（产业经济学专业论文）技术贸易壁垒对我国家电业的负面经济效应及应对.pdf

摘 要 技术贸易壁垒是指以国家安全、 保护环境、 维护消费者利益为其存在的合法 性理由，技术法规、协议、标准和认证体系、合格评定程序等为其外在的表现形 式，基于各国技术性贸易措施的体系不同、科技发展水平不同、信息不对称、不 能相互协调、 或对国外产品的歧视等因素而形成的国际贸易障碍。 与传统的关税、 配额等贸易壁垒直接以价格、数量限制国外进口不同，技术贸易壁垒表现为 一系列的技术标准、法规和认证程序。技术壁垒的特殊表现形式决定了它具 有隐蔽性、双重性和多样性等特点，正是这些特点使技术贸易壁垒得以大行 其道，代替过时的传统贸易壁垒成为当今国际贸易壁垒的主流。 我国家电行业早在 80 年代就开始走向市场化，经过 20 多年的市场磨砺 和考验，目前家电行业已成为我国市场化程度和国际化程度最高、竞争最激 烈的产业，并在此基础上形成了一批具有国际竞争力的骨干企业。我国家电 产品不仅控制和占领了本国市场，而且走出了国门，并在国际市场上占有一 席之地。但自 20 世纪 90 年代以后，国际技术贸易壁垒盛行，对我国家电出 口的制约越来越大。目前我国有一半以上的家电企业受到技术贸易壁垒的困 扰，技术贸易壁垒已成为我国家电产品扩大出口的主要障碍。如何正确看待 和应对技术贸易壁垒， 如何增强我国家电产品的核心竞争力，化压力为动力， 化危机为契机，是我国产业界和学术界所必须研究和解决的课题。因此，开 展关于技术贸易壁垒对我国家电业的负面经济效应和应对的研究有重要的现 实意义。 本文以对技术贸易壁垒的负面经济效应的分析为主线，从技术贸易壁垒 的定义入手，归纳和总结了各国学者关于技术贸易壁垒的确定和划分的研究 成果，首先界定了技术壁垒的内涵，接着概括了技术贸易壁垒的特点和发展 趋势；随后引入了西方经济学中的基本成本模型和一般均衡模型，分别从市 场（价格效应） 、厂商（成本效应） 、产业（福利效应）三个角度从理论上分 析了技术贸易壁垒对我国家电业的负面经济效应和影响机理；然后从企业、 国内环境、国际环境方面剖析了我国家电业遭遇技术壁垒的内因和外因；最 后根据剖析的原因探讨了应对我国家电业技术贸易壁垒的相应对策。 关键词：技术贸易壁垒；家电业；负面经济效应；对策 abstract tbt is refers to a trade barrier which takes the national security, the environmental protection, the consumer benefit as its existing legitimate reason, the technical laws and regulations, agreement, standard and authentication system, the procedure of qualified evaluation and so on as form, originated from different technical trade measure system and science and technology development level of various countries, lack of information symmetry and international coordination, or discrimination against overseas product and so on. different from traditional tariffs, quotas and other trade barriers which directly to the price and quantity restrictions on foreign imports, the technical barriers to trade reflected in a series of technical standards, regulations and certification procedures. its form leads to its characteristics such as duality, diversity and hidden, it is these characteristics that technical barriers to trade to flourish and replace outdated traditional trade barriers in international trade barriers become mainstream. chinas household appliances back in the 1980s began to move toward the market, after 20 years of market test, this industry has become chinas marketization and internationalization of the highest level, the most competitive industry on the basis of a batch of internationally competitive enterprises. my home enterprises not only has controlled the domestic market, but has occupied a space in international market. but since the 1990s, with the prevalence of tbt to international trade, currently more than half of the household appliance enterprises plagued by technical barriers to trade, technical barriers to trade has become the major obstacle for the expansion of exports of chinas household appliance products. it is a must study and resolve issue for industry and academia in china with regard to how to correctly treat and deal with technical barriers to trade, meanwhile enhance the core competitiveness of our products in order to transfer the pressure to the driving force and the crisis to an opportunity. it is great practical significance for us to make research on the negative effect of technical barrier to home household industry in order to find the effective response measures. this article explore the main line by analyzing the economic effects of tbt and seeking the response measures, started with induced and summarized the research fruits of scholars in various countries about the technical trade barrier determination and the division and the redefinition of tbt, then summarized the characters and developing trend of tbt, after this, analyzed the negative economic effect and mechanism of tbt on our home household appliance industry in three different perspective angles of market(the price effect), producer(the cost effect) ,industry( the benefit effect) by introduction of basic enterprise cost model and general balanced model in western economics, then discussed the internal and external reasons why home household appliance industry facing the tbt from aspects of enterprises itself, domestic environment and international environment, finally based on the analyzed reasons in last chapter, discussed the response measures regarding how to deal with the tbt facing our home household appliance industry. key words: technical barrier to trade; household appliance industry; negative economic effect; response measures 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 1 第一章 绪 论 1.1 问题的提出 随着经济全球化和贸易自由化的纵深发展，关税、许可证等传统的贸易壁垒逐 步弱化，而以技术壁垒为主要表现形式的新型贸易壁垒迅速抬头，且有愈演愈烈 的趋势。美国、日本、欧盟等发达国家（地区）凭借科技、管理、环保方面的优 势，利用以技术法规、标准、合格评定程序为主要表现形式的技术壁垒对市场准 入设置了极为严格的条件。我国传统优势出口行业家电业屡屡遭遇国外技术 性贸易壁垒的限制：技术壁垒每年给我国家电企业带来的损失高达 45 亿美元，占 到总出口额的 1/4。可见，技术贸易壁垒已成为我国家电产品扩大出口的主要绊脚 石。因此，如何应对国外技术壁垒以便为我国家电产品出口排除障碍，使我国家 电企业在国际合作和竞争中掌握主动，是当前我国急需解决的问题。开展关于技 术贸易壁垒对我国家电业负面经济影响及对策的研究对化解我国家电产品出口贸 易摩擦，对提高家电行业的整体出口效益和增强我国家电产品的国际竞争力，对 实现我国外贸增长方式的转变，有着重大的现实意义。 1.2 国内外研究动态 技术壁垒作为 20 世纪 70 年代末兴起的一种新型贸易壁垒，受到了国内外理 论界的广泛关注。目前，国外学者对这一问题研究较多，主要集中于以下几个方 面： 技术贸易壁垒的原因探析： 波斯纳（1973）指出，技术贸易壁垒存在的根本原因是各国之间的技术差距。 这种技术差距的长期存在是技术贸易壁垒风行的根源，只有消除技术差距才能最 终消除技术性贸易壁垒。 ulph（1996）指出，随着全球环境问题的日益严重，保护地球、保护生态环 境的呼声日益高涨，发达国家对外会以保护环境、人类及动植物的生命和健康的 名义设置各种绿色技术壁垒，导致国际上出现“环境规则竞赛”即各个国家或地 区为了阻止外国产品进入本地市场，纷纷制定对自己有利的环境技术标准。 技术贸易壁垒的判断标准： maches（1997）认为应该将非关税贸易壁垒的定义扩展到包括非商业效益。 他提出，如果一项措施的取消会导致一些国家的福利损失大于另外一些国家的福 利所得，这项措施就成为非关税贸易壁垒。fisher 和 serra（2000）则认为一项如 果全部都是国内企业时也会应用的标准不能成为贸易技术壁垒。 2 技术贸易壁垒对国民经济的福利影响： alan osykes（ 1995）认为技术壁垒将会通过一系列方式对国内国际的 消费者福利产生不利的影响，这些不利影响包括：市场上商品种类的减少；生产 成本和最终产品价格的增加；因不相容而导致的市场分割，进而导致进入壁垒； 不能够产生网络外部性。c pchand 和 jayati ghosh（2003）从发达国家的立 场出发，通过分析乌拉圭回合谈判和多哈谈判中主要的发达国家及发展中国家对 待绿色贸易壁垒的不同态度，得出结论， “对全球经济一体化的威胁不是来自外部 的反全球经济一体化的运动，恰恰相反，其重要的敌人是来自于内部” 。 技术贸易壁垒的作用机理： ravi batra 和 hamid beladi（1998）认为技术壁垒主要是通过影响进口商品价 格的变化而限制污染物品的进口，即主要是通过对污染物品的进口实行贸易壁垒 边界变动控制来实现，包括关税和非关税措施。贸易壁垒引起的进口物品价格边 界条件的变化形成了类似物理学中所研究的梯度场，即价格梯度场，通过控制空 间场的边界条件，就可以达到限制进口的目的。 近年来国内学者对这一问题也进行了深入细致的研究，主要体现在以下几个 方面： 发达国家的技术贸易壁垒对我国的影响： 杭争（ 2003）认为技术壁垒己成为严格的市场准入条件，不仅对国际商品贸 易产生了很大的影响，而且逐渐影响到了服务贸易与跨国投资。杜强（ 2003）认 为绿色贸易壁垒具有双面性，在国际贸易的实践中经常被某些发达国家所滥用， 越来越发展成为新的国际贸易保护主义的工具。但也有其积极的一面，即推动产 业技术结构升级，保护环境实现可持续发展。卢授永、杨晓光（2003）则从静态 和动态两个角度分析了绿色贸易壁垒对我国出口贸易的影响。他们认为，从静态 的角度看，环境贸易壁垒对外贸的负面作用是非常明显的，几乎波及到我国外贸 出口的所有领域。从动态的角度看，绿色贸易壁垒对我国推行可持续发展战略， 实现贸易与环境的良性互动有一定的积极意义。 技术贸易壁垒的综合理论分析：叶柏林（1998） 、李志军（2002）冯宗宪、柯 大钢（2001）等对技术贸易壁垒的含义、性质、表现形式、作用机理、发展趋势、 特殊形式、经济效应等进行了深入探讨。 我国出口产品遭遇技术壁垒的实证分析：冯宗宪、柯大钢还尝试使用可计量 一般均衡模型对技术壁垒的经济效应进行量化分析。蔡茂森、朱少杰（2003）则 通过分析技术壁垒的数量抑制效应、价格的抑制效应和动态的抑制效应，证明了 技术壁垒的本质特征是通过技术标准和法规，限制产品输入，保护本国市场，从 而达到扭曲国际贸易利益分配的目的。 3 技术贸易壁垒的应对：曾凡银（2003）认为可通过多种途径消除、减轻绿色 贸易壁垒对中国的不利影响。比如：逐步提高工农业产品管理的环境技术标准， 加强绿色检验、检疫制度体系的建设等。赵应宗认为（2000）可以通过多样化地 利用全球的自然资源加速中国环境贸易基地的建设，发展中国的“易绿化”产业 群等措施推动我国环保产业的发展；曹洁（2001）主张实施从产品设计、生产到 产品营销的绿色一体化战略。 综上所述，西方国家学者大部分从发达国家的角度出发，探讨本国技术壁垒 尤其是绿色壁垒对国民福利影响，侧重定量分析；我国学者则从本国实际情况和 需要出发，大多讨论国外技术贸易壁垒对国内企业的影响和应对策略，但一般以 农业、纺织业为研究对象，其他方面涉及不多，尤其缺乏全面的技术壁垒对具体 行业经济效应的理论分析，对策较简略笼统，不够深入；没有明确指出企业创新 的路径。本文分别从成本、价格和福利变动三方面全面分析了技术贸易壁垒对我 国家电业的经济效应，在对我国家电业遭遇技术壁垒的原因进行充分剖析后，认 为成功应对技术壁垒的关键在于提高我国家电企业的创新能力和营造能提升生产 要素竞争力的环境，并提出了具体的对策。 1.3 研究思路和方法 本文的研究重点是技术贸易壁垒对我国家电行业的形成原因、负面经济效应 以及应对对策。在整体上遵循提出问题、分析问题和解决问题的思路，首先从本 文的写作角度出发，对技术贸易壁垒进行了新的界定，接着分析了技术贸易壁垒 对我国家电业的经济效应，随后分别从内、外两方面探讨家电出口遭遇技术壁垒 的原因，最后根据全文分析的原因提出具体的对策。 在研究方法方面，一是对比和归纳总结。在本文的研究中查阅了大量的国内 外关于技术贸易壁垒的文献，做了历史和现实的对比分析，在对比中求选择，消 化和吸收了有关文献的研究成果，最后归纳总结出自己的观点；二是理论研究。 采用了经济学中的企业成本分析模型和一般均衡模型分析了技术贸易壁垒对我国 家电业的经济效应；三是实例研究。对有关家电业的数据进行了大量的搜集、整 理、分析，在此基础上结合了实例来支撑本文的论点。 1.4 文章的主要内容 本论文分为五章： 第一章是绪论，简要介绍了本文的选题意义、国内外研究现状、研究思路和方 法、文章结构和本文的创新。 第二章为技术贸易壁垒概述， 对技术贸易壁垒作一个大概的介绍： 界定技术贸 易壁垒的内涵、说明了技术贸易壁垒的表现形式、发展趋势。 4 第三章分析技术贸易壁垒对我国家电行业的经济效应，首先指出了我国家电 产品遭遇的技术壁垒的特点，接着论述了技术贸易壁垒对我国家电出口的作用机 制和原理，最后分别分析了技术贸易壁垒的经济效应和经济效应的具体表现。 第四章剖析了当前我国家电行业遭遇技术贸易壁垒的原因，在原因分析方面， 本文力求全面客观，把家电行业遭遇技术贸易壁垒的原因分为国内原因和国际原 因两小节进行分析，分别从企业本身、社会环境、国际环境等角度剖析了家电行 业技术贸易壁垒形成的深层原因。 第五章提出了我国家电行业应对技术贸易壁垒对策， 本章根据第四章的原因分 析，提出了五条针对性的建议：建立企业自主产权开发流程；构建新的科技成果 转化机制；推进我国家电行业标准的国际化；加快环保产业和环保产品的发展； 推行市场多元化战略。 1.5 本文的创新之处 1.观点创新：本文基于技术贸易壁垒对我国家电行业的负面经济效应的系统 分析，提出我国家电业技术水平落后的原因之一是科技成果的转化率低这一新颖 的观点；在增强自主创新能力方面，构建了我国家电企业开发自主知识产权的流 程图和管理分工图，也是一种新的尝试。 2.分析视角的创新： 在分析技术贸易壁垒对我国家电业的负面经济效应的过程 中,从市场（价格效应） 、厂商（成本效应） 、整个产业和国家（福利效应）三种不 同的角度进行了全面分析，具有自己的特色。 5 第二章 技术贸易壁垒概述 2.1 技术贸易壁垒的界定 2.1.1 理论界关于技术贸易壁垒的几种定义 从当前国内外的研究看， 大致可以将技术贸易壁垒 （technical barriers to trade， 简称 tbt）的定义归纳为六类：即市场失灵说、福利效应说、产品歧视说、贸易 技术措施说、体制说和贸易障碍说。 2.1.1.1 市场失灵说 该学说以市场失灵作为技术贸易壁垒分析的理论基础，认为以纠正市场失灵 为动机的技术性措施虽然可能会产生贸易限制效果，但不应该被认为是贸易壁垒。 也就是说只有以纠正市场失灵为借口而真实目的是进行贸易限制的技术性措施才 构成技术贸易壁垒。即 “所谓技术贸易壁垒是指管理产品进入国内市场销售的法 规和标准，这些法规和标准以纠正伴随于这些产品的生产、销售和消费中的外部 性为表象。这些外部性可能是地区的、全国的、跨国的或全球的。” 1 市场失灵说认为技术贸易壁垒的本质是故意限制贸易，而技术法规和标准只 是达到这一目的的手段，这些手段只有在被用来故意限制贸易的时候才成为技术 贸易壁垒。这是一种对技术贸易壁垒认识上的突破。但这个定义将纠正市场失灵 作为设置技术贸易壁垒的唯一借口，具有很大的局限性，没能够涵盖当今国际贸 易中的种种技术壁垒，例如体制差异性技术壁垒、经济技术水平差距型技术壁垒 等。 1.1.1.2 福利效应说 福利效应说认为，判断一种非关税措施是否构成非关税壁垒应该从它对全球 的总产出或总福利的影响来判断，强调只有减少全球总收入或总福利的措施才是 非关税壁垒（ baldwin，1970） 。 “具有全面积极福利效果的贸易限制法规不能认 为是非关税壁垒” （maches，1997） 。 福利效应说以全球的总产出或总福利作为出发点，将全球总福利的变动作为 1 donna roberts, timothy.e.josling and david orden “a framework for analyzing technical trade barriers in agricultural markets” market and trade economics division, economic research service；u.s. department of agricultural bulletin no.1876 2000 6 判定一种措施是否是贸易壁垒的标准，与自由贸易理论的基本出发点是一致的， 也符合贸易自由化的初衷，表现了持这一观点的学者客观、公允的立场。但这一 理论过分理想化，没有看到现实的国际贸易中各国的利益存在着诸多的矛盾与冲 突，有时一国的获利是建立在另一国受损的基础上，而各种贸易技术措施本身具 有两面性，因此实践中很难准确衡量某种措施对全球福利的影响到底如何，因而 它虽然适合于进行经济理论分析，却缺乏实用性和可操作性。 2.1.1.3 产品歧视说 该学说认为：当一国所采用的标准和法规是专门针对进口商品而对其国内生 产商却不采用，这种标准和法规便构成贸易的技术壁垒。在开放经济条件下，如 果一国所采用的标准相当于所有厂商都是国内厂商时国家计划制定者可能采用的 标准，那么这种标准是不存在贸易保护主义的，不构成技术贸易壁垒（fishe serra，2000） 。我国有不少学者也认同这种观点，认为贸易壁垒是一国为了限制或 阻止外国商品进入本国市场所专门设置的种种障碍。是“在国际贸易中，商品进 口国通过颁布法律、法令、条例、规定，对外国进口的产品制定过分严格的技术 标准、卫生检疫标准、商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增 加进口难度，最终达到限制进口的口的一种非关税壁垒措施” 。 2 产品歧视说强调技术贸易壁垒的针对性和内外有别性。它认为在国际贸易中 一国从保障人类健康和安全、保护环境、维护消费者利益等正当理由出发，对各 种进口商品做出各种一般性技术性规定是正当的和必要的，这些技术性规定并不 构成技术贸易壁垒；只有当某国专门针对外国进口产品故意把这些措施或规定复 杂化，并且经常变动，甚至对国内产品和国外进口产品规定双重标准，使国外进 口商品很难达到这些规定的要求才构成技术贸易壁垒。这种观点从形成动机定义 技术贸易壁垒，具有一定的深度。但它将技术贸易壁垒限定在了一个很小的范围 内，认为只要进口国的技术标准、法规的制订或实施中没有任何歧视性，也就不 存在技术壁垒，这显然有利于发达国家，而不利于发展中国家。而且它没有看到 各国由于体制和科技水平不同而导致的贸易没有发生的情况。按照这种定义，在 国际贸易自由化谈判中只要实施非歧视原则便可以消除技术贸易壁垒了，好像各 国标准的协调、合格评定结果的相互承认等都是没必要的，可见，这一定义还没 有将国际贸易中大量的技术壁垒包括进去。 2.1.1.4 贸易技术措施说 这种观点是传统理论对非关税壁垒概念的理解，将贸易措施和贸易壁垒等同 起来。持该种观点的学者认为国际贸易中的一些技术性措施，如标准、技术法规、 合格评定程序等都是贸易壁垒。在西方早期研究技术贸易壁垒的文献中，将各国 2 赵春明： 非关税壁垒的应对及运用 ，人民出版社 2001 年版，第 140 页。 7 的检验、检疫政策以及其它在边境对国外产品的进入进行限制或使其延误的措施 看成技术贸易壁垒。有的国内学者也认为“贸易的技术壁垒，是指那些确定工业 产品或消费品的某些特性的强制性或非强制性的规定、标准和法规，以及检验产 品是否符合这些技术法规和确定产品质量及使用性能的认证、审批和实验程序。 ” 3技术措施说很直观，易于理解，在理论界有一定的代表性，因为大量的技术贸易 壁垒确实表现为复杂苛刻的技术法规、标准和繁琐冗长的评定程序等，而且世界 贸易组织有关技术贸易壁垒的争端也主要集中在技术法规和标准等方面。 但这种定义将所有的技术标准和法规都看成是技术壁垒，有着极大的片面性， 它没有看到技术标准和法规在国际贸易中的积极作用，统一的国际标准不但没有 阻碍国际贸易的发展，而且还推动了各国产品质量的提高，有助于维护各国消费 者的合法权益。如果没有这种技术标准的存在国际贸易的顺利进行是无法想象的。 而且，wtotbt 协议也不认为技术法规和标准等技术性措施本身就是技术贸易 壁垒。世界贸易组织技术贸易壁垒协议 （wtotbt 协议）前言明确指出， “国 际标准和合格评定体系能为提高生产效率和便利国际贸易做出重大贡献” ，并且 “期望鼓励制定此类国际标准和合格评定体系” 。因此，不能笼统地把标准、法规 和各种认证制度一概视为贸易壁垒，只有利用这些国际贸易规范派生出来的不合 理的国别标准或因为技术和其他客观原因而形成的贸易障碍才构成技术贸易壁 垒。 总之，技术贸易壁垒是一种特殊的技术性贸易措施，这种技术性贸易措施对 国际贸易造成了阻碍；但技术性贸易措施不一定就是技术贸易壁垒。 2.1.1.5 体制差异说 体制差异说认为， “国际贸易中的技术壁垒是指一国在对本国市场上流通的 商品进行管理时，由于其技术法规、技术标准以及为证明商品和企业符合法规和 标准的要求而建立的合格评定程序、认可制度、检验制度等与其它国家不一致所 形成的影响自由贸易的障碍。 4” “简而言之，就是由于国与国之间对产（商）品管 理时，由于其实际的法规、技术标准、认证制度和检验制度四方面所带来的差异 而形成的贸易壁垒，称之为技术壁垒。 ” 5 该学说能够很好说明当今国际贸易中相当一部分技术壁垒现状，对标准的国 际协调、合格评定的相互承认等贸易自由化谈判有很大的指导意义。但它将一部 分技术壁垒排除在外，因为即使各国的标准、法规、合格评定程序制度等是一致 的，它们在实施的过程中也可能是内外有别的，会造成事实的贸易障碍。此外， 3 陈志田、叶柏林： 技术贸易壁垒与商品进出口 ，中国计量出版社 2002 年版，第 1 页；郭从彭： 关于技 术贸易壁垒（tbt）的由来、发展和影响 ， 标准化报道2001 年第 5 期 4 国家质量技术监督管理局管理研究所： 国际贸易中技术性保护措施现状和对策研究 ，1998 年 12 月。 5 冯宗宪、柯大刚： 开放经济下的国际贸易壁垒变动效应影响分析政策研究 ，经济科学出版社 2001 年版，第 79 页。 8 该学说没有深入讨论科技发展水平造成的障碍到底算不算技术贸易壁垒，因为各 国发展水平不同，一些标准、法规在发达国家可能已经非常健全了，但同类技术 性措施在发展中国家可能还是空白。 2.1.1.6 贸易障碍说 广义贸易障碍说认为“贸易中的技术壁垒，是指因种种技术问题引起的商品 贸易的障碍。 ” “技术贸易壁垒就是指那些强制性或非强制性确定商品某些特性的 规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及 其适应性能的认证、 审批和实验程序所形成的贸易障碍。 ” 6即由于标准、 技术法规、 合格评定程序等种种技术性措施而导致的国际贸易障碍都可以认为是技术贸易壁 垒。广义贸易障碍说大大拓展了技术贸易壁垒的范围，基本上囊括了当今国际贸 易中的所有技术贸易壁垒。它认为不仅对进口商品的技术性限制属于技术贸易壁 垒，对出口商品的技术上的限制也属于技术贸易壁垒。但是，这种理论没有区分 “正当的技术壁垒”与“不正当的技术壁垒” 。 wtotbt 协议明确规定一国可 以基于维护国家安全、人类、动植物安全与健康、环境保护、防止欺诈行为等方 面的正当原因而采取技术性贸易措施。不能将这类造成贸易“障碍”的技术性措 施等同于不正当的技术贸易壁垒。 狭义贸易障碍说者认为一国在某些特殊情况下采用技术性措施限制贸易具有 正当性， 只有技术性措施造成的不合理的国际贸易障碍才算是贸易壁垒。 例如，“技 术性贸易措施是指一国以维护国家安全，或保护人类健康和安全，保护动植物的 生命和健康，保护生态环境或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些强制 性或非强制性的技术措施，这些措施成为其它国家商品自由进出该国市场的障 碍。 ” 7但是，狭义贸易障碍说站在发达国家的立场，没有将那些由于标准、法规的 制度性因素或生产力水平差距造成的贸易障碍包括在技术壁垒之内。显然，狭义 贸易障碍说不能说明当今国际贸易中的大量的经济技术水平差距型技术壁垒。 2.1.2 对技术贸易壁垒的界定 本文对技术贸易壁垒的探讨，其出发点是现代国际贸易理论，其研究的根本 目的是促进我国家电业的健康发展和国际贸易的顺利进行，提高我国福利水平。 因此，本文融合体制差异说、产品歧视说和贸易障碍说，在对技术贸易壁垒成因 分析的基础上，将技术贸易壁垒定义为：以国家安全、保护环境、维护消费者利 益为其存在的合法性理由，技术法规、协议、标准和认证体系、合格评定程序等 为其外在的表现形式，基于各国技术性贸易措施的体系不同、科技发展水平不同、 信息不对称、不能相互协调、或对国外产品的歧视等因素而形成的国际贸易障碍。 根据技术贸易壁垒的成因，把技术贸易壁垒分为三类: 6 陈志田、叶柏林： 技术贸易壁垒与商品进出口 ，中国计量出版社 2002 年版，第 2 页 7 孙敬水： 试析技术性贸易壁垒及我国的应对策略 ， 商业经济与管理 ，2002 年第 6 期。 9 （1）合法的技术壁垒：进口国为实现保护国家安全、保护环境、保护居民健 康等合法目标，按照有关世贸规则的要求实施技术性贸易措施时给贸易造成的障 碍。 （2）非法的技术壁垒：进口国以实现保护国家安全、保护环境、保护居民健 康等合法目标为借口，违背有关世贸规则的要求实施技术性贸易措施给贸易造成 的障碍。 （3）客观性技术壁垒：贸易双方由于历史、文化或地理因素造成技术性措施 体系差异、或者由于经济技术水平的差距而造成的贸易障碍。下图说明了技术贸 易壁垒的体系： 图 2.1 技术贸易壁垒的界定体系 （资料来源：金祥荣,田青等.贸易保护制度的经济分析m.经济科学出版社出版,2001） 上述技术贸易壁垒界定体系有以下含义：首先，标准、技术法规和合格评定 程序等技术性措施本身并不是贸易壁垒，只有当它们的制定或实施给国际贸易造 成阻碍时，才成为贸易的技术壁垒；其次，技术贸易壁垒的形成原因是多样的， 除了歧视性原因以外，有相当一部分的技术壁垒是由于体制不同或科技发展水平 差异等原因形成的。对不同成因的技术贸易壁垒我们应采取不同的态度：允许合 法技术贸易壁垒的存在；反对非法的技术贸易壁垒；协调不必要的客观性技术壁 垒。 2.2 技术贸易壁垒的主要表现形式 技术贸易壁垒的范围十分宽泛，包括各种技术性措施。根据其实施主体、产 生的贸易效应和作用环节的区别，技术贸易壁垒主要表现形式如下： 2.2.1 各种强制性的技术法规 指国家权利机关制定的各种具有法律约束力的规范性文件，规定强制执行的 有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括法令、条例和规则等。它的最大特 客观技术贸易壁垒 合法的技术贸易壁垒 不符合世贸规则 非法的技术贸易壁垒 技术贸易壁垒 客观因素作用的结果 符合世贸规则 贸易技术措施 合理的贸易规则 10 点是强制性，如果产品达不到要求就根本不可能进入市场。因此，各国技术法规 的差异就造成直接的贸易障碍。技术性法规主要来源于两个方面：一是政府部门 直接制定的贸易保护法规。二是在法规中直接引用技术标准。 2.2.2 技术标准 指经公认机构批准的，规定非强制执行的，供通用或重复使用的产品或相关 工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。欧美日等国家和地区标准都是自愿 性（推荐性）的。它的特点是自愿遵守，虽然一般为推荐标准，不具有强制约束 力，但在实际交易中仍起着贸易壁垒的作用。主要有以下原因：首先，进口国的 产品标准一般是由该国贸易协会、行业协会和消费者协会制定的，这些标准在该 国历史较长，符合当地的消费特点和习惯，具有权威性，所以如果产品不符合当 地标准，消费者很难去认同。其次，不遵守进口国标准会造成产品保险的风险加 大，许多进口国的保险商要求产品符合本国的标准，以防止意外的风险。再者， 不遵守进口国标准还会导致法律上的被动，在与产品有关的事故中，一般判决都 以是否符合本国的标准为前提。 2.2.3 合格评定或认证制度（质量认证） 所谓认证，按照iso/iec导则的定义，是指一个第三方机构就某一产品、过程 或服务与规定要求的符合性给予书面保证的过程。认证又分为两种:即强制性认证 和自愿性认证。质量认证的统一和标准化会促进国际贸易的发展，但它同时又可 能会成为各国贸易保护的工具。由于各种质量认证体系的内容不同（有的认证体 系仅对产品进行检验，有的则要求对生产厂家的技术能力进行检查、评定甚至还 包括日常监督），人们对不同的认证体系的信任度不同，认证机构的地位和检验 水平存在差距等因素的影响，造成不同国家的认证体系不兼容，阻碍了国际贸易 的发展。 2.2.4 商品包装和标签 许多国家对进口商品的包装和标识作了严格苛刻的规定，出口商为了符合这 些规定，不得不更换产品的包装，导致成本增加，竞争力减弱。 2.2.5 绿色壁垒 是指进口国政府以保护生态环境为由，通过颁布复杂多样的环保法规、条例， 建立严格的环境技术标准和产品包装要求，建立繁琐的检验认证和审批手续，实 行环境构想制度，以及保证环境进口税方式对进口产品设置的贸易障碍。绿色贸 易壁垒已经成为发展最快和最主要的技术贸易壁垒。它的表现形式也是多种多样 的。主要有以下几个方面： （1）有害物含量指标。即规定产品所包含或排放的有害物质不能超过规定的 指标。 11 （2）绿色技术标准。发达国家通过立法规定产品的技术标准必须符合环保的 标准、绿色环境标志。它表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消 费、处理过程中符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害。 （3）绿色包装、卫生检疫制度。绿色包装指商品的包装所用的是节约资源， 用后易于回收再用或再生，易于自然分解，不污染环境的材料。卫生检疫制度规 定商品的安全卫生指标。 （4）绿色补贴。发展中国家的企业绝大部分无法承担昂贵的环保技术研发 和环境治理费用，政府通常会给予企业一定的补贴以帮助企业缓和发达国家绿色 壁垒对出口的冲击，被称为“绿色补贴”。发达国家认为发展中国家的 “补贴” 违反wto有关公平竞争的规定，并以此为理由限制其产品进口。 2.2.6 其他形式的技术贸易壁垒 除了以上几种主要形式外，发达国家还在产品检验程序和手续、计量单位等 方面设置了人为的贸易壁垒。采用极其复杂和繁琐的检验程序，限制产品的流量 和延误进口的上市时机，以此达到限制国外产品进口的目的。 2.3 技术贸易壁垒的发展趋势 2.3.1 从产品本身扩散到生产经营甚至商品流通的全过程 从产品形态看，它不仅涉及初级产品，而且牵涉到所有的中间产品和制成品； 从产品生命周期看，涵盖了研究、生产、加工、包装、运输、销售和消费以及处 置等各个环节，质量体系涉及整个生产、加工、储运、销售过程。根据欧盟的 wkee 指令，中国的电子电气设备生产商、进口商和经销商必须承担自己进入市场的废 旧产品的回收、处理责任。除了在欧盟交纳当地市场的注册费、粘贴回收标志的 信息费以及废旧家电回收等一系列的费用，对于历史遗留的电子废旧产品也负有 回收责任。这一指令涉及家电产品的生产、包装和处理甚至再循环利用一系列的 过程。企业不仅必须革新现有技术和工艺，甚至承担了更多的社会责任。 2.3.2 技术贸易壁垒日益与多种贸易壁垒交叉和交替并用 近年来贸易壁垒出现了交叉化的趋势。比如先征收一定的关税，削弱其价格 优势，再制定严格的技术标准迫使国外生产者增加投资，如果最后仍未奏效，就 展开反倾销调查，直接限制国外商品的市场份额甚至将其驱逐出本国市场。例如 欧盟和美国一方面设立技术贸易壁垒，要求进口国企业的产品要达到其设定的技 术水平或技术标准；另一方面却把该标准水平下的技术申请了专利。这就是技术 贸易壁垒与专利壁垒的交叉使用，外国企业出口同类产品，就必须交纳极高的专 利使用费，从而迫使该国产品退出进口国市场。我国家电行业的海外市场之路可 谓是苦难重重， 从 dvd 的标准之争到 2003 年美国的反倾销起诉到欧盟的绿色壁垒， 12 几乎所有的贸易壁垒形式都一一“体验”，中国家电产品的遭遇反映了西方发达 国家多种贸易壁垒交织使用，不断升级的浪潮。 2.3.3 绿色壁垒在技术贸易壁垒中占据越来越显著的位置 从二十世纪七十年代开始，环保运动随着全球环境问题进一步突出，多边环 境保护协定(主要包括与保护臭氧层有关的国际环保公约、控制危险废物越境转 移及其处置巴塞尔公约、濒危野生动植物物种国际贸易公约、生物多样 性公约及其生物安全议定书、联合国气候变化框架公约和 iso14000 环 境管理体系等)构成了绿色壁垒的制度环境；再者，随着技术创新的发展，检测设 备、手段和方法更加先进，对产品的环保要求也越来越苛刻。对发展中国家而言， 环保产业是一种新兴产业，环保技术相对落后，再加上本身技术水平落后、资金 不足，很难跟上不断变化的环保标准。目前，绿色壁垒已经成为制约我国出口的 最主要瓶颈。据不完全统计,我国每年约有 90 亿美元的出口机电产品因受到有关 臭氧层保护国家公约的限制而被禁止生产和销售；另有 80 亿美元的出口产品 受到国外绿色标志制度的影响；20 亿美元出口产品因达不到发达国家环保包装要 求而受到间接影响。 13 第三章 国外技术贸易壁垒对我国家电业的 负面经济效应 3.1 当前我国家电业遭遇的技术贸易壁垒的特点 我国家电产品出口的主要对象是发达国家，因此当前我国家电出口遭遇的技 术贸易壁垒呈现以下特点： 3.1.1 标准、法规名目繁多,技术要求高 据统计， 美国联邦政府制定的包括技术法规和政府采购细则等在内的标准有 5 万多个，私营标准机构、专业学会、行业协会等制定的标准也在 4 万个以上。欧 盟颁布的技术标准已达 10 余万个，日本的技术标准与法规也名目繁杂。尽管日本 新制定的国家标准有 90以上采用国际标准化组织等的标准，但仍有不少技术标 准和法规与国际通行标准不一致。如此众多的标准，国外企业需花费很大的精力 和时间才可能了解和掌握，这在很大程度上遏制了我国家电产品的出口。而且发 达国家凭借其在经济、社会发展水平和技术、资本等方面的明显优势，制定出非 常严格的技术标准。想达到有关标准已不是简单地改善产品质量能够实现的，而 是需要投入大量人力、资金和技术对我国家电的生产和加工工艺进行全面改造， 给我国许多家电企业的产品出口造成极大困难。 3.1.2 标准更新快 欧美国家不但技术贸易壁垒苛刻，技术要求高，而且标准的更新和产品的研 发周期十分接近，一旦本国产品实现了更新和升级换代，行业技术标准随之提高， 对我国这种技术相对落后国家的家电产品出口自然构成了一道门槛。快速更新技 术标准是近年来发达国家实施技术贸易壁垒使用最频繁的手段。例如，2005 年美 国进一步提高了灯具、商用空调和采暖设备等 15 大类消费产品及商用和工业设备 的能效标准。美国国内家电产业只生产高端产品，中低档产品已转入别国生产， 而其通报中涉及到的产品又多为本国生产强项，所以不管是否提高能耗标准，都 不会对其家电产业产生很大的影响。此外，技术标准的提高意味着新技术或工艺 的应用，这需要雄厚的资金、先进的技术和优秀的人才，而这些都是我国家电企 业最紧缺的资源。技术标准的提高是和发达国家的产品开发周期相一致的，我国 家电行业整体水平低，大部分企业很难跟上其飞速发展的步伐。因此，从某种程 度上说，这进一步压缩了我国家电企业的市场空间。 14 3.1.3 重复认证，程序繁杂 wto 在 2004 年做了一项调查，访问了 17 个发展中国家，689 家企业，他们 的调查结果显示，这些企业认为出口目的国的技术和标准对他们来说已经构成了 出口的障碍。65%以上的被调查企业认为检验和认证的成本是他们不愿意再向美、 日、欧、加等出口的原因。特别是各种安全认证程序，各国