（工商管理专业论文）反垄断背景下电网公司的战略调整与实施——以兰州供电公司为例.pdf

ij 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 易逸l 1 日期：矽7 年多月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名： 叫j 2 7 适| 导师躲f 绻磐。 醐：r 堋。 反垄断背景下电网公司的战略调整与实施一以兰州供电公司 为例 专业：工商管理硕士 硕士生：刘志远 指导教师：傅慧副教授 彭建军高级经济师 摘要 随着中国反垄断法的出台，电力行业的垄断性成为社会的争论话题。电力 企业如何进行产业改革，各个区域供电公司如何进行战略的调整成为了议题的 中心。如何在保持电力平稳可靠的供应的前提下，加强电网企业的竞争性，为 用户提供更好的服务是现今中国电网企业战略调整的重心。电力公司在经历了 政企分开，打破垂直一体化的产业改革之后，这个原来具有自然垄断属性的市 场其垄断性逐渐的弱化，竞争格局也在逐步的形成。 国家再对电网企业进行严格的管制，再到管制逐渐的放松，使得电网企业 在制定与本地区经济发展状况与模式相吻合的战略导向时有了更大的自主权。 所以这也导致了每个区域电网公司在制定本公司发展战略的时候带有强烈的地 域特色。电网企业属于公共事业产业，其最本质是任务要为地区的经济发展提 供稳定的能源支持，所以各个不同区域的电网公司一定要因地制宜，制定出有 自己特色的核心企业发展战略。 本文研究的对象是兰州供电公司，因为作者在兰州供电公司曾经工作过三 年，得以近距离观察了兰州供电公司今几年的战略调整与实施。我在对其的战 略调整与实施中进行归纳总结，希望这些建议能对区域电网公司的战略调整起 到一定的启示作用。 此外，文章还涉及了具有隐性垄断特征的电网企业第三产业公司，并结合 倚能电力集团来进行展开分析，对于此领域的研究现今是比较少见的，这也是 我论文的一大创新点。 关键词：电网公司，反垄断，战略调整，政府管制理论 n s t r a t e g i ca d j u s t m e n ta n dr e l e v a n ta p p l i c a t i o nf o rs t a t e g r i dc o r p o r a t i o n su n d e rt h eb a c k g r o u n do f a n t i m o n o p l y - - - - - t a k el a n z h o up o w e r s u p p l yc o m p a n ya sa ne x a m p l e m a j o r ：m b a n a m e ：l i uz h i y u a n s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f e s s o rf uh u i s e n i o re c o n o m i s tp e n gj i a n j u n a bs t r a c t w i t ht h ec h i n e s el e g i s l a t i o no na n t i - m o n o p l y ，t h e m o n o p l yo f e l e c t r i c i t yi n d u s t r yb e c o m e sac o n s t a n t l yd i s c u s s e ds u b j e c t ；h o wt oa p p l yt h ei n d u s t r i a lr e f o r mt oe l e c t r i c i t ye n t e r p r i s e sa n dh o w t om a n a g es t r a t e g i ca d j u s t m e n ta m o n gr e g i o n a lg r i dc o r p o r a t i o n sb e c o m et h et w oc e n t r a lt o p i c so ft h ew h o l e s u b j e c tm a t t e r t h ef o c u ss h o u l db eh o w t oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so f g r i dc o r p o r a t i o n sa sw e l la st op r o v i d e aq u a l i t ys e r v i c eu n d e rt h ep r e m i s e st h a tt h ee l e t r i cp o w e ri ss m o o t h l ys u p p l i e d s t a t eg r i dc o r p o r a t i o n s ，a f t e re x p e r i e n c i n gag r a d u a ld e t a c h m e n to fg o v e r n m e n tc o n t r o la n dr e f o r m i n g o fv e r t i c a lu n i t y ，i sg r a d u a l l yl o s i n gi t si n - b o m m o n o p l y ，c o n s e q u e n t l y ，am o r ec o m p e t i t i v em a r k e ti su n d e ri t sw a y t h es h i f tf r o mg o v e r n m e n t a lc o n t r o lo v e rs t a t eg r i dc o r p o r a t i o n st ot h eg r a d u a l l y l o o s ec o n t r o le n a b l e st h es t a t eg r i dc o r p o r a t i o n sam o r ea u t o n o m o u sp o w e r , w h i c hi s e x a c t l yt h er e a s o nw h yr e s p e c t i v es t a t eg r i dc o r p o r a t i o n sb e a rd i s t i c t i v er e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i c s s t a t eg r i de n t e r p r i s e s ，w h i c hb e l o n gt op u b l i cw e l f a r e ，u n d e r t a k et h eo b l i g a t i o no fs u p p l i n gs t a b l es u p p o r to fe n e r g y ，t h e r e f o r e ，d i f f e r e n tr e g i o n a ls t a t eg r i dc o r p o r a t i o ns h o u l dd e s i g ni t sc o r ed e v e l o p i n gs t r a t e g yu p o nt h eb a s i so f s p e c i f i cr e g i o n a 1r e q u i r e m e n t s t h ep r e s e n tt h e s i st a k e sl a n z h o up o w e r s u p p l yc o m p a n ya si t st a r g e to fr e s e a r c h s i n c et h ep r e s e n tw r i t e rh a dw o r k e dt h e r ef o r3y e a r s ，w h i c he n s u r e da c l o s eo b s e r v a t i o n o ni t sa d j u s t m e n t sa n da p p l i c a t i o n so f s t r a t e g i e sd u r i n gt h em o s tr e c e n ty e a r s t h et h e s i sc o m e su pw i t hs o m es u g g e s t i o n si nh o p i n gt h a ti tm a y o f f e rs o m eh e l pt ot h es t r a t e g i ca d j u s t m e n t so fr e g i o n a lg r i dc o r p o r a t i o n s 1 t h et h e s i sa l s oi n v o l v e st h eo b s e r v a t i o no fs o m es e r v i c ei n d u s t r yc o r p o r a t i o n s0 w r i e db yt h es t a t eg r i dc o r p o r a t i o n sw h i c hb e a ra ni n v i s i b l ec h a r a c t e ro fm o n o p l i c i t y t h eo b s e r v a t i o ni sb a s e do nt h er e a lc a s eo fl a n z h o ue p o w e rg r o u p t h er e s e a r c hi t s e l fi sa l s oo n eo f t h ei n i t i a t i o n so f t h ew h o l et h e s i s k e y w o r d s ：s t a t e g r i dc o r p o r a t i o n a n t i - m o n o p l y s t r a t e g i ca d j u s t m e n t r e g u l a t i o n 目录 摘要i a b s t i 认c t i i i 目录v 第1 章绪论1 1 1 论文选题的背景1 1 2 研究目的和意义2 1 3 研究方法和主要内容3 第2 章文献综述与相关理论基础4 2 1 自然垄断理论4 2 2 政府规制理论6 2 3 公司战略理论基础9 2 4 本章小结1 1 第3 章解析反垄断的意义以及反垄断法的发展1 2 3 1 竞争与垄断之争1 2 3 2 世界各国反垄断法的发展1 7 3 3 反垄断立法的依据与目的1 9 3 4 反垄断对电力企业的现实意义2 0 3 5 本章小结。2 l 第4 章世界主要国家的电力产业改革2 2 4 1 美国电力产业改革2 2 4 2 北欧的电力产业改革2 3 4 3 英国的电力产业改革2 5 4 4 世界主要国家的电力改革对中国的启示2 6 4 5 本章小结2 7 第5 章兰州供电公司的战略调整与实施2 8 5 1 兰州供电公司概况2 8 5 2 兰州供电公司根据国家电力改革方针进行战略调整与实施2 8 v 5 3 兰州供电公司现阶段的战略调整与企业改革3 4 5 4 本章小结3 8 第6 章倚能电力集团( 电网三产) 的战略调整与实施3 9 6 1 倚能电力集团公司基本概况3 9 6 2 倚能电力集团公司市场垄断性分析4 1 6 2 倚能电力集团在反垄断背景下的企业发展与战略调整4 3 6 3 倚能集团的多元化发展战略4 9 6 4 本章小结4 9 第7 章结论与不足5 1 7 1 结论5 1 7 2 不足之处5 1 参考文献5 3 致谢5 5 v i 图目录 图4 - 1 北欧统一电力市场的组织框架图2 4 图5 - 1 国家电网主架网示意图3 l 图5 - 2 中国电力企业管制改革的基本模型3 2 图6 - 1 倚能电力集团公司2 0 0 8 年收入分配图3 9 图6 - 2 倚能电力集团公司组织结构图4 0 图6 3 倚能集团电建公司组织结构图4 8 v l i 1 1 论文选题的背景 第1 章绪论 竞争是市场经济的灵魂与基本法则，但是靠市场本身，并不能保证竞争的 自由性与公平性。在西方发达国家，限制竞争的垄断行为被视为一种严重的经 济犯罪，垄断行为对经济的发展有着负面的抑制作用，它始终具有由它的社会 关系产生的那种自我破坏，自我限制和自我否定的消极因素，在微观经济 学的教科书中，大量揭示了垄断行为对经济健康发展所带来的危害性，垄断 性质的企业使得产品价格高，产量低，导致高的成本低的效率，造成不合理的 资源配置。西方著名经济学家沃斯特说过：“在垄断市场条件下，企业的效率 市低下的，市场势力所产生的经济损失和社会损失是巨大的，它在资源的有效 利用方面所造成的损失，就内部的低效率而言，资源配置不合理和外部影响加 起来高达国民收入的6 ”u 】。不可否认垄断的存在是经济发展的必然产物， 也不能否认垄断在经济发展中也会起到积极的正面作用，l l - , 女n 熊彼特在其创新 理论里提出的，垄断企业的技术创新作为企业的内生因素，有利于促进生产的 发展，随后产业经济学的芝加哥学派强调垄断可以带来高的效率。特别是当今 的世界已经进入信息时代，只有实力强大的垄断集团才会拥有垄断性的技术， 才能拥有极高的市场占有率。与此同时，现在的全球化趋势愈演愈烈，各国的 垄断企业以跨国公司的形式在世界市场抢占份额，而市场份额的多寡往往成为 衡量一个国家实力的主要标志，这就是为什么垄断理论会存在二元性，这也需 要我们辩证的看问题，不能一昧的反垄断，关键是如何限制它的消极作用的同 时来保存它积极的一面。中国的反垄断的研究一直处于一种尴尬的境地，垄断 理论遭到学术界长期的禁锢，对垄断理论的研究中国真正是在2 0 世纪9 0 年代 下半期开始的，并逐步进入了繁荣期。经过十年左右的研究与争论，中国的反 垄断法渐渐的浮出水面，尽管制定过程在争论之中缓慢前行，但是最终还是出 台了反垄断法，2 0 0 7 年十届全国人大常委会第二十九次会议8 月3 0 日下午表 决通过的反垄断法将自2 0 0 8 年8 月1 日起施行，中国也有了自己第一部完善的 反垄断法面的法律法规【2 1 。所以在这种大背景之下，来观察国内反垄断的实 施，垄断企业的反映以及所做出的改革与调整，并且这些改革对社会经济发展 的影响就具有了很强的现实意义。近年来，整个社会对垄断行业的关注度越来 越高，打破垄断加大竞争的矛头直指国有大型垄断企业，国家也逐渐的意识到 对国有大型垄断企业加强管制深化改革的必要性和重要性，特别是随着反垄断 法律的研究制订和实施，这些企业也感到了莫大的压力，也认识到了在全球化 的背景下，在市场的逐步完善和开放中，在法律法规以及行业规则越加透明公 正的年代，企业必须进行自上而下的锐意改革才可以取得进一步的良性发展。 也让我在国家电网公司兰州分公司供职过三年，我也有机会近距离观察了国有 垄断企业的组织结构及运行模式，也亲身经历了电力企业的改革以及感受到了 它对整个社会经济发展的影响。所以我想把自己论文置于中国反垄断法颁布与 实施的这个大背景之下，探讨国有垄断企业如何在借鉴国外先进经验以及如何 在遵循国家大的产业结构调整政策之下的结合自己所在地域的实际经济发展情 况进行改革和发展之路。 1 2 研究目的和意义 电力企业一直是国有垄断企业的典型代表，也是整个社会关注反垄断实施 的一个主要的窗口。我的研究的目的主要集中在具体的一个供电企业如何结合 自身的发展方向，并且将自己的企业与地方经济发展建设紧密地结合在一起， 走出一条适合自己的改革发展之路。因为中国的发垄断之路是之前没有经历过 的，可是说是摸着石头过河，在不断的纠正与调整之中前行的。现在的一切经 验积累，是为中国特色的反垄断理论的形成打下基础。所以我的目的就是通过 自己的总结与观察，研究与分析，将一些零散的线索整合起来，找出其中的规 律。所以我的这篇论文打算以兰州供电公司作为切入点，深入分析一些改革措 施形成的原因与背景，以及这些改革是否达到了预期的效果，这些改革是否行 之有效的，是否可以将其理论化系统化，并在进一步的改革中起到一个借鉴的 作用，并在其它垄断企业改革中成为一种理论的依据和可借鉴的经验。这就是 我选择这个论文题目的意义所在。 2 1 3 研究方法和主要内容 1 3 1 研究方法 本文的研究方法主要有：文献探讨、案例分析、分析归纳等方法。 ( 1 ) 文献探讨：查阅自然垄断理论，管制理论的相关文献，收集现有的研 究成果，借鉴研究文献中的主要结论和研究方法，并为本文提供理论依据和基 础。 ( 2 ) 案例分析：结合作者在兰州供电公司的经历，探讨在反垄断的大坏境 下，兰州供电公司是如何进行战略调整和改革的，并结合电力产业反垄断改革 的趋势，对兰州电力公司进一步的发展提出建议。 ( 3 ) 分析归纳：分析兰州供电公司每一步战略调整的依据，以及如何作出 调整和分析调整回的效果，归纳出有效的改革的方案，对其余地区的供电公司 的改革方案提供思路。 1 - 3 2 主要内容 本论文共分为6 章，各章主要内容如下： 第1 章绪论，主要介绍论文的选题背景，研究的目的和意义，研究的方法 二、 和主要内容； 、 第2 章进行国内外文献综述，以及相关的理论基础知识的介绍。 第3 章分析反垄断的意义，指出反垄断实际上是找到竞争和垄断间的一种 平衡的结合点，单纯的反对一切性质的垄断是不可取的。此外还介绍了世界反 垄断立法的过程依据，分析了我国反垄断法出台对电力企业的实际影响。 第4 章主要介绍世界主要国家的电力产业改革，这些成功或者失败的经历 对我们的电力产业改革可以起到一定的借鉴作用。 第5 章是本文的重点，以兰州供电公司在近十年，结合国家电力产业的改 革方案所做出的战略调整以及改革。 第6 章是本论文主要的创新点，重点分析具有隐性垄断的电力建设安装市 场的情况。结合兰州供电公司第三产业集团倚能电力集团公司展开分析讨论， 在反垄断法出台以后，倚能集团是如何调整企业战略，以求在新的市场环境继 续保持和发展自己的核心竞争力。 第2 章文献综述与相关理论基础 2 1 自然垄断理论 自然垄断理论的发展，经历了产生、发展、成熟和创新等几个阶段，即早 期自然垄断理论、现代自然垄断理论、当代自然垄断理论等阶段。随着世界各 国自然垄断产业的改革和发展以及引进竞争机制，自然垄断理论本身也随之发 展，特别提出，当代自然垄断理论的创新成果，为将来自然垄断理论的发展和 和自然垄断产业的进一步深化改革奠定了理论基础。 2 1 1 早期自然垄断理论 英国经济学家约翰穆勒在政治经济学原理中阐述地租时最早提出了 自然垄断这个概念。他认为，地租是自然垄断的结果。在这里，穆勒看到了对 自然稀缺要素的垄断所产生的结果。但是，从自然资源的稀缺性上来理解自然 垄断，这和我们今天对自然垄断的理解是差别很大的。 法罗是最早从经济特征的角度来理解自然垄断的学者之一。他认为自然垄 断产业是那些从来就没有发生过竞争和即使发生过竞争但最终失败的产业【3 】。 亚当斯依据规模效益不变，下降和上升三种情况把产业分为三个类型，认 为应该对前两类产业实行市场机制，但对规模效益递增这类产业交予政府管 制，实际上把自然垄断的定义归结为产业的规模经济状况。 综上所述，早期的经济学家虽然谈到了规模经济，但更多的是从自然因素 或自然条件的角度来阐述自然垄断理论的，而从经济特性的角度来研究自然垄 断理论的却比较少见，是不成熟的，不成系统的。 2 1 2 现代自然垄断理论 克拉克森和米勒认为，自然垄断的基本特征是生产函数呈规模报酬递增状 态。这样，由一家垄断性企业来提供产品就会比多家竞争性市场生产的效率更 高，成本更低。假设一个产业只能容纳少数几个企业的生存，那么就会有一个 4 技术先进的生产者不断扩大产量，进行价格竞争，最终把其他对手排挤出市 场，这就是自然垄断 4 1 。 里普塞等人认为，自然垄断的产生根植在于规模经济。如果在一个很大的 产量区间内，长期平均成本下降，大企业的平均成本就会比小企业低得多5 1 。 史普博认为，自然垄断的形成是因为于规模经济或多样产品生产经济。自 然垄断一般出现在公用事业( 电力、电信、天然气和供水) 或者运输业( 铁路、管 道) 。在这些产业中，多家企业的进人会导致传输网络以及其他设施( 如电网、 输油管和铁轨等) 的重复投资 从上述现代经济学家的论述中可以看出，人们已不再满足于从多个方面泛 泛地谈论自然垄断问题，而是把一切成因都归于经济特性的分析上，最终将自 然垄断归结为规模经济的技术特征 6 1 。这样，自然垄断赖以形成的自然因素或 自然条件就完全被舍弃了，它们的存在与作用就只能通过规模经济得到体现。 2 1 3 当代自然垄断理论 我国经济学界对自然理论的争论很多，甚至现在不少学者指出，不应该有 自然垄断属性的企业存在。我国逐步的在电力，电信，铁路等行业引入竞争。 但是现在的特点是具有网络经济效应的企业依据保持着较高的行业垄断性，比 如说电网企业。现在自然垄断理论的发展以区分规模经济与网络经济开始。 即满足规模经济或者网络经济的特点，我们就可以说这个产业具备了自然 垄断的属性。 规模( 范围) 经济和成本可加性为什么不能独立的作为自然垄断的形成因 素? 在当代经济学的有关论述中，规模经济、范围经济和成本次可加性这些概 念都没有明确地概括出网络经济的特点，没有明确的指出网络经济的非线性增 长特性。现实告诉我们，：随着西方发达资本主义国家自然垄断产业的改革，传 统意义上的自然垄断产业发生了巨大变化，逐渐的收敛到具备网络经济效益特 点的产业上去了。 总之，上述对传统自然垄断产业性质的重新界定和划分，比较符合传统自 然垄断产业改革后的现实状况。多数学者认为，自然垄断业务是指那些固定网 络性操作业务，如电力、煤气和自来水供应产业中的线路、管道等输送网络业 务，电信产业中的有线通信网络业务和铁路运输中的铁轨网络业务7 1 。建立在 5 规模经济和网络经济基础上的自然垄断理论，可以对自然垄断产业的改革发展 状况提供一种比较合理的解释。 2 2 政府规制理论 2 2 1 经济规制方法 那么国家是如何运用经济规制的方法来管制具有自然垄断属性的企业的 昵? 它大致有以下五个部分组成： ( 1 ) 进入规制：在自然垄断产业里，比如电力，一般政府只允许一家企业 或者极少数的企业来经营。为了防止过度的竞争，由规制机构根据整个产业的 供需平衡的情况来限制新的竞争者的加入，同时为了保证整个市场的供给的平 稳，限制了企业的任意退出。其最根本的目的就是限制过度的或者说恶性的竞 争从而保护社会总成本的最小化和资源高效率的配置。 ( 2 ) 价格规制：这个规制是政府规制最重要的组成部分。政府部门从资源 配置和产品或者服务是否公平的角度出发，对自然垄断企业的产业价格体系和 价格水平进行控制和管理。电力企业的价格不是由电力企业制定的，其定价权 是由国家发改委控制的。 ( 3 ) 数量规制：为了防止由于投资数量过多或者过少，生产数量过多或者 过少而引起的价格波动，资源浪费而采取的直接的管制。主要体现在两个方 面：投资规制。主要手段包括：建立重大产业投资项目的审批制度，借此来规 定该产业投资决策和审批程序；规定该产业投资的数量限额，用以控制投资的 额度；实行投资项目配额制度。另外一方面是产量控制，其主要通过三种手段 完成：建立产业产量政府指导工作书；当产量不足时，政府可以规定单个企业 的最低产量限额；当产量超出市场实际需求时，可以通过配额制度来限制一定 时期内整个产业的产量。 ( 4 ) 服务质量规制。这个规制的设立主要是为了防范自然垄断企业由于面 临较小的市场竞争压力而导致的产品质量和服务质量的下滑。在信息不对称的 情况下，政府可以督促企业建立有关产品的性能和质量标准体系，保障消费者 权益。 6 ( 5 ) l 设备规制。这个规制的设立的出发点是考虑到被规制企业的产品或者 服务一定的价格，数量，性能，规格，质量，以及安全性，外部性等方面的因 素，对其生产设备和服务进行一系列的标准体系和审查制度。 2 2 2 管制放松 随着时代的发展，很多有着自然垄断属性的产业其自然垄断属性的减弱， 并且政府的管制制度也存在着一些不合理的地方，所以大的趋势是放松直接的 政府管制，对这些企业进行间接管制 s l 。现在政府干预垄断企业主要通过两种 新的方式：放松管制和激励性管制。 放松管制是在完全的管制和完全不规制之间找寻到一种平衡点，从而实行 有效管制。从各个国家的具体实践来看，实行放松管制的途径主要有以下四 种： ( 1 ) 引入竞争。引入竞争意味着在原来的垄断市场里引入新的竞争者，打 破原企业的垄断地位，引入竞争机制。中国电信改革就是采取的这种方法。国 务院在1 9 9 3 年正式组建中国联合通信有限公司，打破了中国移动对国内移动通 信市场的垄断格局。两家公司在长达十数年的激烈竞争中，都取得了长足的发 展，更重要的是，移动市场产品的价格大幅度的下降，但服务质量得到了明显 的提高和改善引。 ( 2 ) 纵向分离。纵向分离的方法就是从垄断性的行业把竞争性的业务分离 出来，从而缩小规制的范围，提高企业的竞争活力，但更重要的是，防止企业 采取交叉补贴的方式来挤压竞争对手。中国中央电力生产局将原来的电力输送 部分转给了新建立的国家电网公司，原先的十二个地区电力局改组成为区域性 的电力公司，在发电业务引入竞争机制以后，输配电的业务则由国家电网公司 进行垄断经营。 ( 3 ) 横向拆分。横向拆分的模式主要适用于大国，因为大国有很大的市场 容量，拆分后的企业仍然各公司在区域市场享受规模经济的优势。我国于2 0 0 2 年批准了电力体制改革方案，对原国家电力公司进行了拆分，将原来国家 电力公司的电网资产分为国家电网公司和南方电网公司，并规定着两个电力公 司不得经营发电的业务。国家电力公司发电资产被拆分为五家公司，华能集团 7 公司，华电集团公司，国电集团公司，大唐集团公司和国家电力投资集团公 司，各发电企业在竞争中处于同一个起跑线，优胜劣汰。 ( 4 ) 引入非公有资本。自然垄断企业的特殊性使得企业的激励和约束机制不 足，引入非公有制资本可以生成以明确产权为前提的真正意义上的垄断实体， 同时也可以缓解政府的财政压力。电力企业积极的邀请外资，民营资本来参与 电力项目的投资。2 0 0 3 年，外资在电力产业的投资额占总投资额的1 7 。在发 电产业里，五大发电集团占资产总额的7 2 ，地方政府占2 3 ，民营资本占到 5 。投资主体的多元化不仅促进了发电企业自身的效率提高，而且还缓解了我 国电力市场供需的矛盾。例如，英国对自然垄断属性产业的放松管制以立法为 导向，先后出台一系列法律，使其改革具有法律依据和实施程序【l 们。 2 2 3 管制理论的发展 查找西方经济学文献中，1 9 7 0 年之前，经济学对政府管制的理论的研究主 要集中在电力网络、城市燃气、自来水供应、电信通讯、铁路等具有物理网络 的自然垄断产业和存在信息不对称的金融、保险、证券业等行业入。这种政府 管制被称之为传统的经济性管制，其核心思想是探讨在规模报酬递增情况下的 定价与费率结构问题。坎恩的理论( k a h na 1 9 7 1 ) 是这些研究成果的集中体现。 坎恩所强调的领域主要是对垄断的管制及费率价格的确定，他关注于边际成本 定价的一般原则、长期和短期边际成本及价格歧视等问题。他与同时期的贝利 ( b a i l e y ，1 9 7 3 ) ，施蒂格勒( s t i g l e r ，1 9 7 1 ) 等人在管制的产生依据决策过程等方面对 具有自然垄断属性的产业的管制问题进行了深入研究，奠定和构筑了管制经济 学的学科基础和体系。 在管制经济学发展早期主要有三个对管制放松具有深远影响的理论，一是 由s t i g l e rg e o r g e ( 1 9 7 1 ) ，p e l t z m a n ( 19 7 6 ) ，p o s n e rr ( 19 7 4 ) 和b e c k e rg a r ys ( 1 9 8 3 ) 等人建立的政府管制俘虏理论( c a p t u r et h e o r yo f r e g u l a t i o n ) ，认为被政府 管制企业针对管制者的自私动机进行寻租活动，使管制者成为被管制者的“俘 虏”，并分享垄断利润，从而有可能导致管制的无效；二是由d e m s e t z ( 1 9 6 护 在19 6 8 年提出的特许投标理论( f r a n c h i s eb i d d i n gt h e o r y ) ，认为在自然垄断属性产 业中也能引入竞争机制，可以通过拍卖的形式让众多企业竞争某一产业的特许 经营权，在一定的质量要求下，提供最低报价的那家企业取得特许经营权，这 8 样既可以提高效率又可以避免垄断价格的出现。三是s h l e i f e r ( 1 9 8 5 ) 和 l i t t l e c h i l d ( 1 9 8 6 ) 等人提出的标尺竞争理论( y a r d s t i c kc o m p e t i t i o nt h e o r y ) ，通过不 同地域的垄断性企业之间的间接竞争来提高企业的内部效率。这些管制的方法 和理论成为了2 0 世纪7 0 年代后世界各个国家自然垄断产业管制改革的理论指 导。 八十年代之后，管制研究的重点也转移到如何以尽量少的管制最大限度地 鼓励促进竞争上。经济学家们开始用交易费用理论、委托代理理论、机制设计 和信息经济学等新的理论和方法来研究电力等基础设施产业的运营和管制问 题，改变了管制理论长期以来忽视信息和激励问题的缺陷，并取得了很多有意 义的成果。 g u mc a l u ma n ds h a r pb a s i l ( 1 9 9 9 ) ，证明了新西兰的管制体制对作为自然垄 断属性弱化的输电的影响。h i s n a n i c k j o h nj 和k y r n nk e r n ( 1 9 9 9 ) ，对规模经济 和技术进步对美国电力工业的影响进行了实证研究，认为规模经济对减少平均鐾 产量的下滑的冲击起主要作用。r i e c h m a n nc h r i s t o p h ( 2 0 0 0 ) ，则对英国电力输 送在价格限制的情况下如何确定上网电价进行了深入研究。b u c h l a n dr o g e 和 f r a s e rp a t r i c i a ( 2 0 0 1 ) 对英国输电产业的政治和管制风险进行了研究。 z a c c o u rg e o r g e s ( 1 9 9 8 ) 在其主编的电力企业的放松管制的多篇文章中 对新西兰、英国等国家的电力体制改革进行了多方面的研究，其中d o m i n i q u e 毒 f i n o n 对电网公司如何资产重组和引入竞争才能达到更佳的效率进行了研究。 进入2 0 世纪9 0 年代以来，许多专家学者逐渐认识到基础设施产业的网络 特殊性所引发的特殊经济现象，着手建立网络经济学，为研究该产业提供了一 个有益的全新的视角。 2 3 公司战略理论基础 2 3 1 战略的本质 战略是保证组织发展的管理工具，它是由人来制定，是人类的一种管理活 动；所谓战略，是决策人根据自己的主观知识去分析看待决策需要涉及的坏境 9 要素，以求得组织内外条件的平衡，决策人的主观认识与客观存在的平衡结 果，是决策人主观判断的产物 1 1 1 。 我们所谈论的战略的制定实际上就是“四个做 ( 可能做，能够做，想 做，应该做) 的权衡和选择。安德鲁斯指出，确定这四个战略要素：( 1 ) 市场 的机会，( 2 ) 公司的竞争力和资源，( 3 ) 个人的价值和抱负，( 4 ) 了解的社 会责任【l2 1 。所以说战略制定从内容上说就是这四个因素平衡的产物。 2 3 2 战略的选择 战略的选择是需要依据一定标准的，关于战略选择的标准主要是两大流 派，一个是日本战略学家提出的“战略成功的标准就在于战略的适应性” 1 3 1 。 另一个是美国学者努梅特战略评价的四条标准：一致、匹配、优越和可行。林 奇教授在综合了这些学者的意见后，提出了六条原则。 ( 1 ) 一致性。战略的制定选择要和组织目标一致。 ( 2 ) 合适性。若干种方案中必须甄别出来合适自己公司的方案。 ( 3 ) 有效性。需要对方案实施的前提或者假设进行可行性分析。 ( 4 ) 可选择方案的合理性。必须充分考虑资源，技术等对方案实施的限 制。 ( 5 ) 商业风险。考虑到自己公司承担风险的程度与能力。 ( 6 ) 对利益相关者的吸引力。看考虑股东，员工等对战略是否有兴趣。 此外对于战略的选择通常也会通过财务方面的定量分析。这些技术可 以帮助我们更好的制定选择战略。通常的指标包括两大部分：财务评价技 术和股东价值分析。在财务评价技术里，主要的指标有资本回报率、投资 回收期、折现现金流和成本收益分析1 4 1 。 2 3 3 战略的实施 战略的实施具体包括以下几个任务：首先要建立一个与战略实施相匹配的 组织结构；第二，战略目标到行动计划的转变以及行动计划和年度目标之间的 关联；第三，提前做好预算工作，达到资源与战略的匹配；第四，必须建立相 应的企业政策来使得战略可以顺利实施；最后是要营造出恰当的组织文化和树 立良好的企业精神。 1 0 2 4 本章小结 这章主要关注于本论文所需要的理论基础，主要介绍了自然垄断理论，政 府管制理论以及战略的相关知识。下一张将主要聚焦于解析反垄断的意义以及 其发展。 第3 章解析反垄断的意义以及反垄断法的发展 3 1 竞争与垄断之争 企业不存在完全的竞争状态或者完全的垄断状态，解析反垄断并不能单纯 的从字面的意思去理解，反垄断就是要完全的打破垄断，本节将分析垄断与竞 争之间的关系，揭示反垄断主要是针对经济活动中哪些阻碍经济发展的垄断行 为进行限制的。 在西方经济学史中，竞争理论和垄断理论一直处于一个相互对立的状态， 在整个经济学的发展之中，两派争论不休，自始至终没有哪方具有压倒性的优 势。西方经济学的诞生地基础就是崇尚自由，反对垄断的。主流的自由竞争经 济理论占据着主导的地位，对各个国家如何制定公共政策起到很大的理论指导 作用。西方大量揭示垄断诸多弊端的理论的出现，给人们一种错觉，认为垄断 理论总是处于被忽视的地位，其实只要仔细研究一下西方经济学史，就不难发 现，有一条非常明晰的给予垄断正面地位论述的线索，一直贯穿着整个理论发 展的过程。以下我们着重介绍西方经济学界对竞争理论与垄断理论的几个主要 争论： ( 1 ) 竞争的积极效应 在自由竞争市场经济条件下，整个行业的产品的供求关系决定了市场的价 格，市场机制的均衡，使得被生产出来的每种产品每个单位所消耗的成本，成 为当前技术条件下的最低的成本，使得消耗一定的生产要素而带给消费者的最 大的福利与效用的最大化，并且通过价格机制的调节，每个企业可以根据平均 成本的最低点来调节企业的生产规模，这样使得生产要素有效的流通起来。正 是因为自由经济确保了消费自由和生产自由，使得在经济上的进步与各种条件 的改善都有了保证，自由竞争经济的实现，使得经济体系自动协调的进行着， 是高效率的生产体系与合理的资源流动的最好的手段。自由经济学家认为，竞 争机制是促进人类社会的主要动力，没有竞争的地方就缺乏前进的动力，久而 久之，经济就停滞了，社会也就因此停止了发展。直到的当代，最有影响力的 1 2 西方经济学家萨缪尔森( p a u ls a m u e l s o n ) 对自由经济赞不绝口：“竞争制度是 一架精巧的机构，通过一系列的价格和市场，发生无意识的协调作用，它经受 了任何社会组织的最基本的考验。” ( 2 ) 竞争的消极效应 在社会发展实践中，市场经济条件下的自由竞争产生了一系列的弊端，特别 是2 0 世纪3 0 年代的大危机是对整个西方经济理论界的一次大的震动。根据经 济周期理论的基本思想，在自由竞争市场条件下，企业的产品价格是调节社会 资源配置的主要因素，一些部门产品的缺口，导致商品价格的上升，那么别的 企业就会涌入这些利润较高的行业，与之相反的是大量的资金和资本从利润较 低的行业的撤退，这样大量的资本处于游荡不定的状态，生产的秩序就会受到 严重而频繁的冲击，导致盲目的竞争和过度的竞争，反而伤害到经济的正常健 康的发展。从目前爆发的国际金融危机我们可以看到这种体制的弊端。新世 纪，资本市场的进一步的自由化，全球性的资本流动的规模空前庞大，其流动 性更多的表现为单向性，美国凭借其经济的优势，吸纳大量的资本，实际上是 利用各国的储蓄来发展美国的经济，中国在去年成为美国的最大的债权国，这 个消息并不是值得高兴的。这种不平衡的体制富裕了美国却导致其他国家的失 血，现在因为美国的经济危机而带来的全球化的灾难性的经济衰退，告诉我们 自由经济不是放之四海皆准的良药。 ( 3 ) 垄断的消极效应 垄断企业控制着主要经济部门的生产，操纵着市场，他们凭借经济上的垄断 地位，获得远远超过平均利润的高额的垄断利润，垄断企业通常将利润转化为 资本，不断的进行大规模的资本积累，导致行业进入门槛的不断提高，借此来 巩固其的垄断地位，所以说垄断者都具有强烈的欲望在追逐资本增殖这一方 面。 大量资本的集中使得人民收入的不合理分配，使得社会两级化的趋势愈演愈 烈。垄断势力的不断增强，使得资本的有机构成的提高，必然会出现资本对劳 动力需求减少这样一个局面，使得劳动人口呈现出相对过剩，导致失业率的上 升。而且垄断也是通货膨胀的一个重要的成因，使得人民的实际购买能力的下 降，人民社会福利的流失，生活水平的下降。所有这些将不可避免的导致社会 的两极化趋势，富者越富，贫者越贫。 一般规律，当某个市场产品过剩的时候，资本的逐利性将使得资产转移到别 的行业，但是当一个部门被少数者所垄断的时候，他们选择压缩生产的手段来 保持其垄断的地位。这将迫使生产力处于闲置状态，这样会使得经济停滞。 垄断控制着很高的市场份额，有能力以高额的垄断利润来出售商品，这样是 在向消费者转嫁昂贵的成本，在这种很低的市场压力下，垄断经营者没有必要 兢兢业业的改善企业的管理水平，降低生产成本，导致生产力低下。并造成组 织结构庞杂，官僚作风盛行，非生产人员的激增，流通费用比重的大幅上涨。 垄断企业会设置壁垒，使得资金，技术，信息等生产要素难以在企业之间流 动。并且垄断企业会画地为牢，形成地区割据，各自为政，严重阻碍了货畅其 流。 ( 4 ) 垄断的积极效应 根据产业经济学的观点，在某些特定的行业里，生产和销售的适度的集中， 可以提高企业的研发能力和技术进步的速度，增强企业的品牌建设，垄断可以 降低交易成本，这样可以提高规模经济和范围经济的水平，可以提高企业的核 心竞争力，在这些行业里面，垄断有利于提高产业资源的效率和配置。 当今是经济全球一体化时代，大的垄断集团为了增强其国际竞争力而进行的 全球一体化的战略，力求用跨国公司这种组织形式，通过全球市场机制，利用 各自国家的优势条件，把一国的生产，流通，分配和消费各个再生产环节转移 到有利可图的地方去，这样形成全球范围的国际垄断。垄断集团通过跨国的兼 并在全球范围内建立起牢固的一体化组织，为了提高生产效率，扩大生产规 模。比如全球性的跨国飞机制造垄断集团波音和空客。其他的行业的情况也是 如此，都正在往这个趋势靠拢。 随着科学与技术的迅猛发展，垄断和技术的关系发生了深刻的变化。科学技 术的发展现在表现为研发难度高，知识的集约程度很高，只有实力强大的垄断 实体才会研发出最为先进的技术，控制了该垄断技术，就可以在现存的市场大 幅度的提高市场占有率，甚至可以开辟出一个全新的市场一家独大。垄断性的 技术提高了门槛的保护，进入壁垒的保护，使得其他的竞争者难以与其竞争。 这样的优势形成了一种良性的循环，本来的技术优势可以为进一步为技术发展 提供技术平台，可以