（高等教育学专业论文）院校研究在我国高校管理中的现实性研究(1).pdf

a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h eh i g h e r e d u c a t i o ni nc h i n ah a se n t e r e dt h ep o p u l a rs t a g eo f d e v e l o p m e n t b r o a d e n i n gp o w e ro fr u n n i n g u n i v e r s i t i e sh a sb e e ne x p a n d e da n d i m p l e m e n t e d t h ei n t e r v a la n dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t so fd e v e l o p m e n to f u n i v e r s i t i e s h a v et r a n s f o r m e di m m e n s e l ya n dp r o f o u n d l y a l t h o u g h u n i v e r s i t i e sf a c en e w o p p o r t u n i t i e s ，m e a n w h i l et h ef o l l o w i n gn e wi m p a c t sa n dc h a l l e n g e sc a n n o tb en e g l e c t e d t h ec o n c e mo fr e s e a r c h e r sm u s tf o c u so nr e s p o n d i n gt ot h ec h a l l e n g ec a u s e db y c o m p l i c a t e dm a n a g e m e n ti s s u e si nu n i v e r s i t i e s u n d e rt h a tc i r c u m s t a n c e , t h ed e c i s i o n m a k e r sa t t e n t i o ns h o u l df o c u so nt h ei n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hc e n t e r so nm a n a g e m e n t p r o b l e m s t h u s ，s t r e n g t h e n i n g i n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hi sn o t o n l y t h en e c e s s a r y r e q u i r e m e n to ft h ei n t e r n a ld e m a n d so fh i g h e re d u c a t i o nd e v e l o p m e n t ，b u ta l s ot h e l a t e s t s i g no ft h eh i g h e re d u c a t i o nr e s e a r c h i nt h i s p a p e r , t h eg e n e r a t i o n o fi n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h ，h i s t o r y , p r o p e r t i e s ， c h a r a c t e r i s t i c sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t i o n si nt h er o l eo fu n i v e r s i t ym a n a g e m e n tw i l lb e e l a b o r a t e i na d d i t i o n , t h r o u g ha n a l y z i n gc u r r e n ti s s u e sa n dr 饯l s o n so fi n s t i t u t i o n a l r e s e a r c hi nc h i n a , t h i sp a p e rw i l lp r o p o s ec o u n t e r m e a s u r e so fi m p r o v i n gi n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h b a s e do nt h i s ，p r o s p e c t so ft h ef u t u r ed e v e l o p m e n tt r e n do fi n s t i t u t i o n a l r e s e a r c hw i l lt r a n s f o r mf r o mr e f e r e n c ei n t oc r e a t i o n t h eu l t i m a t ep u r p o s eo fc r e a t i n go f t h ei n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hi se s t a b l i s h i n gt h es t a n d a r di n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hs y s t e m , m a k i n gt h er e s e a r c hc o n t e n tp r a c t i c a b l e ，a n dc r e a t i n gt h ed a t aa n a l y s i ss y s t e m k e yw o r d s ：i n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h ：h i g h e ri n s t i t u t e sm a n a g e m e n t ；f e a s i b i l i t y i i 目录 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i 蹴l 一、问题的提出1 二、课题研究的目的和意义1 三、国内外研究现状2 四、院校研究概念的界定4 五、研究方法7 第一章院校研究概述8 第一节院校研究的产生与历史演进8 一、美国院校研究的兴起与发展8 二、我国院校研究的历史进程9 第二节我国院校研究的主体、性质与特点1 1 一、院校研究的主体1 1 二、院校研究的性质1 2 三、院校研究的特点1 6 第三节院校研究在高校管理中的作用1 8 一、院校研究有助于高校管理水平的提升1 8 二、院校研究有助于高校管理改革的顺利进行1 9 三、院校研究有助于高校的特色建设2 0 本章小结2 1 第二章我国院校研究的现状分析2 2 第一节院校研究在我国高校管理中应用的现状2 2 一、华中科技大学院校研究现状分析2 2 黑龙江大学硕士学位论文 二、院校研究应用于高校管理由初步形成迈向规范化发展2 3 第二节院校研究中存在的问题2 4 一、院校研究认识之不足2 4 二、院校研究的制度薄弱2 5 三、数据系统的欠缺与研究方法的偏颇2 6 第三节院校研究现存问题的成因2 7 一、观念上的形而上学2 7 二、操作上囫囵吞枣式的借鉴2 8 三、高等教育改革发展的制度因素2 9 四、高校以及院校研究人员自身因素3 0 本章小结3 1 第三章推进我国院校研究的对策与展望3 2 第一节推进我国院校研究的对策3 2 一、更新传统观念和组织专业化的研究队伍3 2 二、创建规范的院校研究制度体系和注重时效的研究内容3 2 三、建立院校研究的分析性数据系统3 4 第二节 由借鉴走向创造一突显我国院校研究的特色3 5 一、注重科学性管理方式的转换3 5 二、突出实证性研究方法的保证3 6 三、强调针对性制度体系的支持3 6 本章小结3 7 结语一3 9 参考文献。4 0 致谢4 0 攻读学位期间发表的论文4 3 独创性声明4 4 绪论 绪论 一、问题的提出 进入新世纪以来，无论是在学生增长速度还是高校规模上，我国高等教育的 扩张，使我国高等学校的总体环境已经发生了变化。并且，高等学校逐渐变化为 组织结构复杂、规模庞大的开放性系统。在入学率提高的同时，高校的自主权不 断扩大，高校的办学层次增多和职能增加，学校与外部关系日益复杂化。与此同 时，政府和社会对高等学校管理问题的关注度逐渐增强，面对紧缺的资源，学校 之间的竞争也越来越激烈。 入世后，我国政府的职能开始发生转变，政府逐步放权于学校，从办学校转 变为办教育，这就意味着高校的管理自主权扩大。然而，现阶段我国高校中存在 的传统的管理模式，以及对一些问题仍停留在“统计数字”上的状况必须加以改 革。因此，中国高校必须改变传统的管理方式，尽快提高各方面的工作水平。院 校研究作为一种新的研究范式，有别于传统意义上的高等教育研究，是高等学校 实施科学化管理的重要手段。从这个意义上讲，我国的高校比以往任何时候都急 需院校研究，并且需要更深入、范围更广的院校研究。 二、课题研究的目的和意义 院校研究的目的在于解决特定高校在运行中出现的问题，并将研究结果直接 服务于高校的管理与发展，是研究者从本校的实际运行状况出发，针对具体问题 而做出的应用性研究。院校研究的产生源于美国的高校管理革命，换言之，院校 研究是为高校管理提供信息咨询服务的。其中包括数据管理与数据分析、向校内 提供学校运行的报告等。为此，院校研究者采用科学的研究方法收集和分析数据， 以报告的形式提交给大学的管理层以做出正确的决策。综上所述，可以看出院校 黑龙江大学硕士学位论文 研究以应用性为主，是高校能否实施有效管理的必要前提。 本文在借鉴国外高校院校研究成功经验的同时，深入分析当前我国院校研究的 现实状况与亟待解决的问题，并着力探讨如何在高等教育大众化的新形势下拓展 我国院校研究的深度与宽度，将高等教育研究进一步推向微观的操作层面，为建 立属于我国院校研究系统提供充足的理论依据。 在高校的办学自主权得到进一步的落实和扩大后，高校在管理方面出现了一系 列复杂的新问题，例如学校规模扩大、高校内部层次以及高校与外部关系之间的 问题等。面对这一系列问题，本文将对如何建立起属于我国高校的院校研究新模 式，更好的服务于高校管理决策，解决高等教育大众化背景下高校复杂的管理问 题着力进行研究，继而对我国高校管理以及院校研究的蓬勃发展具有十分重要的 实践意义。 三、国内外研究现状 ( 一) 国外研究现状 “院校研究”最初起源美国高等学校管理改革的需求。早在2 0 世纪开始，欧 洲一些发达国家的政府开始将关注的焦点转移到高校内部事务，并且通过部分研 究人员对高校的实地考察，对高校内部存在的问题进行总结后反馈给政府。2 0 世 纪2 0 年代以后，在这些先行国家的带动下，其他国家也开始有所行动，对高校的 内部事务进行考察与分析，并将高校存在的问题报告给政府，政府针对问题提出 可行性的意见及对策。这些意见及对策便成为了日后院校研究的主要任务和研究 内容。 1 9 6 5 年院校研究协会在成立美国，协会的成立标志着院校研究将成为一个新 的专业研究领域。随后的十年中，院校研究协会创办了高等教育研究会刊， 创办会刊的目的在于，为院校研究者们提供了一个可供交流的平台，让更多的具 有专业背景的研究人员加入到院校研究中，汇集集体智慧的力量，总结高校管理 方法，为高校的管理者在做重大决策前提供可参考性建议。可以说，院校研究协 绪论 会代表了美国院校研究的主流力量，其会刊也被认为是美国高等教育的风向标。 1 9 7 0 年1 1 月，美国院校研究协会主席索普在院校研究的本质与任务一 给学院及大学的备忘录中总结了院校研究的内容为：学校基本情况报告、分析 和综合报告、工作运行分析与建模研究、管理信息系统的设计、特殊项目研究、 教育发展研究、有关参谋上作、回复调查表。据有关学者对院校研究协会的文章 统计，自1 9 7 3 年到1 9 8 7 年的1 5 年来，a i r 有论文6 4 8 篇，从其覆盖面看，第一， 关于教师问题的研究，占论文总数的3 2 9 ；第二，关于高等学校管理问题的研究， 占论文总数的2 4 7 ；第三，关于科研问题与方法的研究，占论文总数的2 4 5 ； 第四，关于学生问题的研究，占论文总数的2 3 5 。从时间上看，1 9 7 0 - 1 9 8 0 十年 间主要关注的是教师、课程、学术和学生领域。1 9 8 0 1 9 9 0 年，高校对学生的学习 与和成长的影响倍受关注。到了九十年代，a i r 所关注的问题发生了细微的变化， 在1 9 9 1 年至2 0 0 1 年这1 1 年中共有3 7 8 篇专业论文，其中关于学生的文章为1 3 4 篇；关于教师问题的文章6 9 篇，关于学校的资金、管理、政策及效能问题的文 章4 9 篇。可以看出，“与八十年代相比，1 9 9 0 年以来，院校研究者们关注的焦点 从教师转向了学生身上，在大学生群体中，研究者们更关注本科生而不是研究生。 在学生问题的研究中，最吸引研究者注意的是学生的保持与满意度问题”。 ( 二) 国内研究现状 “院校研究”在二十世纪8 0 年代引入我国后，近1 0 年( 1 9 9 7 - - 2 0 0 6 年) 是我 国高等教育快速发展的时期。院校研究成果主要表现在：课程与教育、高等教育 体制与结构、高校内部管理、高等教育基本理论等。院校研究机构的建立、专职 研究人员的比例以及获得教育学博士学位的作者都有了显著的增加。并且，随着 院校研究的深入发展，院校研究的研究规范不断增强、研究视野愈加宽广、研究 主题紧抓时代的脉搏。 常言道“一叶知秋”，以下从三个方面来回顾和总结1 0 年来我国院校研究的发 辔崔庆玲审视美国院校研究及其与我国高教研究之不同 j 世界教育信息，2 0 0 7 , ( 8 ) ：4 - 5 孙小西院校研究：美国高等教育变革的风向标对r h e 文章( 1 9 9 1 2 0 0 1 ) 的检索分析 j 高等教育研 究，2 0 0 5 ，( 8 ) ：4 7 - - 4 8 ， 3 黑龙江大学硕士学位论文 展状况。第一，研究领域。从2 0 0 2 年开始，我国学者对于“院校研究 的研究开 始进入一个崭新的研究领域，并在华中科技大学和苏州大学( 包括南京师范大学、 徐州师范大学的个别学者) 等江苏部分高校形成了两个比较集中的研究群体。同年 3 月华l - l 科技大学院校发展研究中心的刘献君、赵炬明、陈敏等在高等教育研究 上发表文章呼吁“加强院校研究，为高校改革与发展服务”。2 0 0 3 年在甘肃召开 了国内首届院校发展研究学术研讨会，由华中科技大学院校发展研究中心承办， 这次会议使院校研究在高等教育研究领域中的影响逐步扩大，并且使我国学者对 于院校研究的认识进一步加深。这期间华中科技大学编辑出版了一部题为院校 发展研究的论文集。第二，研究机构。2 0 0 1 年1 2 月全国高等教育研究机构工作 座谈会在北京召开，根据会议提供的数字信息，全国高校研究所( 室) 已有7 0 0 多个，专职研究人员近3 0 0 0 人，其中高等教育学博士和硕士授权点的研究机构有 3 0 个。这些研究机构的基本职能是：高校科学发展职能、教育信息传播与交流的 职能、教育科研项目管理职能、针对高校的改革与发展提供决策咨询等。并且， 在2 0 世纪9 0 年代以后早期高教研究机构在后来的发展中，功能开始出现明显的 分化，形成当前四种不同的功能模式：学术型模式、行政型模式、行政一学术混 合型模式，以及没有明确职能的安置型模式。圆第三，研究方法。近1 0 年来，定 量研究方法在院校研究中的作用日益凸显。院校研究人员的工作不仅是简单的搜 集数据和提供信息，而是要对所得数据运用定量研究方法进行科学合理的统计分 析并以报告的形式加以总结。可以说，没有定量研究方法也就没有院校研究。而 且，随着定量研究方法的深入应用，院校研究向专业化方向发展才成为可能。 四、院校研究概念的界定 “院校研究”自2 0 世纪4 0 年代产生于美国后，由于理论的创新与研究的不 断深入，经历数百年的不断演变，这一术语无论是概念的内涵还是外延都在发生 着变化。不同时期的研究者在不同的时代背景下，结合自身对院校研究的认识， 。蔡国春美国院校研究的性质与功能及其借鉴 d 南京师范大学，2 0 0 4 第3 页 霉蔡国春美国院校研究的性质与功能及其借鉴 d 南京师范大学，2 0 0 4 t 4 绪论 尝试做出了各种不同的院校研究定义。本小节综合国内外学者对院校研究的定 义，尝试界定出本论文的核心概念院校研究。 ( 一) 国外学者的定义 由于“院校研究”是由国外引入。所以，在界定此概念时应首先从外国学者的 相关定义进行分析。由于彳i 同时期的学者对院校研究存在着小同的理解，在各种 英文文献中有关院校研究的定义可谓是仁者见仁、智者见者。但在英文文献中也 可以发现许多学者为所做的种种努力。以下5 种是经常被引用的定义。 简明国际教育百科全书( 1 9 8 5 ) ：“院校研究是美国创造出来的一个术语， 用来描述有组织地收集、记录和分析高等教育机构的计划、进程、环境的数据及 信息的能力。” 国际高等教育百科全书( t h ei n t e r n a t i o n a le n c y c l o p e d i ao fh i g h e r e d u c a t i o n , 1 9 7 7 ) ：“院校研究是对高等学校的运行、环境及过程进行的研究和分析。 旨在促进对于高等学校自身的理解，识别师生员工的特征和期望，说明人、财、 物等资源的使用状况，为有效规划进行政策分析，评估教学工作以及其他各种高 等教育活动的结果等。 美国教育资源信息中心( e r i c ) ：院校研究是“对单个高校的研究，通常是为 了帮助高校更好地理解自身的运转状况”。 曾担任过a i r 会长的索普( s a u p e ，1 9 9 0 ) ：“院校研究是在一个高等学校内部进 行的研究，这样的研究主要是提供信息给高校管理者，从而支持院校规划、政策 制定和决策。 施米德莱因( f a s c h m i d t l e i n ) 曾子达译，高等教育中机构研究和规划见胡森主编：简明国际教育百科全 书) d 教育科学出版社，1 9 9 2 第3 0 0 页 。a s as k n o w l e s t h ei n t e r n a t i o n a le n c y c l o p e d i ao f h i g h e re d u c a t i o n s a nf r a n c i s c o ：j o s s e y b a s s e 2 18 4 国c a r o l y nv b o y l e s ( 1 9 8 8 ) h e l pw a n t e d ：ap r o f i l eo fi r ( 1 9 7 0 - - 1 9 8 5 ) r e s e a r c hi nh i g h e re d u c a t i o n , v 0 1 2 8 ， n o 3 p 1 9 7 固j o el s a u p e t h ef u n c t i o n so f i n s t i t u t i o n a lr e s e a r c h , 2 n dc d a i rf o rm a n a g e m e n tr e s e a r e l l p o l i c ya n a l y s i s ，a n d p l a n n i n g 一s 黑龙江大学硕士学位论文 前a i r 会长马福( j o h na m u f f o ，1 9 9 3 ) ：“院校研究就是对高等教育组织或高 等学校的研究，其宗旨是为高等学校提供有关的信息咨询，从而改善学校的管理， 为高校政策制定出谋献策。” ( 二) 国内学者的定义 在我国，北京大学的陈学飞教授是最早介绍“院校研究”定义的学者，他在美 国高等教育发展史( 1 9 8 9 ) 一书中曾经多处提到“院校研究”，在该书中他认为， “院校研究在美国产生的主要原因是美国高等学校对于改进管理效率的需求，院 校研究是美国高等教育研究的一个重要组成部分，所谓院校研究，是对高等学校 的环境及其高校运行过程的研究和分析，目的在于提高对高校自身的认识、人员 特征与期望的识别、人力资源、财力资源和物资设备资源使用的阐释、教学过程 的评价、支撑有效的发展规划的政策分析以及学校各种活动效果的评估”。回 徐俞( 1 9 9 0 ) 将“高等院校对自身运行状况的分析和评估活动”称为“院校研 究 ，并认为“院校研究已经成为高等教育研究中最普遍的一种研究类型和一个重 要的方面”。 此后，厦门大学的潘懋元教授在其文章中也提出了自己的观点，他 认为，院校研究是院校对“自身的历史、计划、评估、财政、课程以及其他各种 具体问题”的研究。 1 9 9 2 年胡振敏教授在外国高等教育资料发表文章指出， “院校研究是高等教育研究的早期表现之一。它涉及高等院校的发展、运行过程 及其环境等方面的内容”。 综上所述，不同时期不同的研究背景，国内外学者对于院校研究的看法也各不 相同。而且，我国学者在不同时期对院校研究的看法也存在着差异。但无论是哪 一种表述，院校研究的精髓都是相同的。在综合国内外学者的定义后，笔者尝试 对我国院校研究的概念做出如下的诠释：院校研究是以相关的高等教育研究理论 m 马福著，樊建芳译，美国院校研究概述【j 】外国高等教育资料，1 9 9 4 ( 1 ) 毋陈学飞美国高等教育发展史【m 】四川大学出版社，1 9 8 9 第2 3 6 页 尊徐俞世界高等教育研究的历史与现状 j 1 上海高教研究，1 9 9 0 ，( 3 ) ：1 0 4 - 1 0 5 。潘懋元高等教育研究的比较、困惑与前景们高等教育研究，1 9 9 1 ( 4 ) ：1 一1 2 胡振敏院校研究的起源、发展与现状【j 】外国高等教育资料。1 9 9 2 ( 2 ) ：2 5 绪论 为参照，运用科学的研究方法( 定量研究与定性研究相结合，重定量研究) ，针对 特定高校在实际运行过程中所出现的具体问题进行具体分析，从而服务于高校的 管理者与决策者的一种研究范式。院校研究包括了两个层面：第一，院校研究机 构运用高等教育学的基本原理，并结合本校在发展与改革过程中的真实数据，从 微观层面发现并解决高校运行中的实际问题。第二，院校研究1 i 是泛指高等学校 内部的一切学术研究活动，而是注重对于高校自身的研究与应用性的研究。 五、研究方法 ( 一) 文献法 文献研究法是对相关文献进行查阅、分析、整理并力图找寻事物本质属性的一 种研究方法。本文通过查阅中国期刊网( c n k i ) 、万方期刊、e r i c 等数据库，搜集 了大量中外相关文献资料，并通过对这些文献资料的分析与整理支撑了本研究。 ( 二) 案例法 案例法，是研究者以科学的态度，从掌握的文献资料中摄取信息、材料，帮助 了解事实真相，并发现事物之间内在联系的研究方法。本文以华中科技大学院校 发展研究中心为例，进一步探讨我国院校研究所存在的问题，并针对问题提出解 决对策。 ( 三) 比较分析法 比较分析法是把客观事物加以比较，以达到认识事物的本质和规律并做出正确 的评价。本文真针对高等教育研究与院校研究进行比较分析，以对我国高等教育 的院校研究制度体系深化与创新有所启示。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章院校研究概述 第一节院校研究的产生与历史演进 “院校研究是运用科学的研究方法，并在一定理论的指导下，针对单个高校 的实际运行状况进行分析，从而服务于高校的管理与发展的一个专门研究领域。 院校研究起源于美国，并在美国的大力推动下在其他国家都得到了广泛的推广。 一、美国院校研究的兴起与发展 院校研究在美国最早是源于对高校校史的研究，虽然院校研究从产生到发展只 有一百余年的时间，但却取得了突破性的进展。从2 0 世纪2 0 年代开始，院校研 究开始逐步呈现出组织化的特征。其中，明尼苏达大学是最早设置专门从事院校 研究办公室的高校。19 6 5 年全国性的院校研究协会( t h ea s s o c i a t i o nf o ri n s t i t u t i o n a l r e s e a r c h ，简称a i r ) 正式成立。此后，院校研究作为一个专业领域，在美国有了 相对独立的地位。 美国院校研究以时间段划分大致分为以下四个阶段。第一阶段：2 0 世纪5 0 6 0 年代。这一阶段主要是对学术的研究，研究高校内部一些实际的可操作性问题。 第二阶段：2 0 世纪6 0 - 7 0 年代。这一阶段主要是以科学管理理论为基本的理论参 照，对高校在运行中的各项成本及工作量进行深入分析。第三阶段：2 0 世纪7 0 至 8 0 年代。在这个阶段主要是研究高校发展中的管理问题，与此同时，各高校之间 的比较研究也开始出现。第四阶段：2 0 世纪9 0 年代。受消费主义的影响，院校研 究为不断增加的“商业化服务”提供管理的建议，当前及今后的一个时期，美国 院校研究所面临的主要问题仍然是强调高等学校内部效益和压缩资源，如办学效 益评价、学生学习结果测量和大学的社会责任等，以此来应对外部不断增加的压 第一章院校研究概述 力。 美国的院校研究能够得到快速的发展，主要存在两个因素，第一，外部因素。 在美国，纳税入会不定期的到公立高校检查学校内部的管理以及教学情况。并且， 政府和基金组织也会定期对高等学校的运行状况进行评定，根据评定结果调整相 应的拨款政策。这些对各高校进行深入的院校研究形成了有力的敦促。另外，由 于1 9 5 7 年苏联发射了世界上第一颗人造卫星，此举另美国人大为震惊，并立刻对 此做出了深刻的反思，从而将教育的发展视为国家安全高度重视。第二，高校内 部办学规模的扩大化及组织结构的复杂化。在这期间美国无论是大学还是学院在 办学规模上的复杂程度都逐渐增加，这一系列的变化导致了高校在管理上出现了 危机。在这种情况下，各高校的院校研究者们充分利用先进的研究方法和技术手 段搜集高校在运行中的各种信息数据，为高校的管理者进行科学的决策提供政策 上的建议。 美国院校研究的快速发展，对全球整个高等教育界都产生了积极的影响，1 9 9 3 年5 月中国大陆首次参加了在美国芝加哥召开的院校研究协会第3 3 届年会，目前， 全美院校研究协会( 舭鼬已经成为一个国际性的专业研究组织，并进一步发展有6 个国际性会员协会和4 3 个州一级、地区和部门会员协会，共有来自美、亚、欧、 非等世界各地1 7 0 0 多个高等教育机构的3 1 0 0 名正式会员。 我国院校研究的历史进程 ，院校研究引入我国，至今已有2 0 多年的时间。2 0 0 3 年1 0 月召开的全国首届 院校研究学术研讨会把我国的院校研究发展历程划分为两个阶段：自发研究阶段 ( 1 9 8 6 年- - 2 0 0 3 年) 和有组织研究阶段( 2 0 0 4 年一至今) 。根据1 9 8 6 - - 2 0 0 6 年间 我国学者发表与院校研究有关的文献统计显示出，从2 0 0 4 年开始，关于院校研究 的专题论文( 著) 才逐渐多起来。 蔡国春院校研究：高等教育研究的新领域 j 高等教育研究，2 0 0 3 ( 3 ) ：4 6 - - 5 1 簟胡晶晶美国院校研究的发展对我国院校研究的启示阴技术与创新管理，2 0 0 7 , ( 6 ) ：6 6 - - 6 7 黑龙江大学硕士学位论文 ( 一) 自发研究阶段 院校研究刚引入我国时，有学者直译为“机构研究”、“组织研究 ，但机构、 组织包含的内容太大，所指的对象也不明确，后来被译为“院校研究 ，得到了国 内广大学者和专家的认同。从1 9 9 3 年开始，我国高等教育研究人员走出国门，走 向世界各国了解院校研究的最新发展状况。随后的时间里，我国的高等教育研究 人员开始以院校研究为专题发表论文。其中，1 9 9 2 - - 1 9 9 5 年间有5 篇。1 9 9 6 - - 2 0 0 1 年的6 年间院校研究处于沉寂状态，6 年中只有一篇译文。直到2 0 0 2 - - 2 0 0 3 年才 有1 2 篇文章发表。2 0 0 0 年院校发展研究中心在华中科技大学成立了，自此我国 开始了真正意义上的院校研究，并提倡高校通过发展院校研究来提高管理水平， 促进学校的健康发展。 ( - - ) 有组织研究阶段 2 0 0 3 年1 0 月全国首届院校研究国际学术研讨会的召开，表明我国院校研究已 经进入了有组织研究阶段。2 0 0 4 - - 2 0 0 6 年间发表的专题论文就达5 0 篇，超过了之 前发表的专题论文总数。2 0 0 4 年1 0 月，一个具有全国性的院校研究组织“中 国高等教育学会院校研究专业委员会 成立。同时，主办了“院校研究与现代大 学管理 国际学术研讨会，中国高等教育学会会长周远清在会上充分肯定了院校 研究的积极作用，认为院校研究对进一步提升我国高校管理水平，发展高等教育 学学科将会发挥重要作用。2 0 0 6 年6 月，在西安召开了主题为“领导与战略”的 院校研究国际学术研讨会，从整体上对院校研究的理论和方法进行初步研究之后， 转入专题研究。2 0 0 7 年4 月，中国高等教育学会院校研究专业委员会正式成立， 同年8 月，在青岛大学召开了全国院校研究专题学术研讨会，这次会议标志着中 国院校研究将重点转向专题研究。院校研究开始受到我国越来越多的学者关注和 重视，其在高等教育实践领域的作用逐渐得到大家的认识，对我国高等教育研究 的影响日益增大。 第一章院校研究概述 第二节我国院校研究的主体、性质与特点 院校研究的主体 1 9 7 8 年，厦门大学率先成立了专门的高等教育科学研究室。目前在国内高等 教育研究所已有7 0 0 多所。此类研究机构的主要职能为：高等教育科学研究职能 和人才培养职能、教育科研项目管理职能、教育信息传播与交流职能、高校学科 发展职能等。在这些研究机构汇集了国内高等教育方面的专家和学者，在高校的 组织结构中应属“技术结构 ，也是从事高等教育研究的专门机构。这些研究机构 随着院校研究的引入，已经从过去以宏观的理论研究实践为主转向更直接的服务 于高校自身的现实问题，并取得到了良好的效果。二十多年来，这些研究机构做 了大量的研究工作，其中的一些研究工作，已经可以称为“院校研究了。 在2 0 世纪9 0 年代以后，早期高教研究机构在后来的发展中，功能开始出现 明显的分化，形成当前四种不同的功能模式：学术型模式、行政型模式、行政一 一学术混合型模式，以及没有明确职能的安置型模式。圆这几类研究模式的主要特 征为：第一，“学术型”。这类高等教育研究所可以说是纯学术研究机构。他们所 从事的理论研究旨在增进高等教育的学科知识，从事的通常是日常性的实践研究 工作，目的是为高等教育改革与发展制定可行性的方针政策。第二，“行政学 术混合型”。这类研究机构在高校的组织结构中，通常挂靠在行政部门，既有行政 部门的性质，同时又承担一定的高等教育研究任务。这类研究机构数量不多，基 本设立在国家级的重点大学里。第三，“行政主导型”。这类研究机构中的研究人 员整体水平偏低，并且日常工作以行政为主，研究为辅。第四，“没有明确职能的 安置型模式”。这类机构中研究人员较少，没有特定的组织职能和组织发展目标， 一般只承担高校办的临时任务，也可能负责所在学校的教育研究协调工作。 由此可见，我国的高等教育研究机构是以为本校服务为目的的。但这些研究机 。但炼我国大学内设高等教育研究机构功能研究 d 武汉理工大学，2 0 0 9 第6 页 曲蔡国春美国院校研究及其借鉴 d 南京师范大学，2 0 0 4 黑龙江大学硕士学位论文 i i i 置皇皇薯置嗣 构即可界定为高校内部的行政部门，也可以称作研究型机构。但无论界定为哪种 性质，要想使得院校研究机构要得到长期的发展，就必须赋予院校研究机构相应 的权限，以有组织的、有计划的方式长期固定下来，成为高校组织机构中长久的 一员。目前，我国大部分院校研究机构在学术性、目标与责任、研究者专业素质 以及研究能力等方面都存在着一定的缺陷。针对这些情况进行及时的反思与改革， 对院校研究机构的功能也应给予重新的定位。首先，明确它在系统中的不可替代 性。虽然高校内部现有的职能部门也会对其管理对象进行相应的研究与数据的收 集，但这些研究都是以本部门为出发点，目的也是为了本部门今后顺利的开展各 项工作。而院校研究是从学校整体出发，视野更为宽阔，范围和内容更大、更广， 其研究内容具体可以归结为：规划研究，学生事务研究，财政状况研究，教师事 务研究，专业与课程评估，年度报告。其次，要保持院校研究机构与其他组织机 构的相对独立性。所谓的独立性是指院校研究机构能够客观地收集处理数据、不 受干扰地提出报告和建议。院校研究机构的直接服务者只有高校的决策者，不需 要对校内其他机构负责。并且，院校研究者在高校内只有院校研究人员一种身份， 不再担任高校的其他职务和参加除院校研究外的任何工作，这样才能保证院校研 究机构数据信息的真实性与可靠性。 二、院校研究的性质 我国学者主要从两个方面描述了院校研究的性质，第一，院校研究究竟是一 种什么样的“研究”，第二，院校研究与高等教育研究有什么区别。针对这两个问 题，胡振敏教授做了这样的描述：“院校研究作为一种活动或现象的反应，它是2 0 世纪前后产生于高等院校内部，并与由来已久的教学、管理等活动相区别的研究 活动；作为对研究范围或对象的概括，它是由关高等院校的发展与变迁、操作与 运转和过程与环境的分析与研究；作为一个研究门类，它与当时其他的高等教育 嚯星，周川院校研究与美国高校管理 m ，湖南人民出舨社，2 0 0 3 年8 1 0 第一章院校研究概述 研究门类诸如大学入学考试研究、课程研究和教学研究等相区别”。 ( 一) 院校研究是微观层面的研究 院校研究与传统的高等教育研究有所不同。高等教育研究是以高等教育为研究 对象的，针对整个高等教育系统进行研究，目的是在于研究结果的普遍适用性。 而院校研究是以单个高校为研究对象，针对高校在运行中出现的问题进行深入研 究，目的是在于服务高校。 院校研究以特定高校中的实际问题为研究对象，高校在运行中会出现各种各样 的问题，这些问题有大有小，但无论何种问题，院校研究者们都会针对问题展开 院校研究工作。所以，院校研究是区别于高等教育研究的微观层面的研究。院校 研究者们在研究的过程中承担着信息数据的搜集、整理与分析的工作，并总结成 报告，递交给高校管理者作为参考。因此，院校研究在追随着高校的运行状态的 同时，需要不断收集和随时处理与更新数据，而这些数据和信息都反映着学校最 基本的运行状态，数据的收集也都是来自高校的各个方面，是真实的、客观的。 正如p l 德莱塞尔所强调的那样，“院校研究并不是高校用来为自己歌功颂德的 工具，院校研究者的使命在于运用各种手段，找出学校运行中存在的问题与缺点， 并为解决这些问题与缺点提出方案和建议，为管理者决策提供依据”。圆所以，院 校研究是高校微观层面上的研究 ( 二) 院校研究是应用性研究 院校研究是一种具有极强针对性的研究，它是“强调研究过程与行动过程的结 合，以实践取向为主，以解决问题为目的的研究”。 通常情况下，院校研究从理 论、应用与实践三个部分着手研究。院校研究的目的是研究所在高校出现的问题 并将研究结果服务于本校。虽然，院校研究是以管理学和高等教育学等学科为基 胡振敏院校研究的起源、发展与现状 j 外国高等教育资料，1 9 9 2 ，( 2 ) 。 。d r e s s e l ，e l ( 1 9 7 1 ) n a t u r eo fi n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hi ns e l f - s t u d y i n s t i t u t i o n a lr e s e a r c hi nt h eu n i v e r s i t y ：a h a n d - b o o k s a n f r a n c i s c o ：j o s s e y - b a s s ，2 3 尊聂国朝德国高等教育质量保证机制的新发展【j 北京航空航天大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 ，0 ) ：6 1 黑龙江大学硕士学位论文 础，但其研究的内容并没有高校中具体的教学工作，主要的研究目的也不是理论 研究，而是针对高校内部管理方面存在的问题进行研究，通过院校研究人员进行 相关信息和数据的收集工作，密切观察校内各部门的运行状态，针对高校出现的 问题及时搜集资料，展开进步的分析与研究工作，进而向高校的管理者提供可 行性方案，为高校的领导者做出正确的决策而服务。由此可看出，“院校研究通过 对高等学校管理方面存在的突出问题进行分析诊断，以解决学校管理工作的实际 问题为基本目的，因此，院校研究居于三类研究的中间层次，属于应用研究”。 作为应用性研究，院校研究人员必须要有专业的背景知识及相关管理学理论知 识，同时，研究人员还应具有较强的应用研究能力和熟悉高校各个方面的运行状 况。特伦兹尼( t e r e n z i n ，1 9 9 3 ) 的研究指出，院校研究人员应具备三种能力，即“专 业能力 ( 如对本校数据的熟悉程度及数据分析能力等) 、“说服他人的能力( 如 对教师解释教学评价的结果并给出教学法建议) 、“背景能力 ( 对本校的历史和文 化管理特殊性的了解程度) ，院校研究的应用性，要求院校研究人员应具有特定的 专业素养和水平。聊 ( 三) 院校研究是咨询性研究 院校研究是针对高校的管理问题而进行的研究活动，由此可以看出，院校研究 是一类特定的管理研究。并且，在研究的过程中，院校研究人员会将高校出现的 各类问题及针对问题提出的科学合理的解决方案呈交给高校的管理者。所以院校 研究还具有“咨询”的性质，而且其研究内容是针对单个高校，研究结果并不具 有普遍的适用性。另外，院校研究作为一种咨询性研究，其研究内容并不是以研 究者的主观意愿为主，而是以高校中实际出现的问题和高校的现实需要为研究内 容的。院校研究的优势就在于，院校研究具有应用性、科学性、咨询性、实践性 等特点。由于院校研究是针对高校所有部门进行的研究，所以，院校研究机构中 聚集了各类学科的专家，针对问题进行全面的研究，促进了各类学科的交叉融合。 ? 刘献君院校研究论略 j 高等工程教育研究，2 0 0 6 , ( 5 ) ：2 7 - 3 4 单刘献君院校研究论略 j 高等工程教育研究，2 0 0 6 ，( 5 ) ：2 9 第一章院校研究概述 院校研究的咨询性在高校的管理决策中体现在如下两个方面： 第一，信息中枢作用。院校研究者在收集、分析、整理等一系列研究工作后， 利用新的数据信息和已经记录在案的数据进行比对，从而对信息数据库内的旧数 据做及时的更改，为高校管理者提供科学有效的数据。 第二，智囊作用。主要体现在：“帮助学校行政部门对校内改革和发展等重大 问题做出准确的预测；对具体决策的目标和价值进行论证，从而找出关键问题和 主要矛盾，有助于行政部门进行及时、准确的决策；政策环境分析，在重要政策 出台之前，院校研究机构一般要根据校内外需求的变化，结合学校现有支撑、保 障条件，对该政策形成和实施中可能遇到的问题做出恰如其分的分析；政策实施 后，进行跟踪调研，发现和分析问题，及时形成反馈意见”。回 ( 四) 院校研究是个性研究 高等教育研究是对整个高等教育系统所进行的理论与实践的研究，目的是探索 高等教育的规律和性质。所以，院校研究区别于高等教育研究的又一重要特征为， 院校研究是针对特定高校进行的个性研究。现代大学已逐渐演变成为组织架构复 杂、规模巨大并且对社会负有责任的高等学校组织，高校在实际运行过程中需要 大量准确的数据信息和专门的理论知识才能对高校实施有效的管理。高校之所以 设立院校研究机构，目的无非是研究本校，为本校服务。院校研究人员在工作中 会涉及到其他高校的相关研究，但究其原因也是为了在详细了解其他高校并吸收 其成功经验后，对本校进行更深入的研究。虽然院校研究是针对特定高校进行的 研究，其研究结果也不具有普遍的适用性，但却是具有极强的针对性和实用性的。 另外，由于在学科和人员结构、高校的历史与传统、高校所处地域等方面存在着 差异，任何一所大学具有的复杂性是其他高校的现有经验和现成理论所不能完全 覆盖和充分诠释的。高校在发展过程中出现的问题，只有身处其中的人最为了解 和熟悉。所以，高校自身的问题只