（工商管理专业论文）华夏电力的节能减排分析——可持续发展的战略初探.pdf

论文摘要 众所周知，火力发电企业是高耗能而又容易污染环境的二次能源供给大户， 在目前核电、风电、生物质能等新能源还没办法大规模替代情况下，它在国民经 济中的作用更是举足轻重。 而火力发电企业本身固有的高耗能及高污染问题又恰恰与人们日益追求空气 清新、环境优雅的高品质生活相矛盾，特别是在经济比较发达的区域，人们对环 境负面的认识更早，对优化产业结构、改造人居环境的决心更强。华夏电力作为 上世纪9 0 年代就花巨资投建的大型火力发电企业，它与经济社会发展日新月异的 厦门经济特区之间的关系就面临着这种尴尬。如何正视问题，提出解决问题的思 路，为今后施行新战略举措，保证企业可持续发展显得非常必要。 在这种背景下，本文着重于对构建一个能合乎时代发展需要，又能创造企业 效益、社会效益的发电运营模式的战略思考，探讨华夏电力公司未来战略发展、 策略规划以及具体变革。 全文回顾了环境管理及节能减排的发展历程及现状，对华夏电力促进节能减 排实施可持续发展的战略环境包括外部机会和威胁，内部优势和劣势进行层层剖 析，对华夏电力的发展战略进行深入研究并提出战略实施的具体方法，重点阐述 业务流程再造策略，技术领先策略、成本领先策略以及其他“上大压小 策略， 并着重从战略的策略规划、执行变革各方面准备以及组织实施等探讨变革的执行。 本文应用了核心竞争力分析、s w o t 分析、迈克尔波特的基本竞争战略等方 法对华夏电力的促进节能减排实施可持续发展战略进行分析。 本文分析研究的目的是希望能够为华夏电力公司及通过节能减排市场机制治 理环境和企业的发展提供一定的借鉴意义和帮助。 关键词：火电企业；节能减排；可持续发展 华夏电力，厦门华夏国际电力发展有限公司的简称，全文同。 一卜大压小，是节能减排的一种市场机制的简称，就是指电力工业多上大容量发电机组代替小容量发电机组 发电，以节省单位发电能耗。在此主要指火力发电。 a b s t r a c t a sw ea l lk n o w , t h et h e r m a lp o w e re n t e r p r i s e sa r el a r g es e c o n d a r ye n e r g y s u p p l i e r s ，w h i c ha r ee n e r g y i n t e n s i v ea n dv u l n e r a b l et op o l l u t et h ee n v i r o n m e n t i nt h e c u r r e n t ；t h e yp l a yt h em o r ei m p o r t a n tr o l e ，w h e nt h ea l t e r n a t i v e so ft h en u c l e a rp o w e r , w i n dp o w e r , b i o m a s se n e r g ya n do t h e rn e we n e r g i e sa l t e r n a t i v e sa r en ow a yt o l a r g e - s c a l ec a s e s t h et h e r m a lp o w e ri si n h e r e n ti nt h eb u s i n e s so fh i g he n e r g yc o n s u m p t i o na n d l l i g hp o l l u t i o n ，w h i c hb e i n gp r e c i s e l yc o n t r a d i c t o r yt ow h i c hp e o p l eh o l dag r o w i n g p u r s u i to fc l e a na i ra n de l e g a n te n v i r o n m e n to fh i g h q u a l i t yl i v i n g e s p e c i a l l yi nt h e m o r ed e v e l o p e de c o n o m i e so ft h er e g i o n ，p e o p l e sa w a r e n e s so ft h en e g a t i v e e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m se a r l i e r t h e yo w nm o r ed e t e r m i n a t i o nt ot h eo p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h ec h a n g i n go fl i v i n ge n v i r o n m e n t i nt h e19 9 0 sl a s tc e n t u r y , c h i n aa l l o c a t e dh u g ef u n d sf o rt h ec o n s t r u c t i o no fl a r g e - s c a l et h e r m a lp o w e re n t e r p r i s e o fx i a m e nh u a x i ai n t e r n a t i o n a lp o w e rc o m p a n yl i m i t e d w i t ht h ee v e r - c h a n g i n g e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n to fx i a m e ns p e c i a le c o n o m i cz o n e ，t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec i t ya n de n t e r p r i s ec o n f r o n t sw i t ht h a te m b a r r a s s m e n t h o w t o t a k et h i si s s u es e r i o u s l ya n dp u tf o r w a r di d e a st os o l v et h ep r o b l e mf o rt h ef u t u r e i m p l e m e n t a t i o no ft h en e ws t r a t e g i cm e a s u r et oe n s u r et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e si sv e r yn e c e s s a r y a g a i n s tt h i sb a c k g r o u n d ，t h i sp a p e rf o c u s e so n t h ec o n s t r u c t i o no fa ne r ai nl i n e w i t hd e v e l o p m e n tn e e d s ，b u ta l s oo ns t r a t e g i ct h i n k i n go fn e wp o w e rg e n e r a t i o n b u s i n e s sm o d e lw h i c hc a nc r e a t em o r eb u s i n e s sb e n e f i t sa n ds o c i a lb e n e f i t s a n di t e x p l o r e s f u t u r ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i c ，s t r a t e g i cp l a n n i n g ，a sw e l la st h es p e c i f i c c h a n g e sf o rt h et h e r m a lp o w e rc o m p a n y t o o t h ef u l lt e x tr e v i e w se n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n t ，t h ed e v e l o p m e n th i s t o r ya n d t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ee n e r g y - s a v i n ga n de m i s s i o n r e d u c t i o n ；c a r r i e so u ta n a l y s i s o ft h ec o m p a n y se n e r g y s a v i n ga n de m i s s i o n - r e d u c t i o ns t r a t e g i e s c o n d i t i o n s i n c l u d i n gt h ee x t e r n a lo p p o r t u n i t i e sa n dt h r e a t s ，i n t e r n a ls t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e sa t e a c hl e v e l ；c a r r i e so u ta n a l y s i so ft h ec o m p a n y sd e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n di n d e p t h s t u d i e st op u tf o r w a r dc o n c r e t ew a y sf o r t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h es t r a t e g y ；f o c u so n b u s i n e s s p r o c e s sr e e n g i n e e r i n gs t r a t e g y w i t h l e a d i n gt e c h n o l o g ys t r a t e g y , c o s t l e a d e r s h i ps t r a t e g y , a sw e l la so t h e r ”s u p p o r tl a r g e s c a l ea n dr e d u c es m a l l s c a l e s t r a t e g y ；a n de x p l o r e st h ei m p l e m e n t a t i o no fc h a n g ee s p e c i a l l yf r o mt h es t r a t e g i c p l a n n i n ga n da l la s p e c t so fp r e p a r a t i o nf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no fc h a n g e ，a sw e l la s t h e n e wo r g a n i z a t i o np r e p a r e df o rt h ei m p l e m e n t a t i o no fc h a n g et o o i nt h i sp a p e r , t h ec o r ec o m p e t i t i o n ，s w o t , m i c h a e lp o r t e r sc o m p e t i t i v es t r a t e g y , a n do t h e rb a s i cm e t h o d sa r et a k e nt oi n d e p t hs t u d yt h es t r a t e g yo ft h ee n e r g y - s a v i n g a n de m i s s i o nr e d u c t i o nf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tf o rt h ex i a m e nh u a x i a i n t e r n a t i o n a lp o w e r c o m p a n yl i m i t e d t h er e s e a r c ho ft h i sp a p e ri sh o p e dt ob ea b l et op r o v i d es o m eh e l pa n dr e f e r e n c e t ox i a m e nh u a x i ai n t e r n a t i o n a lp o w e rc o m p a n yl i m i t e d ，e s p e c i a l l yf o rt h e e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ta n dt h e d e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e st h r o u g ht h e e n e r g y s a v i n ga n d e m i s s i o nr e d u c t i o nt h r o u g ht h em a r k e tm e c h a n i s m k e yw o r d s ：t h e r m a lp o w e re n t e r p r i s e s ；e n e r g y s a v i n ga n de m i s s i o nr e d u c t i o n ； s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s u p p o r tl a r g e s c a l ea n dr e d u c es m a l l s c a l e b e i n gr e f e r r e dt oa so n em a r k e tm e c h a n i s mo ft h ee n e r g y s a v i n g a n de m i s s i o nr e d u c t i o n ，i sar e f e r e n c eo nt h ep o w e ri n d u s t r yt h a tm o r eh i g h - c a p a c i t yg e n e r a t o r sr e p l a c et h e s m a l l - c a p a c i t yp o w e rg e n e r a t i n gu n i t si no r d e rt os a v ee n e r g yp o w e rg e n e r a t i o nu n i t s h e r e ，i ti si nr e f e r r i n gt o t h e r m a lp o w e rm a i n l y 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均在文 中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学术活 动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的资 助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课题 或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特别 声明。) 声明人( 签名 劫夕岔年 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办法 等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交学位 论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书馆及其 数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国博士、 硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇 编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文，于 年月日解密，解密后适用上述授权。 ， ( ) 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 第一章绪论 第一章绪论 社会发展，耗能和排污却日益严重，华夏电力地处一次能源稀缺而又环保要求 较高的东南沿海厦门特区，如何通过节能减排维持可持续发展值得深思。本章由此 介绍选题的背景、意义以及论文的主要思路和内容。 1 1 选题的背景和意义 可持续发展是指既满足现代人的需求又不损害后代人满足需求的能力，而节能 减排指的是节约能源消耗和减少污染排放，促进环境保护，因此可持续发展与节能 减排具有很强的相互关联性。节能减排是可持续发展的重要方面；可持续发展的核 心是发展，但要求在严格控制人口、提高人口素质和保护环境、资源永续利用的前 提下，通过节能减排等具体途径，进行经济和社会的发展。 当今，电力作为二次基本能源，乃现代经济生活的重要血脉，其重要性不言而 喻。而一段时间以来，火力发电在全社会耗电中所占比例一直高达7 5 以上，受限 于历史发展水平，其作为耗能、污染、重要的能源大户，如何通过节能减排保持可 持续发展一直受到社会重点关注。进一步讲，我们把探讨火力发电可持续发展战略 集中到节能减排等具体举措尤显必要。 华夏电力公司是一家以火力发电为主的国有控股合资公司，其一期机组作为上 世纪国内9 0 年代代表容量的流行机组，十多年过去后，面对省内众多更大容量火 力发电机组的强力竞争，伴随外部煤炭成本、运输成本成倍上涨，可再生能源电厂 持续介入( 火力发电的市场份额将逐年下降) ，再加上“老电厂”本身环保设备的 巨额投入，技改维护成本逐年上升，现在华夏电力公司基本成为介乎赢利与亏本之 间的边界机组，社会生存环境逐年不利，节能降耗提升市场竞争力已是大势所趋。 更具体地看，厦门作为优秀的旅游港口风景城市，能耗绩效及排污总量的更高 要求，将使华夏电力的生存成本大大增加。只有高度重视节能工作，通过政策研究、 技改、燃煤采购、烧配的精心安排，通过众多节能竞赛、规定、考评和奖惩的实施， 通过与外界先进节能经验的经常沟通交流，再加上机组运行负荷及高效节能协调机 制的有序安排，华夏电力能耗成本指标才能降低，华夏电力的节能效果才能实现。 至于减排，也正是华夏电力目前能屹立在厦门嵩屿港区的基本生存条件，是华 华夏电力的节能减排分析可持续发展的战略初探 夏电力可持续发展的重要条件之一。正如前文所提，作为优秀旅游港口风景城市的 厦门，在其重要、显眼位置连续地大量排放污染物显然是不可思议，也是不允许。 因此，厦门制定了较其它大多数城市高近乎一倍的环境战略要求，而且今后只 能更严，同时排污监督体制也将更完善。基于此，在不久的将来，福建省建立含绿 色信贷的绿色资本市场及排污权交易 、合同能源管理等市场交易机制的可能性 很大，届时具有较强环保处理能力的发电公司将在这个市场中获益。对于国内最早 同时具有脱硫脱硝水平的华夏电力公司，那将给予其持续降低成本、提升企业公益 形象，确保可持续发展，提供非常有利的介入机会，也为其今后进一步生存发展积 累更多的环保经验，同时为厦门地区拥有重要电源支撑点提供技术保障。 故不管从公司基本生存发展角度出发，还是为今后新建电厂环保装置的安装投 产提供经验和指导方向，乃至探索发电企业将来如何应对节能发电调度及排污权交 易等节能减排新举措，本人认为对华夏电力促进节能减排的发展战略进行分析很有 意义。我们只有争取在干中学、学中干，才能使节能减排这个看似简单但实际操作 却相当繁杂的国策发挥更大的作用。 现在，随着社会节能环保意识的增强，多数人对可持续发展的含义有所了解， 许多企业单位也已根据自身实际在不同程度地谋求可持续发展，但总体上目前国内 大部分企业在该领域的认识还是缺乏系统性和前瞻性，更不用说具有战略的发展眼 光。本文之所以在此深入探讨，另外一个很重要的原因是就是基于此，并进而想综 合各方( 政策、城市发展、企业发展、横向影响、企业能力、企业最终实质收益等) 要求，结合各企业、组织、专家学者的意见和观点，利用科学的战略分析方法，从 节能减排方面对影响企业可持续发展战略所需考虑的背景、内外部开展的条件、深 入开展的可能性、各种方案的确定、选定战略的实施等做全方位的论述，为华夏电 力公司进一步认识节能减排、自觉开展节能减排、高效开展节能减排，确保可持续 绿色信贷就是“g r e e n c r e d i t p o l i c y ”，是环保总局、人民银行、银监会三部门为了遏制高耗能高污染产q k 的 盲目扩张，予2 0 0 7 年7 月3 0 日联合提出的一项全新的信贷政策关于落实环境保护政策法规防范信贷风险 的意见。 绿色资本市场是指以保护生态环境和可持续发展为目标之一，投融资活动中自始至终体现环境保护要求， 充分体现可持续发展的社会责任的一种资本市场，包括绿色信贷、绿色股票巾场、绿色债券市场等。 排污权交易，就是建立合法的污染物排放权利即排污权( 这种权利通常以排污许可证的形式表现) ，并允 许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。 合同能源管理是e m c 公司通过与客户签订节能服务合同，为客户提供包括：能源审计、项目设计、项目 融资、设备采购、f t 程施工、设备安装调试、人员培i jj i 、节能量确认和保证等一整套的节能服务，并从客户 进行节能改造后获得的节能效益中收回投资和取得利润的一种商业运作模式。 第一章绪论 发展提供较为全面的理论参考，同时也可为其它类似的耗能大户提供借鉴。所以本 论文的选题还是具有较强的实际意义和指导意义，不管是对企业本身、对行业，还 是对相关政府或监管者。 最后，还要提一点的是，选择撰写本论文的重要条件是自己多年来在电厂的生 产管理经验。通过多年工作，自己对电厂节能工作、装配脱硫脱硝环保装置的前期 可行性分析、安装调试阶段的现场监督整改、运行管理阶段的技术规范及应用指导， 特别是近期，为探讨脱硫脱硝等环保设备对火电厂运行的影响，作为高级工程师， 自己以华夏电力公司课题方面负责人身份，与厦门大学国能研究中心、福建省电力 咨询协会共同参与了环保装置对火电厂运行的影响及排污权交易研究课题的研 讨，对环保设备的方案选择、运行原理、安装投运、运行维护管理、成本耗费及其 对火电厂经济性的影响等方面做进一步的探讨，从理论和实践方面，对企业可持续 发展的主要影响因素有更多的认识。火电厂今后要更好地生存和发展尚需面对不少 问题，如怎样应对节能发电调度、排污权交易、含绿色信贷的绿色资本市场、生态 保险、合同能源管理、押金一退还、政府绿色采购等环境管理机制。 因此，本人再次认为探讨华夏电力公司促进节能减排实施可持续发展战略具有 很好的现实意义，而且有信心把m b a 所学知识与工作实践相结合，在厦门大学郑栅 洁、孟林明老师等专家学者的指导下，对当前的热点问题做一定深度的探讨，也真 切希望研究结果对电力行业、尤其是对火力发电公司的节能减排工作提供一定的帮 助。 1 2 论文研究的主要思路及内容 1 2 1 论文研究的思路 目前电网、社会大众渴求稳定、环保、价优的电力产品，这为火力发电的可 持续发展既提供目标，又提供动力。而具体又该如何实现上述电力品质呢? 鉴于 火电的比重非常大，在此，笔者认为可以通过以下几方面去努力实现： 一、在保证电力市场发、输、配电传统硬件设备过硬、软件管理水平优良的 基础上，火力发电企业持续投入脱硫、脱硝、除尘、污水处理等环保设施，以获 生态保险是针对具有超高生态危险性的企业和投保人的财产利益开展的一种责任保险，生态保险中的责 任是由自然环境污染事故引发的，开展生态保险是为了对环境污染造成的部分损失进行赔付、并开辟一条新 的对环境污染预防与恢复措施进行资金积累的渠道。 华夏电力的节能减排分析可持续发展的战略初探 取稳定的发电资格，增加电力系统备用调节容量，有助于促进电力稳定。 二、通过有效引导和管理，让绝大部分火力发电企业对环境保护具有高度责 任感，自觉地提前开展脱硫、脱硝、除尘、污水处理等环保活动，并保证环保指 标合格，不仅能提升火力发电公司的竞争力，而且能有力地确保火电成为绿色环 保产品。 三、在优化公司管理、加强成本节约基础上，围绕节能减排，火力发电公司 通过排污权交易等市场清洁机制获取外延性收益，增加收入，抵消部分发电成本， 克服环保设备增加及社会环保水平要求提高而产生的众多约束成本，将使火力发 电公司上网电价上升幅度受到一定限制，对电价相对价廉的得以实现很有帮助。 四、在当前煤价、油价持续暴涨的情况下，节能减排促进发电煤耗的降低， 直接抑制火力发电单位变动成本的大幅提升，显然对电价的稳定也很有裨益。 五、排污权交易、含绿色信贷的绿色资本市场、合同能源管理等市场交易方 式，正被电力市场管理者深入探讨，随之建立的市场机制，将促进火力发电企业 降低煤耗，减少污染物排放。 纵观其中，不管哪一方面，我们都可看到节能减排对于电力行业尤其对于火 力发电企业的生存发展都具有很大的影响，这正是本论文探讨可持续发展战略的 根本出发点，也是探讨的主要方面。华夏电力公司四台3 0 0 m w 发电机组属于火力 发电，上述以节能减排为基础的可持续发展战略显然适用，而且更显贴切。 根据上述情况，本文以华夏电力公司为研究对象，通过提出问题、分析问题、 解决问题的思路，从战略管理的角度出发，通过战略分析、战略选择、战略实施 等三方面论述华夏电力实施节能减排确保可持续发展战略。 在战略分析方面首先介绍了我国节能减排、可持续发展现状及华夏电力的概 况；华夏电力目前面临的主要问题；主要竞争对手实力及分析；外部环境的机会 与威胁；从比较的角度对华夏电力的内部资源进行分析；从持续优势的角度分析 了华夏电力的核心竞争力；并进行s w o t 分析。 在战略选择和战略实施方面从系统的角度出发，对公司层次的总体战略、总 体战略的可选方法，经营、职能层次战略的选择和具体操作方面及建议进行分析 和阐述；探讨促进节能减排实施可持续发展战略的具体实施；最后对全文进行归 纳，得出结论。 第一章绪论 1 2 2 论文研究的主要内容 第一章绪论。主要介绍论文选题的背景、意义、思路和主要内容。 第二章节能减排和可持续发展的关系。介绍节能减排、可持续发展的概念， 阐述节能减排市场化的环境经济学基础，挑明节能减排及可持续发展两者之间的 关系；提出今后可持续发展的要求。 第三章华夏电力节能减排的内部资源分析。介绍华夏电力有限公司的股份结 构及股东概况、主营业务及现状；从比较角度分析了华夏电力的内部资源优势、 劣势。 第四章华夏电力节能减排的外部环境分析。主要从全国、省、市三层次介绍 了节能减排的现状；分析了华夏电力节能减排的市场竞争、外部环境的机会和威 胁；从持续角度对华夏电力核心竞争力进行分析：进行s w o t 矩阵分析。 第五章华夏电力促进节能减排实施可持续发展的战略构想。在总体战略的指 导下主要介绍了华夏电力的流程再造战略及配套的辅助战略，并提出其它备选建 议。 第六章华夏电力促进节能减排实施可持续发展的战略实施。介绍了业务流程 再造战略的设计、幕僚机构如何策划实施，如何取得公司高层领导核心的共识和 支持、战略模拟实施过程的调研诊断，以及变革的准备和组织实施。 结论和展望总结全文，得出结论，展望未来。 华夏电力的节能减排分析二可持续发展的战略初探 第二章节能减排和可持续发展的关系 本章介绍了节能减排和可持续发展的相关概念和含义，同时介绍了节能减排 市场化的环境经济学基础，帮助企业了解现有节能减排政策的由来及今后可能发 展，促进企业尤其是电力企业遵守执行相关政策法规；之后分析了节能减排和可 持续发展的关系及今后华夏电力可持续发展的要求。 2 1节能减排 节能减排指的是减少能源浪费和降低废气排放。 其中能源是指能够提供某种形式能量的物质，或是物质的运动，也可以讲能 源是某种物质或物质的运动。这里某种物质一般指直接取自自然界没有经过加工 转换的各种能量和资源，它包括：原煤、原油、天然气、油页岩、核能、太阳能、 水力、风力、波浪能、潮汐能、地热、生物质能和海洋温差能等等。而物质的运 动则是该运动必须能提供某种形式的能量。如热能、光能、电能、机械能、生物 能等等。 从能源获得的途径分类。能源有的是一次能源，有的是二次能源。一次能源 是直接从自然界获得，是现存的物质，因而属于资源；而二次能源是一次能源经 过加工转换而来，往往经过“物质的运动”才产生，因而不属于资源。如：阳光 是能源又是资源。而煤气是能源却不是直接从自然界获得，因而不是资源。 自人类有记载以来，能源的开发和利用就伴随着人类的生存而发展，它是人 类社会维持生系和发展的重要保障和基础，同时也为人类创造大量的财富和就业 机会，特别是在近代以来的经济高速发展阶段，但遗憾的是，能源开发利用往往 又是环境的主要污染源。能源的生产和消费涉及环境问题的所有领域，包括大气 污染、水污染、固体废弃物和生态环境破坏等。事实上，当前许多能源问题来自 于对环境的担忧。二氧化碳等产生的“温室效应”使地球变暖，全球性气候异常， 海平面上升，自然灾害增多；随着二氧化硫排放量增加而形成的酸雨使生态遭到 破坏，农业减产；氯氟烃类化合物的排放使大气臭氧层遭到破坏；粉尘的大量排 放则严重威胁人类健康。所以能源的开发和利用很容易造成污染物的大量排放， 过度且无序的能源开发和利用更是如此。因此减排需求随着能源开发利用的增长 第二章节能减排和可持续发展的关系 而自然产生，有效的减排意味着环境污染物的减少、能源利用效率的提高、自然 环境的改善、有机生命的共容、人类生活水平的提高，益处多多而且势在必行。 横向上讲，减排又是节能的量化指标之一，通过减排量的衡量，我们很容易 测算其上游能源开发利用时追求节约能源的效果，这方面已经获得越来越多环境 顾问、能源管理师的共识。如日本，2 0 0 5 年已很明确提出到2 0 2 0 年东京温室气 体排放量与2 0 0 0 年相比要减少2 5 ，其对应煤炭的有效节约将是必然，而且很 容易让人获悉其节约煤炭的大致数量，单位能耗水平的改进幅度也同样可以获悉。 2 1 1 节能减排市场化的环境经济学基础 为进一步了解节能减排的历史背景和现有及将来可能管理措施的实行，帮助 企业理解政策的制定由来、遵守执行政策法规，制定企业发展战略，确保企业节 能减排维持可持续发展，我们很有必要了解相关的环境经济学基础。在此，根据 姚志勇在环境经济学一书中所提的观点，笔者认为与环境管理密切相关的主 要有环境的市场失灵、环境管理的激励机制以及环境管理的责任制等。 2 1 1 1 环境的市场失灵 市场，就是通过组织经济活动而服务于社会的交易机构。通过价格这一信号， 市场将分散于社会各个角落的需求以及相应的限制联系起来，从而以最有效率的 方式达成和谐的经济决策。但是对于环境资源来说，如果价格信号无法将社会的 要求与限制准确地进行沟通，这时候市场就可能会失灵，在这里价格常常无法充 分地体现一种资产所能提供的服务所覆盖的范围，甚至于不能向市场发出关于该 资产价值的有效信号。当市场中的个体是基于这种价格，甚至是在缺乏可以参考 的价格的条件下进行经济决策的时候，显然就无法实现对资源的有效配置，这时 我们就称市场失灵了。当前，环境资产失灵的最主要类型有如下六种： 一、不完全市场 一个完全的市场要求产权界定明确、消费者和生产者通过最大化收益与最小 化成本以使自己的行为具有竞争性、消费者与厂商都对市场具有完全信息、交易 成本为零，四个条件都成立；否则将是不完全市场，容易出现市场失灵。大多数 与环境资产有关的市场失灵多少可以和市场的不完全联系在一起。导致不完全的 关键则在于人们难于建立起明确的产权体系。比如说，许多人都拥有土地并且有 华夏电力的节能减排分析可持续发展的战略初探 能力在其受到损害时采取相应的行动，但是通常他们对于空气或者河流并不拥有 产权，而且只能坐视大量的污染物被排入其中。市场的不完全使得污染主体没有 经济动力去控制污染排放或者采用更加环保的技术。但这种没有能力或者不愿意 进行明确的产权界定的后果反而在客观上帮助政府找到介入环境资源管理的“理 论依据 。 二、外部性 经济外部性是经济主体( 包括厂商或个人) 的经济活动对他人和社会造成的 非市场化的影响。分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活 动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价；负外部性是某个经济行为个体的 活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。对环境资 产而言，环境的外部性不过是不完全市场的一种经典的案例。例如，一个城市的 绿化、空气质量的改善，很多人可以免费享受到；反过来，很多人在驾驶大排量 汽车污染空气时并不容易让他支付相应的付费或赔偿足够的罚款。 三、非排他性与共同财产 当你无法阻止其他人使用某项环境资产，或者是当这样做成本过高的时候， 也会使市场无法有效地支配资源。如果在法律上我们都有权使用某项资产，但是 我去用就影响你用的效果，我们将这种财产称为共同财产，它的特点是非排它性 和竞争性。于是我们就有动机在其他人从该项资产获益之前尽可能地汲取它所带 来的好处。其结果就是与社会最优情形相比，我们可能过度使用了该资产，在这 种情况下，市场没有通过价格信号来反映该资产真实的稀缺程度，反而显示出市 场失灵。 四、非竞争性 与公共品 如果一项环境资产的消费同时具备非竞争性和非排他性，我们就认为它是一 件纯粹的公共品，其意味着所有人都可以免费获得它所带来的好处，而且一个人 的消费不会减少另一个人的消费。一般来说，整个生态系统都具有一项基本功能， 就是缓冲市场经济受到外生冲击的影响，这也是它提供的最主要的公共品，并因 此容易造成市场失灵。显然，我们旁边的大气环境也属于此范畴。 非排他性：不用对商品支付价格就能消费商品。 非竞争性：虽然某人己消费某个商品，而其他人还能再消费该商品。 公共品：是指由政府部门生产，并向社会和个人提供的一切物品和服务的总称。 第二章节能减排和可持续发展的关系 五、非凸性 通常，我们都假定边际收益与边际成本曲线的走势是正常的，即随着污染程 度的加深，边际收益会随之下降，而边际成本则持续上升，总体保证存在一个平 衡的污染水平同时是唯一的。然而在很多情况下，边际收益或者边际成本曲线的 形状不一定都如此“标准”。比如边际成本有可能一开始随着污染程度加深而上升， 但是当污染达到一定程度之后，边际成本就开始下降甚至降低到零。因为这时情 况可能已经糟糕到了“极点 ，再加重污染可能已经不会带来更多的成本了。这时 边际成本曲线就是“非凸”的，这也意味着可能存在不只一个局部最优污染水平。 六、不对称信息 如果交易中一方对于另一方的行为或者“类型”( 指产品的质量或并不为人所 知的想法) 并不拥有充分的信息，也可能会出现市场失灵。信息的不完全将导致 市场的不完全，使后者无法有效地配置资源。通常不对称信息问题包括两种类型， 一种是“道德风险”，另一种是“逆向选择 ，前者表现在不考虑可转移外部性的 情况下，厂商在经济上就有动机降低排污控制的力度，甚至低于监管当局所设定 的标准；而后者往往出现在一方无法确定另一方类型的时候，如大众顾客对某一 生态产品的价钱高于非生态的低质量产品不解时，往往宁愿花钱买后者，导致前 者市场慢慢缩小以致退出市场，如此恶性循环，最后使得市场上剩下的是低级产 品或市场瓦解，市场失灵显然再现。 以上六种市场失灵的来由在现在环境市场上还普遍存在，通过对它们的初步 探讨，有利我们了解政府监管者在制定环保节能政策时的着眼点及可能的考虑方 向，以便发电企业探讨对策，规避被限制或考核风险，又可挖掘其中的可能商机， 及早应对以获后续更好收益，共促节能减排。 2 1 1 2 环境管理的激励机制 随着人类开发自然资源以及废气废物排放的日益增加，人类赖以生存的生态 环境受到越来越大的影响，加上上述环境市场内在固有因素的影响，其负面性越 来越严重。在此背景下，环境管理不仅很快产生，而且经过多年的发展及演变， 其相应的激励、惩罚及其它管理机制也逐步改进并增加。虽然至今仍未完善，但 非凸性：是指这种函数有多个极值，故系统具有多个较稳定的平衡态，这将导致系统演化的多样性。 9 华夏电力的节能减排分析可持续发展的战略初探 它对引导消费，规范资源合理利用，减少污染物的排放，提高民众环保意识具有 重要的促进作用。 纵观环境管理进程，期间主要的激励机制有以下几种： 、排污税 就是对向空气、水和土壤排污以及产生噪音的行为所进行的收费，让污染者 至少为它们对环境造成的污染负担一部分成本。根据庇古税回理论，和其它方法相 比，经济学家更倾向于采用收取排污税的方法。该法可以使得厂商自行把污染物 的排放减少到每单位污染控制成本恰好等于厂商不控制污染所必须交纳的排污 税。它的缺点：如果缺乏用以建立改变人们行为的最优收税体系的必要信息，那 么对于许多污染源来说，排污税的治理作用是有限的。 二、环境浓度税 为应对监督者无法监督生产者的排污情况而产生的道德风险，s e r g e r s o n g 提 出了一种环境浓度税方案。如果生产者的排污量超过总体环境浓度，那么它就要 受惩罚；反之如果生产者的排污量低于总体环境浓度，那么它就可以得到奖励。 它的最大优点是监督者不必一直监督污染物的排放情况，又可以把这些费用用以 各种途径如专项环保基金等以达到处理污染的目的。 三、产品税 它是一种间接税金，即通过对那些引起污染问题的产出和投入直接征税，来 间接影响生产者的行为。它的出发点是通过提高污染性材料和产品的成本方式， 激励生成者和消费者用环保产品和材料来替代非环保产品和材料，以达到减少污 染的目的。但实际上因缴纳税金较低，它的效果经常是低效率的。生产者和消费 者宁愿缴纳这笔税金也不愿寻找其他的产品和材料来替代现有产品和原材料。 四、补贴 是监管者给予生产者的某种形式的财物支持。补贴可以用来作为一种激励来 刺激生产者进行污染控制，或者通过给予生产者补偿来减少监管所带来的经济影 响。通常采用的形式是拨款、贷款和税金减免。它不足的是可能因信息不对称问 题而使监管者不得不支付超过社会收益数量的补贴，甚至让一些本来就是无利可 庇古税就是通过对产生负外部性的生产者征收税收或对产生正外部性的生产者给予补贴，从而使得外部 性内在化的修正性税。庇古税及其理论是克服市场失灵的各种理论中较有影响的一种理论。 第二章节能减排和可持续发展的关系 图的生产者获得了“信息租”。 相对于经济激励，还有以罚款、押金退后制度和债券等形式的责任制。 一、随机惩罚机制 监管者如果发现总体环境浓度超过了标准，监管者就会随机地选择至少一个 生产者来罚款，再把收取的罚金减去社会损害之后的一部分返还给其他者。它的 优点是： 1 、随机惩罚机制比排污税和环境浓度税需要更少的信息； 2 、该机制是预算平衡的，不需要财政方面提供额外的资助。 二、押金退还制度 潜在污染性质产品的购买者要预先支付一笔额外的费用，当他们把污染性产 品或其包装物送回到回收中心再利用或处理的时候，再把这笔额外的费用还给他 们。该制度在国际上应用较广，从监管角度看是较有效率的，它为环保行为提供 了经济效益，并为破坏行为增加成本。 三、绩效债券 就是生产者在生产开始之前预先缴纳一笔债券基金，如果它的行为导致了环 境污染或者它的污染超过了标准，那么它的这笔基金就会被没收。它不需要监督 者在控制生产者污染动机时有真实的资源。所缴纳的资金额按生产者在公司注册 时，按登记的可能污染物量所产生的破坏程度交纳相应的债券基金。进入生产阶 段后，生产者要自己举证没有对环境造成破坏或至少是没有超标来使自己那部分 债券基金免于被没收。同时它的应用由于面对生产者的道德风险，生产者公司举 办之初受到的流动性约束以及合同用的法律约束等而使现实中应用环境债券基金 较困难。 2 1 1 3 环境管理责任制的法规约束 当着眼于克服环境市场失灵而酝酿产生环境管理的相关激励、惩罚及补偿许 可机制后，政府监管当局就会要求地方政府及各厂商主体明确各自在环境管理过 程中的权利、责任及义务。前者作为监管者将着重划分责任，制定规定，引导后 者执行；后者作为被监管者被要求理解并遵守执行。通过前后者的努力，共同实 现整个环境管理责任制体系的建立。现在，随着环境管理水平的提高，各国更重 华夏电力的节能减排分析可持续发展的战略初探 视环境管理的效果，在发展过程中制定了更多更明确的相应法规和规定。 例如，在我国第3 次全国环境保护会议上，我国将环境目标责任制确立为八 项环境管理制度之一。随后，在1 9 8 9 年1 2 月正式颁布的环保法第1 6 条中明 确规定：地方各级人民政府，应当对本辖区的环境质量负责，采取措施改善环境 质量。1 9 9 6 年8 月发布的国务院关于环境保护若干问题的决定在第1 项中强 调，“明确目标，实行环境质量行政领导负责制”。并规定：地方各级人民政府及 其主要领导人要依法履行环境保护职责，并将辖区环境质量作为考核政府主要领 导人工作的重要内容。2 0 0 7 年1 2 月1 日发布的中华人民共和国能源法( 征求 意见稿) 第一条也明确规定：“为了规范能源开发利用和管理行为，构建稳定、经 济、清洁、可持续的能源供应及服务体系，提高能源效率，保障能源安全，推动 资源节约型和环境友好型社会建设，促进能源与经济社会的协调发展，制定本法。 最近，2 0 0 8 年8 月2 9 日，刚刚通过的中华人民共和国循环经济促进法也在第 一条明确指出：“为了促进循环经济发展，提高资源利用效率，保护和改善环境， 实现可持续发展，制定本法”。 通过以上各规定，可明显感受到各规定越来越具体，针对性越来越强，对相 关主体的约束力明显增加，企业所面对的经营环境及策略也将随之改变。 2 2 可