（管理科学与工程专业论文）基于AHPDEA方法的企业可持续竞争力分析与战略选择.pdf

摘要 摘要 企业可持续竞争力是可持续发展思想在企业竞争力理论上的延伸与运用。 它要求企业不仅关注于目前的竞争能力，更要着眼长远，为未来的竞争优势及 持续的竞争力未雨绸缪。本文在考查可持续竞争优势流派的基础上，以“企业、 社会、环境 三态系统为蓝本，应用层次分析法，得出了影响企业可持续竞争 力的指标体系。该体系分为四层次三模块，其中，三模块分别为： 1 社会环境模块 社会环境状况不但对企业现有条件下的竞争力构成直接影响，也对企业的 未来发展、战略选择构成潜在的影响。社会状态包含如下要素：一般社会环境、 具体社会环境。一般环境是指影响企业可持续竞争力的大的社会背景，往往形 成间接要求或潜在约束力。具体环境是指与企业可持续竞争力息息相关的直接 动力或要求。 2 自然环境模块 自然环境状况既包括对企业持久竞争力具有深远影响的天时地利条件，也 包括对企业发展模式，能效模式提出的责任要求。自然环境状态包含如下要素： 资源供给状况、环境选择。资源供给是自然给予企业所生存发展所必需之资源 与能源。环境选择是环境之于社会之压力进行转化为社会之于企业可持续竞争 之影响，是一种社会形式的优胜劣汰。 3 企业自身模块 企业状态是可持续竞争力的内生形态。企业状态则包含如下要素：企业现 有条件下竞争能力、企业可持续发展能力、企业战略决策与管理能力。企业可 持续竞争力是可持续发展能力与企业竞争力在合理的企业战略决策与管理下的 和谐统一。 通过d e a 方法对上述三模块进行效率评价，并以数学的方法将模块权重值与 模块效率值进行统合，便构成了本文的评价思路。而后，将评价过程与评价结 果与企业的战略模式相结合，便形成了本文理论应用于管理实践的思路。 关键词：可持续竞争力层次分析法数据包络分析竞争战略 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ec o r p o r a t i o ns u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ep o w e ri st h ee x t e n s i o na n dt h e a p p l i c a t i o no ft h ec o n c e p to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti ne n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s t h e o r y i tr e q u i r e st h ee n t e r p r i s en o to n l yf o c u so nt h ec o m p e t i t i v e n e s so f t h ec u r r e n t ， b u ta l s ok e e pl o n g - t e r mv i s i o na n dt a k ep r e c a u t i o n so nt h ef u t u r ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g ea sw e l la ss u s t a i n e dc o m p e t i t i v e n e s s t h i sp a p e rg i v e s o u tt h ei n d e xs y s t e m o fc o r p o r a t i o ns u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ep o w e rb yo b s e r v et h eg e n r e so fe n t e r p r i s e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n db yu s et h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) m e t h o d o n “e n t e r p r i s e ，s o c i a la n de n v i r o n m e n t ”，t h r e es t a t es y s t e mm o d e l t h i si n d e xs y s t e m i s d i v i d e di n t of o u rt i e r sa n dt h r e em o d u l e s t h o s em o d u l e sa r e 1 t h em o d u l eo fs o c i a le n v i r o n m e n t s o c i a le n v i r o n m e n tn o to n l yb r i n g sd i r e c ti m p a c to ne n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s w h i c hu n d e re x i s t i n gc o n d i t i o n sa l s oa r i s ep o t e n t i a li m p a c to ne n t e r p r i s e sf u t u r e d e v e l o p m e n ta sw e l la si t ss t r a t e g i cc h o i c e s o c i a le n v i r o n m e n tc o n t a i n st h ef o l l o w i n g d e m e n t s ：t h eg e n e r a ls o c i a le n v i r o n m e n ta n dt h es p e c i f i cs o c i a le n v i r o n m e n t t h e g e n e r a ls o c i a le n v i r o n m e n ti st h ew h o l es o c i a lb a c k g r o u n dw h i c ho f t e ns h a p e st h e i n d i r e c to rp o t e n t i a lb i n d i n gr e q u i r e m e n t s t h es p e c i f i cs o c i a le n v i r o n m e n to f t e n s h a p e st h ed i r e c tf o r c e o rr e q u i r e m e n t s 2 t h em o d u l eo fn a t u r a le n v i r o n m e n t n a t u r a le n v i r o n m e n tn o to n l yi n c l u d et i m i n ga n dp l a c ec o n d i t i o n sw h i c ht a k e s f a r - r e a c h i n g o n e n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v e n e s s ，b u t a l s oi n c l u d e a c c o u n t a b i l i t yr e q u i r e m e n t so ne n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n tm o d e la sw e l l a se n e r g y e f f i c i e n c ym o d e l n a t u r a le n v i r o n m e n tc o n t a i n st h ef o l l o w i n ge l e m e n t s ：r e s o u r c e s u p p l yc o n d i t i o n s ，e n v i r o n m e n t a ls e l e c t i o n r e s o u r c es u p p l yc o n d i t i o n sa r et h eg i f t s o fn a t u r a li n c l u d er e s o u r c e sa n de n e r g y e n v i r o n m e n t a ls e l e c t i o ni sak i n do fs o c i a l c h o i c et h a ta p p r o p r i a t ee n t e r p r i s ec o u l da l i v eb u ti m p r o p e ro n ef a l l ，j u s ta sn a t u r a l c h o i c e 3 t h em o d u l eo fe n t e r p r i s e n a b s t r a c t t h es t a t eo fe n t e r p r i s ei st h ee n d o g e n o u sf o r mo fs u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v e t h e s t a t eo fe n t e r p r i s ec o n t a i n st h ef o l l o w i n ge l e m e n t s ：t h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s u n d e rt h ee x i s t i n gc o n d i t i o n s ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e sa n ds t r a t e g i c d e c i s i o n m a k i n g a n dm a n a g e m e n tc a p a c i t y t h es u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e si sah a r m o n ya n du n i t yt h a ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e sa n d c o m p e t i t i v e n e s s o fe n t e r p r i s e su n d e rp r o p e rs t r a t e g i cd e c i s i o n m a k i n g a n d m a n a g e m e n tc a p a c i t y t h e ns e p a r a t e l yp r o c e s se f f i c i e n c ye v a l u a t i o no nt h o s et h r e em o d u l e sb yd e a m o d e l i ns u c c e s s i o nu s em a t h e m a t i c a la p p r o a c hc a l c u l a t et h em o d u l ew e i g h t sa n d t h em o d u l ee f f i c i e n c yi nar e a s o n a b l em a n n e r t h ew o r ka b o v es h a p e st h ee v a l u a t i o n i d e ai nt h i sp a p e r i nt h ee n d ，m a t c ht h er e s u l t so ft h e e v a l u a t i o na sw e l la st h ep r o c e s s o ft h ee v a l u a t i o nw i t he n t e r p r i s es t r a t e g ym o d e l ，s oc o m ei n t ob e i n gt h ei d e at h a t t h e o r ya p p l yi nm a n a g e m e n tp r a c t i c ei nt h i sp a p e r k e yw o r d s ：s u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ep o w e r , a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，d a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e a ) ，c o m p e t i t i v es t r a t e g y i i i 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或 撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作 了明确的说明。 作者签名：查乒盈 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学 拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入中 国学位论文全文数据库等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 日公开口保密( 年) 作者签名： 签字同期： 导师签名： 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景、目的及意义 1 1 1 可持续发展的思想与企业战略 当城市的蓝天总布满阴霾，当山川的泥石摧毁村落，当北极的冰雪不断的消 融，当沙尘飞扬，资源枯竭一一传统的发展模式正一步步侵蚀着人类赖以生存的 环境和资源，转变发展模式已成为全人类的共识，于是，可持续发展的理念应运 而生，并逐渐成为人类社会共同追求的目标。 可持续发展这一概念的提出可以追溯n 2 0 世纪8 0 年代。1 9 8 7 年世界环境 与发展委员会在我们共同的未来报告中第一次阐述了可持续发展这一概念， 并在国际社会上达成了广泛的共识。目前，可持续发展已经成为世界各国孜孜以 求的发展目标，走可持续发展之路已成为人类文明发展的一个新的阶段。我国也 已将可持续发展战略作为国家的一项基本战略。1 9 9 4 年3 月，中国发布中国 2 1 世纪议程人口、环境与发展白皮书，这是世界上第一个制定实施2 l 世 纪议程的国家，这也成为了中国可持续发展战略开始实施的标志。党在十七大报 告中明确提出并重点强调“加强能源资源节约和生态环境保护，增强可持续发展 能力。 目前，可持续发展已成为我国经济、文化以及社会的最重要的发展基调。 企业作为社会经济活动的主体，应该将可持续发展战略纳入企业的战略发展 蓝图，以便获得更大的竞争优势。虽然对于大多数企业来说，可持续发展往往意 味着环保、责任和企业应尽的义务，意味着成本的增加和短期利润的减少，可持 续发展似乎会削弱企业的竞争力。然而事实证明，这种观点随着人类的进步，文 化的发展，已经越来越站不住脚了。世界上一些高度崇尚可持续发展的企业往往 会获得骄人的业绩和稳定的发展。 管理学的理论研究表明，实施可持续发展战略总会，而不只是在长期内，有 助于提高国家和企业的竞争力；甚至，它也并不必然地意味着牺牲一定的短期利 益。哈佛商学院迈克尔波特教授就曾雄辩地指出，无论是环境污染还是粗放经 营，本质上都是对资源的低效甚至无效使用，富有竞争力的国家或者企业，必然 能够更加高效地运用地球赋予的资源。由此可见，可持续发展战略的实施，其手 段是提高资源的利用效率，其目的在于加强国家或者企业的竞争优势。所以，可 持续发展绝不是发达国家在富裕起来之后追求生活质量的“锦上添花”，而是发 第1 章绪论 展中国家及其企业提高自身竞争力的必由之路。 1 1 2 可持续竞争优势的思想与理论流派 随着经济的全球化、消费者需求的个性化，以及新技术的涌现，市场变得更为 迅捷、多变和复杂，而竞争也更为白热、剧烈和多样。如何在激烈的市场竞争中 赢得优势并保持这种优势，便成为理论界和企业界共同关注的重大课题。对这一 问题，人们从不同的视角提出不同的认知和看法，也因此极大地丰富了可持续竞 争优势的外沿和内涵。 h o f e r 和s c h e n d e l ( 1 9 7 8 ) 将持续竞争优势定义为企业特有的，针对竞争对 手发掘的，能给企业带来超越竞争对手的持续的能力。企业持续竞争优势既可以 是由内部核心能力决定的内生的优势；也可以是由外部环境条件赋予的外生的优 势。是以它是企业系统化的综合能力，具有持久的生命力。在经济和管理研究领 域中，由于具体的分析角度不同，对企业可持续竞争优势的研究也出现了各种不 同的观点。最具代表性的是如下几种流派的观点： ( 1 ) 环境决定论，又称为产业结构决定论。该理论认为外部环境对企业做 出选择，能为之调整的企业生，不适应调整的则死。以迈克尔波特( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 为代表。 ( 2 ) 资源( 能力) 基础观。分为以沃纳菲尔特和巴尼( r u m e l t ，1 9 8 4 ；b a r n e y ， 1 9 9 1 ) 等人为代表的资源基础观，及以普拉哈拉德和哈默尔( p r a h a l a d ，1 9 9 4 ； h a m e l ，1 9 9 0 ) 为代表的能力基础观。该观点以核心资源与能力之优势为主导。 ( 3 ) 行为制度观。该观点分别以z u k i n 和d i m a g g i o ( 1 9 9 0 ) 从人类的行为规 范，h a l l l ( 1 9 9 3 ) 从组织制度这二方面的研究为代表。 ( 4 ) 战略选择观，亦称为动态的可持续竞争优势观。以l a d o 、b o y d 和 w r i g h t ( 1 9 9 2 ) 等为代表。 ( 5 ) 综合观。该观点相对全面，是上述观点之集成，以r i n d o v a 和 f o m b r u n ( 19 9 9 ) 为代表。 1 1 3 研究目的及意义 本文以可持续发展的思想为理论导向，在研究前人关于可持续竞争优势的理 论的基础上，力求全面、系统地剖析企业可持续竞争力的影响因素，构建相关的 指标体系，选择合适的模型以描述并评价之。以期为社会提倡和谐的发展模式， 为企业提供优质的比较标杆，为管理者提供先进的管理思维，为投资者提供合理 的投资建议。 2 第1 章绪论 1 2 整体思路与结构安排 在复杂的企业系统中，很难找出一种放之四海而皆准的理论，同样也很难概 括出一个相对通用的模型。这是因为可持续竞争优势涉及到价值链中各个环节的 方方面面，包括经济、社会、政治、环境、内外、供需等等。我们几乎很难找到 维持这种优势的充分条件，而唯能局限于在此链条中的某些环节寻找某些必要条 件。本文试图首先从全局把握构成持续竞争力的目标整个体系，随后应用a h p 方 法分析出各部分单元的二级与三级影响因素，从而构建一个全面系统的影响企业 可持续竞争力因素的体系。最后运用d e a 方法构建企业可持续竞争力的评价模 型。 1 2 1整体思路 本文的写作思路如下， ( 1 ) 概括界定企业可持续竞争力的相关概念和相关指标。以我国实施的可 持续发展战略为指导思想，遵循资本市场运行规律，设计企业可持续竞争力的评 价体系，构建整个理论框架。 ( 2 ) 运用a h p 方法，剖析可持续竞争力的各指标层，并进行指标权重的矩 阵判断。 ( 3 ) 运用d e a 方法，在已分析完成的指标体系的基础上，甄别输入和输出 变量，建立可持续竞争力的评价模型。 ( 4 ) 通过对企业可持续竞争力的研究，给出企业可持续竞争优势培养的建 议，并结合企业自身定位，给出合适的竞争战略选择的建议。 1 2 2 结构安排 本文的基本框架可以用下图表示： 3 第1 章绪论 图1 1 论文的基本框架 根据框架思路，本文在结构上分为六个章节。第一章为绪论部分；第二章， 论文的基本理论；第三章，基于a h p d e a 的企业可持续竞争力评价模型研究； 第四章，基于a h p d e a 方法的企业可持续竞争力评价的应用；第五章，企业可 持续竞争力的培养及竞争战略的选择；第六章，论文的总结与展望。 1 3 研究方法与创新之处 1 3 1研究方法 本文的研究方法有： ( 1 ) 模糊综合方法。美国控制论学家艾登于1 9 6 5 年创立的模糊综合评价法， 4 第1 章绪论 是一种结合个人偏好、专家评议于一体的定性分析法。由于在评价指标体系中， 既存在定量指标，也存在可观的定性指标，因此需要采用模糊综合方法对一些定 性指标进行量化。 ( 2 ) 定量分析与定性分析相结合。在论文的写作中，既有定量方法的运用， 也有定性方法的运用。通过d e a 等数学理论和方法，确立评价模型，实现企业 可持续竞争力评价的科学化、合理化：同时，采用定性分析的方法研究可持续 竞争力原理化、概念化的问题。 ( 3 ) 系统分析与重点研究相结合。在研究中，强调系统方法的采用，力图 全面化、系统化，统筹各个模块。同时，不失对重点问题的深入分析。力争做 到有理有度、有利有节。 ( 4 ) a h p 方法与d e a 方法相结合。a h p 与d e a 方法各有优缺，结合使用可 起取长补短，互为犄角的作用。 ( 5 ) 模型构造与实证检验相结合。构造模型与实证检验是一体一用的关系。 模型为体，实证为用。模型是为了实用，实证是用以检验模型。在科学而严谨 的研究中，二者是不可或缺的。 1 3 2 创新之处 本文的创新之处在于： ( 1 ) 研究对象选择上，将可持续发展思想延伸至企业竞争力上，研究可持 续的竞争力，其意义重大。然而，毕竟前人研究毕至，流派众多。要想在可持 续竞争力的研究中不落窠臼，推陈出新，必然要研究各流派的观点，寻其偏颇、 异同、缺憾、独到，结合自身理解，集其大成。是以本文研究对象为企业、社 会、环境三者之系统。与前人对象之单一，片面而有所不同。 ( 2 ) 研究方法上，采用a h p 与d e a 相结合的“组合评价法 。通过a h p 方法 以理清脉络，应用d e a 方法以评价优劣。这种做法利用a h p 反应评价者主观偏 好的能力，弥补了d e a 评价结果经常出现的现实可行性不足的缺陷：又通d e a 模 型的科学性、准确性，弥补了a h p 方法的客观严密性不足的缺陷。 ( 3 ) 实证分析上，立足现实，适用性强。定量数据来源于a h 股上市企业 之公开数据，其模型结果对长线投资具有一定的指导意义。 5 第2 章论文的基本理论 第2 章文章的基本理论 2 1 企业可持续竞争理论的研究综述 2 1 1 企业的可持续竞争理论 竞争力是企业生存的根本，在激烈的市场争夺中，没有竞争力的企业会很快 被淘汰。然而企业的竞争力不能鼠目寸光只着眼于市场份额或既得利益，也不应 竭泽而渔以牺牲未来发展潜力为代价，更不能饮鸩止渴，遗破坏与污染于百世。 企业的竞争力应是造福于社会的良性的动力，也应是经久不竭的持续活力。事实 证明，企业若想保持持久的竞争能力就要摒弃高能耗、高污染的粗放型发展路线， 走依靠技术创新和科技进步的低排放、集约型路线。改变过去“先污染、后治理” 的末端治理思想，走绿色产业、低碳经济的源头治理思想。 事实上，当可持续发展思想作为一项企业战略来实施，并行之有效地全方位 地渗透到企业的各个领域、各个部门、各项行为中，便会给企业带来如下的可持 续竞争优势。 l 、促进创新。可持续发展往往意味着企业更为环境友好型，而企业在环保 的压力下不得不探索各种解决方案。于是或不断创新，而创新是企业，是民族不 断前进的动力。它会使企业创造奇迹。 2 、降低企业的生产成本。传统的企业往往只顾及眼前的利益而不存在绿色 生产的概念，也并不在意产出对环境造成的污染。于是“先污染，后治理”这种 末端治理的被动局面也便成了这类企业的常态。然而污染容易，治理难。企业往 往需要付出数倍乃至数十倍的人、财、物力用于治理原本只需些许资源或工艺改 进便可减少的污染。可见，在生产的上游环节做到绿色生产或清洁工艺，便可以 为后期环保省下大笔的处理成本。事实证明，越早实施可持续发展战略的企业， 所获得的收益与竞争优势也就越大。 3 、管理竞争对手。可持续发展已成为全球共识，在相关法律同益完善以及 各种压力集团越趋强大的情形下，部分可持续发展意识比较领先的企业，往往能 够获得政府部门或者公众的赞誉和好评，为企业赢得良好的外部环境，甚而影响 行业或当局订立相关的政策法规。从而给竞争对手带来极大的压力，迫使落后竞 争对手不得不花费更多成本以满足相关压力的要求。 4 、获取新的资金渠道。不浪费是另一种积累。如前所述，可持续发展战略 6 第2 章论文的基本理论 一则降低生产成本，二则避免“先污染，后治理”的二次处理开支。所以也是一 种隐性的资本积累。另外，可持续发展比较先进的企业还可获得政府补贴、财政 支持等额外的资金渠道。 5 、创造产品绿色竞争优势。一些可持续发展战略领先的企业，引入与众不 同的绿色概念，将自身的绿色产品作为一种别人难以模仿的竞争力，巧妙地设立 绿色壁垒，从而把竞争对手挡在门外。 6 、提升企业形象。一个企业的发展，其口碑与形象尤为重要。无论是政府、 地方社区、公众集团、投资者或是消费者，毫无疑问更愿意支持一个形象健康良 好、有社会责任的企业。一个将可持续发展战略作为核心价值观，积极营造社会 友好与环境友好的企业，无疑会赢得更好的商誉，进而可以从各个利益相关者方 面获得各种有形和无形的好处。 2 1 2企业可持续竞争理论的理论流派 企业可持续竞争理论的研究，是战略管理理论的一个重要内容( p o r t e r ， 1 9 8 5 ；r u m e l t ，1 9 8 4 ) 。在众多的战略管理文献中，关于可持续竞争优势模型的 建立，主要是从企业内外两个方面进行分析。这些分析根据角度和着重点的不同， 又可以分为如下几个观点：环境决定论、资源( 能力) 基础观、行为制度观、战略 选择观、综合观等。以下对按流派对上述观点进行简要论述。 一、环境决定论 环境决定论认为企业的持续竞争优势是由环境因素所决定的。该观点受到新 古典经济学和产业组织经济学理论框架的影响。新古典经济学认为环境是决定企 业长期生存的一个选择性力量，这种认知是以经济效能做为逻辑依据。产业组织 理论观点则假定，一个企业既无法影响其自身业绩，也不能影响所处产业的条件， 企业的业绩由企业所处的产业结构所决定( b a i n ，1 9 5 6 ；m a s o n ，1 9 3 9 ) 。基于此， 可以认为竞争优势是由诸如产业集中度和成本结构等要素驱动的。不过，后来的 一些产业组织学者认识到企业行为在产业结构和企业绩效之间也起了一定的作 用，便对上述模型进行了部分修正。 我们认为，环境决定论对可持续竞争优势的理解不够深刻，因为它仅将竞争 优势归因于产业以及市场结构，而忽略了企业内部因素的作用，例如企业能力的 差异化等。h a n a s o n 和w e m e r f e l t ( 1 9 6 8 ) 通过对企业业绩影响因素的实证分析发 现，经济因素( 产业与组织，i o ) 对企业业绩的影响仅为1 5 - 4 0 ，而其余 的6 0 以上则大都归属于企业的内部因素。于是，许多学者便将注意力转向企 业内部。这些个理论，可以追溯到马歇尔的企业内部成长论及p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 等 人的企业内部经济分析。由于诸多学者的研究角度不同、方法各异，各自的理解 7 第2 章论文的基本理论 上也存在一定的差异，于是便产生了资源( 能力) 基础观、行为制度观、，瓣选择 观等。 二、资源( 能力) 基础观 资源( 能力) 基础理论的核心问题，是研究竞争优势是如何产生的，又是怎样 得以维持的。前者在于肯定了企业间存在异质性，后者则研究如何将这种异质性 持续下去。r u m e l t ( 1 9 8 4 ) 认为，隔绝机制，诸如信息不对称、能源拥有、资本 拥有、企业学习能力、模仿转化成本、行业拥挤、专有资产的规模经济等，是可 以保护优势不被模仿并维持持续性的因素。这种隔绝机制与b a i n ( 1 9 5 6 ) 的进入 壁垒、c a v e s 和p o r t e r ( 1 9 7 7 ) 的移动壁垒的定义相类。 但竞争优势与可持续竞争优势的区别，在很长一段时间仍然没有得到足够的 重视，这种情形，直到b a m e y ( 1 9 9 1 ) 的论文“企业资源与可持续竞争优势发 表，才得以改变。文中指出，竞争优势的存在，即当一个企业实施能创造价值的 战略，而同时其他任何既存企业和潜在的竞争对手却无法实施该战略时。而可持 续竞争优势除满足上述条件外，还需包括“竞争对手无法复制此战略的优势这 一条件。b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 随后认为可持续竞争优势的产生应该满足如下4 个条件， 即有价值、稀缺性、不完全模仿性、不可替代性。 不久，p e t e r a f ( 1 9 9 3 ) 也提出了一个与b a r n e y 极为相似的是，可持续竞争优 势的观点。他认为可持续竞争优势应该包括4 个条件：( 1 ) 企业资源具有异质性， 不同于他人。( 2 ) 能够维持这种异质性，对竞争者的模仿存在一定的限制。( 3 ) 不完全移动( 为确保异质由企业拥有而进行的资源配置) 。( 4 ) 为确保模仿难度 的存在而对竞争对手的事前限制。后来的许多学者对可持续竞争优势做的一些研 究，也正是基于这些假设。如，h a l l ( 1 9 9 3 ) 从不同的无形资产角度，研究与可持 续竞争优势的关系。b l a c k & b o a l ( 1 9 9 4 ) 从不同类型资源对可持续竞争优势的支 持程度角度，做了研究。t e e c e 、p i s a n o 、s h u e n ( 1 9 9 7 ) 贝f j 强调了动态能力的概念， 从企业关键资产、革新、学习能力、资源积累、能力构建及管理团队的角度，分 析了企业的可持续竞争优势。 然而，通过与现实对比发现，这种由演绎法所推导的可持续竞争优势的若干 条件远不尽完善。近几年来，资源派向纵身方向发展了其理论，如企业知识论的 提出、丰富和完善。余光胜( 2 0 0 0 ) 通过对构成企业竞争优势的要素进行层层剥 离，批判了以资源为基础的企业观和以能力为基础的企业观，指出企业持续竞争 优势的根源在于企业的知识及与知识有关的认知能力。然而他的评价标准，其实 也是未能脱离b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 和r u m e l t ( 1 9 8 4 ) 等人建立的资源基础观之范畴，即 知识具有创新能力、难以模仿、可持续性及学习能力。 三、行为制度观 8 第2 章论文的基本理论 资源或能力基础观试图解释，是什么样特性的内部因素能够使竞争优势得以 持续。而行为制度观则试图解释，是什么样的土壤能够使得这些因素得以培育。 该观点主要认为，企业是在一个由行为规范、价值理念以及道德准则组成的社会 环境中运行的，这种环境将决定了组织的哪些行为是合理的和可以接受的，哪些 是不被接受的。这也就势必影响到资源的积累和选择，进而决定企业能否获得可 持续的竞争优势。 h a l l ( 1 9 9 3 ) 用组织制度要素来解释企业间业绩差异的原因，认为这种要素是 难以获得的。o l i v e r ( 1 9 9 7 ) 更进一步地从个体遵循的规范、企业的规章制度及企 业间的规则压力等角度，分析了组织制度对可持续竞争优势的影响。认为战略联 盟、规则压力、社会及职业关系、人力资本转移等因素的存在将促使企业产生同 质化转移，而这种同质化会减少企业间的差异。他还提出了组织制度资本这一概 念，认为它是促进资源得以最佳配置的重要因素。n a h a p i e t 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 也 认为，可以从智力资本和社会资本来分析，研究组织制度。这些都毫无疑问地扩 大了资源概念的内涵。 从关于行为制度与可持续竞争优势的关系研究来看，它与资源( 能力) 基础理 论是紧密联系的。可以将组织制度看成一个平台，它在资源( 能力) 对竞争优势的 维持过程中起了基础性的作用。但即便这两种观点的分析都是正确的，也仅仅解 决了如何维持可持续竞争优势这样的一个相对静态的部分。至于如何实施可持续 竞争优势战略这一动态问题，则是战略选择观所解决的问题。 四、战略选择观 企业资源的价值是取决于市场需求、资源的稀缺性和资源的可获得性的，而 这些又都无时无刻不在变化着的。当供给增加，新的资源被发现或开发，可替代 性产品出现，新的生产模式出现，技术变革，对生产要素需求的改变等，资源的 价值也随之发生变化。尤其是在超竞争的环境中，竞争优势的持续时间不断缩短， 这也就要求企业不断地进行创新，譬如引进一种新的生产要素和生产条件的新的 组合。这就是l a d o 、b o y d 和w r i g h t ( 1 9 9 2 ) 所谓的战略选择观的依据所在。他们 认为，企业战略选择( s t r a t e g i cs e l e c t i o n ) 也是可以创造竞争优势的。战略选择与 自然选择( n a t i o n a ls e l e c t i o n ) 是不同的，前者强调这么一个事实，即它是决定组 织生存和创新的战略决策和行为模式。 战略选择观点从一个全新的角度，主要是从企业如何做( 行动) ，提供了一 个关于可持续竞争优势的动态的、合理的理论模型。战略选择观强调决策者的主 观能动性，这使其与行为制度观有了紧密的联系。 战略选择观点近来得到一些程度的重视。如p r i e m 和b u t l e r ( 2 0 0 1 ) 及 b a m e y ( 2 0 0 1 ) 都认为，资源基础模型应加以深化，通过创新以及企业家的过程理 9 第2 章论文的基本理论 论从横向与纵向上可以加深这种深化。将战略选择作为一种独特的资源引入资源 基础理论，可能为非主流的资源理论与主流的企业理论的结合提供了方向，如交 易成本理论及代理理论等。 五、综合观 针对目前许多竞争优势的模型仅强调经济因素对企业成功的重要性， r i n d o v a 和f o m b r u n ( 1 9 9 9 ) 认为，可持续竞争优势模型更应该考虑到社会的认知 因素，他结合经济学和有关认知理论的观点，也提出了一个系统的可持续竞争优 势模型。在该模型中，作者从认知资源和物质资源，产业领域和企业领域四个变 量，从战略投资、战略策划、战略方案、资源分配、产业范式、成功定义等六个 角度进行分析。虽然他们强调的是社会认知资源在创造可持续竞争优势中的作 用，但很明显地他们在较大程度上结合了其他学派的一些观点。 实际上，从古典战略管理理论形成以来，甚至是更早，就一直没有非常严格 地将企业内外完全分开，只是侧重点不同而己。如2 0 世纪6 0 年代以来，一些学 者，如a n d r e w s ( 1 9 7 1 ) 、a n s o f f ( 1 9 6 5 ) 、h o f e r 和s c h e n d e l ( 1 9 7 8 ) 等认为，关于可 持续竞争优势的研究可以用一个单一的组织框架s w o t 表示。该模型表明，企 业应通过利用内部强项、对外部环境机会做出反应以缓和外部威胁并回避内部弱 点的战略，从而获得可持续竞争优势。许多关于可持续竞争优势源泉的研究，或 是集中于隔绝一个企业机会和威胁，或是描述企业的强项和弱项，或是分析如何 将这些因素进行配合以选择战略。 如果k n u d s e n ( 1 9 9 8 ) 的观点是j 下确的，即企业竞争优势产生需要在企业成长 论中进行讨论、而竞争优势的可维持性必须在产业经济理论中进行解决。则一个 完整系统的可持续竞争优势模型，就势必同时考虑到企业内外的各种因素。即可 持续竞争优势是一个由各种因素相互作用的结果。如此说来，只有综合才是对企 业可持续竞争优势最有解释力的一种观点。 企环境决定论综 业 持 续 合 电 一资源能栅h 融制度观卜 兄 争 优观 势 战略选择观 图2 1 企业竞争优势观点综合 1 0 第2 章论文的基本理论 2 1 3 本文遵循的可持续竞争理论 从可持续竞争优势的整个研究过程来看，大致经历了由外而内，先细节再综 合的过程。然而这种过程并不明显得表现出时间或对象的区分，这些不同的观点 是交错出现的。由可持续竞争理论的流派可以看出，各种形式的观点或角度不同， 或侧重点不同，然而都存在其合理性与片面性。 环境决定论是一种狭隘的企业外部因素决定观点。资源( 能力) 基础观侧重 企业自身核心竞争能力，强调异质性。行为制度观将员工行为、企业制度放在社 会环境中考查，一定程度上涉及了企业与社会环境的协调。战略选择观强调不断 的创新和变革，是一种不断调整的战略决策和行为模式。综合观相对来洗更为全 面系统，它综合了企业的内外因，然而它的外因仍具有自身的局限性，并没有将 自然环境视为企业可持续竞争力的重要影响因素。 我们认为，自然环境因素与企业的发展模式、技术水平息息相关，是企业社 会责任的一种体现。它直接影响着社会因素，进而影响到企业的生命周期。总之， 自然环境状念、社会状态以及企业状态，这三者相互联系和影响，共同构成企业 持续竞争力的体系。图2 是为此“三态”系统。 图2 2 影响企业持续竞争力的“三态”系统 2 2 层次分析法( a h p ) 的研究综述 2 2 1层次分析法概述 层次分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 简称a h p ) 是美国运筹学家t l s a a t y 教授于7 0 年代初期提出的一种简便、实用而又灵活的多准则决策方法。该方法 的特点是对定性问题进行定量分析。a h p 把复杂问题条理化，以相互联系的有序 层次连接之，对一定客观现实进行主观上的结构判断，把专家意见和分析者的客 1 l 第2 章论文的基本理论 观判断结果直接而有效地结合起来。通过对某一层次元素两两比较，并对其重要 性进行定量描述。而后，利用数学方法计算反映每一层次元素的相对重要性次序 的权重值，通过所有层次之间的总排序计算所有元素的相对权重并进行排序。该 方法自1 9 8 2 年被介绍到我国以来，以其系统性、灵活性、简洁化的优点，以及 定性分析与定量分析相结合的特点，迅速地在我国社会经济的各个领域内，得到 了广泛的重视和应用。如能源规划、城市规划、经济管理、科研评价等，。 2 2 2 层次分析法的步骤 ( 1 ) 确定该系统的总目标。对系统进行深刻的认识，弄清规划决策所涉及的 范围、所要采取的措施、实现目标的准则、策略和各种约束条件等，广泛地收集 相关信息。 ( 2 ) 将系统分为几个等级层次。按目标的不同、实现功能的差异，对总目标 进行划分，建立一个多层次的递阶结构。 ( 3 ) 进行层次内的重要性排序。确定以上递阶结构中相邻层次元素问相关程 度。通过构造两两比较判断矩阵及矩阵运算的数学方法，确定对于上一层次的某 个元素而言，本层次中与其相关元素的重要性排序。 ( 4 ) 进行总排序。计算各层元素对系统目标的权重的合成，以得出递阶结构 图中最底层各个元素在总目标中的权重数值。 ( 5 ) 根据分析计算的结果，采取相对应的决策。 2 2 3 应用层次分析法的注意事项 所选的要素不合理，其定义含混不清，或层次分解不合理，要素间的关系不 正确，都会影响a h p 法结果的质量，甚至导致a h p 方法决策的失败。为保证递 进层次结构的合理性，需把握以下原则： 1 、分解简化问题时把握主要因素，不漏不多； 2 、注意相比较元素之间的强度关系，相差太悬殊的要素不能在同一层次比 较。 2 3 数据包络分析( d e a ) 的研究综述 数据包络分析( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ) 是用来评价一组有多输入多输 出的决策单元之间的相对效率的数学规划方法，是运筹学、管理科学、系统科学 和数理经济学交叉研究的一个新的领域。第一个d e a 模型是c h a m c s 等- 于1 9 7 8 年 1 2 第2 章论文的基本理论 首先提出的c c 照型。随后d e a 方法的理论和应用得到长足的发展，各种改进的 模型不断涌现，不同应用领域不断丌拓。d e a 发展至今已成为一种适应性非常广 的组织和分析数据的方法。 2 3 1d e a 的效率评价思想 d e a 方法是一种“黑箱操作”的方法。其最大的特点是在系统内部构造复杂 难测的情况下无须对系统的输入输出之间进行任何形式的生产函数假定，仅仅 依靠每个单元的实际观测数据，利用线性规划技术将有效的单元线性组合起来， 依靠观测样本点构造出分段的超平面即生产前沿面，并由此评估每个单元的相 对效率。由于d e a 方法不需要预先估计参数，在避免主观因素和简化运算、减少 误差等方面有着不可低估的优越性。 为了说明d e a 的效率评价原理，使用图2 3 来详细说明。如图2 3 所示，有5 个决策单元a e ，每个决策单元投入两种资源x l 和x 2 进行生产活动，相应的 输出为y 。由图中可见，d m ue 是技术无效的单元，其他的决策单元都是有效 的，且处于生产前沿面( 包络面) 上：该生产前沿面是一系列的分线段组成的等产 量线的组合，使得观测点均位于面的上方。 x o 图2 3d e a 效率评价思想 x l 对于无效的决策单元e