（产业经济学专业论文）上海开发区发展绩效评估研究.pdf

摘要 在过去的二十多年里，上海开发区积极引进国外资金、先进技术和管理经验， 大力发展加工制造业和高新技术产业，取得了巨大的发展成就，有效地发挥了窗 口、示范、辐射和带动作用，在推动上海经济发展中发挥了重要作用。然而，在 政策环境、产业环境、区域环境不断变化的背景下，上海国家级开发区面临着“二 次创业 的挑战，新时代赋予了它们自主创新、产业升级、发展循环经济等多方 面的职责，开发区的发展绩效受到了越来越多的关注。论文正是在这个背景下， 以提高开发区的发展绩效为出发点和着眼点，探索如何客观评价和有效提高开发 区的发展绩效，以使上海开发区在新的历史起点上继续保持发展活力，进一步发 挥区域经济发展的龙头作用。 论文通过对开发区的理论研究和现状考察，构建了上海开发区发展绩效评估 指标体系，以此对开发区的发展实力、发展环境、发展潜力、发展效率和发展活 力进行评价和分析，积极探索并大胆提出了上海开发区的发展策略，对上海开发 区未来的发展具有一定的指导和借鉴意义。 本论文采用总一分一总的研究结构：首先指明了论文的研究背景、核心概念、 研究目的、研究意义以及研究方法等：第一章回顾开发区的相关理论，为研究的 展开提供理论基础；第二章介绍开发区绩效评估的方法和流程，梳理国内外研究 现状，并加以总结和评述。第三章分析了上海开发区的发展现状，为下文的分析 提供总体背景；第四、五章是本文的重点，其中，第四章构建了上海开发区发展 绩效评估指标体系，详细阐明了评估目标、评估方法、指标体系等相关内容，第 五章以金桥开发区为例，运用指标体系和相关的评估方法对其发展绩效进行评 估，得出金桥开发区发展绩效稳步提升，协调性较高，可持续发展势头良好的结 论；第六章是前两章研究的继续和深化，总结了上海开发区发展中存在的问题， 并针对性地提出发展策略；最后一章是研究总结，总结本论文的主要研究结论及 主要缺憾，也为今后的研究指明了方向。 关键词：开发区绩效评估指标体系 v a b s t r a c t i nt h el a s tt w e n t yy e a r s ，s h a n g h a id e v e l o p m e n tz o n e sh a v ea c t i v e l ya t t r a c t e d f o r e i g nf u n d s ，a d v a n c e dt e c h n i q u e sa n dm a n a g e m e n te x p e r i e n c e t h e yh a v ea l s of u l l y d e v e l o p e dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n dh i - t e c hi n d u s t r yw i t hg r e a ta c h i e v e m e n t s ，t h u s ， b r i n g i n gi n t of u l lp l a yt h e i rr o l eo fd e m o n s t r a t i o n ，s p r e a da n dp r o m o t i o n t h e yh a v e p l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fs h a n g h a i se c o n o m y h o w e v e r ，w i t h t h e c h a n g i n gp o l i c y , i n d u s t r i a l a n d r e g i o n a le n v i r o n m e n t ，s h a n g h a i n a t i o n a l d e v e l o p m e n tz o n e sa l ef a c e dw i t h t h ec h a l l e n g eo ff u r t h e rd e v e l o p m e n t t h e i r d e v e l o p m e n tp e r f o r m a n c eh a v ea t t r a c t e d m o r ea n dm o t ea t t e n t i o nd u et ot h e i r b r a n d n e wd u t yo fm a k i n gi n n o v a t i o n s ，d e v e l o p i n gc i r c u l a re c o n o m ya n du p g r a d i n g i n d u s t r i e s ，w h i c hi se n d o w e db yt h en e we r a j u s ti nt h i sc o n t e x t ，o nt h ep u r p o s eo f i m p r o v i n gt h ed e v e l o p m e n tp e r f o r m a n c eo fd e v e l o p m e n tz o n e s ，t h i sa r t i c l ee x p l o r e s h o wt oo b j e c t i v e l ye v a l u a t ea n de f f i c i e n t l yi m p r o v et h ed e v e l o p m e n tp e r f o r m a n c es o a st ok e e pv i t a l i t i e sa n db r i n gt h e i rl e a d i n gr o l eo fr e g i o n a ld e v e l o p m e n ti nt h en e w e r a t h r o u g ht h e o r y r e s e a r c ha n di n v e s t i g a t i o no nt h ea c t u a ls t a t e ，t h i sa r t i c l e e s t a b l i s h e sap e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ns h a n g h a id e v e l o p m e n tz o n e s a n du s e si tt oe v a l u a t ea n da n a l y z et h e i rd e v e l o p m e n ts t r e n g t h ，e n v i r o n m e n t ，p o t e n t i a l ， e f f i c i e n c y a n dv i t a l i t y m o r e o v e r , t h i sa r t i c l ea c t i v e l yb i n g su pd e v e l o p m e n t s t r a t e g i e sw h i c hg i v es o m eg u i d a n c e t ot h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fs h a n g h a i d e v e l o p m e n tz o n e s t h i sp a p e ra d o p t sas t r u c t u r eo fs u m m a r y - a n a l y s i s s u m m a r y f i r s to fa l l ，t h i s p a p e rp o i n t so u tt h er e s e a r c hs i t u a t i o n ，c o r ec o n c e p t s ，r e s e a r c hp u r p o s e ，s i g n i f i c a n c e a n dm e t h o d o l o g y t h ef i r s tc h a p t e rr e v i e w sr e l e v a n tt h e o r i e so nd e v e l o p m e n tz o n e s ， l a y i n gag o o df o u n d a t i o nf o rt h ef o l l o w i n gr e s e a r c h c h a p t e rt w oi n t r o d u c e sm e t h o d s a n dp r o c e s so fp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，a n do u t l i n e st h ea c t u a lr e s e a r c hs t a t eb o t ha t h o m ea n da b r o a df o l l o w e db ys u m m a r i e sa n dc o m m e n t s c h a p t e rt h r e ea n a l y z e st h e a c t u a ls t a t eo ns h a n g h a id e v e l o p m e n tz o n e s ，w h i c hp r o v i d e sa l lo v e r a l lc o n t e x tf o rt h e v i f o l l o w i n ga n a l y s i s c h a p t e rf o u ra n df i v ea l et h em o s ti m p o r t a n tp a r t so ft h i sp a p e r c h a p t e rf o u r e s t a b l i s h e sap e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n i n d e x s y s t e m o ns h a n g h a i d e v e l o p m e n tz o n e sa n ds p e c i f i c a l l ye x p l a i n s e v a l u a t i o ng o a l ，m e t h o da n di n d e x s y s t e m c h a p t e rf i v ea d o p t st h ee s t a b l i s h e di n d e xs y s t e m a n dm e t h o d st om a k e p e r f o r m a n c ee v a l u t i o no nj i n q i a od e v e l o p m e n tz o n e c o n c l u s i o nc a n b em a d et h a tt h e d e v e l o p m e n tp e r f o r m a n c ei si m p r o v i n gs t e a d i l yw i t hh i g hh a r m o n ya n d s u s t a i n e d d e v e l o p m e n tt r e n di nj i n q i a od e v e l o p m e n tz o n e c h a p t e r s i xs u m m a r i z e st h e p r o b l e m si nt h ed e v e l o p m e n to fs h a n g h a id e v e l o p m e n t z o n e sa n db i n g su pr e l e v a n t s t r a t e g i e s t h el a s tc h a p t e ri st h ec o n c l u s i o n i t s u m m a r i z e st h ec o n c l u s i o n sa n d d e f e c t so ft h i sp a p e r ，a n da l s op o i n t so u tt h ed i r e c t i o nf o rf u r t h e rr e s e a r c h k e y w o r d s ：d e v e l o p m e n t z o n e ， p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，i n d e xs y s t e m l 图表目录 表0 1国外学者对绩效的界定4 表1 - 1开发区相关理论基础1 2 表2 - 1相对重要性1 9 标度1 5 表2 - 2 随机一致性指标r i 值表1 6 表3 - 12 0 0 3 年 - 2 0 0 6 年上半年本市开发区的部分经济指标情况2 3 表3 - 22 0 0 6 年上半年本市开发区主要经济指标占全市比重2 4 表3 - 3 上海国家级开发区( 部分) 外向型特征2 7 表4 - 1上海开发区发展绩效评估指标体系3 0 表5 1金桥开发区评估指标体系指标权重列表3 9 表5 - 22 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区发展实力各指标原始数据4 0 表5 - 32 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区发展实力各指标数据标准化值4 0 表5 - 42 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区发展实力评价值4 1 表5 - 5 金桥开发区各子系统评价值4 1 表5 62 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区发展绩效综合评估值4 2 表5 - 72 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区可持续发展协调度4 3 图0 - 1 论文基本框架6 图1 - 1高新区三元参与理论1 0 图2 - 1层次分析法实施流程1 4 图2 - 2 模糊综合评判法步骤1 7 图2 - 3 开发区发展绩效评估流程图1 8 图3 - 1 六大产业基地2 5 图3 2 “1 + 3 + 9 工业园区2 5 图3 - 3 上海开发区产业集聚情况( 2 0 0 3 2 0 0 6 ) 2 6 图4 - 1 指标体系评价内容与设计架构2 9 图5 - 12 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区g d p 3 4 图5 - 22 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区工业总产值3 4 图5 - 32 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区外向型特征3 5 x l 图5 - 42 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区支柱产业产值占工业总产值比重3 6 图5 - 5 金桥开发区重点发展产业3 6 图5 62 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区土地利用率指标情况3 7 图5 72 0 0 1 2 0 0 6 年金桥开发区发展绩效趋势图4 2 图 8 2 0 0 1 - 2 0 0 6 年金桥开发区可持续发展趋势图：。4 4 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：塞监丛日期：丝曼! ：丝 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：采如琳导师签名： l i 辎盟筻日期：地“ 芦i士 i石 0 1 问题的提出 开发区是各国政府增加税收、承载企业、创造就业、产业升级以及提升国家 竞争力的“掌上明珠”。1 以“外资为主、出口为主、制造业为主”的中国开发区 的产生与发展，已成为世界公认的奇迹。在短短二十几年的发展历程中，开发区 已从科技、经济体制改革的试验区成为我国社会经济快速发展、经济运行高效率、 经济增长高质量的示范区，并逐步承担起了作为区域性经济增长极的重要作用。 我国开发区大致经历了1 9 8 4 1 9 9 1 年的起步阶段；1 9 9 2 1 9 9 8 年的快速发展阶 段；1 9 9 8 年以后，开发区进入调整提高和稳步发展的转折时期，大多数开发区 在产业结构调整、综合配套建设、社区功能完善等方面都普遍面临着“二次创业” 的挑战。 毋庸置疑，开发区的迅猛发展确实带动了当地产业和所在区域的发展，对周 边地区也具有一定的辐射作用，作为我国特定时期的产物，开发区也推动了我国 的渐进式改革和丌放进程。但随着进一步发展，我国开发区已经偏离了设立时的 初衷和发展轨道，伴随着开发区的发展热潮，出现了很多问题。由于开发区具有 政策优惠上的优势，开发区之间为了吸引外资，增加项目，大搞优惠之战，竞相 压价，全然不顾当地利益，突破国家土地、税收法规及相关政策，彼此之间形成 恶性竞争；有的地区政府为了提高政绩，放宽丌发区的审批要求，开发区如雨后 春笋般建立起来，都市圈内开发区的整体协调和协同建设被忽视，同时也不同程 度的存在着产业结构雷同、层次低下、项目规模偏小等问题；有些开发区在利益 的驱动下，在招商引资时对企业的要求放低，一些高污染、高消耗、技术水平低 的企业不断入住，对周边环境、生态造成了恶劣的影响。 开发区的不断扩张带来了一些负面影响，如土地闲置、生态环境恶化、产业 结构雷同等问题，伴随着开发区的盲目扩张，农村边缘化、农业边缘化、农民边 缘化等问题也同益浮出水面，成为一个不可回避的社会问题。基于上述问题的存 在，国家也多次要求对开发区进行整顿。2 另外，随着国家政策的调整、经济全 1 鲍克中国开发区研究一入世后开发区位微观体制设计【m 】北京：人民j l j 版社，2 0 0 2 1 0 2 陈秋玲。区域社会资本：开发区发展的目标与路径依赖 j 】上海大学法学博上学位论文，2 0 0 5 。2 1 球化的深入，开发区优惠政策的优势逐渐丧失，开发区自身也面临着如功能定位、 发展模式、管理体制等方面的调整和反思。 上海作为我国改革开放的前沿，拥有十分优越的产业发展条件。上海积极参 与全球性的经济合作，建设开发区已成为上海发展外向型经济和城市经济的重要 区域战略。综观上海的开发区，经过二十几年的发展已经初具发展规模，形成了 良好的发展态势。然而，与国外先进的工业园区相比，上海的开发区在发展模式、 土地利用、产业选择和管理水平等方面尚有许多不尽如人意的地方，面临着严峻 的挑战。进入新的历史时期，本市与周边省市开发区在招商引资方面的竞争越来 越激烈，借助政策优势的空间也越来越小，开发区的开发理念、服务水平和产业 集聚条件等对招商引资的影响越来越显著。在新的发展背景下，如何提高上海开 发区的发展绩效、提高综合竞争力进而促进开发区的可持续发展已经成为关系到 上海市经济发展全局的重要课题。 本文将从提高开发区发展绩效的视角，通过对上海开发区的发展现状分析和 发展绩效评估，为推动开发区在新一轮发展中跃上一个新台阶献计献策。 0 2 核心概念的界定 0 。2 1 开发区 开发区是一个范围广泛且划分模糊的综合性概念，世界上几乎每一个国家 ( 地区) 都建有开发区，但各国政府部门或是学术界没有一个严格意义上的统一 的定义。 所谓“开发区”，是中国1 9 8 4 年设立开发区时出现的新词。在国外还未找到 可以直译为开发区的结构体系，开发区在国际上通称为世界经济性特区，它是当 今世界自由港区、世界各类经济自由区或自由经济区的统称。按功能划分，主要 包括自由港( f r e ep o r t ) 、自由贸易区( f r e et r a d ez o n e ) 、出1 3 加工区( e x p o r t p r o c e s s i n gz o n e ) 、科学工业园区( s c i e n c e b a s e dp a r k ) 、自由边境区( f r e e p e r i m e t e r ) 和保税区( b o n d e dz o n e ) 等几种类型。 开发区概念有广义与狭义之分。陆大道( 1 9 9 5 ) 认为开发区是指一个国家或地 区为促进经济发展和繁荣而划定的特殊的经济区域3 。陈益升( 2 0 0 2 ) 认为开发区作 为一种社会经济现象，一般是指一个国家或地区为吸引外部生产要素、促进自身 3 陆人道区域发展及其空间结构f m 】，北京：科学出版社，1 9 9 5 2 经济的发展而划出一定范围并在其中实施特殊政策和管理手段的特定区域4 。他 们二者实质上提出了广义开发区的概念。根据这些区域发展目标的定位和从事经 济活动的差异可以分为不同的类型，如自由贸易区、出口加工区、科学园区和旅 游度假区等。杨新年( 2 0 0 1 ) 提出了狭义开发区的概念，认为开发区是在特定的自 然地理范围内，依据一定的和所必需的基础设施以及人文、技术、社会条件，按 照设定的目标功能，集中发展一个或几个产业群，促使区域资源配置优化、产业 结构有机协调和人文、社会、经济可持续发展，以最终形成新型的组织、产业、 机制创新体系的新区。狭义开发区分为经济技术开发区、出口加工区、高新技术 产业开发区和保税区等。 本文所指的开发区是在中国经济体制转型期间出现的一种通过采取特殊政 策、营造优良环境来吸引国外资金和技术、发展我国工业和外向型经济的特定 区域，并以上海国家级开发区为着眼点。 o 2 2 绩效评估 对绩效一词，从语义学的角度看，“绩效”表示“成绩、成效”。“成绩”指 “工作或学习的收获”，强调对工作或学习结果的主观评价；“成效指“功效或 效果”，强调工作或学习所造成的客观后果及影响。“绩效”则是对二者的综合， 既强调了对行为结果的主观评价，又强调了行为所造成的客观后果及影响。在英 文中，绩效( p e r f o r m a n c e ) 意义相当宽泛，根据韦氏词典的解释，它是指完成、 执行的行为，完成某种任务或者达到某个目标。 但目前无论在学术界还是在企业管理界，都还没有形成对“绩效”的一致定 义。不同领域甚至是相同领域的人，似乎都可以按照自己的理解和兴趣爱好对绩 效进行界定。5 国外主要学者对绩效的界定见表0 2 。在国内的研究中，许多文献 又将绩效等同于一种泛化的效率概念。 4 陈益升、湛学勇、陈宏愚中国两类开发区：比较研究川中困科技产业2 0 0 2 8 5 吴江。基卡价值管理的政府绩效评估体系研究i j 】吉林人学优秀博士学位论文，2 0 0 7 4 3 表0 - 1 国外学者对绩效的界定 主要学者核心观点 伯纳丁( b e m a r d i n )绩效是在特定时间范围内，在特定r f f - 职能、活动 或行为上生产出的结果记录。 凯恩贝尔( c a m p e u ) 迈绩效是员：j 二自己控制的与组织目标相关的行为，绩 克罗依( m c c l o g ) 、奥普 效是多维的，没有单一的绩效测量；绩效是行为， 勒( o p p l e r ) 、塞格( s a g e r )并不必然是行为的结果；这种行为必须是员- 丁能够 控制的。 波曼( b o r m a n ) 、摩托维提出了任务绩效和关系绩效的概念。任务绩效是组 德勒( m o t o v i d l o )织所规定的行为，是与特定工作中核心的技术活动 有_ 关的所有行为；关系绩效则是自发的行为，组织 公民性、亲社会行为，组织奉献精神或与特定任务 无关的绩效作为，它不直接增加核心的技术活动， 但都为核心的技术活动保持广泛的、组织的、社会 的和心理的环境。 对绩效的不同理解的分歧，主要原因在于绩效存在着个人绩效与组织绩效、 绩效对效率范畴的存续与超越等方面的争论，以及学者们看待这些问题时所持视 角的不同。本文所指的绩效是开发区行为活动所产生的成就和效果，是开发区为 实现其目标而展现在不同层面上的有效输出。 绩效评估是指评估主体依据既定目的而采用的措施、机制和技术，从个体层 面和组织层面出发，对评估对象的效果、效率、影响和相关性进行测量、判定和 评价的系统过程。针对组织中个体的评估，就形成人力资源绩效评估； 以整个 组织为评估对象的评估，就形成组织绩效评估。从静态的角度看，绩效评估是由 一系列的评估价值、评估指标、评估信息和评估方法系统构成的有机整体；从动 态的角度看，绩效评估包括明确评估目的、构建指标体系、制定评估方案、收集 评估数据、计算数据信息、撰写评估报告等基本环节。 本文所指的绩效评估是指以开发区为评估对象，对其行为活动的效能进行 4 科学测量与评定的程序、方式、方法的总称，是以提高开发区发展绩效为目的 的宏观层次的绩效评估。 0 3 研究目的和研究意义 0 3 1 学术视角 从学术角度来讲，通过梳理丌发区相关研究成果，理清目前学术界对开发区 研究的理论框架和结构体系。在此基础上对上海开发区的发展现状做出分析，并 建立相应的绩效评估指标体系，以期在新的发展环境和发展背景下更为客观地衡 量上海开发区的发展绩效。 o 3 2 实践视角 从实践角度来讲，开发区自建立之初就在我国的经济发展中起着非常重要的 作用，成为我国城市空间结构调整的主要载体和区域经济增长的主要空间，但 1 9 9 2 年以后一度出现“开发区热”，开发区的数量超过了实际需求和经济发展自 身的承受能力，造成了一定的资源损失，人们对开发区承载功能的概念也有所扭 曲，出现了土地资源闲置、竞争失序、产业结构雷同等现象，为此国家对开发区 多次进行整顿。如何能够在新的形势下更好的促进丌发区各行为主体的和谐发展 和协同进步，实现开发区“二次创业”，是目前比较关注的问题。期望通过本文 的研究，对开发区未来的发展起到一定的导向作用和借鉴意义。 0 4 研究内容和研究方法 0 4 1 研究内容 本文共分为七章，如下所示： 引言指出本论文的研究背景、核心概念、研究目的、研究意义以及本文所 采用的研究方法，并简要说明本文的基本内容、框架结构和技术路线。 第一章理论溯源：开发区理论基础。主要回顾国内外与开发区相关的理论， 为本文的研究提供理论基础。 第二章研究综述：开发区绩效评估研究综述。介绍开发区绩效评估的方法 和流程，梳理国内外研究现状，并加以总结和评述。 第三章现状分析：上海丌发区发展现状。着重分析上海开发区的发展特点， 为下文的分析提供总体背景。 第四章体系构建：上海开发区发展绩效评估。主要介绍上海开发区绩效评 气 估的评估目标、评估方法、指标体系及相关说明。 第五章实证研究：金桥开发区发展绩效评估。运用指标体系，评估金桥开 发区的发展绩效。 第六章总体判断：影响开发区绩效提高的主要问题及提高开发区绩效的策 略。根据影响上海开发区绩效提高的主要问题，以提升上海市开发区的发展绩效 为目的，针对性地提出发展策略。 第七章观点凝炼：本论文的研究总结。总结本论文的主要结论及论文的主 要缺憾。 图0 1 论文基本框架 0 4 2 研究方法 1 定性分析与定量分析相结合 采用定性分析和定量分析相结合、理论研究和模型研究相结合的方法。本文 建立指标体系对上海开发区发展的发展绩效进行评估，采用a h p 法( 层次分析法) 对开发区发展绩效评估指标进行处理，并运用综合评估模型对评价过程进行分 析，保证了研究结果的客观性、准确性和严谨性。 2 理论分析与实证研究相结合 本文运用区域经济学、产业经济学的相关理论，借鉴其分析思路和方法对上 海丌发区的发展现状进行分析，在此基础上建立绩效评估指标体系，并展开实证 研究，使论文论证充分，保证了其现实性和可操作性。 6 第一章理论溯源：开发区理论基础 开发区的建立和发展，一般都以增长极理论、产业集群理论、孵化器理论、 创新理论、三元参与理论等理论为支撑。 1 1 增长极理论 经济技术开发区在世界范围内得到发展是与其对区域的带动作用分不开的。 “增长极”概念及其理论最早是由法国经济学家佩鲁( p e r r o u x ) 在2 0 世纪5 0 年 代提出的，佩鲁认为增长并非同时出现在所有的地方，它以不同强度首先出现于 一些增长点或增长极上，然后通过不同的渠道向外扩散，以不同强度产生不同的 最终影响。这是佩鲁所表述的最基本的经济增长和经济发展的原理，可见该理论 属于区域经济不均衡发展的理论。同时该理论也指出，增长极应由主导部门和有 创新能力的企业在某些地区或大城市的聚集发展而形成，它具有生产中心、贸易 中心、金融中心、信息中心、交通运输中心、服务中心、决策中心等多种功能， 能够产生吸引或辐射作用，由此促进自身和其它部门、地区的经济增长。后经法 国经济学家布代维尔( j b o u d e v ill e ) 、美国经济学家尼科尔斯( v n i c h o l e ) 、 赫尔西曼( a h i r s h m a n ) 等人的论证和发展，该理论开始将研究视角由经济单元 转向地域空间，提出了“增长中心”概念，使增长极理论更具有实用性。目前， 增长极理论应用广泛，在发达国家和地区应用于对衰退的老工业实行产业转移， 在发展中国家和落后地区则应用于现代化的政策设计、中心城市的建设及贫困地 区的开发等。6 增长极具有正、负两种效应，即“扩散效应”与“回波效应”，增 长极通过回波效应使自身得到不断发展，通过扩散效应带动产业及区域的发展。 在增长极发展的不同阶段，占主导地位的效应不同，而且扩散效应的大小受到回 波效应的影响。 增长极理论是用于解释开发区的最强的一支理论。开发区可以看做是一个经 济增长中心，它导致集聚经济的发展，研究与开发活动的高度集中。开发区通常 具有较为舒适的生活环境和较为优厚的待遇，吸引优秀的人才纷至沓来。 6 钟坚。世界硅谷模式的制度分析f m 】。北京：中国社会科学出版社，2 0 0 1 7 1 2 产业集群理论 现代开发区是根据产业地理集中的规律和企业集群发展的内在机理而设计 的产业区，是推动区域经济发展、合理使用国土资源的一种制度安排，是企业集 群的重要载体。有关产业集群的研究可以追溯到1 9 世纪木马歇尔关于外部经济 理论的研究，而后1 9 0 9 年韦伯的工业区位理论，1 9 3 4 年科斯的交易理论，以及 1 9 9 1 年克鲁格曼的规模收益递增理论，2 0 世纪中后期波特的新竞争理论，9 0 年 代末以来的空间经济学理论等等，都从不同的侧面对产业集群的形成及其特征的 内在机理进行了探讨与研究，随着人们对产业集群的认识不断加深，产业集群理 论不断趋于完善。哈佛大学教授迈克尔e 波特( m i c h a e le p o r t e r ) 于1 9 9 8 年发表了产业集群与新竞争经济学一文，从竞争优势的角度系统地提出了产 业集群理论。波特( 1 9 9 8 ) 认为：“产业集群是指在某一产业领域相互关联的企业 ( 通常以一个主导产业为核心) 及其支撑体系在一定区域内大量集聚发展并形成 具有持续竞争优势的经济群落。换句话说，集群是指在某一特定区域下的一个 特别领域，存在着一群相互关联的公司、供应商，关联产业和专业化的制度和协 会。7 波特认为产业集群不同于科层制组织或垂直一体化组织，是对有组织价值 链的一种替代。这种独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的产业集群代表 着一种能在效率、效益及柔韧性方面创造竞争优势的空问组织形式，它所产生的 持续竞争优势源于特定区域的知识、联系及鼓励，是远距离的竞争对手难以达到 的。8 开发区作为产业集群的载体，具有明显的集聚功能，它能将自身发展所需的 人才、信息、资金以及组织资源等在开发区内部相互吸引和集聚，经过优化组合， 形成促进开发区和区域经济发展的有利条件。 1 3 孵化器理论 又称苗床理论，它是关于在新生产部门发生和发展的最初阶段所需要的地理 条件的假说。它的动态特征就是从原有公司中衍生出新的子公司。美国著名的孵 化器专家r a t u a ml a l k a k a 认为，企业孵化器是一种为培养新生企业而设计的受 控制的工作环境。在这种工作环境中，人们试图创造一些条件来训练、支持和发 7 迈克尔波特国家竞争优势【m 】北京：华夏版社，2 0 0 2 8 历尢畏、王振。中国开发区的理论- l j 实践i m 上海：上海财经大学出版社，2 0 0 4 8 展一些成功的小企业家和盈利的企业。其特点包括：精心挑选有潜力的新建或处 于初始阶段的企业；为每个租户提供指定的空间；负责训练、开发和协助新生企 业的小规模管理队伍：接受诸如法律和金融方面的专业服务的渠道；可接受的房 租和服务收费；企业进驻孵化器三四年后，将毕业离开。中央和地方政府通常支 持这种机构的建立并在其运营初期给予帮助，但孵化器本身一般有实现企业化运 作并有经过最初几年运营后达到经济自立的计划。 美国的研究人员指出，孵化器与四种季候密切相关：一是快速增长的高科技 企业。许多孵化器专注于此类企业，且企业的成长能力决定了孵化器的成功与否。 二是处于变化中的成熟企业。这种企业多具备相当的规模，其发展并不是建立在 最新的技术基础之上的，它们需要不断地调整以应付竞争，以致衍生出许多新的 公司。这是另一类孵化器。三是跨国公司的地区总部。由于地区总部汇集了所有 至关重要的资源，得以发挥企业孵化器的功能。四是研究机构。当研究机构接近 完成时，企业主们就开始寻找技术市场机会，促进新公司的建立。因而，研究机 构成为一种孵化器。 也有学者指出，孵化器能够为企业提供一般办公及公共服务设施、一系列公 用服务，提供建设信息以及与中介机构的联系渠道等，其目标是创造一个在其他 情况下自然生长起来的有利于企业发展的人工环境。孵化器将在“内生型地区发 展战略 中发挥重要作用。 开发区是以高科技的劳动和大量研究与开发活动的集聚为特征的，按照苗床 理论，开发区是孵化器的最佳选址。因为开发区中包含有为新生企业提供的孵化 空间，这些孵化器设施与成熟公司或新建分厂的永久性设施不同，他们一般提供 3 , - - , 5 年固定期限的孵化场所，租金较低，可以降低新公司的破产率。可见，开 发区是创业企业家的苗床。9 1 4 三元参与理论 2 0 世纪7 0 年代以来，在科技开发区的发展过程中，政府、大学和企业三方 出现了许多新问题，而实践证明，这些问题单靠一方是很难解决的，需要三方参 与和协调。1 9 9 3 年6 月，国际科学工业园协会第九届世界大会正式提出了“三 元参与理论”，从理论的高度对科技园的产生和发展进行了解释。 9 孙万松、孙启萌编著园区经济与城市核心竞争力 m 北京：中国经济出版社，2 0 0 4 1 9 这一理论的涵义就是明确三方的责任：政府作为协调者，协调三方的利益； 大学作为研究机构，从企业获得研究经费以减轻政府的财政压力；企业提供资金 并开拓市场，发展地区经济，三方协调合作实现共赢，即政府提供政策、基础设 施，学术界提供技术和人才，企业提供资金、开拓市场，三方在共同利益的基础 上通过协调共同促进高新技术产业的发展，带动地区经济发展。该理论成为高新 区在大学发展的理论基础。加 高技术开发 图1 1 高新区三元参与理论 变管理为服务 科研成果产品化 高科j 园区 鳓配r 嬲 技术开发 高科毒产业 专利制度 书 1 l 1 0 吴季松。2 1 世纪社会的新细胞一一科技工业园 m 。上海：上海科技教育出版社，1 9 9 5 l o 法，就是创新，它是现代经济增长的核心因素。技术创新就是熊彼特理论中的重 要组成部分。 技术创新理论表明，技术创新是经济发展的重要因素，而技术创新本身会产 生扩散，正是一浪又一浪的技术创新扩散过程，推动着社会经济的不断发展。园 区是建立在技术创新基础上的，它是科技转化为生产力的最好载体。不过要实现 经济的快速发展，不仅要进行技术创新，还要通过技术扩散普及创新。 对于开发区来讲，一个具有高技术含量、持续创新能力、高效的资源配置和 人才集聚环境的知识中心是开发区成长的决定性因素。经济技术开发区一旦拥有 了这样的知识中心，就能获得源源不断的发展原动力。 表卜l开发区相关理论基础 相关代表理论 核心观点及发展应用 理论 学者 视角 增长并非同时出现在所有的地方，它以不同强度首先出现于一些增长点或 “增长 佩鲁( 2 0 世纪增长极上，然后通过不同的渠道向外扩散，以不同强度产生不同的最终影 极”理区域竞争 5 0 年代)响。增长极理论被许多国家和地区作为研究经济发展的重要内容，同时， 论优势角度 增长极理论已经成为解释开发区发展的重要理论基础。 产业集群是指在某一产业领域相互关联的企业( 通常以一个主导产业为核 产业集迈克尔e 波集群竞争 心) 及其支撑体系在一定区域内大量集聚发展并形成具有持续竞争优势的 经济群落。产业集群代表着一种能在效率、效益及柔韧性方面创造竞争优 群理论特( 1 9 9 8 )优势角度 势的空间组织形式，它所产生的持续竞争优势源丁特定区域的知识、联系 及鼓励，是远距离的竞争对手难以达剑的。 它是关于在新生产部i j 发生和发展的最初阶段所需要的地理条件的假说。 孵化器 r a t u a m 功能角度它的动态特征就是从原有公司中衍生山新的子公司。由于开发区能够为企 理论l a l k a k a 业提供一系列软硬什设施，它已经成为孵化器的最佳选址。 国际科学，i ： 政府提供政策、基础设施，学术界提供技术和人才资源，企业提供资金开 三元参业园协会第参与主体 拓市场，三方在共同利益的基础上通过协调共同发展高新技术产业，带动 与理论九届世界大角度 地区经济发展。 会( 1 9 9 3 ) 生产过程中原料和动力“新的结合过程不是陆续出现而是突然发生的时 候，才可称为经济发展”，这种生产要素的新的结合过程或生产方法，就 技术创熊彼特技术创新是创新，它是现代经济增长的核心因素。创新作为开发区发展的重要动力 新理论( 1 9 3 4 )角度机制，从开发区未来的发展来看，区域的学习和创新能力将成为提升开发 区发展层次的重要力量，能激发学习和创新能力的因素就是增强开发区竞 争力的源泉。 1 2 第二章研究综述：开发区绩效评估研究综述 2 1 开发区绩效评估的方法与流程 2 1 1 评估方法1 1 开发区绩效评估的关键，除了要建立一个比较科学的全面反映开发区发展状 况的评价指标体系之外，还要选用适当的评估方法，建立适当的数学模型。所谓 模型就是对客观事物的一种简要描述、模仿和抽象。开发区绩效评价模型是指标 化的数学模型，建立这种模型的基本步骤如下： 首先，将开发区视为一个系统的整体，并抽象化为相互联系的若干个指标组 成的系统；其次，分析构成系统各个指标之间定量的逻辑关系和主次关系，如： 研究确定各指标的权重或指数化方法；第三，用一系列指标代号、权重代号等简 化表达形式，建立综合评价的数学模型；最后，通过评价试点，确定评价模型的 可靠性，进行必要的修正。 在整个评价模型建立的过程中，关键在于指标重要性及权重系数的确定和适 当的综合评价数学模型，常用的方法有层次分析法、模糊综合评判法和系统聚类 分析法。由于层次分析法较为适合于开发区发展绩效评估这一多因素、多层次系 统中各模块领域和指标层权重的确定，本文将对其作详细介绍，对其他两种方法 只做简单介绍。 1 层次分析法1 2 层次分析法( a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ，简称为a h p 法) 是由美国运筹 学家t l s a t t y 于2 0 世纪7 0 年代提出来的一种定性分析与定量分析相结合的多 目标决策分析方法。它的基本思路是通过分析复杂系统的有关要素及其相互关 系，将系统层次化，建立起一个有序的递阶层次系统，然后对系统中各要素进行 两两比较判断，构成判断矩阵，计算判断矩阵的最大特征值和它对应的特征向量， 从而得出不同要素或评价对象的权重值，为决策和评价提供依据。应用a h p 法 1 1 本部分主要借豁夏海钧著中国高新区发展之路，北京：中信j f 版社，2 0 0 1 9 ，p 4 7 、5 9 1 2 a h p 法的主要参考书籍有：运筹学( 修订版) ，清华人学j i 版社1 9 9 0 年版：数学模型( 第二版) ， 高等教育i j 版社1 9 8 7 年版；运筹学，中国统计j j j 版社1 s t 9 5 年版。 的整个过程就是分解、判断与综合的过程。a h p 法的实施流程见图2 - 1 ： 图2 1 层次分析法实施流程 具体步骤如下： ( 1 ) 分析系统中各个因素之间的关系，建立系统的递阶层次结构，构造层次 分析结构模型。 在层次分析结构模型中，复杂系统分解成若干因素，这些因素按其属性分成 若干组，形成不同的层次，同一层的因素作为准则对下一层某些( 不一定是全部) 因素起到支配作用，作为准则这一层的元素又受上一层元素的支配。一般分为三 个层次。 最高层z ：称为目标层，一般是一个总体目标；中间层y = ( y l ，y 2 ，y 。) ： 为实现目标所涉及的中间环节，称为准则层，准则层可以有若干个层次；最底层 x = ( x ，x 2 ，x 。) ：为实现目标可供选择的各种措施、决策方案等，称为措施 层或方案层。 ( 2 ) 对同一层次中各因素对上一层某准则的重要性