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摘要 公共物品问题主要是由于公共物品的外部性引起的。按照理性选择理论，在公 共物品供给中，个体容易出现搭便车行为。但是存在着成功治理的公有资源社区， 且个体在供给公共物品时存在很多的合作的行为。对此，存在着一些解释，比如个 体出错，将个体的合作行为看成是个体在非理性下的错误行为，还有一种解释是个 体存在着利他主义倾向。事实上，在集体行动中，个体的行为受到很多因素的影 响，其中，个体的差异性是个重要的影响因素。个体的异质性有很多种表征，且与 其他影响因素之间相互作用。异质性的研究主要通过模型和案例分析、可控试验分 析进行。结论很不统一，收入水平与供给水平之间存在着模猢的关系，但大致上， 完全的搭便车与完全的合作供给均不能全面地解释实际的情况。 本文试图在一般的假定的模型下讨论财富水平的异质性对个体供给行为的影 响主要的假定如下：在一定的财富约束下，个体拥有私人物品和集体物品两种生 产要素且两种生产要素之问是互补的；生产函数是凹性的，边际报酬递减。 本文得到的主要结论是，在纯公共物品的情况下，分配中性是成立的；在非纯 公共物品的情况下，异质性对供给的影响是双方面的，既可能降低效率，又可能达 到帕累托占优。 关键词：公共物品，财富差异，自发供给 a b s t r a c t t h ep r o b l e mo fp u b l i cg o o d sp r o v i s i o ni sd u et ot h ee x t e r n a l i t i e so fp u b l i cg o o d s a c c o r d i n gt or a t i o n a lc h o i c et h e o r y , i nt h ep r o v i d i n go fp u b l i cg o o d s i n d i v i d u a l sa r _ e i n c l i n e dt ob ef r e e r i d e r s n e v e r t h e l e s s ，$ o m ec o m m u n i t i e ss u c c e s s f u l l ym a n a g el o c a l l e s o b l e es y s t e m s ，a n dt h e r ea r em a n yi n s l a , n c e so fc o o p e r a t i n b e t w e e ni n d i v i d u a l s t h e r ea r es o m ee x p l a n a t i o n sf o rt h i s f i r s t l g $ o m er e s e a r c h e r sc o n s i d e rc o - o p e r a t i o na s e r r o r t h a ti si n d i v i d u a lc o o p e r a t eo n l yw h e nt h e yh a v em a d em i s t a k e s o t h e r st l l i n kt h a t i n d i v i d u a l sm a yb ea l u u i s m i n d i v i d u a l sb e h a v i o ri sa f f e c t e db y m a n yf a c t o r si nc o l l e c t i v e a c t i o n s i n d i v i d u a l h e t e r o g e n e i t yi s o n eo ft h e i m p o r t a n tf a c t o r s i th a sm a n y r e p r e s e n t a t i o n s ，a n di ti si n t e r a c t e dw i t hm a n yo t h e rf a c t o r s t h es t u d yo nh e t e r o g e n e i t y c o u l db ec o n d u c tt h r o u g hm o d e l i n ga n de a s er o d r i go re x p e r i m e n t a la n a j y z i n g t h e r e s e e m st ob en oe x a c tr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n c o m eh e t e r o g e n e i t ya n ds u p p l yo fp u b l i c g o o d s b u ti nt h er o u g h , b o t hp u r ef r e e - r i d e ra n dp u r es u p p l i e rc a n n o te x p l a i nt h ea c t u a l s i t u a t i o n i nt h i sa r t i c l e ，w ew i ud i s c u s st h ee f f e c t so fw e a l t hi n e q u a l i t y0 1 1p u b l i cg o o d s p r o v i s i o nq u e s t i o nu n d e rn o r m a lm o d e l m a i na s s u m p t i o n sa r ea sf o l l o w s ：u n d e rc e r t a i n w e a l t hr e s t r i c t i o n s , i n d i v i d u a l sh a v et w oi n p u mo n ei s p d v a t ei n p u t s , t h eo t h e ri s c o l l e c t i o ni n p u t s t h e ya r cc o m p l e m e n t a r yi nt h ep r o d u c t i o nf u n c t i o n t h ep r o d u c t i o n f u n c t i o ni sc o n c a v ew i t hd e c r e a s i n gr e t u r n s t h em a i nc o n c l u s i o n sa r ef o l l o w s ：w h e ni np u r ep u b l i c g o o d sc o n d i t i o n s , t h e “d i s t r i b u t i o nn e u t r a l i t y a r ec o r r e c t , b u tw h e ni ni m p u r ep u b l i cg o o d sc o n d i t i o n s 。t h e e f f e c to fi n e q u a l i t yi sb i l a t e r a l i tc a nr e d u c ee f f i c i e n c yi ns o m ec o n d i t i o n s a l s oi tc a n a c h i e v et h ep a r e t o - d o m i n a t ei ns o m eo t h e rc o n d i t i o n s k e yw o r d s ：p u b l i cg o o d s , w e a l t hi n e q u a l i t y , v o l u n t a r yp r o v i s i o n 声明尸明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本 学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或 公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使 用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 研究生签名：主必：丝 沙石年- 7 月日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或 上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对于保密 论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：丝! 兰! 丝 沙s 年7 玛 i e i 南京理工大学硕士论文关于财盲差异对自发合作供给影响的考察 1 绪论 1 1 问题的提出 自哈丁( h a r d i n ，1 9 6 8 ) 的“公地悲剧”起，公共品问题得到了越来越广泛的 关注。由于公共品在生活中的必要性和重要性，寻求有效的供给机制，研究影响供 给的因素成了许多理论经济学家、试验经济学家的重点工作。 一般认为，存在着公共资源枯竭的问题是因为公有资源，或者公共产品本身是 非排他的，使用的个体存在着搭便车的倾向。而解决之道主要有两种：一种是公有 产权的私有化途径，即通过非残缺的私有产权使“外部性”问题内部化，这主要是 受到斯密的自由主义市场秩序理论的影响；另一种途径是通过国家强权管制并供给 公共物品，类似于霍布斯的国家理论。然而这两种途径都有着很大的缺陷：私有化 面临着产权界定的高成本，国家强权管制很可能带来管理上的低效率以及信息获取 的高成本许多学者开始积极地探讨在缺少外部强加的解决方案下，解决公共品供 给问题的模型。o s t r o m 夫妇等“制度分析和公共政策。学派的工作摆脱了“私有 化”和国家理论的困境，创立了“多中心治理之道”近年来大量的经验工作表明： 在渔场、森林、牧场、水资源和许多其他共有资源方面，都存在着成功的自我治理 实例( l i b c c a p ，1 9 8 9 ；o s t r o m e ，1 9 9 4 ；g i n t i s h2 0 0 0 ；b e r k c s ，2 0 0 0 ；1 9 9 2 ) 。一 些理论研究和经验研究也表明，私有化并不必然带来有效的共有资源管理( l a r s o a ， b r o m 3 e y ，1 9 9 0 ) 。同时，在演绎模型方面沃德等人的有关连续博弈的研究对共有资 源的治理机制做出了贡献( 泰勒和沃德，1 9 8 2 ；沃德，1 9 8 7 ) 沃德认为在囚徒困境 模型中，如果参与者经过连续博弈或相互间进行战略性对话认识到合作的长期利 益，也会产生合作解。这些不仅否定了“公地悲剧”是一种必然现象，而且还肯定 了自发供给在解决公共品供给问题上的重要作用。 那么在自发供给的过程中，个体决策受到哪些因素的影响，又是如何影响的， 这个问题已经得到了很多的讨论。一般认为，公共物品的供给行为受到很多方面的 制约。j o h no l e d y a r d ( 1 9 9 5 ) 提供了在设定公共物品供给试验时所要注意的3 大 类共1 9 种影响因素，在此可作一个相当全面的归纳：i 环境因素：边际资本收益， 群体规模，博弈重复次数，共同知识，性别，同质性，供给临界点；i i 系统因素： 信任，经济学的训练，经验，群体识别，学习，利他主义，努力，风险厌恶：i i i 设计因素：交流，回扣，全体一致，道德说服。从中可以看出公共物品的自发供给 收到诸多方面的制约。由于影响个体决策的个体偏好，成本收益等因素均可以通过 个体差异性来表征，因而个体差异性在公共物品供给中扮演着重要的角色。 为了解决上面的悖论，一些研究者开始关注个体供给的行为是否是由于个体异 l 南京理工大学硕士论文关于财富差异对自发合作供给影响的考察 质性的作用还是初始财富分配的影响，还是这两者共同的作用。本文的最终目的也 是这个，即分析个体财富分配的差异性( 个体异质性的一种) 对个体公共物品供给 行为的影响。 首先要定义异质性。简单的说，就是研究的单元之间的差异性。可以是个体与 个体之间的，也可以是群体与群体之间的，等等。异质性包含了很多方面。就公共 物品研究的个体间异质性来看，就包含了个体年龄、性别、收入层次、财富水平等 方面，然而在模型的表述中，通常采用收入抑或者财富的差异性来表征异质性。因 为采用传统的效用函数，收益和成本是两个主要的自变量，而收入或者财富是主要 的约束条件和影响个体偏好的变量。此外，在理论模型中采用收入和财富作为异质 性表征，很大程度上也是出于便于简化、便于建造模型的原因在试验研究中，对 于这个限制可以放宽些，可以在异质性的群体中( 通常以收入或者财富为衡量标 准) 弓l 入其他的变量，比如信息、交流的条件等。例如，l e d y a r d 认为虽然异质性的 作用并不明晰，但至少在完全信息的情况下会对供给水平起负作用。 对于异质性的作用，目前有以下几种看法：异质性的增大会减少公共产品私 人供给；增加异质性可能会达到私人供给的帕累托有效；异质性与公共物品私 人供给之间是一种u 型曲线的关系，即在异质性程度较低和异质性程度较高时供给 水平最高，中等的异质性水平将显著的减少个体的公共品供给。 现在，异质性已经被认为是影响个体供给行为的重要因素。异质性的变量，如 收入，财产，对公共品的偏好等可以直接进入个体的效用函数，必然会影响个体的 供给行为。因此，在讨论自发供给的形成条件时，有必要对个体差异性的影响方式 和方向有个清晰的了解。 1 2 目的和意义 影响公共物品供给的因素有很多，然而，我认为，归根到底可以从供给者的效 用成本分析得到结论，即分析供给者的偏好。从而把对影响供给的因素的问题转化 成了对影响偏好的因素的研究。因此，首先需要考虑的就是收益成本的分析。财富 和收入的变化会使得收益成本的对比产生变化，还可以对消费者的偏好产生影响， 因此，本文分析的目的就是在一定的假设条件下，分析由财富的变化而引起的供给 水平的变化方向和影响的方式。 研究异质性的作用有十分积极的现实意义 首先，公共物品的供给在中国存在着很多的问题。从计划经济时始，公共物品 的供给就几乎都是以政府独家供给的方式提供的。这是因为中国社会是。一元垄断 2 南京理工大学硕士论文 关于财富差异对自发合作供给影响的考察 力”的社会，除政府以外，不允许民间权利机构的出现，而在中国的社会经济得到 大发展的今天，政府已经没有能力也没有必要提供所有的公共物品，这就对公共物 品的自发供给，以及民间权利组织的产生提出了要求并创造了条件。目前中国城乡 差距的加大，贫富差距的加大，教育程度差距的扩大，导致社会个体同存在越来越 强烈的异质性，这就使得预测自发供给、自主管理的可行性和有效性产生了困难。 本文讨论异质性的目的，从根本上，就是探讨个体间收入、财富的差异究竟如何影 响到个体的行为，从而又对公共物品的供给产生多大影响。 其次，在理论上，国内对于个体差异性的探讨还处于比较空的状态。目前对于 公共物品供给的研究，国内还没有形成气候，一方面，田野工作做得不够多，这主 要是由于对此类问题不够关注以及一些客观的原因造成的。另一方面，理论工作也 是不够，个体差异性是一个较为抽象的微观概念，在经济中不能够直接的表征出 来，对于注重整量的宏观经济环境而言，这又不是一个必须要讨论的话题( 直到现 在个体间收入、财富的差异性已经到了很高的程度，威胁到了群体决策的正常执行 时候) 。本文试图通过理论的探讨和对国外先进的分析理念的归纳，以求对这一部分 作一些有益的补充 再次，个体本身对于公共物品的自发供给还不够重视。比如，中国的住房改革 已经很多年了，现在住宅小区内的大量共享资源就是一种很典型的公共物品，比如 停车位，楼道，绿地等，以前是由政府提供以及进行管理，现在需要由个体自发供 给、自主管理，但是个体意识到自己的责任和权力的意识还不够强烈，不够明晰。 那么，个体的自主选择的依据是什么，如何影响，如何调整，以达到最佳的供给状 态，本文试图对此进行探讨，以分析在差异性的变化下，个体决策的特征。 本节的其余部分将对本文所探讨的问题做一个简单的提炼，并阐述整体的研究 思路。在第二节，主要是对现在关于公共物品供给和异质性的研究进展做个综述， 包含两部分，一部分是对公共物品的田野工作的进展，一部分是对公共物品的模型 构造的研究进展，本文的探讨是基于模型讨论的，对于新古典的经典的模型作以下 了解将有助于本文的分析。关于本文的模型及结论将在第三节详细阐述，首先是模 型的假定，然后退出本文的结论，在第四节，将本文的探讨做一个扩展，包含放松 假设，改变投入品之间的互补性等等，最后，第五节对全文进行总结，分两部分， 一部分是对文章的总结，另一部分是对未来工作的设想。 1 3 研究思路与方法 公共经济学已经就供给者之间的异质性问题作了探讨。一个主要的发现是“分 配中性”原则( d i s t r i b u t i o n - n e u t r a l i t y ) ，特别适用于纯公共物品。在这种情况下，供 3 南京理工大学硕士论文关于财富差异对自发合作供给影响的考察 给者之间的供给是完全可替代的，然而收益却对所有的供给者、非供给者是无差异 的。因此，在纳什均衡下，供给者之间的财富分配与供给水平无关。关于这一点， b b v ( b e r g s t o r m ，b l u m e ，v a r i a n ，1 9 8 6 ) 已经作了详尽的说明。假定供给者在财产 重新分配后，依照财富改变量对等的改变自己的投入水平，则私人物品的消费量保 持不变。在这种情况下，公共物品的供给水平保持不变，所有的个体均可达到初始 的福利水平。 很多研究表明，中性的结论是严格基于以下的假定的：个体供给是完全可替代 的，线性资源约束、不存在角解、纯公共物品( c o m e s ，s a n d i e r ，1 9 9 6 ； b e r g s t o r m ，b h t m e ，v a r i a n ，1 9 8 6 ：c o m e s ，s a n d i e r ，1 9 9 4 ) 。 处于便于专注讨论财富异质性作用的目的，本文的模型借鉴了p r a n a b b a r d h a n ，m a i u e e s ho h a t a k ，a l e x a n d e rk a r a i v a n o v 的关于异质性和公共物品供给的 模型( p r a n a bb a r d h a n ，m a i t r e e s hg h a t a k ，a l e x a n d e rk a r a i v a n o v ，2 0 0 2 ) 。相比较 经典的公共物品供给模型，尤其是与分配中性框架区别上，本文有很多创新之处： ( 1 ) 、与分配中性框架的不同 本文的分析与分配中性的分析框架有以下三处主要的不同： 首先，本文采用广泛的集体物品的概念，既包含纯公共物品也包含非纯公 共物品，具有正的外部性，也研究具有负外部性的一些集体物品，甚至包 含私人物品的情况； 其次，本文不仅仅考察总的供给水平，还考察总的利润。 第三，。分配中性”理论假定个体对公共物品的投入是完全可替代的。实际 上，尤其是在发展中国家农村的基础设施建设中，个体对公共物品的投入 一般是以劳动力的形式。为了统一，假定投入品是货币。则这个假定回避 了经济异质性的一个重要的问题：劳动力与货币之间并不是自由转换的。 特别是劳动力与资金在生产技术中并不能完全替代，并且由于资本市场的 非完美性，资金不能在富人与穷人之间自由的流通，以达到边际回报等同 化。本文基于此有些模糊的场景考察在不完美资本市场的情况下给定群体 问财富的重新分配对集体行动的影响。这在不发达国家是尤为重要的，在 这些国家，广大贫困的人严重依赖着公共物品以及c p r ，并且他们的劳动力 和资本市场严重不完善或者不足。 、关于个体。大小” 4 南京理工大学硕士论文关于财富差异对自发合作供给影响的考察 本质上说，探讨个体的“大小”就是探讨如何在模型中表征个体的异质性， o l s e n 在集体行动的逻辑一书中阐述道： 在存在着相当程度的不平等的小集团中一即在成员的4 规模”不等或对集体 物品的兴趣不等的集团中，集体物品最容易被提供；因为某个成员对集体物品的兴 趣越大，他能获得的集体物品带来的收益的份额就越失，即便他不得不承担全部的 成本，他也会提供这种公共物品( 集体行动的逻辑，p 2 8 ) o l s e n 用个体在公共物品中所占的份额来表征个体的大小。如果私人物品与集 体物品可以互补，那么本文就可以用个体私人物品的投入量来表征该个体的“大 小”。o l s e n 只考虑纯公共物品，在纯公共物品的情况下，确实只有最大的所有者才 供给。本文考虑以下问题：o l s e n 的结论是否对于更大范围的物品包括纯公共 物品以及c p r 都适用如果本文研究福利水平而不是公共物品的供给水平，能否得 出某种程度的不均等会比完全的均等化产生更大的剩余。更进一步，在某种程度的 异质性下，不均等化是否会帕累托优于完全的均等化如果公共物品的供给者超过 1 人，那么供给者之间的异质性以及供给者集合和非供给者集合之间的异质性分别 是怎样影响产出效率的。 因此，本文假定投入的私人物品与集体物品之间是互补的，从而公共物品供给 的边际收益就随着个体所拥有的私人物品增加而增加，本文称之为财富水平。因 此，存在一个临界值，财富水平在此临界值之上的个体供给公共物品，在此临界值 之下的个体不供给。采取搭便车的行为。因此，将非供给者的财富转移到供给者， 将会提高供给水平，在其他条件不变的情况下，这将增加总的利润。 ( 3 ) 、关于生产函数 在大多数常见的生产函数中，对集体投入品的贡献水平( 在c p r 的情况下，这 个是指c p r 的摄取量) 是个体私人投入品水平的凹函数，并且总利润的均衡值是财 富分配的凹函数，因此是非均等性越高，总的供给量和总利润就越低。此外，集体 投入品的总量是供给者之间财富分配的凹函数。这意味着初始财产的非均等性降低 了纯公共物品的总供给水平，也降低了c p r 的摄取量。本文将在私人物品与集体物 品之间不完美转换条件下，探讨使得总利润最大化的财富分配方式。本文发现，使 得总利润最大化的分配方式不仅仅是使得非供给者的财富保持在0 以上某一均等水 平，还要维持供给者之间的均等化。这个结论与o l s o n 等研究者提出的分配中性是 相冲突的。得出此结论的核心假设是：阻碍私人投入品在供给者之间有效配置的市 场的不完美性，以及被广泛采用的规模报酬递减的c d 和c e s 生产函数。在规模报酬 不变的情况下，正如分配中性论所说，供给者之间的财富分配与供给水平之间是无 南京理工大学硕士论文关于财童差异对自发合作供给影响的考察 关的。 以上的假设将集体投入品的供给者数目视为给定的。当供给者数目可以选择的 时候，很难决定出最优的分配方式。事实上，个体间完全的均等化并不总是最优 的。如果在所有个体间均等化( 包括供给者和非供给者) ，就会使得供给者之间的平 均财富拥有量过小，可能会降低供给水平。反之，如果将所有财富集中于一个人之 手，虽然会增加供给者的财富水平，但由于假定的个体效用函数边际效用递减，因 此会产生损失。最优的分配方式应该在这两者之间。在规模报酬不变的情况下，后 面的情况不会出现，可能出现一种异质性分配帕累托占优的情况，即在异质性分配 下，不仅总的利润更大，每个个体的利润都是更大。 ( 4 ) 、关于本文的公共物品供给模型 本文所采用的公共物品供给模型参照了p r a n a bb a r d h a n ，m a i t r e e s hg h a t a k ，a i e x a a d e rk a x a i v a n o v 的关于异质性和公共物品供给的模型( p r a n a bb a r d h a mm a j t r e e s hg h a t a k ，a l e x a n d e rk a r a i v a n o v ，2 0 0 2 ) 。要讨论财富差异性连续变化对公共物品 供给量的影响，就需要将模型作如下的设定：( 1 ) 模型中有可以连续变化的变量表征 财富水平；( 2 ) 模型中有个体自发投入水平的表征；( 3 ) 模型中有可以连续变化表征外 部性水平的参数，这样可以对不同的外部性水平下异质性的作用进行讨论。 在一般的供给模型中，都是假定个体将财富( 收入) 用于两个方面，一个是私 人物品的消费，另一个则是集体物品的供给，本文中并不做这样的设定，统一用单 一的变量五表征，令集体物品是私人投入的函数，从而可以通过参数的设定表征外 部性水平。对于这个变量b a r d h a n 解释为个体对公共物品的贡献水平或者对共享资 源的使用水平，实际上，玉表征的就是个体的私人投入品，通过个体的投入品五影 响总的投入水平z ，从而影响集体物品的供给量，最终通过效用函数决定个体效用 水平。本文正是基于个体效用函数，运用新古典的效用成本分析法，探讨在不同的 参数设定下( 不同的外部性) 的均衡水平，以及财富差异性对公共物品供给的影 响。 6 南京理工大学硕士论文关于财富差异对自发合作供给影响的考察 2 理论基础及研究进展 2 1 公共物品的一般表征 公共物品最重要的特征可以从两个纬度进行表征，个是是否具有非排他性， 另一个是是否具有非竞争性。私人物品和公共物品处在两个极端。非排他性可以从 个体消费的行为限制及效用结果方面考虑，即这种物品在已经有人获得消费效用的 情况下，无法限制他人的消费行为及从中受益( 例如若干个人在一个密封舱里的氧 气呼吸行为) ；a 竞争性的意思是一个人消费的增加并没有导致他人可消费物品量的 减少，或者从增加对新消费单位数量的供给来看，其边际成本为零。在完全排他和 竞争，与完全非排他和非竞争之间，即除了纯粹的公共物品和私人物品外，现实生 活中还有大量介于两者之间的准公共物品，为俱乐部物品和c p r 。 用下表可以较清晰的表示： 表i 公共物品分类 公共物品的供给无非是政府和个体两种选择政府本身的效率在客观的情况下 ( 信息制约，能力制约) 受到严重的制约，因而采用政府供给的方式可能会出现无 效率的状态；在私人供给的制度中，则可能出现个体搭便车的倾向，公共物品的供 给同样达不到有效量，甚至导致共享资源的枯竭。但是，个体在信息上和管理本土 资源的能力上相对大而全的政府占有优势因此，自发供给是一种制度演化的趋 势。我们的目的，就是研究个体在供给行为中所发生的作用，如何作用。下面，就 要探讨公共物品的供给问题。 本文所研究的公共物品的供给问题并不仅仅局限于纯公共物品，还包含了c p r 物品甚至探讨了私人物品。这是由于本文研究的异质性是一个连续变化的量，不仅 仅是纯公共物品和私人物品两个极端，以此对供给量的连续变化有一个了解。u 型 曲线并不是一个本文最终讨论的目标，因为u 型曲线在现实中没有发现大量的佐 证，只是借助子引入u 型曲线来说明本文所探讨的目的和核心的内容。即本文的目 的是研究个体在财富分配差异连续交化的时候，其行为的特点的变化趋势，并不是 单单针对某一种极端物品。这一点在后面的论述中会以模型的方式详加阐述。在 此，先阐述一下本文关于公共物品分类的方式及模型的基本设定。 7 南京理工大学硕士论文 关于财富差异对自发合作供给影响的考察 本文的分类方法与前面的有所不同，为了在模型中更好的表达投入于产出的关 系，本文通过个体投入所产生的效用来表征产出物品的特性，即个体投入的物品对 该公共物品产生的影响比如，如果个体投入一定的私人物品后，所生产出来的物 品对于其余个体产生相同的效用，则这种物品为公共物品，如果产生不同的效用， 但只是量上的不同，并没有本质的区别，则这种公共物品为c p r ，如果对别人没有 效用，就是私人物品。如果个体投入的私人物品对自己的效用等于对社会( 集体) 的效用，则该物品为纯公共物品，如果对自己的效用大于对社会的效用，则该物品 为非纯公共物品。关于在模型中的表征方式在后文会详细的阐述。 2 2 公共物品的研究进展 对公共物品自愿供给的研究由来已久，在自休谟始的研究者中( h a r d i n ， 1 9 6 8 ：s a m u e l s o n ，1 9 5 4 ；o l s o n ，1 9 7 1 ) ，比较统一的看法是个体存在明显的搭便车 的倾向。其分析大都采用经济学的标准的个体收益成本分析决策框架，即个体的供 给决策取决于个体对于供给行为预期收益与预期成本的比较。个体的不供给或者供 给不足形成了个体的纳什均衡决策。 对个体自发供给，有两种较普遍的解释，一种是个体存在利他主义倾向，另一 种是个体。出错”，即个体因不熟悉而做出了错误的选择( j o h no l e d y a r d ，1 9 9 5 ； j a c o bk g o e r e e ，c h a r l e sa h o l t ，s u s a nk l a u r y ，1 9 9 8 ；p a l f r e y ，p r i s b r e y ，1 9 9 7 ； s i m o np a n d r s o n ，j a c o bi cg o e r e e ，c h a r l e sa h o k ，1 9 9 8 ) 。这两种解释通常被认为 应当同时成立( s i m o np _ a n d r s o n ，j a c o bi cg o e r e e ，c h a r l e sa h o l t ，1 9 9 8 ) 例如 j o h no l e d y a r d ( 1 9 9 5 ) 认为：个体在利他主义、合作效用与私利间进行权衡；并 且个体会犯错。进一步，g o e r e e 认为不管这种令人费解的供给是由于一些错误还是 由于本文所不完全知道的个体的偏好，这种行为会随着供给成本的减少而增多。 a n d r s o n 认为没有利他主义将无法解释个体的供给行为，但光凭着利他主义又无法 解释个体在供给时的不完全供给行为( 在公共物品供给中，纳什均衡是完全供给) ( s i m o n e a n d r s o n ，j a c o b i cg o e r e e ，c h a r l e s a h o t ，1 9 9 8 ) 。 对于公共物品的研究主要有两种方式，一种是在理论模型上的探讨，另一种方 式是田野工作以及试验室的可控试验。关于案例和可控试验的研究概述在下一小节 中有详细的说明。 从模型上，研究者对于自发供给的处理主要有以下几种方法： 使公共品的性质部分的发生改变，某些程度上被私有化，或者把公共品和私 人物品联结起来，这样做就提供了激励作用，导致公共品的供给( 0 1 s o n ，1 9 6 5 ) 。 8 南京理工大学硬士论文 关于财富差异对自发合作供给影响的考察 修订传统的目标函数，将道德因素，公平感等引入个体效用函数中 ( s u g d e n ，1 9 8 2 ，b i l o d e a n ，2 0 0 4 ) ) 。 将参与人的完全理性假设放松。就是处理为个人决策会以一定的概率犯错 误。在传统模型中，由于参与人完全了解博弈结构，个人自利性要求个体做出不供 给或少量供给的决策。但实际情况下，参与人有限理性，不能准确计算效用，也不 知道别人的收益情况。 因为这些讨论超出本文的研究范围，就不做详细的探讨了，但在今后的拓展 中，这些都可以作为研究的方向。 影响公共物品供给的因素是非常多的，而且很可能在因素之间还存在关联。在 这些影响因素中，究竞异质性对公共物品的供给扮演的角色如何，是一个备受关注 又意见各异的问题。 目前，关于最初的财富分配的异质性对经济发展的速度和方式的影响的关注正 在升温尽管对此问题的实验研究得出的结论是不统一的( b e n a b o u ，1 9 9 6 ： b a n e r j e e ，d u f l o ，2 0 0 0 ) ，但是在许多理论文章中却一致认为异质性会对经济绩效产 生负面的影响。主要的理由是：第一、异质性增加了劳动力以及信贷市场的代理成 本( a g e n c yc o s t s ) ( g a l o r ，z c i r a ，1 9 9 3 ：b a n e r j e e ，n e w m a n ，1 9 9 3 ) ；第二，异质 性促使了再分配性的政策，这些政策阻碍了资本的积累( a l e s i n a ，r o d r i k ，1 9 9 4 ) 。 本文阐述了异质性与经济绩效之间一个久被忽略的联系：异质性可以帮助或者阻碍 特定集体行动问题的解决。 2 3 异质性的模型表述及要点 2 3 i 异质性的一般表征 异质性的表征是多方面的，具体用哪一种要根据具体问题来定，例如，社会地 位、受教育程度、年龄，等等方面都可能成为群体内异质性的表征。o s t r o m ( 1 9 9 2 1 和b e c k e r ( 1 9 9 5 ) 提出集体行动最大化要满足以下几个条件：文化上的同质性，包 括财产、信息、偏好、规范等；小的群体规模；适度严格的规则；较低的折 现率；普遍的共享；精确的低成本的行为观察；社会规范的合理维持。其中 对同质性的表征是非常具有代表性的。 依成本一收益分析框架，大量经济学文献主要考虑的还是个体收入分布的差异 ( i n c o m eh e t e r o g e n e i t y ) ( i s a a c ，w a l k e r ，1 9 8 8 ：h a c k e r ，s c h l a g e r ，w a l k e r ， 1 9 9 4 ；k e n n e t hs c h a r t ，s m a r tm e s t e l m a n ，r o bm o i r ，l 乙a n d r e wm u l l e r ，1 9 9 8 ) 。 9 南京理工大学硕士论文 关于财富差异对自发合作供给影响的考察 从更为基础的层面看，基于个体效用的整个经济学分析思路，就是考虑每个个 体具有自己的偏好及效用，具体可以表示为个体从公共物品里面可以有自己获得的 份额，或者对公共物品产出给自己带来的效用评价( 例如个体效用函数里的参数) 。 就绝大部分涉及异质性的文献来看，对异质性的表征还是以个体的收入预算和效用 评价为主，前者反映在约束条件里，后者则直接进入目标函数。 2 3 2 模型综述 对于收入分配异质性的讨论，一些研究者采用经典的模型分析方法，e l a n c e h o w e ( 2 0 0 3 ) 用个体在公共物品中所占的份额来表征异质性； 鸦= m 戕, , f c z 尼) 一局 ( 2 1 ) l - l 其中是个体f 在公共物品中的份额比重，岛是个体对公共品的供给所作的贡 献。由一阶条件可得；只有最大份额个体才会承担共享资源的供给成本，其他个体 都会选择搭便车行为。 j e a n - m a r i eb a l a n d ，j e a n - p h i l i p p ep l a t t e a u ( 2 0 0 2 ) , p r a n a bb a r d h a n ，m a i t r e e s h g h a t a k ，a l e x a n d e rk a r a i v a n o v ( 2 0 0 2 ) it e db e r g s t r o m ，l a r r yb l u m e ，h a l v a r i a n ( 1 9 8 6 ) 都建立了模型，分析改变收入分配的异质性对公共物品的供给水平产生的影 响。 p l a t t e a u 假设只有z 和b 两个公共物品的使用者，既 ( 表示个体一、b 在公 共物品中获得的分配份额) 个体的边际成本始终固定为1 ，个体的边际收益取决于 s 的大小，s 越大，个体的边际收益越大，因而，当邑 时，a 比b 需要付出更 多的努力才能够达到均衡，b 易于选择搭便车一般化的结论就是，所占份额小的 个体将选择搭便车，公共物品的供给将全部由最大份额者承担。 p l a t t e a n 还在模型中讨论收入预算对公共物品总供给的影响，在个体效用函数中 引入： u = u ( w , - g , ，俨( 蜀) ) 假设：1 、公共物品是正常物品：2 、公共物品的生产函数g ( g i ) 递增且为凹 函数上式的第一部分- g , 为个体在除公共物品以外的其他消费品上的花费，第 二部分是个体从公共物品产出中所获得的收益。 考察收入预算m 对产出水平的影响，可以得出：公共物品的合作供给者之间 l o 南京理工大学硕士论文关于财富差异对自发合作供给影响的考察 你多我少的收入变动与公共物品产出水平无关( b e r g s t r o m ，b l u m e ，v a r i a n ，1 9 8 6 ) ； 可以增加公共物品供给者收入的收入分布的变动，都会提高公共物品的产出量 ( b e r g s t r o me ta l ，1 9 8 6 ) 。 t e db e r g s t r o m ，l a r r yb l u m e ，h a l 艮v a r i a n ( 1 9 8 6 ) ( b b v ) 假定个体贡献， 五是其私人物品的消费量，6 0 表示除该个体外的其他个体贡献量的总和： m a x v , ，g l + g l + ) s j j + g z w l g j 0 b b v 利用下面三个论据： ( 1 ) ，设定个体对公共物品的单值需求函数，z ( w ) ，则在纳什均衡中，所有供 给者对公共物品的需求等于公共物品量，而所有非供给者对公共物品的需求小于公 共物品量； ( 2 ) 、设定以为z ( w ) 的反函数，对于所有的供给者， 谚( g ) = _ + g - 如j c ， 其中，c 是供给者集合。从而 谚( g ) + ( 1 一c ) g = m ，表述为：r ( g ，c ) = ，且f ( g ，c ) 是g 的递增函 “cl cl t c 数： ( 3 ) 、f ( g ，c ) 一f ( g ，c ) - z c w ；一w 。) ，即供给者间的收入变动，将导致至少相 塘c 等的公共物品量的变动。 b b v 由此得出的结论是： ，如果个体有凸的偏好并且处在公共品供给的均衡态，那么，如果供给者的 收入变动量( 增加量或者减少量) 并不超过其原有的供给量，则个体将依照 收入的变动量调整( 增加或减少) 公共品的供给量，而总的供给量将不变。 、存在一个纳什均衡。 、存在唯一的纳什均衡，且此纳什均衡存在唯一的公共品供给量和供给者个 数 当穷人对公共物品有强烈的偏好，然而富人却没有足够的收入供给公共物品时，收入的重新 分配，提高富人的收入水平将增加公共物品的产出量 l l 南京理工大学硕士论文 关于财富差异对自发合作供给影响的考察 、在纳什均衡中： 将收入在供给者之间进行重新分配，但不改变现有供给者的总收入，这 将要么增加公共品的均衡供给量，要么使其保持不变； 增加现有供给者的收入总水平的收入分配将增加公共品的均衡供给量； 如果公共品的均衡供给量通过现有供给者的收入总水平的增加而增加 了，那么现有的供给者集合将会是原有供给者集合的子集； 任何简单的从非供给者向供给者的收入转移将要么增加公共品的供给， 要么使其保持不变 、如果将个体的偏好由公共物品的凸函数简化为同质的，即个体的差异只是 收入水平的差异，则在纳什均衡中； 所有的供给者的财富水平将高于非供给者 所有供给者将消费相同水平的私人物品和公共物品 收入水平的再分配将不会增加公共品的自愿供给水平 在非供给者之间或供给者之间的收入水平的均等化将使得总供给水平保 持不变 供给者与非供给者之间的收入的均等化将降低供给水平 在此，b b v 将公共物品的需求函数修改如下：八m ) = 口嵋，个体l 的收入水平 最高，其次是个体2 、3 ，则如果2 选择供给，必须满足以下条件： ( 1 一口) w l w 2 ，例如，如果口= o 5 ，个体1 的收入水平如果达到个体2 的两倍，它 将成为唯一的供给者。 在这个模型下讨论财富由集中于一人之手到在n 个个体中均匀分配的变化对公 共物品供给水平的影响。在这样的变化过程中，公共物品的供给量逐渐减少，全部 集中最大，平均分配最少。 假设存在个体自愿供给均衡态，且存在政府通过税收形式提供一定量的公共 品，则： ( 1 ) 如果政府的税收没有超过个体对公共品的供给量，则政府的供给量的增 加将等于个体自愿供给量的减少 挤出性 ； ( 2 ) 如果政府从非供给者处获得税收并用于公共品的供给，则公共品的自发 1 2 南京理工大学硕士论文关于财富差异对自发合作供给影响的考察 供给量虽然会减少，但总量会增加； ( 3 ) 如果政府从供给这种征收的税款超过了供给者的供给量，并用于公共品 的供给，则公共品供给量一定会增加。 收入的转移会带来个体在收入方面的异质性变化，但由上又可以看出，这样的 转移并没有一个确定性的结果。可以看出的是，增加供给者的收入水平，降低非供 给者的收入水平倾向于增加总供给量，而均等化则会降低供给水平( 在个体偏好同 质的假设前提下) 。 在前面的模型中，大都有这样的假定，即假定边际报酬递减。边际报酬递减的 意思是：一种投入品越是稀少，边际产出就越多。因此，从直观上，预期一种投入 品应该在生产单位中尽量平均分配，以达到提高生产率的目的。如果这种投入品交 易市场没有运行成本，则套利的驱动会使得投入品的分配达到效率最优。然而，有 大量证据表明土地以及资本市场并不是完美的，并且个体投入的多少决定了该个体 可以在生产中使用多少该投入品。大量的文献表明，在发展中国家小的农场比大型 的农场更有效率。些学者( b a r d h a n ，1 9 8 4 ；b o y c e ，1 9 8 7 ) 更进一步的表明均等 的结构可以解决一些集体行动的问题，尤其是与灌溉相关的。本文会在假定市场的 不完美性的基础上讨论差异性对供给水平的影响，这样就会与前面的结论形成反 - 一 o 2 3 3 试验研究归纳 在模型中，用收入分配表征异质性，并且将异质性单独作为影响因素加以讨论 的结果，通常是从公共物品中得到低收入的个体选择搭便车，得到最高收益的个体