（外国哲学专业论文）近代社会契约论及其当代发展.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：谗猛壁 日期：邋：篮 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：擞导师签名：鬈襁日期：乏竺竺辱尘阜彷 山东大学硕士学位论文 中文摘要 社会契约论是西方国家学说中最重要的理论流派之一，它的历史渊源悠久，对 西方世界产生了深远的影响。在西方近代，社会契约论思想在社会政治思潮中扮 演着主要角色。近代思想家们在论述社会权力、政治法律制度的合法性与正当性 的基础时，几乎都是借助于社会契约理论。 社会契约论的恩想渊源可以追溯到古希腊的伊壁鸠鲁学派和斯多亚派。伊壁鸠 鲁的社会契约思想为近代的国家起源理论提供了一个范式，而斯多亚派的自然法 为近代的国家起源理论提供了系统的理论基础。但是，伊壁鸠鲁的个人主义思想 和斯多亚派的整体主义观念却是相互对立的，因此，社会契约论和自然法理论在 他们那里没有能够结合在一起。 到了近代，霍布斯第一个把自然法理论与社会契约理论结合起来构造他的国家 学说，具有划时代的意义。白他以来，社会契约论是在西方乃至全世界都极有影 响的一种国家学说。霍布斯认为，人们缔结契约，组成国家的目的是“自我保存”。 “自我保存”既是个人不可剥夺的基本权利，又是自然法的最高准则，也是建立 国家的真实原因。但是，由于他的绝对君主专制的结论，使他的理论倍受争议。 洛克的社会契约论的主题是自由，他认为生命、自由和财产是自然法为人类规 定的基本权利，是不可让与、不可剥夺的自然权利。人们建立政府的目的是为了 保障人们的生命、自由和财产权，因此政府的权利应当是有限的。洛克认为最适 宜的政府形式是以代议制为基础的“三权分立”的政府形式，也就是君主立宪政 体。 卢梭的社会契约论则更关心平等问题。他认为，为了克服和消除社会的不平等 现象，恢复和保障人们的天赋的自由和平等权利，就必须建立以社会契约为基础 的民主的国家制度。人们订立社会契约时，把自己的全部权利转让给整个集体， 建立一个“政治共同体”。这一“政治共同体”就体现了“公意”。“公意”是社会 全体成员的共同意志，因此，国家主权应该而且只能属于人民。 霍布斯、洛克和卢梭的三种不同的社会契约论，它们之间有着密切的历史的和 逻辑的联系。首先，霍布斯、洛克和卢梭的社会契约论经历了从霍布斯的绝对君 主论到洛克的君主立宪制，再到卢梭的人民主权论的历史演化进程。其次，霍布 斯、洛克和卢梭的社会契约论遵循着一种社会正义原则的逻辑，即生命自由 平等。 康德对社会契约论的独创性在于他给予国家起源问题以一种新颖的哲学基础 山东大学硕士学位论文 和解释，也就是用所谓独立于所有经验的合法的术语来表述问题，并将其奠定在 他的道德哲学和历史哲学之上。 西方自康德之后关于社会契约论的话题有一个多世纪归于沉寂。然而，1 9 7 1 年罗尔斯出版正义论，却使社会契约论以新的面貌出现在世人面前。罗尔斯以 契约理论演绎其作为公平的正义观，使契约观念再次在西方思想史中起到突出作 用，该思想正是从契约论的角度提出一种正义理论，主张用一种公平的正义原则 取代西方社会占主导地位的功利主义，以原初状态下的“原始契约”来论证这一 原则的合理性。罗尔斯对社会契约论的重建遭到了他的同事诺齐克的强烈反对。 诺齐克对国家起源采取了一种“看不见手的解释”，以一种自然而然的方式来追 溯国家的起源。 社会契约论的理论体系中包容了民主、自由、平等、天赋人权等一系列价值观 念，对于西方国家的政治发展无疑起到了巨大的影响。然而由于其理论本身的 缺陷，又使之带有“乌托邦”的性质。 关键词：社会契约论自然法自然权利自由平等 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r yi so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tt h o o m f i c a ls c h o o l si nt h e w e s t e r nc o u n t r i e s i ti st h em o s ti n f l u e n t i a l i nt l l ew e s t e r nc o u n t r i e s a n di 招h i s t o r i c a l o r i g i ni st h em o s tr e m o t et o o i nt h em o d e mw e s t ，t h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r yp l a y sa m a i nr o l ei nt h ei d e o l o g i c a lt r e n d so ft h es o c i e t ya n dp o l i t i c s w h e nm o d e r nt h i n k e r s e x p o u n d t h el e g i t i m a c ya n d j u s t i c ef o u n d a t i o no f t h es o c i a lp o w e ra n dt h ep o l i t i c a la n d l a w s y s t e m ，i ti sn e a r l y a l lw i t ht h ea i do f t h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r y t h eo r i g i no ft h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r yc a nt r a c eb a c kt ot h ee p i c u r e a ns c h o o la n d i na n c i e n tg r e e c e e p i c u r e a n ss o c i a lc o n t r a c tt h o u g h t sh a v eo f f e r e dan o l t nf o rm o d e m n a t i o n a lo r i g i nt h e o r y , a n dt h en a t u r a ll a wo f t h es t o i cs c h o o lh a so f f e r e dt h es y s t e m a t i c t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rm o d e mn a t i o n a l o r i g i nt h e o r y h o w e v e r , t h ee p i c u r e a n s i n d i v i d u a l i s mi s o p p o s i t e t ot h es t o i c a lw h o l i s m t h e r e f o r e ，t h es o c i a lt h e o r ya n d n a t u r a ll a w t h e o r yg oo n d i f f e r e n td e v e l o p i n gp a t h sr e s p e c t i v e l y w h e ni tr e a c h e st h em o d e r nt i m e ，h o b b c sf i r s tc o m b i n e st h en a t u r a ll a wt h e o r y w i t ht h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r yt oc o n s t r u c th i sn a t i o n a lt h e o r y , a n di th a se p o c h - m a k i n g s i g n i f i c a n c e s i n c eh i m ，t h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r yi so n ek i n do fe x t r e m e l yi n f l u e n t i a l n a t i o n a lt h e o r i e si nt h ew e s ta n de v e nt h ew h o l ew o r l d h o b b e st h i n k st h a tt h ep u r p o s e o fp e o p l ec o n c l u d i n gt h ea g r e e m e n ta n df o r m i n gt h ec o u n t r yi s “s e l f - p r e s e r v a t i o n “s e l f - p r e s e r v a t i o n ”i s t h ei n d i v i d u a l sa n a i i e n a b l es u p r e m er i g h t ，a n dt h es u p r e m e c t i t e r i o no ft h en a t u r a ll a w , a l s oi ti sa t r u er e a s o nt os e tu pt h ec o u n t r y b u ti tm a k e sh i s t h e o r yv e r yd i s p u t a b l eb e c a u s e o f h i sa b s o l u t ec o n c l u s i o no fa u t o c r a t i cm o n a r c h y t h et h e m eo fl o c k e ss o c i a lc o n t r a c tt h e o r y i sf r e e d o m h et h i n k st h a tl i f e ， f r e e d o m ，a n dp r o p e r t ya r et h ef u n d a m e n t a lr i g h t s t h a tt h en a t u r a ll a ws t i p u l a t e sf o r m a n k i n d ，a n dt h e ya l eu n a l i e n a b l e n a t u r a lr i g h t s i ti sf o re n s u r i n gp e o p l e sl i f e ，f r e e d o m a n dp r o p r i e t a r yt h a tp e o p l es e tu pt h eg o v e r n m e n t ，s ot h er i g h t so f t h eg o v e r n m e n t s h o u l db el i m i t e d l o c k et h i n k st h a tt h em o s ts u i t a b l ef o r mo f t h eg o v e r n m e n ti st h e f o r mo f “s e p a r a t i o no f t h r e ep o w e r s ”w h i c hi sb a s e do nt h er e p r e s e n t a t i v es y s t e m ，t h a t i s ，t h ec o n s t i t u t i o n a lm o n a r c h y r o u s s e a u st h e o r yc a r e sm o r ea b o u te q u a l i t y h et h i n k s t h a tad e m o c r a t i cs t a t e s v s t e mb a s e do ns o c i a lc o n t r a c tm u s tb cf o u n d e di no r d e rt oo v e r c o m ea n dd i s p e lt h e i n e q u a l i t yp h e n o m e n o no ft h e s o c i e t y ，r e s t 3 e s a n de n s l 口e st h ep e o p l e se n d o w e d 3 山东大学硕士学位论文 f r e e d o ma n de q u a lr i g h t s p e o p l et r a n s f e ra l lo n e so w nr i g h t st ot h ew h o l ec o l l e c t i v e a n ds e tu pa “p o l i t i c a lc o m m u n i t y ”w h e nc o n c l u d i n gt h es o c i a lc o n t r a c t t l l i s p o l i t i c a l c o m m u n i t y ”r e f l e c t s t h ep u b l i c w i l l ”“t h ep u b l i cw i l l ”i sa l lt h es o c i a lm e m b e r s c o m m o nw i l l h e n c et h es t a t es o v e r e i g n t ys h o u l da n dc a no n l yb e l o n gt ot h ep e o p l e t h o u g ht h et h r e ek i n d so fs o c i a l c o n t r a c tt h e o r i e so fr o u s s e a u s ，h o b b e s a n d l o c k e sa r ed i f f e r e n tf r o me a c ho t h e r , t h e r ea r ec l o s eh i s t o r i c a la n dl o g i c a lc o n n e c t i o n a m o n gt h e m f i r s to fa 1 1 t h et h r e ek i n d so fs o c i a lc o n t r a c tt h e o r i e sg ot h r o u g ht h e h i s t o r i c a le v o l u t i o n a r yp r o c e s sf r o ma b s o l u t em o n a r c h yo f h o b b e s t ot h ec o n s t i t u t i o n a l m o n a r c h yo fl o c k e s ，a n dt ot h ep e o p l es o v e r e i g n t yo fr o u s s e a u s s e c o n d l y , t h et h r e e k i n d so fs o c i a lc o n t r a c tt h e o r i e sf o l l o wt h el o g i co fs o c i a lj u s t i c ep r i n c i p l e n a m e l y 也e l i f 卜丘e d o m t q u a 重i 妙 k a n t so r i g i n a l i t yt os o c i a lc o n t r a c tt h e o r yl i e si nt h a th ei m p a r t sak i n do fn o v e l p h i l o s o p h i c a lf o u n d a t i o na n dr a n g eo n t h eq u e s t i o n ，t h a ti st os a yt os t a t et h eq u e s t i o n b y m e a l l so ft h es o c a l l e dl e g a lt e r m sw h i c ha r ei n d e p e n d e n to fa l lt h ee x p e r i e n c e ，a n d e s t a b l i s hi to nt h eb a s eo f h i sm o r a l p h i l o s o p h ya n d h i s t o r i c a lp h i l o s o p h y t h ew e s tk e e p ss i l e n ta b o u tt h et o p i co ft h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r ys i n c ek a n t b u t r o l l s b o o k 刊t h e o r yo f j u s t i c ep u b l i s h e di n1 9 7 1 ，m a k e st h es o c i a lc o 旺a c tt h e o r y t a k eo nan e wl o o ki nf a c eo fc o m m o n p e o p l e r o l l sd e d u c e sh i si m p a r t i a lv i e wo f j n s t i c e 谢t l lt h et h e o r y , a n di tm a k e s t h ei d e ao ft h es o c i a lc o n t r a c tp l a ya no u t s t a n d i n g r o l ea m o n gt h ew e s t e r ni n t e l l e c t u a lh i s t o r ya g a i n t h i st h o u g h ti st op u tf o r w a r dak i n d o f j u s t i c et h e o r yi nt e r m so f t h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r y , a n di ta d v o c a t e s u s i n gak i n do f f a i rj u s t i c ep r i n c i p l et or e p l a c et h eu t i l i t a r i a n i s mw h i c hd o m i n a t e si nt h ew e s t e ms o c i e t y , a n du s i n gt h e p r i m i t i v ec o n t r a c t i ni t so r i g i n a ls t a t et op r o v et h er a t i o n a l i t yo ft h e p r i n c i p l e ， t h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r yc o n t a i n s as e r i e s o fv a l u e c o n c e p t i o n s ，s u c h a s d e m o c r a c y , f r e e d o m ，e q u a l i t y , e n d o w e dh u m a nr i g h t s ，e t c ，u n d o u b t e d l y i td r a w s e n o r m o u si n f l u e n c eo nt h ep o l i t i c a ld e v e l o p m e n to f t h ew e s t e r nc o u n t r i e s b u td u et oi t s t h e o r yd e f e c t ，i tc o n t a i n st h e f e a t u r eo f “u t o p i a k e yw o r d s ：s o c i a lc o n t r a c tt h e o r y ，n a t u r a ll a w , n a t u r a lr i g h t s ，f r e e d o m ， e q u a l i t y 4 山东大学硕士学位论文 引言 社会契约论是十六世纪以来在西方乃至全世界都极有影响的一种国家建构学 说。它是一种解释国家起源的理论这一理论对于近现代西方国家和法律的组织 构成、功用分析具有极其重要的奠基性作用。更重要的是，这一观念已经融入西 方政治、法律活动的实践，并且成为一种思想信仰，在西方社会政治生活、社会 生活乃至思想意识领域等各个方面都产生了极其深远的影响。 二十世纪后期。西方哲学出现了两大主流趋势：一是后现代主义思潮对现代性 的批判反思：二是政治哲学思潮的迅速兴起。在政治哲学的潮流中，新自由主义 一直处于中心位置。而在新自由主义的传播过程中，罗尔斯无疑是其中的主角。 1 9 7 1 年，新自由主义者罗尔斯发表的正义论引起了关于正义问题的大辩 论从而导致了政治哲学前所未有的兴盛。罗尔斯在他的正义论中，非常令 人关注的一点就是他重新使用了社会契约论来为他的两个正义提供论证。“罗尔斯 正义论的主要理论贡献表现在政治哲学上重新采用社会契约论和自然法学说， 全面论述了自己。作为公平的正义的基本理论，并对功利主义作了相当深刻而 全面的批评。”曾罗尔斯从社会契约论的角度提出一种正义理论，主张用一种公平 的正义原则取代西方社会占主导地位的功利主义，以原初状态下的“原始契约” 来论证这一原则的合理性。罗尔斯以社会契约理论演绎其作为公平的正义观，使 社会契约观念和社会契约理论再次在西方思想史中起到突出的作用。 鉴于社会契约论在西方社会思想史中的突出作用以及对当代政治理论中的重 要影响，本文就社会契约论产生的渊源、主要发展的历史进程以及其基本精神进 行梳理，并做出简要的评价，以求通过这一梳理，揭示出社会契约论对西方社会 结构、政治生活以及思想观念的深刻影响。 参衡妩大志：现代之后，东方出版社，2 0 0 0 年版- 序言。 顾肃：罗尔斯；正义与自由的求索辽海出版社1 9 9 9 版引言第4 页 山东大学硕士学位论文 一、社会契约论的古代思想渊源 社会契约论是西方思想史上一直颇受关注的重要主题和观念，是在西方乃至全 世界都极有影响的一种国家学说，它的兴起与西方的契约文化传统、与西方的社 会变革，特别是与资本主义上升时期日益发展的契约经济有着密切联系。这一理 论对于近现代西方国家政治和法律的组织构成、功用分析具有极其重要的奠基性 作用。如同西方其他主要思想的渊源都可以追溯到古希腊时期一样，社会契约思 想的萌芽在古希腊时期也已经产生了。 1 、伊壁鸠鲁的契约论 马克思曾经断言：“国家起源于人们相互之间的契约，起源于社会契约，这一 观点就是伊壁鸠鲁最先提出来的。”。伊壁鸠鲁的社会契约论，以及对后来的社会 契约论者的启发来自他的原子论。正如研究契约伦理和社会正义的我国学者何怀 宏所说：“这种原子论中所隐含的个体主义可以说影响了后来的社会契约论者否定 社会有机体的说法，而强调社会是由分散状态的个人结合而成的观点。”o 那么， 伊壁鸠鲁的原子论包含哪些内容昵? 伊壁鸠鲁借用原子论的张力，以形丽上的方法宣布了人的自由本质、国家起源 的契约性质。伊壁鸠鲁以“原子”作为物质运动的“质料”，在论证物质世界运动 必然性的同时，又强调每个原子的独立性和不可再分性。在他看来，每个原子都 有其质料规定和形式规定，原子间不存在彼此的依附性。原子因其有“质料”规 定以作直线下落运动，又因其有着坚实、独立、不可再分的“形式”规定而使自 己作“偏斜”运动。原子只是在直线下落和“偏斜”运动中才相互遇台而相互排 斥，于是又有了第三种运动：“碰撞”。直线下落运动是“世界的必然”，是“质 料”使之然的“必然”。偏斜运动是“原子”个性的张扬，是原子实现了自由， 是“形式”使之然的“自由”。碰撞则意味着“质料”与“形式”的结合。如果 说直线运动象征着人的外部世界对人的规定性和决定性的话，那么，偏斜运动则 标志着人的“内在觉醒”、“内在意志的自由”。张扬个性，实现自我价值是偏斜运 动的隐喻。排斥意味着人必须在社会中实现自我，人们通过契约方式把自己的权 利交出去，以社会契约的方式进而形成国家，通过国家从而保护个人的政治权利。 显然，国家由个体的契约产生的。这也说明，个体的人与政治生活必须协调和统 马克思恩格斯全集 第3 卷，人民出版社，1 9 7 2 年版，第1 4 7 页。 何怀老：契约理论与社会正义j 中国人民大学出版社，1 9 9 3 年版第2 6 页 6 山东大学硕士学位论文 一。在伊壁鸠鲁的格言集中，我们可以看到这样的几段话：“自然的公正是防 止人们彼此伤害的有利保证。”“不能互相订立契约以保证彼此不伤害的动物，无 所谓公正与不公正。既不能够也不愿意订立互利契约的部落也是这样。没有绝 对的公正、就其自身的公正，公正是人们相互交往中以防止互相伤害的约定。”。由 此可以看出，在伊壁鸠鲁看来，公正必须经由社会契约来确认，而社会契约不是 出于外在强制的，而是出于每个缔约者的自愿。 伊壁鸠鲁的“社会契约论”具有极其重要的理论意义，集中表现在： 第一，伊壁鸠鲁的“社会契约论”强调，自由、平等、人格尊严是人的本质属 性，原子间不存在彼此的隶属关系，每一个原子在虚空中运动是自由自在的，所 以，作为个体的人在社会中也是平等的、自由的。“伊壁鸠鲁派所主张的自由，是 西方精神史上第一个纯个人的自由概念。它的标准的自然形象，是按本性运动的 一粒原子；虽受重力作用要做必然的垂直运动。也总有一点偏斜和自由。人不是 机械和单纯的工具，而是有自己意志的自由的生命。”。 第二，伊壁鸠鲁的“社会契约论”主张个人权利先于国家权力。原子论认为， 世界是由原子组合而成的，原子是构成世界的质料，没有原子的首先存在，就没 有世界的构成。正是由于这一原因，在伊壁鸠鲁看来，“部分先于整体”。也就是 说，就个人与国家的关系而言，个人先于国家，个人权利也先于国家权力，个人 权利是国家权力的正当来源。个人权利的有效维护是国家权力行使正当性的惟一 依凭。 第三，伊壁鸠鲁的“社会契约论”突出人本位的个人主义思想。在伊壁鸠鲁看 来，原子是以个体的形式存在，其本质是自由的，原子还是坚实独立和不可分割 的。作为社会的人，活着由原子构造，死亡是原子消散，所以人的本性也是独立 的、自由的。社会契约在本质上是自由的人的“碰撞”与“排斥”。目的在于作为 社会一分子的个体在社会契约基础上建立的国家中获得新生。在个人与国家的关 系中，国家的成立是必然的，但这不以否定个体存在的价值为前提，而是个体意 志间的“协定”。没有人的自由，就没有社会契约，也就没有国家。个人通过缔约 形成国家，实现个体自由。这为近代的“社会契约论”提供了启蒙材料。 2 、斯多亚派的自然法理论 古希腊哲学是一种自然哲学，这种自然哲学思想在政治法律领域的表现就是倡 导自然法。在古希腊哲学中，“自然”首先是指事物运动变化的本性，“指的是某 苗力田：古希腊哲学，中国人民大学出版社1 9 8 9 年版第6 4 4 页 扬适；古希腊哲学据本，商务印书馆，2 0 0 3 年敝t 第6 1 i 页 参阅黄克剑：r 社会契约论”辨正 载于哲学研究1 9 9 7 年第3 期第2 8 3 9 页- 山东大学硕士学位论文 物或某类物的特征，外观和活动方式，同时也指某物或某类物不是由神或人创造 的。”。亚里士多德明确把自然定义为“运动和变化的本原。”。后期的希腊各学派 把这个名词加以扩展，使它不仅包括了有形的宇宙，而且包括了人类的思想、惯 例和希望。“希腊人发现的自然乃是与艺术和诗学相对立的，首要地是与n o m o s 相 对立的，n o m o s 指涉的是特殊的法规、习俗、约定、同意、以及权威的意见等。” “自然以及由之而生的自然法的观念恰恰是在这种对立当中产生的，其目的是为 了超越特殊人群、地域和时间中的特殊的习俗和规则，转而寻求一种普遍的、永 恒的和超越的规范体系。”。 赫拉克利特最早提出过自然法和人为法的区别。他曾说：“所有人的法律都因 那唯一而又神圣的法律哺育生存，因为它拥有任何可能的权利不仅能满足一切而 且还有余。”o 在赫拉克利特这里，自然法就是所谓的逻各斯，是永恒的火。后来， 智者在讨论人事问题时，特别是在涉及到国家的起源和性质，个人和法律的关系 等一些重要问题上，形成了“自然说”和“约定说”两种观点的争论。自然说认 为人应该按照自己的本性决定自己的命运，不应该受外在法律和习俗的约束。 历史上第一个具有重大意义的自然法思想是产生于史称“希腊化时代”的斯 多亚学派。斯多亚派关心自然的目的是为了达到幸福生活，他们的口号是“按照 自然生活”，也就是按照理性生活。在斯多孤派那里，“自然、神、和神赋予人的 最重要的东西，就是理性，或者说，自然和神本来就是理性，同质料结合的理性， 而人是自然的一部分。” 芝诺在论人的本性中第一个主张“合乎自然而生活” 的目的。“我们每个人的本性都是整个宇宙的本性的一部分。因而目的就可定义为顺 从自然而生活；换句话说，顺从我们每个人自己的本性以及宇宙的本性而生活。”芝 诺根据理性统一性的宇宙图式，认为有理性的人应当生活在统一的国家之中。统 一的国家是指包括所有现存的国家和城邦的“世界城邦”。“世界城邦”是完善的 国家，按照芝诺描绘的蓝图，它的法是由自然颁布的“共同法律”，即自然法，而 不是人为约定的、在各个城邦实施的人为法。自然法是宇宙理性或“逻各斯”的 无声命令，无条件的被人类理性所接受。它是普遍存在和至高无上的法则，它的 效力远远超过人类所制定的法律。 “按自然而生活”这一哲学上的律令使自然现象与社会伦理、道德现象之间具 ( 美) 列奥施特劳斯，约瑟夫克罗波西：政治哲学史，李天然等译，河北人民出版社，1 9 9 3 年版 绪论第2 页。 ( 古希腊) 亚里士多德：物理学 ，2 0 0 b 1 2 。 林国荣：自然法传统中的霍布斯 ，载于现代政治与自然( 思想与社会第三辑) 上海人民出版社， 2 0 0 3 年版，第9 页。 苗力田：古希腊哲学 。中国人民大学出版社，1 9 8 9 年敝，第5 2 页。 杨适：古希腊哲学探本商务印书馆，2 0 0 3 年版，第6 2 6 页。 苗力硼：古希腊哲学 中国人民大学出版社，1 9 8 9 年版。第0 0 2 页 山东大学硒士学位论文 有了同构性，以自然规律和自然法则为基础来论证政治、伦理和法律规范的正当 性，推论出一些被认为合理的规范，这些规范成为为后世的政治哲学家们留下的 宝贵遗产。 新多亚派和伊鳌鸠鲁派几乎同时出现在哲学史的舞台上，虽然他们都是社会契 约论的先驱者，但他们的观点却是对立的。伊壁鸠鲁派以原子作为本体，以原子 式的个人的快乐和自由作为追求的目标。而斯多亚派强调的是作为整体的自然， 和作为人类整体的世界城邦。因此，斯多亚派对自然和人的本性，对自然的法则 或逻各斯的寻求和发现，都与伊壁鸠鲁派不同。斯多亚派认为，“在考察自然与人 的任何部分或个体时都不能脱离整体，重要的是要研究整体和部分、共同体和个 入之间的自然关联。”他们认为个人只有遵循自然生活才有善，才有自由和幸福。 因而他们也“断然否认了孤立的个人存在和这种个人的幸福和自由的可能性。”。可 以说，这两派一派发展了个体性原则，另一派发展了整体性原则。 然而，在两派对立的同时，他们的思想体系中也互相包含着对方的要素。伊壁 鸠鲁并非主张做孤立的个人，原子的“碰撞”运动则说明了人与人之间需要联系。 而且，他明确地提出了社会契约的思想，认为基于人的本质和人本性而建立社会 契约关系，才能保证每个成员的安全、幸福和自由。可见，他所主张的个人主义 也不排斥他人及与他人的社会联系及社会的和谐。斯多亚派尽管以整体主义为基 础，但也没有否认个人的利益、自由。斯多亚派的哲学也是以个人的心灵自由、 安宁为宗旨的，“也把自保、自爱、自利当作神赋予每个人的本性，认为神特别 赋予人以理性，才使每一个人能保持其真实的自我，这是美德和自由幸福的根 据。”回。同是归结于心灵的恬静，伊壁鸠鲁所择取的是以“幸福”( 或“快乐”) 为权度的途径；斯多亚派所择取的是以“道德”为权度的途径。“在归宿相通的不 同途径上，二者以同样的真诚肯定着正义或公正的价值。只是伊壁鸠鲁 在诉求正义的价值时更大程度地突显了个人的自由，因而推绎出社会契约， 斯多亚派在祈求正义的价值时则把主要收摄于德性向度的人的自由归结于神 圣的自然。”国正是由于他们所择取的途径的不同，社会契约理论和自然法没有 能够结合在一起。这种现象一直持续到近代社会契约论产生才得以改变。在近代， 自然法逐渐融入社会契约论，二者相辅相成，成为西方政治哲学中最有影响的国 家学说。 杨适：古希腊哲学探率，商务印书馆2 0 0 3 年版第8 2 2 页 杨适：古希腊哲学探本 ，商务印书馆，2 0 0 3 年版，第6 2 3 页 黄克剑：r 社会契约论”辨正 ，载于哲学研究1 1 9 9 7 年第3 期，第2 8 - - 3 9 页 山东大学硕士学位论文 二、自我保存一近代社会契约论的产生 自然法理论和社会契约理论的紧密结合始于近代。“社会契约论提供理论框 架和程序性解释，而自然法则提供一种实质性的精神，二者相辅相成、荣辱与 共。” 自然法理论对于社会契约论的意义主要在于它为契约论提供了两个原则： 一是道德的原则；二是理性的原则。所谓道德原则，就是说，自然法作为一套关 于正当行为的规范标准，它考虑的主要是法律和制度的道德，是社会和政治的正 义。这样自然法就为解释社会和国家起源的社会契约论提供了一种道德准则，为 人们提供了一套评价现存社会制度和法律的价值标准。事实上，正是隐含在社会 契约论中的自然法思想给近代社会契约论涂上了一层道德哲学的色彩。所谓理性 的原则，就是说，自然法作为一套普遍的和绝对的规范标准，它不是由经验中归 纳出来的，而是一种理性的先验演绎。自然法也就意味着法应当立足于清晰、自 明和统一的理性原则。没有自然法提供的理性原则，社会和政治的契约论也许就 是不可能的，而正是由于人的理性被确定为价值的根本标准，对于社会、国家的 起源和基础的强权和暴力解释就应当被排除，只有通过契约和社会的广泛同意， 才能演绎出政府的权力和公民的义务。 1 、近代的自然法理论 斯多亚派有关自然法的思想通过西塞罗留传下来，既传给了罗马法学家，也传 给了基督教教父。自然法的思想深刻影响到罗马法的制定，使罗马法具有了显著 的人道主义的开明精神。通过罗马法，并且后来还通过基督教，自然法作为一种 高于人间特殊法律的普遍的法律概念它的原则和思想也成为欧洲政治传统的重 要组成部分，并且纳入到欧洲各民族的道德意识中。自然法原则一直被人们看成 是调整统治者和被统治者关系的基本原则，是现实的政治权力和成文法的基础， 是政治正义的来源。在中世纪以及近代早期，自然法理论一直是与基督教的教义 紧密结合在一起的。随着教会的分裂和基督教威信的下降，随着学术兴趣的日益 世俗化，自然法理论也需要新的理论基础，即不再从神的启示的角度，而是从人 性的角度去论证自然法的正当性。这一工作是由格老秀斯完成的。 格老秀斯将自然法从宗教权威中完全解脱出来。为世俗的和理性主义的近代自 然法奠定了基础。格老秀斯认为人是一个有理性的社会性的动物，自然法根植于 宋全成。张恚平，傅永军，现代性的踪迹，奉山出版社1 9 9 8 年版。第1 4 9 页 参阅何甥：宏：t 契约理论与社会正义) ，中国人民大学出版社，1 9 9 3 年版，第3 8 页 1 0 山东大学硕士学位论文 人的天生的社会倾向中。“人类独特的象征之一是要求社会交往的愿望。人类 要过与他们理智的特征一致的种生活方式。”o 这就是说入有要求过社会生活的 强烈愿望，有顺应理性和趋向和平的要求。从理性出发，他解释了什么是自然法。 “自然法是正当的理性准则，它指示任何与我们理性和社会性相一致的行为就是 道义上公正的行为：反之，就是道义上罪恶的行为。”o 由此可知，他的自然法是 符合人的理性和社会性，是人类的一切行为的善恶标准。格劳秀斯认为即使上帝 存在，也不能改变自然法的规律，因为“上帝本身不能让二乘二不等于四，他也不 能颠倒是非，把本质是恶的说成是善的。” 因此，自然法的普遍原则是永恒的， 不变的。自然法的原理就如同数学公理那样是自明的，这些原理一旦被准确理解 和获得清楚的表达，其自明性是任何人都不能怀疑的。 “自然法是正确的思想所下的命令，它按照是否符合于理性，指出一种行为本 身具有道德根据或道义上的必然性。”。近代自然法的理论意义主要在于，它把一 种规范性的要素引进到对于法律和政治问题的讨论，运用公正、公平等概念对现 行的法律和统治者的统治进行道德上的评价。法律作为意志的产物，当然是能够 修改的。但自然法作为人的本性和事物的本性中所含有的必然的要素，必须符合 理性的原则，因而无论是上帝还是人的独断专行都不能创造和改变自然法。 2 、近代社会契约论的发端 1 7 世纪，自然法在政治理论中取得了统治地位，与此同时，契约与个人同意 的原则逐渐被认为是一切义务、特别是政治义务产生的根源。在此基础上产生了 各种各样的社会契约论，用来解释社会和国家的起源、阐述其制度和法律的基本 原则。第一个比较完整的社会契约论思想体系是由霍布斯创建的。 霍布斯的社会契约论是从“人”的分析开始的。在他看来，国家是“人造的人”， 要统治整个国家的人必须了解人。o 他自信掌握了了解人心的办法，并看透了人的 本质。他希望统治者按照他的办法从自己的内心去验证。用人的眼光观察国家是 近代政治哲学的重要特点。马克思指出，霍布斯等人“都已经用人的眼光观察国 家了，他们从理性和经验中而不是从神学中引出国家的自然规律”。 他关于人的 本质的基本观念是：人具有激情，又具有理性，理性制约激情，激情比理性更根 本。他首先分析人的认知心理。认知心理的起点是感觉。人的心理活动都以感觉 西方法律思想史资料选编 北京大学出版杜，1 9 8 3 年版，第1 3 8 页 西方法律思想史资料选编) ，北京大学出版社1 9 8 3 年版第1 4 3 页。 西方法律慝想史资料选编 ，北京大学出版社1 9 8 3 年版，第1 4 3 页 ( 美) 萨拜因：政治学说史 ( 下) ，刘山等译商务印书馆1 9 8 6 年版蒴4 8 1 页 ( 英) 霍布斯：利雏垣) ，黎恩复。黎廷弼译，商务印书馆，1 9 8 5 年版，引言 马克思思格斯全集 第1 卷。人民出版社。1 9 5 6 年版。第1 2 8 页 山东大学硕士学位论文 为本原，人的认识活动也是从感觉开始的。想象和记忆是“渐次消退的感觉”，而记 忆许多的事物名日“经验”。但经验还不是真正的科学知识。要揭示出事物的因果联 系，必须经过推理。所谓推理就是运用事物的名词概念进行逻辑推演。霍布斯认为， 人不仅具有感觉、想象、经验，而且具有理性，“人和理性两词范围相等”。o “经 验和学问两者都有用处，但后者是万无一失的。”o 可见霍布斯的哲学中，经验论 和唯理论的成分都有，但二者是孤立的。霍布斯接着分析人的情感心理。他认为， 情感心理的开端是“意向”。意向是运动的微小根芽。它如果趋向什么，就是欲望： 如果趋避什么，就是厌恶。欲望与厌恶是其它情感心理的基础。欲望是人的一种 对象性需要。是人的生命存在之所系。霍布斯认为，人所欲求的对象就是善，人 所嫌恶的对象就是恶。普恶总是相对于人而言的，善恶的准则只能从个人自己身 上得出。因此，霍布斯认为，最大的善必然是保全生命，而最大的恶则必然是死 亡。据此他提出人的本性就是趋利避害、自我保存。霍布斯认为：“人类欲望的目 的不是在一顷闻享受一次就完了，而是要永远确保达到未来欲望的道路。” 人类 的最主要、最根本的欲望就是权势欲，因为如果“他不事多求就连现有的权势以 及取得美好生活的手段也保不住。”固人的欲望是人对自己的利益的关注。霍布斯 认为。欲望、利益是人心之本。他说：“我毫不怀疑如果三角形三内角之和等于 两直角这一说法和任何人的统治权或具有统治权的一些人的利益相冲突的话， 这一说法即使不受到争议，也会由于有关的人在力所能及的情况下采取把所有几何 学书籍统统烧掉的办法，而受到镇压。”。这里霍布斯把对人的欲望的满足，由欲望 而引起的行为构成人的自愿行为，并由此推出：人的整个情感的和能力的性质是相 互贯穿的一整套利己之心。霍布斯还认为，人生恰似一个竞赛场，“努力向前，是 欲望”，“不断超过前面的一个，是幸福”，而“背弃跑道，就是死”。 由此可 以看出，霍布颏从机械论的情感心理学出发得出了人的本性是自私、利己的结论。 由于人的自私本性，人人只顾自己的保全，只顾自己的利益，因而当人们同时 想占有某物而不能共有或分享时，则必然成为仇敌。霍布斯认为，竞争、猜疑和 荣誉感是引起人们相互争执、相