（国际贸易学专业论文）FDI与中国电子信息产业的发展.pdf

f d i 与中国电子信息产业的发展 作者：王涛 2 0 0 6 年4 月1 0 曰 摘要 本文首先介绍了电子信息产业的概念、特点以及在我国的发展现状，然后 从比较优势理论、国际生产折衷理论以及外国直接投资动机三个方面详细论述了 我国电子信息产业吸收如此多的外国直接投资的原因。在此基础上，继续对外国 直接投资对我国电子信息产业的影响进行了分析。外国直接投资在很大程度上是 我国电子信息产业发展重要的资金来源，促进了产业规模的扩大和产业集群的形 成。文章重点考察了外国直接投资对我国电子信息产业技术进步和技术创新能力 的影响，结果发现，外国直接投资的确在一定程度上促进了我国电子信息产业的 技术进步，但对于我国电子信息产业的创新能力、自我研发能力影响不显著。我 困电予信息产、i k 对外技术依赖的情况并未得到根本扭转。 中图分类号：f 2 ，f 1 2 关键词：电子信息产业；比较优势；创新 f d ia n dt h ed e v e l o p m e n to fc h i n ae l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y a u t h o r ：w a n gt a o a p r i l1 0 _ 2 0 0 6 a b s t r a c t f i r s t l y ，t h i s t h e s i si n t r o d u c e st h e d e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dc u r r e n t d e v e l o p m e n ti nc h i n ao fe l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y t h e n ，i tt a l k sa b o u tt h e r e a s o n sw h yc h i n ae l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r yc a na t t r a c ts om u c hf o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n tf r o mt h r e e r e s p e c t s ：c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ， o w n e r s h i p - - - i n t e r n a l i z a t i o n - - l o c a l i z a t i o nt h e o r y ( o l it h e o r y ) ，a n dt h ei n c e n t i v e so f f d i b a s e do nt h ea b o v ed i s c u s s i o n ，i tc o n t i n u e st oa n a l y z et h ei n f l u e n c e so ff d io n c h i n ae l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y t oac o n s i d e r a b l ee x t e n t ，f d ii st h em a j o r c a p i t a lp r o v i d e rf o rt h ed e v e l o p m e n to fc h i n ae l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r y , b e s i d ew h i c hi ta l s op u s ht h ee n l a r g e m e n to fi n d u s t r i a ls c a l ea n dt h ef o r m a t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e nt h i st h e s i sh a se m p h a s i z e dt h ei n f l u e n c e s o ff d io nt h e t e c h n o l o g i c a la d v a n c e m e n ta n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo ft h ei n d u s t r y i t t u f n so u tt h a tf d ih a sr e a l l yp r o m o t e dt h e t e c h n o l o g i c a la d v a n c e m e n to fc h i n a e l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r yt oac e r t a i ne x t e n t ，w h i l eh a sn on o t a b l ei n f l u e n c e o ni t si n n o v a t i o na n dr & d a b i l i t y t h et e c h n o l o g i c a ld e p e n d e n c yo ne x t e r n a ls o u r c e s o fc h i n ae l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o ni n d u s t r yh a sn o tb e e nt r a n s f o r m e ds u b s t a n t i a l l y j e i c l a s s i f i c a t i o n ：0 1 8 ，f 2 1 k e y w o r d s ：e l e c t r o n i c sa n di n f o r m a t i o n i n d u s t r y ；c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e i n n o v a t i o n 致谢 本文从选题到布局谋篇一直到最后成文都得到了赵忠秀老师的悉心指导。赵 老师有大量的科研任务和行政事务，每天都辛勤耕耘，h 理万机，仍旧抽出宝贵 的时问对我的论文进行认真的批评指j 卜，他严谨的学术态度和极强的做业精神使 我深为感动和敬佩。在赵老师的指导下，在论文创作过程中，我接受了一次比较 严格的学术训练，并且进步端正了学术态度，也被赵老师的敬业精神所感染， 这些都将使我终身受用不尽! 在此作者向赵老师表示衷心感谢。 自2 0 世纪9 0 年代来，我国每年吸引外国直接投资的数量直线上升。9 0 年 代初期，我幽每年吸引外幽直接投资数量不过为每年几十亿美元：到9 0 年代中 期，增加到4 0 0 美元，- 二右；本世纪初，增加至5 0 0 亿美元以卜，2 0 0 4 年我国共 吸引外国直接投资6 0 6 3 0 亿美元。我田已成为仪次于美困的对外崮直接投资最 有吸引力的国家之。与之并行的另外一个现象是，我国吸引的大量f d i 中，有 相当多的部分流入了我国的电子信息产业。截至2 0 0 4 年底，我国的f d i 存量为 5 6 2 1 0 5 亿美元，其中流入电子信息产业已超过1 0 0 0 亿美元。经过改革丌放以 来十几年的发展，电子信息产业已成为我国的第一支柱产业，2 0 0 3 年产业规模 也超过日本跃居世界第二。外国直接投资对于我国经济的快速增长起到了重要的 作用。但是，关于外国直接投资是否促进了我国经济的可持续发展以及我国是否 吸引了过多的外国直接投资，却一直是学界争论的热点问题。尽管如此，却很少 有文献涉及f d i 对我国具体的某一个产业发展情况的影响。电子信息产业是我国 吸引外国直接投资的个典型产业，本文通过对f d i 与中国电予信息产业发展问 题的研究，试图使上述问题的答案进一步明晰化。 二、电子信息产业的内涵、特点及在我国的发展现状 ( 一) 电子信息产业的内涵及特点 电子信息产业是世界新技术革命的产物，它主要包括电予信息产品制造业、 软1 ：t 二业和信息服务、忆具体到我罔，主要包括计算机行业、集成电路行业、程控 交换机行业、移动通讯行业、显示器行业、彩电行业、软件行业以及相关的服务 业。作为高新技术产、，与传统产业比起来，电子信息产业具有这l 个特点：首 先，电子行业技术和资金密集，创新较快，因此风险也更大；其次，电子企业固 定成本高，町变成本低，因此生产过程巾大多存在着明显的规模效益；第三，研 发成本很高，而牛产制造成奉则相对的低，如，1 ：发费用与生产成水之比，在计算 机软f q 。、 1 为9 0 ：1 0 ，f l 引算机碰什t lz 为h i ：l j ，舟通m 砹符制造、l l 为7 8 ：2 2 ； 笫四，需求方规模经济突出，也就是蜕随箭需求方规模的扩大，需求方和生产方 的收益会随之增加，这是因为电子信息产品自身存在着互联互通的内在要求，存 在着网络外部性，比如互联网，用，、数越多，传播的信息量就越大，而平均承担 的旋用卜降；第五，电子信息产j i k 具有很强的渗透性，电予信息产业中的产出， 可以侄其他传统j “：业中得到广泛的应用，从而使传统的农业、制造业、服务业信 息化，提高其经济效益；第六，电子信息产业的发展状况、技术水平与一国国防 建设、国家安全有着密切联系。 ( 二二) 我国电子信息产业发展现状 1 产业规模大，技术水平有了一定程度的提高 改革开放以来，我国电子信息产业发展很快。1 9 8 9 年我国电子信息产品制 造业规模居世界第九位，1 9 9 6 年排名世界第五位，1 9 9 9 年，排名上升至世界第 三，总量规模仅次于美国和日本。2 0 0 3 年我国电子信息产业市场规模约2 2 0 0 亿 美元，已超过日本成为世界第二，成为名副其实的电子信息产品大国。部分产品 规模已达世界电子制造业前列：2 0 0 4 年手机产量l ，9 亿部，占世界产量的3 5 ； 彩电产量6 0 7 0 万部，占世界产量的4 0 。产业技术水平也比较高，高端产品比 重不断增加。2 0 0 4 年全行业完成通讯产品销售收入4 3 8 l 亿元，较2 0 0 3 年增加 2 8 6 ；笔记本电脑和高端彩电的增幅超过7 0 以上，笔记本电脑销售达1 2 0 0 万 部，占p c 机销量5 0 以上：高端彩电所实现销售收入占全部彩电销售收入比例 占2 5 9 ，新型电子元器件尤其是微型显示器件和集成电路产品也有一定程度的 发展。表l 列出了2 0 0 0 年至2 0 0 3 年我国电子信息产、“_ = 销售额，从中可以看出， 我国电r 信息产业在这些年巾增长足非常迅速的。 表1 1 9 9 9 年一2 0 0 4 年电子信息产品制造业销售收入完成情况及增k 速度 年份1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 3 2 0 0 4 i = i i j 侍额( 亿元)2 1 8 5 2 7 】8 3 3 6 24 3 0 26 0 4 11 1 8 8 51 3 4 2 31 7 5 7 92 4 1 2 6 j 环比增k 速度( )2 44 2 3 7 2 8 4 0 4 9 6 7 1 2 9 3 1 3 7 2 资料来源：斫怀成，( 2 0 0 5 ) f f l 国信息产业年鉴2 0 0 5 ) ) ，电子h i l i 版社 。卷蚋伫，( 2 0 1 ) 3 ) 中田l u 了竹胆、产q k 艟胜模删宄中闻经济版扑、 2 产业围际化程度非常高，三资企业对全行业增长起到了重要推动作用 截i t 到2 0 0 4 年底，电子信息产、【k 利用外资超过1 0 0 0 亿美元。财富世界 5 0 0 强中的i t 企业已全部在中国投资；电子信息产业的对外依存度进步提高， 电子信息产品出口额近三年来以年均4 7 的高增长速度迅速扩大，在外贸出口总 额中所占比重逐年提高。2 0 0 4 年电子信息产品m 总额达到2 0 7 5 亿美元，占销 售收入的6 2 5 ：占全国外贸出口3 4 ，对外贸卅口增长贡献率达到4 4 。表2 列出了1 9 9 5 年至2 0 0 4 年电子信息产品出f 总额、环比增长速度以及占全国外贸 出h 比重，从中可以看出，这十年中我国电子信息产品出口增长非常快。 表2 1 9 9 5 2 0 0 4 我国电子信息产品出口状况 年份 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 9 2 0 0 02 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 32 0 0 4 出口总额( 亿美元) 1 6 5 32 1 52 6 9 32 7 03 8 9 85 5 16 5 09 2 0 1 4 2 12 0 7 5 环比增长速度( ) 3 1 43 0 0 42 5 30 2 64 4 3 64 1 21 7 94 1 5 5 4 44 6 占外贸出口比重( ) 1 1 11 4 21 4 71 4 6 92 0 6 2 2 ，1 12 4 4 22 8 2 63 2 4 33 4 9 7 资料米源：张晓强，( 2 0 0 5 ) 中国高技术产业发展年鉴2 0 0 5 ) ，中国经济出版社 3 产业集聚化发展，已经形成了成规模的产业基地和产业园区 电子信息制造业向集聚化模式的方向发展，产业基地已见端倪。目前，我国 已形成以整机生产为龙头，元器件产业配套发展的长江三角洲、珠江三角洲和环 渤海地区三大电子信息产业区域。2 0 0 4 年三区域的销售收入、工业增加值、利 润总额占全行业的比例分别为8 3 8 、8 9 3 、8 6 7 ，比上年均提高了4 7 、1 5 、 5 4 和6 8 个百分点。首批9 个产业规模较大、布局相对集中、综合实力较强、 辐射作用明显j 产业链基本完善的国家电子信息产业基地已经挂牌，9 个产业基 地2 0 0 4 年共完成销售收入1 9 2 0 5 亿元，较上年增长3 9 ，完成工业增加值3 9 9 9 5 亿元，较上年增长5l 4 ；实现利税总额9 9 4 亿元，较上年增长4 8 5 4 民族企业缺乏技术上的自有知识产权，存在严重的对外技术依赖情况，并且 内外资企业经济效益差距在拉大 虽然我幽电了信息产、i k 的总体技术水平已经有了突飞猛进的展，但是产业对 外技术依赖状况并未得到根本改变。集成电路与软件和系统集成一真是制约我巨j 电子产、i k 发展的瓶颈。比如芯片，芯午制造的核心技术、关键设备、t p 核、关 谜蟓利利等kj | j 俄靠进i ，出1 凹力家的；i i ii i ；i c , i ；0 ，我阳n 一匕技，代、改薪 受制于人的局面i 尚未扭转。幽内芯片设计公司规模偏4 、技术落后，并且缺乏自 辛知证i ，权，根本无法满足我国电子产业对芯片f i 益增加的需求。2 0 0 3 年我国 芯片进口祟计4 16 7 亿美元，贸易逆荠3 4 0 亿美儿，超过全年2 5 5 亿美元的贸易 顺差。这样，为了芰撑整个产业的发展，每年进ii 芯片都要消耗掉大萤外汇。由 f 关键性基础技术与应崩技术落后，企业自土创新能力小足，仑业姨少拥有自有 知0 l ，r 权的技术，我幽电子信g , f 目j 造业总体还处于加工阶段多数产品处f 价值 链的低端。缺少自主知识产权，也是近年来我国的电子产品h 口如彩电、d v d 屡 遭国外侵权起诉的重复原因。外资- 企q l , 拥有先进的技术和大量专利，并且很多享 受着超国民待遇，使得它们比本土企业更具有竞争优势；国有企业普遍规模较小， 与跨国公司相比不大不强，这使得外资企业的经济效益普遍好于本土企业。外资 氽业利润率普遍比本土企业要高，而每百元销售收入所创税金却少得多2 。 三、外国直接投资大举进入我国电子信息产业的原因：理论分析 ( - - ) 从比较优势理论的角度分析 1 比较优势理论的内容及其应用领域的扩展 比较优势理论是揭示贸易起源、贸易模式、以及贸易利得的基本理论之， 又可分为绝对比较优势理论和相对比较优势理论。斯密的绝对比较优势理论认 为，自由贸易会引起国际分工，分工的基础是有利的自然禀赋或后天有利的生产 条什，都可以使一国在生产和对外贸易方面处于比其他国家有4 - i 的地位。如果各 国都按照各自的有利的生产条件进行分丁和交换，将会使各国的资源、劳动力和 资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动甘：产率和增加物质财富。李嘉图的比 较优势珲论认为，一幽应集中力量生，“那些利益较大或不利较小的商品，通过田 际贸易，在资本和劳动力不能在幽际间自由流动的情况下，增加生产总量，对贸 易各国均有利。 “h - - - 0 ”理论强调了各国资源禀赋的差别在决定贸易模式方面 易并国均有利。 “h - - - ( 】”理论强调了各田资源禀赋的差别在决定贸易模式方面 j l - ；e 嵌( 2 0 0 5 ) 中闰i 矗拙术产业嬗胜年龄2 1 怖中雨辞济1 1 版f 的作j 旷，可视为对比较优终理论的 j 瓞。钥：本| i j 纪发展经济学成为经济! 芦的 个重要分支时，比较优势理论就不再局限于解释贸易问题，它被引入发展经济学， 成为发展巾国家选择各自的发展战略，尽快摆脱贫穷落后局面的一个理论依据。 林毅夫是这一理论在中国的代表。他认为，任何国家只有找准了自己在资源禀赋 上有比较优势的产业，爿能使经济发展只有最高的效率。发展巾国家在劳动力、 自然资源方面有比较优势，凼此发展中国家只有选择劳动密集型、资源密集型产 业，才能尽快摆脱贫穷落后的局面。反之，片面追求资本技术密集型产业即推行 所谓的“赶超”战略，只能欲速则不达，长期无法摆脱落后局面。比较优势理论 的另一个重要应用是全球价值链理论。所谓全球价值链，是指在全球范围内，把 一项产品或服务从概念开始，经过研发和生产的不同阶段，交付给最终消费者而 获取价值的全过程。全球价值链一般包括研发设计、生产、物流、市场营销、售 后服务等各个经济环节，表示在技术、管理、资本、市场、劳动力、自然资源、 产品等要素组成的全球经济系统中，在制造和贸易全球化的条件下，诸多相关企 j 业共同完成一种产品或在国际分工中只从事同一产品某些环节的生产，从而建立 的一系列利益纽带的联系4 。在经济全球化的条件下，全球价值链的各个环节被 分布于不同的国家，分布的唯一原则就是比较优势。发达国家资金、技术比较充 裕，因此可以从事资金、技术密集的研发设计；发展中国家在劳动力、自然资源 方面比较充裕，因此可以从事劳动比较密集的生产环节。但是，每个国家的比较 优势都不是永远固定不变的，通过在一定时间内发展本国有较优势的产业，能够 迅速实现资金、技术的积累，自然资源可以通过技术进步被改良、人工合成或被 新材料代替；人力资源可通过人力资本投资而以“质量”上的优势弥补“数量” l 的劣势，从而使本国要素禀赋情况发生变化，比较优势发生变化，那么相应地， 这个国家就应在全球价值链上实现升级，从低附加值环节跃升到高附加值环节， 这就是动态比较优势的作用机制。 2 外国直接投资或跨国公司大举进入我国电子信息产业的主要原因是我国在电 子信息产品加工制造上的比较优势 3 掉荣久，( 2 0 0 5 ) 陶自i 髓易对外锋济鲋易人学皈利。 4 烁庆新( 2 0 0 5 ) “| 争球价位链下的i b 了能懂“：q k t t 级”。 狮所述，i i ! 子信息产业总体i ? 洗足高度资本、知识密集型产、忆但足，7 f ： 电子信息产、全球价值链的各个环节，资本、知识密集的程度是不同的，在有的 环节上，甚至是劳动密集型的。表【浣明了电子信息产业整个价值链上各个不同 环节对区位资源禀赋的要求，并分别与一般制造业进行了对比。从表l 可以看出 电子信息j a ：品加工业相对于市场运营、产品研发是比较劳动密集的，而我闫有大 量的廉价劳动力供应，工资水平低，在劳动力成本方面有很强的比较优势；另j l - ， 我国优良的基础设施，高度开放的经济政策，也必然对外资形成强大的吸引力。 因此，从总体上来讲，我国是在电子信息产品加工业上占有比较优势的。电子信 息产业的跨国公司，在选择其产品全球价值链的区位分布时，总是将价值链的每 一个环节置于成本最低的地区。电子信息产品的研发与市场运营，对技术及研发 人员、金融服务、环境条件要求很高，显然在这方面发达国家要比我国有更大的 比较优势。因此，发达国家电子信息产业的跨国公司在其内部按照比较优势的原 则，大多把电子信息产品主要的研发、市场运营放在发达国家，而把加工制造环 节放在发展中国家，这样可以保证其核心竞争力即研发、市场运营有最大限度的 增值，而同时又能够尽可能地控制劳动力成本，提高产品竞争力，从而实现其利 润最大化。附图1 是表示电子信息产业这种全球价值链特点的一个有名的图形即 所谓的“微笑曲线”，如图所示，美日欧等发达国家拥有专利权、资本，在研发、 设计、品牌运作、售后服务等方面拥有比较优势，位于价值链顶端；而包括我国 的发展中国家则仅仅在制造加工方面拥有比较优势，处于价值链底端5 。 表3 电子信息产业与传统制造业区位要素禀赋作用的对比 区位禀赋因索一般制造业电了信息产品加工业电子信息产品市场运营屯子信息产品研发 燃料与动力 水 l 地地形 地理位置 整体终济基础 5 稚r 夫新，( 2 0 0 5 ) “论全球价值链下的i u 干竹息产q k 月级”，山两财经人学学报。 ( 续表3 ) f 产业发胜幕础 科挫水、卜 交通物流体系 通讯 一般劳动力+ + 技术研发人员 环境条件 一般金融服务 创新金融服务 制度与文化 ( 注：+ + + ：作用强度大；+ + ：作用强度较大；+ ：作用强度一般) 资料来源：娄勤俭，( 2 0 0 3 ) 中国电子信息产业发展模式研究，中国经济出版社 图l 微笑曲线 研援剖新设诗 生产制造营嫡品牌服务 o d m o e m e s m 欧美崮挈束南甄地区发耀中翻客 东南墅地区欧美国家 和日本 和日本 资料来源：蓝庆新，( 2 0 0 5 ) “论全球价值链下的电子信息产业升级”，山西财经人学学报 3 跨国公司利用我国比较优势的表现：电子信息产品出口中，加工贸易占据主 导地位 l b 比较优势决定的j n 业链【爱化分撕j ，i ：全球形成的分：l ：，必然导毁我i j , ：l0 ：r b f 产品国际贸易上呈现加工贸易l 与主导地位的特点。至少是改革丌放以米直到卜世 纪术我国电子信息产业吸引的外国直接投资所进行的电子产品进出 大多属于 加工贸易，呈现两头在外的情况，即原材料采购在外利产品销售在外，实际上是 许多跨困公司的内部转移，内部进出 j 。直到本世纪初，来迸料加：了= 仍占据我四 电子信息产品出口的主导地位。2 0 0 2 年，米进料加工贸易出口8 2 6 2 亿美元， 约占出口总额的8 9 8 ；其中进料加工贸易出口6 6 8 1 亿美元，约占全部出口的 7 6 2 ；来料加工贸易出口1 5 8 1 亿美元。2 0 0 3 年，来进料加工贸易出口额为 i 2 7 4 9 亿美元，其中进料加工贸易出口额为1 0 6 1 2 亿美元，同比增长5 8 8 ， 占出口总额的7 4 ；来料加工出口额为2 1 3 7 亿美元，增长5 0 6 ，占7 5 。图 2 说明了2 0 0 3 年不同贸易方式电子信息产品出口所占份额情况。 图2 2 0 0 4 年主要贸易方式在电子信息产品出口总额中 所占份额情况 资料来源：石怀成，( 2 0 0 5 ) 中国信息产业年鉴2 0 0 5 ) ) ，电子工业出版社 ( 二) 从跨国公司对外直接投资的国际生产折衷理论( o l i ) 角度分析 1 国际生产折衷理论( o l i ) 的内容简介 所有权( o w n e r s h i p ) 优势、内部化( i n t e r n a l i z a t i o n ) 优势、区位 ( l o c a l i z a t i o n ) 优势是o l i 理论的核心。所有权优势是一国或地区企业拥有或 能够得到的别国、别地区企业没有或难以得到的资产及所有权，它是指企业在技 术或管理上的优势，可以弥补企、j k 在东道国投资的不利因素，藉此在东道国取得 竞争优辫。内部化优势，即如果金【k 拥有对东道国企业的所有权优势的话，那么 企业自己使川这些优势要比将其转i l 给外i 圈食业更加有利。区化优坍指如果食业 捐】有所有权优势和内部化优势，那么把这些优势与东道国的区位因素，即东道国 不可移动的要素禀赋优势及东道囤政府对外国企业投资的鼓励或限制政策相结 合，应该使企业有利可图6 。总的来说，只有当跨国公司具有了垄断优势、内部 转移倾向且东道阂有有利的投资环境时，跨国公司才会进行直接投资。如果企q k 不具有所有权优势，那么企业不会进行外国赢接投资；如果企业仅有所有权优势 和内部化优势，而没有区位优势，那么企业缺乏有利的海外投资场所，则企业将 有关优势在国内使用，产品供应国外市场：如果企业只拥有所有权优势和区位优 势，那么企业的所有权优势难以在内部使用，只能将其转让给外国企业。 2 我国良好的投资环境使大部分电子信息产业的跨国公司具有了区位优势是弓l 致外国直接投资大量涌入该产业的重要原因 2 0 世纪9 0 年代以来，在中国投资的外商企业多为大型企业，目前，世界5 0 0 强中的电子电器类跨国公司已全部来中国投资。比如美国的i b m 、i n t e l ，日本 的松下、东芝等，这些企业都具有世界领先的技术，先进的管理体制，这使得它 们与我国民族企业比起来，具有极强的所有权优势。我国政府大力加强投资环境 建设，积极改善投资硬环境和软环境。近些年来我国在投资硬环境方面已取得很 大进展，交通、通讯、能源等基础设施在硬件方面对经济发展的瓶颈制约正在逐 步消除。在投资软环境方面，政府也在不断地完善经济法规政策，提高政府服务 效率，并且对外资企业在税收、进出u 方面给予诸多的优惠政策，使来我国投资 的外商企业实际上享受着超国民待遇。对于电子信息产业，促使外国直接投资大 量涌入的另一个重要原因是我国实行了“以市场换技术”的政策。所谓以“市场 换技术”，是指通过向外国产品出让国内市场份额，以获得国外先进技术并提高 本国企业技术水平的政策8 。在这一政策指引下，我国市场对外资更加丌放，投 资条件更加优惠，而外资企业产品也更易于占领国内市场。这样的投资环境使得 大部分电子行业的跨国公司具有在我国投资的区位优势。再加上本身具有的所有 权优势与内部化优势，跨国公司投资我国电子信息产业的条件就成熟起来，造成 了大量直接投资的涌入。即使跨圈公司并不具有内部化优势，也可以进行技术转 6 陈忠剐，( 2 0 0 4 ) 外困直接投资与经济发j 茬，绎济科学版钆。 7 陴荣久，( 2 0 0 5 ) 罔| 球贸易对外经济贸易人学版朴。 8 李唬 ， ( 2 0 0 5 ) “对圳入w t o 后以市场换挫术的思考”，叶，闻t 崩经济 ( 三) 从外国直接投资的动机分析 1 外国直接投资的主要动机 外围直接投资的主要动机包括：市场导向型动机，町能是为了绕过东道国歧 置的贸易壁垒，另外也有可能被东道国强大的市场潜力所吸引，进行直接投资n j 以更加接近产品市场，提供周到及时的服务；降低成本( 效率) 导向型动机，可 能是出于获取自然资源和原材料方面的考虑，也有可能是出于利用国外廉价的劳 动力和土地等生产要素方面的考虑；全球战略导向型，即进行外国直接投资是为 了整合跨国公司全球资源，实现最高的经营效率，创造最强的竞争优势。此外， 还包括分散风险导向型、优惠政策导向型动机9 。 2 跨国电子信息企业在我国的投资动机以市场导向型和降低成本导向型为主 改革开放以来，从1 9 9 8 - - 2 0 0 3 年我国经济的年平均增长率达到9 5 2 。随 着经济的快速增长，居民收入水平和生活水平有了相当程度的提高，居民对于消 费类电子信息产品的需求也大幅度增长。由于对中国经济增长的乐观预期，未来 中国电子市场还会进一步扩大。由于中国巨大的市场潜力，中国电子市场在跨国 公司的全球战略体系中占有越来越重要的地位，这引致了外国直接投资更大规模 的流入，以分享中国经济成长的成果。许多跨国公司，以欧美公司居多，如摩托 罗拉、i b m 、朗讯，阿尔卡特、诺基亚、爱立信等在中国建立研发中心，开发面 向中国市场的产品，这也突显了中国市场的重要性。如前所述，我国在劳动密集 的电子信息产品加工制造业上具有比较优势，外国直接投资大举进入我国电子信 息产业也存在降低成本导向的动机。 9 卢逊勇，( 2 0 0 5 ) 外田直接投资专题( u f 义) ，术；扳 1 ) 四、外国直接投资对我国电子信息产业规模及集群发展模式的影响 ( ) 外国直接投资能够在一定程度上解决我国电子信息产业发展过程中资金 短缺的状况 1 我国电子信息产业利用外国直接投资的理论依据：“两缺口”理论。 美国经济学家钱纳里( i b c h e n e r y ) 和斯特劳特( a m s t r o u t ) 共同提出 了“两缺口”理论，从国民收入恒等式出发进行了两缺口分析。在国民收入核算 中，总支出( c + i + x ) 与总收入( c + s + m ) 衡等。此恒等式经移项可得到：i s = m x 。 左端i s 是投资与储蓄之差，称为储蓄缺口；右端m x 是进口与出口之差，称为 外汇缺口。上式的含义是，如果一国或一地区的投资超过储蓄，就会形成储蓄缺 口，并且在国内或地区内没有潜在的资源以储蓄的形式释放的情况下，维持既定 的投资只能依靠商品与劳务的进口，而这又会造成进口超过出口，形成外汇缺口。 动用外汇储备和利用外国直接投资是弥补外汇缺口的可行途径，当外汇储备削减 的可能性不存在时，利用外国直接投资是唯一可行的解决资金短缺问题的途径。 “两缺口理论”从理论上说明了发展中国家利用外国直接投资的必要性”。 2 外国直接投资为我国电子信息产业的发展提供了足够的资金，促进了产业规 模的扩大 如前所述，电子信息产业是高度资本、知识密集的，我国作为发展中国家， 资本是非常稀缺的资源。电子信息产业需要大量的资金投入，单靠国内资金的积 累难以支撑其发展，而外国直接投资有效地弥补了国内建设资金的不足。据不完 全统计，1 9 9 0 年2 0 0 2 年期间，中国政府和企业对电子信息产业的总投入约为 1 8 0 0 亿儿，同期外商在中国电子信息产业的投资总额为7 0 0 亿美元，实际利用 外资额约为同期国内投资的两倍。目前外商投资总额已超过1 0 0 0 亿美元，合同 利用外资约为7 5 0 亿美元，实际利用外资约为4 0 0 亿美元。在集成电路、移动通 信、计算机及外部设备等领域，外商直接投资已占主导地位，因此，外国直接投 ”际占刚，( 2 0 0 4 ) 外田“接投资j 绎济发脏，鲐济科- 亨川扳扎。 资已经成为叫 一晖l 乜予信息j “、i k 的重要资金来源。 i 一外资的摊j 动卜，l l 凼 乜一f 信息 产业长期保持高速增长，产业规模迅速扩大。2 0 0 3 年电子信息产业增加值为4 0 0 0 亿元，外商投资企业的迅速发展起到了不可忽视的作用。据统计，2 0 0 4 年1 月 至5 月，行业内统计电子信息三资企、j t 实现销售收入6 8 1 4 8 亿元，占全行业销 售收入的7 7 5 ，对全行业增加值的贡献率为8 6 2 。 ( 二) 外国直接投资促进了我国电子信息产业的集群化发展 1 产业集群化发展的原因：企业集群理论 企业集群是指某一特定领域中( 通常以一个主导产业为核心) ，不同行业密 切联系的企业以及相关支撑机构在空间上聚集，并形成强劲、持续竞争优势的现 象。从一个地区的发展来看，表现为一个产业在一个地区的高速发展，成为带动 区域经济发展的主导力量。企业群通过地理集中和产业组织优化，通过群体协同 效应获得经济要素的竞争优势，具体表现为：生产成本优势，这是由聚集经济、 外部规模经济和专业化劳动分工形成，而更细的专业化分工提高劳动生产率又可 归因于共同的供应商、共享劳动力市场、专业化的市场以及更便利的配套产品和 产业；创新优势，聚集为企业构筑良好的外部环境，便利了企业通过各种业务活 动、研讨会等正式活动和非正式活动来进行信息交流，促进创新；区域营销优势， 企业聚集有助于产生“区位品牌”，并利用“区位品牌”从事电子商务改善营销 方式，取得协同效应，营造市场优势；市场竞争优势，集群中同类企业同居一地， 同行业相互比较，形成了规范的价格、质量和产品差异化的评价标尺，为企业带 来了竞争的压力。在电子信息产业中，产业的聚集化发展趋势更加明显，因为 电予信息产业是知识型产业，知识创新和技术创新非常迅速，产品市场变化非常 快，产业f i 勺空删聚集能够彤成- - 十g l 新网络，减少企业风险。同时，该产q k 价值 链的许多环节对于成本是高度敏感的，由于聚集所形成的外部规模经济和产业配 套，能够很有效的降低企业成本“。一个典型的例子就是以北京市诺基亚首信通 信有限公司为核心的星网工业园，吸引了国内外近2 0 家主要手机零配件厂商和 服务提供商，共同组建完整的产业链，整合资源和优化配置，目标是实现零库存 娄勤传，( 2 0 1 1 3 ) 中闻i ur f 膏息产、i k 发胜模式研究中罔经济版朴 运作和舰模经济。 2 在外围直接投资推动下我国电子信息产业聚集状况的发展 我国电子信息产业群的形成有很强的外资直接推动产业群的形成、政府间接 培育产、l k 群发展的特征，表现在中央政策鼓励电子信息产业大量引进外资，地方 政府建立经济技术开发区、高新技术产业园区，利用各种优惠政策引进外资，l i 前已经形成了东莞集群模式、长江三角洲集群模式以及天津集群模式。东莞集群 模式在很大的程度和范围上低成本地转嫁了台湾i t 业发展的模式，通过企业问 十分发达的网络联系实现灵活的生产协作，大小j ；= 业配合，上下游联动。由于缺 少上下游产业的支持，主要原料和产品市场都不在本地，形成了与香港前店后厂 式的生产联系格局。长江三角洲集群是以集成电路为龙头产业的产业集群，发展 机制可归结为台湾产业界( 包括资金、资本家与技术等) 与电子信息业界著名跨 国公司战略布局互动的结果，起步晚，起点高，并以大中企业的聚集为主，大型 跨国公司逐渐成为集群的核心。天津电子信息产业群成长的根本动力则是建立在 供给与需求机制上的跨国公司与当地国有企业之问产业链的融合。一方面，跨国 公司为了降低成本，提高产品竞争力提高国内市场的占有率，把当地的具有一定 的投资积累、技术和人才储备的国有电子信息企业作为自己的供应商和下包商， 从而使产业链得到延长；另一方面，产业群中的核心大企业是派生企业的孵化器 和企业间关系的源泉。大企业从非核心业务中退出，从而给本地小企业留出了发 展空间，同时大企业作为重要的客户、作为新产品开发上的合作者以及进入市场 的途径，为小企业向大企业忽视的新市场扩张和成长创造了机会1 2 。 ! 罗若慰刘艳红，( 2 0 0 5 ) “我阳i u 了f 卉息产、啦集群模。的比较”1 ：= = q k 活，j 五、外国直接投资对我国电子信息产业技术水平提高以及技术创新能 力的影响 ( - - ) 外国直接投资影晌我国电子信息产业技术进步的途径之一：技术转移 1 跨国公司对我国的技术转移在一定程度上促进了我国电子信息产业的技术 进步 2 0 0 0 年修改前的中华人民共和国外资企业法规定设立外资企业必须 “采用先进的技术和设备”，同时，国家给予使用先进技术的外资企业设备进口 免征进口环节税等优惠待遇。随着外商投资大举进入，外商投资企业转让的技术 也逐渐增加，投资项目越大，生产的产品越好，引进的技术也就越先进，同时带 来了一些填补空白、具有一定国际竞争力的技术。在这方面的一个典型例子是 我国的集成电路行业。在政府的支持下，上海华虹微电子1 9 9 6 年正式成立后， 与日本n e c 公司合作，组建了上海华虹n e c ，吸收日本n e c 的技术，建立了 国内第一条8 英寸晶圆生产线，实现了我国集成电路产业零的突破，实现了正常 的运营和赢利，上海华虹也具有了一定的自主研发能力。在华虹的带动下，海外 集成电路制造商蜂拥而至，目前，中国大陆已投产8 英寸晶圆厂8 座，1 2 英寸 晶圆厂1 座，已投资金1 0 0 亿美元。在建的8 英寸晶圆厂约4 座，1 2 英寸晶圆 厂1 座，预计投资约4 0 亿美元。大陆集成电路业出现了前所未有的繁荣。 2 依靠跨国公司技术转移促进技术进步的局限性 利用外资过程中毕竟存在着“利益错位”，跨国公司不具有技术转移的天然 动机，其技术转移安排要服从于全球战略和整体利润目标，出于维护竞争优势的 考虑，跨国公司不可能转、止过多的高新技术和关键技术。因此跨困公司技术转让 的水平仍然偏低，而且以生产设备等硬件技术为主。在计算机、通讯设备制造等 高技术行业，跨国公司从全球战略出发，利用我国劳动力丰富的比较优势，在我 国主要从事最终产品的加工组装，而关键零部件仍需大量进口1 30 虽然我国的计 算机、f 机产量和h l i 】量都达剑j - f 醴高的水二h 舭是l t it 。跨幽公i d 刈4r 天键技术 r i j z y , 制造的控制，我国每年进口关键部件都要消耗大量外汇。本土企业想要充 分利用引进的技术，自身的消化吸收能力也非常重要。我国企q t 自身技术吸收与 创新能力有限，一定程度t - n 约了跨国公司技术转让的效果。我国接受技术转移 主要以直：接大量重复引进生产能力为主，对跨国公司转让技术的再开发和创新投 入直较低，对引进技术的升级基本上处于跟踪爬行的状态。 ( ：j ：) 外国直接投资促进我国电子信息产业整体技术水平提高的途径之二：技术 溢出 1 技术溢出的含义 fdi 技术溢出是经济学意义上的一种外部效应，是指由于fdi 内含 的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进了当 地生产率增长，进而对东道国经济的长期增长做出贡献，而跨国公司子公司又 无法获取全部收益的情形。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的硬 技术，还包括生产的组织技能和管理技能以及企业家精神等软技术。 2 国内外关于技术外溢影响简单的文献回顾 c a v e s ，g l o b e r m a n ，b l o m s t r o m 和h a k a n 对fdi 溢出效应的正负进行了 研究。他们通过对不同国家数据的研究( c a v e s 研究澳太利亚，g l o b e r m a n 研究 加拿大，b l o m s t r o m 研究墨西哥) 得出，在一个部门内，海外涉及程度和生产 力是正相关的。而a i t k e n 和h a r r i s o n 认为相关并不是f d i 产生溢出效应的原因。 他们认为f d i 对东道国生产力的影响是具有l r 效应的。投资更多地被吸引到经 济中的生产部门，但这些部门并非都具有较高的生产力。根据比较优势理论，f di 会鼓励资金流入到这些部门， 从而确保了全球资源的有效配置。c o e 和 h e l p m a n 利用22 个工业化国家的数据，结合创新驱动增长模型分析国际贸 易的技术溢出程度，他们的研究表明： 工业化国家研究开发投入额每增加l 会带来发展。 t 国家产出增加o ，6 。其中大约 半是美困带来的，这是由于它是 一：多发爬。 j 幽家的贸易伙伴，并其研究外发投入蛾大。其- | 】o 0 0 4 一0 0 0 8 是同本、德国英国、法国四国带来的， 从这可以发现发达国家的研发投入对发 展中国家带柬的收益是很大的。h e j a z i 和s a f a r a i n 正式将f d i 当作技术扩散途径 进行研究。他们使用c o e 和h e l p m a n 论文巾的数据，分析美国r d 资本 存莓怎样通过出口和fdj 影响其余20 个工业化幽家。最终的结论是美幽 r d 的确通过上述渠道给其他国家带来收益。s a k u r a i 等人以l0 个国家的 33 个部门的数据进行研究，最终证明了国外r d 是全要素生产率增长的 重要源泉。国外也有部分学者在实证研究中发现了技术溢出的负效应。如a i t k e n 、 h a r r i s o n 和l i p s e y 对委内瑞拉和墨西哥企业的研究，a i t a k e n 和h a r r i s o n 对4 0 0 0 个委内瑞拉公司的研究，都发现了一个比较小的负效应，但f d i 的正溢出效益 还是主要的。在国内，沈坤荣利用省、市数据进行了研究，都得出了f d i 可以 促进我国技术进步的结论，并且何洁经研究还认为经济发展水平越高的地区， f d i 的外溢效应越大。秦晓钟通过对采掘业、电力煤气等3 9 个行业的检验，得 出f d i 技术溢出明显存在的结论。但他同时也认为，单纯外资企业技术水平的 高低，对溢出效应的产生没有显著影响；外资企业销售水平较高时，会阻碍溢出 效应的发生；三是当外资企业技术水平、销售水平都比较高时，不利于技术溢出 效应的发生。而张建华利用广东省内的工业行业数据表明，f d i 在行业内的技术 溢出效应还不明显。姚洋采用3 9 个行业，3 7 7 6 9 家企业的数据对f d i 的外溢效 应进行了研究最后结论认为，国外三资企业的效率比国有企业高，但港澳台三资 企业的效率却没有显著高于国有企业。另外，f d i 的外溢效应主要体现在一省内 部，行业内的外溢效应并不明显“。因此，总的来说，国内外学者大多认为f d i 具有e 的技术外溢效应，但是，也有学者对其程度表示怀疑，认为其并不仅仅具 有正的效应，也可能有负效应存在。 3 在我国电子信息产业中，技术溢出的渠道 首先，通过垂直联系，我国电了：信息产业中的跨国公司j 能将技术转让到 中间货物的可能供应商或它们自己产品的买家这