（技术经济及管理专业论文）感知风险与战略联盟模式选择相互作用机理研究.pdf

摘要 随着技术更新速度的加快和市场竞争日趋激烈，战略联盟已成为 企业组织结构的重要组成部分，市场竞争也正由单个企业间的竞争转 换为战略联盟之间的竞争。由于参与联盟的企业之间既有合作，又有 竞争，故战略联盟是一种极难管理的组织形式，也正因此成为企业界 和学术界的研究热点。 战略联盟的模式研究属于联盟的治理问题。由于战略联盟的结 构模式复杂多样，一部分学者从战略联盟的结构模式分类方面进行研 究。由于战略联盟的结构模式与联盟绩效有着较强的相关关系，因此， 对战略联盟的模式选择进行研究将具有更为重要的意义。本文主要研 究的是战略联盟的模式选择偏好。战略联盟的模式选择偏好是企业做 出组建战略联盟决策后遇到的首要问题，对其进行研究可以发现企业 在选择战略联盟模式时可能考虑的主要影响因素，从而为企业对战略 联盟的模式选择提供某些理论依据。 通过文献分析，本文认为战略联盟模式选择的本质是风险防范。 风险防范是在对联盟潜在运行风险的认识基础上，由于决策者的有限 理性，会产生对风险发生概率的不确定以及风险危害程度的不确定， 即感知风险。感知风险是一种通过对决策后可能发生风险的认识来决 定如何做出有效决策的行为。决策者感知到风险就会做出感知风险减 少行为，对战略联盟来说，感知风险减少行为即为战略联盟模式选择。 感知风险分为感知关系风险和感知绩效风险，不同的感知风险评价组 合就决定了企业选择不同的战略联盟模式，即战略联盟模式选择偏 好。最后，本文对所进行的研究进行了总结，归纳了本文的主要结论， 并指出了本文的研究局限以及需进一步研究的问题。 关键词：战略联盟模式选择风险感知风险 a bs t r a c t a st h ef a s ta c c e s st ou p t o d a t et e c h n o l o g ya n dt h ec r i t i c a lm a r k e t c o m p e t i t i o n ，s t r a t e g i c a l l i a n c eh a sb e c o m ea ni m p o r t a n to r g a n i z a t i o n s t r u c t u r ea n dm a r k e tc o m p e t i t i o n sh a v ea l s ob e e nt r a n s f o r m e df r o m c o m p a n i e st oa l l i a n c e s h o w e v e r , s t r a t e g i ca l l i a n c ei sv e r yd i f f i c u l tt or u n ， b e c a u s en o to n l yc o o p e r a t i o nb u ta l s oc o m p e t i t i o n se x i s ti ni t t h e r e f o r e ， i ti sb e c o m i n gt h eh o tt o p i ci nt h ep r a c t i c ea n dt h ea c a d e m i a t h er e s e a r c ho ft h es t r a t e g i ca l l i a n c em o d e b e l o n g st ot h ei s s u eo f a l l i a n c em a n a g e m e n t m a n ys c h o l a r sp a yt h e i ra t t e n t i o nt ot h et y p e so f t h es t r a t e g i ca l l i a n c e ，m a i n l yb e c a u s es t r a t e g i ca l l i a n c es t r u c t u r i n ga r e m u l t i p l ea n dc o m p l e x h o w e v e r , s t r a t e g i ca l l i a n c em o d eh a ss t r o n g c o r r e l a t i o n sw i t ht h ep e r f o r m a n c e s ot h er e s e a r c ho ft h ec h o i c e so f s t r a t e g i ca l l i a n c em o d eh a sm o r ei m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e t h ep u r p o s eo f t h i sp a p e ri st os t u d yt h ep r e f e r e n c eo ft h es t r a t e g i ca l l i a n c em o d e i ti s o n eo ft h ek e yp o i n t sf o ra l l i a n c ef o r m i n g s t u d y i n go nt h i sc a n p r o v i d e s o m et h e o r yb a s ef o rt h ed e c i s i o no fs t r a t e g i ca l l i a n c em o d ec h o i c e a c c o r d i n gt ot h el i t e r a t u r ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rb e l i e v et h ee s s e n c eo f s t r a t e g i ca l l i a n c es e l e c t i n gi sr i s kp r e v e n t i o n r i s kp r e v e n t i o nb a s i co nt h e c o g n i t i o no ft h ep o t e n t i a lo p e r a t i n gr i s k ，a sar e s u l to fl i m i t e dr a t i o n a l i t y ， t h ep r o b a b i l i t yo fr i s kg e n e r m i o na n dt h ed e g r e eo fr i s kh a r m i n gb o t h a r eu n c e r t a i nt od e c i s i o n - m a k e r ，s oi ti sp e r c e p t i o nr i s k t h ep e r c e p t i o n r i s ki t sab e h a v i o rt h a ta c c o r d i n gt ot h er e c o g n i t i o no fp o s s i b l er i s k a f t e rd e c i s i o nt od e c i d eh o wt om a k e st h ee f f e c t i v ed e c i s i o n - m a k i n g i f d e c i s i o n m a k e ra w a r eo fp e r c e p t i o nr i s k ，h em u s tm a k eo u tr e a c t i o n st o a v o i di th a p p e n c o n n e c tt os t r a t e g i ca l l i a n c e ，t h er e a c t i o n si ss t r a t e g i c a l l i a n c em o d es e l e c t i o n t h e p e r c e p t i o n r i s k s p l i t i n t o p e r c e p t i o n r e l a t i o n a lr i s ka n dp e r c e p t i o np e r f o r m a n c er i s k d i f f e r e n tc o m b i n a t i o n e v a l u a t i o no f p e r c e p t i o nr i s k d e c i d e dt h e e n t e r p r i s e c h o o s e st h e d i f f e r e n ts t r a t e g i ca l l i a n c em o d e s oi t sd e c i s i o n m a k e r sp r e f e r e n c eo f s t r a t e g i ca l l i a n c em o d es e l e c t i o n l a s t l y , t h ep a p e rs u m m a r i z e dt h e c o n c l u s i o n s ，l i m i t a t i o no ft h i sp 印e ra n dt h ep r o s p e c t so ft h ef u t u r e r e s e a r c h k e yw o r d s ：s t r a t e g i ca l l i a n c e ，m o d es e l e c t ，r i s k ，p e r c e p t i o nr i s k 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名： 日期：皿年丛月卒日 ， 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名： 硕士学位论文 第一章导论 1 1 研究背景及意义 第一章导论弟一早哥t 匕 越来越多的企业为培育和提升核心竞争能力，在企业之间建立既竞争又合 作、优势互补的战略联盟。战略联盟作为一种全新的现代组织形式，已被众多企 业家视为企业发展最迅速、最经济的方法，被称为“2 0 世纪末最重要的组织创新。 安达信咨询公司预测，在之后的5 年中，企业联盟所囊括的产值将在2 5 万亿至4 0 万亿美元之间。根据美国布兹艾伦汉密尔顿咨询公司对世界范围内5 0 0 多家企 业的调查，成功实施战略联盟的企业其收益要比没有形成这类联盟的企业平均要 高出4 0 ，其优势不言而喻。但与此相对的是战略联盟成功率并不高，不完全统 计，战略联盟的解体率高达5 0 一6 0 ，如库克( 1 9 9 7 ) 和海特( 1 9 9 7 ) 的研究结 果，而威德曼( 1 9 9 8 ) 认为战略联盟的失败率为7 0 。原因固然很多，但很大 部分是对战略联盟风险认识不足，或者是面对已知风险的无能为力。 当前，虽然我们有些企业已经构建了战略联盟，这些战略联盟对增强我们企 业的竞争实力，促进国内市场与国际市场的接轨也产生了积极的影响。但是从总 体上看，我国企业的战略联盟意识不强，联盟层次不高，在联盟中基本上处于配 角的地位，联盟管理水平较低。其中尤为重要的是战略联盟风险意识不强，过多 关注战略联盟未来收益。但风险关系着战略联盟的生存，只有处理好了风险，战 略联盟生存才有了保障，它是战略联盟发展的基础。 战略联盟构建过程中最为核心的问题是选择战略联盟模式。如何科学合理的 构建战略联盟模式? 这包含了两个问题：企业在选择战略联盟模式前应该考虑哪 些方面的问题? 如何处理这些问题来进行战略联盟模式选择? 源于实践的问题 促成了本文的构思。 目前学者对战略联盟模式的研究方向大致可以分为如下三个：资源观、交易 成本观以及感知风险观。通过对文献的分析以及实践的总结，本文认为从感知风 险的角度研究企业战略联盟模式的选择最为合理。战略联盟感知风险对联盟形式 选择偏好的研究已经为较多的学者所关注，但是都没有把所感知的风险系统化研 究。基于感知风险的战略联盟模式选择可以看成企业的一种理性行为，目前对感 知风险与战略联盟模式选择偏好关系的研究缺乏科学性，很少有学者研究了它们 之间深层次的相互机理。战略联盟模式种类繁多，股权式以及契约式是两个大而 抽象的概念，战略联盟模式选择偏好应该是更具体的战略联盟形式，可惜相关研 究目前还比较少见，多数研究的战略联盟模式选择偏好或者是股权式战略联盟或 者是契约式战略联盟。相关领域研究的缺失是本文研究的突破口以及创新点。 硕士学位论文 第一章导论 技术的飞速发展和市场的日益全球化造就了一个新的竞争环境，在这个环境 中仅仅依靠自己的资源竞争就意味着放弃机会和其它可得到的资源。因此，近年 来战略联盟形成已经大势所趋。然而战略联盟是一种极难管理的组织形式，由于 联盟的一部分控制超出了公司的范围，联盟中各方的利益与冲突不能以行政命令 的方式解决，联盟的失败率相当高。因此，许多学者试图了解战略联盟的理论依 据、特点和含义，以便为企业管理和组织好战略联盟，最大限度地发挥其作用提 供依据。 战略联盟结构模式问题是战略联盟研究中的一个关键问题。从风险角度的研 究认为，企业的管理者通过对企业未来在战略联盟中可能遇到的风险种类和危害 程度来选择不同的战略联盟模式。由于战略联盟的各种结构模式均具有自身的特 性，因而在风险防范的范围和能力上各不相同，使得企业对每一种结构模式的选 择偏好不同。选择合适的战略联盟模式能有效的保证企业战略目标的实现，同时 能有效规避风险发生以及减少由于风险发生所带来的损失。 1 2 研究思路和论文结构 1 2 1 研究思路 本文研究围绕企业战略联盟模式选择前对感知风险的考虑以及感知风险对 战略联盟模式选择偏好进行分析论证。具体研究思路如图卜1 所示： 罩 l 图1 - 1 ：本文研究思路 硕士学位论文第一章导论 1 2 2 论文结构 本文分为六章，具体结构如下： 第一章导论。主要介绍论文研究背景及意义、论文研究思路、结构以及研究 方法，为本论文的研究做铺垫。 第二章是文献以及相关理论的研究。战略联盟理论从交易成本理论、价值链 理论、资源依附理论以及网络理论研究了战略联盟的形成机理；此外，通过对战 略联盟风险以及战略联盟模式的文献研究，可以把战略联盟风险分为关系风险以 及绩效风险两类，把战略联盟模式分为股权式以及契约式战略联盟。通过文献综 述还研究了感知风险，目前感知风险主要应用于营销领域，本文借鉴了感知风险 的本质及其分析思路，其主要思想是即过程的不确定性以及可能产生的危害性结 果的不确定。本文通过对感知风险理论的认识，分析了感知风险的构成、影响因 素以及感知风险减少行为，然后结合战略联盟相关理论知识，分析了战略联盟感 知风险的构成、影响因素以及战略联盟感知风险减少行为原则。 第三章对战略联盟模式以及风险进行了一般性的分析。本文认为战略联盟模 式可以分为股权式和契约式两种，其中股权式可以分为两种形式：股份合资与股 份参与，并在此基础上分析了股权式战略联盟的优缺点。而契约式战略联盟则可 以分为单边契约以及双边契约两类，单边契约战略联盟主要包括发放许可证、授 予特许经营权、转包等形式，双边契约战略联盟主要包括供应链合作伙伴关系、 联合生产以及联合营销等。本章同样也分析了契约式战略联盟的优缺点，并在此 基础上比较了股权式战略联盟以及契约式战略联盟的异同。战略联盟风险是指由 于战略联盟系统内、外部环境的不确定性、复杂性而导致战略联盟失败的可能性， 同时认为战略联盟风险应该分为关系风险以及绩效风险两类。联系感知风险，本 文从产生顺序、产生原因、产生结果以及产生方式分析了风险与感知风险的差别。 第四章分析了战略联盟模式选择对感知风险产生的作用机理。首先分析了战 略联盟模式选择风险防范的本质，即企业选择战略联盟模式的主要目的是为了防 范风险损失的发生。接下来讨论了战略联盟模式选择与感知风险的相互关系，其 关系主要表现在模式选择是感知风险产生的动力，以及战略联盟模式选择风险防 范通过感知风险实现。感知风险是为了更好的进行战略联盟模式选择。在感知风 险产生过程中，企业首先需要基于模式选择搜集相关信息并对此进行分析，信息 充分程度以及决策者内在心理状态导致了感知风险的产生，感知风险包括了风险 产生过程的不确定性以及危害性结果的不确定性。 第五章则分析了感知风险对战略联盟模式选择偏好的影响过程。结合战略联 盟风险构成，战略联盟风险分为关系风险以及绩效风险，相应，感知风险分为感 知关系风险以及感知绩效风险。当企业感知到风险就会做出感知风险减少行为， 硕士学位论文 第一章导论 结合感知风险的内涵，本文认为对不确定性过程减少以及危害性结果减少是感知 风险的减少行为原则。感知风险有高有低，根据不同情况，会产生不同的感知风 险组合，而这些不同的感知风险组合决定了决策者选择不同的战略联盟模式。 最后是案例分析以及结论与展望，总结了本文的主要结论以及不足之处，同 时还提出了对未来研究的展望。 1 3 研究方法 本文研究方法主要采用理论推演的方式。本文借用了营销领域中广泛使用的 感知风险理论，结合战略联盟生命周期理论、战略联盟风险理论以及战略联盟模 式研究得出了战略联盟感知风险体系。并在此基础上运用战略联盟感知风险理论 分析了战略联盟模式选择的原因以及战略联盟模式选择偏好。 硕士学位论文 第二章相关文献与理论评述论 第二章相关文献与理论评述 2 1 战略联盟理论分析 2 1 1 战略联盟研究理论评述 战略联盟是为达到一定战略目标而产生的n 1 。泰吉( t t t y j e e ) 和奥兰德 ( g e o s l a n d ) 等人提出了“战略缺口的概念来解释企业运用战略联盟的动机。 交易成本理论也对战略联盟的形成做出了令人信服的解释，威廉姆森( 1 9 8 5 ) 声 称，他早期( 1 9 7 5 ) 的想法是使交易集中在市场和公司的这两端，中间形式是不 稳定的，但是他现在越来越相信在中间范围内交易是更为常见的事。迪屈奇发展 了交易成本经济学理论，他在分析交易成本的基础上引进了管理效益，对半结合 状态的组织形式进行了分析，认为当市场管理效益大于公司交易成本、小于市场 交易成本，且高于公司管理效益时，半结合必定发生乜1 。市场组织理论认为企业 是截取整个价值链的某些阶段从事分工活动的实体，不可能拥有从事全部活动所 必须的全部能力，同时由于成本高、制度限制、企业的灵活性较低、资源依赖的 暂时性等等原因，企业进行内部扩大或外部购并也不可取，因此建立企业间交换 关系的网络结构、形成多样性契约安排就成为一种理想。目前的文献主要从如下 几个方面研究了战略联盟的形成。 ( 1 ) 交易成本理论 罗纳德科斯在1 9 3 7 年发表的企业性质一文中开创性的提出了交易成 本的基本概念，认为市场运行中存在“交易成本 。交易成本概念的引入，进一 步拓展了经济学的领域和视野。尽管交易成本概念得到了广泛的应用，但是经济 学家并未对交易成本概念给出清晰、统一的定义。科斯也未对交易成本严格定义 过。在科斯看来，它至少包括两部分的内容：( 1 ) 运用价格机制的成本。其中包 括获取和处理市场信息的费用，主要是搜集有关交易对象和市场价格的确定信 息、必须付出的费用。( 2 ) 为完成市场交易而进行的谈判和监督履约的费用。其 中包括讨价还价、订立合约、执行合约并付诸法律规范而必须支付的有关费用。 威廉姆森( w i l l a m s o n , 1 9 8 5 ) 在资本主义经济制度一书中，对交易成本作 了进一步的界定，他完善了交易成本的概念，提出交易成本有事先和事后之分。 所谓事前的交易成本，是指“起草、谈判、落实某种协议的成本，而事后的交 易成本则可能有多种形式，包括当事人退出协议支付的费用，交易者为改变实现 的错误信息、支付的费用，为解决冲突而支付的费用。威廉姆森还对交易成本的 决定因素进行了区分和总结，将其归纳为两组：第一组因素是交易主体行为的两 硕士学位论文第二章相关文献与理论评述论 个基本特征有限理性和机会主义；第二组因素是有关交易特性的三个维度一 一资产专用性、交易的不确定性和交易频率。从威廉姆森分析交易成本的决定因 素来看，正是这些一起促使企业进行战略性合作，建立伙伴关系。 威廉姆斯在其论文交易费用的经济学：契约关系的规制中将规制结构分 为：企业、关系契约或中间组织、市场这三种制度形式。战略联盟属中间规制结 构中的一种。市场规制是一种最普遍最常见的交易方式，完全竞争的市场能够实 现资源的最佳配置，使市场效率最大化。但是现实的市场交易要受很多因素的制 约，如高昂的交易成本、各交易主体相互博弈过程中产生的交易风险，从而使“市 场失效。企业是统一化组织，不必为达成企业内的协议而支付交易成本，一体 化组织能够通过行政协调消除阻碍市场效率的因素，但一体化后存在较高的管理 费用、容易滋生官僚作风、内部存在“搭便车 和“偷懒 行为，由此可能导致 “组织失效 。 理查得森( r i c h a r d s o n ) 、泼费费尔( p f e f f e r ) ，萨兰赛克( s a l a n c i k ) 继承了 威廉姆森关于中间边际组织的研究，他们认为，企业之间活动的互补性、资源的 依赖性使企业通过多样化的契约安排来协调，可以降低交易成本和生产成本，推 动技术开发。拉尔森( r i c a r dl a r s s o n ，19 9 3 ) 集前人研究成果，建议用市场、 组织间协调和科层企业三级制度分析取代市场和科层企业二级制度分框架，并称 组织间协调为“握手 。 根据交易成本理论，战略联盟的建立就是为了寻求一种节约交易成本的制度 安排，企业之间通过联盟合作可稳定交易关系，进而减少交易成本，纠正市场缺 陷，防止“市场失效”；同时它又可抑制“内部化”倾向，从而避免“组织失效”。 ( 2 ) 价值链理论 “价值链这一术语首先是由波特教授提出来的。波特认为企业是一个综合 设计、生产、销售、运输和管理等活动的集合体，其创造价值的过程可分解为一 系列互不相同而又相互关联的过程，总和即构成“价值系统。其中每一项经营 管理活动就是这一“价值系统中的一个环节。企业的价值系统具体包括供应商 价值链、企业价值链、销售渠道价值联合买方价值链。 合作体内企业价值链交互作用，使每一个企业的价值链得以改进，增强了单 个企业的竞争力。所谓价值链的交互作用是指某一个企业价值链上的某些环节与 另一个企业价值链的某些环节发生相互作用。 现实中不乏这样的例子，例如英特尔与供应商价值链是这样相互作用的： 供应商的基本活动一市场销售与英特尔的辅助活动一采购相互作用。为了 确保自己生态系统内的企业对自己的贡献，英特尔同提供辅助产品和服务( 从软 硬件到整机) 的公司合作，与它们订立供货协议，从而产生相互作用。 硕士学位论文 第二章相关文献与理论评述论 英特尔的辅助活动技术开发与供应商的基本活动生产相互作用。 英特尔向供应商提供工程和其它方面的技术支持，并常常对那些能做出使这个生 态系统受益的重要贡献的公司进行直接投资。这样英特尔与它的供应商互为利 用、共生共荣，确保了供应的衔接，产品和服务快速满足需求的变化以及供应商 的忠诚。这样每有一代新产品问世，数以千家其它公司的能力都随着英特尔公司 一起进化。 同样，日本丰田公司与其供应商也存在长期合作关系。丰田供应链的价值链 与丰田的价值链相衔接，供应商以自己的基本活动补充了丰田的辅助活动。丰田 公司通过与供应商建立战略合作伙伴关系，大大地延伸了受所有权限制的企业生 产和经营的职责范围，将企业的疆域扩展到企业以外。丰田7 5 的零部件通过外 购获得，从而将自己的核心业务主要集中在汽车的生产和销售活动。丰田与供应 商的合作强化了其核心能力，提高了企业效率，增强了其竞争优势。 合作企业价值链间的交互作用，可以增强企业的竞争力。合作中的各个企业 价值链相互做出补充性贡献，可以最有效地利用合作系统内的资源，促进企业在 采购、生产、销售、服务、产品、技术等各个环节的衔接。 价值链理论为企业建立战略联盟提供了理论基础。产品或服务的价值创造过 程是在一系列价值链环节中完成的，不同企业在各自的价值链上拥有不同的核心 专长，相互合作可以在整个价值链环节上创造更大的价值；此外企业共享价值链， 还可有效地降低成本，产生新的竞争优势。迈克尔波特在其著作竞争优势 中分析指出：由于价值链环节中市场渠道、销售队伍、生产设备和技术成果等共 同因素的存在，使企业之间的相关业务单元能对价值链上的活动进行共享，从而 通过这种共享可有效地降低业务活动的成本或增强其差异化竞争优势。 ( 3 ) 资源依附理论 8 0 年代中期，沃纳菲尔特( b ，w e m e r f e l t ) 、格兰特( r m g r o n t ) 、巴尔奈 ( j b a r n e y ) 等学者通过对企业资源进行系统的研究，促成了战略管理理论的新流 派一资源管理理论( r e s o u r c e - b a s e dt h e o r y ) 的产生。他们对资源的内容重新做出 界定，认为资源不仅仅限于一个企业的有形资产，而且还包括帮助企业获得竞争 优势的各种有形和无形的综合体。在这一理论中，企业的资源是一个广义的概念。 它既包括企业的要素，又包括企业的能量。企业的要素是指与企业生产经营活动 相关的物质资源、厂房设备、技术、人才等“硬 条件；能量是指企业的声誉、 品牌、顾客认可度、企业内的协作关系等“软条件。“资源管理理论将厂商 视为有差异的、不完全流动的资源的综合体。而当一家厂商拥有某种资源，或者 说拥有其竞争对手所不具有的特殊资源时，这种特殊资源就有可能为这家厂商带 来潜在的竞争优势。 硕士学位论文 第二章相关文献与理论评述论 资源管理理论认为：企业对经营活动的各种投入，可以分为内部资源和外部 资源，这两类资源相辅相成，共同构成了企业的资源基础。企业可以通过建立战 略联盟获取所需的特殊资源和竞争优势，通过战略联盟嫁接外部资源对企业竞争 力的提升有着重要意义。 帕维特( p a v i t t ) 、纳尔森( n a i s o n ) 、福斯( f o s s ) 和格兰特( g r a n t ) 等人提出的企业 知识理论认为：生产的关键投入和企业价值最重要的来源是知识，社会生产是在 知识的引导下进行的。对高科技企业而言，知识是其核心力量和最重要的资源。 根据这一理论，知识按照其跨越时空在组织和个人之间的转移程度可分为两 类：一类是显性的可转移知识，这类知识可存储在容易移动的媒体之中如书本、 机器以及个人脑海里；另一类是隐含性知识，这类知识存在与组织内个人的职业 技能、团体的特殊关系之间。也存在于特别的规范、态度、信息处理以及决策程 序之中。显性的知识通过沟通可以比较容易地转移。而隐性知识难以用语言进行 表述，也难以通过沟通得以转移，它只能通过应用和实践才可外现并获得。因此 隐性知识在组织中的转移是缓慢的、成本昂贵的，且是不确定的。 交易成本经济学认为知识产品市场较多地存在“市场失灵力现象，对许多隐 含性知识而言，也许市场根本就不存在。知识产品市场失灵，有两个原因：一是 知识多隐藏于组织内部，其在组织内部的转移成本低，因此知识转移多采用内部 化形式；二是因为知识产品的交易成本高。拥有独特的知识产品是企业获取竞争 优势的源泉，而且企业为生产知识消耗了大量资源( 如为了获得专利技术，企业 必须进行研究开发投资) ，因此企业必定会竭尽全力地防止其知识的“外溢一；另 外，由于信息不对称、机会主义和不确定性的存在，也使知识产品难以用市场价 格机制进行交易，这一切都增加了知识产品的交易成本。为了克服知识产品的市 场失灵现象，企业常常通过建立战略联盟促使知识进行“内部化 转移。 ( 4 ) 网络理论 网络理论认为，具有网络型组织的企业，对于增强企业组织的活力和形成企 业之间的价值连锁起着很大的作用。网络理论并不要求形成严格的层级组织，而 是将组织的各部分松散地结合起来。这有利于保持组织的灵活性，能够很好地适 应市场因产品和技术周期缩短、竞争激烈所导致的动态发展要求。网络结构在协 作企业的共同防御和相互配合中发挥重要作用。网络组织既有利于提高各成员的 自律性，又有利于在相互协调、共同运作的基础上促进彼此的交流，从而不断提 高企业对环境、技术和市场急剧变化的适应能力。 战略联盟就是企业间的网络化系统。它是连接市场与企业的中介，发挥着“组 织化市场 的作用。战略联盟较好地体现了信息化时代把市场竞争和组织管理关 联一体、综合运作的要求。传统的市场机制往往根据竞争者之间相互关系分配资 硕士学位论文第二章相关文献与理论评述论 源，而传统的组织则是根据企业组织管理的目标来配置资源，两者都不能使资源 的获得成本降至最低。而战略联盟则可发挥乘数效应，通过对联盟内资源经营有 效组织，实现要素的共享，从而保证从投入到产出全过程的“节约 。当这众多 主体和多组织相结合的联盟形式跨越行业界限时，联盟的出现有可能改变竞争的 性质，产生更为复杂而难以预见的多行业综合竞争，这意味着企业必须从工业化 时代的预测系统走向网络化时代的学习系统。 新竞争下的组织特征主要是企业网络化及企业之间在纵向和水平上的联系 加强( n o h r i a ，1 9 9 2 ) 。企业网络内部以合作、资源共享的方式创造竞争优势， 而企业网络外部则是动态的竞争关系。网络组织安排可以使企业在价值链活动上 获得竞争优势( j a r i l l o ，1 9 8 8 ) ，即团体优势和来自于企业特定能力而获得的优势 ( g o m e s - c a s s e l e s ，1 9 9 6 ) 。当然，网络的经济活力取决于企业问是否存在一个 正向的“网络效应一，即由网络结构和治理控制决定的合作利得。 根据联盟的网络竞争理论解释，企业网络是介于公平市场交易与层级之间的 一种组织形式( t h e r e l l i ，1 9 8 6 ) 。将网络理论扩展至企业联盟，则企业联盟成为 企业之间的网络系统，是“组织化的市场一。网络企业有利于实现企业群体的共 同防御和相互配合，其着眼点在于外部规模经济的有效利用，并降低企业市场进 入与退出成本。合作联盟企业可以通过学习和内部化合作伙伴的缄默知识技能而 获得优异的绩效，联盟伙伴可以通过合作影响其知识资产的积累而创造经济租金 ( h a n e l ，1 9 9 1 ) 。 战略联盟最早由美国d e c 公司总裁简霍普兰德和管理学家罗杰奈格尔提 出口1 。这一概念提出引起了国内外学者广泛关注，从多方面对其展开了研究。 p o r t e r & f u l l e r ( 1 9 8 6 ) 从市场和公司间的一体化程度对战略联盟进行了界定，认 为战略联盟是介于市场和企业间的某种交易方式，并根据参与程度不同给出了不 同的联盟模式；s p e k m a n 将战略联盟等同于动态联盟或网络组织，认为战略联盟 是由两个或两个以上具有共同战略利益的企业( 或职业部门) ，为共同开发或拥有 市场、共同使用资源等目标，通过各种协议、契约而结成的优势互补、风险共担、 生产要素水平式双向或多向流动的一种合作模式h 1 ；组织学习理论认为公司形成 战略联盟是为了利用组织学习的机会( h a m e l ，1 9 9 1 ；k o g u t ，1 9 8 8 ；m o w e r y ，o x e l e y ， & s i i v e r m a n ，1 9 9 6 ) 。y o s h i n o r a n g a n ( 1 9 9 5 ) 对战略联盟的类型、性质进行了 研究；l o r a n g e & r o o s ( 1 9 9 3 ) 对战略联盟的形成、管理和演变进行了规范研究； b l e e k & e r n s t ( 1 9 9 3 ) 对联盟运作进行了实证研究；f a u l k n e r ( 1 9 9 5 ) 专门就国际 战略联盟进行了深入研究；g u l a t i ( 1 9 9 5 ) 分析了可能进入联盟的双方公司的一些 要素；k h a n n a 、g u l a t i 和n o h r i a ( 1 9 9 8 ) 从合作与竞争角度，分析联盟中企业 的关系及在联盟之外企业的影响状况，认为如果某一企业只参与了一个联盟，那 硕士学位论文第二章相关文献与理论评述论 它一般不会选择在学到了这个联盟的知识后就退出，但如果这个企业同时处在多 个联盟中，它就有可能将从一个联盟中学到的知识运用到另一个联盟中。 国内学者对战略联盟的理论研究却是近几年的事。曾忠禄在著作公司战略 联盟组织与运作中，借助案例对合作前伙伴选择的原则、合作规划、联盟的谈 判战略、联盟协议以及如何促进合作双方的沟通、如何处理合作中的冲突、如何 利用战略联盟获得知识与技术、如何管理合作事务等进行了详细的论述；何畔在 著作战略联盟现代企业的竞争模式中，将联盟分为三步曲即相识、相恋 和相联。研究战略联盟的文章则更多，研究战略联盟的成因( 李忠鹏，1 9 9 8 ；秦 斌，1 9 9 8 ；韩岫岚，2 0 0 0 ；汪涛，2 0 0 1 ；徐薇、程新章，2 0 0 4 ) ；研究战略联盟 中的组织学习( 樊建芳、廖泉文，2 0 0 3 ；葛京，2 0 0 4 ；陈英华，2 0 0 4 ) ；研究战 略联盟的稳定性( 周二华，1 9 9 9 ；单汩源，2 0 0 0 ；张健、韩茂祥，2 0 0 4 ；罗必良、 吴忠培，2 0 0 4 ；陈剑涛，2 0 0 4 ) ：研究战略联盟的利益分配( 王遐见，2 0 0 1 ；张 树义、赵冬梅，2 0 0 1 ；张延锋、刘益，2 0 0 3 ；张小卫、吴平，2 0 0 3 ) 等。联盟的 成功在一定程度上取决于对联盟进行管理的水平，许皓等( 2 0 0 1 ) 分析了r & d 联 盟管理中应注意的几个问题；董俊武等( 2 0 0 3 ) 、宝贡敏等( 2 0 0 4 ) 分别探讨了 战略联盟的伙伴关系管理和关系资本管理。 从战略联盟组织模式上，张林对战略联盟的研究按照联盟企业规模的大小， 分析了级别相同或是不同的企业组织模式该如何组织适合他们的组织模式；侯海 青从管理创新和制度创新角度分析了战略联盟这种技术创新的新模式；刘子新和 陈菲琼从生物学中“共生 的概念出发对战略联盟进行了研究，认为连续性对称 互惠共生是最有效率、凝聚力最强且最稳定的一种状态，而目前我国大多数的联 盟企业都处在连续性非对称互惠共生阶段，联盟处于不稳定的状态，导致联盟存 在着高失败率凸1 ；王冬春、汪应洛、王能民通过对战略联盟中知识转移问题相关 研究的总结，提出并详细论述了战略联盟中知识转移的四种基本模式，并对知识 转移模式的选择作了深入分析1 ；余佳群、陈英梅、邢丽娟针对高新技术企业战 略联盟的特点分析了战略联盟组织模式口1 ；侯伟探讨了企业间动态联盟的组建模 式呻1 ；李前兵从人力资源整合的角度探讨了技术创新战略联盟的组织模式，并在 现有文献的基础上提出了一个联盟人力资源的整合模型饽1 ；王晓光则在研究了现 有的战略联盟基础上提出了战略联盟发展的创新模式一积分联盟问题研究n 引；杜 鹏提出了战略联盟的新的模式，即用蜂群管理的模式来组织战略联盟n 1 i ；林忠礼、 张喜民则提出了基于稳定性的交互式学习战略联盟模式的构建n 刳：刘颖则分析提 出了战略联盟中的信任关系及其阶段模式n3 j ：黄跃进则从物流供应链的角度研究 了战略联盟中新型物流模式n 钔；常荔和毛妮提出了战略联盟伙伴选择的权变模式， 在福克纳战略矩阵模式利弊的基础上，提出环境的不确定性程度对联盟伙伴的文 硕士学位论文第二章相关文献与理论评述论 化会产生不同差异性，只有当组织间的文化差异性水平与环境的不确定性水平相 匹配时，联盟组织才能取得良好的合作效果n 司。 2 1 2 战略联盟风险 战略联盟最早是由美国d e c 公司总裁简霍普德和管理学家罗杰奈格尔 首先提出。它是由两个或更多的合作企业，共同承诺为了实现一个共同的目标， 汇集它们的资源，协调彼此的行动。它是不同企业为了实现自身目标，通过资源 流动和治理结构联结起来，共同完成某项使命的一种相对持久的企业间合作安 排。联盟中各企业保持着各自的经营独立性，但由于涉及多个主体之间资源交换 和共享的合作关系或伙伴关系，所以从运作形式看，表现为两个或两个以上的组 织处在不连续的短期合约和完全兼并之间的特殊的组织间合作形式，具有边界模 糊、运作高效、机动灵活等特点。 风险是战略联盟中的一个重要因素。t h o m p s o n ( 1 9 6 7 ) 认为，在某个环境中 不确定性的控制和风险形成了管理的根本所在n 钔。风险分担和控制已经在其他研 究中作为合作战略联盟的重要理由提出。很多理论学者提出，企业加入战略联盟 的一个重要动机就是为了实现风险控制和降低风险，因此，风险是企业加入战略 联盟是必须考虑的一个关键因素。由于风险更多地与潜在损失而不是潜在受益相 关，因此，风险通常被看作是一种负面影响n7 1 。d a sa n dt e n g ( 1 9 9 6 ) 提出，战略 联盟中存在两种风险合作风险和绩效风险，合作风险指参与联盟的企业不能 完全致力于共同的努力而导致的可能性与结果；绩效风险是指合作企业之间存在 令人满意的合作，但战略联盟的目标无法成功实现的后果和可能性n 町。由此可见， 这两种风险来自于不同的环境，前者来自于公司间的相互作用，后者则来自于公 司与外部竞争环境间的相互作用，这样就在概念定义中排除了两种风险之间可能 存在的相互作用，即这两种风险在概念上是相互独立的。以上对这两种风险的描 述属于客观风险，感知风险则与之不同。感知风险是决策制定者根据环境的不确 定性、对这种不确定性的控制程度和对不确定性估计的信心而做出的风险评价 n 们。感知风险是一种主观风险。正是由于客观风险的存在，才产生了对客观风险 的评价感知风险四1 ，因此，相应地，战略联盟中的感知风险包括合作风险感 知和绩效风险感知。d a sa n dt e n g ( 2 0 0 1 ) 提出了一些影响合作风险感知和绩效 风险感知的因素，合作风险感知主要来源于对合作企业机会主义行为可能性的感 知，如参与合作的企业设法逃避自身义务、欺骗、扭曲信息、盗用合作者的资源 等；绩效风险感知主要受客观环境的影响，如激烈的竞争、新进入者、需求波动、 政府政策变动、合作企业缺乏竞争力、运气不好等恤。1 9 9 6 年，d a s 和t e n g b i n g s h e n g 将综合风险与综合成本的概念引入到对股权联盟和契约联盟的成本 硕士学位论文 第二章相关文献与理论评述论 分析中，并进一步将合作中的风险分为绩效风险和关系风险。根据他们的观点， 在绩效风险较高、关系风险较低的情况下，企业应该选择契约联盟结构来治理技 术联盟，而在绩效风险较低、关系风险较高的情况下，则可以采用更加一体化的 治理结构。 廖成林，乔宪木( 2 0 0 4 ) 研究战略联盟道德风险，认为战略联盟的构建应该 主要为防范道德风险，他们认为道德风险增大了联盟的内生交易费用，挫伤盟员 为共同利益努力工作的积极性，导致理性企业选择偷懒，产生白搭车现象；此外， 还介绍了防范道德风险的t i r o l e 模型，并通过在动态联盟中引入第三方系统，建 立了一个委托一代理分析框架下的不完全信息动态博弈模型，指出盟员的收入与 动态联盟利润具有动态一致性，可以通过由第三方系统( 外部委托人) 设计一种 激励与监督并行的分配政策，来防范道德风险乜刳。郭焱，张世英( 2 0 0 4 ) 等人运 用博弈论研究了战略联盟契约风险问题，即隐藏行动的道德风险问题，主要采用 显形合同与隐性合同相结合的办法来降低协作风险，重点分析了在无监控成本前 提下，如何运用激励机制与监控机制相结合的方式来解决信息不对称所出现的问 题；此外，他们还探讨了在降低联盟契约风险的同时，盟友的收益等相关问题如 何影响最优激励合同的签定等1 。魏光兴( 2 0 0 3 ) 认为战略联盟风险是指由于战 略联盟系统内、外部环境的不确定性、复杂性而导致合作联盟的成员企业发生损 失的可能性，如失去竞争优势、被兼并及联盟失败可能性；因此他把战略联盟分 为内部和外部风险两类，并认为必须通过选择合适的联盟伙伴、建立战略联盟的 信任机制、协调战略联盟的利益分配以及强化战略联盟的责任约束机制来解决 乜钔0 陈一君( 2 0 0 3 ) 分析了战略联盟的负效应，并认为正是这种效应造成了战略 联盟风险的不可避免m 1 。 通过文献研究可以得出，所谓战略联盟风险是指由于战略联盟系统内、外部 环境的不确定性、复杂性而导致战略联盟失败的可能性。与单个企业不同，战略 联盟的战略目标和组织结构决定了其风险管理的重要性和复杂性。从战略目标来 看，企业战略联盟是多个企业为了获得单一企业无法获得的资源和能力，以合作 组织形式参与市场竞争的战略。在为数众多的联盟目标中，最主要的目标是分担 风险、实现规模经济和促进技术创新，这说明联盟是一个风险集中的例子。从组 织结构看，战略联盟是一种松散的企业间关系，这种关系使管理联盟比单一管理 企业要复杂得多，合作伙伴不同的风险偏好、不同的企业文化和经营理念都会给 联盟带来风险。结合战略联盟文献分析，按照风险产生的来源不同，把战略联盟 风险分为关系风险和绩效风险。企业战略联盟的关系风险是指伙伴企业没有完全 承担对联盟的义务而导致企业联盟绩效下降的可能性，或者伙伴企业的机会主义 行为对联盟的负面影响。企业战略联盟的绩效风险是在合作伙伴即使充分合作的 硕士学位论文第二章相关文献与理论评述论 情况下失败的可能性。 2 1 3 战略联盟模式 战略联盟( s a ) 模式研究是企业决策者选择联盟战略后的关键问题之一。它 研究的是战略联盟应该以何种方式结合在一起。目前有关战略联盟模式的研究集 中在两个方面：战略联盟模式的分类研究和战略联盟形式的选择研究