（管理科学与工程专业论文）铁路信息系统项目立项经济评价方法和指标体系的研究.pdf

摘要摘要在信息技术迅猛发展的今天，实现管理信息化是社会经济发展的趋势，也是我国产业升级和实现工业化、现代化的关键环节。铁路信息化是我国信息化的重要方面，铁路信息系统项目作为铁路信息化建设的重要举措，正在受至u 越来越多的关注和重视。对铁路信息系统项目立项评估体系的研究，作为铁路信息系统项目管理的重点和难点，需要我们给予更多的重视。铁路信息系统的建设是一项耗费巨大人力、物力和财力的复杂的系统工程，但系统的建成将获得比投入大穆多的经济效益和社会效益。巨大的经济投入、项目建设的高风险以及使有限的资金得到最有效的利用都需要对铁路信息系统项目的建设进行立项评估。因此，鉴于铁路信息系统项目立项评估在信息系统建设中的重要作用，以及现在评审办法不科学性，本文对项目立项评估的经济评价方法和指标体系进行研究。铁路信息系统是一个复杂的社会系统，它所追求的不仅仅是单一的经济性目标。除了从费用、经济效益和财务方面的考虑以外，它还涉及技术方面、管理方面的要求，同时还要考虑到它的国民经济效益、社会效益等。上述目标的多重性使对铁路信息系统进行多指标综舍评价成为必然。本文介绍了信息系统和项目评估的相关理论，通过比较常用的综合评价方法，得出模糊综合评价能够对项目中的各种指标因素进行比较全面、正确而又定量的评价，因此将模糊综合评价模型作为铁路信息系统项目立项评估体系的评价模型，并对隶属函数的确定进行了分析。对于模糊评判中的权重闻题，本文通过比较四种常用的方法，得出用层次分析法来确定权重。同时，本文建立了评价指标体系理论框架，它包含了信息系统立项评估综合评价的主要方面。对于具体指标体系的建立，要根据实际来分析问题，建立适合特定信息系统项目的指标体系，从而能够使模糊综舍评价方法得到客观和正礁的结果，为信息系统项目决策提供有力的支持。关键词：铁路信息系统，项目评估，模糊综合评价，指标体系垒! ! 塑竺a b s t r a c tn o w ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ，t or e a l i z et h em a n a g e m e n ti n f o r m a t i z a t i o ni st h e 仃e n do ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n di ti sa l s ot h ee m p h a s i so ft h ei n d u s t r yu p g r a d e ，r e a l i z i n gi n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e r n i z a t i o ni nc h i n a r a i l w a yi n f o r m a t i z a t i o ni st h ei m p o r t a n tp a r to fn a t i o n a li n f o r m a t i z a t i o n a so n eo ft h ei m p o r t a n tm e t h o d st or e a l i z et h er a i l w a yi n f o r m a t i z a t i o n r a i l w a yi n f o r m a t i o ns y r s t e m s( r i s ) c o n s t r u c t i o ni sg e t t i n gi n c r e a s i n ga t t e n t i o n t h er e s e a r c ho ft h er i sp r o j e c te s t a b l i s h i n ge v a l u a t i o ns y s t e m ，a st h ek e y s t o n ea n dd i f f i c u l t yo ft h er i sp r o j e c tm a n a g e m e n t ，n e e dm o r ea t t e n t i o n t h ec o n s t r u c t i o no fr i si sas y s t e me n g i n e e r i n gt h a tw i l ls p e n dag r e a td e a lo fm a n p o w e r , m a t e r i a lr e s o u r c e sa n df i n a n c i a lr e s o u r c e s h o w e v e r , t h er i s ss u c c e s s f u lo p e r a t i o nw i l lg a i nm o l ee c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t st h a nt h ei n v e s t m e n t s t h ev a s ti n v e s t m e n t s ，t h el a r g er i s ko ft h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o na n dt oe f f e c t i v e l yu s et h el i m i t e df u n d sa l lr e q u i r eu st op e r f o r mp r o j e c t e s t a b l i s h i n ge v a l u a t i o na b o u tt h er i s t h e r e f o r e ，b e c a u s eo ft h es i g n i f i c a n tf u n c t i o no ft h er i sp r o j e c te s t a b l i s h i n ge v a l u a t i o ni nt h ec o n s t r u c t i o no fi n f o r m a t i o ns y s t e m sa n dt h ei m p r o p e rp r o j e c te v a l u a t i o nm e t h o d s ，t h et h e s i ss t u d i e so nt h ee c o n o m i ce v a l u a t i o nm e t h o da n di n d e xs y s t e mf o rt h ep r o j e c te s t a b l i s h i n ge v a l u a t i o n r i si sac o m p l e xs o c i a ls y s t e m ，a n di td o e sn o to n l yp u r s u et h ee c o n o m i co b j e c t b e s i d e st h ee x p e n s e s ，e c o n o m i cb e n e f i t sa n df i n a n c i n gc o n s i d e r a t i o n s ，i ti si n v o l v e di nt e c h n o l o g ya n dm a n a g e m e n tr e q u i r e m e n t s ，a n da l s ot h en a t i o n a le c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s s o t h ea t t r i b u t eo fs e v e r a lo b j e c t sm a k e si tn e c e s s a r yf o rr i st od e a lw i t hm u l t i i n d e x e ss y n t h e s i se v a l u a t i o n t h et h e s i sp r e s e n t st h e o r i e sa b o u ti n f o r m a t i o ns y s t e m sa n dp r o j e c te v a l u a t i o n ，a n dg e t st h ec o n c l u s i o nt h a tf u z z ys y n t h e s i se v a l u a t i o nc a ne v a l u a t et h em u l t i - i n d e x e se n t i r e l y ，c o r r e c t l ya n dq u a n t i t a t i v e l yi np r o j e c te v a l u a t i o n ，b yc o m p a r i n gt h ec o m m o ns y n t h e s i se v a l u a t i o nm e t h o d s a sar e s u l t ，f u z z ys y n t h e s i se v a l u a t i o nm o d e lc a nb eu s e da st h er i sp r o j e c t北方交通大学硕士学位论文e s t a b l i s h i n ge v a l u a t i o nm o d e l a n dt h et h e s i sa n a l y s e sh o wt og e tt h es u b j e c t i o nf u n c t i o n t h et h e s i sa l s oc o n c l u d e st h a ta h pc a nb eu s e dt oc o n f i r mt h ep e r c e n t a g eo fe a c hi n d e xb yc o m p a r i n gf o u rc o m m o nm e t h o d s a t 血es a m et i m e ，a ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，w h i c hi n c l u d e st h em a i na s p e c t sa b o u tt h er j sp r o j e c te s t a b l i s h i n ge v a l u a t i o n ，h a sb e e ne s t a b l i s h e di nt h et h e s i s t ob u i l dac o n c r e t ei n d e xs y s t e mm u s tb eb a s e do nt h ef a c tt oa d a p tt ot h er e a lc o n d i t i o n s a c c o r d i n g l y ，t h ei n d e xs y s t e mc a nm a k et h ef u z z ys y n t h e s i se v a l u a t i o nm e t h o dg e to h j e c t i v ea n dc o r r e c tr e s u l t s ，w h i c hw i l lh e l pt om a k ed e c i s i o n sa b o u tt h ei n f o r m a t i o ns y s t e m sp r o j e c t k e y w o r d s ：r i s ，p r o j e e te v a l u a t i o n ，f u z z ys y n t h e s i se v a l u a t i o n ，i n d e xs y s t e m独创性声明本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北方交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。本人签名：妞日期：赶堕年王月三日永j 慧仃疗、哿帅瞄急匆金r ：公布研究背景及选题意义i 研究背景及选题意义1 1 研究背景项目管理作为管理科学的重要分支已经渗透到各行各业，并对管理实践做出了重要的贡献，从而引起了广泛的重视。科技的发展，新的环境，动态的市场，更激烈且高水平的竞争，要求企业或公司善于应付潜在的机遇和风险及其经营环境带来的新挑战。在当今项目林立的时代，项目管理不仅是大型、复杂项目成功的有效措施，而且已经成为2 1 世纪企业组织和管理的一种主要形式。当今社会，信息技术的影响无所不在。信息发送比以往任何时候更为迅速、并更多的造福于人类。铁路信息系统项目建设作为中国铁路信息化建设的重要举措，正在受到越来越多的关注和重视。对铁路信息系统项目立项评估体系的研究，是铁路信息系统建设项目管理的重点和难点，需要我们给予更多的重视。随着公路、民航、管道等其它运输方式不断向铁路传统优势领域扩展，铁路业面对的竞争日趋激烈。为此，“十五”期间中国铁路将重点建设8 大信息工程，把信息化建设作为铁路加强营销服务和推进体制改革的重要手段。2 0 0 2 年，铁路全行业计划完成基本建设投资5 4 0 亿至5 6 0 亿元，续建大中型项目2 2 个，拟新开工项目3 9 个。在基建小型和运输设备更新改造计划中，分别安排2 0 亿元、1 0 亿元、5 亿元用于铁路干线提速、行车和信息化工程建设。作为铁路信息化建设核心的铁路运输管理信息系统( t m i s ) 系统将在2 0 0 2 年底前基本建成。首先在车站级完成各相关系统间数据共享的车站综合管理信息系统的实施与改造。其次完成铁路分局、铁路局、铁道部三级调度系统的建设。2 0 0 2 年，在京广、京沪、京哈和陇海四大干线建立分局调度系统，非四大干线完成分局调度系统的试点工作。路局调度系统在广铁集团试点成功的基础上，2 0 0 2 年在全路进行推广。第三，结合车号识别系统和分局调度系统开展大节点式的货车实时追踪，到2 0 0 2 年底实现全路2 2 0 0 个车站范围的追踪。最后，统一货票、确报软件，实现信息的综合利用。根据有关部门的分析预测，包括通信网建设在内，2 0 0 3 年铁路全行业i t 应用总体投资规模将达到5 6 亿元。铁路基建工程的强劲投资和重点信息工程的推进实施将使铁路未来的i t 应用投资保持一个较为平稳的增长态势。未来铁路的信息化将以t m i s 和p m i s ( 铁路客票发售和预定系统) 为建设方向，建设适应铁路各信息系统需要的基础平台( 包括北方交通大学硕士学位论文通信平台和信息共享平台) ，重点建设运输收入清算系统和电子商务系统等。1 、铁路办公信息系统实现以铁路办公信息系统为主导的综合业务信息集成和决策服务是未来铁路信息化的重点之一。办公信息系统的建设重点是要实现各应用系统在其中的综合应用，将铁路有关的业务信息汇集到办公信息系统上，实现运输生产、经营管理、办公管理系统的互通互联和信息共享，建设覆盖全路范围的铁路共享平台。2 、铁路运输企业收入清算系统为了配合客、货、网分帐核算财务体制的建立，铁路要建设企业收入清算系统。铁路清算系统中的旅客运输清算子系统已在2 0 0 0 年下半年开始试运行，行包和邮运清算子系统也将于2 0 0 2 年内投产运行；实现货物运输企业直接从市场取得收入的货物运输清算予系统预计于2 0 0 3年开始投产运行。3 、铁路电子商务铁路电子商务系统是铁路信息化的重要组成部分。铁路电子商务是已有信息系统在服务层和用户层上的统一，它整合铁路现有信息系统，实现铁路已有业务的延伸和增值。铁路电子商务未来重点应用的领域主要体现在：以客票系统为基础，提供旅客出行的一体化服务，实现旅客联运链的全程电子化；以行包运输为基础，开设运输代理，建立物流配送中心，实现小件货物运输快速化；以集装箱运输为核心，实现多式联运服务信息化；实现货物运输全程追踪自动化；集成整合铁路现有信息资源，实现铁路内部信息系统一体化；规范政府及宣传网站职能：实现国际联运电子商务全球化。4 、铁路行包信息系统铁路行包管理信息系统是要实现全国主要行包办理站行包管理自动化，完成全路直通行包信息的联网追踪。行包运输信息系统近期要建成覆盖全路7 8 个行包办理站信息系统及所属路局的9 个行包追踪中心的行包计算机网络，实现这些车站问承运行包的全程追踪。系统覆盖的行包运量占全路行包运量的7 0 8 0 ，占直通总运量的8 5 。5 、网络管理及网络安全随着铁路信息系统的建设和应用，系统的网络安全性日益重要，铁路未来要加大信息系统的网络管理和网络安全投入。近期，铁路要在铁道部、铁路局和部分铁路分局三级设立网管中心，还要建立基于网络和基于主机的攻击防御系统，安全漏洞扫描系统和病毒防治系统，以监控铁路计算机网络，维持铁路信息系统的可用性，增强网络的抵御干扰和入侵能力，建立起铁路信息系统的安全保障体系。研究背景及选题意义我国加入w t o 以后，将在更大范围和更深程度上参与经济全球化，对外开放将进入一个新阶段。根据我国政府的承诺，我国加入w t o 后，铁路将分步开放货运市场。第一阶段，在加入w t o 之际，允许外资参股中外合营铁路货运企业，外资比例不超过4 9 ；第二阶段，加入w t o满三年后，允许外资在铁路货运公司中控股；第三阶段，加入w t o 满六年后，允许设立外商独资的铁路货运公司。与此同时，还承诺开放与铁路货运有关的仓储和货运代理业务。由此不难断定，我国加入w t o后，铁路货运市场将以逐步开放的姿态融入市场经济体系和经济全球化的进程中。这对中国铁路运输业来说，既是机遇也是挑战。1 2 选题意义面对巨大的机遇与挑战，以及铁路信息化建设的迅速开展，铁路信息系统建设进入了高速发展的时期。铁路信息系统( r a i l r o a di n f o r m a t i o ns y s t e m 简称r i s ) 是指以电子计算机和通信网络为主要工具的，对铁路管理信息进行收集、存储、检索、加工和传递，使其应用于现代化管理领域的人一机系统。在本文中，把应用于铁路管理领域的各类信息系统，统称为铁路信息系统。较早建立铁路信息系统的国家，目前已在向系统智能化处理方式发展，为调度指挥提供有效的决策支持，在强大通信网络的基础之上，形成高度集中的中央处理中心。系统的功能越来越强，处理越来越集中，这是铁路信息系统总的发展趋势。我国铁路的组织机构是以运输为中心，由运输、工业、工程三大部门和科技、教育及后勤保障等系统构成的综合体系。根据我国铁路现行组织机构和铁路运营、管理的特点，在逻辑结构上可以把铁路信息系统划分成执行决策、战术决策和战略决策三个层次，它们形成了铁路信息系统的纵向结构。就执行决策层和战术决策层而言，又可咀按照系统的管理职能划分铁路信息系统的横向结构，见图1 一l 。铁路信息系统的底层执行决策层是业务部门管理信息系统，其基本任务是收集信息、处理日常业务、完成预定计划。该层由运营管理信息系统( o p e r a t i o nm a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m ，简称o m i s ) 、人事、劳资、科技、文教等信息系统及办公自动化系统组成。铁路信息系统的第二层战术决策层是综合信息系统。它收集大量的原始资料，经过综合加工处理，为编制月度工作计划提供依据，为日常综合管理提供决策支持，同时也是铁路信息系统第三层制定宏观决策的数据来源。铁路信息系统的第三层战略决策层是宏观决策支持系统，主要用于支持铁路发展战略规划、铁路运营管理以及科技、教育发展等方北方交通大学硕士学位论文面的重大决策。宏观决策支持系统1综合信息系统l图1 - 1 铁路信息系统的总体结构我国铁路信息系统的应用始于6 0 年代，经过4 0 多年的发展，一些综合性的信息系统应用已经初见成效，还未能充分发挥其整体效益。总体而言，我国铁路信息系统的发展已经经历了以单机单项业务数据处理为基本特征的初始阶段( 6 0 年代初一7 0 年代中期) ，以单类管理职能、多机联网处理为特征的发展阶段( 7 0 年代末9 0 年代中期) ，目前正在进入关键性的第三阶段，这就是以网络支持下的综合性、系统性管理为标志的提高阶段，最终将进入智能化信息管理与决策支持的完善阶段。我国铁路信息系统的具体发展阶段见表1 - l 。铁路信息系统项目的成功建设将会给铁路和社会带来巨大的经济效益。巨大的经济投入以及信息系统项目建设的高风险都需要对铁路信息系统项目的建设进行立项评估。通过对项目的立项评估，可以从多层次、多方位对项目的可行性研究报告进行科学的评估，这样也可以弥补可行性研究的失误。可以防范信贷风险，降低资金投入的风险，同时也是有限的资金得到最有效的利用。但在实际中，对铁路信息系统项目立项的评审方法并不科学，主要是依靠专家个人的主观判断，定性分析。这种评估结果不能全面客观的反映项目的实际情况，因此就不能为信息系统项目的最终决策提供有力的支持。鉴于立项评估在铁路信息系统项目建设的重要作用，本文主要对墨眵研究背景及选题意义铁路信息系统项目立项评估经济评价方法以及指标体系进行研究。通过对信息系统、项目管理、项目评估相关理论的介绍，对各种评价方法的比较选择，得出利用模糊综合评价方法结合层次分析法进行立项评估的结论，并对立项评估的指标体系进行了研究。表1 - 1 我国铁路信息系统的发展阶段阶段起止时间技术特征主要事件或重大成果6 0 年代初引进和应用电子计算机进行数据处初试期单项业务数据处理- 理( 6 0 年代初期)阶段单机运行成立部直属电子计算所( 1 9 7 5 年)7 0 年代中京沪圈铁路局联机信息交换实验( 7 0期年代中期)成立铁道部电子计算中，1 ) ( 1 9 7 9 年)陆续引进p d p 系列和v a x 系列的中、小型机( 1 9 7 9 年)初步建成“部，局分局”三级计算机基干网络( 1 9 8 6 年发7 0 年代末单类管理职能郑州北编组站综合自动化系统建成展期多机联网处理( 1 9 8 9 年)阶9 0 年代中部、局、分局一批单项职能分系统在网络上正常段的三级计算机网络运行期- 铁道部成立t m i s 建设领导小组( 1 9 9 1 年)t m i s 总体设计方案通过审查( 1 9 9 3年1t m i s 工程正式开始实施( 1 9 9 4 年)提网络支持下，职高9 0 年代末能全面的综合管理m i s 投入运行阶期部、局、分局及o m i s 及相关系统投入运行站段的四级计算机铁路d s s 陆续进入实际应用段网络完善智能化信息管理与饫龉佰思糸缆明近一步元詈决策支持人工智能技术与铁路信息系统高度阶段强大的通信网络结合本论文是本文作者的指导老师承担的铁道部课题“铁路信息系统项目评价方法和指标框架的研究”子课题的初步研究成果，是结合课题研究得出的结论，论文的选题具有现实意义。北方交通大学硕士学位论文2 1 言息系统及项目评估相关理论2 1 信息系统的概念及其演化2 1 1 信息与管理信息信息是信息系统的最重要的成分。信息系统中常用的信息可以定义如下：信息是经过加工后的数据，它对接受者的行为能产生影响，它对接受者的决策具有价值。信息来源于数据。数据是装载信息的物理符号。同一数据，对于不同背景的人来说，有可能得出差别很大的不同信息。信息的广义定义至今争论不休，至今没有定论。有人说信息是消息，有人说信息是知识，有人说是运动状态的反映，当然也有人说是经过加工后的数据。信息是不是物质，信息有无价值，至今也争论不休。总之，信息是一个社会概念，它是人类共享的一切知识、学问以及客观现象加工提炼出来的各种消息的总和。管理信息是管理工作中一项十分重要的资源。企业在运行过程中有资金流、物流、人员流，还有信息流。信息流是物质流的表现和描述，也是管理和控制生产过程的重要资源。复杂的信息流是生产社会化的重要标志和组成部分。2 。1 2 。信息系统的概念1 系统系统是为了达到某种目的而对一群单元作出有规律的安排，使之成为个相关联的整体。系统必须在环境中运转，不能孤立。系统与其环境相互交流、相互影响。2 信息系统信息系统的目的是及时地输出和传递决策所需的信息。使用信息系统的人成为终端用户。人们利用现代计算机技术、通信技术和管理技术对企业的各种信息流进行处理汇总，以对企业的各种业务活动有效地管理、控制和决策。这就是一个覆盖企业的产、供、销、市场、库存、计划、管理、预测和控制等职能的信息系统。信息系统起到了对企事业单位在全局上协调一致的神经和中枢的作用。一般来说，企事业单位越大，任务越复杂，它的信息系统成功运行后所带来的经济效益应该越显著。信息系统及项目评估相关理论2 1 _ 3 信息系统的演化信息系统的发展大致如下：1 数据处理系统( e l e c t r o n i cd a t ap r o c e s s i n gs y s t e m e d p s 1 9 5 3 1 9 6 0 )五六十年代，企业开始运用计算机来进行库存控制、发票管理、工资核算等。传统的e d p s 较少涉及管理的本质。它以计算机应用技术、通信技术和数据处理技术为主，一般不做任何预测、规划、调节和控制等管理活动。e d p s 用于业务处理、记录登载及业务报告的自动化等工作，其目的在于改进组织内的操作与数据流。经过e d p s 处理的信息具有详尽、具体、结构严谨、精确和数据量大的特点。2 信息报告系统( i n f o r m m i o nr e p o r t i n gs y s t e m ，i r s ，1 9 6 1 - 1 9 7 0 )信息报告系统是m i s 的雏形，其特点是按事先规定的要求提供管理报告，用来支持决策制定。当时出现的多种状态报告系统都属于这一类型。其中包括：1 1 生产状态报告系统。2 ) 业务状态报告系统。3 ) 研究状态报告系统。3 决策支持系统( d e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m ，d s s ，1 9 7 0 - 1 9 8 0 )i r s 主要为管理者提供预定的报告，并解决结构化的决策问题。而d s s 则是在人和计算机交互的过程中帮助决策者探索可能的方案，成为管理者决策所需要的信息，并支持决策者解决半结构化、非结构化的决策问题。近2 0 年来，信息系统技术有了如下的新发展：1 ) 办公自动化系统( o f f i c ea u t o m a t i o ns y s t e m ，o a s )2 ) 执行信息系统( e x e c u t i v ei n f o r m a t i o ns y s t e m ，e i s )3 1 战略信息系统( s t r a t e g i ci n f o r m a t i o ns y s t e m ，s i s )4 专家系统( e x p e r ts y s t e m ，e s )人工智能( a r t i f i c i a li n t e l l i g e n c e ，a i ) 属于计算机科学领域，其目标是发展有思想的计算机。e s 是a i 的一种实际应用，并运用于知识和推理的机制去解决某个应用领域的复杂问题。5 计算机集成制造系统( c o m p u t e ri n t e g r a t e dm a n u f a c t u r i n gs y s t e m ，c i m s )c i m s 被称为是2 1 世纪的管理系统，是m i s 、c a d ( c o m p u t e r a i d e dd e s i g n 计算机辅助设计) 、c a m ( c o m p u t e ra i d e dm a n u f a c t u r i n g ，计算机辅助制造1 和c a p p ( c o m p u t e ra i d e dp r o d u c t i o np r o c e s s ，计算机辅助过程控制) 集成。c i m s 可以达到设计、制造和管理过程的自动化。北方交通大学硕士学位论文6 m r p i i im r p i i i 概念最初由国际商用计算机公司f i b m ) 提出，其目的在于寻求m r p i i 与j i t 的有机结合7 企业资源计划( e n t e r p r i s er e s o u r c ep l a n n i n g ，e r p )2 0 世纪9 0 年代，贯穿企业运营各个方面和部门的e r p 产生，主要是优化企业结构，充分立利用一切市场资源，快速高效地生产经营。近年来，e r p 与企业流程重组( b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ，b p r )相结合，打破旧的管理结构，对企业的总体结构、组织、流程及所有环节进行考察和重建，建立新的管理程序，真正实现其合理化和现代化。2 2 项目及项目管理2 2 1 项目a 项目的概念项目( p r o j e c t ) 是在技术上、经济上和组织上的独立的投资单位。一个项目即就是在给定的时间和空间内，服务于社会或国民经济建设的一个新建或改扩建的投资单位。项目一般具有两大基本特征：主观方面的特征，即项目是作为一定的管理主体的被管理对象和管理手段而存在的：客观方面的特征，即项目在客观上必须具备单次性任务的属性。基于这一认识，项目可以定义为：项目是作为系统的被管理对象的单次性任务，是单次性活动的一种组织管理模式。项目的两大基本特征是一个项目存在的充分必要条件。首先从客观特征方面看，只有被管理的对象具有单次任务这一基本属性时，我们在主观上才有可能把它作为一个项目来管理。其次从主观特征方面看，即使被管理对象在客观上具备了单次属性，是否要作为一个项目来管理还要取决于人们的主观意愿。当某一单次性任务作为一个项目有助于管理者有效地实现任务的目标时，可作为项目来管理，否则就不必作为项目来管理。b 项目的一般特性( 1 ) 相对性项目既然是作为一种组织形式和单次任务，那么它就不是一个固定的目的物。项目总是相对于确定的主体而存在的，如我们可以将正在信息系统及项目评估相关理论建设中的某项道路的任务作为一个项目，而不能说已经建设好的某条道路是一个项目。( 2 ) 临时性项目是一定的管理主体在一定时期里的组织形式，只在一段有限的短暂的时间内存在，所以具有临时性，即在经过一定的寿命期之后，原来构成一个项目的各种要素就不复作为一个项目存在。( 3 ) 目的性作为一个任务，项目具有明确的目标。项目的目标就是项目管理主体在完成项目的任务时所要实现的目的。一般来说，项目的最终的统一目标是效益目标，而我们通常提到的项目的工期、成本、质量目标应该是服从子效益目标的项目二级目标。( 4 ) 系统性和整体性一般地，项目的各种要素之间存在着某种联系，只有将它们有机地结合起来才能确保项目目标的有效实现，这在客观上形成了一个系统。同时项目只有个最终的统一的目标效益目标，项目的其他要素及其他目标都应统一于项目的效益目标之下，并为它服务。( 5 ) 约束性项目是一件任务，当然有其限定条件。项目的限定条件构成了项目的约束性。项目的限定条件一般包括项目的投入要素( 人、财、物) 、时间和质量等。项目的约束性为项目任务的实施和完成提供了一个最低的参考标准。f 6 、生命周期性由于任务的单次性，决定了项目有一个确定的起始、实旌和终结的过程，这就构成了项目的寿命周期。对于一般项目来说，项目的生命周期可分为三个阶段：第一阶段是项目的起始阶段，一般包括项目规划、部署，即要明确项目的任务、基本要求、所需投入要素、目标及成本效益分析论证：第二阶段始项目实施阶段，即具体组织项目的实施，以实现项目的目标；第三阶段是项目终结阶段，包括项目的总结、清理等。2 2 2 项目管理及其特征自本世纪5 0 年代以来，随着社会经济和科技的迅猛发展，各国都在努力提高自身的综合实力，以求在全球化的竞争中独占鳌头。正是在这一进程中，现代化的大型企业集团不断建立，大规模的工程项目层出不穷，高、精、尖的科研项目不断涌出，项目已构成了社会生活的基本单元。随着开发项目规模的日趋扩大，以及技术工艺复杂程度北方交通大学硕士学位论文的不断提高，项目投资者对项目的质量要求也越来越高，因此，项目管理已经成为提高项目生命力的关键。所谓项目管理，就是项目的管理者，在有限的资源约束下，运用系统的观点、方法和理论，对项目涉及的全部工作进行有效地管理。即从项目的投资决策开始到项目结束的全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价，以实现项目的目标。由此，我们可以得出，项目管理具有如下得基本特征：( 1 ) 项目管理的主体是项目管理者。( 2 ) 项目管理的客体涉及到项目的工作范围，即项目的全部工作任务，这些工作构成了项目系统的运动过程，这一运动过程被称为项目的生命周期。( 3 ) 管理项目的目的是要实现项目的目标，即最终要提供符合客户需求的产品或服务。管理本身不是目的，而是实现目的的手段。( 4 ) 项目管理的职能大致可以概括为计划、组织、指挥、协调和控制，离开了这些职能，项目不可能有效地运转，管理的目标也不可能实现。因为项目具有一次性的特征，因此，每实施一个项目都有创新的性质，所以，我们又常称项目管理为创新管理。2 2 3 现代项目管理的产生、发展过程用有限的资源投入得到尽可能多的收益，这是任何一个符合“经纪人”假设的项目管理者的普遍心愿，也是其要追求的目标。项目管理自从有投资活动就已存在。最初的项目管理往往是一种经验管理，随着科技的迅速发展，大量技术复杂、风险程度高、精、尖的项目不断涌现，传统的管理方法已经越来越不能适应项目管理的客观需要。在第二次世界大战期间，美国对原子弹以及后来的“阿波罗登月”等重大的科学实验项目都采用了项目管理形式，并达到了预定的目标。到了2 0 世纪五六十年代，这种管理形式已开始被广泛地采用，尤其是在电子、核子和宇宙空间技术等项目中应用较多。因此，现代项目管理的应用过程，也是项目管理从传统的经验管理逐渐演化为现代科学管理的过程，在这一转变过程中，涌现了许多新的管理思想和新的管理技术，概括来讲，现代项目管理具有如下明显的特征：( 1 ) 管理思想的现代化现代化的管理认为，管理的对象( 即项目) 是由要素组成的系统，管理必须从系统的整体出发，研究系统内容各要素、各子系统内部与外部环境之间的关系。因此，系统理论已经成为现代项目管理的基础理论。信息系统及项目评估相关理论( 2 ) 管理技术的现代化在现代的项目管理中，大量地运用了经济模型、计算机技术，并使其和管理者的经验、决策有效地结合起来，从而实现了定量分析和定性分析的高度融合，真正地体现了管理过程的自动化、系统化和网络化，确保了项目管理的科学性和有效性。( 3 ) 项目管理组织的现代化现代化的项目管理充分地体现了以人为本的思想，并对组织形式进行了有效地设计，采用开放的系统模式，通过制度建设来规范组织行为，确定组织的功能和目标，大大地提高了项目组织的工作效率。2 2 4 项目管理的过程过程是指生产某种结果的行动序列。项目管理过程就是根据执行项目的行动次序指定项目计划书，然后按计划有步骤地工作。进行项目管理时，首先必须制定一个预定计划，预定计划书规划了如何按时在成本预算内实现工作范围。这一计划工作大致包括以下步骤：( 1 ) 明确地界定项目目标，这种界定需要客户和执行项的被委托人共同完成，首先由客户提出要求，然后被委托人根据客户需求提出项目方案，最后，在双方的协同下，最终达成项目的目标。f 2 1 根据项目的工作范围将项目分为若干个子项目或项目包。一般说来，一个较大的项目可能令人不知所措，但如果将其分解成若干个子项目，分阶段、有步骤地实施，那么，一个复杂较难的项目无疑要变得相对简单明了了。这种方法我们通常称之为工作分析结构，( w o r k i n gb r e a k d o w ns t r u c t u r e ，即w b s ) 。f 3 1 确定完成每个子项目的具体活动。h ) 用项目网络图来描述活动，以表明各种活动之间的必要次序和相关性。f 5 ) 进行时间估计，规定完成每项活动的标准时间，以控制进度，确保项目在客户所要求的时间内完成。( 6 1 最后进行成本预算。预计完成每项活动所需的资源和成本，各项活动成本预算的总和便是总成本预算。项目计划书决定着项目该怎么做，由谁去做，耗费多少资源、成本，需要多少时间，这恰似战役之前的战略部署。许多项目，有的不能如期竣工，有的超出预算成本，有的不能达到建设的标准和客户的需求，这些都直接与实施项目之前的计划有关。因此，在实施项目之前，用一定的时间来做一个考虑周全的计划是十分重要的。北方交通火学硕士学位论文2 2 5 项目管理的内容明确了什么是项目管理及项目的管理过程，那么在实际的项目管理中到底涉及哪些方面的内容呢? 在此本文提供一种国际上普遍认同的项目管理内容：( 1 ) 项目范围管理，是为了实现项目的目标，对项目的工作内容进行控制的管理过程。它包括范围的界定，范围的规划，范围的调整等等。( 2 ) 项目时间管理，是为了确保项目最终的按时完成的一系列管理过程。它包括具体活动的界定，活动的排序，时间估计，进度安排以及时间控制等项活动。( 3 ) 项目费用管理，是为了保证完成项目的实际成本、费用不超过预算成本、费用的管理过程。它包括资源的配置，成本、费用的预算以及费用的控制等项工作。( 4 ) 项目质量管理，是为了确保项目达到客户所规定的质量要求所实施的一系列管理过程。它包括质量规划，质量控制和质量保证等。( 5 ) 人力资源管理，是为了保证所有项目关系人的能力和积极性都得到晟有效地发挥和利用所做的一系列管理措施。它包括组织的规划、团队的建设、人员的选聘和项目的班子建设等一系列工作。( 6 ) 项目沟通管理，是为确保项目信息的合理收集和传输所需要实施的系列措施。它包括沟通规划，信息传输和进度报告等。f 7 1 项目风险管理，涉及项目可能遇到的各种不确定因素，为了将它们有利的方面尽量扩大并加以利用，而将其不利的方面所带来的后果降到最低程度，需要采取一系列的风险管理措施。它包括风险识别，风险量化，制订对策和风险控制等。f 8 ) 项目采购管理，是为了从项目实施组织之外获得所需货物和服务所采取的一系列管理措施。它包括采购计划，采购与征购，资源的选择以及合同的管理等项目工作。( 9 ) 项目交接管理，这是国际项目管理协会根据项目管理的发展动态提出的一项新的项目管理内容。这是因为，有些醒目是相对独立的，项目实施完成后，随着标的物的移交，合同即告终止，但也有些项目不是这样，项目实施的完成即是客户运用该项目的结果进行投产运营的开始。由于该项目刚刚投产运营，客户即项目的接受者，可能缺乏相应的经营管理人才，也可能对项目的技术、性能等不很熟悉，这些都需要项目的实施单位协助项目的接受单位加以解决，因此，项目的交接管理便应运而生。信息系统及项目评估相关理论2 2 6 项目管理的意义项目管理就是指在项目的执行过程中，对项目周期四个阶段( 项目启动、规划、执行、结束为项目的四个阶段) 的各项工作进行计划、组织、协调、指挥和监督。其目的是要从组织和管理的角度采取措施，确保项目总目标：费用目标、时间目标、质量目标的优化实现。因此，搞好项目管理有着十分重要的意义。( 1 ) 通过项目管理可以避免大型复杂工程的失误随着科学技术的发展以及人民生活水平的不断提高，需要建设许多大型、复杂的工程项目。对这些大型、复杂的工程项目，无论是投资者还是承接者，都无力承担由于管理失误造成的巨大损失。通过采用现代的、科学的项目管理技术，能使大规模复杂的、高精尖的工程项目避免在时间上的拖延和成本上的超支，顺利地使工程项目达到预定的目标。( 2 ) 采用项目管理有助于目标系统的控制和各子系统之间的协调，使项目效益最大化。投资者( 或客户) 对某一工程项目往往有许多目标，这些目标构成了项目的目标体系。其中某些目标是可以作定量分析的，而有些目标则不能作定量分析。在项目的实施过程中，人们往往注重一些定量目标，而容易忽视另一些定性目标。只有采用项目管理的方法，对项目实施的全过程进行协调、控制与监督就，才能有效地兼顾这些目标，确保总目标体系的实现。( 3 ) 项目管理能促使专业人才的迅速成长各种不同的项目要求有各类专业人才。项目的专业性要求人才的专业性，所以项目管理对专业人才的成长和使用极为有利，使他们有了广阔的用武之地。总之，项目管理是一项非常重要且十分有意义的工作。为了加快我国经济建设步伐，提高投资项目效益，更好地服务人民，推广项目管理理论和技术，有着深远而重大的意义。2 3 项目评估任何一个国家或地区，都面临着一个基本的经济问题，就是如何把增进人们福利的有限社会资源( 包括自然资源、劳动力、资金、各种制成品、信息、时间等) 合理地分配到各种不同的用途中去a 由于社会资源是有限的，某种资源用于某一方面，就会减少另一方面对这种资源的可使用量，因此，国家就必须在资源的各种可能的用途中进行权衡，北方交通大学硕士学位论文根据它们对实现国家基本目标贡献的大小作出选择。如果一个国家或地区始终能将资源用于对其基本目标贡献最大的项晷上，就能保证有限资源的最有效的利用。项目评估就是一种容易为人们接受的，用来分析比较资源的各种用途对基本目标贡献的大小，从而选择出最佳用途的一种方法。所有重要的社会经济活动都是从项目开始的，项目的投资决策对一个国家或地区的经济发展至关重要。正确的投资决策会促进社会经济的持续快速发展，投资决策的失误会阻止社会经济的健康发展。项目评估可以为投资决策提供科学的依据。2 3 1 顺目评估的概念及意义项目评估是投资前期对项目进行的最后一项研究工作，也是项目必不可少的程序之一。项目评估由项目的审批部门委托专门评估机构及贷款银行，从全局出发，根据国民经济的发展规划，国家的有关法律、政策，对可行性研究报告或设计任务书提出的投资项目方案，就项目建设的必要性，技术、财务、经济的可行性等，进行多目标综合分析论证，对可行性研究报告或设计任务书提供材料的可靠性、真实性进行全面审核，最后做出项目“可行”或“不可行”或“重新研究”的评估报告。投资项目是在技术上、经济上和组织上独立的投资单位，对其评估是一项严谨而技术性很强的系统性工作。评估的