（产业经济学专业论文）基于专业化工理论的物流组织边界研究.pdf

户.，- ab s t r a c t t h i s t h e s i s i s i n t e n d e d t o e x p l a i n t h e p r o b l e m o f l o g i s t i c a l o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s b a s e d o n t h e t h e o ry o f o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s . t h em a i n w o r k o f t h i s t h e s i s i n c l u d e s t w o a s p e c t s : f i r s t , a g e n e r a l f r a m e o f t h e t h e o ry o f o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s i s s e t u p ; t h e t h e o ry i s a p p l i e d t o e x p l a i n t h e d i f f e r e n t f o r m s o f l o g i s t i c a l o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s . i . i n t h e a s p e c t o f t h e o r e t i c a l s t u d y , t h e w o r k o f t h i s t h e s i s m a i n l y i n c l u d e s : ( 1 ) i m p r o v e t h e f i r m m o d e l o f n e w c l a s s i c a l e c o n o m i c s . t h e r e a r e s o m e d r a w b a c k s i n t h e o r ig i n a l m o d e l . m o r e o v e r , t h e m a i n p u r p o s e o f t h e o r ig i n a l 亩 o d e l is t o e x p la in t h e r e s id u a l r ig h t s w i t h i n t h e f i r m . i t d o e s n o t d i s c u s s d e e p l y t h e p r o b l e m o f o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s . ( 2 ) p u t f o r w a r d t h e c o n c e p t o f o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s . t h e p ro b l e m o f t h e f i r m b o u n d a ry i s a c t u a l l y t h e p r o b l e m o f o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s . t h e c o n c e p t o f o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s m e a n s : s o m e s p e c ia l i z e d o r g a n i z a t io n s c a n n o t a p p e a r a s t h e i n d e p e n d e n t f ir m s i n t h e m a r k e t b e c a u s e o f t h e a s s e t s p e c i f i c it y , b u t t h e y c a n e x i s t a s o r g a n iz a t i o n s w it h in t h e f i r m s . t h e f i r m e c o n o m ic s s h o u l d s t a rt f r o m t h e o r g a n i z a t i o n r a t h e r t h a n t h e f i r m . t h e f i r m i s v e ry h a r d t o d e f i n e . o n l y a f t e r t h e e c o n o m i c o r g a n i z a t i o n i s d e f i n e d , t h e f i r m c a n b e d e f i n e d a s t h e c o m b i n a t i o n o f t h e o r g a n i z a t i o n s , a n d t h e n a l l k i n d s o f o r g a n i z a t i o n s w i t h i n t h e f i r m s c a n b e c o m p a r e d w i t h t h e o r g a n i z a t i o n s i n t h e m a r k e t . t h e c o n c e p t o f o r g a n i z a t i o n c a n b e a l s o a p p l ie d t o e x p l a in t h e n o n - e c o n o m i c o r g a n i z a t i o n a s w e l l a s t h e e c o n o m i c o r g a n i z a t i o n . a l l o r g a n i z a t i o n s a r e t h e r e s u l t s o f s p e c i a l i z a t i o n a n d d i v i s i o n o f l a b o r . ( 3 ) s e t u p a g e n e r a l t h e o r e t i c a l f r a m e t o a n a l y z e t h e o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s . t h e o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s a r e d e t e r m i n e d b y t h e t r a n s a c t i o n e f f i c i e n c y a n d s p e c i a l i z a t i o n c o m p e t e n c e . n o t o n l y t r a n s a c t i o n c o s t s b u t a l s o p r o d u c t i o n c o s t s i n fl u e n c e t h e o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s . u n d e r t h e f r a m e , a l l t h e a u t a r k y , d i v i s i o n o f l a b o r , a n d t h e o r g a n i z a t i o n s w i t h i n t h e f i r m c a n b e c o m p a r e d , 切w h i c h t h e e f f i c i e n t o r g a n i z a t i o n c a n b e c o n f i r m e d . 2 . i n t h e a s p e c t o f t h e o r e t i c a l a p p l i c a t i o n t o t h e l o g i s t i c a l o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s , t h e w o r k o f t h i s t h e s i s m a i n l y i n c l u d e s : ( i ) a n a l y z e t h e r e a s o n s o f d i ff e r e n t k i n d s o f l o g i s t i c a l o r g a n i z a t i o n s w i t h i n t h e f i r m s . t h e c o u r s e t h a t t h e l o g i s t i c a l o r g a n i z a t i o n s w i t h i n t h e f i r m s a r e g r a d u a l l y d i v i d e d i n t o s m a l l e r p a rt s r e fl e c t s t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f s p e c i a l i z a t i o n a n d d i v i s i o n o f l a b o r . a l l t h e e v o l u t i o n a n d d i ff e r e n t s c a le f o r m s o f l o g i s t i c a l o r g a n i z a t i o n s c a n b e e x p l a i n e d b y t h e o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s t h e o ry . ( 2 ) p u t f o r w a r d t h e c o n c e p t o f t h e i n t e g r a t e d p r o d u c t . b a s e d o n t h e c o n c e p t , t h e i n t e r m e d i a r y l i n k o f s a l e s l o g i s t i c a l o r g a n i z a t i o n s a n d s u p p l y c h a i n a r e e x p l a i n e d . n o t o n l y t h e w h o l e s a l e a n d r e t a i l i n t h e p r o c e s s o f s a l e s b u t a l s o t h e s u p p l y c h a i n i n t h e p r o c e s s o f p r o d u c t i o n s s h o u l d f o l lo w t h e t h e o ry o f o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s . ( 3 ) s t u d y a l l k i n d s o f o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s o f l o g i s t i c a l f u n c t i o n a l a c t i v i t i e s . t h e l o g i s t i c a l s y s t e m c a n b e d i v i d e d i n t o m a n y k i n d s o f f u n c t i o n a l a c t i v i t i e s t h a t c a n f o r m t h e i r o w n o r g a n i z a t i o n b o u n d a r i e s . ( 4 ) e x p l o r e t h e r e l a t io n s h i p b e t w e e n lo g i s t i c a l o r g ani z a t i o n s a n d g o v e r n m e n t a l i n s t i t u t i o n s i n c h i n a . t h e g o v e rn m e n t a l o r g ani z a t i o n s a r e a l s o o r g a n i z a t i o n s o f d i v i s i o n o f la b o r w h i c h p ro v i d e t h e s e r v ic e o f p u b l i c g o o d s t o p r o m o t e t h e f o r m i n g o f e f f ic i e n t f i r m s o r o r g a n iz a t i o n s . i n t h e e n d o f t h i s t h e s i s , s o m e p i e c e s o f a d v i c e a r e g i v e n f o r t h e g o v e rn m e n t a l o r g a n i z a t i o n s t o i m p r o v e t h e i r s e r v i c e . k e y w o r d s : s p e c i a l i z a t i o n , d i v is i o n o f l a b o r , l o g i s t i c s , o r g a n iz a t i o n , o r g a n i z a t i o n a l b o u n d a r i e s . 3 一章引。 仑 第一章引论 1 . 1 问题的提出 物流是个近年来才受到广泛关注的概念。 虽然它随时都发生在身边， 但多年来企业对物 流的认识一般只停留在辅助性的被动业务范围内。 与创造实际 产品财富的生产相比， 物流等 服务性产业被认为是没有实际价值或不增值的活动， 没有被作为一种产品来优化， 为促进物 流发展的中介商业活动有时甚至要背上投机的罪名， 物流组织的效率较低。 此外， 物流也常 常被等同于运输， 虽然运输经济的研究在经济学史上曾 受到较多关注， 但作为比 运输更全面、 完整的物流概念却一直受到经济学理论的忽视，理论界对物流的重视是从管理学开始的. 最先提出物流 (p h y s i c a l d i s t r i b u t i o n ) 这个词汇的是被誉为当 今“ 管理学之父” 的 德鲁 克。 他提出 物流是“ 一块经济界的黑暗大陆”、“ 一块未被开垦的处女地”。 为了 认识这块 “ 黑暗大陆” ， 2 0 借纪初那次经济危机到来之际， 美国2 0 世纪财团组织了 大规模调 查， 发 表了“ 流通费 用确实太大” 的调查报告书， 结论是很有影响的， 其中一个重要数据是，以 商 品 零售价格为基数计算， 社会流 通费 用竟 然占 到了5 9 %， 而其中 大部分是 物流费 用书 。 这就 对物流的理论研究提出了重大的现实课题。 第二次世界大战对于已 开始的物流理性思考起到了阻 碍的作用， 因为人们无法在正常的 经济环境下继续考查物流。 但是， 二战中形成的军事后勤的观念和实践， 战争中 义车技术的 人710 采用， 装卸、 搬运、 运输、 保管等独立的功能要素由于 战争的要求而出现链索化、 一贯 化乃至一体化的趋势，都对物流学科的形成起到了巨大的推动作用。 一战后，物流术语开始在企业组织机构中出现， 而这一术语涵盖的内容是运输、 仓储、 包 装和 物料 搬运。 与此 同 时， 各国 企 业界 有 的 用“ 物资 管 理”( m a t e r ia ls m a n a g e m e n t ) 一 词井将其定义为“ 获得并使用所有生产成品所需要的物资的活动。 这些活动包括生产、 库存、 控制、采购、 运输、 物料搬运和接收”。 这一定义已包括了物流的内容。当时， 对于 物资管 理一词还有另外一个定义， 也说明了 其中物流的涵义， 这一定义是“ 物资管理包括一切同物 资有关系的活动， 除了那些直接设计、 生产产品和维护设备、 维护工具的活动” 。 还有一些 企业则 直接 把战时后 勤( l o g is t i c s ) 的 概念引入到 企业的 经 营及管理活 动之中， 变成了 企 业 后勤 ( b u s in e s s l o g is t ic s )， 并 定义为“ 对一切促进和 协调 物资 购 销和增加物品 时空 效用的 活动的管理” 。与 物流 概念有关的英 语名词还有“ p h y s ic a l s u p p ly , p h y s ic a l m o v e m e n t , m a t e r ia l s f lo w ” 和“ r h o c h r e m a t ic s 等 2 从上述对物流的认识的历史过程看， 过去人们对物流的内 涵还缺乏深刻的 把握。 物流的 定义多种多样， 各有分析的 侧重点。 但无论采用何种说法， 物流的涵义已 大体明 确， 即 物品 从供给到需求的时空过程。 物流过程伴随着一系列的业务活动， 各种业务活动都涉及到资 源 配置问 题， 这些问 题不仅应该引起管理学的重视， 而且应该从经济学的角 度进行综合研究。 经济学的研究起点是效用， 只要有社会的需要、 具有一定的效用， 这种效用就可以 成为 一种产品， 就应该有这种产品的供给。 对物流的分析也应如此。 物流时空活动过程的业务内 容是社会所) 泛需要的，对于 广大用户具有必不可少的效川，因此物流可以 成为一种产品， i .之泰，现代物流学，中国物资出 版社，北京，1 9 9 5 年6 月， p 3 0 荣朝和，论运输化. f , 闪f l: 会科学出 版社， 北京.1 9 9 3 1 1- 8 fl, p 2 1 6 - 2 1 7 北方交通大学博士学位论文 或者说是服务型的产品。 不论产品是生产型还是服务型， 只要它是有益的必要需求， 就应该 作为一般意义上的经济学优化目 标来对待， 而不能以 狭隘的实 物价值观来衡量。在此方面， 以前的某些社会经济价值观有一定的误区。 类似于物流产品， 社会生活中的许多需求没有被 作为产品来对待，没有经济学的分析愈识，因此造成了许多资源的 低效率配置。 作为一般意义上的 物流产品， 既然以往的生产效率较低、 成本较高， 就应该象生产型的 实物产品一样， 通过降低生产成本、 提高产品质量 ( 即物流服务质量) 来优化资源配置. 有 了这种认识， 过去的物流低效率和资 源浪费就会感到触目 惊心， 开发物流的效率空间就成为 一个迫切的课题。 在理论界， 也纷纷将物流称为“ 照大陆” 、“ 冰山” 或“ 第三利润源泉” ， 这些都说明了物流领域可挖掘的经济潜力， 物流经营的各个方面都应从理论上作出 深入分 析， 才能在认识其内在原理的墓础上提高其效率。 从生产型企业的角度看， 物流活动包括采购、 生产和销售的过程， 这些过程以 前是由 不 同的分割部门分别完成的， 但从物流产品的角度看， 它们的产品性质是相同的， 因 此可以当 作完整物流产品的细分产品来看待， 每个细分产品都是一个相对独立的分工组织， 企业为了 提高物流效率就要优化这些组织结构。 在西方企业内 物流组织形式的 演变过程中， 经过了 三 个时期， 即分离的职能结构时期、 职能集合时期和过程一体化再造时期， 不同时期有着不同 的物流组织形式。 既然组织形式的 演变代表着物流组织配置效率的 优化， 那么这些组织形式 优化的原理是什么? 不仅不同时期的 企业内物流组织形式有差异， 而且不同规模的企业内 物 流组织形式也会不同， 这些物流组织形式差别的原因又是什么? 这些问题都值得我们去思考 分析。 从企业的销售物流角度看， 有些产品的 销售环节较多， 要经过多级批发商和零售商， 生 产企业将物流及相关的资金流、 信息流活动委托给中间专业组织才有效， 自 己去经营这些业 务只能事倍功半。 随着时代的发展， 这些中间环节有缩减的 趋势， 但是历史上有些类型的生 产企业却只有完全依靠自 己 一体化这些物流活动才能保证效率。 在企业组织管理方面， 现代 企 业止在向 供应链 管 理的 方向 发 展， 业务 外 包( o u t s o u r c i n g ) , 虚 拟企 业( v irt u a l e n t e r p r is e ) , 扩展 企 业( e x t e n d e d c o r p o r a t io n ) 及 全 球 制 造( g lo b a l m a n u f a c t u r in g ) 等 组 织 创 新 现象 层出 不穷。 这些组织创新现象的原理是什么?有待于理论的 解释。 从整个物流活动过程看， 物流可以 分为运愉、 储存、 装卸搬运、 包装、 流通加工和配送 等职能活动， 这些职能活动有些由专业物流企业经营有效， 有些却应该由 职能组合一体化的 企业经营才更好。 近年来物流领域出 现了 船公司登陆、 上天的发展趋势， 说明了 这种物流一 体化是比 较有效的。 在职能组合一体化的组织形式中， 不同的 物流服务对象、 不同的物流职 能生产设施和设备以 及不同的地理环境等条件都会使企业选择不同的物流组织模式。 这些现 象背后的共同问 题是， 各种物流职能活动在哪些条件下应该 专业化? 在哪些条件 f 应该一体 化?一体化的物流组织形式如何构造才更有效? 我国目 前仍处在物流发展的初级阶段， 以 企业为核心的 物流活动还是全社会物流活动的 土体， 特别是我国许多企业仍然采用“ 大而全” 、 “ 小而全” 的经营组织模式， 从原材料采购到 产品销伏过程中一系列物流活动主要依靠企业内部幼织的f l 我服务完成。 我国相当多的 ! 商 企业内部都设置了 仓库、 运输、 采购等部门并配备了 相应的人员、 运输车辆、 仓库、 装卸v v 第一章引论 施甚至 铁路专用线等 物流设 施。 根据 抽样调查 数据， ， 在工 业企 业中， 3 6 %和4 6 % 的原 材料 物流由企业自 身和供应方企业承担， 而由第三方 ( 指物流劳务的 供方、需方之外的第二方) 专业物流企业承担的仅为 1 8 ?/ 0 . ;产品销售物流中由 企业自 理、企业自 理与第三方物流企业 共同承担比例分别是2 4 . 1 . 和5 9 . 8 %， 而由 第三方物流企业承担的仅为 1 6 . 1 0%; 在商业企业 中， 由 企业自 理和供货方承担的物流活动分别为7 6 .5 %和1 7 .6 y。 由 此可见， 从原材料采购 到产品销售过程中， 物流主要是由 包括供应方企业、 制造企业以 及商业企业来承担， 物流的 专业化能力不高。 从企业内部的 物流设施情况来看， 生产企业和商业企业物流设施的保有率 都比 较高， 并成为企业经营资产中的一个重要组成部分。 这种以自 我服务为主的物流组织模 式在很大程度上制约了工 商企业对高效率的专业化、 社会化物流服务需求的 产生和发展。 为 什么这些组织模式不能向 着有效的组织形式进行改 进?如果是追求利润最大化的经济人， 那 么原有企业明知内部物流组织模式效率不高， 为 何还要墨守成规、 不作组织改进? 潜在的高 效率专业物流组织形式为 何不能进入物流市场、 替代原来的 低效率模式? 这些问 题的 合理解 释和解决对于我国物流产业和整个国民 经济的发展都具有重要的 现实愈义。 综上所述各种物流组织形式的 现象反映的都是组织边界问 题， 即 物流组织的 效率边界如 何确定的问 题. 在经济学的理论研究中， 与组织边界问 题有关的是企业边界理论和专业化分 仁 理论。 下面首先介绍与组织边界问 题有关的理论， 然后在这些理论基础上提出组织边界的 理论观点， 最后将其应用到物流组织形式的分析中。 1 . 2 组织边界问题的相关理论 经济学中有关组织边界问 题的理论是从企业组织边界的研究开始的。 新古典经济学把企业简化成市场运行的基本“ 细胞” ， 一个被高度抽象化了的投入产出 “ 黑箱” ， 其唯一特征就是追求利润最大化。 至于企业的性质和功能是什么、 何种内 部组织 结构有助于提高企业的经营效率、 企业一体化或多元化究竟为何得以发生、 企业的成长 和规 模的扩大是否存在界限等等问 题都在这种简化和抽象中被省略掉了， 企业的存在及其运行的 有效性似乎是不证自 明的事实。 科斯是最早研究企业组织边界问 题的 经济学家。 在科斯以前的经济学研究中. 假定市 场 的运行是无摩擦的资 源配置过程， 科斯抛弃了 市场价格机制是零成本的 假设， 将交易成本的 概念引入经济学的分析当中， 提出市场与企业是两种可以 互相替代的资 源配置方式， 只不过 市场配置是通过价格机制实现， 而企业的配置是通过权威关系来完成， 企业之所以 存在是因 为市场运行具有交易成本，当市场交易成本大于企业组织成本时，企业的边界就是有效的。 “ 企业规模的界限应该定在其运行范围 扩展到企业内部组织附加的交易费用等于通过市场 或在 其他企 业中 进行同 样交易的费 用的 那一点 上” 2 。 科斯首次将交易 成本的 概念应用于经济学的分析中， 引发了 现代经济学的新制度土义革 命， 拓宽了经济学的研究视野， 深化了人们对于企业组织的认识。 沿着科斯的研究轨迹， 交 易 成本经济学的后继学者发表了大量有价值的 学术论文， 从多种角度对企业组织提出了富有 启发性的 解释， 威廉姆森、 张五 常、 阿尔钦、 德姆塞茨、 格罗斯曼和哈特等是其中的代表人 物。 ， 沈绍摧，中国物流市场供求状况分析报告 2罗纳德 科斯，论生产的制度结构，i .;f u 物流技术 i 1 i 7 1 1 . 2 0 0 0 年第2 期，p 5 二联牛 s 店 1 9 9 4 年 版， p 2 6 3 北方衷 通竺塑丝进竺生生一一一一一一一 新制度学派的交易成本经济学理论关于企业组织结构的研究都有一个满在的 假设: 企业 内外的专业化能力是相同的， 没有生产成本的差别， 企业组织边界完全是由于企业与市场内 外交易成本比较的结果。 可以说， 所有理论框架都是沿袭科斯的内 外交易成本的思路。 虽然 交易成本的比较与深入分析为企业组织结构研究打开了重要的窗口， 但不应从一个极端走向 另一个极端， 就此完全局限于交易成本的 研究， 而忽视生产成本的研究。 不同企业组织会有 不同的生产成本，至少有以下因素可能造成企业组织之间生产成本的差异: ( 1 )生产设备条件方面。 现代企业规模扩大固然有内部交易效率提高的原因， 但现代 自 动化大机器工业生产效率的提高也是其中的 主要原因。 尤其当不同产业有不同的经济特性 时， 不同生产设备的投资选择会有平均生产成本的差别， 企业组织效率就会有差别。 比如某 种中间产品需要大量生产才有规模经济， 只有达到一定规模的企业才有生产成本优势， 而作 为下游的某最终产品企业对这种中间产品的播求量不大。 如果要一体化生产， 限于企业资金 的压力或其他原因， 企业只能选择非最优规模的中间 产品生产方式， 生产的产量达不到规模 经济的要求， 这时的企业内 外生产成本是不一样的. 与企业外专业生产这种产品的企业组织 相比， 企业内部一体化的生产成本较高， 企业组织边界效率较低. 这也是我国许多企业大而 全、小而全的主要症结所在。 ( z ) 生产者能力方面。 交易成本理论不考虑不同生产者的能力差异， 认为均质生产者 创造产品的差异只与企业组织内部激励机制有关， 相同组织制度下的各个生产者能创造出同 等数量和质量的 产品。 但是纵观现实企业， 尤其是当 今迅速发展中的高新技术企业， 由于 不 同的人力资 源会有不同的创造力， 因此这些企业生产者的专业化能力是不同的。 成功企业不 仅应归功于管理带来的交易效率的提高， 而且也 应归功于专业化核心竞争能力。 难以 想象由 一群低学历职员 组成的企业通过高效管理和滋励会达到 i b m或微软的 竟争水平。企业家在 确定组织结构时， 不仅要精选设各，而且要蔽眼识才、 知人善任。 传统经济学一般注重于长期均衡， 认为从长期趋势看企业会达到生产成本相等， 因此不 考虑短期的、 外生的生产成本的差异， 也不考虑各种产业的企业选择不同生产方式时造成的 生产成本差异。 但从作为管理者的企业家角度看， 只要中 短期能 及时收回成本并有点利， 企 业的投资就是有价值的， 企业的边界就会形成。 企业商机的 捕捉具有时效性， 技术的发展也 有阶段性， 不同时期企业之间的专业化能力和生产成本也会不同。 企业家不一定为了长 期的 平均利润水平而投资， 也可以 为了 追求适时的比 较专业化优势而生产。 在差异化的生产要素 市场条件下， 通过优化内 部组织， 优秀企业家就可以 获得市场比 较优势， 从而获得高于市场 平均利润的 超额利润。 所谓企业组织边界问 题就是企业应该包含哪些组织结构。如果所有组织的活动都可 以理解为广义的生产活动的话，那么，企业组织边界问题也就是企业应该包含哪些生产 活动，为了肠率最优的目 标，企业应该生产什么，不应该生产什么 ( 或者说从市场购买 什么)。换一个角度，如果以产品作为分析对象，企业组织边界问题就是要确定该产品 应该由什么样的企业或组织来生产。站在产品分析的角度来考虑企业组织边界问题，首 先要确定产品的所有内 涵，具体应该包括产品的消费和生产的界定。以 运输产品为 例， 它是一种复杂的产品或称服务。在消费方面，不同的运输距离、不同的运输方向都是不 同的运输产品;在生产方面、不同的运输基础设施、不同的运输 ! 几的采用都构成不同 第一章引论 的运输产.uu . 边界，这些设施设备的使用要考虑网络结构和地理等环境条件影响。运输产 品的消费和生产在组织边界问题上是相关的 ( 其他产品也可能有此类问 题，比如家电产 品，不同的型号可能要求不同的生产组织，企业边界要考虑与型号相关的生产问题)， 其中复杂的边界问题之一是，不同距离运输产品的组织边界是不相同的，短途运输适合 公路和汽车的组织，中长 途运输适合铁路运输的组织，运输产品消费的限定不同，各种 生产组织的成本也不同，因此，组织边界问题的研究对这些复杂的网络型产品的消费和 生产组织方式是不容忽视的。 当 深入到具体产业内 部时， 就会发现从产品角度分析企业组织边界的思路比单纯的交易 成本概念更为全面、 清楚。 一旦产品确定， 企业边界考虑交易成本概念就是不同的企业组织 关于这种产品买卖交易的所有费用，企业的产品总成本就要同时考虑交易成本和生 产成本。 然而， 虽然企业生产的 最终产品只有一种， 但是为了 完成这种最终产品的生产， 企业必须考 虑各种原材料、 零件、 营销、 财务及后勤等活动安排， 所有这些活动安 排也都是各种广义的 产品， 虽然在企业内部这些产品没有成为商品， 企业以内 部生产的方式代替外部购买的方式， 但是企业在组织管理时是不能忽略的， 企业管理者应该在经营中 考虑这些活动在内 部组织生 产是否合适， 诸如零件是否要自 己生产、 内 部运输车队的数盘和规 模是多少才合适等等。 如 果自己不宜生产， 则从企业外购买更为合算， 比如不必每个企业都设有运输车队， 许多中小 企业往往委托市场的专业企业来完成运输任务; 企业生产的安全性保障也是一种产品， 适合 由社区的政府提供保障， 应该是一种公共物品， 企业自己完全提供则效率太低。 如果每个企 业都配各荷枪实弹的内部安全组织， 与交纳一定税务表示公共安全产品的费用相比， 则成本 太高。 从产品角度看， 所有这些原材料、 零部件等实物生产活动和运输、 安全等服务生产活 动都是细分的产品， 当这些产品成为商品时. 由于有企业外分 f 的交易， 就形成企业的边界; 当 这些产品没有成为商品时， 因为是企业内部的某个组织生产， 所以形成的是企业内部的组 织边界。 一旦 企业把所有与最终产品生产有关的细分产品活动考虑在内， 从而决定这些活动 是由自己 进行还是从外部购买时，企业的组织优化目 标就形成了。 产品的生产过程一般都可以分割， 各个细分的局部过程可以由同一个人或者儿个不同的 人来完成。同样，无论对于企业、 组织还是个人， 都可以选择生产一种或多种产品， 这些产 品生产方式的选择问题就是专业化分工与自 给自 足的选择问 题， 生产者或者选择专业化分 工， 或者选择自 给自 足。 专业化分工的优点是生产者的时间和精力可以 集中， 生产的效率比 较高， 生产成本可以降 低， 但是分工产生交易， 分工中的生产者需要其他生产者的 其他产品， 产生一定的交易成本。 由于各个生产者本来可以自 给自 足多种产品， 分一 后虽然生产成本降 低了， 但交易成本却增加了， 分工的结果是否合理就要看生产成本与交易成本的总和能否降 低。 如果总和比自 给自 足时要低， 则分工是有效的: 如果总和反而增加了， 则分工是无效的， 自 产自 销的生产方式就会维持。 一般来说， 自 给自 足的生产效率不如专业化分 的生 产效率， 由于 交易效率的提高， 例如现代交通通讯的进步和交易契约制度保障的不断完善， 格个社会 经济总趋势是朝着专业化分工的方向发展的。 历史上，经济学对专业化与分工是很关注的。亚当 斯密在 国富论中， 用这样的话 开始了现代经济学的历史:“ 劳动生产力上最大的增进， 以及运用劳动时所表现的更大的熟 北方交通 大学博士学位论文 练、 技巧和判断 力， 似乎 都是 分_ 1 的 结果” 。 1 7 7 6 年以 后， 尤 其是 到了1 9 世 纪 后 半叶 和 加 世纪，生产的分 l : 和专业化的增进变得非常显著，以至一个普通人，无需亚当 斯密的 才智也能感受到。 专业化和分工的作用已 经给了人们非常深刻的印 象， 使得人们几乎将表现 为人均国民收入的经济成长大多归功于分工和专业化。 经济发展被看作是生产方式变革的结 果， 而分工和专业化的发展是这种变革的主要特征。 这种说法具有定理一样的效力。 如果你 要比 较两国的生产力水平. 那么请考察一下两国的分工和专业化水平吧; 如果你要了 解生产 力的发展情况， 那么请考察一下分工和专业化的发展情况吧。 在经济学家那里， 分工和专业 化的功效是少数、 没有争议的问 题之一。 一提起分工和专业化的增进， 就等于在说生产力的 提高 2 。正如马克思所说 ;“ 一个民 族的生产力发展的 水平， 最明显地表现在该民 族分工的 发 展程度上” 气 但是这些分工和专业化的理论后来渐渐退化为社会大分工 概念或者是 人们各自 不同的 专业分工选择的现象。 它更多地被当 作一种公理性结论， 而具体如何分工演进、 从企业组织 层次如何研究分工与专业化却很少有人作深入研究。 马歇尔的经济学原理教科书虽然有相当 篇幅对分工与专业化的论述， 但由 于缺乏必要的数学工具分析， 萨缪尔森将其弃之不用， 从 此分工与专业化的思想在经济学中不再占有主流地位。 二战后，由于许多经济学家认为新古典徽观经济学不能 解释经济增长和发展现象， 所以 又发展出一套与徽观经济学互相独立的发展经济学和增长理论。 6 0年代以 来，不少经济学 家认为，新古典徽观经济学不能解释厂商出现，不能 解释交易费用的意义、 财产权的意义， 又发展出交易费用经济学和新企业理论。 特别是 0 年代以 来， 博弈论开始进入主流学派， 它被广泛用来研究内生交易费用。 8 0年代以罗森、贝克、 杨小凯、博兰、黄有光为代表的一批经济学家，用非线性规划 超边际分析) 重新将古典经济学中 关于分工和专业化的精彩思想变成决策和均衡模型， 掀 起一股用现代分析工具复活古典经济学的思潮。 他们发现， 一旦用超边际分析方法内生个人 选择专业化水平的决策， 然后来分析市场和价格制度如何决定全社会分工水平， 则马歇尔新 古典经济学的缺点就可以 被彻底克服。 他们以 超边际分析发展出新兴古典经济学。 新兴古典 经济学可以 将很多发展和贸易现象解释为分工演进的不同侧面， 可以解释企业的出现和企业 内部组织的均衡意义， 可以 解释交易费 用和制度对分工和生产力演进的意义， 可以 解释货币 出 现、 景气循环等宏观现到o 具体到我们关注的组织边界问瓜， 在新兴古典经济学的理论框架内， 杨小凯建立了 企业 制度的专业化分工模型， 为企业组织边界理论的数学化分析开辟了 新的天地。 在杨小凯的模 型中， 不仅交易效率而且生产的专业化能力成为企业组织边界的决定因素。 同时值得注意的 是， 在新兴古典经济学的专业化分工理论基础上， 不应将企业认为是专业化分工的结果， 而 应该将组织理解为专业化分工的结果， 然后才能由 组织结合形成企业。 因此， 对企业的理解 必须建立在组织研究的荃础之上， 企业边界的理论如果脱离了 对专业化分工组织的分析， 就 ， 亚当 斯密，国民 财富的性质和原因的研究，上 卷，商务印书馆，1 9 8 1 年版，p 5 z 盛洪，分工与 交易，上海三联书店，1 9 9 a 年8 月，p i - 2 马克思、 思格斯，费 尔巴 哈， 马克思思格 斯选集第一卷， 人民出 版社，1 9 7 2 年，p 2 5 4 杨小 凯. 经济学原理，中国 社会科学出 版社， 北京，i i t年. 月， p 1 3 第一章引论 难以深刻把握企业的本质。 只有光建立组织边界的概念， 然后才能讨论各种物流组织形式的 问题。 1 . 3 有关概念的界定 1 .效率 资源配里领域的效率分析，自古以来就是经济理论研究的中心课题。经济活动的最 终结果实际上是通过提供商品和服务来满足人类的需要，而这些商品和服务是由生产和 交换提供的并且受到资源短缺和技术的限制。从上述惫义上讲，效率愈味着在资源和技 术条件限制下尽可能满足人类需要的运行状况， . 关于这一点，可以 用帕累托 ( p a r e t o ) 最优状态的概念来表示。帕累托最优配t效率发生在这样的条件下:不存在重组生产和 消费的方法，能使某些人的满足增加而不使另一些人的满足减少。效率愈味着，实际上 没有人能在不使别人受损害的情况下让自己 过得更好2 . 本文研究的是各种组织结构的效率比较问题，应用新兴古典经济学的超边际分析方 法。具体运算原理是，先计算分工和自 给自 足条件下的局部最优解，然后比较不同的分 工与自 给自 足组织结构状态下效用值的大小，效用大者即为全部最优解，最优解对应的 就是最有效率的组织结构。 2 .分工 新帕尔格雷夫经济学大辞典中的分工定义:分 _: 可以定义为_ 序的划分，或者 指工作分成儿个部分， 每一部分由 不同的 人来完成3 。 本文采用的是新兴古典经济学的分 工定义:分= c 指的是一种生产结构，其中至少有一人只生产一种产品，而两人的生产结 构不相同。 3 .组织 几乎所有的社会学科都有组织一词， 但涵义却不尽相同。 即使是在经济学的论述中， 不同说法中的组织内涵也不一样，例如企业组织与产业组织中的组织涵义就差别很大。 本文主要讨论的是组织边界问题，尤其是将组织边界与企业边界的说法加以区分，因此 将组织定义为共同完成一种或多种产品生产的团队或个人. 4 .企业 新古典经济学将企业视为追求利润最大化的生产函数， 没有考虑企业为什么会存在、 内部结构应该如何安排才有效率等问题. 科斯首先将这些问题提了出来，井用交易成本 理论开创了企业内部组织研究的先河。经济学中的企业理论也因此可以分成两种不同的 分析方法: 一种是主张最大化的， 另一些则是“ 考查内 部”礴 。 本文对企业的 理解是:( 1 ) 企业是一个独立核算的追求利润最大化的经济单位。这样可以强调两点:第一，可以与 组织的概念区别开来，因为组织并不一定要求是一个独立核算的经济单位，而且也不一 伊特!均( 等，新帕尔格雷人经济学大辞典 ( 第三卷) ，北京:经济科学出 版守 !; ，1 9 9 2 年2 月，p 1 1 4 保罗 a 萨缪尔森、 威镰 d 诺德豪斯， 经济学 ( 第 四 版) ， 北京: 首都经济贸易人学出 版社，1 9 9 6 年6 月，p 5 3 4 3 伊特韦尔等，新帕尔格雷人经济学人辞典 ( 第一卷) j 伊特韦尔等，新帕尔格雷夫经济学人辞典 ( 第_卷) 北京: 经济科学出版社，1 9 9 2 年2 月 北京:经济科学出版社，1 9 9 2 年2 ) 1p 9 7 7p 3 x 5 北方交通大学博士学位论文 定是一个经济单位， 组织边界原理下的组织也可以是一个提供公共物品服务的政府机构; 第二，科斯所谓的企业替代市场是一种比较模糊的论述，准确的说法应该是企业内的组 织代替企业外的组织，这里的企业外组织可以是其它企业、非独立核算的企业内经济组 织或者是非经济组织的政府机构。在经济社会中，市场不是一个生产单位的概念，只是 体现价格运行的一种机制。无论产品的生产采取什么形式，只要有追求利益最大化目 标 的经济人存在，就会有经济人组合而成的企业存在，所有企业的整体才构成市场的产品 供给。 ( 2 ) 企业一般是由生产各种不同的实物产品和服务产品的内部组织构成的， 企业 的边界先要由内部组织边界确定，只有通过考查各种内部组织边界的构成以后，才能确 定整个企业的边界. 5 .运输 从经济学的产品角度看，运翰是指提供人或货物空间位移的服务，称为运输产品或 运愉服务。运输产品是网络型产业所提供的服务，与其他产业的产品相比，运输产品具 有明显的矢量性质。只有提供相同的人或货物从相同起点到终点的运输服务才是相同的 运输产品。例如，运愉供给者不能用运水果代替需求者所要运送的大米，也不能用兰州 到乌鲁木齐的运输代替北京到上海的运输，甚至同一运输线上不同方向