贾香锋、赵炳焕：明神宗赐给高拱的诰命，中原文物，1 9 9 8 年，第4 期。 5 赵永平、陈银风：明代崇祯年皇帝圣旨，文物春秋1 9 9 9 年，第2 期。 6 李福君：试论明代的诰敕文书，档案学通讯，2 0 0 7 年，第3 期。 2 东北师范大学硕士学位论文 为详备的史书。与本论文直接相关的是此书的卷6 验封清吏司包含“文官封赠、诰 敕、散官”等子目录，讲述文官封赠的资格、等级、官阶等。卷4 3 仪制清吏司朝贺、 卷6 1 冠服二、卷1 0 1 丧礼六恩恤，记述受封赠对象所享有的政治特权，即在世 的宫廷大典的参与权；着装特权；去世后按品级享受国家祭葬等特殊恩遇等。卷7 4 颁 诰敕( 官员受诰敕封赠并焚黄仪附) 描述颁发封赠诰敕、焚黄告祖仪式。卷2 0 1 织造诰 敕( 铁券附) ，此卷对文官封赠的荣誉凭证诰敕形制做了介绍。卷7 9 旌表指出受封 赠后的女性不再享有国家的贞节旌表资格。这些文字都是国家层面上对文官封赠的规 定，是笔者陈述明代文官封赠制度内容的主要资料来源。因为文官封赠依托考功制度实 行，故该书卷1 2 考功清吏司，卷1 3 朝觐考察、京官考察( 王府官附) 也是笔 者论述明代文官封赠的参考内容。 另一部个人著作吏部职掌，是对明会典有力的补充。该书不分卷，在书中 的验封清史司诰敕科条目下，记录了明代的文官封赠制度。明代文官父祖封赠归 属吏部，李默曾任吏部尚书，这一为官经历使他的记叙更多关注文官封赠在操作层面上 的相关事项，如诰敕的奏移、补给、改给、颁给、追夺等，以及文官申请推封父祖对其 在任被荐举的次数要求、原有官父祖“贪酷为民 封赠资格的处理问题。此书事例丰富， 对笔者了解明代文官封赠实践状况，特别是把握文官封赠的流程大有裨益。 封赠制度不仅在历朝有变化因革，在明代一朝同样有变化发展。明实录最大化 的记载了国家在文官封赠制度上的作为。与明会典相比，明实录对文官封赠制 度在何时、因何作了调整有较为准确地记录，可帮助笔者把握封赠制度在明朝的变革。 明实录还可以克服明会典在时间记载上的模糊。在万历明会典的“凡例” 中已提到：“会典旧列诸司职掌于前，历年事例于后，然职掌定于洪武二十六年， 而洪武事例，有在二十六年之前者，不无先后失序，今皆类事编年。凡职掌旧文，具称 洪武二十六年定。其弘治旧本所载，有凡字而无年分者，则称弘治间定”，借助明实 录，可以将明会典有关文官封赠内容的记载时间准确化。此外，明实录中也记 载了大量实例，特别是对一些特例封赠的记载，即那些打破封赠资格限制，展现皇帝恩 渥的封赠，记录较详，从中可以看到皇权对国家制度施行的影响。 与明实录一样属编年体例，记有明一朝历史的是国榷。其作者谈迁属明朝 遗民，书中资料来源包括实录，以及明人的私人著述，涵盖面广。书中关于封赠制度内 容记载虽少，但有例有议。关于诰敕的追夺，尤其是党争下，诰敕的追夺记载较清楚。 使本文的论述从制度文字本身到考察社会回应的是明人文集和明代方志的运用。目 前一些明代的笔记已经点校出版，本文写作参阅的有“元明史料笔记丛刊”、“明清史料 笔记”。许多明人文集则未经整理出版，四库全书存目丛书、文渊阁四库全书中收 录了大量明人文集，这些文集都在笔者的翻阅范围内。除这两部丛书外，笔者采用了部 分续修四库全书中的明人文集。另外明人的部分作品也被采入方志，只是方志篇幅 有限，数量较少，也可作为补充。 明人留下来的翰墨文体类别多种多样：诰敕、碑记、人物传、辞章、赋、诗、序跋、 记、书启、赞、行状、碑铭、奏疏、谏阻、论说、公牍、策问、诏令、年谱、箴、笔记、 3 东北师范大学硕士学位论文 日记、哀辞、祭文、贺、表、杂著、揭帖、史论、史评、注释、考证、经筵讲章、语录 等等，形式多样，内容广泛，包罗万象。本文主要使用的文体大致有：诰敕、碑记、人 物传、序跋、记、书启、赞、行状、碑铭、奏疏等。各类文体功用不一： 龙章宝翰以褒其功业；有金镌石刻以纪其德行；有连篇累牍以彰其事迹或感事情而形之于 言则日辞；或叙事物以敷陈之则日赋；或拘声律以吟咏之则日诗。序所以直述其言也；记所以 备载其事也；书所以答述其意也；赞所以称道之也；状所以形容之也；铭详志其本末也；疏条 陈其得失也凡师友之所讲明；士夫所唱和；臣子之所敷奏；与夫言行事物之详；骚人墨客之 所题咏，皆不可以不录也。1 这些文字将当时围绕封赠的活动一一展现出来。为了获得父祖封赠，文官恪尽职守， 考核称职，获得推封父祖的资格。父祖不在推封之限时，较之地方官，京官有更多的机 会向朝廷上疏，陈乞封赠父祖。留下了如“奏乞恩她封 、“陈情乞恩疏 ( 移赠) 、“请 母恤疏( 陈乞恤典) 这类型的奏疏。如大理寺左少卿何维柏奏请封赠前母疏： 臣由嘉靖十四年进士改翰林院庶吉士，十六年正月除授浙江道监察御史，蒙先帝推思封臣父 某如臣官，臣母冯氏、妻劳氏俱封孺人惟前母陆氏未得预赠臣窃念子于前母以母视之，所 生之恩不同，以父推之，因心之孝则一况臣父素称前母事太父母贤孝，语罢辄泣下臣自童时 即往读前母家事。前母舅如母舅，岁时忌讳祀事我母奉之惟谨。由臣父母观之存殁爱敬合同无间。 乃今贵贱名称大相悬绝。臣母子之心实有不能自安者，故敢比例陈情上恳。臣查先庙参政叶盛、 学士蔡昂，与近日尚书黄光升、侍郎王本固、徐纲等，及中外大小臣工，凡乞追赠前母者俱蒙准 赐颁给臣与诸臣情事相同体例均一，伏望陛下俯赐矜览敕下该部查照先后诸臣事例一体准给 前母应得诰命，则亲心协原配之宜2 这份奏疏透露了明代由皇帝所开的文官封赠特例，成为了后来其他文官查照申请的 “例 ，所以明代文官封赠按“例 施行，在制度文字之外又有先行事例。何维柏以尽 孝之情陈请追赠前母，参照的就是前行特例。因为在洪武十六年颁布的封赠“例”中并 没有提及继嫡母的封赠问题，弘治元年才有“封见在继母 的令。明代在大庆时颁布的 覃恩封赠诏令则反映了文臣“例”外的普遍要求，多次实践后一些特例也成为常例。开 例申请者，一般是官品较高，或者在某一方面对国家作出突出贡献的文官。通过这些奏 疏我们可以了解一个个封赠“例外的实例。获得封赠后，文官个人有一系列彰显荣誉 的活动，为官异地的文官获得封赠，荣归故里，将诰敕、冠服携带回家。归至家中，有 告家庙祭祖、焚黄、改题神主、题墓志石等。冠服与诰敕作为家族荣誉的象征，文官谨 慎保存，甚至专修诰敕楼宝藏诰敕原轴；将诰敕文刻在碑石上；用诰敕语命名父祖所居 l 弘治将乐县志卷1 0 词翰，天一阁藏明代方志选刊续编，上海：上海古籍书店1 9 8 3 年影印，第3 7 9 3 8 0 页。 2 何维柏：比例乞恩追赠前母疏，天山草堂存稿卷l ，四库全书存目丛书集部第1 0 3 册，济南：齐鲁书社， 1 9 9 7 年，第2 8 7 2 8 8 页。 4 东北师范大学硕士学位论文 之堂；抄录诰敕文分发给众子孙传承：将父祖获得封赠的事情记入家谱、家乘中等等。 这些活动都一一写入了文官自己的文集。 文官获得封赠，牵动着他所处的整个社会关系网络，同窗、同僚、同乡等都被卷入 文官争取封赠资格，尤其是彰显封赠荣耀的活动里。在以文为交的士人交往模式中，时 人留下了大量关于封赠事件的文字书写。这种书写已经成为，或者已经融入既有的社会 礼俗中。文官三年考满，同僚撰写“考满序 、“考绩序 等详述政绩，以筑政声。获得 封赠后，敬贺，著“受封命序、“贺封典 等以助喜庆之兴。文官归省时则赠以“归省 序 ，以叙他人忠孝两全下的情怀。写悼丧祭文、贺寿诗文，则是社会原有礼俗。士人 的书写一部分是出于情谊主动书写；一部分则是应他人请托，如人子不忍死其亲撰写父 祖行状向高官名人索求墓志铭，改写墓石，是当时普遍的社会现象。文官因彰显封赠荣 誉展开的活动也请闻人名笔详叙其事，留下了如“诰敕碑阴记、“诰敕楼记等等文章。 文中把获得封赠的文官父祖的生平、贤行，以及当时社会的人际交往，人们的生存状态 等等都勾画了出来。尽管这些文字中有不少溢美之辞，但基本上反应了明代整个社会对 封赠制度的全面回应。 文人们的记录，可使笔者全面了解围绕文官封赠的种种社会活动。文集也是笔者考 察文官封赠制度的理想设计与现时运作出现偏差的重要史料，从这些文字中捕捉到正史 中不可能记载，文官封赠制度在实施过程中的真实信息。士人留下的文章透露了封赠制 度在实施过程中的种种不合理因素，抒发不得封赠父祖的感伤情怀等等。赵天定，字应 祥，别号克斋，任金华府通判时，“督理粮饷，重自修饬、兴学校、抚遗黎、赋敛维期， 弗扰弗废，当道交奖之积，六年升崇庆州知州，过家，谓所亲日：吾庆叨有禄位，然 厄资格弗获恩驰为父母荣，犹无禄位也。何苦为名累哉? 疏请致仕。 1 从赵天定事例 可以看出在保证封赠旌尽职官员，发挥旌别作用的前提下，适时放开资格限定的必要。 充分挖掘文集资料的价值，是本文的论述从谈论制度本身，到既从官方也从民间，结合 制度史与社会史，揭示文官封赠过程中国家与臣民的互动，即制度的社会回应状况，了 解实施过程中的文官封赠，即动态的立体的，而非文字上的制度，切实透视文官封赠存 在的合理性之所在。 可以与明会典、实录、文集等交相使用的是地方志。明朝留下了大量方志，本 文写作查看的方志有：天一阁藏明代方志选刊、天一阁藏明代方志选刊续刊、日 本藏中国罕见地方志丛刊、稀见中国地方志汇刊、以及四库全书存目丛书中收 录的地理志。这些方志绝大多数是县志、府志，记载较小地域单元的历史，分类记载， 年代层级叠加，对记载区域内获得封赠家庭的情况书写比较全面。 关于封赠的记载分散在方志的几个卷次下。封赠事实的记载，集中在“封赠或“恩 典”卷目下，也有被列入“选举志”中，一般只记某人因某子、某孙受到了封赠，即只 记官阶。“人物志 则收录封赠者的事迹，对有显著善行的人，其生平事迹记载尤详。 封赠者的坟墓存在情况，文官个人修建的诰敕楼、地方政府为封赠者所树立的“敕封坊 1 毛宪：崇庆州知州进阶奉议大夫赵公暨配邹孺人墓志铭，古庵毛先生文集卷8 墓志，四库全书存目丛书 集部第6 7 册，第5 4 6 页。 5 东北师范大学硕士学位论文 记在“古迹卷下。碑志铭、墓表等有搁置在一起记于“陵墓 、“古迹 卷目下，更多 的碑记则放在“艺文志 中。几乎所有的方志全录诰敕文，或单独成卷，或收录在“艺 文志 里。士人围绕封赠的文字书写，有被挑选采入“艺文志 。“乡贤祠 则记载封赠 者去世后入祀乡贤的情况。尽管各地方的方志分卷的体例不一样，关于封赠的方方面面 基本都在方志中留下了墨记。地方上的封赠大族，作志者，向来不吝惜笔墨，尤为详实。 例如，在嘉靖重修的( 山西) 三原志中，“人物封赠 卷次下，历任兵部尚书等职， 官至吏部尚书的王恕父祖受封赠所获官秩；1 在“制命 卷目下，详记推恩王恕三代的诰 命，即朝廷对父祖的旌扬之词；2 在“词翰条另有加赠资政大夫兵部尚书兼都察院左 副都御史王公配张氏夫人墓碑铭、大明加赠资政大夫兵部尚书兼都察院右副都御史王 公配周氏夫人神道碑铭，通过这两篇墓碑文，我们可以了解王恕的父祖四人的品行；3 在 “陵墓 条目下，记载了王恕父祖的陵墓存在状况，并指出这是国家给予的恤典，坟墓 由朝廷遣人所造。王恕的父祖，“赠太子太保礼部尚书王彦成墓在本县北原上；赠太子 太保吏部尚书王惟真墓与赠太子太保吏部尚书王仲智墓俱在西园内。惟真墓居中，仲智 墓在左侧，少前。成化五年工部奉敕差进士蔡昂口中建飨堂三间，头f j - - i ，并东西口 口三。 4 其他有诰命御祭文碑各一，有亭，神道碑一，“墓口俱全，并如二品制以食二品 俸，故世又书口宾次一所，其地即西园草亭之旧墓，其后一品、二品诰命碑俱竖在茔门 前，筑墙围护焉。 5 三原志几乎将王恕一家获得封赠资格后产生的各种有形、无形 的历史遗迹全方位进行了记载。通过方志的记载，可以了解地方政府对文官封赠的回应 情况，建坊、推荐入乡贤祠，形成对封赠者的再次旌表。地方政府主修的方志，本身则 在另一片权威公共领域里达成臣子“行道于今，扬名于后，使世世赞叹歆慕为某人之子， 是显其父母于无穷 的愿望。 总之，本文在史料的运用上力图把正史、官书与私乘、方志相结合，其中很多材料 是笔者第一次从浩瀚的史籍中勾稽出来，相信这些材料对于推进明代文官父祖推封制度 研究应该有所裨益。 1 嘉靖重修三原志卷6 人物封赠，四库全书存目丛书史部第1 8 0 册，第4 1 5 页。 2 嘉靖重修三原志卷7 制词诰命，第4 2 0 - 4 2 6 页。 3 嘉靖重修三原志卷1 l 词翰三碑，第4 8 4 - 4 8 6 页、第4 8 9 - 4 9 1 页。 4 嘉靖重修三原志卷3 陵墓墓，第3 7 8 页。 5 嘉靖重修三原志卷3 陵墓墓，第3 7 9 页。 6 东北师范大学硕士学位论文 第一章明代文官父祖封赠制度的常规与特例 明代文官父祖封赠主要有两种，一是常规封赠，亦即考满封赠；一是特例封赠，包 括旌忠、旌劳和基于多种国家大庆典的覃恩封赠。特例封赠回应了文官“例 外之陈乞， 同时反映了明代社会政治环境对文官封赠的影响。本章将在回溯历史的基础上，分别探 讨明代文官父祖封赠的常规与特例。 引子封赠制度的历史流变 父祖封赠制度，指王朝政府以推恩的方式，参照臣属的官阶或功绩，将官爵授予其 父母、祖父母或曾祖父母。父祖存者称封，死者称赠。 一般地说，封赠之制，起于晋与南朝宋，至唐始备。最初仅及于父母，唐末五代以 后，始上追曾祖、祖、父母三代，往往以子孙的官位为赠。宋人洪迈在容斋随笔宰 相赠本生父母官中说：“封赠先世，自晋宋以来有之，迨唐始备。然率不过一代，其 恩延及祖庙者绝鲜，亦未尝至极品唐末王季，宰辅贵臣，始追荣三代，国朝因之。” 1 唐朝封赠虽然只能上追一代，但文官父祖封赠逐渐制度化。五代沿袭唐代的文官封赠制 度，并在封赠制度内做了重大的调整。正式将父、祖纳入了封赠常规范围内，封赠增至 三代，且不须第降封赠。晋天福二年四月敕：“其内外准敕合与三代已下封赠者，并以 见居官品比拟，不得第降。 2 宋代文官初授官，以及逢大礼时都可推封父祖。“国家三岁一郊，赦文所载文武升 朝官，并许封赠父母。 3 除南郊，在封禅、明堂等大礼时也有封赠，以示朝廷的优老之 政。大礼封赠又称覃恩封赠，它是宋代文官封赠的常典。宋代文官循资转官和大庆晋阶， 朝廷准予文官陈情肫封，即削官回授，故从宋代封赠的案例来看，推封的对象广泛，具 有一人为官，众人俱荣的特点。有恩于文官的祖父母、伯父母、继父、叔母、兄嫂等均 可陈乞黜封。在封赠制度的发展进程中，宋代有两大变革，一是丰富了命妇封号。政和 二年十二月，徽宗手诏：“通直郎以上封孺人；朝奉郎以上封安人；朝奉大夫以上封宜 人；中散大夫以上封恭人；太中大夫以上封令人；侍郎以上封硕人；尚书以上封淑人； 执政以上封夫人，并为随其夫之官称封之。川女性不再以郡、县两级地名为封号。二是 文官犯罪，国家将剥夺其亲所受封赠荣誉以示惩罚。康定元年十月，审刑院言：“检会 令文：诸妇人因夫子受邑号，而夫、子犯除名当免官者，其妻邑号亦随除。自来法守， 1 洪迈：宰相赠本生父母官，容斋随笔四笔卷1 3 ，文渊阁四库全书第8 5 1 册，第7 6 4 页。 2 王溥：五代会要卷1 4 司封，上海：上海古籍出版社，1 9 7 8 年，第2 4 1 页。 3 徐松辑：稿本宋会要辑要第5 0 册仪制十陈请封赠，北京：中华书局，1 9 5 7 年，第2 0 1 3 页。 4 徐松辑：稿本宋会要辑要第5 0 册仪制十叙封母妻，第2 0 1 8 页。 7 东北师范大学硕士学位论文 不曾引用。欲乞今后应妇人因夫、子得邑号，犯除名、免官当事相干连，情理稍重，即 检坐，令文取旨裁断。诏内情理重者，依此取旨。 1 文官犯罪，亲所受邑号等随同免除， 父祖与子孙荣辱与共。 元代封赠制度时兴时废。变化主要体现在文官封赠开始与考绩相关联，获得推封父 祖的文官品级降至七品。受封赠父祖也将承担更多的责任：“诸职官曾受赃，不许申请， 封赠之后，但犯取受之赃，并行追夺。”2 受封之后，汉族女性不许再嫁。“妇人因夫、 子得封者，不许再嫁，如不遵守，将所受宣敕追夺，断罪离异。 3 封赠制度在明代得到大力推行，封赠制度的内涵已经相当丰富。有功臣封赠，有外 戚、王室封赠，有文臣、武臣封赠，其他还有政府怀柔土藩、藩国的土官封赠和外国封 赠。每类封赠制度各有规则，自成体系，颇为庞杂。各类封赠的缘由不同，社会功用也 有差异，不宜混在一文中讨论，本文择取文官父祖封赠为研究对象。总的来说，明代文 官父祖封赠制度承继于宋元，又多有变革。比如女性的封号，洪武四年定：“一品、二 品为夫人，三品淑人，四品德人，五品宜人，六品安人，七品儒人。公侯伯子男各随其 夫之爵 。4 这借鉴于宋代女性封号。又如，对文官自身品阶的限制较低，“一品至七品， 不限文武内外，应封赠，验本身品级，皆止封赠散官 。5 显然是受元朝的影响。 下面，笔者将从常规封赠和特例封赠两个方面揭示明代文官父祖封赠制度具体内 涵。 第一节常例封赠 文官封赠制度形成后，各行政机构依照文官封赠的规章制度，遵循一定的行政流程， 对符合条件的官员父祖进行封赠。常例封赠即考满封赠，它以三年为期，考核文官的为 官政绩，以此为凭据，对文官父祖进行封赠。 一、考满封赠的条件与资格 ( 一) 考满称职 考满封赠条例颁布于洪武十六年，它规定： 京官四品以上，试职实授，颁给诰命，取自上裁其已授诰命者，亦须一考满秩方许封赠 五品以下官试职一年，考核称职者实授，颁给诰敕，不称职者黜降其已授诰敕者，亦须一考方 许封赠。 凡在外，三年为一考，称职者，颁给诰敕。再考称职听请封赠。其有才能卓异出自特恩者 1 徐松辑：稿本宋会要辑要第5 0 册仪制十叙封母妻，第2 0 1 6 页。 2 宋濂等： 元史卷8 4 选举志四，北京：中华书局，1 9 7 6 年，第2 1 1 5 页。 3 宋濂等：元史卷8 4 选举志四，第2 1 1 6 页。 4 明太祖实录卷6 2 ，“洪武四年三月乙巳”条。 5 明太祖实录卷7 0 ，快武四年十二月乙酉”条。 8 东北师范大学硕士学位论文 不在此例。1 按条例，京官试职实授后，一考满秩，可封赠父祖。在外官员则需“再考”称职， 方可封赠父祖。洪武十六年后，历朝在考核封赠的期限上时有变更，几经反复。永乐二 十二年定：“五品以下官，曾经考称职者，一体封赠。未及一考升用改除者，满日方 给。洪熙元年令：“方面官到京，曾经一考称职，给与本身诰命。九年考满，方与封赠”。 宣德十年改定为“在外官员三年考满，称职者给与诰敕。 正统三年重新定为“文官诰 敕俱待九年考满方与。2 时为验封主事的李贤对九年考满封赠提出异议：“限以九年，或 官不能满秩，或亲老不待，不得者十八九，无以劝臣下。请仍三年便。 3 李贤指出，九 年封赠时间太长，其间多有变故，文官难以获得封赠机会，或得而不及其亲，这些都使 封赠制度有名无实，劝孝导忠的功用将受到影响。政府再次对封赠时间作了调整，正统 朝后，明代在京文官考满封赠基本上三年一举，在外文官“再考”( 六年) 封赠或三年 考绩称最( 即优等) 封赠。 封赠依托考绩制度施行，文官三年、六年考满，陈乞封赠父祖，考满称职是封赠父 祖的前提。政绩考核，具体程序如下： 凡在外有司、府州县官三年考满，先行呈部，移付选部作缺，铨注司勋开黄，仍令给由。 其见任官，将本官任内行过事迹、功业文册、纪功文簿，称臣佥名交付。本官亲赍给由，如县 官给由到州，州官当面察其言行，办事勤惰，从实考核称职、平常、不称职词语。州官给由到 府，府官给由到布政司，考核如之。以上俱从按察司官覆考，仍将考核、覆考词语呈部。直隶 府州县官考核如前。其府官给由，送监察御史考核。本部覆考类奏。以上三年考满给由，考核 平常、称职者，于对品内别用；不称职正官、佐贰官黜降；首领官员充吏役。俱以九年通考黜 陟。其云南有司官员，任满给由一体考核，不称职者黜降，缘系边方，具奏复任，九年通考。 凡各处布政司、按察司、监运司首领官、属官，从本衙门正官考核。按察司首领官，从监察御 史考核。其余衙门并从本道按察司覆考。其茶马司、监课提举司正官至首领官，并在外军职文 官，任满俱送本处布政司正官考核，仍送本处按察司覆考。布政司官四品以上，按察司，盐运 司五品以上，俱系正官，佐贰官三年考满由进牌，别无考核衙门，从都察院考核，本部覆考。 具奏黜陟取自上裁。4 由上文可知，文官三年考满，政绩经行政系统的考核、再由监察系统进行覆考，最 后将考核、覆考词语记载于公文批牌内呈交吏部，付吏部考功司考核。因公文批牌是官 员政绩考核的凭证，明朝对公文批牌的要求极严： 1 明太祖实录卷1 5 4 ，“洪武十六年五月庚中”条。 2 万历明会典卷6 验封清吏司诰敕，丛书集成初编，上海：商务印书馆，1 9 3 6 年，第1 3 0 页。 3 张廷玉等：明史卷1 7 6 李贤传，北京：中华书局，1 9 7 4 年，第4 6 7 3 页。 4 正德明会典卷1 4 考功清吏司，文渊阁四库全书第6 1 7 册，台北：台湾商务印书馆，1 9 8 6 年，第1 4 1 1 4 2 页。 9 东北师范大学硕士学位论文 凡公文批牌内，不开除授、到任、考满年月日期，增减十岁以上，户口无新增，俸月多历少历， 不开前任事迹，隐匿过名及纸牌不填字号，漏用印信，批咨申结内洗改为事丁忧，患、病痊可年 月紧关字样者俱参问。少历者复除补辏若增减不及十岁，差错籍贯、出身、除授、复任年月日不 署职，背书该吏名缺不开报，及丁忧起复复除共辏九年不开，前后备细俸月者，俱准改正。1 上述所列及的项目，在考核给由疏中，必须开写明白。以贵阳府推官张应选三年考 满给由为例： 考核给由府官疏： 谨题为遵例考核给由有司官员，事据贵州布政使司呈奉，臣批行准按察司并安平守巡道咨 牒覆考，得贵阳府推官张应选见年三十三岁，湖广荆州府江陵县人，由举人万历二十年四月内 除授岳州府华容县儒学教谕，本年六月二十六日到任，二十五年三月二十五日，升授今职，本 年十月十三日到任，扣至二十八年九月十二日止，连闰实历俸三十六个月，三年考满任内， 蒙巡按贵州监察应御史复命，疏开本官锐气发硎之刀、朗识照垂之珠，明恕并行，表里如一， 列荐一次，例应给由。任内并无公私过名，增减历俸月日，并将行过事迹，造册结报到司，详 奉本院批仰，该司移会司道注考详夺奉此。又蒙巡按贵州监察宋御史批准，移会各司道考核通 详。蒙此就经移行各该司道考注词语结报到司。又结查本官父母妻并无贪酷再醮，例应请封。 呈乞考核具奏。奏等因呈详到臣。该臣会同巡按贵州监察御史宋兴祖考核，得贵阳府推官张应 选三尺雅操、百练长才总军兴，不闻庚癸之呼；察狱情，庶几衣冠之尽称职行结俸管事闲 案照为朝觐事。该臣等查得贵阳府新任知府刘冠南到任未及三月，止有推官张应选在任空闲 已经题令入觐。今本官文册即付，亲自赍缴外相应题请，伏乞敕下吏部，再加查核。 本官曾经巡按贵州监察御史应朝卿列荐一次父母、妻查无贪酷、再醮，近例应得恩典， 并乞查酌施行缘系遵例考核给由有司官员事理，未敢擅便为此会本专差承差王都赍捧，谨 题请旨2 考满陈乞封赠，公文到部，考核的程序并未结束。景泰五年例：“在外司府州县等官， 九年考满，请给诰敕，付考功司，查其考称平常，仍行各该衙门掌印官勘实。 弘治四 年，虽免风宪官复核，仍需行本衙门掌印官核实，3 公文有一个向上呈递和返回查核