（产业经济学专业论文）FDI与地区制造业结构——基于江苏省和广东省的分析.pdf

中文摘要 中文摘要 改革开放一二十多年来，我国利用外资颁高速增长，尤其是第二产业的制造业集中了我国的大部 分外商直接投资。作为包括资本、知识、技术等在内的“一揽f ”生产要素的跨国转移，外商直接 投资通过资本效戍、技术溢出效应、学习和竞争效麻以及关联效应等途径对我国的制造业结构产生 影响+ ，成为影响我国制造业结构的一个重要冈素。但由于受到尔道国车i i 外商直接投资两方面冈素的 影响与制约，外商直接投资对我国各地区的制造业结构优化效应也是不同的。江苏省和“东省是我 国的制造业人省，也是吸收外商直接投资最多的两个省份，关1 ：两省外商直接投资对制造业结构影 响的研究和分析，可以为我国其它地区引进和利用外资、优化地区制造业结构提供一定的借鉴和启 示。 本文旨在从产业结构优化的角度来实证分析外商直接投资对江苏和广东省制造业结构的影响。 本文首先了借鉴o e c d ( 世界经济合作与发展组织) 的划分方法和口径，对制造业进行分类，并结 合产业结构优化过程中的结构高度化特征和效率特征，明确了制造业结构的定量衡量指标，为后文 的实证研究做好了铺垫。在文章的实证研究部分，我们首先采j | = f j 协整分析方法，考察了江苏和j “东 两省外商直接投资与高技术制造业比重之间的相关关系，衡量了外商直接投资对制造业结构高度化 的影响程度。其次，通过对外商直接投资与两省制造业劳动生产率之间的回归分析，探讨了外商直 接投资对制造业结构合理化的影响程度。最后，结合制约冈素，对两省的实证结果进行了分析。 本文分析认为：外商直接投资促进了当地资本的形成、提高了当地的技术水平，并且增加了当 地高技术制造业的比重，从而促进了当地制造业结构的优化；外资来源地不同，内外资企业的能力 差距也不同，对内资企业的技术溢出效应的潜力也是不同的；内外资企业筹距较人时，内资企业的 人力资源水平和研发水平越高，外商直接投资对当地的示范与学习效应越大，越能促进当地制造业 的产业效率；内外资企业差距较小时，内外资企业之间的竞争可以促进当地制造业产业效率的提高。 本文最后从外资质量、外资来源、当地企业的学习和吸收能力、内外资企业关联以及引资方式 的角度，提出了进一步有效利用外商直接投资、优化我国制造业结构的对策建议。 【关键词】：f d i ，产业结构，制造业结构 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c ea d o p t i n go p e n - d o o rp o l i c y , c h i n ah a sw i t n e s s e dt h eb o o ma n da d v a n c e m e n to fi t sa t t r a c t i o no f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) ，p a r t i c u l a r l yi nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a sf d ib r i n g si nag o o dm a n yo f c a p i t a l ，a d v a n c e dt e c h n o l o g y , m a n a g e m e n te x p e r i e n c ea n ds oo n ，i ti st h o u g h tt op o s s i b l yh a v es o m e a d j u s t m e n te f f e c t so nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nh o s tc o u n t r yt h r o u g hs o m em e c h a n i s m ss u c ha s t h ec a p i t a le f f e c t ，t h et e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c t ，t h el e a r n i n ga n dc o m p e t i t i v ee f f e c t ，t h el i n k a g ee f f e c ta n d s oo n h o w e v e r , t h er e s u l to ft h ee f f e c t sd e p e n d so nal o to ff a c t o r s ，s od i f f e r e n tc o u n t r i e sm a yh a v e d i f f e r e n ta d j u s t m e n te f f e c t so nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys t r u c t u r ed u et of d i j i a n g s ua n dg u a n g d o n g p r o v i n c e sa r et w od e v e l o p e dp r o v i n c e si nc h i n aa n dt h e ya r ea l s ot w ol a r g ep r o v i n c e st oa t t r a c tf d i i ti s h e l p f u lf o ru st oc o m p a r et h ea d j u s t m e n te f f e c t so fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a ld u et of d lw i t he a c ho t h e r , s o w ec a nk n o wh o wt oa d j u s to u rf d ip o l i c i e st om a i n t a i nt h ec o n t i n u o u s n e s sd e v e l o p m e n to no u re c o n o m y t h i sp a p e ri st oa n a l y z et h ee f f e c t so ni n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fj i a n g s u p r o v i n c ea n dg u a n g d o n g p r o v i n c em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi n d u c e db yf d if r o mt h ea n g l eo fo p t i m i z i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， u s i n ge m p i r i c a lr e s e a r c h a f t e rc o m p a r i n gv a r i o u sk i n d so fr e s e a r c ha p p r o a c h e sa b o u ti n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， t h ec r i t e r i o nf r o mo e c di sa d o p t e d a n da c c o r d i n gt ot h ee f f i c i e n c yc h a r a c t e r i s t i ci nt h ec o u r s eo f o p t i m i z i n gt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，w es e tu pt h ei n d e xs y s t e mf o rt h ee m p i r i c a ls t u d y i ti sd i s c o v e r e dt h a tf d ih a sd i f f e r e n t o p t i m i z i n g e f f e c t sb e t w e e nj i a n g s ua n dg u a n g d o n g m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys t r u c t u r e g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h er e s u l t sa r ea sf o l l o w s ：1 ) t h e r ei sal o n g - t e r ma n d s t a b l er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n dt h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n 2 ) t h ed e e p e rt h e g a pi s ，t h em o r et h ep o s s i b i l i t yo ff d it oi m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft h eh o s tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y 3 ) i ft h eh u m a nr e s o u r c e sa n dr & dl e v e lo fh o s tc o u n t r yi sh i g h ，t h es p i l le f f e c tw i l la c h i e v eb y d e m o n s t r a t i o na n dl e a r n i n g 4 ) w h e nt h eg a pi ss m a l l ，t h es p i l l o v e re f f e c t w i l la c h i e v eb yc o m p e t i t i o n i nt h ee n d ，c o n s i d e r e dc h a r a c t e r i s t i cf a c t o r si n f l u e n c e dp r o m o t i n ge f f e c t ，s u c ha st h eq u a l i t yo rs o u r c e o ff d i ，d i f f e r e n tc h a r a c t e r so fl o c a le n t e r p r i s e ，a n ds oo n ，t h i sp a p e rp r o v i d e st h er e l a t e di n d u s t r i a l d e v e l o p m e n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sa b o u th o wt og i v et h eb e t t e rg u i d a n c ea n dc o n t r o lo ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ，a n dh o wt om a k ei tp l a yp o s i t i v ee f f e c t so fc h i n a si n d u s t r i a lo p t i m i z a t i o n k e yw o r d s ：f d i ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ys t r u c t u r e i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所旱交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同：l 作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：互垄 日 期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相 一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或 部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权尔南人学研究生院办理。 研究生签名： 乏。盘 导师签名：e 1 飘! 坠盥 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 1 、制造业结构优化缓慢是我国经济发展面临的重要问题 从威廉配第、克拉克、西蒙库茨潭茨剑h 钱纳里以及、m w ：罗斯托，很多西方学者都不断敛力 于探求资源在不同部fj 之间的配置以及由此引起的结构变动对经济增长的贡献。近几年来，国内也 有很多学者开始研究结构变动对经济增长的效应。从经济发达国家和一些新兴上业化国家的经济发 展历程以及一些学者的实证分析来看，在这些国家的经济增长过程中，结构矛盾是贯穿整个上业化 搓成的主要矛盾。这里的结构主要是指产业结构，即国民经济中各产业之间的技术经济联系和数量 比例关系，在这种比例关系中，制造业内各部i j 之间的比例关系，即本文所指的制造业结构又是其 中最重要的部分，发展中国家经济增长的过程在很大程度上就是制造业结构不断优化的过程。如果 以改革开放作为起始点的话，我们可以发现，在改革开放近三十年的历程中，我国的工业化经历了 两个转折点：第一个转折点是2 0 世纪8 0 年代实行改革开放之际。借助丁政策转型，我国的t 业化 进程迅速推进，这一过程持续剑1 9 9 9 年：随后，我国工业化历程经历第二个转折点，其显著标志是 工业品首次出现需求不足现象，即短缺经济下只管加大马力生产的状况成为历史【。在这个阶段， 我国的+ 1 ：业化面临新的压力：随着资源、能源紧缺的出现，随着劳动力成本的不断上升，随着人们 对环境要求的不断提高，第一阶段依靠投入作为主要推动力而迅速崛起的- t 业面临增长方式的转型。 在广东等东部沿海地区，低附加值和劳动密集型制造业已不再具有竞争优势，地方政府已经开始尝 试挤出低附加值企业，鼓励资本密集和技术密集型制造业。 目前我国制造业已经进入重化，t 业化的高加工度阶段或投资推动的发展阶段，根据工业化国家 和新兴t 业化国家的发展经验，在这个发展阶段，我国制造业进一步发展的机会将主要来于结构的 优化。制造业结构优化既可以适应需求结构的变化，又可以促进制造业生产效率的提高，从而有力 地推动制造业的发展。当前我国制造业结构优化的方向是要注意发展一些适应市场需要的、高技术 含量和高附加值的新兴工业。这恰恰是我国制造业结构变迁中的存在的不足。 根据钱纳里等人提出的结构转型模式，在人均国民生产总值达到2 1 0 0 美元之前，制造业对经济 增长具有持续的带动作用。2 0 0 3 年，我国的人均国民生产总值刚刚突破1 0 0 0 美元大关，这表明在 未来相当长的时期内，工业增长仍将是我国经济增长的主要支持因素。因此，继续推动工业化进程， 提高制造业发展的层次和水平，仍然是我国经济发展的动力，是实现我国经济持续增长面临的首要 问题。 2 、f d i 是促进我国制造业结构优化的主要动力 我国制造业结构优化缓慢的原因是多方面的，有制度的、规模的、技术的，其中最主要的原因 是技术水平的落后和技术创新能力的严重不足，因为制造业技术进步是实现制造业结构由高加：r 化、 劳动密集型向技术、知识密集犁转变和由低技术制造业向高技术制造业转变的主要动力。那么，我 国可以凭借自己的科技原创力解决制造业结构升级过程中急需的技术要素吗? 根据殷醒民的研究， 目前我国的科技原原创力是比较低的。从发达国家科技原创立的发展来看，任何一国科技原创力都 不可能远离已有的知识创造体系，而我国现有的知识创新体系( 包括企业制度、市场制度、人才培 养和使用制度以及政府对科技发展的宏观调控能力等等) 和人均研发经费决定，要在较短的时间内 提高这种原创力是不现实的。弘1 随着我囡市场经济体制的逐渐完善，宏观经济的稳定发展，外商对华直接投资也在不断调整， 以最大限度地利用我国的投资环境，实现自己的战略目标。在我国，外商直接投资的行业分布近年 东南人学坝l 。学位论义 开始由劳动密集删向高新技术型逐渐转变【3 1 。早期进入我国的外资企业多以制农、鞋类等哆7 动密集 型项目为主，主要是“三来一补”的加i ：l ：业，这与我国当时拥有丰富的廉价多7 动力资源有关。但 近年来外商在华投资旱现向现金、技术密集型发展的趋势：一是现有的劳动密集型企业向资金技术 密集犁转变。二是近期进入我国的跨国公n j 以资金技术密集型企业为主。9 0 年代中期以来，跨国公 司基丁二其全球化战略的考虑，主要将投资投向我圜较为薄弱的资金和技术密集型行业，并具有明显 的竞争优势。并且台湾的j t 产业由于岛内经济的低迷等原冈，也纷纷将其生产基地向人陆转移，投 资的方向主要以电子、信息产业为主。外商直接投资所附带的高科技成果的转移和利用为我国的技 术发展提供了良好的机遇，闪此能否抓住机遇推动我国制造业技术结构的升级，进而推动制造业结 构优化是我国在经济全球化背景下走新型l ：业化道路，保持经济持续增长的关键。 3 、儿个值得重视的问题 上述分析表明，外商直接投资是推动东道国制造业结构优化的有效途径，但是从国际经验和我 国的情况来看，外商直接投资对经济增长和制造业结构升级的贡献在不同国家和地区间存在很大差 距。这说明，尽管外商直接投资是制造业结构升级的助推器，但二者之间存在一个比较复杂的传导 机制。这种传导机制的研究目前在理论上尚不系统，但向我们提出了如卜几个问题：外商直接投资 是否促进了我国制造业结构优化、外商直接投资与制造业结构优化之间存在一种怎么样的关系，义 是什么冈素造成了这种结果的产生? 1 2 研究对象的选取 1 、我国f d i 的发展阶段 改革开放2 0 多年来，外商对我国直接投资流入晕发生了巨人的变化。由于研究角度不同，外商 在我国直接投资发展阶段的界定也不尽相同。按照合同利用外资金额和实际外资金额的客观变化， 结合我国改革开放过程一些具有重大影响的事件，可以将外商对我国的投资分为起步阶段、稳步发 展阶段、高速发展阶段和平稳发展与结构协调阶段。 起步阶段：( 1 9 7 8 年1 9 8 5 年) ：在改革开放初期，由于我国的各项基础设施刚刚展开，投资环 境尚未成熟，外商对我国的投资数量较小，投资方多以港澳台的企业为主。 逐步发展阶段( 1 9 8 6 年1 9 9 1 年) ：这一阶段由于我国基础建设已初具规模，开始吸引一些外资 投向生产性项目，参与基础设施建设；同时国际经济环境出现有利冈素的变化，如日元升值，使日 本一部分产业寻找海外出路，韩国、台湾等地也冈为本币升值，一些劳动密集型产业瞄准我国人陆。 生产型项目和出口导向型项目大幅度增加。 高速发展阶段：( 1 9 9 2 年1 9 9 6 年) ：1 9 9 2 年初冬小平南方讲话之后，我国改革开放呈现出崭新 的局面，引进外资步入了高速发展阶段。投资规模急剧扩张，外资对我国经济发展和对外贸易增长 的贡献日益突出；以美国、欧盟和日本为代表的一些大型西方跨国公司纷纷进入我国市场，外商直 接投资的产业结构出现高级化发展趋势。 平稳发展与结构协调阶段( 1 9 9 7 年至今) ：这一阶段，我国引进外商直接投资旱现如下基本特 征：资金到位率大大提高，世界5 0 0 强中有4 0 0 家已经在我国进行投资，投资质量明显提高；外商 商接投资在我国的行业分布趋向合理，技术质量明显提高；投资来源地发生了较大变化，米白欧美 等发达国家的投资所r 比重持续上升。 值得注意的是，在外商育接投资平稳发展与结构协调阶段，我国吸引外资已经从8 0 年代大规模、 无选择或少选择、重数鼍阶段转变为上档次、上水平、讲质餐阶段。冈此，研究和探讨1 9 9 7 至今的 十年间我国利用f d i 促进制造业结构的演变和升级，对丁我国继续提高资源的配置效率，提高企业 的技术水平，推动经济的发展，都具有1 卜常显著的意义。 2 第一章绪论 2 、江苏、j 东足我国吸收外资的t 婴地区 从外商直接投资流入的总体规模石( 见表1 - 1 ) ，截i t ：2 0 0 6 年，江苏累计合同利用外商直接投资 金额2 8 0 1 7 3 亿美元、实际利川外商直接投资金额1 2 0 3 9 6 亿美元：广东为4 5 9 5 4 1 亿美元和1 7 7 3 6 5 亿美元。1 9 7 9 年至2 0 0 6 年，全国实际利刚外商直接投资6 9 1 8 9 7 亿美元，江苏、广东分别i 其中的 1 7 4 0 、2 6 5 3 。在全国3 1 个省市排名中，分别位居第一、第二。由此可见，在利用外商直接投资 总体规模上，j - 东最大，江苏次之。江苏省和广4 东省作为外商直接投资的引入人省，始终走在中国 利用外资的前列。 表1 - 1 截至2 0 0 6 年底全国、江苏、广尔利用f d i 总体规模比较 地区项目个数国内比重合同金额占国内比重实际金额占国内比重 ( ) ( 亿美元) ( ) ( 亿美元) ( ) 江苏7 8 7 5 71 3 2 52 8 0 1 7 41 8 8 61 2 0 3 9 61 7 4 0 厂“东 1 2 8 1 6 22 1 5 64 5 9 4 4 1 3 0 9 21 7 7 3 6 52 5 6 3 全国 5 9 4 4 2 7 1 0 01 4 8 5 8 4 81 0 06 9 1 8 9 71 0 0 数据来源：历年中国统计年鉴、广东统计年答、江苏统计年鉴 3 、江苏、广东制造业高速发展 改革开放以来，江苏与广东两省经济快速增长，其强大动力主要来自于制造业。如表1 2 所示， 两省的制造业都旱稳步增长趋势，江苏和广尔的制造业i ：业增加值分别从1 9 9 7 年的3 1 5 7 6 9 亿元和 3 2 3 5 4 2 亿元上升到2 0 0 6 年的1 1 1 1 0 2 4 亿元和1 2 5 0 0 2 2 亿元。从制造业对g d p 的贡献来看，近年 来两省的制造业对经济的贡献程度呈稳步上升的趋势。1 9 9 8 年，两省制造业对g d p 的贡献度分别 为4 7 2 7 和4 1 6 2 ，到2 0 0 6 年其贡献度分别增长为5 1 3 3 和4 7 7 0 。 改革开放的2 0 多年时间，两省制造业已经形成一定的规模，逐渐成长为中国最重要的生产中心 和制造业基地。2 0 0 6 年，两省制造业总增加值2 3 6 1 1 4 6 亿元，占全国同类项比重2 7 1 9 ，对全国 制造业发展起了举足轻重的作用。 表1 21 9 9 7 至2 0 0 6 年江苏、广东两省制造业整体现状 制造业增加值( 亿元)制造业增加值g d p ( ) 江苏广东江苏广东 1 9 9 73 1 5 7 6 93 2 3 5 4 24 7 2 74 1 6 2 1 9 9 8 3 3 8 7 9 93 5 6 4 2 54 7 0 6 4 1 7 8 1 9 9 93 3 8 7 9 93 8 3 2 4 44 4 0 1 4 1 4 3 2 0 0 03 8 4 8 5 24 4 6 3 0 64 4 9 94 1 5 5 2 0 0 14 2 7 0 9 04 9 4 1 2 04 5 1 64 1 0 4 2 0 0 2 4 8 8 0 0 95 5 4 8 4 1 4 6 0 1 4 1 0 9 2 0 0 36 0 0 4 6 56 8 8 6 9 74 8 2 64 3 4 7 2 0 0 47 5 1 4 3 98 4 8 5 8 55 0 0 84 4 9 8 2 0 0 59 3 3 4 7 01 0 4 8 2 0 3 5 0 9 9 4 6 8 6 2 0 0 61 1 1 1 0 2 4 1 2 5 0 0 2 25 1 3 34 7 7 0 资料来源：j 力年江苏统计年鉴、广东统计年鉴 4 、江苏、广东利用外资的模式不同 外资依存度是用以衡量一国( 地区) 对外投资开放程度的指标，表示一国( 地区) 经济融入世 界经济的深度和依赖程度，其计算方法是以一国( 地区) 外来直接投资总额比该国国内生产总值， 其比值越高，则意味着该国( 地区) 对外部经济的依赖程度越高。从表1 3 我们可以看剑，最先开 3 东南人学颂1 j 学化论文 放的j 尔省外资依存度较高，在1 9 9 9 年其外资依存度超过了2 5 ，此后逐年递减。江苏的外资依存 度波动不人，并j j2 0 0 3 年超过了j - 尔省。 表1 31 9 9 7 - 2 0 0 5 年江苏、广尔省外资依存度单位： 地区1 9 9 71 9 9 8 1 9 9 92 0 0 0 2 0 0 12 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 42 0 0 52 0 0 6 江苏 6 7 47 3 6 1 2 9 8 6 2 06 0 27 9 4 7 0 2 6 4 65 9 11 0 9 广东 1 4 3 21 3 6 32 5 1 11 1 0 01 0 6 09 3 96 1 35 1 74 65 0 7 ( 1 ) 数据米源：历年江苏统计年鉴、广东统计年搭相关数据，2 0 0 4 年后数据出自再省的统计公报。 ( 2 ) 外资依存发= 实际利用外资额g d p 尽管江苏省和7 “东省对外开放程度是逐渐接近的，但由丁二区位的不同，江苏省和，“东省利用外 资的模式是不同的。江苏省更靠近中国内地市场，故外企的定位更多地以开拓内地市场为主，是一 个以国内市场为主体的内销型经济。而广东省由于在区位优势上凭借香港这个太地区重要的金融、 物流、专业服务中心、跨国公司和采购中心的聚集地，联贯华南和世界的通道十分方便( 区内有国 际集装箱吞吐量居世界第一的香港和居世界第六的深圳港；居世界前列的香港航空港和华南航空) ， 对外辐射能力非常强，外企的定位更多地是以国际市场为主。外贸依存度是指一国( 地区) 进出口 总额与国内生产值之比，是一国( 地区) 的对外贸易活动对该国家( 地区) 经济发展的影响和依赖 程度的经济分析指标，其比重越高意味着经济发展对外部市场的依赖性越高。 从外贸依存度来看( 表1 4 ) ，广东省贸易依存度平均超过1 5 0 ，且最近几年有进一步扩大的趋 势。而江苏省的外贸依存度与广东省相比有很大差距。 表1 4 1 9 9 8 2 0 0 5 年江苏、广东省外贸依存度单位： 地区1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 江苏2 9 3 23 0 3 03 3 6 24 4 0 34 4 7 05 4 7 47 5 5 07 2 5 18 4 1 96 8 5 广东1 4 7 3 71 3 5 7 41 3 7 2 91 4 5 7 71 3 7 2 51 5 5 9 91 7 2 2 92 0 0 0 32 0 3 8 21 6 5 4 ( 1 ) 数据来源：历年江苏统计年鉴、广东统计年鉴相关数据，2 0 0 4 年后数据出自各省的统计公报。 ( 2 ) 外贸依存度= 进出口总额g d p 上述分析表明，江苏和广东均是我国的外商直接投资大省和制造业大省，两省对外资的开放程 度很接近，但由于两省的区位不同，其对外资利用的模式也有所不同，因而外资对制造业结构的优 化效应也必然是有所区别的。 为此，本文选择江苏省和广东省为研究对象，从两省的外商直接投资和制造业的大量数据的实 证分析入手，通过两省之间的比较，系统地探讨外商直接投资和我国制造业结构之间的长期关系。 从而回答以上问题，并为我国其他地区外商直接投资与制造业结构优化提供理论支持和政策导向。 1 3 国内外研究现状 随着经济全球化的发展，在2 0 世纪6 0 年代初产生了现代国际直接投资理论。从研究思路上来 看，已有的研究主要沿着两条路径进行：一是探寻国际直接投资形成的动冈、投资方式的选择、投 资产业与区域的选择及其影响冈素等；另一条思路是探讨国际直接投资对国际经济，尤其是东道国 经济的影响，这包括影响范围、影响效应、影响机理及影响对策等多个方面。基于本文研究的需要， 我们将着重考察后者。关于外商直接投资与产业结构调整的关系理论主要有以卜几点： 1 、“舣缺口”理论 早期以新古典主义经济增k 理论为基础的研究，强调外商直接投资对尔道国经济的影响主要体 现在其对东道国经济的资本积累作用。 4 第一币绪论 1 9 6 6 年，钱纳里( h c h e n e r y ) 和斯特劳斯( a s t r o u t ) 基丁结构1 ：义原i 单提出了著名的“舣缺口 模型”( d u a lg a pm o d e l ) ，指出经济发展在丁经济结构或产业结构的演变。由存在结构刚性，东道 国经济发展会受到国内资源不足( 储蓄缺口和外汇缺i j ) 的制约，洲此引进和利刚外资有助于弥补 以上缺口，进而推动尔道国经济增长和结构转换【4 1 。储蓄缺口和外汇缺口的存在是构成发展中国家 经济发展的两个主要制约冈素，引进外商直接投资的根本目的就在- 丁 弥补这两个缺口。在“两缺口模 型”的基础上，美国学者托达罗( t o d a r o ) 等人对其发展演化，增加了“政府税收缺口”和“技术人才缺 口”，构成了“四缺口模删”【5 1 。其含义是，如果发展中国家税收目标与实际课税存在缺口，可以对跨 国公司在当地经营的利润征税以作补充；如果在企业管理和技术上存住缺口，那么可以通过跨国公 司提供的“多种资源”给予解决，如引进先进技术与管理经验、进入跨国公司的销售网络、加快进口 市场多元化等。 “四缺口模型”将问题从弥补宏观缺口发展到弥补微观层次的结构性功能，更能解释发展中国家 的实际情况。 2 、生命周期理论 基于国际产业转移的角度，哈佛大学教授弗农( r a y m o n d v e r n o n ) 于1 9 6 6 年以美国企业对外直 接投资理论现象为研究对象，提出了跨国公司直接投资的产品周期理论。该理论以产品生命周期中 各阶段生产区位的变化来解释国际产业转移现象。弗农认为跨国企业对外投资活动与产晶生命周期 有关，企业的对外直接投资是企业在生命周期运动中，由于生产冈素和竞争条件的变化情况而作出 的决策。弗农把产品在国际市场上的生命周期划分为三个阶段：创新与市场引入期、成熟期和标准 化期，而海外直接投资的产生则是产品生命周期二阶段更迭的白然结果，跨固企业顺应着产品生命 周期的变化，在成熟产业向低成本国家转移的同时分别引起各自所在国的产业结构调整与升级【6 j 。 3 、“雁行模式”理论 日本学者赤松要( k a n a m e a k a m a t s u ，1 9 6 0 ) 从其本国的对外投资实践中总结出了产业发展的“雁 行形态发展模式”( f l y i n gg e e s ep a r a d i g m ) 1 7 1 。该模式解释了后进国家参与国际分工实现产业结构高 度化的一种途径。赤松要对日本棉纺j 二业从进口发展到国内生产、再发展剑出口进行了历史的考察， 认为后进国家的产业发展应遵循“进口国内生产出口”的模式，使其产业相继更替发展；而 在产业选择上，认为雁行模式首先是在生产附加值低的消费品产业出现，然后在生产资料行业出现， 进而在整个制造业的结构调整都会出现雁行变化格局。 4 、比较优势理论 小岛清( k i y o s h ik o j i m a ，1 9 7 8 ) 在雁行模式的基础上利用国际分工的比较优势原理提出了比较 优势理论( 义称为：边际产业扩张理论) 【8 j 。该理论的核心是，对外直接投资应从本国已经处于或 即将处于比较优势的产业( 边际产业) 依次进行，而这些产业在东道国又是具有明显或潜在比较优 势的部门。凡是本国己趋丁二比较劣势的生产活动都应通过直接投资依次向国外转移，在对外投资中， 可以使投资双方在扩大贸易的同时升级和改善各自的产业结构。该理论有利地指导了日本通过对外 投资进行产业转移的活动，对东亚地区产业结构梯度式雁行演进过程作出了较为合理的解释。按此 理论演绎可知，发展中东道国产业结构升级的高度不仅取决丁二跨国公司所投资的产业结构高度，而 且还取决于产业的比较优势程度。 5 、我国目前外商克接投资理论的研究 我国学者关于外商直接投资的研究多针对于外商直接投资对产业结构影响的作用机制，尤其是 其中的某些具体领域，如：外商商接投资的溢出效应( 尤其是外商直接投资的技术溢出效应) 的角 度来进行研究。目前这方面的研究已有一定的成果。 张帆、郑京平( 1 9 9 8 ) 认为外商直接投资通过三种方式影响一国或者一个地区的经济：( 1 ) 在 国家间转移资产；( 2 ) 把资产内化；( 3 ) 通过把同一所有权分配到分开的但相q 联系的经营活动中 来影响资源配置。l 叫 刘思专( 1 9 9 8 ) 主要从外资产业分布，技术水平和后向关联效应三方面分析外商直接投资对产 5 东南人学硕t ：学位论文 业的，游动效应。i l o 】 汤文仙和韩福荣( 2 0 0 0 ) 提出了“技术缺口”这一概念，指出除了传统的两缺口模型外，中国经 济还存在技术落后、生产效率低卜所导致的“技术缺口”，外资的引入止是为了弥补我国的“技术缺 口”。f 1 1 】 高峰( 2 0 0 2 ) 以利用外资和产业结构优化的关系为中心，在阐明外商直接投资对我国产业结构 影响的基础上，初步建立了外商直接投资促进尔道国产业结构优化作片】机理模型。1 1 2 j 徐学红( 2 0 0 4 ) 在对产业结构模式进行! j ! 纳分析的基础上，构建了利用外资、引进技术与产业 结构升级的良性循环模型。i l 驯 姚君( 2 0 0 5 ) 则是从外商直接投资对产业结构的作刚效府角度来分析外商直接投资对中国产业 结构升级的作用机制。 1 4 j 。 江小娟( 2 0 0 2 ) 通过对跨国公司在华投资企业的调研发现，绝大多数在华外资企业提供了母公 司先进或比较先进的技术，其中多数技术填补了国内空白，人人加快了国内产业结构的升级【l 引。 王乜( 2 0 0 3 ) 从国内各省的层面，运用索罗增长速率方程和计量回归的方法来分析外商直接投 资对我国国内企业技术进步的净影响，结果却表明外商直接投资对我国国内企业的技术进步没有明 显的作用，外资进入中国可能主要是为了占领中国广阔的市场，而并非是为了要生产出具有国际先 进水平的产品或者仅仅是为了利用中国廉价的劳动力，尤其是当国内该行业的竞争比较弱时，外资 企业一般不会引入其先进的技术，其溢出效应是相当有限的。【1 6 j 陈明森( 2 0 0 4 ) 的研究也表明，外商直接投资促进我国经济增长的效应受到跨国公司投资动冈、 东道国产业集中度、市场结构状态以及政府引资行为等多种因素的制约，目前已经出现外商直接投 资推动我国技术进步和产业升级乏力的现象，产生了外资流入陷阱1 等问题。 7 1 以上观点均表明了外商直接投资对尔道国( 地区) 产业结构的优化会起剑1 f 常重要的作用。产 业结构的调整很雉在封闭的环境中独立完成，必须借助外力才能加速其优化过程。外商直接投资的 产业选择，对于东道国( 地区) 产业结构的变化和发展起着非常关键的作用。当大量的跨国公司选 择对某一产业投资时，该产业的技术水平、规模经济程度、劳动力价格乃至需求结构都会发生相应 的变化，从而该产业得到发展，而产业结构也随之相应变化。 6 、实证研究 在理论研究的基础上，国内外学者也对外商直接投资和东道国( 地区) 产业结构之问的关系进 行了大量的实证检验。关于外商直接投资对产业结构变动的利弊作用，国内外学者的研究一直存在 较人的分歧。 f r a n kb a r r y ( 1 9 9 9 ) 通过汇总分析四个国家的宏观数据研究了外商直接投资和产业结构的关系， 通过比较分析认为，高人力资本和出口导向型的跨国公司更有利于东道国产业结构升级。i l 7 j a l t o m o n t e 和r e s m i n i ( 2 0 0 1 ) 在考察外商直接投资与波兰的产业结构时认为，外商直接投资能够 对东道国现存的产业结构产生积极的影响，同时还将孵化出新的产业，同时认为这一研究具有很强 的政策意义。l l 州 z h o u l i 和t s e ( 2 0 0 2 ) 在研究了外商直接投资与东道国企业竞争力之间的关系后发现，外商直 接投资对同一地区而非同质行业企业的发展有积极影响，而对同一行业的其他企业则有消极影响； 这是因为外商直接投资通过技术、管理等多方面的溢出效应促进了所在地区的经济发展，与此同时 它也抢夺了东道国同行业企业的人力资源和市场份额，造成后者竞争力的卜降，因此他们认为东道 国应尽量利用外商直接投资去开拓新的和相对空白的产业。1 1 9 j 。 在外商直接投资对我国产业结构变动的影响研究方面，m a r k u s e n 和v e n a b l e s ( 1 9 9 7 ) 以台湾为例， 1 所谓外资流入陷阱，足指由于过度，j f 入低质量低效率的f d i ，外资的流入只能弥补国内产业发展资金氰i 缺与物质短 缺，无法发挥改善资源配置效率，促进技术进步与产业升级的作用，而且与国内缘有传统产业形成低层次水平竞争， 以敛产生产业发展的结构性问题 6 第一章绪论 认为外商直接投资改变了尔道田( 地区) 的小完全竞争经济的产业结构，虽然从某种科度上损害了 与之竞争的行业或公司，但外商直接投资通过创造需求对本国的后向关联产业( 中间品等零部件) 产彗i 影响，带来巨人的女r 处，促进尔道国产业结构升级和经济增艮。当然，跨国公司和当地经济存 在广泛联系并不就说明外商直接投资对当地经济增k = 就一定有促进作用，只有在其产生的联系作用 高丁其取代的当地企业的联系效应时，才能提高福利水平。否则外商直接投资的人量进入将对发展 中经济造成损害，并在发展中国家形成相对独立的“飞地效应”。【2 0 l 郭秀君( 2 0 0 1 ) 通过对引进外商直接投资对中国产业结构调整作用进行定性和定量的详细分析 后得出结论：外资作为一项重要的生产要索投入，直接影响着一困产业结构的变化。如果外资的投 向合理，将会促进国家产业结构趋向合理；反之，则会加深产业结构的畸形发展。1 7 l l 江小娟( 2 0 0 2 ) 采用各种与经济增长相关的比率指标，例如外资流量与吲定资产形成的比率、 外资企业占全国出口额的比重等，由此来判断外商直接投资对整体中国经济发展的贡献，认为外商 直接投资改善了投资收益、扩大了产出、增加了利税，但是也得出工业各行业增k 速度与外商投资 企业的比重弱相关的结论。江小涓认为外商直接投资对我国产业结构变动影响效果不明显，我国产 业结构的演进主要依靠自我演进方式。1 2 2 。2 3 1 许传永( 2 0 0 5 ) 在对福建省工业产业结构的实证分析后，认为福建省外商投资在投资取向上仍 偏向于劳动密集犁程度较高的行业，劳动力比较优势仍是外商投资取向的主要影响因素，这在一定 程度上影响了福建省产业结构的升级速度。p j 王志华等人( 2 0 0 6 ) 的研究表明，随着外商直接投资数额和对外贸易量的增长，我国长三角地 区制造业的重t 业化、高加j r 度化以及技术密集化的水平都在不断提高，外商直接投资对长三角地 区制造业结构高级化的确有积极的推动作用，因此长三角地区就应当继续加人吸引外商直接投资的 力度，以进一步促进制造业的高级化。l 2 5 j 赵红，张茜( 2 0 0 6 ) 运用1 9 8 3 - - - 2 0 0 4 年时间序列数据。应用e n g l e g r a n g e r 协整检验和g r a n g e r 因果关系检验对外商直接投资对中国产业结构的影响进行了实证研究。研究结果显示：外商直接投 资促进产业结构优化，但外商直接投资和产业结构变动之间不存在长期稳定的关系。1 2 6 j 陈迅、高原东( 2 0 0 6 ) 运用协整分析、动态方差分解等现代计量经济学方法对我国产业结构变 动与外商直接投资之间的相互影响进行实证研究，结果表明：产业结构变化和外商直接投资的变化 之间存在着长期稳定的协同关系，但产业结构变化更多的是依靠自身的变化来完成的，且外商直接 投资的增长是受东道国内在的资源、市场环境的吸引，而不是其自身增长的原因；进而提出应加强 对外商直接投资的产业导向、发挥产业结构溢出效应等政策建议。f 2 7 j 前人的研究主要说明了外商直接投资对尔道国产业结构和效率的作用方式，以及正负两方面的 影响，研究多针对一个国家或一个地区的具体情况。且由于受研究范闱以及其他因素的影响，相关 研究并没有得出统一的结论。 对于外商直接投资的产业结构效应的定量分析人多依循下列两种方法：一是采用各种与经济增 长相关的比率指标。如郭克莎( 2 0 0 2 ) 分析了外商直接投资在三次产业的构成及在产业内部的构成， 得出外商直接投资的结构性倾斜加大了我国第三产业的结构偏差的结构；江小娟( 2 0 0 2 ) 分析了跨 国公司最密集行业的资本和技术密集特征及外商投资企业出口的高新技术产品在我国高新技术产品 出口额中所占比重，从而得出外商直接投资有利于产业结构升级的结论。另一种定量分析方法是应 用同门分析方法，以各种外商直接投资指标为解释变量，以各产业的增加值为被解释变量，从而得 出外商直接投资有对产业结构升级的影响程度。外商直接投资产业结构效应的检验方法经过2 0 多年 的发展，虽然已经有了很人的提高，但是仍有很大争议，尚未完善。目前国内研究基本上是采用回 归分析法，但存在计量模型变量过于简单、相关因果关系不明确的问题。最近十几年才发展起米的 协整理论从数据生成过程出发，研究变量之间的关系，避免了传统计量模型，仅以某种经济理论或 者对经济行为的认识米确定模，魁的理论关系所带有的主观性和随