（管理科学与工程专业论文）北京制造业技术创新能力与技术创新效率的研究.pdf

摘要 摘要 关于制造业技术创新能力与创新效率单方面的问题，国内外学者有过不少研 究。但是把两者结合起来分析制造业竞争力的内部规律和特点则十分少见。这篇 学位论文以大量的客观数据、丰富的统计模型、严谨的推导过程，系统而科学的 阐述和论证了北京制造业技术创新能力、创新效率和竞争力三者之间的关系。通 过深入研究，文章科学地揭示了北京制造业竞争力的本质来源以及制造业所处的 发展阶段。文章最后的结论是：北京制造业竞争力的提升主要是通过加大对创新 资源的投入而不是通过有效配置创新资源来实现的，北京制造业目前还远没有达 到成熟的发展的水平，制造业内部的竞争力、技术创新能力、创新效率三者之间 是一种不协调的关系。 本文的研究主要运用了实证分析法、比较分析法、文献研究法和历史研究法。 全文主要内容包括五个组成部分： 第一部分，即绪论，指出了研究的背景及意义，对国内外的研究现状进行了 综述和总结，并表明了论文的研究方法和创新之处。 第二部分，详细地探讨了北京制造业的技术创新能力。具体评价了各行业的 创新能力；剖析了技术创新投入与产出的关系；分析了北京制造业竞争力与创新 能力的关联度问题。通过这些内容深刻地理解了北京制造业的技术创新能力现 状，并揭示了创新各要素与竞争力的关系。 第三部分，详细地探讨了北京制造业的技术创新效率。运用两种效率评价方 法从不同角度描述了制造业各行业的效率状况，在此基础上，还全面地将北京制 造业各行业的创新效率与全国同行业的效率作了比较。通过比较，全新而深刻地 认识了j b 京各类型制造业的创新效率状况。 第四部分，是对上两节内容的系统综合与升华，深入地研究了北京制造业竞 争力、创新能力、创新效率三者之间的协调关系。通过适当的模型，深刻地阐释 了北京制造业竞争力获取的途径和刨新的规律，从而揭示了北京制造业发展所处 的阶段。 第五部分，有针对性地指出了北京制造业发展中所面临的问题，并且提出了 应该采取的具体措施。 关键词：北京制造业竞争力 技术创新能力技术创新效率协调性 a b s t r a c t | 目g - i l _ _ _ ! ! l ! ! ! ! ! ! ! e ! - _ _ - _ _ _ _ _ ! e ! ! ! _ i _ ! e ! ! ! i _ _ l _ i ! $ l _ a b s t r a c t n e r ca r em 姐ys t u d i e so nt h em 牡u f a c t l l f i n gi d u s t f y st c c h o l o g yi 曲0 v a t i o n c a p a c i t y 如di 仙0 v a t i o ne 伍c i e n c ys e p a r a t c l y ，b u tf c w 咖d i e s t l l e 栅o 簪a t c d l y b a s c do nt 1 1 eo b j e c t i v ed a t a ，s t a t i s t i c a lm o d e l s ，l o 西c a lr c 踮o n i n gp r o c c s s ，t h i sp a p e r d e m o n s t r a t e ss c i e n t i f ：i c a l l ya n ds y s t e m i c a l l yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n m p e t i t i v e n e s s ， i 曲o v a t i o nc a p a c i t ya i l di 衄o v a t i o ne f f i c i e n 哆a tt h es a m et i m e ，t t l i sp a p c rr c v e a bt h e c o m p e t i t i v c n 髓ss o u r c ea l l dt h ed e v c l o p i n gp h 鹤eo fb e i j i n g sm 卸u f a c t u r i n gi n d u s t m f i n a l l y ，n cp a p e rg e t m cc o n c l u s i o n 蕊f o l l o w i i i g ： b e i j 她m a n u f a c m r i n g s 伽p e t i t i v e n c s s c o m e s m a i l 衄丘d m i n n o v a t i o nr e s o u r c e s i n p u t ， b u tn o t r c s o u r c e s a 1 1 0 c a t i n ge f f i c i e n c y ；b e i j i n g sm a u f a c t u r i n gi i l d l l s t r y 菇f 缸f 幻m t h e d c v e l o p e dl e v e l ；t h e r c a r cu n c o o r d i n a t e dr c 王a t i o n sb e t 、耽如c 伽叩e t 狐v e n c s sa i l d t e c h o l o g yi n n o v a t i o ne 位c i e n c y 1 1 1 i sp 印c rm a l 【e su s eo fm 壮ye x c e l l c n tm e t h o d ss u c h 鹊e m p i r i c a la i l a l y s i s ， c o m p a r i s o na n a l y s i s ，l i t e r a t u r es t u d y i n g ，a n dh i s t o r i c a lm e t l l o d o l o g y t h ef u l lp a p c r i s m a d eu po f f i v ep a r t s p a no n e ，n 锄e l yt l l ei n t m d u c t i o n ，h a sp o i n t e do u tt h er e s e a r c hb a c k g r o u n d 姐d t h es i 匦i f i c a n c c ，s u 唧a r i z e dp r e s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o n ，a i l dp o s e dr e s e a r c hp a t t la n d i n n o v a t i v ep o m t s p a nt 、v oh a sd i s c i l s s e de l a b o r a t e l yc h eb e i j i l l gm a n u f a c t u 血g st e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a c i t y n i sc h 印t e ri n c l u d e st h ef o l l o w i n gc o n t e n t s ：e v a l u a t i n gt h e i n n o v a t i o nc a p a c i t yi nv a r i o u si n d u s t r i e s ，a n a l y z i n gt h er e l a t i o b e 呻e e ni n i l o v a t i o n i n p u ta n do u t p u t ，a n dt h er e l a t i o nb e t w e e b e 主j i n g sm a n u f a c t u r i n gc o m p e t i t i v e n e s s a n dt e c h o l o g yi n n o v a t i o nc a p a c i l y t h i sc h a p t e rw m a k et h er e a d e r su n d e r s t a n d p r o f o u n d l y 也eb e 硒i n gm a i l u f a c t u r i n g st e c h n o l o g yi 衄o v a t i 蚰c 印a c i t y p a r tt h r e eh a sd i s c u s s e di nd e t a i lt h eb e i j i n gm a n u f a c t u r i n g st e c h n o l o g y i n n o v a t i o ne f f i c i e n cy t h i sc h a p t e rd e s c r i b e st h ee m c j e n c ys t a t u si nv 撕0 u si n d u s t r i e s b yt w od i f f e r e n tm e c h o d s t 1 l e n ， i t c o m p a r e sb e j j i n gm a n u f a c t u r i n gj n d u s t r y s i n n o v a t i o ne f f i c i e n c vw i t ht h en a t i o n 1 1 p a r tf o u r ，s y n t h e s i z i n ga 1 1 dt h es u b l i m i n gp r e v i o u sc w oc h a p t e r s ，h a sm a d ea s t u d y o nt h e h a r r i l o n yb e t w e e nb e i j i n gm a n u f a c t u r i n g sc o m p e t i t i v e n e s sa n d t e c h n o l o g y i n n o v a t j o n b a s e do nt h es u j t a b l em o d e l s ，t h i sc h a p t e rh a se x p l a i n e d p r o f o u n d l yh o wb e i j i n g sm a n u f a c t u r i n gi m p r o v e si t sc o m p e t i t i v e n e s sa n dm a d ec l c a r t h ei n n o v a t i o nl a w s t h er e a d e r sc o u l de s “m a t ee a s i l yt h ed e v e l o p i n gs t a g eo fb e 玎i n g m a j l u f a c t u r i n gt h r o u g ht h i sc h a p t e l p a nf j v eh a sb r o u g b tf o n v a r dt h ee x i s “n gp m b l e 瑚sa n dg a v es o m ea p p r o p r i a t e s u g g e s t i o n s 1 【e yw o r d ： b e 巧i n gm a n u f a c t u r i n g ； t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c a p a c i t y t e c h n o l o g yi 皿o v a t i o ne m c i e n c y ； c o o r d i n a t i o n i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：纽丝型! 日期：里盟 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题的背景和意义 1 1 1 选题的背景 目前世界经济的主体仍然是制造业。在长期的发展进程中，制造业积累了庞 大的资产存量，已经形成巨大的规模经济。制造业生产着人类所用的绝大部分材 料、能源等物质资料，并以占各围国民生产总值相当大部分的身份对资金积累做 出贡献。一直以来，制造业都是我国国民经济的支柱和经济增长的重要源泉，在 多个方面发挥着重要的作用：它的产出规模和财政收入占总量的比重、为技术创 新提供平台、对扩大就业和保持社会稳定等方面有着不可替代的作用。进入新世 纪以后，特别是加入世贸组织以后，我国制造业已经成为扩张最快的产业领域。 作为首都，北京当然不能置身于这股潮流之外，通过技术创新走新型的制造业发 展道路对北京的发展有着特别重要的意义。所以说，在现阶段除了继续发展北京 市的第三产业以外，振兴现代制造业是北京的一个合理的选择。 作为我国的首都，北京在发展制造业方面具有许多独特的优势。首先，北京 制造业具有得天独厚的外部环境。北京凝结多种功能性中心为一体( 信息中心、 科技中心、经济行政管理中心、国际交流中心) ，使得北京在科技、资金、市场、 信息和区位方面都具有优越的条件。其次，区域一体化的工业布局使北京制造业 具有更大的发展空间。2 1 世纪初，初步形成的高技术产业带，正逐步实现以北 京为中心，以周边广大区域为辐射经济区，这给北京制造业的发展开辟了更大的 空间。目前，北京的所有制结构、产业和产品结构也变得更合理，这将更能充分 发挥首都优势，有利于实现以技术创新为核心战略的可持续发展。最后，区域 经济政策环境良好，降低了制造业企业的进入成本。为了引导制造业企业进行合 理的企业组织的区域配置，政府已经出台一系列的优惠政镱及提供技术创新服务 体系。比如在财政政策上的优惠，包括投资、贷款担保、贷款贴息、技术开发投 资抵免税、技术开发投资补贴等。还建立了各种类型的中介服务体系，如市场调 查公司、技术咨询公司、科技成果交易公司、知识产权事务中心等。另外，北京 具有良好的区域文化和吸引人才机制，通过“产学研”合作机制使更多的工业企 业同大学、当地的科研机构建立定向的联系。这些措施都大大缩减了企业的进入 业同大学、当地的科研机构建立定向的联系。这些措旌都大大缩减了企业的进入 北京工业大学管理学硕士学位论文 成本。 同时，北京的制造业也面临着许多劣势。第一，北京制造业过于依赖重化工 业，与首都城市性质和功能相矛盾。第二，成本劣势。北京的空i 司成本、人力成 本都比较高，成本因素反映到制造业业产品上，必然影响产品的竞争力和盈利空 间。第三，制造业人才结构性短缺。北京在人才方面虽然具有绝对优势，但缺乏 高素质和具有丰富操作经验的高级蓝领技工；科研成果京外产业化比例高a 这样 的形势对北京制造业有所制约。第四，产业环境劣势。北京产业门类较多，但具 有规模优势、与产业链的前向、后向的产业集群少，产业配套能力不强。同时， 产业体制环境也不令人满意。体制改革难度大，改革滞后于沿海发达地区。第五， 区域支撑劣势。虽然北京正逐步成为区域现代制造业的研发、营销中心和总部所 在地，但生产制造、协作配套环节的薄弱成为北京现代制造业进一步发展的制约 因素。由于缺乏有力的区域支撑，缺乏有效的生产配套，没有形成完整的上下游 产业链，使得北京许多研发成果在外地实现产业化，研发与生产不能有效地互动。 这些因素都抑制了北京现代制造业的发展。 为了充分利用和发挥在制造业方面的内部和外部优势，同时克服各种劣势， 北京必须走新型的制造业发展道路，即通过技术创新发展制造业。这是推进北京 工业化的历史要求；是首都现代化建设的现实需要；是应对经济全球化的必然。 作为实践过程中提出的新的产业概念，现代制造业的本质在于技术创新。它一方 面是指用现代技术武装起来的制造业；另一方面还指采用高技术和先进适用技术 对原材料( 采掘业的产品和农产品) 进行加工或再加工以及对零部件装配的工业 的总称。无论哪一方面，其实质都离不开技术创新。可以说，技术创新已成为制 造业发展的重要基础和动力。现代制造业与传统制造业一样是一种实物经济形 态，它包括两大类：一是高新技术产业中的制造业，这是高新技术发展成熟而形 成的新型制造业形态，是现代制造业的典型形态；二是先进适用技术制造业，它 是传统产业通过高新技术或现代管理手段改造提升后的一种产业形态。无论是哪 种形态都以技术创新为出发点。由此可见，技术创新是北京发展制造业的根本出 路。 1 1 2 选题的意义 对北京制造业的技术创新进行研究具有深刻的意义。 2 第1 章绪论 从理论上说，它把技术创新的理论运用到制造业的发展上来，相对于其他生 产要素来说，更加突出了技术的作用，这符合“科学技术是第一生产力”的经典 论断，适应知识经济的本质要求。具体而言，论文研究了北京制造业行业内部的 技术创新能力和技术创新效率问题，揭示了各自的发展规律以及两者的联系。并 且还结合北京制造业内部竞争力论述了三者的内部关联，从而为提升北京制造业 竞争力找到的比较理想的途径。 从实践上说，对北京制造业的技术创新进行研究，可以准确把握首都经济发 展的特点和规律，扬长避短，充分利用北京现有资源，发挥科技、人才、智力等 方面的比较优势。另一方面也有利于北京制造业产业结构的优化升级，最终形成 以高新技术产业为先导、现代制造业为支撑、现代服务业全面发展的产业格局， 努力走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优 势得到充分发挥的新型工业化路子，实现首都经济的跨越式发展。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外关于技术创新与制造业发展的理论与实践借鉴 1 9 8 6 年，在诺贝尔经济学获得者索罗等著名人士的倡导下，m r r 成立了工 业生产率委员会。1 9 8 9 年通过迈克尔德托佐斯为首的多位m r r 专家三年的研 究，该委员会提交了题为美国制造业的报告。，报告中对于美国制造业的发 展与技术能力、技术创新的关系进行了详细的讨论。作者认为，投资于基础科学 与工程研究对长期经济增长是很重要的，国防研究可以取得商业成果。但国家的 技术实力远不只依赖国防研究实验室的繁荣。研究成果不会自动导致商业化的成 功。新思想必须转化成产品，转化工作应在客户需要而竞争者尚无力提供的时候 抓紧进行，而且必须有较高的效率。i b m 公司的拉尔夫戈莫里认为，“要做最 好的科学消费者，你不必是科学领袖 而要做最好的产品制造者，你不必是最好 的科学消费者”l l j 。 在基础研究领域，美国仍然是无可争议的领袖。美国科学事业的规模是无与 伦比的，在取得新发现上是首屈一指的。然而，美国企业渐渐发现，在对发明和 。该报告在当时引起了轰动它申明了制造业对一目竞争力的作用指出了美国企业在学习外国先进经验、 提高产品质量、企业短期行为、忽视应用研究、加强职工培训以及企业间合作等六个方面存在的问题，大 大推动了美国制造业的再生 3 北京工业大学管理学硕士学位论文 发现进行商业开发方面，美国落后于外国竞争对手。晶体管收音机、彩色电视机、 录像机和数控机床就是几个实例，尽管美国率先在这些领域取得了重大技术突 破，但这些产品现在却是外国厂商一统天下。 2 0 世纪初美国逐步形成的产业优势在相当程度上是靠开发其它国家的发明 而形成的。以后，在战后头二十年，美国企业支配着大部分产业领域的产品周期 的初始阶段。由于美国研究基础无与伦比的实力和其它国家的产业弱点，美国企 业总是率先向市场推出新产品。等到其它国家的厂商开始进入的时候美国己经开 发出了下一代产品。而现在，欧亚工业化国家大大扩张了自己的技术实力，能了 解并迅速利用来自世界任何地方的有前途的技术发现，它们还建立了自己的民间 研究机构和政府研究机构，不过它们研究的重点有所不问，更集中于应用研究和 产品开发及工艺开发；结果大大缩短了技术发现与商品化之间的时间。 美国在基础科学和国防研究中取得了显著成功，而使产品实现过程受到冷 遇。当其它国家的企业在这些下游领域提高实力的时候，美国产业在开发、设计 和制造新产品方面出现了明显的不足。美国企业明显不太会设计简单、可靠、可 以大量生产的产品；它们在设计阶段常常没有充分注意成品阶段可能出现的质量 问题；它们的开发时间过长；它们没有充分注意制造工艺；它们解决问题的方式 是被动反应而不是防患于未然；它们未能充分利用不断改进产品和工艺的潜力。 各个部门之间缺乏协同开发意识，没有建立有效的沟通。工艺和设计受到管 理层的忽视，而且得不到技术部门的重视，所有这些都不同程度的导致了美国制 造业的逐步衰落。 认识到自身存在的问题后，美国人从六个方面改进企业的技术创新管理，励 精图治，终于东山再起：日本由于研究开发底气不足，而又掉以轻心，结果，大 意失荆州，陷入了巨大的追赶陷阱。 吉川弘之主编，日本产业绩效委员会编的日本制造。一书也对日本制造 业的技术能力和技术创新状况进行了讨论。书中认为，当今日本的制造技术是三 种因素动态地互相作用的结果： 日本传统产品技术和技巧的积累； 欧美生产技术的引进； 。吉川弘之日本制造，王慧炯，李善同，林家彬总校译上海远东出版社，1 9 9 8 4 第1 章绪论 作为外部环境的市场与竞争条件； 换句话说，来自西方的生产和生产管理技术被移植到规定了其基本发展祭件 的日本制造环境( 文化) 中，此后是一系列发生在特别环境下的技术方面的改革 和变化，所以制造技术发展成了它们现在的态势。通过这一过程，在从西方引进 生产技术的时候，目本的传统制造技术得以与大学中传授先进的技术知识相结 合，这促进了引进的技术与日本的生产环境的适应【2 】。总而言之，可以说成功的 技术引进并不是单纯引进，而是根据日本的固有条件对引进技术进行必要的改 造。 在战后经济的高速增长中，日本企业将美国式的批量生产体系发展成了日本 式的产业技术体系。就像是在师傅停滞不前时弟子超过师傅那样，以丰田生产体 系为代表的日本式体系通过一系列组织革新，使日本的制造业具有强大的竞争 力。( 传统的手工艺工厂体系，如师徒制，在此过程中己全部从日本批量生产的 工厂中消失。) 此外，日本的研究与开发活动和技术管理在组织上与欧美制造业有着不同的 特点，简单地讲，日本的研究与开发是技术进口型的。以创新概念培育日本自己 拥有的新技术的种子和萌芽的框架在国家的社会系统中还没有充分地建立。 由于二战的影响，日本研究与开发活动不得不放弃了他们依赖于内部发现和 发明进行实用化的方式( 发现驱动型) ，而采用技术引进驱动型，即有选择地引 进对市场需求适应性强的外国技术。但它仍不能在加强实用化过程中对市场需求 尽快做出反应，这样，产生了称为市场驱动型的日本应用模式【3 】。 市场驱动的实用化方式相比于发现驱动型，仅引进了在外部创造的技术成 就，很明显，这是科学方面的免费班车。1 9 7 6 年，美国国家科学基金会( n s f ) 在( n s f s u 7 6 1 ) 报告中指出；当美国取得了对具有领先地位的突破性成果贡 献率力6 5 的时候，日本的贡献仅为2 。 在1 9 7 8 年第二次日本一英国高技术讨论会于日本举行期间，与会者认为日本 采用的市场驱动型研究与开发对加强企业的国际竞争力的有效性值得引进关注， 并称之为“日本型”( j 印a n i t y ) 。从那时起，日本在发现驱动型方面的自卑情绪 逐渐转淡，而对它的市场驱动型却开始建立一些信心。j a p a i l i t y 是由演讲者评估 日本能力与特点是所创造的词，它的意思是：如果所有需要的材料可以获得的话。 北京工业大学管理学硕士学位论文 日本有很高的能力将它们加工组装成某物。换句话说，英国有创造力，但在工业 利用方面力量较弱，而日本人却与英国人相反。 以苏珊博尔格教授、理查德k 李斯特教授为首的m 1 1 r 的专家在主编的由 香港制造一书中o ，也针对香港制造业的实际情况，尤其是技术状况，提出了 四点建议： 政府应提高支持研究与开发的基金总量，以支持工业发展。尽量在有匹配 资金的基础上提供该基金，也就是说，必须在私人基金与政府资助相当的前提下， 才能提供资助。政府应优先考虑工业与大学合作的项目。如有必要，还可将政府 现行的计划范围扩大到支持服务行业的研究开发活动。 应修改向大学拨放政府研究基金的程序，让大学的研究更接近于工业发展 的需求。应该修改大学拨款委员会在对其所支持的大学及研究机构的整块拨款中 决定研究项目所占比例的方法，要考虑大学研究人员对工业升级活动的贡献。 政府应为大学教师建立一种休假制度。该项计划的目的是允许大学教师能 有一定的时问在香港或其它地区的公司工作，从而更新关于工业的知识，让他们 重新了解工业，了解工业中存在的问题。 政府应为以下两个新的应用研究机构提供基础研究基金。第一个要设立的 新机构应致力于研究中国经济，特别是应重点研究推动中国消费方式改变的动 力，市场发展及销售渠道。该机构应附属于香港的某个商业学院。第二个要建立 的机构主要研究与综合多媒体信息服务有关的技术和体制问题。这类服务是以香 港先进的电讯网为基础的。该机构将为不同服务的提供者设立一个讲坛，以解决 标准和其它整合问题，并为特殊问题找出技术策略和解决方法，对先进概念进行 试验性研究和证明，同时跟踪世界上最重要的新技术的发展。所有活跃在港内外 的信息服务业的提供者和信息技术的提供者均可成为该机构的成员。 1 2 2 国内关于技术创新与制造业发展的研究 1 2 2 1 制造业技术创新能力的研究 在这篇论文中，制造业的技术创新能力的内容主要是指制造业竞争力与技术 创新的关系以及对技术创新能力的评价。 。1 9 9 7 年美国麻省理工学院研究小组编写的由香港制造) 一书，对这个从“在香港制造”转变到“由 香港制造”的过程，有深入分析，井引起了全世界的注意 6 第1 章绪论 竞争力的概念最先起源于2 0 世纪7 0 年代，以美国哈福大学教授麦克尔波特 的研究成果最为显著。他以三本著作奠定了他在竞争力研究当中的地位，分别是 竞争战略( 1 9 8 0 ) 、竞争优势( 1 9 8 5 ) 、国家竞争力( 1 9 9 0 ) 。波特认为， 产业竞争力是在一定贸易条件下，产业所具有的开拓市场、占据市场并一次获得 比竞争对手更多利润的能力。我国许多学者也从某些角度对竞争力提出了自己的 看法圆。金碚( 2 0 0 3 ) 从企业的角度认为，竞争力是可以从市场取得，可以模仿 而形成的一种能力。赵玲玲( 2 0 0 3 ) 认为，在现代经济竞争中，竞争力就是比竞 争对手更有效地获取资源、市场的能力。竞争力的研究对象可以是国家、地区、 产业、企业等，因而由国家竞争力、区域竞争力、产业竞争力、企业竞争力等不 同层次的概念。他们同时认为，产业竞争力包括总量竞争力、产业机构竞争力、 市场竞争力、涉外竞争力、技术竞争力、企业竞争力、集中度竞争力和支撑竞争 力几个不同的要素。 制造业竞争力评价的方法，目前主要有两种i “。第一就是使用数学模型；第 二种方法就是指标的综合评价法。其中，数学模型法包括以下三种： ( 1 ) k i mm a r i o n 模型。模型表达式为 ： 庀。口。+ a l 噼) + 口2 础矽+ 口3 懈哂+ 口4 功( 式1 一1 ) + a 5 f + a 6 c r + a 1 a s + a 目r d + a 9 m e s + ( 2 ) m o r e n o 模型。模型表达式为 l ，t r z 一口o + 口1 三，l l ，+ a 2 工托r e r + a 3 加d d + a 4 ，m + a 5 三撑z c + g ( 式1 2 ) ( 3 ) 王仁曾的模型。模型表达式为 ： r c w 一风+ 岛，l ) + 成a + 反4 s + 声砰+ 反玎+ 成盯1 + p 7 玎2 ( 式卜3 ) o l p 一_ b n + _ b i q 匠f 砩+ # l + p 3 a s + p j p + 0 0 l + 母a i d + p j n 2 t 式l 一4 、 o ( 美) 迈克尔波特竞争优势【m 】阵小悦译华夏出版社，1 9 9 7 年版， 第2 0 页 。刘应峰席9 造业竞争力研究综述棚浙江统计，2 0 0 4 ( 0 9 ) 。i c 表示竞争力；c r 表示产业集中度；k ，l 指净资产总额除以员工人数，表示资本密集度；r w 指原材 料价格；m d s 指平均供货半径；y d 指年度亚变量；f d l 指外商直接投资；a s 指广告密度l 砌) 指研发密 度；m e s 指最小有效企业规模 。r x 表示制造业的出口额；y 表示出口对象国的收入水平；砌狙r 表示本国货币的实际有效 率：d d 表 示制造业的国内需求压力；a e 表示产业的广告密度l1 表示技术资本投入水平 or c a 代表显性比较优势；o l p 代表全员劳动生产率 t p 代表r d 人力强度；1 1 代表r d 强度 7 北京工业大学管理学硕士学位论文 多指标综合评价法的模型有以下三种： ( 1 ) 区位商方法评价。公式如下： 卑一( m 。艺m ，) 删t j ) ( 式1 _ 5 ) ( 2 ) 主成分评价。张金华、俞金红( 2 0 0 2 ) 。利用产业投入、产业产出、产 业技术进步水平、产业市场绩效这四个大指标和1 1 个小指标，用主成分构权对 江苏省的制造业竞争力进行了综合评价。 ( 3 ) 模糊数学评价。赵忠华、李君( 2 0 0 3 ) 在制造业绿色评价的构想中将 评价指标分为两个大类 ，即制造业绿色发展战略技术评价指标和制造业绿色发 展战略经济评价指标，然后利用模糊数学的方法构建了评价的权数a 关于制造业竞争力与技术创新能力的关系，国内许多学者都从理论上和模型 上进行了分析。李京文院士和黄鲁成教授在关于我国制造业创新战略思考嘲 一文中，分析了我国制造业面临的挑战和压力，提出了迎接这一挑战的发展战略 即制造业创新战略。这一战略主要包括我国制造业创新的战略目标、获得先 进制造技术的战略以及如何建立国家制造业创新体系。文章最后得出结论，我国 制造业的唯一选择是通过创新，实现以先进装备制造为基础的制造业大发展。并 提出，为实现这一目标，应当选择一个合适的制造业创新领域；确立一个有利于 提高自主创新能力的先进技术获取方式模仿创新为主，合作创新为辅，最终 实现自主创新；创建一个国家制造业创新体系。 刘云著的中国制造中国制造业所而临的困境与对策一书中。，对包 括机械工业、轻工业。钢铁工业、家电业、制药业、汽车摩托车制造业在内的众 多制造业领域进行了深入浅出的分析，提出由于目前各产业整体技术能力的落 后，导致与国际品牌的竞争中处于下风，不掌握核心技术致使发展过程受到国外 跨国公司的很大限制。书中提出，我国今后制造业的发展，要重点突出，集中力 量发展传统制造业，提升制造业整体的基础能力，尤其是成套的机械设备市场。 在这一过程中，起主导作用的是创新，而且作者把其定义为“运用创新”。 具体对制造业的技术创新问题进行专门研究的文献并不多见，大部分论文或 。b 代表1 产业在m 方面的区位商；m i 代表某省【市) 】产业在某一方面的表现业绩；m ，1 代表全国l 方面 的表现业绩 。张金华，俞金红江苏省制造业区域竞争力分析【j 】江苏统计，2 0 0 2 ( ) ：2 0 2 3 。赵忠华，李君，张丽娜制造业绿色发展战略评价田沈阳工业学院学报，2 0 0 3 ( 0 2 ) ：1 7 。刘云中国制造一中国制造业所面临的困境与对策) 【h 日成都：西南财经大学出版社 8 第l 章绪论 专著都只是把技术作为一个因素对制造业进行了分析。例如，中国制造业发展 研究报告2 0 0 4 一书中。，在建立区域制造业发展程度评价指标体系时，共选 取了三类大的指标，它们是：经济创造能力、科技竞争能力、环境资源保护能力。 其中，科技竞争能力指标又有七个分指标，它们是：制造业r d 经费支出、制 造业r & d 经费投入指数、制造业人均专利申请数、r & d 人员占制造业就业人数 比重、固定资产软化率、新产品产值率、引进技术消化吸收指数。在对科技竞争 能力单独评价时，以上述七个分指标为基础，运用主成分分析的方法得出了各地 区制造业科技竞争能力的综合排名情况，其中北京排在第一位，其次是广东和上 海。然后，作者还采用了聚类分析的方法，按照东、中、西三大地带探讨了各地 区制造业科技竞争力的分布。 赵彦云和张明倩还专门对北京市制造业竞争力进行了分析。在北京市制造 业竞争力分析与对策研究一文中9 ，对北京市制造业竞争力提升进行了定位分 析，指出了北京具有相对优势的竞争力要素、表现一般的竞争力要素、具有相对 劣势的竞争力要素。其中，用r d 人力、r d 投入和r d 初期成果这三个指 标证实了北京的科技竞争力是具有相对优势的竞争力要素。并且指出，北京在今 后的发展中，应立足于目前的优势，继续加大对制造业科研的投入，构建以高技 术产业链为核心的北京制造业产业集群。 王伟光和孔欣欣在中国制造业r & d 资源配置状况分析一文中指出 ， 中国制造业的r d 资源分布状况基本上与中国目前的发展阶段一致，也基本符合 工业发展的一般规律。此文利用r & d 经费和r & d 人员两个指标，对食品加工、 纺织、石油加工及炼焦、黑色金属冶炼及压延加工、普通机械等2 8 个工业行业 的r d 资源分布情况进行分析。目的是了解中国制造业的技术创新投入状况， 为进一步优化全社会科技资源配置，提供经验支持。 1 2 2 2 制造业技术创新效率的研究 一直以来，国内学者对技术创新与制造业的关系的研究，主要集中在制造业 的技术创新能力方面，而对制造业技术创新效率的研究则显得相对不足。技术创 新效率的评价方法也主要集中在适应于多投入和多产出状况的d e a 模型，例如， 。李廉水，杜占元中周制造业发展研究报告2 0 0 4 【r 】北京：科学出版社 。赵彦云。张明倩北京制造业竞争力分析与对策研究【耵北京社会科学，2 0 0 4 ( 0 3 ) z8 1 8 8 。王伟光，孔欣欣中国制造业雎d 资源配置状况分析h 雠p ：， 椰w j j b k c r 响y j j 蚓i ，g 蜘，2 0 0 3 1 1 ，8 5 0 6 h t m l 9 北京工业大学管理学硕士学位论文 池仁勇利用d e a 模型测算了浙江省各地区技术创新的相对效率1 6 j ，钱燕云通过 d e a 模型研究了企业技术创新效率和有效性的综合评价问题【7 1 ，宗刚则运用该模 型对技术创新能力进行了分析【8 j ，王建华通过采用此模型对我国工业制造业的技 术创新效率进行了分析【9 l 。总体而言，d i 狐模型较有效地揭示了技术创新效率的 内涵，但也存在一些无法克服的不足之处。首先是对指标的敏感问题。其次，即 使得到多个d e a 有效值( 即效率值都为1 ) ，也很难对这些单元进行效率的先后 排序。 还有的学者从另外一个角度研究了技术创新的效率，例如，王伟光通过运用 “工业行业技术比较创新效率指数( 承c m ) ”对工业行业的技术创新效率进行了 研究i 埘。该法以新产品销售收入来衡量技术创新产出，以r d 人员和r & d 经 费为技术创新投入产出，通过产出与投入的比值来直接反映技术创新的效率。这 种单一投入和产出的评价指数较稳定且易测算，但又不足以综合反映效率的实 质，因为制造业的技术创新是一个多投入和多产出的体系。 在技术创新效率的影响因素上，我国学者也从不同的角度进行了分析。池仁 勇把影响企业技术创新效率的因素归结为所有制、经营者的文化程度、企业技术 创新方式、企业技术创新协调性、政府对企业技术创新投入，并且通过回归分析 得出结论：技术创新效率主要由企业内部因素决定，它包括企业制度，企业内部 的协调性和创新方式的选择等；制度创新、管理创新是激励企业技术创新效率的 源泉。在我国东西部地区技术创新差异及其原因分析一文中，他又得出结论： 在众多所有制企业中，国有及国有控股企业的技术创新效率最低；中小企业对提 高市场竞争型具有重要作用；还认为劳动者素质也影响区域科技投入向生产力转 化的效率。另外，学者刘国新认为：集中度与产业的利润率之间具有正相关性； 规模对企业创新的影响也是显然的；而公共政策能引导企业进行更有效的创新。 1 2 2 3 制造业技术创新能力和技术创新效率的协调性研究 关于技术创新能力与创新效率关系，目前国内对此研究的文献十分少见。 王伟光通过测算两类i r c 砸指数得到了我国3 8 个行业的技术创新能力和创 新效率值，在此基础上以横轴为创新水平，纵轴为创新效率，将两者的协调状况 划分为四个空间：高高、高低、低高和低低。测算结果表明， 2 0 世纪9 0 年代，我国工业技术创新能力和创新效率基本上属于“正相关”关系： l o 第l 章绪论 创新能力高，效率也高，创新能力低，效率也低；反之亦然。 另外，官建成教授也对技术创新能力和创新绩效作了实证分析，结果表明， 不同类型的企业，显著影响其创新绩效和创新能力是不同的：中小型企业创新绩 效同r d 能力的线性回归关系显著，大型企业创新绩效与资源配罨能力的线性 回归关系显著。 总体而言，技术创新能力和创新效率协调性的研究还很不成熟，有许多值得 进一步分析和完善的地方。 1 2 3 研究现状中存在的问题 国内外学者从不同的角度对制造业的技术创新问题进行了研究。其中，国外 更倾向于从比较宏观的方面研究，偏重于对技术创新途径的选择以提升制造业， 但是缺乏从技术创新内部的一般规律来研究制造业的发展。 国内学者则更加偏重于从技术创新内部的基本特点来研究制造业的发展，比 如中国制造业r d 资源配置状况分析一文从r & d 经费和r d 人员两个指 标对我国制造业进行了分析；北京市制造业竞争力分析与对策研究一文从 r & d 人力、r d 投入和r d 初期成果这三个指标分析了北京制造业的科技竞 争力，中国制造业发展研究报告2 0 0 4 一书则从制造业r & d 经费支出、制造 业r d 经费投入指数、制造业人均专利申请数、r d 人员占制造业就业人数比 重、固定资产软化率、新产品产值率、引进技术消化吸收指数这七个指标对中国 制造业的科技竞争能力进行了研究。主要不足在于忽略了创新环境这一定性指标 对技术创新能力从而对制造业的提升作用。事实上，北京目前的技术创新能力在 很大程度上因受环境的约束而得不到充分的发挥。比如，北京具有上海无可比拟 的科技优势，但是在区域创新能力的综合比较方面，两个城市却相差无几。显然 这种科技环境因素也会大大影响地区的制造业发展状况。 更为重要的是，目前国内对制造业技术创新的研究缺乏一些定量化方面规律 性的探讨。比如，在技术创新能力方面，是创新投入还是创新产出对制造业竞争 力的影响更大；而技术创新内部的投入和产出之间到底又是一种什么样的关系； 技术创新对制造业竞争力的影响是如何体现的。在技术创新效率方面，它是如何 影响制造业竞争力的，它们的关系又该如何表现。在技术创新与制造业竞争力协 调方面，北京到底是一种什么样的状况，又应该如何让两者协调发展。这些规律 北京工业大学管理学硕士学位论文 性的闯题都是一些亟待解决的重大理论问题，也是本文研究的主要内容。 1 3 主要研究内容与逻辑结构 1 3 1 主要研究的内容 首先，论文通过采用合适的指标体系对北京各制造业行业的技术创新能力进 行了分析和评价，然后技术创新内部的投入指标和产出指标之间的关系和规律进 行了分析。在此基础上又对技术创新能力与制造业竞争力的关系进行了研究。由 此找出北京制造业技术创新的内部规律，技术创新与制造业竞争力之间的规律。 然后，论文对北京制造业技术创新效率进行了评价和分析，在此基础上找出 北京制造业行业内部的创新效率差异和资源配置规律。并且将北京制造业行业的 技术创新效率与全国的进行比较，以找出北京在创新效率方面的优势和劣势行 业。 其次，在上述研究的基础上，文章还将对北京制造业行业的技术创新能力、 技术创新效率和竞争力之间的关系进行研究，以便发现这三者之间是否是一种协 调发展的关系，如果不是，核心问题又是什么。 最后，总结上文，提出发展北京制造业的策略和正确发展途径。 1 3 2 基本逻辑结构 第1 章绪论 1 4 论文的创新点、重点和难点 1 4 1 创新点 这篇论文主要是在借鉴前人研究的理论和方法的基础上对北京的制造业进 行了分析，但又有一些突破之处。北京具有独特的科技资源优势，科技资源与竞 争力的联系以及对这些资源在北京制造业中的配置和运用情况是研究的重点。 中国制造业r & d 资源配置状况分析一文选择了r d 经费和r d 人员两个 指标，即主要从技术创新的投入方面分析了r & d 资源配置状况。但笔者认为 r & d 资源的配置状况应浚从投入和投入结果即产出两个方面来综合衡量。拥有 优越的科技资源并不等于高效的创新能力，它更应该由创新成果来检验。因此制 造业的r d 资源配置应该结合投入和产出来评价。另一方面，北京制造业是不 是已经充分利用了这些资源，北京制造业的竞争力与技术创新之间的关系是否协 调也是一个研究的难点。基于以上两个方面，这篇论文的创新之处在于以下三点： 第一，从技术创新投入与产出的关系揭示了北京制造业内部技术创新的规 律，并且运用灰色关联的方法从定量模型上揭示了北京制造业竞争力与技术创新 能力的关系。 第二，突破前人对技术创新效率评价方法的局限，利用主成分定权的方法测 算出北京制造业行业的技术创新效率，并且从多角度分析了影响技术创新效率的 因素。 第三，首次对北京制造业行业的技术创新能力、技术创新效率和竞争力的协 调性进行了研究。 1 4 2 重