（管理科学与工程专业论文）我国制造业企业技术创新动力机制研究.pdf

哈尔滨t 干口人学硕f j 学位论史 摘要 制造业作为我国国民经济的支柱，肩负着推动我国经济发展的重任，但 是，目前我国制造业企业技术创新现状却远远达不到作为“制造大国 的要 求，技术创新效率低下，创新能力较低，究其根本原因就在于技术创新动力 不足。深入的研究我国制造业企业技术创新动力机制，了解各个动力要素对 技术创新的作用形式及作用效果，对深层次挖掘我国制造业企业技术创新动 力不足的原因，进而增强我国制造业企业技术创新动力，最终提升我国制造 业企业技术创新能力和国际竞争力，具有重要的理论意义和现实意义。 结合论文研究对象的特点和性质，本文采用了定性分析和定量分析相结 合的研究方法，通过信息查询和专家问卷调查的方式收集相关的数据资料， 并在总结归纳现有的技术创新动力机制研究成果的基础上，结合我过制造业 企业的特点，构建了我国制造业企业技术创新动力机制模型和综合评价模型， 从而最终形成了我国制造业企业技术创新动力机制的完整的分析评价体系。 本论文共分为六章。第1 章绪论，介绍了论文写作的背景、意义、国内 外研究现状及论文的总体思路和主要内容；第2 章相关理论介绍，介绍了技 术创新理论、技术创新动力机制理论、系统动力学等相关理论和方法的有关 内容；第3 章我国制造业企业技术创新的现状分析，介绍了我国制造业企业 技术创新的现状及存在的问题；第4 章制造业企业技术创新动力机制模型构 建，从系统的角度构建了我国制造业企业技术创新动力机制模型；第5 章是 我国制造业企业技术创新动力综合评价研究，构建了制造业企业技术创新动 力评价指标体系和综合评价模型；第6 章提高我国制造业企业技术创新动力 的对策和建议，就如何提高制造业企业技术创新的动力提出了对策和建议。 结论部分对论文的研究工作进行总结和评价，并指出今后的研究方向。 关键词：制造业，技术创新，动力系统，动力机制，评价，对策 哈尔滨。i ：种人学硕十学位论文 a b s t r a c t a st h ep r o po fo u rc o u n t r y sn a t i o n a le c o n o m y , t h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y s h o u l d e r st h et a s kt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y se c o n o m y , h o w e v e r , t h es t a t u sq u oo fo u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye n t e r p r i s e st e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a n tm e e tt h er e q u i r e m e n t so f “g r e a tn a t i o no fm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y ”a tp r e s e n t ，t h ee f f i c i e n c yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sl o w , t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na b i l i t yi sp o o r ，i t sb a s i cr e a s o ni st h a tt h ed y n a m i co ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni si n s u f f i c i e n t s t u d y i n go no u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd y n a m i cm e c h a n i s mi n a d e e p g o i n gw a y , u n d e r s t a n d i n gt h e f u n c t i o nf o r ma n dt h ef u n c t i o ne f f e c tt h a te a c hd y n a m i c i n f l u e n c i n gf a c t o r so nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，w i l lh a v eg r e a tt h e o r ys i g n i f i c a n c e a n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et om i n et h er e a s o nw h yo u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ye n t e r p r i s e st e c h n o l o g y i n n o v a t i o nd y n a m i ci si n s u f f i c i e n t ，t h e n s t r e n g t h e n o u r c o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y e n t e r p r i s e st e c h n o l o g y i n n o v a t i o nd y n a m i c ，a n df i n a l l yp r o m o t eo u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y e n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t ya n dt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s c o n s i d e r i n gt h ec h a r a c t e r i s t i ca n dn a t u r eo ft h eo b j e c to ft h ep a p e r , t h i s a r t i c l eu s e st h er e s e a r c hm e t h o dw h i c ht h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dt h eq u a n t i t a t i v e a n a l y s i su n i f y , c o l l e c tt h e r e l a t e dd a t aa n di n f o r m a t i o nt h r o u g ht h ew a yo f i n f o r m a t i o ni n q u i r ya n dt h ee x p e r tq u e s t i o n n a i r es u r v e y , a n do nt h eb a s i c s6 ft h e r e s u l to fs u m m a r ya n di n d u c t i o n t h e e x i s t i n g r e s e a r c ha c h i e v e m e n t so n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd y n a m i cm e c h a n i s m ，u n i f y i n g o u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ye n t e r p r i s e sc h a r a c t e r i s t i c ，c o n s t r u c to u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n d y n a m i c m e c h a n i s m m o d e l a n d c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e l ，t h u sf o r mt h ei n t e g r i t ya n a l y s i sa n de v a l u a t i o n s y s t e m o fo u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye n t e r p r i s e st e c h n o l o g y i n n o v a t i o nd y n a m i cm e c h a n i s m t h i se s s a yi sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e r ：p r e f a c e ，i n t r o d u c e t h ee s s a yw i t ht h eb a c k g r o u n d ，s i g n i f i c a n c e ，t h ep r e s e n ts i t u a t i o n a th o m ea n d a b r o a d ，a n dg e n e r a lc l u e ，m a i nc o n t e n t ；t h es e c o n dc h a p t e r ：t h ei n t r o d u c t i o no f c o r i e l a t i o nt h e o r i e s ，i n t r o d u c et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r y , t h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nd y n a m i cm e c h a n i s mt h e o r y , t h es y s t e md y n a m i ct h e o r ya n ds oo n c o r r e l a t i o nt h e o r i e sa n dm e t h o d s ；t h et h i r dc h a p t e r ：t h es t a t u sq u oa n a l y s i so fo u r c o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i n t r o d u c et h e s t a t u sq u oo fo u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye n t e r p r i s e st e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，a n dt h es u b j e c tm a t t e r se x i s t i n gi no u rc o u n t r ym a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y e n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r o c e s s ；t h ef o u r t hc h a p t e r ：t h ec o n s t r u c t i o no f o u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd y n a m i c m e c h a n i s mm o d e l ，c o n s t r u c to u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd y n a m i cm e c h a n i s mm o d e lf r o mt h es y s t e mt h e o r y sa n g l e ， a n da n a l y z ei nd e t a i l ；t h ef i f t hc h a p t e r ：t h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ns t u d yo fo u r c o u n t r y sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nd y n a m i c ， c o n s t r u c tt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd y n a m i c e v a l u a t i o ni n d i c a t o rs y s t e m ，a n dt h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e l ；t h es i x t h c h a p t e r ：c o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o nt oe n h a n c eo u rc o u n t r y sm a n u f a c t u r i n g i n d u s t r ye n t e r p r i s e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd y n a m i c ，p r o p o s ec o u n t e r m e a s u r ea n d s u g g e s t i o no nh o w t oe n h a n c et h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ye n t e r p r i s e st e c h n o l o g y i n n o v a t i o nd y n a m i c t h ec o n c l u s i o np a r tc a r r i e so nt h es u m m a r y a n da p p r a i s a lo f t h ep a p e r ，sr e s e a r c hw o r k ，a n dp o i n to u tt h er e s e a r c hd i r e c t i o ni nt h ef u t u r e k e y w o r d s ：m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；d y n a m i cs y s t e m ； d y n a m i cm e c h a n i s m ；e v a l u a t i o n ；c o u n t e r m e a s u r e 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用 已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中己注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经公开发表的作品 成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承 担。 作者( 签字) ：季长春芦 日期：汐痧彦年妇狗 哈尔滨t 稃人学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 论文写作背景及目的和意义 1 1 1 论文写作背景 科学技术在人类社会的发展进程中一直处于积极的地位，在知识经济时 代，科学技术更加显示出其对整个社会进步、经济发展的强大作用，技术创 新成为经济增长的主要推动力。然而要使科学技术真正发挥出第一生产力的 作用，技术创新是关键；只有通过技术创新，才能使科学、技术与经济有机 地关联起来，从而形成“科学技术面向经济建设、经济建设依靠科技进步” 的良性循环，进而提高经济增长的质量，转化经济增长方式，最终实现我国 业己制定的“科教兴国”发展战略。因此可以毫不夸张的说，持续的技术创 新乃是社会可持续发展的根基。 我国企业技术创新能力与发达国家相比存在较大的差距，技术创新动力 不足。虽然技术创新对经济增长的作用在理论和实践中都被世人所知，并且 我国从建国以来，也一直特别重视科学技术的发展，在科学技术领域也取得 了较大的成就。但是，由于多年来我国经济和科技体制所限，我国的企业一 直未真正成为技术创新的主体，企业对技术创新的投入有限，技术创新动力 不足，使得我国企业的技术创新能力较低，难以获取由于技术创新所形成的 垄断利润，严重的制约了我国的企业的发展和市场竞争力。 制造业是中国技术创新战略实施的主体，制造业的发展规模和制造业的 技术水平，将直接影响到未来中国企业国际竞争力。然而由于思想观念，体 制，制度和人才等方面的制约，我国的制造业仍存在着r & d 投入不足，企 业自主创新能力差，技术对外依存度较高的问题，这些严重的影响了我国制 造业企业的发展，削弱了我国制造业的整体竞争实力，进而影响到了我国经 济的整体竞争实力。作为支持中国经济发展的支柱“中国制造”，虽然蜚 声海内外，却随着规模和营业额的快速膨胀，整体利润越来越低，可谓“在 痛苦中成长”。 哈尔滨。i ：科人学硕十学何论文 1 1 2 论文写作目的和意义 我国制造业企业的技术创新能力低下与我国制造大国的地位十分不符， 而造成我国制造业技术创新能力低下的一个重要原因就是技术创新动力不 足。针对这一情况，对影响我国制造业企业技术创新动力的因素及其作用机 制进行研究，从而引导我国企业走上依靠技术创新发展的良性轨道具有重要 的意义。 1 、论文的写作目的 中国制造业的技术创新面临的是一个特殊的情形，国际环境上，高新技 术迅猛发展，经济全球化日益加深，工业化发达国家的制造业的技术水平远 远领先于我国，我国制造业大多是劳动密集程度高的传统产业，技术水平落 后，产业结构不合理，存在着种种制约技术创新发生作用的因素。如何打破 各种制约条件的束缚，推动我国制造业企业的技术创新行为开展，提高我国 企业的自主创新能力，不仅关系到我国制造业竞争实力同时也关系到我国国 民经济整体竞争实力。然而，由于历史、社会、以及企业自身的原因，我国 制造业企业技术创新的动力明显不足，这严重的影响了制造业企业技术创新 能力的提高。本文希望能够通过对制造业企业技术创新的动力机制的研究， 分析影响技术创新动力的各个因素及其作用方式和作用效果，进而为改善企 业技术创新行为，增强企业技术创新动力，提高企业技术创新能力提供一定 的理论指导。 2 、论文的研究意义 改革开放以来，我国建立了比较完备的制造业体系，制造业企业的技术 创新能力有了不同程度的提高，但平均水准还很低，基本上都以渐进性创新 和产品创新为主，突破性创新和工艺创新很少。因此，将企业技术创新动力 机制的相关内容应用于我国的制造业，全面分析和研究我国制造业企业技术 创新的动力机制，对激发我国制造业企业的技术创新动力，提高我国制造业 企业的技术创新能力，实现由“中国制造”到“中国创造”的跨越具有重要 现实意义。 我国学者对技术创新的研究开始于2 0 世纪8 0 年代后期，研究的内容集 中在技术创新概念、技术创新的动力不确定性及风险、企业技术创新的动力 2 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 i l l 障碍、技术创新的环境、以及技术创新动力机制、企业技术创新动力等方面。 研究的结果带有一定的片面性，没有对技术创新动力机制从系统的角度，从 推动力和阻力两个方面进行深入、综合的分析和研究。针对这一现象，本文 在对前人的研究进行梳理的基础上，结合我国制造业的特点和所处的发展阶 段，从推动力影响因素、阻力影响因素两个方面对影响我国制造业企业技术 创新动力的因素进行了分析和研究，并运用系统动力学的相关理论对我国制 造业企业技术创新动力机制进行了研究，构建了制造业企业技术创新动力机 制模型，从而丰富了对企业技术创新动力机制的研究，也开辟了在制造业这 个特殊的领域进行企业技术创新动力机制研究和应用的新思路。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 、国外对技术创新理论的研究现状 总的来讲，国外技术创新理论的研究过程大体可以分为三个阶段： 第一阶段是二十世纪5 0 年代初到6 0 年代未，这一时期的研究处于创新 研究的初始阶段，研究比较分散，未形成完整的理论框架，但己形成专门的 技术研究领域，如对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研 究，并且研究开始涉及到创新过程中的信息流与环境等问题。具有代表性的 是美国经济学家爱德温曼斯菲尔德对技术推广模式的研究以及美国经济学 家特列别尔科克对部门间技术扩散问题的研究。 第二阶段是二十世纪7 0 年代初至8 0 年代初，技术创新研究进一步深入。 在这个阶段，技术创新研究从管理科学和经济发展研究范畴中相对独立出来， 初步形成了技术创新研究的理论体系框架。研究的对象开始逐步分解，出现 了不同侧面和不同层次内容的比较全面的探讨，研究内容主要包括创新研究 的理论基础、技术创新的定义、分类、起源、特征、过程机制和决策、研究 与开发系统、技术创新的主要影响因素、政府介入机制和政策等。将组织管 理行为理论、信息论、决策理论等多种理论和方法应用到技术创新研究中。 此时期研究多重视创新应用环境研究，而缺乏对创新实现过程的相应研究。 第三阶段是8 0 年代初至今，该时期的研究向综合化方向发展。在综合已 有研究成果的基础上，从己有研究范围中选出或者新提出有关重点课题进行 3 哈尔滨t 柞入学硕十学何论文 深入研究，如企业组织结构与创新行为、中小企业的技术创新、技术创新的 激励机制、创新风险决策和创新学习扩散等专题。并开始对技术创新产权、 技术创新测度、企业规模与创新强度的相关性、技术创新管理、企业技术创 新能力以及政府在技术创新中的作用等领域进行研究和分析，并尝试将研究 成果应用到社会经济活动中，研究更注重实用性。 2 、国外对技术创新动力机制理论的研究现状 熊彼特是技术创新理论的创立者，他关于技术创新的两个模式即“企业 家创新模式”( 熊彼特创新模式i ) 和“大企业创新模式”( 熊彼特创新模式 i i ) ，被新熊彼特主义称之为技术创新动力模式的技术推动模式；基本上构成 了在这之后技术创新动力机制理论研究的核心。此后的学者在此基础上丰富 了技术创新动力机制内容。大体的内容是：一是对技术创新动力机制研究的 方法上的突破，二是从不同的角度展开对技术创新的动力机制的研究和分析。 在研究方法上，主要表现在产业经济学中采用的博弈方法；在研究的视角上， 研究者们主要从国家创新体系及对新出现的合作创新、二次创新等创新动力 机制展开研究。 3 、国外对系统动力学的研究现状 系统动力学是美国麻省理土学院的f o r r e s t e r 教授于2 0 世纪6 0 年代创立 的一种研究复杂系统的计算机实验仿真方法。系统动力学主要是结合决策论 ( d e c i s i o nt h e o r y ) 、系统论( s y s t e mt h e o r y ) 、信息论( i n f o r m a t i o nt h e o r y ) 、 计算机仿真学( c o m p u t e rs i m u l a t i o n ) 及整合控制论( c y b e r n e t i c s ) 所发展出一 套适合社会系统中有关“动态性复杂问题”理论。 初期，系统动力学主要应用于工业企业的管理。1 9 6 1 年f o r r e s t e r 出版工 业动力学一书，阐明系统动力学的理论基础并列举一些应用实例。随后， 系统动力学向社会方面的应用发展，人口、资源、污染、区域经济、城市发 展规划等等社会问题都可以用系统动力学模型来研究。1 9 6 8 年f o r r e s t e r 出版 了系统原理一书，全面论述了系统的结构、系统动力学模型的原理。1 9 6 9 年f o r r e s t e r 又出版城市动力学一书，总结了他研究美国城市史和城市发 展规划问题的成果，把系统动力学的发展引向广泛的应用阶段。自此以后， 有越来越多的研究人员进行系统动力学的相关研究，其应用范围涵盖了经济、 资源、交通、环境、生态、工业、城市等领域。 4 哈尔滨丁稃大学硕十学何论文 2 0 世纪7 0 年代，国际上就开始了关于系统动力学在可持续发展领域的 研究工作，其中重要的代表作就是发表于2 0 世纪7 0 年代初的著名的增长 的极限。增长的极限的发表是系统动力学在可持续发展领域的新发展。 2 0 世纪9 0 年代初，该报告的作者又补充了近2 0 年的数据，再次利用w o r l d 3 模型，发表了超越极限，它是系统动力学方法对可持续发展应用中的新贡 献。 1 2 2 国内研究现状 1 、国内对技术创新理论的研究现状 与国外相比，我国技术创新的理论研究也有其自身的特点。我国是在经 济体制改革后才开始重视技术创新理论研究的，因此我国许多学者都认为， 我国技术创新首先应是技术创新体制的创新，其研究的重点是对技术创新主 体的研究。此外，还有对我国技术创新运行机制的研究等等。 国内一些学者出版了不少研究专著，如吴贵生( 1 9 9 8 ) 主编了技术创 新管理，在这本书里，主要研究了企业技术创新战略、技术选择、研究与开 发、新产品的生产和营销、技术创新能力建设等问题。柳卸林( 1 9 9 3 ) 的技 术创新经济学系统阐述了技术创新经济学各方面的内容，它不仅揭示了技 术创新的过程、机制，系统阐述了技术创新与市场结构、企业、产业演化和 经济增长之间的关系，还分析了创新政策、技术创新经济学的理论、方法等 问题，并对技术创新的激励等问题作了深入的研究。傅家骥等人( 1 9 9 8 ) 主 编的技术创新学不仅介绍了国外技术创新研究成果，而且结合我国的实 际，系统的探讨了技术创新的理论、过程、要素、战略、组织、作用和政策 等理论。这些研究成果，进一步完善与促进了我国技术创新的理论研究。 2 、国内对技术创新动力机制理论的研究现状 由于中国的历史原因，国内对技术创新动力机制的研究开始于2 0 世纪 8 0 年代后期。在总结学习国外技术创新专家关于技术创新动力机制的基础 上，根据国内具体的经济、科技、制度环境提出了自己的看法，研究主要集 中在以下几个方面：( 1 ) 对技术创新动力机制的概念进行了晃定；( 2 ) 提出 技术创新动力机制中，应注重企业的内在动力，并给出了内外结合的技术创 新动力机制模型，指出企业创新的内在动力要求是创新动机和创新行为产生 5 哈尔滨下稃大学硕十学何论文 的基础和根源，企业目标结构、企业利益结构和企业创新能力与技术创新本 质特征的耦合程度决定了企业技术创新的内在要求和创新动机的状态；( 3 ) 研究了企业技术创新的动力不确定性及风险，指出任何新技术在其诞生之初 都面临两个不确定性，即技术前景的不确定性和市场前景的不确定性；( 4 ) 研究了企业技术创新的阻力障碍；( 5 ) 分析了国内技术创新动力不足的原因， 指出企业面临的产权不清、技术、管理等智力因素入股以及参与分配问题， 税收优惠和公平税负问题，技术创新的文化环境等问题，影响了企业技术创 新的动力。 3 、国内对系统动力学的研究现状 我国于1 9 8 0 年引进系统动力学，由此开始，我国的很多学者和研究机构 开始运用系统动力学在经济、人口、能源、环境污染等方面展开了研究并取 得了一些成果。王其藩的1 9 9 4 年出版的系统动力学和他1 9 9 5 年出版的 高级系统动力学、1 9 9 8 年出版的系统动力学、胡玉奎1 9 9 8 年出版的 系统动力学一战略与策略实验室、贾仁安和丁荣华2 0 0 2 年出版的系统 动力学一反馈动态性复杂分析等著作是反映我国系统动力学研究的主要研 究成果。系统动力学在我国应用范围非常广，应用领域涉及微观的企事业单 位管理、中观的区域规划和宏观上的国民经济三大类。如果加以细分，则涉 及组织行为、物流管理、营销决策、科研经费分配、城市规划、农业发展、 林业发展、水资源利用、上地资源利用、住宅产业发展、交通规划、教育、 宏观经济等等。系统动力学正在我国开始应用和普及，对我国的经济建设和 社会发展正发挥着重要的作用。 1 3 论文的研究方法和写作思路 1 3 1 论文的研究方法 论文以制造业企业为研究对象，综合研究了我国制造业企业技术创新动 力机制问题，为完成研究主要运用了以下几种研究方法： ( 1 ) 实证分析法与规范分析法相结合。本文通过收集与我国制造业企业 技术创新相关的统计数据，采用科学的方法对我国制造业企业技术创新动力 进行实证研究，客观地评价我国制造业企业技术创新的动力，并提出增强我 国制造业企业技术创新动力的对策。 6 哈尔滨t 样人学硕十学位论文 ( 2 ) 定性分析和定量分析相结合。运用技术创新的相关理论以及系统动 力学的相关知识对我国制造业企业技术创新的动力机制进行了研究，分析了 影响我国制造业企业技术创新动力的因素及其作用机制，并结合有关的统计 数据对我国制造业企业技术创新动力进行了综合评价。 ( 3 ) 系统分析法。系统分析方法的运用贯穿本文的始终，具体体现在从 系统的角度构建了我国制造业企业技术创新动力机制模型，并在对技术创新 动力机制影响因素的分析的基础之上，建立了我国制造业企业技术创新动力 机制综合评价模型。 ( 4 ) 归纳法。在本论文中，笔者大量的运用归纳法，主要体现在对现有 技术创新动力机制模式的文献综述上，笔者在归纳的基础上，在一些问题上 依据理解判断演绎出自己的观点。在实践上，通过归纳，总结出我国企业技 术创新动力机制现状、存在的问题及原因。并在文章最后总结出提高我国制 造业企业技术创新动力的对策和建议。 1 3 2 论文的写作思路和主要内容 从世界范围来看，技术进步己经成为各国经济增长的最主要动力。而我 国的制造业企业却面临着严重的技术创新动力不足的问题，对此本文综合运 用实证分析法与规范分析法相结合的方法、定性分析和定量分析相结合的方 法、系统分析法和归纳法等方法，在对现有技术创新动力机制理论的总结和 研究的基础上，把相关理论应用于对制造业企业技术创新动力机制的研究上， 结合目前我国制造业企业技术创新动力现状，分析了影响我国制造业企业技 术创新动力的因素，建立了制造业企业技术创新动力机制模型和综合评价模 型，希望能够对提升我国制造业企业技术创新的动力和创新的能力提供一定 的借鉴。 本论文共分为六章。第1 章绪论，主要介绍论文的选题背景和意义，进 行文献综述及介绍本文的主要研究内容；第2 章相关理论介绍，介绍了技术 创新理论、技术创新动力机制理论、系统动力学等相关理论和方法的有关内 容；第3 章我国制造业企业技术创新现状分析，介绍了我国制造业企业技术 创新及创新动力现状；第4 章是制造业企业技术创新动力机制模型构建，从 系统的角度对我国制造业企业技术创新动力系统进行了描述，并结合我国制 7 哈尔滨t 程大学硕十学何论文 造业企业的特点，构建了我国制造业企业技术创新动力机制模型；第5 章我 国制造业企业技术创新动力综合评价研究，构建了制造业企业技术创新动力 评价指标体系，运用层次分析法确定了指标权重，构建了运用模糊综合评价 法对我国制造业企业技术创新动力进行了综合评价的模型；第6 章提高我国 制造业企业技术创新动力的对策和建议，对如何提高我国制造业企业技术创 新的动力提出了对策和建议。结论部分对论文的研究工作进行总结和评价， 并指出今后的研究方向。 1 4 论文的创新之处 ( 1 ) 把技术创新动力机制的相关研究成果引入到制造业这一特殊的领 域，并结合制造业自身的特点运用系统动力学等相关理论构建了我国制造业 企业技术创新动力机制模型，开创了技术创新动力机制研究的新思路。 ( 2 ) 从推动力和阻力两个方面对影响我国制造业技术创新的动力因素进 行了研究，从静态和动态两个方面对我国制造业企业技术创新动力系统进行 了描述，构建了我国制造业技术创新推动力机制模型和阻力机制模，系统的 分析了我国制造业企业技术创新动力机制模型。 8 哈尔滨t 秤人学硕十学付论文 第2 章相关理论综述 2 1 技术创新理论 2 1 1 技术创新的相关概念 1 、技术创新的定义 学术界对技术创新的定义，较具代表性的有美国学者曼斯菲尔德对技术 创新的定义，他认为，“一项发明，当它被首次应用时，可以称之为技术创新。” 该定义强调一种新产品或新工艺被首次引进市场或为社会所使用。澳大利亚 学者唐纳德瓦茨认为，技术创新是企业对发明或研究成果进行开发，并最后 通过市场销售创造利润的过程。系统科学专家汪应洛教授认为，技术创新就 是建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济 效益，就是从新概念的建立到形成物质生产力，成批地进入市场并获得收益 的整个过程。傅家骥认为技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获 取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高 和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、 开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织， 它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。中国政府颁布 的关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定对技术创新作出 了高度概括性的、国内最具权威性的定义：技术创新，是指企业应用创新知 识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量， 开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 归结这些观点可以将技术创新概要地定义为：技术创新是指从技术创新 思想的产生到其成果市场应用的完整过程，即新技术成果商业化的全过程。 它包括新技术的研究、开发、形成、应用、实施直到商品化、产业化等一系 列的活动，是个全过程的概念。 2 、企业技术创新的定义和特点 结合技术创新的概念以及企业的特点，我们将企业技术创新重新定义为： 企业技术创新是企业对生产要素的重新组合，是以企业为主体组织实施的与 哈尔滨i ：稃人学硕十学伊论文 新技术( 含新产品、新工艺) 的研究开发、生产到首次商业化应用有关的技 术经济活动。作为企业的一项重要经济活动，技术创新的主要特征可归结为 以下几个方面： ( 1 ) 创造性 新工艺、新产品、新服务的产生必然伴随着富含智慧的创造性活动，因 而创造性是企业技术创新的最基本特征。 ( 2 ) 累积性 技术创新总是以其前一轮的技术创新为基础，技术创新的产生不能离开 前一轮技术创新的成果。技术创新不是意味着对已有产品、技术成果的全盘 否定，而是对其进行更为优化的扬弃和突破。这种循序渐进的过程即体现了 技术创新的累积性。当技术创新层出不穷的时候，这种量变可能( 但并非一 定) 带来技术上的新飞跃。 ( 3 ) 效益性 技术创新从微观上可以给企业带来利润的增值或者是成本的降低，增强 企业自身的竞争力；从宏观上会产生许多社会效益，促进整个社会的经济更 快地从粗放型向集约型发展，从而使国民经济快速、健康、稳定地发展。 ( 4 ) 风险性 即使在发达的工业化国家，也有将近9 0 的技术创新项目在进入市场实 现经济效益之前即宣告失败。技术创新的风险性一方面体现在其巨大的投入， 包括内部研发费用、外部研发费用、获取无形技术的费用、工具准备、工业 工程和投入制造的费用、新产品的销售费用等等( 据经济合作与发展组织 o e c d 分析) 。另一方面体现在可导致投入无效的不可控因素：包括技术性风 险、市场风险和社会风险。 ( 5 ) 市场性 检验技术创新成败的最终标准为市场，即市场的实现程度与获得商业利 益的大小。没有市场价值的纯粹的技术突破不能被称作技术创新。有些企业 在进行技术创新时只注重技术而忽略了市场，最终导致失败。技术创新的这 一特征要求企业要以市场第一、技术第二的原则来进行技术创新，处理好技 术与市场的关系。 ( 6 ) 扩散性 1 0 哈尔滨t 稃_ 犬学硕十学伊论文 促成技术创新产生最大的经济影响力的一个重要途径就是技术创新成果 的扩散。技术创新成果的成功扩散( 企业内部扩散和外部扩散) 才能真正地 促进企业发展、增进社会财富。 3 、企业技术创新的分类 技术创新是一个动态的经济技术活动过程。根据企业技术创新的广度及 深度的不同，可以将技术创新加以不同的分类。各国学者对这一问题根据不 同的侧重点作出了不同的分类。归结起来，主要有以下几个方面： ( 1 ) 根据企业技术创新活动的率先性和独占性不同进行的分类 根据企业技术创新活动的率先性和独占性的不同，可以将其分为首次创 新与二次创新。首次创新是指其创新成果可以主导这一技术的形成和发展轨 迹并主导技术范式。二次创新是相对于首次创新而言的，是在首次创新成果 的基础上进行的，是在首次创新成果的商业化过程中出现的。 ( 2 ) 根据企业技术创新活动的来源不同进行的分类 根据企业技术创新活动的来源不同，可以将技术创新分为自主创新、合 作创新、模仿创新。对企业而言，完全依靠自身的技术力量，依靠企业自身 的努力来攻破某些主导技术或称之为核心技术的难关，取得有价值的突破性 的研究成果，并将这一成果有效地加以运用，自主完成技术成果的商业化过 程，这种技术创新活动就是企业的自主创新。合作创新过程中的创新主体范 围大大扩大，合作创新的主体可以是不同企业之间的合作，也可以是企业与 科研机构或大专院校之间在资源共享或资源互补的利益驱使下的合作性经济 技术行为。模仿创新指技术水平落后的企业在利用各种手段引进其他企业技 术，进行消化吸收后达n t ! , i 新目的的创新方式。 ( 3 ) 根据企业技术创新规模和影响不同进行的分类 根据企业技术创新规模和影响的不同，可以将其分为企业创新与产业创 新。企业创新主要是指以企业为主体的产品开发、工艺革新、市场开拓、组 织及管理变革为内容的创新活动。产业创新指一类技术创新活动的产业化。 ( 4 ) 根据企业技术创新所节约的生产要素不同进行的分类 根据企业技术创新所节约的生产要素的不同，可以将其分为资本节约型 创新、劳动节约型创新和中性技术创新。资本节约型技术创新即在创新完成 之后，可使商品价值构成中活劳动凝结的价值比重增大，物化劳动转移价值 哈尔滨t 程人学硕十学位论文 的比重减小。劳动节约型技术创新即在创新完成之后，使商品价值构成中物 化劳动转移价值比重增大，活劳动凝结的价值比重减小。中性技术创新即在 创新完成之后，生产效率提高，商品内含的价值减少，但在商品价值构成中， 活劳动凝结的价值和物化劳动转移价值所占比重不变。 ( 5 ) 根据企业技术创新对象的不同进行的分类 根据企业技术创新对象的不同，可以将其分为产品创新与工艺创新以及 管理和系统创新。产品创新是以消费者的需求为导向，对产品进行的创新， 或是指技术上有变化的产品的商业化，它可以是创造出全新的产品，也可以 是对现有产品的改进。工艺创新是指对产品的加工过程、工业路线、设备所 进行的创新。管理和系统创新包括质量管理的创新，管理系统的创新等。 ( 6 ) 根据企业技术创新程度的不同进行的分类 根据企业技术创新程度的不同可以将其分为渐进性创新与根本性创新。 渐进性创新是从无数的小创新开始的，当大量的小创新不断地改善着企业的 技术状态，并达到一定程度时就会产生导致质变的大创新。根本性创新，它 是技术上有重大突破的技术创新，是观念和实践上都发生根本变化的创新， 是创造出全新的观念、理论、产品、工艺和制度等。 2 1 2 企业技术创新系统的概念和特征 1 、企业技术创新系统的定义 企业技术创新系统并没有统一的定义，本文认为：企业技术创新系统是 由与企业技术创新紧密相联的，且相互作用的诸因素构成的统一的、开放的、 动态的、不确定的，并存在一定层次结构的系统。 2 、企业技术创新系统的特征 企业技术创新系统的特性除了具有整体性、集合性、层次性、相关性几 个一般系统的特性外，还具有复杂系统所具有的复杂性。 ( 1 ) 开放性 成思危认为，“系统是开放的，它与环境有密切的联系，能与环境相互作 用，并能不断向更好地适应环境的方向发展变化”。这是复杂系统的复杂性的 主要表现之一。技术创新系统本身处在科技一经济一社会的大系统之中，因 而是一个远离平衡的开放系统，具有典型的耗散结构特征，呈现着非线性的 1 2 哈尔滨i ：袢人学硕十学何论文 特点，与周围环境广泛进行着能量、物质与信息的交流，技术研究、开发、 扩散的每个环节都与外界发生着广泛的联系。在经济全球化的今天，技术创 新系统的开放性特征显得更为突出，如企业竞争全球化，研究开发的一体化， 知识传播的网络化，人才流动的跨国化等等。一般情况下，如果不具备反馈 和对反馈作出反应的能力，系统也就不能长久持续下去。 ( 2 ) 动态性 动态性是复杂系统的复杂性的主要表现之一。技术创新系统既是一个开 放系统，又是一个动态过程，系统的信息、技术人员、