（工商管理专业论文）广东民营中小企业技术创新的瓶颈和对策.pdf

摘 要 摘 要 目前，广东民营中小企业技术创新的力度不足，效果不理想。改变这一现状， 推进广东中小民企的技术创新，单从某一两个侧面进行讨论是不够的，必须从系 统的角度出发，进行全面考量和综合判断。同时，要真正能够提出行之有效的对 策，必须要对目前广东中小企业技术创新中的重要制约因素，即瓶颈，有个清楚 的认识。而要发现这些瓶颈，可以从企业技术创新的动力体系着手，对动力因素 方面作逆向思考。如果动力不足或者失效，则完全可能成为阻力，阻力则可能成 为企业技术创新的主要瓶颈所在。 因此，笔者从系统的观点出发，从外部和内部两个维度，对广东民营中小企 业技术创新的主要动力要素进行分析，找到相应的瓶颈所在，并进一步形成综合 判断。在此基础上，有针对性地提出有关对策建议。 根据笔者的分析，得出广东民营中小企业技术创新的瓶颈为:( 1 )融资。这 可以说是制约广东中小民企技术创新的第一瓶颈;( 2 )企业创新能力。包括企业 在人才、技术、资金、信息和创新管理能力方面的不足;( 3 )企业家素质和能力 上的不足。 在此基础上，笔者提出了促进广东民营中小企业技术创新的三条对策:( 1 ) 建立全方位的民营企业融资体制，直接针对的是融资的问题:( 2 )通过培育和完 善职业经理人市场、实施民营企业家的培训工程、加强政府和行业对于民营中小 企业的信息咨询服务解决广东中小民企企业主的素质和能力较低带来的问题: ( 3 ) 通过促进民营中小企业与科研院所的产学研合作、促进 民营中小企业的集聚发展 全面提升广东中小民企的技术创新能力。 笔者从约束理论出发，看看在企业技术创新的动力系统中哪些要素起到阻碍 作用，先确定瓶颈，再提出解决方案。通过本文的研究，使广东民营中小企业技 术创新中存在的瓶颈得以凸现，并提出了相应的对策。应该说，不论从方法上还 是从结论 r . ，都具有一定的理论意义和现实意义，可作为其他研究者以及政府决 策的参考和借鉴。 关键词广东;民营中小企业:技术创新 摘 要 a b s t r a c t a t p r e s e n t , t e c h n i c a l i n n o v a t i o n o f g u a n g d o n g p u b l i c s ms i s n o t s a t i s f y i n g . t o c h a n g e t h i s , s y s t e m i c a n a l y s i s i s v e r y n e c e s s a r y . i n o r d e r t o b r i n g f o r w a r d s o m e e f f e c t i v e c o u n t e r me a s u r e s , w e mu s t f i n d t h o s e b o t t l e n e c k s t h a t r e s t r i c t t e c h n i c a l i n n o v a t i o n o f e n t e r p r i s e s f i r s t . a s t o h o w t o d i s c o v e r t h e b o t t l e n e c k s , w e c a n s t a r t f r o m t h e d r i v e m e c h a n i s m . i f d r i v e s a r e n o t e n o u g h o r d i s a b l e d , t h e n t h e y w i l l t u rn t o b e r e s i s t a n c e . t h e n b o t t l e n e c k s m a y a p p e a r . t h u s , f r o m t h e p o i n t o f t h e s y s t e m i c v i e w , t h e a u t h o r a n a l y z e s t h e o u t s i d e a n d t h e i n s i d e d r i v e s o f t e c h n i c a l i n n o v a t i o n s y s t e m o f g u a n g d o n g p u b l i c s ms r e s p e c t i v e l y . wh e n t h e b o t t l e n e c k s a r e f o u n d , c o u n t e r m e a s u r e s a r e b r o u g h t f o r w a r d w i t h p e r t i n e n c e s t h e a u t h o r g e t s b o t t l e n e c k s i n t e c h n i c a l i n n o v a t i o n o f g u a n g d o n g p u b l i c s ms : f i r s t , f i n a n c i n g . t h i s i s t h e m o s t s e r i o u s o n e ; s e c o n d , i n n o v a t i v e a b i l i t y , i n c l u d i n g p e r s o n s , t e c h n i q u e , m o n e y , i n f o r m a t i o n a n d i n n o v a t i v e m a n a g e m e n t a b i l i t y ; t h i r d , e n t e r p r i s e r s t u f f a n d a b i l i t y . o n t h i s b a s i s , t h e a u t h o r g i v e s t h r e e c o u n t e r m e a s u r e s . f i r s t , c o n s t r u c t a t o t a l fi n a n c i n g s y s t e m o f p u b l i c e n t e r p r i s e s , i n o r d e r t o s o l v e f i n a n c i n g p r o b l e m o f p u b l i c s ms . s e c o n d , t h r o u g h t h e w a y o f s e t t i n g u p t h e m a r k e t o f t h e p r o f e s s i o n a l i m p r e s a o r i o , a p p l y i n g v o c a t i o n a l t r a i n i n g w o r k s o f p r i v a t e e n t r e p r e n e u r a n d e n h a n c i n g t h e s e r v i n g o f i n f o r m o f g o v e r n m e n t a n d l i n e o f b u s i n e s s , i n o r d e r t o s o l v e t h e p r o b l e m o f c o m p e t e n c e d i s a d v a n t a g e o f p r i v a t e e n t r e p r e n e u r . t h i r d , p r o m o t i n g t h e c o o p e r a t i o n o f p u b l i c s ms a n d c o l l e g e s a n d r e s e a r c h i n s t i t u t e s , t o g e t h e r w i t h t h e a g g r e g a t e d e v e l o p m e n t o f p u b l i c s ms , i n o r d e r t o e n h a n c e i n n o v a t i v e a b i l i t y o f p u b l i c s ms . t h e a u t h o r c o n s i d e r s t h e p r o b l e m s t a r t i n g f r o m t o c t h e o r y , t h r o u g h t h e s t u d y o n d r i v e s y s t e m o f e n t e r p r i s e s t e c h n i c a l i n n o v a t i o n , t r y t o f i n d t h e b o t t l e n e c k s f i r s t , a n d t h e n g i v e s o m e e f f e c t i v e s t r a t e g i e s . e i t h e r t h e s t u d y m e t h o d o r t h e s t u d y c o n c l u s i o n i s p r o v i d e d w i t h t h e o r e t i c a l a n d p r a c t i c a l v a l u e s , a n d h a s s p e c i a l r e f e r e n c e f o r o t h e r s t u d y a n d g o v e r n me n t d e c i s i o n - m a k i n g . k e y w o r d s g u a n g d o n g;p u b l i c s ms e n t e r p r i s e s ; t e c h n i c a l i n n o v a t i o n 华南理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。 除了文中特别加以标注引用的内容外， 本论文 不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写的成果作品。 对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体， 均已 在文中以明确方式标明。 本人完 全意识到木声明的法律后果由本人承担。 作 者 签 名 : 心 日 期: 夕 件 ， 奉 年 ! i月功。 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权华南理工大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以 采用影印、 缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在 _年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不 保 密蘸 ( 请在以上相应方框内打 作者签名: 导师签名: “j， ) 日 期:iv w q 夺 年 i 月夕 j日 日期:o ) a v 4年 ， 月夕 今 日 浏润 第一章 绪论 第一章 绪论 1 . 1选题背景和意义 随着市场经济的不断发展与经济体制改革的进一步深化，中小企业特别是具 有代表性的民营经济在我国经济、文化发展中的地位和作用日益突出。特别是党 的十五大关于所有制结构理论的突破和 1 9 9 9 年3月九届人大二次会议通过的 中 华人民共和国宪法修正案 ， 肯定了非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成 部分，使民营经济的地位从 “ 补充”上升为 “ 重要组成” ，这一变化充分反映了民 营经济高速发展的事实，也充分肯定了民营经济的政治经济地位。 从广东省经济的实际来看，改革开放以来，广东经济的快速发展有目共睹， 而其中，中小企业发挥了不可替代的作用。2 0 0 1年广东大、中、小型工业企业数 量占全部独立核算工业企业的数量比例分别为 4 . 2 8 % , 7 . 0 3 %和 8 8 . 7 4 % ，中小企 业合数量占9 5 . 7 7 % ，面广量大。从 1 9 9 0 年至2 0 0 1 年广东中小型工业企业在数量 上均占工业企业总数 9 5 % 以上， 总产值占5 5 % 以上， 2 0 0 1 年广东中小企业工业总产 值达到 8 1 8 5 . 2 6亿元，占整个工业总产值的 5 6 . 2 % 0 2 0 0 1 年广东中小工业企业固 定资产总量占全省工业企业固定资产总量的4 8 . 6 1 % ， 应缴纳增值税占 4 8 . 1 4 % ， 解 决了工业企业从业总人数的 8 1 . 9 4 % 的就业问题。广东中小企业 “ 个体势小，总体 力大”的特点由此可见一斑。从企业数量或总产值看，广东中小企业的发展对广 东国民经济发挥了重要作用。 从另外一个角度看，民营经济在广东的经济增长当中，也日益发挥着积极的 作用。2 0 0 3年，广东民营经济完成固定资产投资 1 6 3 3 . 1 2亿元，同比增长 3 0 % , 增幅比全社会投资高 4 . 4个百分点。民营经济占全社会固定资产投资的比重达 3 2 . 7 % ， 加 上 集体经济、 港澳台及外商投资， 2 0 0 3 年广东非国有投资占全社会投资 比重达 6 9 . 7 % 0 截至 2 0 0 3年末， 广东个体工商户以 1 8 5 . 5 万户居全国首位， 浙江、 江苏分别以 1 5 8 . 5万户和 1 4 0 . 7 9万户列第 二 、第三位;民营企业 3 2 . 3万户，仅 次于江苏省的3 4 . 3 7 万户居全国第二，高于浙江省的3 0 . 2万户。去年我省个体民 营经济实现税收 3 4 0 . 5 3 亿元，居全国第一位，比2 0 0 2 年增长 2 1 . 4 % ，而浙江、江 苏分别为 2 8 7 . 7 亿元和 2 8 3 亿元。 而广东民营中小企业同时作为广东中小企业和民营经济的主体，对于活跃广 东经济，增加就业机会，促进区域发展，起到了重要的作用。从另外一个角度上 讲， 关注民营中小企业的发展对于我国应对入世的挑战更具有战略意义， 因为w t o 文件实质上规定进入市场的企业主体是民营企业。 然而，目前广东民营中小企业的生存和发展能力还很脆弱，其中，技术创新 能力的匾乏成为制约广东民营中小企业竞争力提高的主要因素之 一 ，不能充分发 第一章 绪论 第一章 绪论 1 . 1选题背景和意义 随着市场经济的不断发展与经济体制改革的进一步深化，中小企业特别是具 有代表性的民营经济在我国经济、文化发展中的地位和作用日益突出。特别是党 的十五大关于所有制结构理论的突破和 1 9 9 9 年3月九届人大二次会议通过的 中 华人民共和国宪法修正案 ， 肯定了非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成 部分，使民营经济的地位从 “ 补充”上升为 “ 重要组成” ，这一变化充分反映了民 营经济高速发展的事实，也充分肯定了民营经济的政治经济地位。 从广东省经济的实际来看，改革开放以来，广东经济的快速发展有目共睹， 而其中，中小企业发挥了不可替代的作用。2 0 0 1年广东大、中、小型工业企业数 量占全部独立核算工业企业的数量比例分别为 4 . 2 8 % , 7 . 0 3 %和 8 8 . 7 4 % ，中小企 业合数量占9 5 . 7 7 % ，面广量大。从 1 9 9 0 年至2 0 0 1 年广东中小型工业企业在数量 上均占工业企业总数 9 5 % 以上， 总产值占5 5 % 以上， 2 0 0 1 年广东中小企业工业总产 值达到 8 1 8 5 . 2 6亿元，占整个工业总产值的 5 6 . 2 % 0 2 0 0 1 年广东中小工业企业固 定资产总量占全省工业企业固定资产总量的4 8 . 6 1 % ， 应缴纳增值税占 4 8 . 1 4 % ， 解 决了工业企业从业总人数的 8 1 . 9 4 % 的就业问题。广东中小企业 “ 个体势小，总体 力大”的特点由此可见一斑。从企业数量或总产值看，广东中小企业的发展对广 东国民经济发挥了重要作用。 从另外一个角度看，民营经济在广东的经济增长当中，也日益发挥着积极的 作用。2 0 0 3年，广东民营经济完成固定资产投资 1 6 3 3 . 1 2亿元，同比增长 3 0 % , 增幅比全社会投资高 4 . 4个百分点。民营经济占全社会固定资产投资的比重达 3 2 . 7 % ， 加 上 集体经济、 港澳台及外商投资， 2 0 0 3 年广东非国有投资占全社会投资 比重达 6 9 . 7 % 0 截至 2 0 0 3年末， 广东个体工商户以 1 8 5 . 5 万户居全国首位， 浙江、 江苏分别以 1 5 8 . 5万户和 1 4 0 . 7 9万户列第 二 、第三位;民营企业 3 2 . 3万户，仅 次于江苏省的3 4 . 3 7 万户居全国第二，高于浙江省的3 0 . 2万户。去年我省个体民 营经济实现税收 3 4 0 . 5 3 亿元，居全国第一位，比2 0 0 2 年增长 2 1 . 4 % ，而浙江、江 苏分别为 2 8 7 . 7 亿元和 2 8 3 亿元。 而广东民营中小企业同时作为广东中小企业和民营经济的主体，对于活跃广 东经济，增加就业机会，促进区域发展，起到了重要的作用。从另外一个角度上 讲， 关注民营中小企业的发展对于我国应对入世的挑战更具有战略意义， 因为w t o 文件实质上规定进入市场的企业主体是民营企业。 然而，目前广东民营中小企业的生存和发展能力还很脆弱，其中，技术创新 能力的匾乏成为制约广东民营中小企业竞争力提高的主要因素之 一 ，不能充分发 第一章 绪论 挥中小企业机制灵活、创新能力强的特点。因此，本文直接针对广东民营中小企 业技术创新的主要瓶颈进行分析，并在此基础上提出相应的对策。 目前，关于广东中小企业的研究是个备受关注的课题，但是专门针对广东 民营中小企业的技术创新问题的研究还不是很深入。 笔者采用了逆向思考的方法， 即从约束理论出发，看看在企业技术创新的动力系统中哪些要素起到阻碍作用， 先确定瓶颈，再提出解决方案。通过本文的研究，使广东民营中小企业技术创新 中存在的瓶颈得以凸现，并提出了相应的对策。应该说，不论从方法上还是从结 论上，都具有较高的理论意义和现实意义，可作为其他研究者以及政府决策的参 考和借鉴。 1 . 2相关理论述评 在进行课题研究的过程中，笔者阅读了大量的相关文献。以下简述对笔者的 研究最具启发作用的理论。 1 . 2 . 1 有关概念的界定 1 . 中小企业的概念界定 一般来说，中小企业就是指生产规模较小，其市场所占份额较小，其在本行 业总收入中的百分比份额是维持本行业竞争所必需的，并基本不具有大企业复杂 的管理结构特征的企业川 。中小企业的概念， 是相对、 动态和具体行业的概念。 经 济学研究的中小企业，通常都是从定性方面界定，说明中小企业的性质、地位和 作用。即在特定的历史时期内，相对于同时代的其他企业，其生产经营规模较小， 不处于市场主导地位的企业。但从中小企业政策执行的角度，要求对中小企业有 相对明确的范围界定，以利于政策的有效执行。 中小企业在现代社会中占据着重要地位。中小企业的顺利发展离不开政府的 积极支持。无论是工业发达国家，还是新兴工业化国家或地区，对中小企业都没 有视而不见，而是把扶持中小企业的发展作为重要的经济政策。对中小企业概念 界定的日的也主要在于扶持和管理中小企业，很多国家在界定中小企业标准时都 把便于扶持中小企业作为 1 个重要因素考虑在内 2 。 我国自建国以来对中小企业的界定标准先后经过了几次调整。现行的标准是 根据 2 0 0 3 年国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局联合发布的 中小企业 标准暂行规定 ，我国目 前的中小企业的标准为3 1 ( 1 )工业，中小型企业须符合以下条件职工人数 2 0 0 0人以下，或销售额 3 0 0 0 0 万元以下， 或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。 其中，中型企业须h时满足职工 人数 3 0 0人及以上，销售额 3 0 0 0万元及以土，资产总额 4 0 0 0万元及以上;其余 为小型企业。 ( 2 )建筑业，中小型企业须符合以下条件职工人数 3 0 0 0人以下，或销售 第一章 绪论 挥中小企业机制灵活、创新能力强的特点。因此，本文直接针对广东民营中小企 业技术创新的主要瓶颈进行分析，并在此基础上提出相应的对策。 目前，关于广东中小企业的研究是个备受关注的课题，但是专门针对广东 民营中小企业的技术创新问题的研究还不是很深入。 笔者采用了逆向思考的方法， 即从约束理论出发，看看在企业技术创新的动力系统中哪些要素起到阻碍作用， 先确定瓶颈，再提出解决方案。通过本文的研究，使广东民营中小企业技术创新 中存在的瓶颈得以凸现，并提出了相应的对策。应该说，不论从方法上还是从结 论上，都具有较高的理论意义和现实意义，可作为其他研究者以及政府决策的参 考和借鉴。 1 . 2相关理论述评 在进行课题研究的过程中，笔者阅读了大量的相关文献。以下简述对笔者的 研究最具启发作用的理论。 1 . 2 . 1 有关概念的界定 1 . 中小企业的概念界定 一般来说，中小企业就是指生产规模较小，其市场所占份额较小，其在本行 业总收入中的百分比份额是维持本行业竞争所必需的，并基本不具有大企业复杂 的管理结构特征的企业川 。中小企业的概念， 是相对、 动态和具体行业的概念。 经 济学研究的中小企业，通常都是从定性方面界定，说明中小企业的性质、地位和 作用。即在特定的历史时期内，相对于同时代的其他企业，其生产经营规模较小， 不处于市场主导地位的企业。但从中小企业政策执行的角度，要求对中小企业有 相对明确的范围界定，以利于政策的有效执行。 中小企业在现代社会中占据着重要地位。中小企业的顺利发展离不开政府的 积极支持。无论是工业发达国家，还是新兴工业化国家或地区，对中小企业都没 有视而不见，而是把扶持中小企业的发展作为重要的经济政策。对中小企业概念 界定的日的也主要在于扶持和管理中小企业，很多国家在界定中小企业标准时都 把便于扶持中小企业作为 1 个重要因素考虑在内 2 。 我国自建国以来对中小企业的界定标准先后经过了几次调整。现行的标准是 根据 2 0 0 3 年国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局联合发布的 中小企业 标准暂行规定 ，我国目 前的中小企业的标准为3 1 ( 1 )工业，中小型企业须符合以下条件职工人数 2 0 0 0人以下，或销售额 3 0 0 0 0 万元以下， 或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。 其中，中型企业须h时满足职工 人数 3 0 0人及以上，销售额 3 0 0 0万元及以土，资产总额 4 0 0 0万元及以上;其余 为小型企业。 ( 2 )建筑业，中小型企业须符合以下条件职工人数 3 0 0 0人以下，或销售 第一章 绪论 挥中小企业机制灵活、创新能力强的特点。因此，本文直接针对广东民营中小企 业技术创新的主要瓶颈进行分析，并在此基础上提出相应的对策。 目前，关于广东中小企业的研究是个备受关注的课题，但是专门针对广东 民营中小企业的技术创新问题的研究还不是很深入。 笔者采用了逆向思考的方法， 即从约束理论出发，看看在企业技术创新的动力系统中哪些要素起到阻碍作用， 先确定瓶颈，再提出解决方案。通过本文的研究，使广东民营中小企业技术创新 中存在的瓶颈得以凸现，并提出了相应的对策。应该说，不论从方法上还是从结 论上，都具有较高的理论意义和现实意义，可作为其他研究者以及政府决策的参 考和借鉴。 1 . 2相关理论述评 在进行课题研究的过程中，笔者阅读了大量的相关文献。以下简述对笔者的 研究最具启发作用的理论。 1 . 2 . 1 有关概念的界定 1 . 中小企业的概念界定 一般来说，中小企业就是指生产规模较小，其市场所占份额较小，其在本行 业总收入中的百分比份额是维持本行业竞争所必需的，并基本不具有大企业复杂 的管理结构特征的企业川 。中小企业的概念， 是相对、 动态和具体行业的概念。 经 济学研究的中小企业，通常都是从定性方面界定，说明中小企业的性质、地位和 作用。即在特定的历史时期内，相对于同时代的其他企业，其生产经营规模较小， 不处于市场主导地位的企业。但从中小企业政策执行的角度，要求对中小企业有 相对明确的范围界定，以利于政策的有效执行。 中小企业在现代社会中占据着重要地位。中小企业的顺利发展离不开政府的 积极支持。无论是工业发达国家，还是新兴工业化国家或地区，对中小企业都没 有视而不见，而是把扶持中小企业的发展作为重要的经济政策。对中小企业概念 界定的日的也主要在于扶持和管理中小企业，很多国家在界定中小企业标准时都 把便于扶持中小企业作为 1 个重要因素考虑在内 2 。 我国自建国以来对中小企业的界定标准先后经过了几次调整。现行的标准是 根据 2 0 0 3 年国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局联合发布的 中小企业 标准暂行规定 ，我国目 前的中小企业的标准为3 1 ( 1 )工业，中小型企业须符合以下条件职工人数 2 0 0 0人以下，或销售额 3 0 0 0 0 万元以下， 或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。 其中，中型企业须h时满足职工 人数 3 0 0人及以上，销售额 3 0 0 0万元及以土，资产总额 4 0 0 0万元及以上;其余 为小型企业。 ( 2 )建筑业，中小型企业须符合以下条件职工人数 3 0 0 0人以下，或销售 第一章 绪论 额 3 0 0 0 0万元以下，或资产总额 4 0 0 0 0万元以下。其中，中型企业须同时满足职 工人数 6 0 0人及以上，销售额 3 0 0 0万元及以上，资产总额 4 0 0 0万元及以上;其 余为小型企业。 ( 3 ) 批发和零售业，中小型企业须符合以下条件职工人数5 0 0 人以下，或 销售额 1 5 0 0 0万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数 1 0 0人及以上，销 售额 1 0 0 0 万元及以卜 ;其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件:职 工人数 2 0 0人以下，或销售额 3 0 0 0 0万元以下。其中，中型企业须同时满足职工 人数 1 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上;其余为小型企业。 ( 4 )交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件职工人数 3 0 0 0 人以下， 或销售额 3 0 0 0 0万元以下。 其中， 中型企业须同时满足职工人数 5 0 0 人及以上，销售额 3 0 0 0 万元及以上;其余为小型企业。邮政业中小型企业须符合 以下条件:职工人数 1 0 0 0 人以下，或销售额 3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须 同时满足职工人数 4 0 0人及以上，销售额 3 0 0 0 万元及以上;其余为小型企业。 ( 5 ) 住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件职工人数8 0 0 人以f ，或 销售额 1 5 0 0 0万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数 4 0 0人及以上，销 售额 3 0 0 0 万元及以上;其余为小型企业。 其中，职工人数以现行统计制度中的年末从业人员数代替;工业企业的销售 额以现行统计制度中的年产品销售收入代替;建筑业企业的销售额以现行统计制 度中的年工程结算收入代替;批发和零售业以现行统计制度中的年销售额代替; 交通运输和邮政业，住宿和餐饮业企业的销售额以现行统计制度中的年营业收入 代替;资产总额以现行统计制度中的资产合计代替。 观察以上标准，从质的方面来看，中小企业相对于大企业来说是经营规模比 较小的经济单位，它的主要特点是:投入产出规模小，资本和技术构成低，受市 场和外部冲击影响大，易于形成过度竞争，数量众多分布面广，经营灵活，形式 多样等特点。从量上分析，它在企业的资产总额、从业人员、销售额等方面相对 较低。 2 . 民营企业的概念界定 什么是民营企业，国内对这一问题的认识很不一致。民营企业范畴的争论缘 于理论与实践的复杂性。从理论界来看，其可分为两大类四种观点。们 ( 1 )“ 趋同论”的观点该观点从中西方 “ 民营”的共性和我国经济尤其是 传统的集体经济民营化的可能趋势出发，论证民营企业很大程度上实际就是指私 有企业。前卫经济学家张维迎似乎更倾向于这种观点。 ( 2 ) “ 特色论”的观点该类观点认为民营企业就是包括集体企业在内的一 切非政府或非国家直接经营 ( n o n - s t a t e d i r e c t l y run )的企业形态。但在具体 界定上，如 “ 直接”的程度或 “ 民营化”到什么地步才能称民营企业的问题上却 第 一 章 绪论 是模糊的，并且分歧很大，其共有三种说法:一种是认为民营企业就是民有民营 企业 ( n o n - s t a t e o w n e d另一种是认为国有 企业只有在实行出资主体多元化、将国有资产的配置由计划经济的行政方式转向 市场经济股份化方式，才能真正实现政企关系的重新定位，实现真正的民营，即 民营企业包括这种混合经营与民有民营两种形式。复旦大学的张晖明就是这么认 为的;此外，董辅扔和首都经贸大学的蒋泽中教授还提出了一种范围更广的界定 观点，他们认为除了那种财产所有权 ( o w n e r s h i p o f t h e a s s e t )与 企业所有权 ( o w n e r s h i p o f t h e f i r m )高度统一的传统意义的国有国营 ( 官营)企业外的一 切企业形态，皆可称作民营企业。 政府行政部门对于民营企业的界定也不尽相同。如国家发布的 关十大力发 展民营科技型企业若干问题的规定及许多省市民营企业发展条例或规定中均直 接指明民营企业包括国有民营形式，尽管对什么是国有民营企业很是含糊。也有 的省市如广东省与北京市则对这一问题避而不答，只是说 “ 本条例由科委负责解 释” 。而陕西、云南的民营科技企业条例则明确指出 “ 国有民营科技企业参照本条 例执行” ，并且特别规定: “ 本条例适用于本省境内实行集体经济、合作经济、股 份制经济、个体私营经济的民营科技企业。 ”显然是将所谓的国有民营企业排除在 外的。 综上所述，关于民营企业范畴的界定，特别是国有民营企业的界定是有很大 争议的。智者见智、仁者见仁，极不相同。这也反映了民营企业范畴界定的复杂 j性。 ( 3 )本文的观点本文认为，我国的民营企业是由某一民间集体不可分地共 同拥有或某个人拥有全部或部分 ( 即达到对该企业经营决策具有决定影响力、拥 有很大控制权的一定比例，如控股比例等)企业所有权，并且直接或间接地去加 以经营的经济实体。 3 . 技术创新的概念界定 ( 1 )国外对于技术创新概念的界定【 5 1 旱在 1 9 1 2年美国经济学家熊比特 ( j . a . s c h u m p e t e r )就提出了创新理论，并在以后的著作中系统地发展了他的创 新理论，后来被经济学家公认为创新理论的创始人。他在 经济发展理论一书 中认为，“ 创新”是 一 种 “ 新的生产函数的建立” ，即企业家对生产要素的新的组 合。在 1 9 2 8 年发表的英文版文章 资本主义的非稳定性中首次提出了创新是一 个过程的概念，并在 1 9 3 9 年出版的 商业周期一书中比较全面的提出了创新理 论。但熊比特本人并没有直接对技术创新 卜一个狭义的定义，其创新概念包含的 范围很广，有引进新产品;引进新技术，即新的生产方法;开辟新市场;控制原 第一章 绪论 材料来源;实现企业的新组织等。熊比特还认识到，创新不仅仅是偶然发生的， 还需要企业家的努力。 索罗 ( s . c . s o l o w )经过对创新理论的深入研究后，在 在资本化进程中的创 新:对熊比特理论的评价一文中，提出了创新成立的两个条件，即新思想的来 源和以后阶段的实现发展。这一 “ 两步论”被认为是技术创新概念界定研究上的 一 个里程碑。1 9 6 2年，伊诺斯 ( j . l . e n o s )在其 石油加工业中的发明与创新 一 文中，从行为集合的角度对技术创新表述为 “ 技术创新是几种行为综合的结果， 这些行为包括发明的选择，资本投入保证，组织建立，制定计划，招用工人和开 辟市场等。 “ 弗里曼 ( c . f r e e m a n ) ( 1 9 7 3 年)在 工业创新中的成功与失败研究 中将技术创新定义为 “ 是技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市 场的实现核心技术工艺与设备的商业化应用” 。在 工业创新经济学( 1 9 8 2 年) 中，弗里曼进一步将技术创新定义为 “ 就是指新产品、新过程、新系统和新服务 的首次商业性转化。 ”曼斯费尔德 ( m . m a n s f i e l d )则认为，技术创新是 “ 第一次 引进一个新产品或新过程所包括的技术、设计、 生产、 财务、管理和市场诸步骤” 。 林恩 ( g . l y n n )从创新的时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新是 “ 始于 对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程。 ” 厄 特巴克 ( j . m . u t t e r b a c k ) 在 产业创新与技术扩散中认为 “ 与发明和技术样品 相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用” 。迈尔斯 ( s . m y e r s )和马奎斯 ( d . g . m a r q u i s ) 在 成功的工业创新 中将创新定义为技术变革的集合， 认为“ 创 新是一个复杂的活动过程，从新思想和新概念开始，通过不断解决各种问题，最 终使一个经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。 ” 缪尔塞( r . m u e s e r ) 则认为 “ 技术创新是以构思新颖性和成功实现为特征的有意义的连续性事件。 ” 阿罗则于 1 9 6 2 年明确提出技术创新过程具有三个突出的特征 j ， 即不确定性、 不可分割性以及创新利润的非独占性。不确定性指技术创新过程中的技术、市场 以及制度环境的变化对于企业来说是不确定的;不可分割性指技术创新过程的整 体性、系统性，缺少其中任何一个环节和角色都不能称之为创新;创新利润的非 独占性指由于技术的二重性，创新收益不可避免地会从创新企业向非创新企业溢 出。 经合组织 ( o e c d )按照熊比特的观点把狭义的技术创新描述为 “ 把一种设想 变成投放到市场上的新的或改进的产品的转变过程，或者把一种设想转变为用于 工业中的新的或改进的工艺。 ” ( 2 )国内对子技术创新概念的争议15 1尽管国内的经济学家从各个角度对技 术创新进行了定义，但目前为止仍未形成严格统一的技术创新定义。其主要争论 集中在三个方面，第一是对技术创新所使用的 “ 技术”的界定:第二是对技术创 新对技术变动的强度有无限定以及在什么程度 上限定;第三是既然各种技术创新 第一章 绪论 最终都必须通过市场上的成功实现表现出来，不成功的不能称之为技术创新，那 么，对具体的技术创新而言，“ 成功”的概念和标准是什么? ( 3 ) 本文认同的技术创新的概念本文中的技术创新认同我国学者傅家骥在 其 技术创新学中将技术创新定义为:企业家要抓住市场的潜在盈利机会，以 获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效应更高和 费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的工艺、方法，开辟新的市场， 获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技， 组织， 商业和金融等一系列活动的综合过程。5 / 1 . 2 . 2 大、小企业技术创新优势的理论 理论方面来看，从熊比特提出 “ 创新”概念起，就开始了对中小企业技术创 新的理论研究， “ 谁在技术创新中的作用更大一是大企业还是小企业?” 这一 问题 一 直是争论的焦。论辩双方都积累了大量的实证依据，对工业化国家的创新政策 产生了重要影响。传统观点认为，技术创新是大企业的特长。关于认同和不认同 中小企业在技术创新上优势曾经很长时间是争论的重点7 ， ，主要相关的观点有: 1 . 大企业技术创新优势的理论熊比特则在 1 9 4 7 年发表的 资本主义、社会 主义和民主一书中，发展了他的创新理论，他强调了垄断在创新中的巨大作用， 认为市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件， “ 大企业 是技术进步最有力的发动机” 。他认为，现代大企业会把建立一个研究部门作为首 先要作的事，而成功的创新将是一个正反馈，使该企业更重视研究和开发活动， 进而增强了企业的市场集中度，这就是人们常说的熊比特约束n。按照此逻辑， 除非有足够的承担风险能力，否则创新是没有吸引力的。显然只有大企业才有相 应的能力，因此构成了小企业技术创新的约束。 之后在五、六十年代的创新研究，在相当大的程度上，受到熊比特的影响， 研究的焦点是市场结构、 企业规模和创新的关系， 有些学者把这些研究称之为“ 熊 比特主义”的。文献中关于大企业在创新活动中的优势可以总结为以下几点:( 1 ) 创新需要较高的固定成本，这只有大企业才有能力承担;( 2 )只有占有较大市场 优势的大企业才能把创新作为利益最大化的手段，因为企业规模越大，对市场的 控制越强，它的创新越不容易被模仿， 它就越可能通过创新获得更多的垄断利润; ( 3 ) r ( 4 )规 模经济使新产品的引入更加便利，大企业从创新中获益更大;( 5 )大企业从创新 带来的成本降低中获取的收益要远大于中小企业。 2 . 中小企业技术创新优势的理论因为熊比特的理论与经济理论界长期信奉 的完全竞争的市场理念相悖，因此从它一提出，研究者们就从实证和理论两个方 面对它进行 了考察。 第一章 绪论 最终都必须通过市场上的成功实现表现出来，不成功的不能称之为技术创新，那 么，对具体的技术创新而言，“ 成功”的概念和标准是什么? ( 3 ) 本文认同的技术创新的概念本文中的技术创新认同我国学者傅家骥在 其 技术创新学中将技术创新定义为:企业家要抓住市场的潜在盈利机会，以 获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效应更高和 费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的工艺、方法，开辟新的市场， 获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技， 组织， 商业和金融等一系列活动的综合过程。5 / 1 . 2 . 2 大、小企业技术创新优势的理论 理论方面来看，从熊比特提出 “ 创新”概念起，就开始了对中小企业技术创 新的理论研究， “ 谁在技术创新中的作用更大一是大企业还是小企业?” 这一 问题 一 直是争论的焦。论辩双方都积累了大量的实证依据，对工业化国家的创新政策 产生了重要影响。传统观点认为，技术创新是大企业的特长。关于认同和不认同 中小企业在技术创新上优势曾经很长时间是争论的重点7 ， ，主要相关的观点有: 1 . 大企业技术创新优势的理论熊比特则在 1 9 4 7 年发表的 资本主义、社会 主义和民主一书中，发展了他的创新理论，他强调了垄断在创新中的巨大作用， 认为市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件， “ 大企业 是技术进步最有力的发动机” 。他认为，现代大企业会把建立一个研究部门作为首 先要作的事，而成功的创新将是一个正反馈，使该企业更重视研究和开发活动， 进而增强了企业的市场集中度，这就是人们常说的熊比特约束n。按照此逻辑， 除非有足够的承担风险能力，否则创新是没有吸引力的。显然只有大企业才有相 应的能力，因此构成了小企业技术创新的约束。 之后在五、六十年代的创新研究，在相当大的程度上，受到熊比特的影响， 研究的焦点是市场结构、 企业规模和创新的关系， 有些学者把这些研究称之为“ 熊 比特主义”的。文献中关于大企业在创新活动中的优势可以总结为以下几点:( 1 ) 创新需要较高的固定成本，这只有大企业才有能力承担;( 2 )只有占有较大市场 优势的大企业才能把创新作为利益最大化的手段，因为企业规模越大，对市场的 控制越强，它的创新越不容易被模仿， 它就越可能通过创新获得更多的垄断利润; ( 3 ) r ( 4 )规 模经济使新产品的引入更加便利，大企业从创新中获益更大;( 5 )大企业从创新 带来的成本降低中获取的收益要远大于中小企业。 2 . 中小企业技术创新优势的理论因为熊比特的理论与经济理论界长期信奉 的完全竞争的市场理念相悖，因此从它一提出，研究者们就从实证和理论两个方 面对它进行 了考察。 第一章 绪论 1 9 6 5 年，谢勒尔 ( s c h e r e r , f . )对 1 9 5 5 年 幸福5 0 0家大企业的创新情 况进行了分析，结果表明专利发明 ( 创新)并不与企业规模的增长成正比。他的 研究结果也得到了其他更大规模实证研究的支持。谢勒尔还研究了市场结构对创 新收益的影响水平，得到的结论是: 在竞争企业数不是很多的情况下，竞争一般会 加快创新的步伐，即当一个新市场刚刚打开时，竞争比垄断更能推动创新。阿罗 ( a r r o w , k . )在 1 9 7 0年发表的 经济福利和发明的资源配置一文中，比较了 完全垄断和完全竞争两种不同的市场结构对发明 ( 创新)的影响，他的结论是: 完 全竞争比完全垄断更有利于发明( 创新) 。 卡米恩( k a m i e n , m . ) 和施瓦茨( s c h w a r t z , n ， )则论证了在完全垄断而无竞争的市场条件 下 ，重大的技术创新不容易产生， 因为此时缺乏竞争压力。而在完全竞争的条件下，因企业规模小，创新条件有限， 也不利 于 产生重大的技术创新。 他们的结论是: 一个介于垄断和完全竞争之间的市 场结构，将会促进最高速度的发明创新活动，而由具备特色的中型企业组成的新 企业可以随时进入的行业，最适合技术的进步。 3中小企业与大企业的比较综合上述研究结果， 大致